1、 宝胜科技创新股份有限公司 宝胜科技创新股份有限公司 600973 600973 2011 年年度报告 2011 年年度报告 宝胜科技创新股份有限公司 2011 年年度报告 1 目录 目录 一、一、重要提示重要提示.2二、二、公司基本情况公司基本情况.2三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.3四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况.6五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员.12六、六、公司治理结构公司治理结构.18七、七、股东大会情况简介股东大会情况简介.23八、八、董事会报告董事会报告.24九、九、监事会报告监事会报告.38十、十、重要事项重要事项.3
2、9十一、十一、财务会计报告财务会计报告.45十二、十二、备查文件目录备查文件目录.119 宝胜科技创新股份有限公司 2011 年年度报告 2一、一、重要提示重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。(二)公司全体董事出席董事会会议。(三)立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名 孙振华 主管会计工作负责人姓名 夏成军 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 夏成军 公司负责人孙振华、主管会计工作负责人夏成军及会计机
3、构负责人（会计主管人员）夏成军声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 (六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、二、公司基本情况公司基本情况(一)公司信息 公司的法定中文名称 宝胜科技创新股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 宝胜股份 公司的法定英文名称 Baosheng Science and Technology Innovation Co.,LTD.公司法定代表人 孙振华 (二)联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 夏成军 联系地址 江苏宝应安宜镇苏中路一号 电话 0514-88248910 传真 0514-88
4、248897 电子信箱 (三)基本情况简介 注册地址 江苏宝应安宜镇苏中路一号 宝胜科技创新股份有限公司 2011 年年度报告 3注册地址的邮政编码 225800 办公地址 江苏宝应安宜镇苏中路一号 办公地址的邮政编码 225800 公司国际互联网网址 电子信箱 (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 江苏宝应安宜镇苏中路一号公司证券部 (五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 宝胜股份 600973 (六)
5、其他有关资料 公司首次注册登记日期 2000 年 6 月 30 日 公司首次注册登记地点 江苏省工商行政管理局 首次变更 公司变更注册登记日期 2004 年 8 月 16 日 公司变更注册登记地点 江苏省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 320000000014841 税务登记号码 321023718546176 组织机构代码 71854617-6 第二次变更 公司变更注册登记日期 2010 年 7 月 20 日 公司变更注册登记地点 江苏省扬州工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 320000000014841 税务登记号码 321023718546176 组织机构代码 718546
6、17-6 最近一次变更 公司变更注册登记日期 2011 年 6 月 20 日 公司变更注册登记地点 江苏省扬州工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 320000000014841 税务登记号码 321023718546176 组织机构代码 71854617-6 公司聘请的会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）公司聘请的会计师事务所办公地址 上海市黄浦区南京东路 61 号 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要(一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 宝胜科技创新股份有限公司 2011 年年度报告 4营业利润 7,299,993.11 利润总额 23,0
7、93,731.04 归属于上市公司股东的净利润 17,985,619.04归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 4,946,213.05经营活动产生的现金流量净额-395,964,699.34(二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2011 年金额 2010 年金额 2009 年金额 非流动资产处置损益 3,660,825.25-67,414.92-289,325.58计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 12,212,010.005,741,800.00 10,441,7
8、00.00除上述各项之外的其他营业外收入和支出-78,467.326,042,508.61 540,563.41其他符合非经常性损益定义的损益项目 29,216,267.91所得税影响额-2,754,961.94-1,750,111.10-6,012,552.04合计 13,039,405.999,966,782.59 33,896,653.70(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 2010 年 主要会计数据 2011 年 调整后 调整前 本年比上年增减（%）2009 年 营业总收入 6,935,120,855.275,765,872,864.595,765,
9、872,864.5920.28 3,878,982,929.62 营业利润 7,299,993.11102,991,610.59102,991,610.59-92.91 114,450,118.53利润总额 23,093,731.04114,708,504.28114,708,504.28-79.87 125,143,056.36归属于上市公司股东的净利润 17,985,619.0494,125,813.7694,125,813.76-80.89 105,147,657.14归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 4,946,213.0584,159,031.1784,159,031.1
10、7-94.12 71,251,003.44经营活动产生的现金流量净额-395,964,699.34 65,757,136.64129,628,061.15-702.16 195,132,603.662010 年末 2011 年末 调整后 调整前 本年末比上年2009 年末 宝胜科技创新股份有限公司 2011 年年度报告 5末增减（%）资产总额 4,601,174,296.23 3,260,099,669.02 3,260,099,669.0241.14 2,544,843,582.27负债总额 2,856,859,128.83 2,211,459,289.61 2,211,459,289.61
11、29.18 1,544,713,197.69归属于上市公司股东的所有者权益 1,744,315,167.40 1,048,640,379.411,048,640,379.4166.34 1,000,130,384.58总股本 203,154,300.00 156,000,000.00156,000,000.0030.23 156,000,000.00 2010 年 主要财务指标 2011 年 调整后 调整前 本年比上年增减（%）2009 年 基本每股收益（元股）0.094 0.600.60-84.33 0.67 稀释每股收益（元股）0.094 0.60 0.60-84.33 0.67 用最新股
12、本计算的每股收益（元/股）不适用 不适用不适用不适用 不适用扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.026 0.540.54-95.19 0.46 加权平均净资产收益率（%）1.72 9.069.06减少 7.34 个百分点 13.19扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）0.53 8.148.14减少 7.61 个百分点 9.13每股经营活动产生的现金流量净额（元股）-1.9491 0.42150.8309-562.42 1.2509 2010 年末 2011 年末 调整后 调整前 本年末比上年末增减（%）2009 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）8.58 6.72
13、6.72 27.68 6.41 资产负债率（%）62.09 67.83 67.83 减少 5.74 个百分点 60.70 报告期内，由于市场竞争日趋激烈，造成公司产品毛利率有所下降；其次，由于贷款利率不断提高，以及公司贷款规模不断扩大造成了财务费用同比增加；此外，由于公司新增的设备增加了折旧摊销，且为解决关联交易从宝胜集团购买的土地等资产，新增了成本的摊销，造成了管理费用大幅增加。由于上述因素的综合作用，公司 2011 年度业绩有所下降。(四)采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影宝胜科技创新股份有限公司 2011 年年度报告 6
14、响金额 衍生金融资产 58,704,999.5074,077,134.50 合计 58,704,999.5074,077,134.50 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股公积金转股 其他小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 47,154,30047,154,300 47,154,30023.211、国家持股 2、国有法人持股 11,154,30011,154,300 11,154,3005.493、其他内资持股 36,000,00036,000,000 36,0
15、00,00017.72其中：境内非 国 有 法 人持股 30,000,00030,000,000 30,000,00014.77 境 内自然人持股 6,000,0006,000,000 6,000,0002.95、外资持股 其中：境外法人持股 境 外自然人持股 二、无限售条件流通股份 156,000,000 100 156,000,00076.791、人民币普通股 156,000,000 100 156,000,00076.792、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 156,000,000 10047,154,30047,154,300 203,154,300100
16、.00 宝胜科技创新股份有限公司 2011 年年度报告 7股份变动的批准情况 经中国证券监督管理委员会2011211 号文核准，公司于 2011 年 3 月非公开发行人民币普通股（A 股）47,154,300 股，发行价格为每股人民币 18.05 元，本次发行后，公司股份总数由156,000,000 股增加到203,154,300股。有关本次非公开发行情况的公告已登载于2011年 3 月 11 日的中国证券报、上海证券报、证券时报以及上海证券交易所网站上。股份变动的过户情况 本次发行新增股份已于 2011 年 3 月 9 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记及股份限售手续
17、。股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响 报告期内,公司非公开发行A 股股票47,154,300股,股本由156,000,000 股增至203,154,300股,资本公积增加 774,879,615 元。2011 年度，每股收益发行后计算为 0.094 元，2011 年 12月 31 日，每股净资产发行后计算为 8.58 元，。公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 2012 年 3 月 9 日，公司 2011 年 3 月 9 日非公开发行的部分限售股（共计 44,794,300 股）上市流通，相关公告已于 2012 年 3 月 2 日刊登在上海证券报、中国证券
18、报、证券时报及上交所网站上。2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 宝 胜 集 团有限公司 0 2,360,0002,360,000非公开发行 2014 年 3 月9 日 江 西 育 科投 资 有 限责任公司 0 10,000,00010,000,000非公开发行 2012 年 3 月9 日 鹰 潭 福 源佳 盛 投 资管 理 中 心(有限合伙)0 8,000,0008,000,000非公开发行 2012 年 3 月9 日 江 苏 瑞 华投 资 控 股集 团 有 限公司 0 6,000,0006,000,
19、000非公开发行 2012 年 3 月9 日 济 南 北 安投 资 有 限公司 0 6,000,0006,000,000非公开发行 2012 年 3 月9 日 上 海 证 券有 限 责 任公司 0 6,000,0006,000,000非公开发行 2012 年 3 月9 日 杨运萍 0 6,000,0006,000,000非公开发行 2012 年 3 月宝胜科技创新股份有限公司 2011 年年度报告 89 日 浙 江 省 商业 集 团 有限公司 0 2,794,3002,794,300非公开发行 2012 年 3 月9 日 合计 0 47,154,30047,154,300/(二)证券发行与上市
20、情况 1、前三年历次证券发行情况 单位：股 币种:人民币 股票及其衍生证券的种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期股票类 2012 年 3 月9 日 44,794,300 人 民 币 普通 股（A 股）2011 年 3 月9 日 18.0547,154,3002014 年 3 月9 日 2,360,000 2、公司股份总数及结构的变动情况 截至本次非公开发行股票前，公司总股本为 156,000,000 股，全部为无限售条件的流通股；本次非公开发行后公司股本结构变动情况为：总股本为 203,154,300 股，其中有限售条件的流通股 47,154,300
21、 股，无限售条件的流通股 156,000,000 股。由此导致公司的总资产和归属于母公司所有者权益均有所增加，资产负债率同比下降。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 2011 年末股东总数 19,198 户本年度报告公布日前一个月末股东总数 18,266 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 宝胜集团有限公司 国 有法人 35.6672,452,7502,360,000 无 江西育科投资有限责任公司 境 内非 国有 法人 4.92
22、10,000,00010,000,000 质押 宝胜科技创新股份有限公司 2011 年年度报告 9鹰潭福源佳盛投资管理中心(有限合伙)境 内非 国有 法人 3.948,000,0008,000,000 未知 江苏瑞华投资控股集团有限公司 境 内非 国有 法人 2.956,000,0006,000,000 质押 济南北安投资有限公司 境 内非 国有 法人 2.956,000,0006,000,000 质押 上海证券有限责任公司 国 有法人 2.956,000,0006,000,000 未知 杨运萍 境 内自 然人 2.956,000,0006,000,000 质押 中国建设银行华宝兴业多策略增长
23、证券投资基金 境 内非 国有 法人 2.134,328,796 未知 浙江省商业集团有限公司 国 有法人 1.382,794,3002,794,300 未知 江苏苏豪创业投资有限公司 国 有法人 0.48970,828 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 宝胜集团有限公司 70,092,750人民币普通股 中国建设银行华宝兴业多策略增长证券投资基金 4,328,796人民币普通股 江苏苏豪创业投资有限公司 970,828人民币普通股 中国建设银行华夏红利混合型开放式证券投资基金 699,999人民币普通股 江西省江信国际大厦有限公司 687,
24、044人民币普通股 上海科华传输技术公司 623,100人民币普通股 吴建光 450,000人民币普通股 黄梓科 448,500人民币普通股 江西江南产权经纪有限责任公司 445,985人民币普通股 罗柳江 416,462人民币普通股 上述股东关联关系或一致行公司控股股东宝胜集团有限公司与其他前十大流通股股东之间不存在宝胜科技创新股份有限公司 2011 年年度报告 10动的说明 关联关系，也不属于上市公司收购管理办法中规定的一致行动人；除上述情况外，本公司未知其他前十名流通股股东之间是否存在关联关系，也未知其相互之间是否属于上市公司收购管理办法中规定的一致行动人。公司控股股东宝胜集团有限公司与
25、其他总股本前十名股东之间不存在关联关系，也不属于上市公司收购管理办法中规定的一致行动人；除上述情况外，本公司未知其他总股本前十名股东之间是否存在关联关系，也未知其相互之间是否属于上市公司收购管理办法中规定的一致行动人。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 1 宝胜集团有限公司 2,360,000 2014 年 3 月 9 日2,360,000 2011年参加公司非公开发行，自发行结束之日起 36 个月内不得转让。2 江西育科投资有限责任公司 10,00
26、0,000 2012 年 3 月 9 日10,000,000 2011年参加公司非公开发行，自发行结束之日起 12 个月内不得转让。3 鹰潭福源佳盛投资管理中心(有限合伙)8,000,000 2012 年 3 月 9 日8,000,000 2011年参加公司非公开发行，自发行结束之日起 12 个月内不得转让。4 江苏瑞华投资控股集团有限公司 6,000,000 2012 年 3 月 9 日6,000,000 2011年参加公司非公开发行，自发行结束之日起 12 个月内不得转让。5 济南北安投资有限公司 6,000,000 2012 年 3 月 9 日6,000,000 2011年参加公司非公开
27、发行，自发行结束之日起 12 个月内不得转让。6 上海证券有限责任公司 6,000,000 2012 年 3 月 9 日6,000,000 2011年参加公司非公开发行，自发行结束之日起 12 个月内不得转让。7 杨运萍 6,000,000 2012 年 3 月 9 日6,000,000 2011年参加公司非公开发行，自发行结束之日起 12 个月内不得转让。8 浙江省商业集团有限公司 2,794,300 2012 年 3 月 9 日2,794,300 2011年参加公司非公开发行，自发行结束宝胜科技创新股份有限公司 2011 年年度报告 11之日起 12 个月内不得转让。上述股东关联关系或一致
28、行动的说明 公司控股股东宝胜集团有限公司与其他前八名股东之间不存在关联关系，也不属于上市公司收购管理办法中规定的一致行动人；除上述情况外，本公司未知其他前八名股东之间是否存在关联关系，也未知其相互之间是否属于上市公司收购管理办法中规定的一致行动人。2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东及实际控制人具体情况介绍 公司控股股东为宝胜集团有限公司，持有本公司 35.66%的股份。宝胜集团有限公司成立于 1996 年 12 月 9 日，注册资本为 80,000 万元人民币（截止 2012 年 3 月 12 日，宝胜集团有限公司在江苏省工商行政管理局完成注册资本变更，注册资本变由31,000万元更为
29、80,000万元），主要经营业务为：投资管理、综合服务等。宝胜集团有限公司是扬州市人民政府授权国有资产投资经营主体，扬州市人民政府国有资产监督管理委员会是公司的最终实际控制人。(2)控股股东情况 法人 单位：万元 币种：人民币 名称 宝胜集团有限公司 单位负责人或法定代表人 杨泽元 成立日期 1996 年 12 月 9 日 注册资本 80,000主要经营业务或管理活动 投资管理、综合服务等。(3)实际控制人情况 法人 单位：万元 币种：人民币 名称 扬州市人民政府国有资产监督管理委员会 单位负责人或法定代表人 朱林 成立日期 2005 年 6 月 18 日 (4)控股股东及实际控制人变更情况
30、本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 宝胜科技创新股份有限公司 2011 年年度报告 12 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期任期终止日期年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 孙振华 董事长、总裁 男 522009 年9 月 25日 2012 年9
31、月 25日 00 63否 杨泽元 董事 男 482011 年8 月 12日 2012 年9 月 25日 00 0是 马国山 董事 男 492009 年9 月 25日 2012 年9 月 25日 00 0否 王跃堂 独 立 董男 492009 年2012 年00 7否 宝胜科技创新股份有限公司 2011 年年度报告 13事 9 月 25日 9 月 25日 陆界平 独 立 董事 男 662009 年9 月 25日 2012 年9 月 25日 00 7否 樊余仁 独 立 董事 男 672009 年9 月 25日 2012 年9 月 25日 00 7否 邵文林 董 事、副总裁 男 442009 年9
32、月 25日 2012 年9 月 25日 00 45否 胡正明 董 事、副总裁 男 412009 年9 月 25日 2012 年9 月 25日 00 45否 梁文旭 监 事 会主席 男 502011 年8 月 12日 2012 年9 月 25日 00 0是 卢玉军 监事 男 382009 年9 月 25日 2012 年9 月 25日 00 0是 施云峰 监事 男 342011 年8 月 12日 2012 年9 月 25日 00 13.97否 刘丹萍 监事 女 552009 年9 月 25日 2012 年9 月 25日 00 0是 张德彩 职 工 监事 男 482009 年9 月 25日 2012
33、 年9 月 25日 00 14.01否 方芳 职 工 监事 女 382009 年9 月 25日 2012 年9 月 25日 00 13.88否 孔凡珍 职 工 监事 女 482009 年9 月 25日 2012 年9 月 25日 00 4.56否 仇家斌 副总裁 男 442009 年9 月 25日 2012 年9 月 25日 00 45否 唐朝荣 副总裁 男 492009 年9 月 25日 2012 年9 月 25日 00 45否 房权生 副总裁、总男 442009 年9 月 252012 年9 月 2500 45否 宝胜科技创新股份有限公司 2011 年年度报告 14工程师 日 日 杨应华
34、副总裁 男 502009 年9 月 25日 2012 年9 月 25日 00 45否 夏成军 董 事 会秘 书、财 务 负责人 男 382009 年9 月 25日 2012 年9 月 25日 00 45否 夏礼诚 原董事 男 642009 年9 月 25日 2011 年8 月 12日 00 0是 吕家国 原董事 男 512009 年9 月 25日 2011 年8 月 12日 00 0是 琚立生 原董事 男 472009 年9 月 25日 2011 年6 月 20日 00 0否 唐崇健 原董事、总裁 男 462009 年9 月 25日 2011 年8 月 12日 00 32.81否 翟立锋 原董
35、事、副总 裁、董 事 会秘书 男 492009 年9 月 25日 2011 年8 月 12日 00 27.33否 高峰 原 独 立董事 男 492009 年9 月 25日 2012 年2月6日00 7否 尤嘉 原 监 事会主席 男 562009 年9 月 25日 2011 年7 月 21日 00 0是 宋翔 原监事 男 492009 年9 月 25日 2011 年6 月 20日 00 0否 江玲 原 副 总裁 女 492009 年9 月 25日 2011 年7 月 21日 00 27.32否 吉斌 原 副 总裁 男 452009 年9 月 25日 2011 年12 月 19日 00 41.30
36、否 合计/00/581.18/孙振华：硕士研究生，高级经济师；现任本公司董事长、总裁，宝应县人大代表、扬州市人大常委；宝胜集团有限公司董事、党委副书记。杨泽元：研究生学历，现任宝胜集团有限公司董事长、总裁、党委书记，宝胜普睿斯曼电缆宝胜科技创新股份有限公司 2011 年年度报告 15有限公司副董事长。曾任宝应县招商局、中小企业局局长、经济和信息化委员会主任、经济贸易局局长。马国山：硕士研究生，经济师；现任本公司董事，北京润华鑫通投资有限公司总经理。王跃堂：管理学博士，注册会计师；现任本公司独立董事，南京大学管理学院副院长，会计学教授，博士生导师，南京大学会计专业硕士（MPAcc）教育中心副主任
37、；兼任中国实证会计研究会常务理事，江苏省审计学会副会长，南京栖霞建设股份有限公司独立董事，江苏远洋东泽电缆股份有限公司独立董事。陆界平：大学本科，现任本公司独立董事，曾任宝应县质量技术监督局主任科员，现已退休。樊余仁：副研究员，现任本公司独立董事；曾任江苏琼花高科技股份有限公司董事、扬州市国有资产管理委员会调研员，现已退休。邵文林：硕士研究生，高级工程师，高级经济师；现任本公司董事、副总裁。胡正明：硕士研究生，高级经济师；现任本公司董事、副总裁，济南宝胜鲁能电缆有限公司董事长，宝胜集团纪委书记，江苏宝胜电气股份有限公司监事会主席；曾任宝胜集团副总经理。梁文旭：大学本科学历，现任宝胜集团有限公司
38、董事、副总裁、党委委员，宝胜普睿斯曼电缆有限公司董事。曾任宝应县经济委员会办公室主任、机电（轻纺）工业公司副经理、党委委员、县经济贸易局副局长、县经济和信息化委员会副主任、党组成员。卢玉军：大专，现任本公司监事，督查部部长。曾任宝胜集团有限公司审计部部长，扬州宝胜铜业有限公司副经理。施云峰：大学本科学历，现任本公司监事、办公室主任、防火事业部党支部书记。曾任宝胜集团信息中心、企管部、办公室科员。刘丹萍：大学本科，现任本公司监事，首都经济贸易大学经济学教授、硕士生导师，中国人民大学风险资本与网络经济研究中心研究员、中国人民大学气候变化与低碳经济研究所研究员，中国成套设备进出口股份有限公司、江苏鱼
39、跃医疗股份有限公司和焦点科技股份有限公司独立董事；曾任本公司独立董事。张德彩：大学本科，高级经济师；现任本公司职工监事，人力资源部经理；曾任宝胜集团有限公司党委办公室副处长、处长。方芳：大学本科，现任本公司职工监事，办公室副主任，宝胜集团有限公司工会副主席兼女工委员会主任，曾任本公司人力资源部副经理。孔凡珍：中专，助理会计师；现任本公司职工监事、财务部总帐会计。仇家斌：硕士研究生，研究员级高工；现任本公司副总裁；曾任本公司董事。唐朝荣：硕士研究生，研究员级高工；现任本公司副总裁；曾任宝胜集团有限公司副总经理。房权生：硕士研究生，研究员级高工；现任本公司副总裁、总工程师、技术中心主任。杨应华：硕
40、士研究生，高级经济师；现任本公司副总裁，扬州宝胜铜业有限公司董事长。夏成军：硕士研究生，会计师；现任本公司董事会秘书、财务负责人。夏礼诚：大学本科，高级经济师；曾任宝胜集团有限公司董事长、党委书记，宝胜普睿斯曼电缆公司董事；报告期内曾任本公司董事,于 2011 年 8 月离任。吕家国：硕士研究生，高级会计师；曾任宝胜集团有限公司总裁、董事，江苏宝胜电气股份有限公司董事，宝胜普睿斯曼电缆公司董事；报告期内曾任本公司董事,于 2011 年 8 月离任。琚立生：硕士研究生，高级工程师；中国电能成套设备有限公司总经理；报告期内曾任本公司董事，于 2011 年 6 月离任。唐崇健：硕士研究生，研究员高工
41、；国家电线电缆标准化技术委员会委员，中国电工技术学会电线电缆专业委员会委员；报告期内曾任本公司董事、总裁，于 2011 年 8 月离任。宝胜科技创新股份有限公司 2011 年年度报告 16翟立锋：硕士研究生，高级经济师；报告期内曾任本公司董事、董事会秘书、副总裁，于2011 年 8 月离任。高峰：硕士研究生，高级工程师；上海电缆研究所副总工程师、经济发展部部长；兼任上海电缆工程设计研究所所长、上海中联电缆工程技术总公司董事长、上海蓝波高电压技术设备有限公司董事长、中英合资上海必达意线材设备有限公司中方董事长、上海凯波特种电缆料有限公司董事长、上海胜诺电缆设备有限公司董事长、中国电器工业协会电线
42、电缆分会绕组线工作部秘书长；曾任本公司独立董事、金杯电工股份有限公司独立董事，于 2012 年 2 月离任。尤嘉：大专，高级经济师；曾任宝胜集团有限公司董事、副总裁，宝胜普睿斯曼电缆公司副总经理；报告期内曾任本公司监事会主席,于 2011 年 7 月离任。宋翔：大学本科，高级工程师；中国电能成套设备有限公司副总经理；报告期内曾任本公司监事，于 2011 年 6 月离任。江玲：硕士研究生，高级经济师；曾任本公司监事会主席，宝胜集团有限公司工会主席、纪委副书记；报告期内曾任本公司副总裁，于 2011 年 7 月离任。吉斌：硕士研究生，高级经济师；报告期内曾任本公司副总裁，扬州宝胜铜业有限公司董事长
43、，于 2011 年 12 月离任。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 杨泽元 宝胜集团有限公司 董事长、总裁、党委书记 是 梁文旭 宝胜集团有限公司 董事、副总裁 是 孙振华 宝胜集团有限公司 董事、党委副书记 否 方芳 宝胜集团有限公司 工会副主席兼女工委员会主任 否 卢玉军 宝胜集团有限公司 宝胜集团有限公司审计部部长（报告期内，已离任）是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期任期终止日期 是否领取报酬津贴 刘丹萍 中国成套设备进出口股份 有 限 公司、江苏鱼跃医疗股份有限公司、焦点科技股独立董
44、事 是 宝胜科技创新股份有限公司 2011 年年度报告 17份有限公司 王跃堂 南京栖霞建设股份有限公司、江苏远洋东泽电缆股份有限公司 独立董事 是 杨泽元 宝胜普睿斯曼电缆有限公司 副董事长 否 梁文旭 宝胜普睿斯曼电缆有限公司 董事 否 马国山 北京润华鑫通投资有限公司 总经理 是 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 董事、监事、高级管理人员薪酬先由公司薪酬与考核委员会提出预案，公司股东大会确定董事、监事薪酬，公司董事会确定高级管理人员薪酬。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 公司 2010 年年度股东大会审议通过的董事、监事及高级管理人员二一
45、一年度薪酬及考核方案确定董事长、高级管理人员的年度薪酬为基本年薪效益年薪，独立董事年度津贴为 7 万元/人。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 经公司年终绩效考评审核后予以兑现。(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 夏礼诚 原董事 离任 退休 吕家国 原董事 离任 当地政府另有任用不宜再担任公司相关职务。琚立生 原董事 离任 因自身工作繁忙辞去公司董事职务。唐崇健 原董事、总裁 离任 当地政府另有任用不宜再担任公司相关职务。翟立锋 原董事、董事会秘书、副总裁 离任 当地政府另有任用不宜再担任公司相关职务。尤嘉 原监事 离任 当地政府另有任用不
46、宜再担任公司相关职务。宋翔 原监事 离任 因自身工作繁忙辞去公司监事职务。江玲 原副总裁 离任 当地政府另有任用不宜宝胜科技创新股份有限公司 2011 年年度报告 18再担任公司相关职务。吉斌 原副总裁 离任 因个人原因辞去公司副总裁一职。杨泽元 董事 聘任 经公司 2011 年第一次临时股东大会审议通过，选举为公司董事。梁文旭 监事会主席 聘任 经公司 2011 年第一次临时股东大会审议通过，选举为公司监事。公司第四届监事会第十一次会议审议通过，选举为公司监事会主席。施云峰 监事 聘任 经公司 2011 年第一次临时股东大会审议通过，选举为公司监事。孙振华 总裁 聘任 经四届董事会第十二次会
47、议选举为总裁。夏成军 董事会秘书 聘任 经四届董事会第十二次会议选举为董事会秘书。邵文林 董事 聘任 经公司 2011 年第一次临时股东大会审议通过，选举为公司董事。胡正明 董事 聘任 经公司 2011 年第一次临时股东大会审议通过，选举为公司董事。(五)公司员工情况 在职员工总数 2,406专业构成 专业构成类别 专业构成人数 销售人员 319生产工人 1,381财务人员 24管理人员 306技术人员 136其他 240教育程度 教育程度类别 数量（人）本科以上 228大专 628大专以下 1,550 六、六、公司治理结构公司治理结构 宝胜科技创新股份有限公司 2011 年年度报告 19(一
48、)公司治理的情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法等相关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，加强信息披露工作，规范公司运作。截至本报告期末，本公司的公司治理实际状况基本符合上市公司治理准则的要求，不存在差异。（1）股东与股东大会：报告期内公司共召开 3 次股东大会，其中 2 次为临时股东大会。会议能够严格按照公司章程、股东大会议事规则的有关规定召集、召开。公司能够平等对待所有股东，保护中小投资者利益。中小投资者能依法享有平等地位，充分行使自己的权利。公司律师对股东大会作大会现场见证，并出具了法律意见书。（2）控股股东与上市公司的关系：报告期内，公司控股股东严格规范自己的行为，不存在直
49、接或间接干预上市公司的决策和经营活动的情形，没有占用上市公司资金或要求为其担保或替他人担保，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。（3）董事与董事会 报告期内，公司共召开 9 次董事会，会议均严格按照有关规定召集、召开；全体董事熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任，能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，诚实、勤勉、尽责的履行职责。董事会下设的战略委员会、提名委员会、审计委员会和薪酬与考核委员会四个专业委员会，均积极履行其职责，为董事会的决策提供了科学专业的意见。（4）监事与监事会 报告期内，公司共召开 6 次监事会，会议均严格按照有关规定召集、召开；全体监事认真负责地履行职
50、责，对公司董事、高级管理人员的履职、财务等情况进行检查，对公司定期报告、关联交易等事项发表独立意见，维护了公司及全体股东的合法权益。(5)绩效评价与激励约束机制 本公司高级管理人员按公司章程规定的任职条件和选聘程序由提名委员会审查，董事会聘任。董事和高级管理人员的绩效评价由薪酬与考核委员会进行年终考评；公司在章程和公司基本管理制度中，对高级管理人员的履职行为、权限、职责等作了相应的约束。（6）信息披露与投资者关系管理 公司指定董事会秘书负责信息披露、接待股东来访与咨询，加强与股东的交流；公司制定了信息披露管理制度和投资者关系管理制度，规范本公司信息披露行为和投资者关系管理行为，充分履行上市公司
