1、 2 2 2 20 0 0 01 1 1 10 0 0 0 年年年年年年年年度度度度报报报报告告告告 二一一年四月二一一年四月 中中中中山山山山公公公公用用用用事事事事业业业业集集集集团团团团股股股股份份份份有有有有限限限限公公公公司司司司 2 2 2 20 0 0 01 1 1 10 0 0 0 年年年年年年年年度度度度报报报报告告告告 重要提示 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或
2、存在异议。广东正中珠江会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告，敬请投资者阅读。本公司董事长陈爱学先生、财务总监徐化群先生及会计机构负责人刘晓可先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。广东正中珠江会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告，敬请投资者阅读。本公司董事长陈爱学先生、财务总监徐化群先生及会计机构负责
3、人刘晓可先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。2 2 2 20 0 0 01 1 1 10 0 0 0 年年年年年年年年度度度度报报报报告告告告 2 年年年年度度度度报报报报告告告告目目目目录录录录 第一章 公司基本情况简介.3 第二章 会计数据和业务数据摘要.5 第三章 股本变动及股东情况.8 第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况.13 第五章 公司治理结构.19 第六章 股东大会情况简介.25 第七章 董事会报告.26 第八章 监事会报告.46 第九章 重要事项.49 第十章 财务报告.58 第十一章 备查文件目录.59 2 2 2 20 0 0 01 1 1 10 0 0
4、0 年年年年年年年年度度度度报报报报告告告告 3第一章第一章 公司基本情况简介公司基本情况简介 一、一、公司法定中文名称:中山公用事业集团股份有限公司 公司法定英文名称：ZhongShan Public Utilities Group Co.,Ltd.公司英文名称缩写：ZPUG 二、公司法定代表人：陈爱学 三、公司董事会秘书：梁穆春 联系地址：广东省中山市兴中道18号财兴大厦北座 联系电话：0760-88380018 传 真：0760-88380000 电子信箱： 公司证券事务代表：梁穆春 联系地址：广东省中山市兴中道18号财兴大厦北座 联系电话：0760-88380018 传 真：0760-
5、88380000 电子信箱： 四、公司注册地址：广东省中山市兴中道18号财兴大厦北座 公司办公地址：广东省中山市兴中道18号财兴大厦北座 邮 政 编 码：528403 公司国际互联网网址：http:/ 公司电子信箱： 五、公司选定的信息披露报纸名称：证券时报、中国证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司董事会办公室 2 2 2 20 0 0 01 1 1 10 0 0 0 年年年年年年年年度度度度报报报报告告告告 4六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：中山公用 股票代码：000685 七、公司变更注册登记日期：2011年3月23日 公
6、司变更注册登记地点：中山市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：440000000047235 税务登记号码：442000193537268 组织机构代码：19353726-8 公司聘请的会计师事务所名称：广东正中珠江会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址：广州市东风东路555号粤海集团大厦10楼 2 2 2 20 0 0 01 1 1 10 0 0 0 年年年年年年年年度度度度报报报报告告告告 5第二章第二章 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一、本年度主要利润指标情况 单位：人民币元 一、本年度主要利润指标情况 单位：人民币元 指标项目 指标项目 金 额 金 额
7、 营业利润 营业利润 684,563,928.58利润总额 利润总额 691,063,988.27归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净利润 666,787,758.89归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 645,321,300.59经营活动产生的现金流量净额 经营活动产生的现金流量净额 87,068,084.13 非经常性损益项目和涉及金额如下：单位：人民币元 非经常性损益项目和涉及金额如下：单位：人民币元 非经常性损益项目 非经常性损益项目 金额 金额 非流动资产处置损益 非流动资产处置损益 19,193,616.49
8、计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 850,000.00计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 1,919,905.91除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性
9、金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 981,552.27除上述各项之外的其他营业外收入和支出 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 5,920,837.82其他符合非经常性损益定义的损益项目 其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00所得税影响额 所得税影响额-7,216,478.12少数股东权益影响额 少数股东权益影响额-182,976.07合计 合计 21,466,458.30 2 2 2 20 0 0 01 1 1 10 0 0 0 年年年年年年年年度度度度报报报报告告告告 6二、公司近三年主要会计数据
10、和财务指标 1、主要会计数据 （单位：人民币元）二、公司近三年主要会计数据和财务指标 1、主要会计数据 （单位：人民币元）2010 年 2010 年 2009 年 2009 年 本年比上年增减本年比上年增减（）（）2008 年 2008 年 营 业 总 收 入营 业 总 收 入（元）（元）853,936,935.69746,721,724.7514.36 642,243,753.87利润总额（元）利润总额（元）691,063,988.27835,955,618.14-17.33 566,374,406.53归属于上市公归属于上市公司股东的净利司股东的净利润（元）润（元）666,787,758.
11、89817,097,854.98-18.40 546,678,295.35归属于上市公归属于上市公司股东的扣除司股东的扣除非经常性损益非经常性损益的净利润（元）的净利润（元）645,321,300.59791,776,408.31-18.50 332,449,569.80经营活动产生经营活动产生的现金流量净的现金流量净额（元）额（元）87,068,084.13245,755,339.32-64.57 204,613,493.36 2010 年末 2010 年末 2009 年末 2009 年末 本年末比上年末增本年末比上年末增减（）减（）2008 年末 2008 年末 总资产（元）总资产（元）6
12、,170,419,866.90 5,763,188,123.957.07 4,503,044,461.11归属于上市公归属于上市公司股东的所有司股东的所有者权益（元）者权益（元）4,782,830,043.34 4,190,668,071.7014.13 3,379,881,363.97股本（股）股本（股）598,987,089.00598,987,089.000.00 598,987,089.00 2、主要财务指标 单位：人民币元 2、主要财务指标 单位：人民币元 2010 年 2010 年 2009 年 2009 年 本年比上年增减（）本年比上年增减（）2008 年 2008 年 基本每股
13、收益（元/股）基本每股收益（元/股）1.111.36-18.38 0.95稀释每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）1.111.36-18.38 0.95扣除非经常性损益后的基扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）本每股收益（元/股）1.081.32-18.18 0.58加权平均净资产收益率（%）加权平均净资产收益率（%）14.8621.59-6.73 17.67扣除非经常性损益后的加扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）权平均净资产收益率（%）14.3820.92-6.54 10.74每股经营活动产生的现金每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）流量净额（元/股）0.150.4
14、1-63.41 0.34 2 2 2 20 0 0 01 1 1 10 0 0 0 年年年年年年年年度度度度报报报报告告告告 7 2010 年末 2010 年末 2009 年末 2009 年末 本年末比上年末增减本年末比上年末增减（）（）2008 年末2008 年末归属于上市公司股东的每归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）股净资产（元/股）7.987.0014.00 5.64 三、报告期利润附表 三、报告期利润附表 按照中国证监会 公开发行证券公司信息披露编报规则第9号净资产收益率和每股收益的计算及披露（2007年修订）的规定计算的利润数据：每股收益（元）每股收益（元）报告期利润 报告期利
15、润 加权平均净资产收益率加权平均净资产收益率基本每股收益 基本每股收益 稀释每股收益稀释每股收益归属于公司普通股股东的净归属于公司普通股股东的净利润 利润 14.861.11 1.11扣除非经常性损益后归属于扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 公司普通股股东的净利润 14.381.08 1.08 2 2 2 20 0 0 01 1 1 10 0 0 0 年年年年年年年年度度度度报报报报告告告告 8第三章第三章 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、股本变动情况 1、公司股份变动情况表 数量单位：股 一、股本变动情况 1、公司股份变动情况表 数量单位：股 本次变动前 本次变动前
16、本次变动增减（+，-）本次变动增减（+，-）本次变动后 本次变动后 数量 数量 比例%比例%发行新股 发行新股 送送股股公公积积金金转转股股其他 其他 小计 小计 数量 数量 比例%比例%一、有限售条件一、有限售条件股份 股份 441,726,644 73.75 000-342,581-342,581 441,384,06373.691、国家持股 1、国家持股 0 0 00000 002、国有法人持股 2、国有法人持股 370,463,153 61.85 000-77,227-77,227 370,385,92661.843、其他内资持股 3、其他内资持股 71,263,491 11.90 0
17、00-265,354-265,354 70,998,13711.85 其中：境内非国 其中：境内非国有法人持股 有法人持股 70,944,955 11.84 00000 70,944,95511.84 境内自然 境内自然人持股 人持股 318,536 0.05 000-265,354-265,354 53,1820.014、外资持股 4、外资持股 0 0 00000 00 其中：境外法人 其中：境外法人持股 持股 0 0 00000 00 境外自然人 境外自然人持股 持股 0 0 00000 005、高管股份 5、高管股份 0 0 00000 00二、无限售条件二、无限售条件股份 股份 157
18、,260,445 26.25 000342,581342,581 157,603,02626.311、人民币普通股 1、人民币普通股 157,260,445 26.25 000342,581342,581 157,603,02626.312、境内上市的外2、境内上市的外资股 资股 0 0 00000 003、境外上市的外3、境外上市的外资股 资股 0 0 00000 004、其他 4、其他 0 0 00000 00三、股份总数 三、股份总数 598,987,089 100.00 00000 598,987,089100.00 注：本次股份变动原因如下：1、截至本报告公告日，除股权激励事项尚须继
19、续履行外，中山中汇投资集团有限公司（下简称“中汇集团”）关于股权分置改革的其他特别承诺已履行完毕。根据中汇集团的特别承诺，在法定的禁售期期满后，中汇集 2 2 2 20 0 0 01 1 1 10 0 0 0 年年年年年年年年度度度度报报报报告告告告 9团在任一连续5个交易日（公司全天停牌的，该日不计入5个交易日）公司二级市场股票收盘价格达到5元（若此间有派息、送股、资本公积金转增股本等事项，则对该价格进行除权除息处理）以上时，中汇集团可向交易所提出申请解除股份限售，因在禁售期期满后，任一连续5个交易日公司二级市场股票收盘价格已经达到5元，故收回的代垫股份可申请解除限售，办理上市流通。2010
20、年3月31日，中汇集团收回代垫股份77,227股，持有公司股份数量变动为373,075,421股（其中定向发行限售流通股370,385,926股，收回的股权分置改革代垫股份2,689,495 股）。中汇集团在本次申请解除限售股份为77,227股，均为表格所列的其他股东在本次申请解除限售股份中偿还予中汇集团的代垫股份。2、根据已经生效的（2008）佛禅法民二初字第1458-1478号民事判决书以及（2009）佛禅法民二初字第539号、541号、543-545号、548-550号、552-554号、556号、558号、559号、561-564号、566号、567号民事判决书判决确认，朱军等41位共
21、持有限售股份342,581股的自然人为中山公用相关限售流通股份的实际出资认购人，相关股份应变更到上述41位自然人名下。2009年底，上述 342,581股限售流通股份，已经司法执行程序，变更登记到上述相应的41位自然人名下。2010年3月30日，朱军等41位自然人已向中汇集团偿还代垫股份77,227股，偿还代垫后，其持有的公司限售流通股总股份数变更为265,354股。3、2010年9月29日，朱军等41位自然人持有的上述265,354股及中汇集团持有的77,227股，共342,581股限售流通股解除限售，已流通上市。2 2 2 20 0 0 01 1 1 10 0 0 0 年年年年年年年年度度
22、度度报报报报告告告告 102、限售股份变动情况表 2、限售股份变动情况表 单位：股 单位：股 股东名称 股东名称 年初限售 年初限售 股数 股数 本年解除限售本年解除限售股数 股数 本年增加本年增加限售股数限售股数年末限售 年末限售 股数 股数 限售原因 限售原因 解除限售日期 解除限售日期 中山中汇投资集团有限公司 370,385,926 77,2270 370,385,926 股改承诺 2010年9月29日 朱军等41位自然人股东 342,581 265,35400 股改承诺 2010年9月29日 合计 合计 370,728,507 342,5810 370,385,926-二、公司主要股
23、东持股情况二、公司主要股东持股情况（一）公司股东数量和持股情况（一）公司股东数量和持股情况 报告期末股东总数（户）40,046 报告期末股东总数（户）40,046 截至2010年12月31日，公司前10名股东持股情况 截至2010年12月31日，公司前10名股东持股情况 名名次次 股东名称股东名称 股东股东性质性质持股占总持股占总股本比例股本比例(%)持股总数持股总数（股）（股）持有有限售持有有限售条件股份数条件股份数量（股）量（股）持有股份的持有股份的质押或冻结质押或冻结情况情况 1 1 中山中汇投资集团有限公司 国有法人62.24372,810,067370,385,926 02 2 中山
24、市古镇自来水厂 境内非国有法人 3.6922,095,33822,095,338 22,095,3383 3 中山市三乡水务有限公司 境内非国有法人 3.1518,839,42318,839,423 18,839,4234 4 中山市东凤自来水厂 境内非国有法人 2.2713,605,81613,605,816 13,605,8165 5 中山市东升供水有限公司 境内非国有法人 1.8911,310,96911,310,969 11,310,9696 6 中山市板芙供水有限公司 境内非国有法人 0.372,219,5952,219,595 2,219,595 2 2 2 20 0 0 01 1
25、 1 10 0 0 0 年年年年年年年年度度度度报报报报告告告告 117 7 中国银行华夏大盘精选证券投资基金 境内非国有法人 0.372,193,0690 08 8 沈阳冠伊房地产开发有限公司 境内非国有法人 0.301,800,0000 09 9 佛山市商贸资产经营有限公司 境内非国有法人 0.271,620,0000 010 10 中国银行嘉实沪深 300 指数证券投资基金 境内非国有法人 0.171,030,0930 0 截至2010年12月31日，公司前10名持有无限售条件流通股的股东持股情况 截至2010年12月31日，公司前10名持有无限售条件流通股的股东持股情况 股东名称股东名
26、称 持有无限售条件流通股股份 持有无限售条件流通股股份 数量（股）数量（股）股份种类 股份种类 中山中汇投资集团有限公司 2,424,141人民币普通股 中国银行华夏大盘精选证券投资基金 2,193,069人民币普通股 沈阳冠伊房地产开发有限公司 1,800,000人民币普通股 佛山市商贸资产经营有限公司 1,620,000人民币普通股 中国银行嘉实沪深 300 指数证券投资基金 1,030,093人民币普通股 中国工商银行华夏沪深 300 指数证券投资基金 960,000人民币普通股 中国银行华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金 800,000人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司传统普通
27、保险产品-005L-CT001 深 750,000人民币普通股 中国农业银行中邮核心优选股票型证券投资基金 650,486人民币普通股 中国建设银行博时裕富沪深 300指数证券投资基金 465,379人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说上述股东关联关系或一致行动的说明 明 前十名股东中持有有限售条件流通股股份的国有股东、法人股各股东之间无关联关系，亦无属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人情况。除中国银行华夏大盘精选证券投资基金、中国工商银行华夏沪深300指数证券投资基金与中国银行华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金为同一基金公司外，其他各无限售条件流通股股东之间
28、公司无法判断有无关联关系，也无法判断是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人情况。2 2 2 20 0 0 01 1 1 10 0 0 0 年年年年年年年年度度度度报报报报告告告告 12 （二）报告期内公司控股股东及实际控制人情况介绍 1、公司控股股东情况介绍（二）报告期内公司控股股东及实际控制人情况介绍 1、公司控股股东情况介绍（1）控股股东：中山中汇投资集团有限公司（2）法定代表人：陈爱学（3）成立日期：2007 年 8 月 24 日（4）注册资本：人民币 8.6 亿元（5）主要经营业务和产品：对直接持有产权和授权持有产权以及委托管理的企业经营管理，对外投资（6）股权
29、结构：国有独资 2、公司控股股东的实际控制人情况介绍：2、公司控股股东的实际控制人情况介绍：（1）名称：中山市人民政府国有资产监督管理委员会（2）单位负责人：杨卓轩（3）单位性质：行政机关单位（4）主要业务：市属公有资产主管单位 注：报告期内本公司实际控制人没有发生变更。3、公司与实际控制人之间的产权和控制关系 3、公司与实际控制人之间的产权和控制关系 中山市国有资产监督管理委员会（实际控制人）中山市国有资产监督管理委员会（实际控制人）62.24中山中汇投资集团有限公司（控股股东）中山中汇投资集团有限公司（控股股东）100中山公用事业集团股份有限公司 中山公用事业集团股份有限公司 2 2 2
30、20 0 0 01 1 1 10 0 0 0 年年年年年年年年度度度度报报报报告告告告 13第四章第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、公司董事、监事和高级管理人员情况公司董事、监事和高级管理人员情况（一）董事会、监事会及高级管理人员基本情况 1、董事、监事及高级管理人员基本资料（一）董事会、监事会及高级管理人员基本情况 1、董事、监事及高级管理人员基本资料 姓名 姓名 职务 职务 性别性别年年龄 龄 任期起始任期起始日期 日期 任期终止任期终止日期 日期 年初 年初 持股数持股数年末 年末 持股数持股数变动变动原因原因报告期内从报告期内从公司领取的
31、公司领取的报酬总额 报酬总额（万元）（万元）是否在股东单是否在股东单位或其他关联位或其他关联单位领取薪酬单位领取薪酬陈爱学 董事长 男54 2010.112012.1000-4.9 备注 黄成平 董事 男47 2010.112012.1000-0.34 是 黄焕明 董事 女45 2009.102012.1000-3.60 是 杨家思 独立董事 男61 2009.102012.1000-4.80 否 凤良志 独立董事 男57 2009.102012.1000-0 否 王军 独立董事 男56 2009.102012.1000-4.80 否 胡敏珊 独立董事 女47 2009.102012.1000
32、-4.80 否 李亮贤 监事会主席 男56 2009.102012.1000-31.61 否 杨志斌 监事 女43 2009.102012.1000-2.40 是 曾智垚 监事 男41 2009.102012.100024.81 否 邵念荣 副总经理 男39 2009.102012.1000-39.56 否 梁穆春 董事会秘书 女39 2010.102012.1000-33.49 否 合计-00-155.11-备注：（1）陈爱学 2010 年 12 月 1 日起在公司领取薪酬；（2）独立董事凤良志主动放弃其董事津贴；（3）董事胡卓章于2011年4月15日向公司董事会递交辞职报告并已生效。报告期
33、内，胡卓章从公司领取的董事津贴为3.6万元。备注：（1）陈爱学 2010 年 12 月 1 日起在公司领取薪酬；（2）独立董事凤良志主动放弃其董事津贴；（3）董事胡卓章于2011年4月15日向公司董事会递交辞职报告并已生效。报告期内，胡卓章从公司领取的董事津贴为3.6万元。2 2 2 20 0 0 01 1 1 10 0 0 0 年年年年年年年年度度度度报报报报告告告告 142、董事、监事在控股股东单位的任职情况：2、董事、监事在控股股东单位的任职情况：姓 名 姓 名 职 务 职 务 任 职 期 间 任 职 期 间 陈爱学 董事长 2010.10起 黄成平 董事、总经理 2010.10起 黄焕
34、明 董事、副总经理 2002.11起 杨志斌 资产管理部经理 2008.8起 3、现任董事、监事、高级管理人员最近5年主要工作经历和除股东单位外其他单位的任职、兼职情况：3、现任董事、监事、高级管理人员最近5年主要工作经历和除股东单位外其他单位的任职、兼职情况：（1）董事情况（1）董事情况 陈爱学 陈爱学：电气工程师。曾任香港珠江船务企业集团有限公司董事、副总经理，香港国际机场码头服务有限公司董事长，珠江客运有限公司董事长，珠江集团船厂有限公司董事长，中港澳免税用品有限公司董事长，中港客运码头服务有限公司董事长，顺德客运联营有限公司董事长，中山港客运联营有限公司副董事长，中山市交通运输局及中山
35、市港航管理局副局长。现任中山中汇投资集团有限公司党委书记、董事长，中山公用事业集团股份有限公司董事长。黄成平黄成平：会计师、大学讲师。曾任中山市国资委产权管理科科长、规划发展科科长、办公室主任、副调研员、总会计师。现任中山中汇投资集团有限公司董事、总经理，中山公用事业集团股份有限公司董事。黄焕明黄焕明：企业管理硕士。曾任香港岐江财务有限公司董事、副总经理，香港华捷企业有限公司副总经理、中山公用事业集团股份有限公司董事、总经理。现任中山中汇投资集团有限公司董事、副总经理，中山公用事业集团股份有限公司董事。杨家思杨家思：高级会计师。曾任中国工商银行北京分行副行长、中国工商银行信托投资公司总经理、中
36、国华融资产管理公司总裁助理、副总裁、党 2 2 2 20 0 0 01 1 1 10 0 0 0 年年年年年年年年度度度度报报报报告告告告 15委副书记、浙江华融金融租赁股份有限公司董事长。现任浙江华融金融租赁股份有限公司监事会主席。凤良志凤良志：管理学博士，经济学硕士，高级经济师。曾任安徽省政府办公厅二办副主任；安徽省国际信托投资公司副总经理；安徽省证券管理办公室主任；香港黄山有限公司董事长、总经理；安徽国元控股（集团）有限责任公司暨安徽国元信托投资有限责任公司董事长；长盛基金管理有限公司董事长。现任国元证券股份有限公司董事长、党委书记，兼任安徽国元控股（集团）有限责任公司党委书记。王军王军
37、：一级高级会计师，获国务院特殊津贴。曾获全国企业文化理论成果奖、“十五”期间优秀总会计师、2007年黑龙江最受关注企业家、全国企业文化优秀工作者等光荣称号及殊荣。曾先后担任东安发动机制造集团总会计师、副总经理；东安发动机制造集团董事、副总经理；哈航集团董事、副总经理、总经理；东安黑豹股份有限公司董事长；哈尔滨东安发动机（集团）有限公司董事长、总经理。现任中国航空科技工业股份有限公司副总裁兼财务总监，兼任中航文化股份有限公司董事、中航工业投资控股有限公司董事。胡敏珊胡敏珊：中国注册会计师，注册资产评估师，注册税务师，中国注册房地产估价师。曾任中山市审计师事务所所长。现任中山市成诺会计师事务所主任
38、会计师，兼任广东省注册会计师协会第三届理事、广东省注册会计师协会维权委员会委员、中山市注册会计师协会副会长、中山市会计学会常务理事、中山市内审协会常务理事。（2）监事情况（2）监事情况 李亮贤李亮贤：曾在中山市旅游产业有限公司、中山市海外旅游公司、中山港工业开发总公司、中山中汇投资集团有限公司任职。现任中山公用事业集团股份有限公司监事会主席。2 2 2 20 0 0 01 1 1 10 0 0 0 年年年年年年年年度度度度报报报报告告告告 16杨志斌杨志斌：中国注册会计师、注册税务师、会计师。曾在南粤进出口公司财务部、铁城会计师事务所、中信会计师事务所、中山市实业集团有限公司任职。现任中山中汇
39、投资集团有限公司资产管理部经理，中山公用事业集团股份有限公司监事。曾智垚曾智垚：经济师。曾在中山市实业投资管理公司、中山公用事业集团有限公司任职。现任中山公用事业集团股份有限公司物业开发事业部总经理助理。（3）高级管理人员情况（3）高级管理人员情况 邵念荣邵念荣：管理学博士，高级经济师。曾任中山市场发展有限公司董事、财务经理，中山市供水有限公司执行董事，中山公用科技股份有限公司董事，中山公用事业集团有限公司及中山中汇投资集团有限公司董秘、总裁办主任、人力资源部总经理、党委委员，中山公用信息管线有限公司董事长。现任中山公用事业集团股份有限公司副总经理。张磊：张磊：经济学硕士，中国注册会计师，会计
40、师、经济师。曾任职于太平洋证券有限责任公司筹备组、任太平洋证券深圳营业部总经理、太平洋证券深圳管理总部筹备组负责人，曾于深圳鹏城会计师事务所有限公司任职。现任中山公用事业集团股份有限公司副总经理。徐化群徐化群：中国注册会计师，会计学讲师。曾在中山公用事业集团有限公司任总裁助理、财务部总经理，在天大实业（中国）有限公司任财务总监，中山海纳鑫投资管理有限公司任执行董事。现任中山公用事业集团股份有限公司财务总监。梁穆春：梁穆春：经济师。曾在中国银河证券有限责任公司中山营业部任职。现任中山公用事业集团股份有限公司董事会秘书。2 2 2 20 0 0 01 1 1 10 0 0 0 年年年年年年年年度度
41、度度报报报报告告告告 17（二）年度报酬情况（二）年度报酬情况 1、公司董事、监事及高管人员年度报酬 公司高管人员及在公司领薪的董事、监事均按公司董事会通过的薪酬制度领取报酬；董事、监事报酬按照董事会、股东大会通过的董事会基金有关规定领取董事、监事津贴。公司尚未实施股权激励，报告期内，无董事、监事及高级管理人员持有公司股票期权或限制性股票。2、截至本年度末，公司受薪的在任董事、监事及高管人员年度报酬总额为 155.11 万元。3、独立董事的津贴：每位独立董事的年度津贴为4.80万元；独立董事凤良志主动放弃其董事津贴。（三）报告期内董事、监事、高管人员的离任及聘任或解聘情况 1、报告期内董事、监
42、事的变动情况：（三）报告期内董事、监事、高管人员的离任及聘任或解聘情况 1、报告期内董事、监事的变动情况：（1）2010年7月2日，谭庆中先生因个人原因辞去公司董事长、董事职务；（2）2010年7月2日，郑旭龄先生因个人原因辞去公司董事、总经理职务；（3）2010年11月23日，郑钟强先生因个人工作岗位变动原因辞去公司董事职务；（4）2010年11月26日，公司2010年第2次临时股东大会选举陈爱学先生、黄成平先生为公司第六届董事会董事；（5）2010年11月26日，公司2010年第4次临时董事会会议选举陈爱学先生为公司董事长。2、报告期内高级管理人员的聘任或解聘情况：2、报告期内高级管理人员
43、的聘任或解聘情况：2 2 2 20 0 0 01 1 1 10 0 0 0 年年年年年年年年度度度度报报报报告告告告 18（1）2010年10月25日，黄著文先生因个人原因辞去公司董事会秘书职务；（2）2010年10月25日，公司第六届董事会第五次会议聘任梁穆春女士为公司董事会秘书；（3）2010年12月18日，廖丽女士因个人原因辞去公司财务总监职务。备注：备注：（1）2011年1月13日，公司2011年第1次临时董事会会议聘任徐化群先生为公司财务总监。（2）2011年4月15日，公司第六届董事会第六次会议聘任张磊先生为公司副总经理。二、公司员工情况 二、公司员工情况 公司现有员工 261 人
44、。现有员工分类构成如下：1、教育程度构成：博士 3 人，硕士研究生 9 人，本科 49 人,大专及以下 200 人。2、员工的专业构成：管理人员 69 人，经营人员 192 人。2 2 2 20 0 0 01 1 1 10 0 0 0 年年年年年年年年度度度度报报报报告告告告 19第五章第五章 公司治理结构 公司治理结构 一、公司治理情况 一、公司治理情况 公司已制定了 公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、董事会战略委员会实施细则、董事会审计委员会实施细则、董事会提名委员会实施细则、董事长工作细则、独立董事工作制度、总经理工作细则、董事会秘书工作细则、全面预算管理暂行制
45、度、结算管理（暂行）办法、募集资金管理制度、董事会基金管理办法 信息披露事务管理制度、公司管理制度以及外派董事、监事及高级管理人员行为规范与管理规定、关联交易公允决策制度、内部审计工作制度、总经理办公会议事规则等规章制度。在报告期内，根据中国证监会要求，针对公司实际情况，制订完善了经营管理统计工作报告制度、公司派驻外地人员管理办法、投资性房地产、固定资产及在建工程核算管理办法、采购管理实施办法、公文管理规定、档案管理办法、危机公关管理实施细则、合作开发管理办法（试行）、物业租赁管理办法(试行)，使法人治理的框架更趋合理和完善，决策机制更加公开、透明、高效。董事会下设提名委员会、薪酬与考核委员会
46、、审计委员会和战略委员会四个专门委员会，并制订了各专门委员会的实施细则。目前，公司董事会由八名董事组成（含四名独立董事），独立董事人数符合中国证监会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见的要求。通过与中国证监会和国家经贸委于2002年1月7日发布的上市公司治理准则规范性文件相比较，公司目前的法人治理结构基本符合上市公 2 2 2 20 0 0 01 1 1 10 0 0 0 年年年年年年年年度度度度报报报报告告告告 20司治理准则的要求，其主要内容和差异说明如下：（1）关于股东与股东大会：公司建立了较为合理的治理结构，能够确保所有股东特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东均能及时获取有关法
47、律、行政法规和公司章程规定的公司重大事项的相关信息，能够充分行使自己的合法权利；公司制订了股东大会议事规则，能够严格按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会，在会场选择及在重大事项的审议上通过提供网络投票方式，尽可能地让更多的股东能够参加股东大会，行使股东的表决权；公司关联交易公平合理，并对定价依据予以充分披露。（2）关于控股股东与上市公司的关系：控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到“五独立”，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。（3）关于董事与董事会：公司严格按照公司章程规定的董事任免程序选举董事
48、，实行累积投票制度；公司董事会的人员构成符合法律、法规的要求；公司董事会制订了董事会议事规则，各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，能够积极参加有关培训，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任；公司已建立独立董事制度，现有独立董事四名，符合关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见的有关规定。（4）关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司监事会制订了监事会议事规则；公司监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。（5）关于绩效评价与激励约束机制：公司不断完善公
49、正、透明的董事、2 2 2 20 0 0 01 1 1 10 0 0 0 年年年年年年年年度度度度报报报报告告告告 21监事及高级管理人员的绩效考核及激励约束机制；公司经理的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。（6）关于相关利益者：公司设有指定人员负责投资者关系管理；公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者、供应商、社区等利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康发展，为股东创造良好的经济效益。（7）关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询；公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的
50、机会获得信息；公司能够按照有关规定，及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况；公司已制订信息披露事务管理制度及接待和推广制度，公司今后将根据上市公司治理准则的要求，更充分地披露公司治理方面的有关信息。二、独立董事履行职责情况 二、独立董事履行职责情况 根据中国证监会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见，公司建立了规范的独立董事制度。公司独立董事对会议的各项议题进行了认真审议，并按相关法规和公司章程规定对相应事项提交议案及发表意见，保证了公司决策的科学性和公正性；公司独立董事能够认真履行诚信、勤勉义务，在公司规范运作、科学决策、维护中小投资者合法权益中发挥积极作用。1、报告期
