1、 SALT LAKE POTASH SALT LAKE POTASH 2010 年年度报告 2010 年年度报告 青海盐湖钾肥股份有限公司 QINGHAI SALT LAKE POTASH CO.，LTD 青海盐湖钾肥股份有限公司 QINGHAI SALT LAKE POTASH CO.，LTD 第一节 重要提示及目录 重要提示 第一节 重要提示及目录 重要提示 1、1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、公司应到董事 11 名，实到 9 名董事出席会议。其中：刘生
2、福董事因出差原因委托唐德新董事、沈奇董事因工作原因委托冯明伟董事表决。3、本公司 2010 年度财务报告已经国富浩华会计师事务所有限公司审计,并出具了标准无保留意见的审计报告。4、公司法定代表人郑长山先生，总经理刘志华先生，总会计师唐德新先生，财务部部长叶发银先生声明：保证 2010 年度财务报告的真实、准确、完整。二零一一年三月六日 青海盐湖钾肥股份有限公司 2010 年度报告 2目 录 目 录 内 容 页 码 第一节 重要提示及目录2 第二节 公司基本情况简介3 第三节 会计数据和业务数据摘要5 第四节 股本变动及股东情况7 第五节 公司董事、监事、高级管理人员和员工情况 11 第六节 公
3、司治理结构16 第七节 股东大会情况简介25 第八节 董事会报告27 第九节 监事会报告38 第十节 重要事项41 第十一节 财务报告49 第十二节 备查文件124 青海盐湖钾肥股份有限公司 2010 年度报告 3第二节 公司基本情况简介 一、公司的法定中、英文名称及缩写 第二节 公司基本情况简介 一、公司的法定中、英文名称及缩写 公司中文名称：青海盐湖钾肥股份有限公司 公司英文名称：QINGHAI SALT LAKE POTASH CO.，LTD.二、公司法定代表人二、公司法定代表人：郑长山 三、公司董事会秘书及其证券事务代表的姓名、联系地址、电话、传真、电子信箱：三、公司董事会秘书及其证券
4、事务代表的姓名、联系地址、电话、传真、电子信箱：公司董事会秘书：张继文 公司证券事务代表：李勇 常增宽 联系地址：青海省格尔木市黄河路 28 号 联系电话：（0979）8448121、8448123 传 真：（0979）8434445 电子信箱： 四四、公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司国际互联网网址、电子信箱。公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司国际互联网网址、电子信箱。公司注册地址：青海省格尔木市察尔汗 公司办公地址：青海省格尔木市察尔汗 邮政编码：816005 公司国际互联网网址：http:/ 公司电子信箱： 五、公司选定的信息披露报纸名称，登载年度报告的中国证监会指定
5、网站的网址，公司年度报告备置地点。五、公司选定的信息披露报纸名称，登载年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司年度报告备置地点。公司选定的信息披露报纸名称：证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http:/ 公司年度报告备置地点：青海省格尔木市青海盐湖钾肥股份有限公司证券部 六、公司股票上市交易所、股票简称和股票代码 六、公司股票上市交易所、股票简称和股票代码 公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：盐湖钾肥 青海盐湖钾肥股份有限公司 2010 年度报告 4 股票代码：000792 七、其他有关资料 七、其他有关资料 1、公司首次注册或变更注册登记日期、地点 首次注册日期：1
6、997 年 8 月 25 日 变更登记日期：2006 年 5 月 24 日 注册地点：青海省西宁市 2、企业法人营业执照注册号：6300001200955 3、税务登记号码：632801226593742 4、公司聘请的会计师事务所名称、办公地 会计师名称：国富浩华会计师事务所有限公司 公司住所：青海省西宁市创业路 26 号，南川工业园区管委会办公楼 6 楼 青海盐湖钾肥股份有限公司 2010 年度报告 5第三节 会计数据和业务数据摘要 一、公司本年度主要财务数据和指标情况 1、第三节 会计数据和业务数据摘要 一、公司本年度主要财务数据和指标情况 1、公司前三年主要会计数据 单位：元 公司前三
7、年主要会计数据 单位：元 2010 年 2009 年 本年比上年增减（）2008 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 营业总收入（元）4,951,627,463.77 4,560,115,455.25 4,560,115,455.258.59%4,068,901,991.90 4,068,901,991.90利润总额（元）2,190,816,044.09 2,462,599,129.21 2,462,599,129.21-11.04%3,001,159,628.23 2,954,665,019.72归属于上市公司股东的净利润（元）1,107,934,831.04 1,229,746,6
8、27.62 1,229,746,627.62-9.91%1,364,330,069.62 1,353,560,128.48归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）1,108,615,539.53 1,226,290,203.31 1,226,290,203.31-9.60%1,381,169,293.19 1,370,399,352.04经营活动产生的现金流量净额（元）2,111,551,898.94 1,000,800,791.70 1,000,800,791.70110.99%2,120,176,799.89 2,120,176,799.89 2010 年末 2009 年末 本年
9、末比上年末增减（）2008 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 总资产（元）10,659,741,408.58 9,489,052,708.91 9,489,052,708.9112.34%8,028,566,032.34 8,088,881,545.53归属于上市公司股东的所有者权益（元）3,857,209,794.64 3,026,607,454.96 3,026,607,454.9627.44%2,872,783,814.52 2,995,583,311.06股本（股）767,550,000.00 767,550,000.00767,550,000.000.00%767,550
10、,000.00 767,550,000.00 2、2、公司前三年主要财务指标 单位：元 公司前三年主要财务指标 单位：元 2010 年 2009 年 本年比上年增减（）2008 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 基本每股收益（元/股）1.44 1.601.60-10.00%1.78 1.76稀释每股收益（元/股）1.44 1.601.60-10.00%1.78 1.76扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）1.44 1.601.60-10.00%1.80 1.79加权平均净资产收益率（%）32.93%40.84%40.84%-7.91%51.46%50.16%青海盐湖钾肥股份有限
11、公司 2010 年度报告 6扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）32.95%40.73%40.73%-7.78%52.10%50.79%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）2.75 1.301.30111.54%2.76 2.76 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减（）2008 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）5.03 3.943.9427.66%3.74 3.90 3、3、非经常性损益项目 单位：元 非经常性损益项目 单位：元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用）非流动资产处置损益 280,925.39 计
12、入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 4,980,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-4,675,350.32 所得税影响额-338,101.31 少数股东权益影响额-928,182.25 合计-680,708.49-4、报告期内股东权益变动情况 4、报告期内股东权益变动情况 单位：元 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 变动原因 股 本 767,550,000.00 767,550,000.00 资本公积 208,368,324.23 208,368,324.23 盈余公积 464,447,
13、017.51 110,459,387.70574,906,405.21 本年度根据经审计后净利润提取盈余公积，专项储备 246,635,072.14 129,118,874.3397,128,715.69 278,625,230.78 专项计提及盐田、输卤渠维护、环境保护 未分配利润 1,339,607,041.08 1,107,934,831.04 419,782,037.70 2,027,759,834.42 提取法定盈余公积及分配现金股利 青海盐湖钾肥股份有限公司 2010 年度报告 7股东权益合计 3,026,607,454.96 1,347,513,093.07516,910,753
14、.393,857,209,794.64 第四节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 第四节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 报告期，公司股本结构及股份总数未发生变化，见以下股本变动情况表。单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 比例(%)本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 比例(%)数量 比例限售股解禁 数量 比例 数量 比例限售股解禁 数量 比例 一、有限售条件股份 国家持有股份 国有法人持股 境内法人持有股份 2、内部职工股 3、高管股份 4、其他 二、无限售条件股份 1、人民币普通股 2、其他 一、有限售条件股份 国家持有股份 国有法人持股 境内法人持有股份 2
15、、内部职工股 3、高管股份 4、其他 二、无限售条件股份 1、人民币普通股 2、其他 376,802,657 234,839,404141,907,561 55,692 390,747,343390,747,343 49.091 30.595 18.488 0.007 50.908 50.908 376,802,657 234,839,404 141,907,561 55,692 390,747,343 390,747,343 49.091 30.595 18.488 0.007 50.908 50.908 三、股份总数 三、股份总数 767,550,000 100 767,550,000 1
16、00 二、股票发行与上市 二、股票发行与上市 截止到报告期末为止的前三年内，除因股权分置改革导致公司股权结构发生变化外，未有发行股票导致公司总股本发生变化的事项。三、股东持股情况介绍三、股东持股情况介绍 （一）报告期末股东总数为 39418 户。（二）持有本公司 5以上股份的股东情况 （一）报告期末股东总数为 39418 户。（二）持有本公司 5以上股份的股东情况 1、青海盐湖工业集团股份有限公司（以下简称“盐湖集团”）,股份性质发起人国有法人股东，报告期持有本公司总股本的 30.6，即 23484 万股。2、截止报告期，中化化肥有限公司持有本公司总股份的 18.49，即 14191 万股,股
17、份性质为外国法人独资股。青海盐湖钾肥股份有限公司 2010 年度报告 8以上持有本公司 5以上的股东，股权均无质押或冻结的情况。（三）前 10 名股东持股情况（三）前 10 名股东持股情况 序号序号 股东名称股东名称 期末股数（股）期末股数（股）占总股本的比例（）占总股本的比例（）持有股份的质押、托管或冻结情况股份性质持有股份的质押、托管或冻结情况股份性质 1 青海盐湖工业集团股份有限公司 23483940430.60无 发起人国有法人股2 中化化肥有限公司 14190756118.49无 外国法人独资股3 中国工商银行广发聚丰股票型证券投资基金 328000004.27不详 流通 A 股4
18、中国银行嘉实主题精选混合型证券投资基金 128805481.68不详 流通 A 股5 北京华北电力实业总公司 119521571.56不详 流通 A 股6 中国农业生产资料成都公司 83070261.08不详 流通 A 股7 中国农业银行长盛同德主题增长股票型证券投资基金 68252720.89不详 流通 A 股8 中国工商银行广发稳健增长证券投资基金 64999120.85不详 流通 A 股9 中国银行工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 57459170.75不详 流通 A 股10 中国科学院青海盐湖研究所 55380170.72不详 流通 A 股注：注：1、前 10 名股东中：青海盐湖工业
19、集团股份有限公司，向本公司供应水、编织袋、药剂，成矿及卤水存在关联关系；中化化肥有限公司购买本公司产品氯化钾，存在关联关系。2、前十名股东中，除中国工商银行广发聚丰股票型证券投资基金、中国工商银行广发稳健增长证券投资基金系广发基金管理公司管理旗下的投资基金存在关联关系外，其他法人股股东之间不存在上市公司股东持股变动信息管理办法中规定的一致行动人关系。（四）公司控股股东情况：（四）公司控股股东情况：1、控股股东名称：青海盐湖工业集团股份有限公司 2、法定代表人：安平绥；3、成立日期：1995 年 2 月 17 日；4、注册资本：306761.6 万元；5、股权结构为：青海省国有资产投资管理有限公
20、司出资 144014.62 万元,占总股本的46.95%；中国中化股份有限公司出资 69765.30 万元，占总股本的 22.74%；中国信达资产青海盐湖钾肥股份有限公司 2010 年度报告 9管理公司出资33549.86万元，占总股本的10.94%；中国建设银行青海省分行出资18196.07万元，占总股本的 5.93%；中国华融资产管理公司出资 9543.89 万元，占总股本的 3.11%。；广州市华美丰收资产管理有限公司出资 8606.83 万元，占总股本的 2.81%；王一虹出资8390.35 万元，占总股本的 2.74%；深圳市禾之禾创业投资有限公司出资 2559.12 万元，占总股本
21、 0.83%；云南烟草兴云投资股份有限公司出资 2422.54 万元，占总股本 0.79%；6、主要业务和产品：氯化钾、氯化镁、硫酸钾、氢氧化镁、PVC、合成氨、尿素等的制造和销售；建设监理；设备安装工程施工；出口自产的化学产品；进口本企业生产、科研所需的原材料、机电设备、仪器仪表及零配件、房地产开发、物业管理。（五）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图（五）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 （六）持股 10%以上的法人股东，法定代表人 （六）持股 10%以上的法人股东，法定代表人 1、法人股东名称：中化化肥有限公司 2、法定代表人：冯志斌 青海盐湖钾肥股份有限公司青海盐湖
22、工业集团股份有限公司持有盐湖钾肥公司 30.6%的股权 中国中化集团公司出资69765.30 万元，占盐湖集团总股本的22.74%中国信达资产管理公司出资33549.86 万元，占盐湖集团总股本的10.94%中国建设银行青海省分行出资18196.07 万元，占盐湖集团总股本的5.93%中国华融资产管理公司出资9543.89万元，占盐湖集团总股本的3.11%。广州市华美丰收资产管理有限公司出资8606.83万元，占盐湖集团总股本 2.89%青海省国有资产投资管理有限公司出资144014.62万元,占盐湖集团总股本的46.95%王一虹出 资8390.35万元，占总股本 的2.74%深圳市禾之禾创业
23、投资有限公司出资2559.12 万元，占总股本0.83%云 南 烟草 兴 云投 资 股份 有 限公 司 出资2422.54万元，占总 股 本0.79 青海盐湖钾肥股份有限公司 2010 年度报告 103、成立日期：1993 年 4 月 5 日 4、注册资本：766000 万元；5、主要业务和产品：生产化肥原材料、化肥成品、销售自产产品、化肥原材料、化肥成平、农药的进出口业务、佣金代理及相关配套业务（不含国营贸易进口）、化肥原材料、化肥成品、农药的国内批发零售等（七）前 10 名流通股股东持股情况 序号 股东名称 期末股数（万股）占总股本的比例（）股票种类（股）1 中国工商银行广发聚丰股票型证券
24、投资基金 328000004.27 A 2 中国银行嘉实主题精选混合型证券投资基金 128805481.68 A 3 北京华北电力实业总公司 119521571.56 A 4 中国农业生产资料成都公司 83070261.08 A 5 中国农业银行长盛同德主题增长股票型证券投资基金 68252720.89 A 6 中国工商银行广发稳健增长证券投资基金 64999120.85 A 7 中国银行工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 57459170.75 A 8 中国科学院青海盐湖研究所 55380170.72 A 9 中国银行易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金 55082230.72
25、A 10 中国光大银行股份有限公司光大保德信量化核心证券投资基金 51322610.67 A 前十名流通股股东关联关系的说明：前十名流通股股东中，除中国工商银行广发聚丰股票型证券投资基金、中国工商银行广发稳健增长证券投资基金系广发基金管理公司管理旗下的投资基金存在关联关系外，公司未知其他流通股股东之间是否存在关联关系，也未知其他流通股股东是否构成 上市公司持股变动信息管理办法一致行动人关系。青海盐湖钾肥股份有限公司 2010 年度报告 11第五节 公司董事、监事、高级管理人员和员工情况 第五节 公司董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、基本情况 报告期，为保证公司与盐湖集团合并事宜稳定有序完
26、成，公司董事会及监事会尚未换届，本届董事会及监事会继续履行职责，待合并工作完成后启动换届工作）报告期从公司领取的薪筹（万元）年初和年末持股数（股）姓 名 性 别 年 龄 职 务 任 期 年初数 年末数 董德敏 男 55 独立董事 2007 年 5 月 17 日-2010年 5 月 16 日2.00 王天恒 男 44 独立董事 2007 年 5 月 17 日-2010年 5 月 16 日2.00 王建军 男 46 独立董事 2008 年 12 月 24 日-2010年 5 月 16 日2.00 程友海 男 45 独立董事 2008 年 12 月 24 日-2010年 5 月 16 日2.00 郑
27、长山 男 56 董事长 2007 年 5 月 17 日-2010年 5 月 16 日0.00（股东单位领薪）刘生福 男 48 副董事长 2008 年 5 月 15 日-2010年 5 月 16 日32.43 冯明伟 男 49 董事、副总经理 2008 年 5 月 15 日-2010年 5 月 16 日0.00（股东单位领薪）徐世森 男 50 董事 2007 年 5 月 17 日-2010年 5 月 16 日25.34 安平绥 男 60 董事 2007 年 5 月 17 日-2010年 5 月 16 日00（股东单位领薪）34944 34944 沈奇 男 38 副董事长 2007 年 5 月 1
28、7 日-2010年 5 月 16 日0.0（股东单位领薪）唐德新 男 45 董事、副总经理 总会计师 2007 年 5 月 17 日-2010年 5 月 16 日25.34 陈丰 男 45 监事会主席 2009 年 3 月 24 日-2010年 5 月 16 日0.0（股东单位领薪）秦丽萍 女 46 监事 2007 年 5 月 17 日-2010年 5 月 16 日0.0（股东单位领薪）李春仓 男 46 监事 2007 年 5 月 17 日-2010年 5 月 16 日0.0（股东单位领薪）青海盐湖钾肥股份有限公司 2010 年度报告 12叶小玲 女 55 监事 2007 年 5 月 17 日
29、-2010年 5 月 16 日0.0（股东单位领薪）王永晏 男 45 监事 2007 年 5 月 17 日-2010年 5 月 16 日0.0（股东单位领薪）何世钎 男 43 监事 2007 年 5 月 17 日-2010年 5 月 16 日9.07 魏业秋 男 47 监事 2007 年 5 月 17 日-2010年 5 月 16 日0.0（股东单位领薪）杨占山 男 38 监事 2007 年 9 月 17 日-2010年 5 月 16 日6.35 叶发银 男 44 监事 2009 年 3 月 12 日-2010年 5 月 16 日9.07 刘志华 男 48 总经理 2010 年 3 月 9 日
30、-2010 年5 月 16 日32.43 于树德 男 54 副总经理 2007 年 5 月 17 日-2010年 5 月 16 日25.34 21840 21840 唐永新 男 47 副总经理 2007 年 5 月 17 日-2010年 5 月 16 日23.57 17472 17472 李延昌 男 55 质量管理中心主任 2007 年 5 月 17 日-2010年 5 月 16 日23.57 张继文 男 39 董事会秘书 2007 年 5 月 17 日-2010年 5 月 16 日9.07 合计 220.51 74256 74,256 二、现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经
31、历，以及在股东单位外的任职或兼职情况（一）董事会成员情况：二、现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历，以及在股东单位外的任职或兼职情况（一）董事会成员情况：郑长山 男，1954 年出生，研究生学历，高级经济师。2000 年至今任青海盐湖工业集团有限公司（以下简称盐湖集团公司）副总经理，青海盐湖钾肥股份有限公司董事（以下简称盐湖钾肥公司）；2002 年 1 月至今任盐湖钾肥公司董事长、盐湖集团副总经理。安平绥 男，1950 年出生，大专文化程度，高级经济师。2000 年2002 年 1 月任青海盐湖工业集团有限公司董事长、盐湖钾肥公司董事长；2002 年 1 月至今任盐湖集团董事
32、长、盐湖钾肥公司董事。沈奇：男，1972 年出生，大学文化。2000 年2003 年 1 月任中化国际化肥投资管理部副总经理；2003 年 1 月2006 年 2 月任中化化肥有限公司副总经理投资合作部总经理；2006年 2 月至今任中化香港控股有限公司副总经理；2005 年 3 月至今任青海盐湖钾肥股份有限公青海盐湖钾肥股份有限公司 2010 年度报告 13司董事。刘生福 男 1963 年出生，中共党员，大学学历。曾任原青海钾肥厂副科长、科长，青海盐湖动力有限公司党委书记、工会主席，本公司监事、青海盐湖三元钾肥股份有限公司总经理。现任青海盐湖钾肥股份有限公司副董事长。徐世森 男，1962 年
33、出生，研究生学历，高级政工师。2000 年2005 年 3 月任公司副董事长。现任青海盐湖钾肥股份有限公司董事、销售总经理。唐德新 男，1964 年出生，研究生学历，会计师。2000 年2003 年 3 月任盐湖钾肥公司董事、总会计师；2003 年 3 月至今任盐湖钾肥公司董事、副总经理、总会计师。冯明伟：男，1962 年出生，大专文化。曾任中化集团驻巴基斯坦代表处代表、中化国际塑料事业部副总经理、中化化肥有限公司事业部职员、副总经理、分销部总经理。现任中化化肥有限公司总经理助理兼钾肥业务部总经理。2008 年 5 月至今青海盐湖钾肥股份有限公司董事。董德敏 54 岁，本科学历，高级会计师，2
34、000 年至今任青海省注册会计师协会秘书长。2003 年 9 月至今任青海盐湖钾肥股份有限公司独立董事。王天恒 43 岁，大学本科，三级律师，2000 年至今任青海西平律师事务所专职律师。2003 年 9 月至今任青海盐湖钾肥股份有限公司独立董事。王建军 男 1965 年出生，中共党员，研究生学历。曾任青海量具刃具厂科员，青海财经委员会科员、青海大学经济系副教授、教授、系主任。现任青海大学财经学院副院长、青海华鼎实业股份有限公司独立董事。其本人已通过上市公司独立董事培训并获得上市公司独立董事任职资格，本人未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。2008 年 10
35、 月至今任青海盐湖钾肥股份有限公司独立董事。程友海 男 1966 年出生，本科学历。曾任青海省黄南州同仁县司法局科员，青海汇元律师事务所任律师、青海昆宇律师事务所律师。现在青海夏都律师事务所担任律师、合伙人。其本人已通过独立董事培训并获得上市公司独立董事任职资格，本人未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。2008 年 10 月至今任青海盐湖钾肥股份有限公司独立董事。青海盐湖钾肥股份有限公司 2010 年度报告 14以上人员任职期限见上表。（二）监事会成员情况：（二）监事会成员情况：陈丰 男 1972 年出生，研究生学历。曾任中化集团分析评价部副总经理，中化化肥
36、有限公司财务总监，2009 年 3 月至今任青海盐湖钾肥股份有限公司监事 叶小玲 女，1956 年出生，大专文化程度，会计师。2000 年至今任北京华北电力实业总公司副总会计师；2000 年至今任青海盐湖钾肥股份有限公司监事。王永晏 男，1966 年出生，大学文化程度，注册会计师，2000 年至今任中国科学院青海盐湖研究所办公室主任、财务处处长。2000 年至今任青海盐湖钾肥股份有限公司监事。李春仓 男，1965 年出生，大专文化程度，会计师。2000 年至今任盐湖集团公司审计处副处长；2001 年 9 月至今任青海盐湖钾肥股份有限公司监事。何世钎 男 1967 年出生，研究生学历。2000
37、年至今任青海盐湖钾肥股份有限公司办公室主任；2002 年 4 月任青海盐湖钾肥股份有限公司监事。魏业秋 男，1964 年出生，大学文化程度，教授级高级工程师，曾任长沙设计研究院团委书记、珠海分院院长、蓝星工程公司长沙院院长、化工部长沙设计研究院副院长。现任化工部长沙设计研究院院长兼党委书记。其本人未持有本公司股份，与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。秦丽萍 女，1965 年出生，大专学历，会计师，曾在青海省海北州财政局、青海省轻纺工业厅、经委工作，现任青海省国资委主任科员。其本人未持有本公司股份，与公司控股股东及实际控制人不存在关联关
38、系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。叶发银，男，汉族，现年 43 岁，研究生学历，助理会计师职称，。现任本公司财务部部长。与本公司控股股东以及实际控制人不存在关联关系，未持有公司本股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。杨占山，男，汉族，现年 38 岁，中共党员，助理工程师职称，大专学历。现任本公司质量管理中心科员。与本公司控股股东以及实际控制人不存在关联关系，未持有公司本股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。以上人员任职期限见上表。（三）高级管理人员情况：（三）高级管理人员情况：刘志华 男，1963 年出生，中共党员，大专文化，
39、高级工程师。历任青海盐湖动力有限青海盐湖钾肥股份有限公司 2010 年度报告 15公司生产科工程师、科长、副经理、经理、青海盐湖采矿公司经理，现任青海盐湖钾肥股份有限公司总经理 于树德 男，1957 年出生，中专文化程度，助理经济师。2000 年至今任青海盐湖钾肥股份有限公司副总经理。唐永新 男，1962 年出生，研究生学历，工程师。2000 年至今任青海盐湖钾肥股份有限公司副总经理。李延昌 男，1956 年出生，研究生学历，高级工程师、国家注册设备监理工程师、中国化工学会无机酸碱盐专业委员会会员，取得国家CNAB质量管理体系注册主任审核员培训证书，中国质量管理协会高级会员。2000 年以来,
40、任青海盐湖钾肥股份有限公司质量管理管部部长。张继文 男，1971 年出生，研究生学历，高级经济师。2000 年至 2003 年 3 月任青海盐湖钾肥股份有限公司证券事务代表、证券部部长；2003 年 3 月至今任青海盐湖钾肥股份有限公司董事会秘书。以上人员任职期限见上表。三、年度报酬情况 三、年度报酬情况 （一）高级管理人员报酬的决策程序由公司年度董事会确定。2010 年公司董事、监事享受公司会议津贴人民币 2000 元。公司经营层在公司领取薪酬，确定依据是：2010 年初董事会确定的生产经营目标和公司经营层的基薪，2010 年底，根据目标实现情况，由董事会进行考核，确定全年的薪酬。（二）董事
41、兼任高级管理人员，只享受高级管理人员的薪酬。外部董事、监事、高管人员均在各自股东单位领取薪酬,在本公司不拿薪。分别是：董事安平绥、郑长山、冯明伟、沈奇；监事张宝红、李春仓、叶小玲、王永晏、秦丽萍、魏业秋。（三）独立董事的津贴:每人 20000 元/年（不含税）四、报告期公司董事、监事、高级管理人员聘任及离任情况：序号 姓 名 担任职务（已离任）离任原因 四、报告期公司董事、监事、高级管理人员聘任及离任情况：序号 姓 名 担任职务（已离任）离任原因 1 刘生福 总经理 工作变动 2 张信龙 技术总监 工作变动 序号 姓 名 担任职务 担任原因 姓 名 担任职务 担任原因 青海盐湖钾肥股份有限公司
42、 2010 年度报告 161 刘志华 总经理 聘任 1、公司副总经理兼技术总监张信龙先生因工作变动原因辞去技术总监职务，公司四届十九次董事会审议通过。2、公司总经理刘生福先生因工作变动原因辞去公司总经理职务，四届二十次董事会审议批准。3、经公司董事长郑长山先生提名，同意聘任刘志华先生担任本公司总经理职务，公司四届二十次董事会审议通过。以上会议内容详见 2010 年 2 月 5 日、4 月 27 日、8 月 25 日证券时报及巨潮网： 上。五、公司员工情况 五、公司员工情况（一）报告期公司及所属子公司员工人数共计 3769 人。其中：生产人员 2727 人，销售人员 302 人，财务人员 74
43、人，行政人员人 332 人,技术人员 324 人。大学本科 318 人，大专1162 人，中专 816 人。高级职称 29 人，中级职称 135 人，初级职称 265 人。（二）公司员工已于 1996 年开始参加统筹社会养老保险，公司无需单独承担离退休职工费用。第六节 公司治理结构 一、对照上市公司治理准则公司治理的实际状况 第六节 公司治理结构 一、对照上市公司治理准则公司治理的实际状况（一）公司治理结构情况 报告期，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则及其他法律法规的要求，形成了以股东大会、董事会、监事会、管理层为架构的经营决策和管理体系；公司根据监管部门的要求，并结合公司规范运作
44、的需要，建立并不断完善了以公司章程为基础，以股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、独立董事工作制度、总经理工作细则等为主要内容的公司治理制度框架，各层级以对应的制度作为行为规范，明确分工、各尽其责。公司治理的实际情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范性文件的规定。1、关于股东及股东大会 青海盐湖钾肥股份有限公司 2010 年度报告 17公司历次股东大会的召集、召开合法合规，在保证股东大会合法有效的前提下，公司在 股东大会的时间、地点及投票方式的选择上，为股东提供便利，其中在审议重大事项时为股东提供网络平台投票方式、在董、监事选举中积极推行累积投票制，确保股东尤其是中小股东充分
45、行使其平等权利。2、关于公司与控股股东 公司控股股东严格规范自己的行为，没有违反相关法律法规及公司章程的规定直接或间接干预公司的决策和生产经营活动，没有发生占用上市公司资金的情况。3、关于董事及董事会 公司拥有完善的董事选聘程序和制度，公司董事能够积极参加各种相关培训，了解董事的权利、义务和责任，具备履行职责的能力并勤勉履行职责和义务。公司董事会的人数及人员构成符合有关法律、法规的要求，公司根据公司章程及其他法律法规规定制定了董事会议事规则，公司董事会下设了战略与发展委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，确保董事会高效运作和科学决策。4、关于监事与监事会 公司监事会的人数及构成符合
46、相关法律、法规的要求，能够按照有关法律、法规和公司章程的规定勤勉履行职责和义务，检查公司依法运作情况、财务情况、董事及高级管理人员的行为规范、募集资金投入情况及关联交易的公允性等，起到了良好的监督作用。5、关于绩效评价与激励约束机制 公司实行薪酬与绩效挂钩的激励约束机制，制订了详细的岗位工作责任书，每年根据企业效益情况及个人工作业绩对高管及员工进行绩效考评，确定奖惩及职级的升降，起到了较好的激励约束效果。6、关于利益相关者及履行社会责任 公司积极履行与企业自身实力相匹配的社会责任，能够尊重银行、债权人、政府、员工、股东、消费者等相关利益者的合法权益，实现了企业发展与社会、环境保护及相关利益者之
47、间的和谐统一。7、关于信息披露及透明度 青海盐湖钾肥股份有限公司 2010 年度报告 18公司严格按照公司法、证券法及深交所股票上市规则等相关规定，真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务，公司已制定了信息披露事务管理制度、重大信息内部报告制度、内幕信息知情人登记制度及外部信息使用人管理制度。公司指定证券时报及巨潮资讯网为公司信息披露的报纸和网站，确保公司所有股东能够以平等的机会获得信息。（二）公司治理专项活动情况：公司已于 2007、2008、2009 年开展了公司治理专项活动，顺利地完成了公司专项治理活动自查和整改。报告期内，公司根据中国证监会和深圳证券交易所的要求，将公司治理专项活动进一
48、步向前推进，继续严格按照公司法、证券法等有关法律法规、规范性文件的要求，完善各项制度、规范各项职能，建立长效机制；重视培训工作，继续加强对董事、监事和高管人员的法律、证券知识培训，提升法律意识，强化日常管理，加强规范治理意识，促使其忠诚、勤勉履行职责，通过此次治理专项活动优化和改善了公司治理结构、进一步规范了公司运作行为，保障了公司健康平稳发展。二、独立董事履行职责情况二、独立董事履行职责情况 报告期内，公司独立董事根据公司法、证券法、股票上市规则和公司章程等的有关规定认真履行了职责，均参加了历次董事会，自担任公司独立董事以来，能够依法履行职责，认真阅读公司财务及其他相关资料，公司独立董事在任
49、职期间，能根据法律法规要求独立履行职责，积极参加董事会和股东大会；从行业发展、法律、财务角度对董事会的议案、生产经营和投资决策发表专业性的意见，对重大关联交易发表了独立意见，切实履行了诚信、勤勉义务。报告期公司独立董事对公司召开的董事会议题均无异议。有效保证了董事会的科学决策、促进公司良性发展，切实维护了公司整体利益和广大中小投资者的利益。公司独立董事出席董事会情况：独立董事姓名 本年应参加董事会次数亲自出席 委托出席 缺席 董德敏 5 5 王天恒 5 5 王建军 5 5 青海盐湖钾肥股份有限公司 2010 年度报告 19程友海 5 5 公司独立董事没有对董事会议案及非董事会议案的其他事项提出
50、异议。三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务方面的分开情况三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务方面的分开情况 公司控股股东为青海盐湖工业集团股份有限公司。公司与控股股东之间业务、人员、资产、机构、财务等业务部门完全分开，具有独立完整的业务体系及自主经营能力。（一）业务分开情况 公司主营氯化钾的开发、生产、销售，兼营光卤石及其它矿产品开发、加工、冶炼。公司控股股东青海盐湖工业集团有限公司氯化钾经营性资产均已合并进入本公司，所以公司与控股股东公司在业务方面没有相近、相似处。盐湖钾肥公司拥有独立对外的产、供、销系统。公司独立拥有销售部门，负责钾肥产品的销售；公司独立拥有供应部门
