1、 2010 年年度报告年年度报告 股票代码：股票代码：000050 披露时间：披露时间：2011 年年 3 月月 2 日日 披露报纸：证券时报披露报纸：证券时报 目目 录录 第一节 公司基本情况简介 2 第二节 会计数据和业务数据摘要 3 第三节 股本变动及股东情况 5 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 10 第五节 公司治理结构 17 第六节 股东大会情况简介 35 第七节 董事会报告 38 第八节 监事会报告 54 第九节 重要事项 58 第十节 财务报告 70 第十一节 备查文件目录 174 天马微电子股份有限公司 2010 年年度报告 1 天马微电子股份有限公司天马微电子股份
2、有限公司 二一年年度报告二一年年度报告 重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。所有董事均已出席审议本次年报的董事会会议。董事、监事、高级管理人员对本年度报告内容的真实性、准确性、完整性无异议。公司董事长吴光权先生、总经理刘瑞林先生、副总经理兼总会计师刘静瑜女士及会计机构负责人（会计主管人员）高艳女士声明：保证年度报告中财务会计报告的真实、完整。普华永道中天会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。天马微电子股份有限公司 2010 年年度
3、报告 2 第一节第一节 公司基本情况简介公司基本情况简介 一、公司基本情况 一、公司基本情况（一）公司名称：天马微电子股份有限公司 英文名称：TIANMA MICROELECTRONICS CO.,LTD.(简称：TIANMA)（二）法定代表人：吴光权（三）董事会秘书：刘长清 联系地址：深圳市南山区马家龙工业城 64 栋东 7 层 联系电话：（0755）86225886 传真：（0755）86225772，86225774 电子信箱：（四）公司注册地址：深圳市深南中路中航苑航都大厦 22 层南 办公地址：深圳市南山区马家龙工业城 64 栋 7 层 邮政编码：518052 公司国际互联网网址：h
4、ttp:/ 公司电子信箱：（五）信息披露报纸：证券时报 登载年度报告指定国际互联网网址：http:/ 年度报告备置地址：深圳市南山区马家龙工业城 64 栋东 7 层董事会办公室（六）股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：深天马 A 股票代码：000050（七）公司首次注册登记日期：1983 年 11 月 8 日 公司首次注册登记地点：广东省深圳市 企业法人营业执照注册号：440301102857845 税务登记号码：地税：440300192183445 国税：440301192183445 公司聘请的会计师事务所：普华永道中天会计师事务所有限公司 办公地址：中国深圳市深南东路 5002 号
5、信兴广场地王商业中心 38 楼 天马微电子股份有限公司 2010 年年度报告 3 第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一、一、2010 年度主要会计数据 年度主要会计数据 单位：（人民币）元 本年度各项主要指标 2010年度 营业利润 86,431,907利润总额 177,350,042归属于上市公司股东的净利润 70,381,821归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 40,847,935经营活动产生的现金流量净额 355,446,353 非经常性损益项目共收益29,533,886元，明细如下：单位：（人民币）元 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益-
6、84,253计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 88,349,765单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 3,468,586托管费收入 10,222,946除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,652,623所得税影响额-15,692,120少数股东权益影响额-59,383,661合计 29,533,886 二、公司近三年主要会计数据和财务指标二、公司近三年主要会计数据和财务指标（一）、主要会计数据（一）、主要会计数据 单位：（人民币）元 项目 2010 年 2009 年 本年比上年增减（）2008 年 营
7、业总收入 3,454,211,508 2,190,447,60457.69%1,376,252,455利润总额 177,350,042-362,764,228-93,908,293归属于上市公司股70,381,821-205,637,565-9,360,072 天马微电子股份有限公司 2010 年年度报告 4东的净利润 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 40,847,935-207,936,872-67,057,304经营活动产生的现金流量净额 355,446,353 436,077,993-18.49%223,496,679 2010 年 2009 年 本年比上年增减（）2008
8、 年 总资产 7,971,514,291 6,476,071,72523.09%5,023,227,934归属于上市公司股东的所有者权益 1,215,025,194 1,145,253,3656.09%1,351,034,959股本 574,237,500 574,237,5000.00%574,237,500（二）、主要财务指标（二）、主要财务指标 单位：（人民币）元 项目 2010 年 2009 年 本年比上年增减（）2008 年 基本每股收益（元/股）0.1226-0.3581-0.0163稀释每股收益（元/股）0.1226-0.3581-0.0163扣除非经常性损益后 的基本每股收益（
9、元/股）0.0711-0.3621-0.1168加权平均净 资产收益率（%）5.96%-16.48%22.44%0.61%扣除非经常性损益后 的加权平均净资产收益率（%）3.44%-16.66%20.10%-4.34%每股经营活动产生的 现金流量净额（元/股）0.61900.7594-18.49%0.3892 2010 年 2009 年 本年比上年增减（）2008 年 归属于上市公司股东 的每股净资产（元/股）2.121.996.53%2.35（三）、按加权平均法计算的净资产收益率及基本每股收益和稀释每股收益如下：（三）、按加权平均法计算的净资产收益率及基本每股收益和稀释每股收益如下：每股收益
10、（元/股）项目 报告期利润（元）加权平均净资产收益率（%）基本每股收益 稀释每股收益归属于公司普通股股东的净利润 70,381,8215.96%0.12260.1226扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 40,847,9353.44%0.07110.0711（四）、报告期内股东权益变动情况（四）、报告期内股东权益变动情况 天马微电子股份有限公司 2010 年年度报告 5项目 股本 资本公积 盈余公积 未分配利润 其他 归属于母公司的股东权益合计 期初数 574,237,500 535,741,55787,181,958-48,749,120-3,158,530 1,145,253,
11、365本期增加 4,175,13370,381,821 74,556,954本期减少-4,175,133609,992 4,785,125期末数 574,237,500 535,741,55791,357,09117,457,568-3,768,522 1,215,025,194变 动 原 因 说明 提取盈余公积 本期净利润转入及提取盈余公积 本期外币折算差额变动 第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、股份变动情况表 一、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 262,050,05645.
12、63%-50,770-50,770261,999,286 45.63%1、国家持股 2、国有法人持股 261,976,78645.62%261,976,786 45.62%3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 73,2700.01%-50,770-50,77022,500 0.01%二、无限售条件股份 312,187,44454.37%+50,770+50,770312,238,214 54.37%1、人民币普通股 312,187,44454.37%+50,770+50,770312,238,214 54.3
13、7%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 574,237,500100.00%574,237,500 100.00%公司股本变化详情如下：报告期内，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司调整高管及国有法人持有的部分有限售条件股份政策，公司高管、国有法人持有的有限售条件流通股相应减少，无限售条件流通股相应增加。具体变动情况请见“二、限售股份变动情况”之“限售股份变动情况表”。天马微电子股份有限公司 2010 年年度报告 6 二、限售股份变动情况（一）、限售股份变动情况表 二、限售股份变动情况（一）、限售股份变动情况表 单位：股 （二）、有限售条件股份可上市交易时间及
14、限售条件 （二）、有限售条件股份可上市交易时间及限售条件 单位：股 二、股票发行与上市情况（一）、到报告期末为止的前三年股票及衍生证券发行情况 二、股票发行与上市情况（一）、到报告期末为止的前三年股票及衍生证券发行情况 经中国证监会证监发行字2007128 号文关于核准天马微电子股份有限公司非公开发行股票的通知的批准，2008年8月公司以9.81元/股的发行价格，向成都仁道投资有股东名称 年初限售股数本年解除限售股数 本年增加限售股数年末限售股数限售原因 解除限售日期 深圳中航集团股份有限公司 261,976,7860 0261,976,786股改限售股 请见下表 蔡峰 73,27073,27
15、0 00高管限售股 2010 年 12 月 29 日赵军 00 22,50022,500高管限售股 每年 25%解除限售合计 262,050,05673,270 22,500261,999,286 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量可上市交易时间新增可上市交易股份数量限售条件 1 深圳中航集团股份有限公司 261,976,7862011-04-26 261,976,7861、其所持股份在获得“上市流通权”后六十个月内不通过证券交易所出售。2、通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量，达到公司股份总数百分之一的，自该事实发生之日起两个工作日内将及时履行公告义务。2 赵军 22,500
16、 每年 25%解除限售（按上年末股份总数的 25%解除）根据上市公司董、监事、高管持股及变动管理办法 天马微电子股份有限公司 2010 年年度报告 7限公司等6家发行对象，非公开发行50,900,000股A股股票，共募集资金49,932.9万元，扣除发行费用，募集资金净额48,387.58万元。该部分股份在深圳证券交易所上市，上市日期为2008年8月28日，股份性质为有限售条件的流通股，限售期12个月，解除限售时间为2009年8月28日。此次发行后，公司总股本由33,192.5万股增至38,282.5万股。（二）、截至报告期末公司无内部职工股。三、股东和实际控制人情况（一）、截止 2010 年
17、 12 月 31 日公司前十大股东及前十大无限售条件股东持股情况（二）、截至报告期末公司无内部职工股。三、股东和实际控制人情况（一）、截止 2010 年 12 月 31 日公司前十大股东及前十大无限售条件股东持股情况 单位：股 股东总数 截至 2010 年 12 月 31 日，共有股东 51,234 户 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 深圳中航集团股份有限公司 国有法人 45.62%261,976,786261,976,786 0深圳市通产包装集团有限公司 国有法人 8.84%50,751,3640 0中国建设银行
18、银华核心价值优选股票型证券投资基金 境内非国有法人 2.28%13,110,6290 0中国银行银华优质增长股票型证券投资基金 境内非国有法人 1.39%8,000,0000 0大成价值增长证券投资基金 境内非国有法人 1.21%6,928,1720 0交通银行华安创新证券投资基金 境内非国有法人 1.05%6,004,0840 0中国工商银行东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金 境内非国有法人 0.97%5,571,6460 0中国农业银行东吴价值成长双动力股票型证券投资基金 境内非国有法人 0.76%4,377,7100 0中国银行长盛同智优势成长混合型证券投资基金 境内非国有法人 0
19、.64%3,649,9070 0中国光大银行股份有限公司泰信先行策略开放式证券投资基金 境内非国有法人 0.52%2,981,3470 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量股份种类 深圳市通产包装集团有限公司 50,751,364 人民币普通股 中国建设银行银华核心价值优选股票型证券投资13,110,629 人民币普通股 天马微电子股份有限公司 2010 年年度报告 8基金 中国银行银华优质增长股票型证券投资基金 8,000,000 人民币普通股 大成价值增长证券投资基金 6,928,172 人民币普通股 交通银行华安创新证券投资基金 6,004,084 人
20、民币普通股 中国工商银行东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金 5,571,646 人民币普通股 中国农业银行东吴价值成长双动力股票型证券投资基金 4,377,710 人民币普通股 中国银行长盛同智优势成长混合型证券投资基金3,649,907 人民币普通股 中国光大银行股份有限公司泰信先行策略开放式证券投资基金 2,981,347 人民币普通股 中国工商银行海富通中小盘股票型证券投资基金2,599,929 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前十名股东中，第一与第二大股东不存在关联关系，也不属于上市公司持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人，其他股东未知是否存在关联关系，
21、也不知是否属于上市公司持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。公司前十名无限售条件股东中，第一与第二大股东不存在关联关系，也不属于上市公司持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人，其他股东未知是否存在关联关系，也不知是否属于上市公司持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。（二）、报告期末持股5%以上的原非流通股东持有的无限售条件流通股数量变化情况。（三）、控股股东及实际控制人情况 1、公司控股股东（二）、报告期末持股5%以上的原非流通股东持有的无限售条件流通股数量变化情况。（三）、控股股东及实际控制人情况 1、公司控股股东 深圳中航集团股份有限公司成立于1997年6月，注册资本67,
22、890.909万元，法定代表人：吴光权。深圳中航集团是一家业务多元化的控股公司，主要通过附属公司从事液晶显示器、印制电路板、中高档手表等业务。集团于1997年9月在香港联合交易所有限公司上市，目前总股本678,909,090股。控股股东持有本公司股份数量：261,976,786 股。2、公司控股股东实际控制人 2、公司控股股东实际控制人 公司控股股东实际控制人：中国航空技术深圳有限公司，法定代表人：吴光权；成立日期：1982 年 12 月 1 日；注册资金：100,000 万元；主营：经营或代理除国家统一联合经营的出口商品和国家实行核定公司经营的进口商品以外的其它商品及技术的进出口业务，天马微
23、电子股份有限公司 2010 年年度报告 9补偿贸易；投资兴办实业；国内商业、物资供销业（不含专营、专控、专卖商品）；国产汽车（不含小轿车）的销售；房地产开发。3、实际控制人的控制方 3、实际控制人的控制方 中国航空技术国际控股有限公司成立于 1983 年，注册资金 742,200 万元人民币，法定代表人：吴光权，许可经营项目：对外派遣实施驻外工程所需的劳务人员；甲苯、丙酮、甲基乙基酮、哌啶、乙醚、高锰酸钾、三氯甲烷、硫酸、盐酸、醋酸酐、易燃液体、易燃固体、自然和遇湿易燃物品、氧化剂和有机过氧化物、有毒品、腐蚀品的销售；机动车辆保险、企业财产保险、家庭财产保险、货物运输保险。一般经营项目：进出口
24、业务；仓储；工业、酒店、物业、房地产开发的投资与管理；新能源设备的开发、销售维修；展览；与上述业务有关的技术转让、技术服务。4、公司实际控制人中国航空技术深圳有限公司的最终控制人为国务院国有资产监督管理委员会。、公司实际控制人中国航空技术深圳有限公司的最终控制人为国务院国有资产监督管理委员会。5、公司与实际控制人之间的产权及控制关系方框图 5、公司与实际控制人之间的产权及控制关系方框图 国务院国有资产监督管理委员会国务院国有资产监督管理委员会 中国航空工业集团公司中国航空工业集团公司 中国航空技术深圳有限公司中国航空技术深圳有限公司 深圳中航集团股份有限公司深圳中航集团股份有限公司 天马微电子
25、股份有限公司天马微电子股份有限公司 中国航空技术国际控股有限公司中国航空技术国际控股有限公司 100%67.38%100%58.77%45.62%中津创新（天津）投资有限公司中津创新（天津）投资有限公司 16.31%全国社会保障基金理事会全国社会保障基金理事会 16.31%天马微电子股份有限公司 2010 年年度报告 10第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事及其他高级管理人员基本情况一、董事、监事及其他高级管理人员基本情况（一）、基本情况：（一）、基本情况：姓名 职务 性别年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变
26、动原因 吴光权 董事长 男 48 2010 年 06 月 30 日 2013 年 06 月 30 日00蔡展生 副董事长 男 48 2010 年 06 月 30 日 2013 年 06 月 30 日00由镭 副董事长 男 41 2010 年 06 月 30 日 2013 年 06 月 30 日00刘瑞林 董事、总经理 男 42 2010 年 06 月 30 日 2013 年 06 月 30 日00汪名川 董事 男 44 2010 年 06 月 30 日 2013 年 06 月 30 日00邹雪城 独立董事 男 46 2010 年 06 月 30 日 2013 年 06 月 30 日00陈少华
27、独立董事 男 49 2010 年 06 月 30 日 2013 年 06 月 30 日00章成 独立董事 男 32 2010 年 08 月 31 日 2013 年 06 月 30 日00陈宏良 监事会主席 男 42 2010 年 06 月 30 日 2013 年 06 月 30 日00盛帆 监事 男 53 2010 年 06 月 30 日 2013 年 06 月 30 日00李刚 监事 男 40 2010 年 06 月 30 日 2013 年 06 月 30 日00罗祥典 职工代表监事 男 54 2010 年 07 月 05 日 2013 年 06 月 30 日00赵军 职工代表监事 男 38
28、 2010 年 07 月 05 日 2013 年 06 月 30 日22,50022,500新聘任监事，聘任前持股 邓柏松 副总经理 男 52 2010 年 07 月 05 日 2013 年 06 月 30 日00孙永茂 副总经理 男 47 2010 年 07 月 05 日 2013 年 06 月 30 日00屈桂锦 副总经理 女 41 2010 年 07 月 05 日 2013 年 06 月 30 日00欧阳旭 副总经理 男 46 2010 年 07 月 05 日 2013 年 06 月 30 日00刘静瑜 副总经理兼 总会计师 女 40 2010 年 07 月 05 日 2013 年 06
29、 月 30 日00刘长清 董事会秘书 男 53 2010 年 07 月 05 日 2013 年 06 月 30 日00合计-22,50022,500-董事、监事在股东单位任职情况表 在股东单位任职情况 姓名 本公司职务 股东姓名 所任职务 任职期间 吴光权 董事长 深圳中航集团股份有限公司 董事长 2009年6月至2012年6月 蔡展生 副董事长 深圳市通产包装集团有限公司监事会主席 2010年10月至2013年10月 由镭 副董事长 深圳中航集团股份有限公司 执行董事 2009年6月至2012年6月 刘瑞林 董事、总经理深圳中航集团股份有限公司 执行董事 2009年6月至2012年6月 李
30、刚 监事 深圳市通产包装集团有限公司党委副书记、纪委书记、工会主席 2009年2月至2011年2月 天马微电子股份有限公司 2010 年年度报告 11（二）、董事、监事及其高级管理人员的主要工作经历和在除股东单位以外的其他单位的任职或兼职情况（二）、董事、监事及其高级管理人员的主要工作经历和在除股东单位以外的其他单位的任职或兼职情况 吴光权吴光权，男，48岁，高级会计师，同济大学工商管理硕士，现任本公司董事会董事长、中国航空技术国际控股有限公司总经理、中国航空技术深圳有限公司董事长、深圳中航集团股份有限公司董事长、深圳市飞亚达（集团）股份有限公司董事长、天虹商场股份有限公司董事长、上海天马微电
31、子有限公司董事长、上海中航光电子有限公司董事长。曾任中国航空技术国际控股有限公司副总经理、中国航空技术深圳有限公司总经理，江西江南信托投资股份有限公司总经理、中国航空技术深圳有限公司副总会计师兼财务部经理，本公司第三届、第四届、第五届董事会董事长。蔡展生蔡展生，男，48岁，研究生学历，现任本公司董事会副董事长，深圳市通产包装集团有限公司监事会主席，上海天马微电子有限公司董事。曾任深圳市投资管理公司商贸部副部长、企业管理部副部长、产品营销部部长、债务清缴工作组组长以及债务重组委员会办公室副主任、本公司第四届、第五届董事会副董事长。由由 镭镭，男，41岁，研究员级高级工程师，同济大学工商管理硕士，
32、中欧国际工商管理学院EMBA，现任本公司董事会副董事长，中国航空技术深圳有限公司总经理、深圳中航集团股份有限公司董事、深南电路有限公司总经理，深圳市享受政府特殊津贴专家。曾任中国航空技术深圳有限公司副总经理、深南电路有限公司常务副总经理、深南电路有限公司副总经理、中国航空技术深圳有限公司企业战略与管理部经理、中国航空技术深圳有限公司投资管理部经理，本公司第三届、第四届、第五届董事会董事。刘瑞林刘瑞林，男，42岁，研究员级高级工程师，华中理工大学工学硕士、中欧国际工商管理学院EMBA毕业。现任本公司董事会董事、总经理，深圳中航集团股份有限公司执行董事，上海天马微电子有限公司副董事长、总裁，上海中
33、航光电子有限公司总经理，成都天马微电子股份有限公司董事长，武汉天马微电子有限公司副董事长，中国光学光电子行业协会液晶分会常务副理事长，深圳市平板显示行业协会副会长，深圳市享受政府特殊津贴专家。曾任中国航空技术深圳有限公司副总经理，天马微电子股份有限公司生产部经理、天马微电子股份有限公司 2010 年年度报告 12总经理助理、副总经理、常务副总经理，中国光学光电子行业协会液晶分会理事长，本公司第三届、第四届、第五届董事会董事、总经理。汪名川汪名川，男，44岁，高级会计师，同济大学工商管理硕士，中欧国际工商管理学院EMBA，现任本公司董事会董事，中国航空技术国际控股有限公司副总会计师，中国航空技术
34、深圳有限公司总会计师。曾任中国航空技术深圳有限公司财务审计部副经理、经理、深圳中航商贸公司财务总监。本公司第三届、第四届、第五届董事会董事。邹雪城邹雪城，男，46岁，工学博士、教授、博士生导师。现任本公司独立董事、华中科技大学电子科学与技术系教授、博士生导师、系主任，校学术委员会委员，校学位评定委员会委员，国家集成电路人才培养（武汉）基地主任，武汉集成电路设计工程技术研究中心主任，武汉集成电路产业化基地首席专家，IEEE会员，MRS会员，中国电子学会半导体与集成技术分会委员，武汉市人民政府科技咨询专家委员会委员，湖北省青年科协副主席，国家自然科学基金“半导体集成化芯片系统基础研究”重大研究计划
35、指导专家组成员，国家集成电路人才培养专家指导委员会委员，国家教学指导委员会电子科学与技术专业分委员会委员。本公司第五届董事会独立董事。陈少华陈少华，男，49岁，经济学（会计学）博士学历。现任本公司独立董事，厦门大学会计系教授、博士研究生导师、会计发展研究中心副主任；厦门外商投资企业会计协会会长、厦门总会计师协会副会长；福建南纺股份有限公司、福建纳川管材科技股份有限公司、厦门三五互联科技股份有限公司、厦门美亚柏科信息股份有限公司独立董事。曾任厦门大学会计系助教、讲师、副教授；美国弗吉尼亚联邦大学访问教授；厦门大学会计师事务所、厦门永大会计师事务所注册会计师；深圳中兴通讯股份有限公司独立董事。章章
36、 成成，男，32岁，法学本科学历，国家高级律师，现任本公司独立董事，广东开野律师事务所创始合伙人、主任；深圳市律师协会知识产权与高新技术专业委员会委员；深圳市律师协会监事；深圳市律师协会财务资产监督委员会副主任；国内首家专业房地产辅导型基金“华盛莱蒙”辅导型房地产基金创始团队之一，基金投资委员会委员。天马微电子股份有限公司 2010 年年度报告 13陈宏良陈宏良，男，42岁，一级高级经济师，同济大学工商管理硕士，现任本公司监事会主席，中国航空技术深圳有限公司党委书记、副总经理。曾任中国航空技术进出口总公司总经理助理兼人力资源部经理、中国航空技术深圳有限公司人力资源部副经理、经理。李李 刚刚，男
37、，40岁，研究生学历，现任本公司监事会监事、深圳市通产包装集团有限公司党委副书记、纪委书记、工会主席。曾在深圳市团市委、深圳市市属企业工委办公室工作，曾任深圳市投资管理公司团委副书记、书记，党群工作部副主任、组织人事部高级业务经理、深圳市大铲湾港口投资发展有限公司总裁助理兼办公室主任。盛盛 帆帆，男，53岁，会计师，大学专科，现任本公司监事会监事，中国航空技术深圳有限公司审计监察部经理、深圳中航电脑总公司总经理。曾任中国航空技术深圳有限公司审计监察部副经理、深圳中航电脑总公司总会计师、中航技深圳公司财务部高级主管、深圳宏胜实业有限公司经营财务部经理。罗祥典罗祥典，男，53 岁，经济师，大学本科
38、毕业。现任本公司监事会职工代表监事、公司党委副书记、天马深圳事业部人力资源行政部企业文化副经理。1992 年加入天马微电子股份有限公司，历任天马微电子股份公司党委副书记、公司企业文化部副经理。赵赵 军军，男，38 岁，研究生学历。现任本公司监事会职工代表监事、天马微电子股份有限公司深圳事业部副总经理。1997 年 4 月加入天马微电子股份有限公司，历任公司质量部经理、大客户部高级经理、制造中心总监。孙永茂孙永茂，男，47 岁，硕士学位，高级工程师，兰州大学化学系有机化学专业本科毕业，清华大学化学系液晶化学专业硕士研究生毕业。现任公司副总经理、上海天马微电子有限公司董事。1992 年进入天马微电
39、子股份有限公司，任公司研发中心副主任工程师，1996年任深圳市科利德精细化学工业有限公司总经理，2003 年起历任本公司供销管理部经理、总经理助理兼采购部经理、公司副总经理、常务副总经理。邓柏松邓柏松，男，52岁，高级经济师，江西财经大学毕业，现任本公司党委书记、副总经理、上海天马微电子有限公司董事。曾任深圳凯狮实业有限公司（出口型生产）副总经理；深圳天兴通讯设备有限公司整顿领导小组副组长；1996年6月加入天马微电子股份有限公司，历任公司党委副书记公司、董事会秘书兼经理部经理；2000年3月任中航技深圳公司行 天马微电子股份有限公司 2010 年年度报告 14政管理部经理、本公司董事；200
40、3年5月至今历任公司党委副书记、副总经理、审计监察部负责人。刘静瑜刘静瑜，女，40岁，硕士，高级会计师、中国注册会计师、注册评估师、注册税务师，东北财经大学硕士。现任本公司副总经理兼总会计师、上海天马微电子有限公司董事副总经理、成都天马微电子有限公司副总经理、武汉天马微电子有限公司副总经理。曾任深圳注册会计师协会理事，深圳中航财务主管。2003年进入天马微电子股份有限公司，历任公司财务部经理、公司总会计师。屈桂锦屈桂锦，女，41岁，上海华东化工学院学士；中欧国际工商学院EMBA。现任本公司副总经理、上海天马微电子有限公司副总经理，天马微电子股份有限公司韩国公司总经理，香港驰誉电子公司总经理。1
41、991年07月加入天马微电子股份有限公司，历任部门经理助理、销售部副经理、香港市场部经理，公司总经理助理、供应链总监兼任天马海外市场部经理、天马美国公司总经理、韩国公司总经理，公司党委委员等职务。欧阳旭欧阳旭，男，46岁，湖南大学学士，中欧国际工商管理学院EMBA毕业。现任本公司副总经理。曾任湖南大学电气工程系助教、学生辅导员、团委书记；中国汽车工业进出口总公司湖南公司业务员、副科长、科长；深圳惠建贸易公司经理；英国豪利士集团（Volex Group plc）中国区销售经理；NXP半导体（原飞利浦）市场和营销经理、全球大客户总监、区域总监、汽车电子业务本部大中华区总经理。2009年加入天马微电
42、子股份有限公司，历任上海天马微电子有限公司总裁助理、天马微电子股份有限公司总经理特别助理。刘长清刘长清，男，53岁，经济师，大专学历，现任本公司董事会秘书。曾任国营四三厂厂办秘书、厂长秘书，深圳飞图新技术开发有限公司副经理。2000年加入天马微电子股份有限公司，历任公司经理部副经理、行政部经理，公司第三届、第四届、第五届董事会秘书。（三）、公司高级管理人员年度报酬情况（三）、公司高级管理人员年度报酬情况 公司董事、监事及高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定主要依据：根据本地区、本行业的薪酬水平，由股东大会批准公司独立董事的津贴。公司总经理、副总经理、总会 天马微电子股份有限公司 2010 年年
43、度报告 15计师、董事会秘书的报酬，根据公司薪酬管理制度，实行岗位工资与个人工作业绩、公司经济效益挂钩的绩效工资，由董事会批准。报告期内现任董事、监事及高级管理人员共20人。独立董事津贴每人每年9万元人民币(含税)，出席公司董事会和股东大会的差旅费以及按公司章程行使职权所发生的费用，可在公司据实报销。报告期内现任董事（除独立董事）、监事及高级管理人员在公司领取报酬的共 9 人，明细如下：单位：万元/年 姓名 刘瑞林 孙永茂 邓柏松 刘静瑜 屈桂锦 欧阳旭 罗祥典 赵军 刘长清 合计 报酬总额（含税）136.0 71.3 54.9 70.1 81.7 91.0 16.7 39.7 36.5 59
44、7.9 董事长吴光权、副董事长蔡展生、副董事长由镭、董事汪名川、监事会主席陈宏良、监事李刚、盛帆等均不在本公司领取报酬，在股东单位领取报酬。（四）、报告期内发生离任的董事、监事人员情况（四）、报告期内发生离任的董事、监事人员情况 报告期内，因公司第五届董事会届满换届，根据公司法和公司章程的有关规定，经公司控股股东深圳中航集团股份有限公司、股东深圳市通产包装集团有限公司书面推荐，经公司第五届董事会第十九次会议审议通过，选举吴光权先生、蔡展生先生、由镭先生、刘瑞林先生、汪名川先生、顾铁先生为第六届董事会董事候选人。经 2009 年度股东大会审议，选举吴光权先生、蔡展生先生、由镭先生、刘瑞林先生、汪
45、名川先生、顾铁先生为公司第六届董事会董事，选举邹雪城先生、陈少华先生为公司第六届董事会独立董事；经公司第六届董事会第二次会议审议通过，选举章成先生为第六届董事会独立董事候选人。经公司 2010 年第二次临时股东大会审议，选举章成先生为第六届董事会独立董事。公司第五届董事会董事赖伟宣先生、华小宁先生、郭明忠先生不再担任公司董事会董事。报告期内，因公司第五届监事会届满换届，根据公司法和公司章程的有关规定，经公司控股股东深圳中航集团股份有限公司、股东深圳市通产包装集团有限公司书面 天马微电子股份有限公司 2010 年年度报告 16推荐，经公司第五届监事会第十三次会议审议通过，选举陈宏良先生、盛帆先生
46、和李刚先生为公司第六届监事会监事候选人。经 2009 年度股东大会审议，选举陈宏良先生、盛帆先生、李刚先生为公司第六届监事会监事；经公司工会委员会全体会议审议通过，选举公司职工赵军先生、罗祥典先生为公司第六届监事会职工代表监事。公司第五届监事会监事黄高健先生（病故）、蔡峰先生不再担任公司监事会监事。延至报告公告日，顾铁先生申请辞去公司董事及常务副总经理职务，专注于 4.5 代及厦门 5.5 代 LTPS 项目建设。由于厦门项目对天马未来的发展具有十分关键的意义，公司第六届董事会第九次会议审议，同意顾铁先生因工作原因辞去公司董事职务。（五）、聘任或解聘公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书等高
47、级管理人员的情况（五）、聘任或解聘公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员的情况 报告期内，经公司第六届董事会第一次会议审议通过，聘请刘瑞林先生担任公司总经理，聘任顾铁先生为公司常务副总经理；聘任孙永茂先生、邓柏松先生、屈桂锦女士、欧阳旭先生为公司副总经理；聘任刘静瑜女士为公司副总经理兼总会计师；聘任刘长清先生为公司董事会秘书。延至报告期公告日，顾铁先生申请辞去公司董事及常务副总经理职务，专注于 4.5 代及厦门 5.5 代 LTPS 项目建设。由于厦门项目对天马未来的发展具有十分关键的意义，公司第六届董事会第九次会议审议，同意顾铁先生因工作原因辞去公司常务副总经理职务。二、公司
48、现有员工的基本情况：二、公司现有员工的基本情况：截至本年末，在职员工 7,474 人。按专业构成划分：类别 人数总计 其中：母公司 上海天马 其他子公司 研发人员 836 439 322 75 生产人员 5579 3,017 2,187 375 销售人员 186 98 72 16 财务人员 61 25 20 16 管理人员 812 346 260 206 合计 7474 3,925 2,861 688 按教育程度划分：类别 人数总计 其中：母公司 上海天马 其他子公司 博士及以上 21 2 18 1 天马微电子股份有限公司 2010 年年度报告 17硕士 211 69 120 22 本科 93
49、4 303 431 200 专科 460 213 147 100 其他 5848 3338 2145 365 合计 7474 3925 2861 688 第五节第五节 公司治理结构公司治理结构 一、公司治理的实际情况一、公司治理的实际情况 公司严格依据公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则等国家有关法律、法规的要求，不断完善法人治理结构，提高公司运作水平及监督机制。2010年公司修订和完善了 公司章程、股东大会议事规则、总经理工作细则、公司投资者关系管理制度，制订了财务会计相关负责人管理制度，制订和修订了公司年报信息披露重大差错责任追究制度，不断完善符合现代企业制度要求的
50、法人治理结构，推进科学的决策机制和有效的监督机制建设，充分发挥董事会专门委员会和独立董事作用，有效维护了公司、股东和债权人的合法权益。（一）、关于股东及股东大会（一）、关于股东及股东大会 公司已建立能够保证股东充分行使权利、享有平等地位的公司治理结构，股东按其持有的股份享有权利、承担义务。公司设立后，公司均按公司章程的规定召开历次股东大会，充分保障了股东的权利。（二）、关于控股股东和上市公司（二）、关于控股股东和上市公司 公司与控股股东完全做到了人员、资产、财务三分开，机构、业务独立，各自独立核算，各自承担责任和风险。公司控股股东能严格规范自己的行为，依法行使出资人的行为。（三）、关于董事和董
