1、 苏州固锝电子股份有限公司 苏州固锝电子股份有限公司 SUZHOU GOOD-ARK ELECTRONICS CO.,LTD 002079 2010 年年度报告年年度报告 二一一年三月二十二日二一一年三月二十二日 重 要 提 示 本公司董事会、监重 要 提 示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或公司董事长吴念博先生、主管会计工作负责人唐再南女士、会计机构负责人唐再女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。事
2、会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或公司董事长吴念博先生、主管会计工作负责人唐再南女士、会计机构负责人唐再女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。任任别及连带责任。别及连带责任。存在异议。存在异议。公司全体董事出席董事会会议。公司全体董事出席董事会会议。立信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。立信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。南南 2010苏州固锝电子股份有限公司年年度报
3、告目录 目 录 目 录 第一节第一节 上市公司基本情况上市公司基本情况.1 第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.3 第三节第三节 股本变动及主要股东持股情况股本变动及主要股东持股情况.8 第四节第四节 董事、监事和高级管理人员和员工情况董事、监事和高级管理人员和员工情况.13 第五节第五节 公司治理结构公司治理结构.20 第六节第六节 股东大会情况简介股东大会情况简介.31 第七节第七节 董事会报告董事会报告.32 第八节 监事会报告第八节 监事会报告.67 第九节第九节 重要事项重要事项.70 第十节第十节 财务报告财务报告.79 第十一节 备查文件目录第十一节 备查
4、文件目录.168 2010苏州固锝电子股份有限公司年年度报告正文 1 第一节 上市公司基本情况 第一节 上市公司基本情况 一、公司法定中文名称：苏州固锝电子股份有限公司 公司法定中文名称缩写：苏州固锝 公司英文名称：SUZHOU GOOD-ARK ELECTRONICS CO.,LTD.公司英文名称缩写：SUZHOU GOOD-ARK 二、公司法定代表人：吴念博 三、联系人及联系方式 董事会秘书 证券事务代表 投资者关系管理负责人姓名 滕有西 杨朔 滕有西 联系地址 苏州高新区狮山路 199 号新地中心 19 楼 苏州高新区狮山路 199 号新地中心 19 楼 苏州高新区狮山路 199 号新地
5、中心 19 楼 电话 0512-68188888-2079 0512-68188888-2063 0512-68188888-2079 传真 0512-68189999 0512-68189999 0512-68189999 电子信箱 四、公司注册地址：江苏省苏州市通安开发区通锡路 31 号 邮政编码：215153 联系地址：江苏省苏州市狮山路 199 号新地中心 19F 邮政编码：215011 公司网址：公司电子信箱：五、公司信息披露报纸：证券时报 指定信息披露互联网网址：http:/公司年度报告备置地点：公司证券部 六、公司 A 股上市交易所：深圳证券交易所 公司 A 股简称：苏州固锝 公
6、司 A 股代码：002079 七、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1990 年 11 月 12 日 2010苏州固锝电子股份有限公司年年度报告正文 2 公司注册登记地点：江苏省工商行政管理局 公司法人营业执照注册号：320000400001174 公司税务登记号码：320508608196080 组织机构代码：60819608-0 公司聘请的会计师事务所名称：立信会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址：上海市黄浦区南京东路 61号 4 楼 苏州固锝电子股份有限公司 2010 年年度报告正文 3第一节 会计数据和业务数据摘要 第一节 会计数据和业务数据摘要 一、2010 年度主
7、要会计数据和业务数据摘要（单位：人民币元）2010 年度主要会计数据和业务数据摘要（单位：人民币元）项目 金额 营业利润 87,942,007.08 利润总额 81,752,328.38 净利润 68,878,857.74 归属于上市公司股东的净利润 68,878,857.74 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润68,366,756.79 经营活动产生的现金流量净额 90,778,979.19 注：报告期内非经常性损益项目和金额如下：注：报告期内非经常性损益项目和金额如下：非经常性损益项目 金额 附注（如适用）非流动资产处置损益 5,238,436.28 计入当期损益的政府补助，但
8、与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外5,877,241.32 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益461,299.53 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-10,974,505.42 其中 1105.82 万为火灾净损失 所得税影响额-90,370.76 合计 512,100.95-二、报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标二、报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 1、主要会计数据、主要会计数据
9、单位：元 2010 年 2009 年 本年比上年增减（）2008 年 营业总收入（元）818,615,094.65555,063,110.2947.48%524,265,399.28利润总额（元）81,752,328.3842,183,724.7093.80%19,359,389.19归属于上市公司股东的净利润（元）68,878,857.7437,468,098.2383.83%16,794,821.48 苏州固锝电子股份有限公司 2010 年年度报告正文 4归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）68,366,756.7933,341,518.83105.05%20,546,276
10、.09经营活动产生的现金流量净额（元）90,778,979.1981,321,890.9211.63%39,429,691.03 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减（）2008 年末 总资产（元）852,059,488.12706,766,039.3720.56%575,810,165.48归属于上市公司股东的所有者权益（元）569,845,948.07501,663,815.1113.59%470,736,380.02股本（股）276,000,000.00276,000,000.000.00%276,000,000.00 2、主要财务指标、主要财务指标 单位：元 2010 年
11、 2009 年 本年比上年增减（）2008 年 基本每股收益（元/股）0.2500.13683.82%0.061稀释每股收益（元/股）0.2490.13683.09%0.061扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.2480.121104.96%0.074加权平均净资产收益率（%）12.96%7.71%5.25%3.63%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）12.86%6.87%5.99%4.43%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.3290.29511.53%0.143 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减（）2008 年末 归属于上市公司股东的每股净资
12、产（元/股）2.0651.81813.59%1.706 3、根据中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则第、根据中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 号号-净资产收益率和每股收益的计算及披露（净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010 年修订）要求计算的净资产收益率及每股收益：年修订）要求计算的净资产收益率及每股收益：1、2010 年度净资产收益率与每股收益年度净资产收益率与每股收益 报告期利润 加权平均净每股收益（元）苏州固锝电子股份有限公司 2010 年年度报告正文 5资产收益率（%）基本每股收益 稀释每股收益归属于公司普通股股东的净利润 12.960.250 0.249扣
13、除非经常性损益后归属于公司 普通股股东的净利润 12.860.248 0.247（1）2010 年度基本每股收益和稀释每股收益年度基本每股收益和稀释每股收益 基本每股收益和稀释每股收益计算公式：基本每股收益=P0S S=S0S1SiMiM0SjMjM0-Sk 稀释每股收益=P1/(S0S1SiMiM0SjMjM0Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平均数)计算公司当年普通股平均市场价格15.74 元（2010 年 9 月起至年末公司股票每日平均收盘价算术平均数）股票期权行权价格8.48 元 股票期权总数=959.84 万股 本年增加的稀释性潜在普通股加权平均数（9,598,4
14、00.009,598,400.008.48 15.74）312=1,106,804 股 2010 年度基本每股收益和稀释每股收益计算过程：计算项目计算项目 2010 年度年度P0 归属于公司普通股股东的净利润 68,878,857.74P0 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 68,366,756.79S0 期初股份总数 276,000,000S 发行在外的普通股加权平均数 2010 年度基本每股收益：年度基本每股收益：基本每股收益（归属于公司普通股股东的净利润）0.250基本每股收益（扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润）0.2482010 年度稀释每股收益：年度稀释每
15、股收益：本年增加的稀释性潜在普通股加权平均数 1,106,804 苏州固锝电子股份有限公司 2010 年年度报告正文 6本年普通股加权平均数 277,106,804稀释每股收益（归属于公司普通股股东的净利润）0.249稀释每股收益（扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润）0.247（2）2010 年度加权平均净资产收益率：年度加权平均净资产收益率：加权平均净资产收益率计算公式：加权平均净资产收益率计算公式：加权平均净资产收益率=P0/(E0NP2EiMiM0EjMjM0EkMkM0)其中：P0 分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润；NP
16、 为归属于公司普通股股东的净利润；E0 为归属于公司普通股股东的期初净资产；Ei 为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产；Ej 为报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产；M0 为报告期月份数；Mi 为新增净资产次月起至报告期期末的累计月数；Mj 为减少净资产次月起至报告期期末的累计月数；Ek 为因其他交易或事项引起的净资产增减变动；Mk 为发生其他净资产增减变动次月起至报告期期末的累计月数。2010 年度加权平均净资产收益率计算过程：年度加权平均净资产收益率计算过程：计算项目计算项目 2010 年度年度P0 归属于公司普通股股东的净利润 68,878
17、,857.74P0 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润68,366,756.79NP 归属于公司普通股股东的净利润 68,878,857.74E0 归属于公司普通股股东的期初净资产 501,663,815.110Ej 报告期现金分红减少的归属于公司普通股股东的净资产 12,420,000.00M0 报告期月份数 12Mj 减少净资产次月起至报告期期末的累计月数 6Ek 因其他交易或事项引起的净资产增减变动 2,234,720.44Mk 发生其他净资产增减变动次月起至报告期期末的累计月 6 2010苏州固锝电子股份有限公司年年度报告正文 7 2010 年度加权平均净资产收益率：年度加
18、权平均净资产收益率：ROE 归属于公司普通股股东的净利润 12.96%ROE 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 12.86%2、2009 年度净资产收益率与每股收益年度净资产收益率与每股收益 每股收益（元）报告期利润 加权平均净资产收益率（%）基本每股收益 稀释每股收益归属于公司普通股股东的净利润 7.71 0.136 0.136 扣除非经常性损益后归属于公司 普通股股东的净利润 6.87 0.121 0.121 2010苏州固锝电子股份有限公司年年度报告正文 8 第三节 股本变动及主要股东持股情况 第三节 股本变动及主要股东持股情况 一、股份变动情况 一、股份变动情况 1、1、
19、股份变动情况表 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 114,757,500 41.58%-114,720,000-114,720,000 37,5000.01%1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 114,720,000 41.57%-114,720,000-114,720,000 其中：境内非国有法人持股 114,720,000 41.57%-114,720,000-114,720,000 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管
20、股份 37,500 0.01%37,5000.01%二、无限售条件股份 161,242,500 58.42%114,720,000114,720,000 275,962,50099.99%1、人民币普通股 161,242,500 58.42%114,720,000114,720,000 275,962,50099.99%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 276,000,000 100.00%276,000,000100.00%2010苏州固锝电子股份有限公司年年度报告正文 9 2、限售股份变动情况表 2、限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数本年
21、解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数限售原因 解除限售日期苏州通博电子器材有限公司 114,720,000 114,720,00000首发承诺，送转股本 2010.03.26 吴念博 37,500 0037,500 高管锁定股 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司按规则解除高管人员持有的部分有限售条件股份 合计 114,757,500 114,720,000037,500 二、股票发行与上市情况 二、股票发行与上市情况 （一）经中国证监会证监发行字200697号文批准，公司于2006年10月成功发行人民币普通股A股3800万股，每股面值1.00元，每股发行价为6.39元。（二）经深圳
22、证券交易所深证上2006129号文批准，公司公开发行的人民币普通股3800万股于2006年11月16日在深圳证券交易所中小企业板挂牌交易。（三）在向社会公开发行的3800万股中，网下向询价对象发行760万股；该部分股票于2007年2月17日起流通。（四）发起人股东中，上海汇银集团有限公司和苏州爱普电器有限公司分别持有的200万股已于2007年11月16日起流通；润福贸易有限公司持有的6768万股、宝德电子有限公司持有的960万股已于2009年11月16日起流通；苏州通博电子器材有限公司持有的11472万股已于2010年3月26日起流通。（五）2008年3月13日，公司2008年第一次临时股东大
23、会审议通过了关于调整公司2007年度利润分配方案的议案，同意（1）以2007年末总股本13,800 万股为基数,向全体股东按10：2.5的比例送股，并派发现金红利0.2778 元（含税）共计38,333,640元；（2）以2007年末总股本13,800万股为基数,按10：7.5的比例用资本公积转增股本，共计103,500,000元。经送转后公司总股本增至27，600 2010苏州固锝电子股份有限公司年年度报告正文 10 万股。（六）公司无内部职工股。三、股东情况 三、股东情况（一）截止至 2010 年 12 月 31 日，公司前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表（一）截止至
24、2010 年 12 月 31 日，公司前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数 16,625 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 苏州通博电子器材有限公司 境内非国有法人 40.77%112,537,363 0 0 润福贸易有限公司 境外法人 16.97%46,840,843 0 0 宝德电子有限公司 境外法人 2.95%8,150,000 0 0 中国工商银行招商核心价值混合型证券投资基金 境内非国有法人 2.84%7,829,362 0 0 申银万国-中行-申银万国 2 号策略增强
25、集合资产管理计划 境内非国有法人 1.44%3,985,870 0 0 东北证券股份有限公司 境内非国有法人 1.05%2,886,103 0 0 广发证券股份有限公司 境内非国有法人 0.59%1,627,103 0 0 中国工商银行南方绩优成长股票型证券投资基金 境内非国有法人 0.57%1,581,264 0 0 中国银行泰信优质生活股票型证券投资基金 境内非国有法人 0.55%1,519,957 0 0 朱志平 境内自然人 0.43%1,195,499 0 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 苏州通博电子器材有限公司 112,537,36
26、3 人民币普通股 润福贸易有限公司 46,840,843 人民币普通股 宝德电子有限公司 8,150,000 人民币普通股 中国工商银行招商核心价值混合型证券投资基金 7,829,362 人民币普通股 2010苏州固锝电子股份有限公司年年度报告正文 11 申银万国-中行-申银万国2号策略增强集合资产管理计划 3,985,870 人民币普通股 东北证券股份有限公司 2,886,103 人民币普通股 广发证券股份有限公司 1,627,103 人民币普通股 中国工商银行南方绩优成长股票型证券投资基金 1,581,264 人民币普通股 中国银行泰信优质生活股票型证券投资基金 1,519,957 人民币
27、普通股 朱志平 1,195,499 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述前十名股东中，第一大股东苏州通博电子器材有限公司与其他股东之间不存在关联关系，也不属于一致行动人；未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。前十名无限售条件流通股股东之中，苏州通博电子器材有限公司与其他股东之间不存在关联关系，也不属于一致行动人；未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。（二）公司控股股东情况（二）公司控股股东情况 报告期内，公司控股股东未发生变化。公司第一大股东苏州通博电子器材有限公司持有公司 40.77的股份。苏州通博电子器材有限公司（简称“苏州通博”
28、）成立于 1981 年，注册资本4,617 万元人民币，出资者为吴念博等 37 名自然人，主要业务为：生产销售半导体器件、电子仪器、汽车电器、电脑附件及软件开发；五金加工；批发零售医疗设备等。（三）公司实际控制人情况（三）公司实际控制人情况 报告期内，公司实际控制人未发生变化，公司的实际控制人为吴念博，同时任本公司董事长兼总经理。详细情况见本年度报告“第四节 一、董事、监事、高级管理人员的基本情况”。公司与实际控制人之间产权与控制关系的方框图：2010苏州固锝电子股份有限公司年年度报告正文 12 吴念博 苏州通博电子器材有限公司 苏州固锝电子股份有限公司 73.31%40.77%0.018%（
29、四）其他持股（四）其他持股 10%或以上的法人股东的基本情况或以上的法人股东的基本情况 润福贸易有限公司目前持有公司 16.97%的股份。该股东成立于 2001 年 7 月6 日，注册资本 10,000 港币，住所为中国香港九龙旺角弥敦道 582-592 号信和中心 804 室，出资者为高添昌（出资比例 80%）及陈愍章（出资比例 20%）。2010苏州固锝电子股份有限公司年年度报告正文 13 第四节 董事、监事和高级管理人员和员工情况 第四节 董事、监事和高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员情况（一）基本情况（一）基本情况 1、现任董事、监事
30、和高级管理人员任职情况 1、现任董事、监事和高级管理人员任职情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期年初持股数年末持股数变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 吴念博 董事长兼总经理 男 55 2008 年 08 月27 日 2011 年 08 月26 日 50,00050,000 91.50 否 杨小平 董事兼副总经理 男 50 2008 年 08 月27 日 2011 年 08 月26 日 00 39.90 否 唐再南 董事兼财务总监 女 54 2008 年 08 月27 日 2011 年 08 月26 日 00
31、 30.90 否 陈俊华 董事 男 33 2008 年 08 月27 日 2011 年 08 月26 日 00 0.00 否 徐小田 独立董事 男 65 2008 年 08 月27 日 2011 年 08 月26 日 00 4.00 否 李心合 独立董事 男 48 2008 年 08 月27 日 2011 年 08 月26 日 00 4.00 否 刘志强 独立董事 男 38 2008 年 08 月27 日 2011 年 08 月26 日 00 4.00 否 黄浩荣 监事 男 64 2008 年 08 月27 日 2011 年 08 月26 日 00 0.00 否 陈愍章 监事 女 56 200
32、8 年 08 月27 日 2011 年 08 月26 日 00 0.00 否 陆飞敏 监事 女 41 2009 年 12 月11 日 2011 年 08 月26 日 00 18.60 否 周坚 副总经理 男 63 2008 年 08 月27 日 2011 年 08 月26 日 00 84.90 否 李国发 副总经理 男 51 2008 年 08 月27 日 2011 年 08 月26 日 00 185.90 否 滕有西 副总经理兼男 43 2008 年 08 月 2011 年 08 月00 36.70 否 2010苏州固锝电子股份有限公司年年度报告正文 14 董事会秘书 27 日 26 日 葛
33、乐礼 副总经理 男 48 2010 年 07 月28 日 2011 年 08 月26 日 00 37.60 否 合计-50,00050,000-538.00-2、董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 姓名 职务 期初持有股票期权数量 报告期新授予股票期权数量 报告期股票期权行权数量股票期权行权价格期末持有股票期权数量 期初持有限制性股票数量报告期新授予限制性股票数量 限制性股票的授予价格 期末持有限制性股票数量吴念博 董事长兼总经理 0 900,000 08.48900,00000 0.000杨小平 董事兼副总经理 0 500
34、,000 08.48500,00000 0.000唐再南 董事兼财务总监 0 500,000 08.48500,00000 0.000周坚 副总经理 0 500,000 08.48500,00000 0.000滕有西 副总经理兼董事会秘书 0 500,000 08.48500,00000 0.000合计-0 2,900,000 0-2,900,00000-0 4、现任董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况：、现任董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况：姓名 任职的股东名称 在股东单位担任的职务任期期间 杨小平 苏州通博电子器材有限公司 董事 2010 年-2013 年 唐再南 苏州通博
35、电子器材有限公司 董事 2010 年-2013 年 陈俊华 润福贸易有限公司 总经理 2006 年今 陈愍章 润福贸易有限公司 董事 2002 年今 滕有西 苏州通博电子器材有限公司 董事 2010 年-2013 年 黄浩荣 宝德电子有限公司 董事 1995 年 5 月今（三）现任董事、监事、高级管理人员主要工作经历及兼职情况：（三）现任董事、监事、高级管理人员主要工作经历及兼职情况：2010苏州固锝电子股份有限公司年年度报告正文 15 1、董事会成员：、董事会成员：吴念博先生，公司董事长，1956 年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任苏州市无线电元件十二厂车间主任、厂长，1990 年参与筹建
36、苏州固锝电子有限公司，任副总经理，总经理。现任本公司董事长兼总经理，同时兼任苏州晶讯科技股份有限公司、苏州工业园区仁禾逸云水业有限公司、苏州固锝纯净水有限公司董事长，苏州国发创新资本投资有限公司、苏州硅能半导体科技股份有限公司董事。唐再南女士，公司董事，1957 年出生，大专学历，注册会计师，高级经济师。曾任苏州漆器雕刻厂财务副科长、苏州瑰宝箱包有限公司财务副部长，1993年后进入苏州固锝电子股份有限公司工作，历任公司财务经理、部长，现任公司财务总监，同时兼任苏州通博电子器材有限公司、苏州硅能半导体科技股份有限公司董事。杨小平先生，公司董事，1961 年出生，工商管理硕士，高级经济师。曾在苏州
37、缝纫机厂、苏州电镀厂工作，1993 年进入苏州固锝电子有限公司，历任电镀分厂厂长，公司厂长等职务，现担任公司副总经理、董事。陈俊华先生，公司董事，1978 年出生，工商管理硕士。曾任职捷高科技有限公司负责人事管理，2006 年起任香港润福贸易有限公司总经理。徐小田先生，公司独立董事，1946 年出生，中共党员，大学本科学历，二十余年的半导体器件研究和管理工作经历，参与过半导体、集成电路行业的企业及产品的质量管理工作，“七五”“八五”“九五”“十五”集成电路行业规划工作，参与过集成电路重大工程项目的立项谈判和管理工作，熟悉行业情况及国内企业情况。现为中国半导体行业协会第五届理事会副理事长，同时兼
38、任上海贝灵、有研硅股独立董事。李心合先生，公司独立董事，1963 年出生，管理学博士、会计学博士后，中国民主建国会江苏省委会副主委，江苏省政协常委，财政部内部控制专家咨询委员，中国会计学会财务管理专业委员会副主任，中国财务学年会共同主席，江苏省总会计师协会副会长。江苏省“青蓝工程”跨世纪学术带头人，中国海洋大学、江西财经大学等高校兼职教授。2001 年起在南京大学任教，现任南京大学会计与财务研究院副院长、教授、博士生导师，并兼任南京新百、联发股份、秀 2010苏州固锝电子股份有限公司年年度报告正文 16 强股份、丰东股份独立董事。刘志强先生，公司独立董事，1973 年出生，清华大学工商管理硕士
39、，和君咨询资深战略和投资银行专家。曾任四川大学水电学院教师，第一会达风险管理咨询师，中国水利电力对外公司投资部经理等职务，现任和君咨询合伙人、副总经理，公司战略专业委员会常委，和君视野总编辑。2、监事简介：、监事简介：黄浩荣先生，公司监事会主席，1947 年出生，中国香港籍。曾担任公司第一、二届董事会董事。1983 年至今任香港宝德电子公司董事，兼任香港固锝电子公司董事。陈愍章女士，公司监事，1955 年出生，中国台湾籍。曾任展翼企业有限公司业务经理、国贸企管中心主任。2002 年起担任润福贸易有限公司执行董事。陆飞敏女士，公司职工监事，1970 年出生，本科学历，曾就职于苏州富士胶片映像有限
40、公司，1999 年进入苏州固锝电子股份有限公司工作，历任公司国际贸易部经理，部长，现任二极管、桥堆事业本部副总经理。3、其他高级管理人员简介、其他高级管理人员简介:周坚先生，公司副总经理，1948 年出生，毕业于浙江大学。曾就职于上海华虹集团、无锡华晶微电子公司、742 厂（华润微电子有限公司前身），历任生产副厂长、厂长、制造部部长、运营 VP。2008 年 1 月进入苏州固锝电子股份有限公司。滕有西先生，公司副总经理兼董事会秘书，1968 年出生，硕士研究生毕业，高级工程师。1997 年进入苏州固锝电子股份有限公司，从事塑封整流二极管、玻封二极管、桥堆和二极管芯片的研发及相关技术和品质管理工
41、作，先后参加了高压快恢复二极管、片式微型桥堆和超快速玻璃钝化整流二极管芯片的研究开发工作。历任公司研发部部长、品质部部长、制造部部长、公司副厂长、监事会主席等职务，现任公司副总经理兼董事会秘书，同时兼任苏州固锝新能源科技有限公司董事长。李国发先生，公司副总经理，1960 年出生，马来西亚籍，毕业于马来西亚大学,曾就职于嘉盛电子有限公司，担任工程经理、业务经理等职务。2007 年 4月进入苏州固锝电子股份有限公司，现任公司副总经理，负责 QFN/DFN、SiP 等 2010苏州固锝电子股份有限公司年年度报告正文 17 产品的设计和研发。葛乐礼先生，公司副总经理，1963年出生。中国台湾籍，硕士研
42、究生毕业。曾就职于NOVASIA International Limited、上海春天科技有限公司、苏州胜美达电机有限公司，历任企管顾问、副总经理等职。2009年7月进入苏州固锝电子股份有限公司，历任跨功能管理室处长。4、董事、监事和高级管理人员年度报酬情况：、董事、监事和高级管理人员年度报酬情况：在公司任职的董事、监事、高级管理人员按其职务根据公司现行的薪酬制度领取报酬，并依据风险、责任、利益相一致的原则，年底根据经营业绩和个人绩效，严格按照考核评定程序，由董事会薪酬与考核委员会确定其年度奖金和奖惩方式。姓名 职务 2010 年度从公司领取的报酬总额（万元）2009 年度从公司领取的报酬总额
43、（万元）薪酬总额同比增减（%）公司净利润同比增减（%）薪酬同比变动与净利润同比变动的比较说明 吴念博 董事长、总经理 91.50 61.55 48.66%83.83%杨小平 董事、副总经理 39.90 27.66 44.25%83.83%唐再南 董事、财务总监 30.90 20.61 49.93%83.83%陈俊华 董事 0 0 83.83%徐小田 独立董事 4.00 4.00 83.83%李心合 独立董事 4.00 4.00 83.83%刘志强 独立董事 4.00 4.00 83.83%黄浩荣 监事 0 0 83.83%陈愍章 监事 0 0 83.83%陆飞敏 监事 18.60 12.86
44、44.63%83.83%周坚 副总经理 84.90 51.42 65.11%83.83%李国发 副总经理 185.90 140.3 32.50%83.83%2010苏州固锝电子股份有限公司年年度报告正文 18 滕有西 副总经理、董事会秘书 36.70 25.06 46.45%83.83%葛乐礼 副总经理 37.60 83.83%2010 年 7 月 28日，公司第三届董事会第十次会议聘请葛乐礼先生担任公司副总经理职务 合计 538.00 351.46 53.08%报告期内，公司净利润同比上升 83.83%，董事、监事、高级管理人员合计在公司领取报酬 538 万元，较上一年 351.46 万元增
45、加了 53.08%，主要原因为考虑到金融危机的影响，2009 年公司高管的薪资略有下降；同时，根据公司发展需要，新增聘葛乐礼副总经理，导致 2010 年度总薪酬较上一年增长比例较高。（四）报告期内，公司董事、监事、高级管理人员的新聘及解聘情况（四）报告期内，公司董事、监事、高级管理人员的新聘及解聘情况 2010年7月28日，公司第三届董事会第十次会议聘请葛乐礼先生担任公司副总经理职务，任期至第三届董事会任期结束。二、本公司员工情况：本公司员工情况：截至 2010 年 12 月 31 日，本公司在册职工为 989 人，其中大专以上专业技术人员有 312 人，具体如下：专业分工 人数 比例 生产人
46、员 412 41.66%技术人员 305 30.84%市场人员 71 7.18%管理人员 78 7.89%其 他 123 12.44%合 计 989 100.00%2010苏州固锝电子股份有限公司年年度报告正文 19 文化程度 人数 比例 本科以上 107 10.82%大 专 343 34.68%中 专 119 12.03%其 他 420 42.47%合 计 989 100.00%年龄档次 人数 比例 30 岁（含）以下 532 53.79%31-40 岁（含）359 36.30%41-50 岁（含）98 9.91%合计 989 100.00%2010苏州固锝电子股份有限公司年年度报告正文 2
47、0 第五节 公司治理结构 第五节 公司治理结构 一、公司治理情况：一、公司治理情况：2010 年度，公司严格按照公司法、证券法、深圳证券交易所股票上市规则、上市公司章程指引（2006 年修订）、上市公司治理准则及其他法律、法规、规范性文件的要求，完善公司法人治理结构，建立健全公司制度，规范公司运作，加强信息披露，积极开展投资者关系管理工作，进一步提高了公司治理水平。1、股东和股东大会：1、股东和股东大会：作为公司最高权力机构，公司股东大会严格按照上市公司股东大会规则、公司股东大会议事规则 等规定运作，股东大会会议的召集、召开和表决合法、合规，能够维护全体股东特别是中小股东的平等地位，确保其充分
48、行使自己的权力。2010 年度，公司共召开了两次股东大会会议，会议对公司年度报告、利润分配方案和股票期权激励方案修正案等相关事宜进行了审议并做出了决议。2、公司和控股股东：2、公司和控股股东：公司控股股东依法行使其权利，没有超越公司股东大会直接或者间接干预公司的决策和经营活动，没有发生控股股东或其他关联方占用上市公司资金的情况。截至 2010 年 12 月 31 日止，公司未发生为控股股东及其他关联方提供担保情况。3、董事和董事会：3、董事和董事会：作为公司经营决策机构，公司董事会按照相关法律和公司董事会议事规则以及独立董事制度规范运作。全体董事均能勤勉的履行其职责，积极参加董事会会议和股东大
49、会会议，积极参加业务培训，审慎的行使董事权利，做出科学决策。公司董事会会议的召集、召开和表决程序规范，日常运作规范，管理效率较高，在资本市场上树立了良好形象，先后被评为“中国电子元器件行业十强”、“江苏省十强上市公司”、“2010 苏商 500 强”，苏州固锝：利用股权激励激发 2010苏州固锝电子股份有限公司年年度报告正文 21 核心员工，共谋企业长远发展一文在中小企业板监管通讯第四期作为经验交流。2010 年度，公司董事会执行了包括但不限于利润分配方案、股票期权首次授予等股东大会决议。2010 年，公司董事会召开了七次董事会会议，审议并通过了包括但不限于公司定期报告、利润分配方案和股票期权
50、激励方案修正案等多项与公司经营活动相关的议案。4、监事和监事会：4、监事和监事会：公司监事会能认真履行其职责，对公司的重大事项、财务情况以及董事、高级管理人员履行职责的合法、合规性进行有效监督并发表了意见，维护公司和全体股东的合法权益。报告期内，监事会召开了五次会议，检查了公司财务状况并对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见，公司监事会会议的召集、召开和表决程序符合公司法、公司章程、公司监事会议事规则的规定。5、信息披露和投资者关系管理：5、信息披露和投资者关系管理：公司严格按照深圳证券交易所上市规则、中小企业板上市公司诚信与规范运作手册、公司章程、公司信息披露制度 和 公司投资
