1、河南明泰铝业股份有限公司 2011 年年度报告 河南明泰铝业股份有限公司河南明泰铝业股份有限公司 601677 2011 年年度报告年年度报告 河南明泰铝业股份有限公司 2011 年年度报告 1 目录目录 一、重要提示一、重要提示.2 二、二、公司基本情况公司基本情况.2 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.3 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况.6 五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员.16 六、六、公司治理结构公司治理结构.20 七、七、股东大会情况简介股东大会情况简介.24 八、八、董事会报告董事会报告.25 九、九、监事会报告监事会报告.
2、36 十、十、重要事项重要事项.38 十一、财务会计报告十一、财务会计报告.49 十二、备查文件目录十二、备查文件目录.49 河南明泰铝业股份有限公司 2011 年年度报告 2 一、重要提示一、重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。(二)公司全体董事出席董事会会议。(三)大华会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名 马廷义 主管会计工作负责人姓名 罗笑非 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 孙军训 公司负责人马廷义、主
3、管会计工作负责人罗笑非及会计机构负责人（会计主管人员）孙军训声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 (六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、公司基本情况二、公司基本情况(一)公司信息 公司的法定中文名称 河南明泰铝业股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 明泰铝业 公司的法定英文名称 Henan Mingtai Al.Industrial Co.,Ltd.公司的法定英文名称缩写 Mtalco 公司法定代表人 马廷义 (二)联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 雷鹏 联系地址 河南省巩义市回郭镇开发区 电话 0371-6
4、7898155 传真 0371-67898155 电子信箱 (三)基本情况简介 注册地址 河南省巩义市回郭镇开发区 注册地址的邮政编码 451283 办公地址 河南省巩义市回郭镇开发区 河南明泰铝业股份有限公司 2011 年年度报告 3 办公地址的邮政编码 451283 公司国际互联网网址 电子信箱 (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 公司证券部 (五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所股票简称 股票代码 变更前股票简称A 股 上海证券交易所明泰铝业 601677 (六)其
5、他有关资料 公司首次注册登记日期 1997 年 4 月 18 日 公司首次注册登记地点 巩义市工商行政管理局 首次变更 公司变更注册登记日期 2000 年 5 月 16 日 公司变更注册登记地点 巩义市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号4101812100284 税务登记号码 410181170508042 组织机构代码 17050804-2 最近一次变更 公司变更注册登记日期 2011 年 9 月 21 日 公司变更注册登记地点 郑州市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号410100000036734 税务登记号码 410181170508042 组织机构代码 17050804-2 公
6、司聘请的会计师事务所名称 大华会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 中国北京海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 三、会计数据和业务数据摘要三、会计数据和业务数据摘要(一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 370,927,874.36利润总额 377,348,038.61归属于上市公司股东的净利润 256,174,341.53归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 247,835,708.52经营活动产生的现金流量净额 249,672,309.51 河南明泰铝业股份有限公司 2011 年年度报告 4(二)非经常性损益项目和金额 单位
7、：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2011 年金额 2010 年金额 2009 年金额 非流动资产处置损益-1,211,952.47-1,268,163.84-4,137,860.01计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 8,889,300.002,608,122.009,135,958.00除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 5,762,950.481,296,875.0
8、010,908,500.00除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1,257,183.2843,428.601,315,571.04少数股东权益影响额-732,731.22-214,026.10-976,130.56所得税影响额-3,111,750.50-1,157,195.72-2,796,539.74合计 8,338,633.011,309,039.9413,449,498.73(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2011 年 2010 年 本年比上年增减（%）2009 年 营业总收入 6,573,460,154.734,989,643,4
9、78.5731.743,289,594,509.96营业利润 370,927,874.36325,861,478.0013.83173,892,691.29利润总额 377,348,038.61327,244,864.7615.31180,206,360.32归属于上市公司股东的净利润 256,174,341.53240,845,065.116.36142,037,851.36归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 247,835,708.52239,536,025.173.46128,588,352.63经营活动产生的现金流量净额 249,672,309.5152,674,916.07
10、373.9930,154,179.15 2011 年末 2010 年末 本年末比上2009 年末 河南明泰铝业股份有限公司 2011 年年度报告 5 年末增减（%）资产总额 3,465,444,622.132,487,756,416.6539.302,212,263,924.08负债总额 883,765,284.511,252,792,624.20-29.461,210,067,521.92归属于上市公司股东的所有者权益 2,484,983,213.131,161,522,471.60113.94949,405,406.49总股本 401,000,000.00341,000,000.0017.
11、60341,000,000.00 主要财务指标 2011 年2010 年本年比上年增减（%）2009 年基本每股收益（元股）0.720.711.41 0.45稀释每股收益（元股）0.720.711.41 0.45用最新股本计算的每股收益（元/股）不适用/扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.700.70不适用 0.41加权平均净资产收益率（%）16.8322.51减少 5.68 个百分点 18.92扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）16.3222.40减少 6.08 个百分点 17.28每股经营活动产生的现金流量净额（元股）0.620.15313.33 0.09 2011 年
12、末 2010 年末 本年末比上年末增减（%）2009 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）6.203.4181.82 2.78资产负债率（%）25.5050.36减少 24.86 个百分点 54.70 近三年公司产销量不断提高，营业收入及营业利润呈逐步上升趋势，由于报告期内公司首次公开发行股票并上市，收到募集资金，使公司资产总额上升，归属于上市公司股东的所有者权益及每股净资产增加，资产负债率下降，净资产收益率下降。随着销量的增加，公司销售商品、提供劳务收到的现金大幅增加，经营活动产生的现金流量净额及每股经营活动产生的现金流量净额大幅上升。(四)采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人
13、民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 1,190,535.871,190,535.871,190,535.87合计 1,190,535.871,190,535.871,190,535.87 河南明泰铝业股份有限公司 2011 年年度报告 6 四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：万股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股 送股公积金转股 其他小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 34,100 100.00 34,100 85.0
14、41、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 1,400 4.11 1,400 3.49境内自然人持股 32,700 95.89 32,700 81.55、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 6,0006,000 6,000 14.961、人民币普通股 6,0006,000 6,000 14.962、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 34,100 100.006,0006,000 40,100 100.00股份变动的批准情况 2011 年 8 月 29 日，中国证券监督管理委员会出具 关于核准河南明
15、泰铝业股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可【2011】1372 号），批准明泰铝业公开发行 6000万股新股，其中网下配售 1200 万股。股份变动的过户情况 本次发行后持有人的股份已全部在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理股份登记手续。股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响 本次股份变动公司净资产大幅增长，使每股净资产大幅上升，但由于募集资金到位初期，短期内不能产生效益，在公司业绩绝对值上升的前提下，由于股本的增加使每股收益未呈现明显上升趋势。河南明泰铝业股份有限公司 2011 年年度报告 7 2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股数
16、本年解除限售股数本年增加限售股数年末限售股数 限售原因 解除限售日期 马廷义 105,916,800 0 0 105,916,800首发承诺 2014 年 9月 19 日 马廷耀 44,336,400 0 0 44,336,400首发承诺 2014 年 9月 19 日 雷敬国 39,376,800 0 0 39,376,800首发承诺 2014 年 9月 19 日 王占标 32,624,800 0 0 32,624,800首发承诺 2014 年 9月 19 日 化新民 21,840,400 0 0 21,840,400首发承诺 2014 年 9月 19 日 马跃平 21,840,400 0 0
17、 21,840,400首发承诺 2014 年 9月 19 日 李可伟 20,764,400 0 0 20,764,400首发承诺 2014 年 9月 19 日 雷占国 50,000 0 0 50,000首发承诺 2014 年 9月 19 日 李瑞娟 1,000,000 0 0 1,000,000首发承诺 2014 年 9月 19 日 化淑巧 1,000,000 0 0 1,000,000首发承诺 2014 年 9月 19 日 乔存 500,000 0 0 500,000首发承诺 2014 年 9月 19 日 乔振卿 200,000 0 0 200,000首发承诺 2014 年 9月 19 日
18、马雪香 800,000 0 0 800,000首发承诺 2014 年 9月 19 日 王新现 1,000,000 0 0 1,000,000首发承诺 2014 年 9月 19 日 王亚先 950,000 0 0 950,000首发承诺 2014 年 9月 19 日 李应卫 550,000 0 0 550,000首发承诺 2014 年 9月 19 日 张卫冬 8,900,000 0 0 8,900,000首发承诺 2012 年 12月 29 日 上海恒锐创业投资有限公司 5,000,000 0 0 5,000,000首发承诺 2012 年 12月 29 日 郑州百瑞5,000,000 0 0 5
19、,000,000首发承诺 2012 年 12河南明泰铝业股份有限公司 2011 年年度报告 8 创新资本创业投资有限公司 月 29 日 江苏艾利克斯投资有限公司 4,000,000 0 0 4,000,000首发承诺 2012 年 12月 29 日 钱明康 1,100,000 0 0 1,100,000首发承诺 2012 年 12月 29 日 李幸义 1,700,000 0 0 1,700,000首发承诺 2012 年 12月 29 日 李聪玲 100,000 0 0 100,000首发承诺 2012 年 12月 29 日 李太文 250,000 0 0 250,000首发承诺 2012 年
20、12月 29 日 梁钟 50,000 0 0 50,000首发承诺 2012 年 12月 29 日 孙会彭 50,000 0 0 50,000首发承诺 2012 年 12月 29 日 刘杰 50,000 0 0 50,000首发承诺 2012 年 12月 29 日 方治峰 50,000 0 0 50,000首发承诺 2012 年 12月 29 日 邵继鹏 50,000 0 0 50,000首发承诺 2012 年 12月 29 日 王军伟 50,000 0 0 50,000首发承诺 2012 年 12月 29 日 朱志扬 50,000 0 0 50,000首发承诺 2012 年 12月 29 日
21、 王学武 50,000 0 0 50,000首发承诺 2012 年 12月 29 日 李建宗 50,000 0 0 50,000首发承诺 2012 年 12月 29 日 王富国 50,000 0 0 50,000首发承诺 2012 年 12月 29 日 孙现有 50,000 0 0 50,000首发承诺 2012 年 12月 29 日 刘全保 50,000 0 0 50,000首发承诺 2012 年 12月 29 日 杨朝鹏 50,000 0 0 50,000首发承诺 2012 年 12月 29 日 陈伟 50,000 0 0 50,000首发承诺 2012 年 12月 29 日 河南明泰铝业
22、股份有限公司 2011 年年度报告 9 赵超凡 50,000 0 0 50,000首发承诺 2012 年 12月 29 日 阎行军 50,000 0 0 50,000首发承诺 2012 年 12月 29 日 雷鹏 50,000 0 0 50,000首发承诺 2012 年 12月 29 日 孙军训 50,000 0 0 50,000首发承诺 2012 年 12月 29 日 张延兵 50,000 0 0 50,000首发承诺 2012 年 12月 29 日 李保义 50,000 0 0 50,000首发承诺 2012 年 12月 29 日 王利姣 50,000 0 0 50,000首发承诺 201
23、2 年 12月 29 日 邵二报 50,000 0 0 50,000首发承诺 2012 年 12月 29 日 石五通 50,000 0 0 50,000首发承诺 2012 年 12月 29 日 马育宾 50,000 0 0 50,000首发承诺 2012 年 12月 29 日 肖红军 50,000 0 0 50,000首发承诺 2012 年 12月 29 日 刘党培 30,000 0 0 30,000首发承诺 2012 年 12月 29 日 王万宏 30,000 0 0 30,000首发承诺 2012 年 12月 29 日 李浩杰 30,000 0 0 30,000首发承诺 2012 年 12
24、月 29 日 胡永帅 30,000 0 0 30,000首发承诺 2012 年 12月 29 日 柴明科 30,000 0 0 30,000首发承诺 2012 年 12月 29 日 其他自然人股东 20,800,000 0 0 20,800,000首发承诺 2012 年 9月 19 日 网下配售 0 12,000,00012,000,0000网下配售 2011 年 12月 19 日 合计 341,000,000 12,000,00012,000,000341,000,000/河南明泰铝业股份有限公司 2011 年年度报告 10(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 单位：万股 币
25、种:人民币 股票及其衍生证券的种类 发行日期 发 行 价 格（元）发行数量 上市日期 获 准 上 市交易数量 交 易 终 止 日期 股票类 A 股 2011 年 9月 19 日 20 6,000 2011 年 9月 19 日 6,000 2011 年 8 月 29 日，经中国证监会 关于核准河南明泰铝业股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可20111372 号）批准，公司公开发行 6000 万股新股。2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和
26、持股情况 单位：股 2011 年末股东总数 28,601 户本年度报告公布日前一个月末股东总数 28,965 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 马廷义 境内自然人 26.41 105,916,800105,916,800 无 马廷耀 境内自然人 11.06 44,336,40044,336,400 无 雷敬国 境内自然人 9.82 39,376,80039,376,800 无 王占标 境内自然人 8.14 32,624,80032,624,800 无 化新民 境内自然人 5.45 21,840,40021
27、,840,400 无 马跃平 境内自然人 5.45 21,840,40021,840,400 无 李可伟 境内自然人 5.18 20,764,40020,764,400 无 张卫冬 境内自然人 2.22 8,900,0008,900,000 无 郑州百瑞创新资本创业投资境内非国有法1.25 5,000,0005,000,000 无 河南明泰铝业股份有限公司 2011 年年度报告 11 有限公司 人 上海恒锐创业投资有限公司 境内非国有法人 1.25 5,000,0005,000,000 无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 中国农业银行宝盈策略增
28、长股票型证券投资基金 1,300,000人民币普通股 1,300,000 云南国际信托有限公司云信成长2007-2号(第八期)集合资金信托计划 923,076人民币普通股 923,076 云南国际信托有限公司瑞新(一)集合资金信托计划 923,076人民币普通股 923,076 云南国际信托有限公司-云信成长 2007-2 第五期集合资金信托 923,076人民币普通股 923,076 中航证券有限公司 791,208人民币普通股 791,208东莞证券有限责任公司 659,340人民币普通股 659,340中国工商银行宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金 659,340人民币普通股 659,3
29、40 国信招行国信金理财收益互换(多策略)集合资产管理计划 582,459人民币普通股 582,459 首创证券有限责任公司 527,472人民币普通股 527,472刘恒章 270,519人民币普通股 270,519上述股东关联关系或一致行动的说明 未知上述股东之间是否存在关联关系或 上市公司收购管理办法规定的一致行动人。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 1 马廷义 105,916,800 2014 年 9 月 19 日0 自公司股票上市之日起三
30、十六个月内，不转让或者委托他人管理本承诺人发行前所持公司股份，也不由公司回购本承诺人发行前所持公司股份。前述承诺期满后，在公司任职期间，每年河南明泰铝业股份有限公司 2011 年年度报告 12 转让的股份不超过所持有公司股份总数的百分之二十五，且离职后半年内不转让所持有的公司股份。2 马廷耀 44,336,400 2014 年 9 月 19 日0 自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本承诺人发行前所持公司股份，也不由公司回购本承诺人发行前所持公司股份。前述承诺期满后，在公司任职期间，每年转让的股份不超过所持有公司股份总数的百分之二十五，且离职后半年内不转让所持有的公司股份。
31、3 雷敬国 39,376,800 2014 年 9 月 19 日0 自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本承诺人发行前所持公司股份，也不由公司回购本承诺人发行前所持公司股份。前述承诺期满后，在公司任职期间，每年转让的股份不超过所持有公司股份总数的百分之二十五，且离职后半年内不转让所持有的公司股份。4 王占标 32,624,800 2014 年 9 月 19 日0 自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本承诺人发行前所持公司股份，也不由公司回购本承诺人发行前所持公司股份。前述承诺期满后，在公司任职期间，每年转让的股份不超过所河南明泰铝业股份有限公司 2011
32、 年年度报告 13 持有公司股份总数的百分之二十五，且离职后半年内不转让所持有的公司股份。5 化新民 21,840,400 2014 年 9 月 19 日0 自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本承诺人发行前所持公司股份，也不由公司回购本承诺人发行前所持公司股份。前述承诺期满后，在公司任职期间，每年转让的股份不超过所持有公司股份总数的百分之二十五，且离职后半年内不转让所持有的公司股份。6 马跃平 21,840,400 2014 年 9 月 19 日0 自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本承诺人发行前所持公司股份，也不由公司回购本承诺人发行前所持公司股份
33、。前述承诺期满后，在公司任职期间，每年转让的股份不超过所持有公司股份总数的百分之二十五，且离职后半年内不转让所持有的公司股份。7 李可伟 20,764,400 2014 年 9 月 19 日0 自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本承诺人发行前所持公司股份，也不由公司回购本承诺人发行前所持公司股份。8 张卫冬 8,900,000 2012年12月29日0 自公司 2009 年 12 月29 日工商变更之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管河南明泰铝业股份有限公司 2011 年年度报告 14 理本承诺人发行前所持公司股份，也不由公司回购本承诺人发行前所持公司股份；自公司股票
34、上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本承诺人发行前所持公司股份，也不由公司回购本承诺人发行前所持公司股份。9 郑州百瑞创新资本创业投资有限公司 5,000,000 2012年12月29日0 自公司 2009 年 12 月29 日工商变更之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本承诺人发行前所持公司股份，也不由公司回购本承诺人发行前所持公司股份；自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本承诺人发行前所持公司股份，也不由公司回购本承诺人发行前所持公司股份。10 上海恒锐创业投资有限公司 5,000,000 2012年12月29日0 自公司 2009 年 12 月29 日工商
35、变更之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本承诺人发行前所持公司股份，也不由公司回购本承诺人发行前所持公司股份；自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本承诺人发行前所持公司股份，也不由公司回购本承诺人发行前所持公司股份。上述股东关联关系或一致行动的说明马廷耀系马廷义之兄，化新民系马廷义妻弟，李可伟系马廷义外甥 河南明泰铝业股份有限公司 2011 年年度报告 15 2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东及实际控制人具体情况介绍 本公司控股股东及实际控制人为马廷义先生。马廷义先生简历如下：马廷义：男，1956 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，经济师。历任河南明泰铝业有限
36、公司董事长兼总经理、河南明泰铝业股份有限公司董事长兼总经理；现任河南明泰铝业股份有限公司董事长。(2)控股股东情况 自然人 姓名 马廷义 国籍 中国 是否取得其他国家或地区居留权 否 最近 5 年内的职业及职务 历任河南明泰铝业有限公司董事长兼总经理、河南明泰铝业股份有限公司董事长兼总经理；现任河南明泰铝业股份有限公司董事长。(3)实际控制人情况 自然人 姓名 马廷义 国籍 中国 是否取得其他国家或地区居留权 否 最近 5 年内的职业及职务 历任河南明泰铝业有限公司董事长兼总经理、河南明泰铝业股份有限公司董事长兼总经理；现任河南明泰铝业股份有限公司董事长。(4)控股股东及实际控制人变更情况 本
37、报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 河南明泰铝业股份有限公司 2011 年年度报告 16 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数年末持股数变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴马廷义 董事长 男56 2010 年 6月 18 日 2013 年 6月 18
38、日 105,916,800105,916,800无 36.8 否 马廷耀 董事 男59 2010 年 6月 18 日 2013 年 6月 18 日 44,336,40044,336,400无 10 否 雷敬国 董事 男55 2010 年 6月 18 日 2013 年 6月 18 日 39,376,80039,376,800无 10 否 化新民 董事 男47 2010 年 6月 18 日 2013 年 6月 18 日 21,840,40021,840,400无 10 否 杜有东 董 事、总经理 男39 2010 年 6月 18 日 2013 年 6月 18 日 1,400,0001,400,00
39、0无 20 否 潘家柱 独 立 董事 男71 2010 年 6月 18 日 2013 年 6月 18 日 00无 5 否 耿林 独 立 董事 男49 2010 年 6月 18 日 2013 年 6月 18 日 00无 5 否 杜海波 独 立 董事 男43 2010 年 6月 18 日 2013 年 6月 18 日 00无 5 否 马跃平 监 事 会主席 男58 2010 年 6月 18 日 2013 年 6月 18 日 21,840,40021,840,400无 10 否 王占标 监事 男57 2010 年 6月 18 日 2013 年 6月 18 日 32,624,80032,624,800
40、无 10 否 李继明 职 工 代表监事 女33 2011年10月 21 日 2013 年 6月 18 日 00无 3.6 否 樊俊岭 监事 男31 2010 年 6月 18 日 2013 年 6月 18 日 00无 是 孟向伟 职 工 代表监事 男37 2010 年 6月 18 日 2013 年 6月 18 日 00无 7.5 否 罗笑非 财 务 总监、前职 工 代表监事 女40 2011年10月 21 日 2013 年 6月 18 日 00无 20 否 雷鹏 董 事 会秘书 男35 2011年12月 26 日 2013 年 6月 18 日 50,00050,000无 7.1 否 河南明泰铝业
41、股份有限公司 2011 年年度报告 17 刘杰 副 总 经理 男31 2010 年 6月 18 日 2013 年 6月 18 日 50,00050,000无 17.2 否 王利姣 副 总 经理 女36 2010 年 6月 18 日 2013 年 6月 18 日 50,00050,000无 16.2 否 郝明霞 副 总 经理 女38 2010 年 6月 18 日 2013 年 6月 18 日 2,000,0002,000,000无 20 否 李群虎 前 董 事会秘书 男42 2009年11月 9 日 2011年10 月 21日 00无 20.3 否 李幸义 前董事、财务总监、副总经理 女43 2
42、010 年 6月 18 日 2011年10 月 12日 1,700,0001,700,000无 22.7 否 合计/271,185,600271,185,600/256.4/马廷义：男，1956 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，经济师。历任河南明泰铝业有限公司董事长兼总经理、河南明泰铝业股份有限公司董事长兼总经理；现任河南明泰铝业股份有限公司董事长。马廷耀：男，1953 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，经济师。历任河南明泰铝业有限公司董事、副总经理；现任本公司董事。雷敬国：男，1957 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。历任河南明泰铝业有限公司董事；现任本公司董事。化新民：男，196
43、5 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。历任河南明泰铝业有限公司董事、副总经理；现任本公司董事。杜有东：男，1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，企业人力资源管理师。历任河南明泰铝业有限公司行政部部长、河南明泰铝业股份有限公司董事会秘书；现任本公司董事、总经理。潘家柱：男，1941 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，清华大学金属学及金属材料专业，教授级高级工程师，享受政府特殊津贴。历任中国有色金属进出口总公司党委书记兼副总经理、国家有色金属工业局规划发展司司长、中国有色金属工业协会副会长兼秘书长；现任中国有色金属工业协会专家委员会成员、中国有色金属加工工业协会理事长、本公司
44、独立董事。耿林：男，1963 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，法学博士，副教授，律师。历任郑州大学私法研究中心（河南省重点人文学科研究基地）常务副主任、河南省法学会民法研究会秘书长、郑州市法学会副会长；现任清华大学法学院副教授、本公司独立董事。杜海波：男，1969 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中欧国际工商管理学院 EMBA，高级会计师、高级审计师、高级咨询师、注册土地估价师、注册会计师、注册税务师、国际注册财务管理师。历任河南省灵宝县审计师事务所副所长、河南审计事务所审计部主任、办公室主任、副所长；现任河南正永会计师事务所有限公司董事长、河南省注册会计师协会常务理事、河南省司法鉴定
45、人协会常务理事、河南省管理会计学会理事、本公司独立董事。马跃平：男，1954 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。历任河南明泰铝业有限公司监事会主席；现任本公司监事会主席。王占标：男，1955 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。历任河南明泰铝业有限公司监事；现任本公司监事。河南明泰铝业股份有限公司 2011 年年度报告 18 李继明：女，1979 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，中级会计师。历任河南明泰铝业股份有限公司主管会计；现任本公司职工代表监事、内审部部长。樊俊岭：男，1981 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历、在读工商管理硕士，会计师。曾任职于建设银行山西省
46、分行公司业务部、建设银行平顶山分行公司业务部、百瑞信托有限责任公司资产管理部；现任郑州百瑞创新资本创业投资有限公司、郑州百瑞创新投资管理有限公司副总经理、财务总监、本公司监事。孟向伟：男，1975 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。历任河南明泰铝业有限公司板带二分厂计划主任、生产部计划主任、河南明泰铝业股份有限公司生产部计划主任、二分厂副厂长；现任本公司生产部计划主任、职工代表监事。罗笑非：女，1972 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，注册会计师、注册评估师、注册税务师、高级会计师。历任郑州高新会计师事务所有限公司副所长、北京中洲光华会计师事务所有限公司高级经理、本公司内审部部
47、长、公司监事；现任本公司财务总监。雷鹏：男，1977 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，大专学历。历任公司财务部部长、证券事务代表；现任公司董事会秘书。刘杰：男，副总经理，1981 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。历任河南明泰铝业有限公司板带一分厂冷轧班班长、冷轧车间主任、河南明泰铝业股份有限公司职工代表监事、板带一分厂厂长；现任本公司副总经理。王利姣：女，副总经理，1976 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，助理工程师。历任巩义市兴旺铜材加工厂副厂长、河南明泰铝业有限公司供应部部长、河南明泰铝业股份有限公司仓储物流部部长；现任本公司副总经理。郝明霞：女，1974 年出生，中
48、国国籍，无境外永久居留权，本科学历。历任河南明泰铝业有限公司销售部部长；现任本公司副总经理。李群虎：男，1970 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，工商管理硕士，2002 年获上海证券交易所董事会秘书资格证。历任安徽华光玻璃集团有限公司办公室信息处处长、总经理秘书、安徽方兴科技股份有限公司董事会秘书、深圳麦捷微电子有限公司董事长助理、安徽昊方机电股份有限公司董事会秘书、本公司董事会秘书；现已辞职。李幸义：女，1969 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，高级会计师、注册会计师、注册税务师，河南省注册会计师协会专业技术委员会委员。历任河南信达会计师事务所合伙人、河南明泰铝业有限公司财
49、务总监、河南明泰铝业股份有限公司董事、副总经理、财务总监；现已辞职。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 是否领取报酬津贴 樊俊岭 郑州百瑞创新资本创业投资有限公司 副总经理 2010 年 10 月 1 日 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 是否领取报酬津贴 马廷耀 郑州明泰实业有限公司 董事 否 王占标 郑州明泰实业有限公司 董事 否 河南明泰铝业股份有限公司 2011 年年度报告 19 潘家柱 中国有色金属加工工业协会 专家委员会理事长 否 潘家柱 中国有色金属工业协会 顾问 是 潘家柱 苏州罗普斯金铝业股份有限公司 独立董事 是 耿
50、林 清华大学法学院 副教授 是 杜海波 河南正永会计师事务所有限公司 董事长 是 杜海波 河南省注册会计师协会 常务理事 是 杜海波 河南省司法鉴定人协会 常务理事 是 杜海波 河南省管理会计学会 理事 是 杜海波 河南羚锐制药股份有限公司 独立董事 是 杜海波 河南四方达超硬材料股份有限公司 独立董事 是 杜海波 河南思达高科技股份有限公司 独立董事 是 杜海波 上海新焦点汽车技术控股有限公司 独立董事 是 樊俊岭 郑州百瑞创新资本创业投资有限公司 副总经理 是 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 在2010年3月7日召开的董事会薪酬委员会会议上审
