1、 山西关铝股份有限公司 二 O 一O年年度报告 （20201010.01.01.01.0120201010.12.31.12.31）二一一年三月 山西关铝股份有限公司（山西关铝股份有限公司（000831000831）20102010 年年度报告年年度报告 1 目 录 第一节 重要提示2 第二节 公司基本情况简介3 第三节 会计数据和业务数据摘要4 第四节 股本变动及股东情况6 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 10 第六节 公司治理结构 18 第七节 股东大会情况简介 21 第八节 董事会报告 22 第九节 监事会报告 35 第十节 重要事项 37 第十一节 财务报告 42 第十二节
2、 备查文件目录 105 山西关铝股份有限公司（山西关铝股份有限公司（000831000831）20102010 年年度报告年年度报告 2 第一节第一节 重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。负个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性没有董事、监事、高级管理人员声明对年
3、度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。无法保证或存在异议。公司公司所有董事均出席了董事会所有董事均出席了董事会。天健天健正信正信会计师事务会计师事务所所为本公司出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告为本公司出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。公司董事长公司董事长焦健焦健先生、总经理姜世雄先生、财务先生、总经理姜世雄先生、财务总监何永忠先生声明：总监何永忠先生声明：保证年度保证年度报告中财务报告的真实、完整。报告中财务报告的真实、完整。山西关铝股份有限
4、公司（山西关铝股份有限公司（000831000831）20102010 年年度报告年年度报告 3 第二节第二节 公司基本情况简介公司基本情况简介 一、公司的法定中、英文名称及缩写 中文名称：山西关铝股份有限公司 英文名称：SHANXI GUANLU CO.,LTD 英文缩写：SXGL 二、公司法定代表人：焦健 三、公司董事会秘书：范国文 电话：03592825474 电子信箱：GWF 公司证券事务代表：张策 电话：03592825490 电子信箱： 传真：03592800199 联系地址：山西省运城市解州镇新建路 36 号 四、公司注册地址：山西省运城市解州镇新建路 36 号 公司办公地址：山
5、西省运城市解州镇新建路 36 号 公司国际互联网网址：http:/ 公司电子信箱： 邮政编码：044001 五、公司选定的信息披露报纸名称：证券时报 公司年度报告中国证监会指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司证券部 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：*ST 关铝 股票代码：000831 七、其他有关资料 1、公司于 1998 年 6 月 17 日在山西省工商行政管理局首次注册登记。注册地址：山西省运城市解州镇新建路 36 号 企业法人营业执照注册号：140000100063597 税务登记号：142701701196552 组织机构代码：70119655
6、-2 2、公司聘请的会计师事务所 名称：天健正信会计师事务所有限公司 办公地址：北京市西城区月坛北街 26 号恒华国际商务中心 4 层 401。山西关铝股份有限公司（山西关铝股份有限公司（000831000831）20102010 年年度报告年年度报告 4 第三节第三节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一一、公司本年度公司本年度主要主要利润指标利润指标情况情况 单位：（人民币）元 项项 目目 金金 额额 营业利润-223,717,731.63 利润总额-214,412,643.08 归属于母公司所有者的净利润 -223,006,777.08 归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后
7、的净利润-222,758,268.15 经营活动产生的现金流量净额 74,557,456.67 注：非经常性损益项目 单位：（人民币）元 项项 目目 金金 额额 附注附注 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分-50,327.83 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）4,010,681.14 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 6,000,000.00 预计负债转回 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-655,264.76 其他符合非经常性损益定义的损益项目-8,875,933.28 非经
8、常性损益合计 429,155.27 减：所得税影响额 659,957.87 非经常性损益净额（影响净利润）-230,802.60 减：少数股东权益影响额 17,706.33 归属于母公司普通股股东净利润的非经常性损益-248,508.93 扣除非经常性损益后的归属于母公司普通股股东净利润-222,758,268.15 项目 涉及金额 原因 辞退福利-8,875,933.28 解除劳动关系 二二、公司公司近近 3 3 年的主要会计数据和财务指标年的主要会计数据和财务指标 （一）（一）主要会计数据主要会计数据 单位：（人民币）元 2010 年 2009 年 本年比上年增减（）2008 年 调整前
9、调整后 调整后 调整前 调整后 营业总收入（元）2,759,322,370.81 1,779,727,447.62 1,779,727,447.62 55.04%2,475,585,024.39 2,475,585,024.39 利润总额（元）-214,412,643.08-709,792,097.55-709,792,097.55-69.79%-490,648,678.95-490,648,678.95 归属于上市公司股东的净利润（元）-223,006,777.08-712,102,290.42-707,459,646.17-68.48%-498,023,821.46-498,023,821
10、.46 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）-222,758,268.15-647,823,631.45-647,823,631.45-243.86%-433,094,705.12-433,094,705.12 经营活动产生的现金流量净额（元）74,557,456.67-439,473,869.20-439,473,869.20-116.97%135,574,867.83 135,574,867.83 山西关铝股份有限公司（山西关铝股份有限公司（000831000831）20102010 年年度报告年年度报告 5 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减（）2008 年
11、末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 总资产（元）2,112,235,743.02 2,262,346,290.19 2,262,346,290.19-6.64%3,193,103,721.50 3,193,103,721.50 归属于上市公司股东的所有者权益（元）10,772,292.52 232,656,529.05 233,360,681.13-95.38%947,058,819.47 947,058,819.47 股本（股）653,400,000.00 653,400,000.00 653,400,000.00 0.00%653,400,000.00 653,400,000.00
12、 （二）（二）主要财务指标主要财务指标 单位：（人民币）元 2010 年 2009 年 本年比上年增减（）2008 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 基本每股收益（元/股）-0.34-1.09-1.08-68.48%-0.76-0.76 稀释每股收益（元/股）-0.34-1.09-0.98-65.37%-0.76-0.76 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）-0.34-0.99-0.98-65.37%-0.66-0.66 加权平均净资产收益率（%）-183.01%-120.49%-115.64%-67.37%-28.32%-28.32%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率
13、（%）-182.80%-109.61%-105.14%-77.66%-24.63%-24.63%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.11-0.67-0.67-116.42%0.21 0.21 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减（）2008 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）0.02 0.36 0.36-94.44%1.45 1.45 三三、按照中国证监会公开发行证券的公司信息披露编报规则第按照中国证监会公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 9 号号净资产收益率和每股收益的计算及披露净资产收益率和每股收益的计算及披露
14、的要求，本公司的要求，本公司 2002009 9 年度全面摊年度全面摊薄和加权平均计算的净资产收益率及每股收益薄和加权平均计算的净资产收益率及每股收益 报告期利润 2010年 2009年 加权平均净资产收益率 每股收益 加权平均净资产收益率 每股收益 基本每股收益 稀释每股收益 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润-183.01%-0.34-0.34-120.49%-1.09-1.09 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润-182.80%-0.34-0.34-109.61%-0.99-0.99 山西关铝股份有限公司（山西关铝股份有限公司（000831000831）
15、20102010 年年度报告年年度报告 6 第四节第四节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一一、股本变动情况股本变动情况 （一）（一）股份变动情况表股份变动情况表 股份变动情况表股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份一、有限售条件股份 195,441,582 29.91%+2,964+2,964 195,444,546 29.91%1、国家持股 2、国有法人持股 195,366,600 29.90%195,366,600 29.90%3、其他内资持股 其中：境 内 非 国 有 法 人 持
16、 股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 74,982 0.01%+2,964+2,964 77,946 0.01%二、无限售条件股份二、无限售条件股份 457,958,418 70.09%2,964 2,964 457,955,454 70.09%1、人民币普通股 457,958,418 70.09%2,964 2,964 457,955,454 70.09%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数三、股份总数 653,400,000 100%0 0 653,400,000 100%（二）（二）限售股份变动情况表限售股份变
17、动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股份 本年解除 限售股份 本年增加 限售股份 年末限售 股份 限售原因 解除限售日期 中国五矿集团公司 195,366,600 0 0 195,366,600 属于股改限售股份过户，限售期已满，报告期内未办理解除限售手续 2011 年 3 月 3 日公司刊登 股改限售股份上市流通公告：上市流通日为 2011 年 3 月 4日，上市流通股份数为195,366,600 股，占公司股份总数的 29.9%。合 计 195,366,600 0 0 195,366,600 二二、股票发行与上市情况、股票发行与上市情况 （一）（一）报告期末为止的前报告期末为止的前 3
18、3 年历次股票发行情况年历次股票发行情况 报告期末为止的前 3 年公司没有发行股票及衍生证券的情况。（二）（二）公司股公司股份总数及结构的变动情况份总数及结构的变动情况 报告期内，公司股份总数及结构未发生变动。山西关铝股份有限公司（山西关铝股份有限公司（000831000831）20102010 年年度报告年年度报告 7 （三）（三）现存的内部职工股情况现存的内部职工股情况 报告期内，公司无内部职工股。三、股东和实际控制人情况 （一）股东数量及前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况 单位：股 股东总数股东总数 100203 户 前前 10 名股东持股情况名股东持股情况 股股 东东 名名
19、称称 股东性质股东性质 持股持股 比例比例 持股总数持股总数 持有有限售条持有有限售条件股份数量件股份数量 质押或冻结的股份质押或冻结的股份数量数量 中国五矿集团公司 国有法人 29.90%195366600 195,366,600 0 黄木秀 境内自然人 4.29%28049657 0 未知 山西省经济建设投资公司 国有法人 3.95%25799294 0 未知 山西省经贸投资控股集团有限公司 国有法人 1.21%7900000 0 未知 青海浏阳鑫达有色金属有限公司 未知 1.15%7500000 0 未知 西宁华旺商贸有限责任公司 未知 0.99%6500000 0 未知 青海润丰商贸有
20、限责任公司 未知 0.92%6000000 0 未知 王建裕 境内自然人 0.45%2954579 0 未知 张林才 境内自然人 0.45%2925151 0 未知 王京 境内自然人 0.43%2800468 0 未知 前前 10 名无限售条件股东持股情况名无限售条件股东持股情况 股股 东东 名名 称称 持有无限售条件股份数量持有无限售条件股份数量 股份种类股份种类 黄木秀 28049657 人民币普通股 山西省经济建设投资公司 25799294 人民币普通股 山西省经贸投资控股集团有限公司 7900000 人民币普通股 青海浏阳鑫达有色金属有限公司 7500000 人民币普通股 西宁华旺商贸
21、有限责任公司 6500000 人民币普通股 青海润丰商贸有限责任公司 6000000 人民币普通股 王建裕 2954579 人民币普通股 张林才 2925151 人民币普通股 王京 2800468 人民币普通股 任公年 2750300 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明上述股东关联关系或一致行动的说明 前十名股东中，国有法人股股东中国五矿集团公司与其他股东之间不存在关联关系，也不属于上市公司持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人；未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于上市公司持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。山西关铝股份有限公司（山西关铝股份有限公司（0008
22、31000831）20102010 年年度报告年年度报告 8 前前 1010 名有限售条件股东持股数量及限售条件名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 序序号号 有限售条件股东名称有限售条件股东名称 持有的有限售持有的有限售条件股份数量条件股份数量 可上市可上市 交易时间交易时间 新增可上市交新增可上市交易股份数量易股份数量 限售条件限售条件 1 中国五矿集团公司 195,366,600 20110304 195,366,600 属于股改限售股份过户，限售期已满，报告期内未办理解除限售手续。2011 年 3 月 3 日公司刊登股改限售股份上市流通公告：上市流通日为 2011 年 3 月
23、4 日，上市流通股份数为195,366,600 股，占公司股份总数的 29.9%。（二）（二）报告期末持有公司报告期末持有公司5 5以上以上（含（含5%5%）股份的股东）股份的股东持股变动及质押或冻结持股变动及质押或冻结情况情况 报告期末，中国五矿集团公司持有本公司股份 195,366,600 股，占本公司总股本的29.90%，其中：被质押冻结的股份数量为 0 股。2010 年 12 月，中国五矿集团公司将其于 2009 年 11 月质押给国家开发银行股份有限公司，为山西关铝集团有限公司向该行贷款人民币 150,000 万元提供质押担保的本公司限售流通股 97,683,300 股（占本公司总股
24、本的 14.95%）在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了股权解除质押登记手续（相关公告刊登于 2010 年 12 月 18 日 证券时报及巨潮资讯网）。（三）公司控股股东及实际控制人的情况（三）公司控股股东及实际控制人的情况 1、公司控股股东情况 控股股东名称：中国五矿集团公司 法定代表人：周中枢 成立日期：1950 年 3 月 10 日 注册资本：525,886.40 万元 主要经营范围：许可经营项目：无。一般经营项目：进出口业务；国际贷款项目和国内外工程、设备的招标、投标；对外经济贸易咨询服务、展览、技术交流；承办广告业务；举办境内对外经济技术展览会；出国（境）举办经济贸易展览会
25、；组织国内企业出国（境）参、办展览；黑色金属、有色金属、机电产品、铸件、焦炭、汽车配件的销售；实业投资、资产管理。自有房屋租赁、管理。山西关铝股份有限公司（山西关铝股份有限公司（000831000831）20102010 年年度报告年年度报告 9 2、实际控制人情况 单位名称：国务院国有资产监督管理委员会 3、本报告期内公司控股股东未发生变更。4、公司与实际控制人之间的产权及控制关系方框图 （四）其他持股在（四）其他持股在 10%10%以上法人股东情况以上法人股东情况 公司没有其他持股在 10%以上的法人股东。中国五矿集团公司 山西关铝股份有限公司 国务院国有资产监督管理委员会 100%29.
26、90%山西关铝股份有限公司（山西关铝股份有限公司（000831000831）20102010 年年度报告年年度报告 10 第第五五节节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一一、现任现任董事、监事和高级管理人员的情况董事、监事和高级管理人员的情况 （一）公司现任公司现任董事、监事和高级管理人员的基本情况董事、监事和高级管理人员的基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期 起始日期 任期 终止日期 年初 持股数 年末 持股数 持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）报告期被授予的股权激励情况 是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 可行权股数 已行权数量
27、 行权价 期末股票市价 焦 健 董事长 男 42 20101112 20131112 0 0 未发生变动 0 0 0 0 0 是 王长科 副董事长 男 55 20101112 20131112 26219 26219 未发生变动 27.24 0 0 0 0 否 王 吉 董事 男 49 20101112 20131112 0 0 未发生变动 0 0 0 0 0 是 姜世雄 董事、总经理 男 47 20101112 20131112 0 0 未发生变动 22.70 0 0 0 0 否 颜四清 董事 男 44 20101112 20131112 0 0 未发生变动 0 0 0 0 0 是 王 涛 董
28、事 男 39 20101112 20131112 0 0 未发生变动 0 0 0 0 0 是 赵家生 独立董事 男 57 20101112 20131112 0 0 未发生变动 6.32 0 0 0 0 否 刘昌桂 独立董事 男 49 20101112 20131112 0 0 未发生变动 6.32 0 0 0 0 否 王瑞华 独立董事 男 48 20101112 20131112 0 0 未发生变动 0.95 0 0 0 0 否 郭大鹏 监事会主席 男 49 20101112 20131112 3136 3136 未发生变动 20.43 0 0 0 0 否 昝建国 监事 男 42 20101
29、112 20131112 1180 1180 未发生变动 4.86 0 0 0 0 否 王金融 监事 男 41 20101112 20131112 2000 2000 未发生变动 7.00 0 0 0 0 否 王巧萍 监事 女 44 20101112 20131112 0 0 未发生变动 0 0 0 0 0 是 王永翔 监事 男 36 20101112 20131112 0 0 未发生变动 0 0 0 0 0 是 丁平生 副总经理 男 53 20101112 20131112 24772 24772 未发生变动 20.43 0 0 0 0 否 何永忠 副总经理、财务总监 男 41 201011
30、12 20131112 0 0 未发生变动 20.43 0 0 0 0 否 杨建臣 副总经理 男 43 20101112 20131112 9407 9407 未发生变动 20.43 0 0 0 0 否 闫国刚 副总经理 男 55 20101112 20131112 9407 9407 未发生变动 20.43 0 0 0 0 否 党建平 总工程师 男 43 20101112 20131112 1000 1000 未发生变动 20.43 0 0 0 0 否 范国文 董事会秘书 男 44 20101112 20131112 1000 1000 未发生变动 20.43 否 合计-78121 7812
31、1-218.40 0 0 0 0-山西关铝股份有限公司（山西关铝股份有限公司（000831000831）20102010 年年度报告年年度报告 11 （二）（二）报告期内报告期内董事出席董事会会议情况董事出席董事会会议情况 董事姓名董事姓名 具体职务具体职务 应出席应出席次数次数 现场出席现场出席次数次数 以通讯方式以通讯方式 参加会议次数参加会议次数 委托出席委托出席次数次数 缺席缺席次数次数 是否连续两次未是否连续两次未亲自出席会议亲自出席会议 焦 健 董事长 8 4 4 1 0 否 王长科 副董事长 8 4 4 0 0 否 王 吉 董事 8 4 4 0 0 否 姜世雄 董事 5 2 3
32、0 0 否 颜四清 董事 1 1 0 0 0 否 王 涛 董事 1 0 0 1 0 否 赵家生 独立董事 8 4 4 0 0 否 刘昌桂 独立董事 8 3 4 1 0 否 王瑞华 独立董事 1 1 0 0 0 否 报告期内，公司董事不存在连续两次未亲自出席董事会会议的情况。年内召开董事会会议次数 8 其中：现场会议次数 4 通讯方式召开会议次数 4 现场结合通讯方式召开会议次数 0 （三）（三）现任现任董事、监事和高级管理人员最近董事、监事和高级管理人员最近 5 5 年的主要工作经历、在股东单位及在年的主要工作经历、在股东单位及在除股东单位外的其他单位任职或兼职情况除股东单位外的其他单位任职或
33、兼职情况 1 1、现任董事、监事和高级管理人员最近、现任董事、监事和高级管理人员最近 5 5 年的主要工作经历年的主要工作经历 焦健焦健：男，1968 年 11 月生，汉族，河北人，中国共产党党员。大学本科学历，工商管理研究生。现任五矿有色金属股份有限公司总经理，山西关铝股份有限公司董事长。2002-04 至 2008-01 五矿有色金属股份有限公司铜业务部总经理；2008-01 至 2008-11 五矿有色金属股份有限公司副总经理兼铜业务部总经理；2008-11 至 2009-11 五矿有色金属股份有限公司副总经理；2009-11 至 2010-05 五矿有色金属股份有限公司副总经理（主持工
34、作）；2010-05 至今 五矿有色金属股份有限公司总经理；2009-12 至今 山西关铝股份有限公司董事；2010-04 至今 山西关铝股份有限公司董事长。山西关铝股份有限公司（山西关铝股份有限公司（000831000831）20102010 年年度报告年年度报告 12 王长科：王长科：男，1955 年 8 月生，汉族，山西临猗人，中国共产党党员。清华大学毕业，教授级工程师。现任山西关铝股份有限公司副董事长、党委书记。1998-06 至 2009-04 山西关铝股份有限公司副董事长、总经理；1998-06 至今 山西关铝股份有限公司副董事长；2006-01 至 2006-12 代理山西关铝股
35、份有限公司董事长、法定代表人；2006-12 至今 山西关铝集团有限公司党委书记；2009-05 至今 山西关铝股份有限公司党委书记。王吉王吉：男，1961 年 10 月生，汉族，吉林市人，中国共产党党员。大学本科学历，工商管理研究生。现任五矿资源有限公司五矿铝业有限公司总经理，山西关铝股份有限公司董事。2003-03至2006-01 五矿有色金属股份有限公司铝部副总经理；2006-01至2008-01 五矿资源有限公司五矿铝业有限公司副总经理；2008-01至2008-11 五矿资源有限公司五矿铝业有限公司副总经理（主持工作）；2008-11至今 五矿资源有限公司五矿铝业有限公司总经理；20
36、09-04至今 山西关铝股份有限公司董事。姜世雄：姜世雄：男，1963 年1月生，汉族，北京人，中国共产党党员。大学本科学历，工程师。现任山西关铝股份有限公司董事、总经理。2005-06 至 2010-03 五矿资源有限公司华北铝业有限公司总经理；2010-03 至今 山西关铝股份有限公司总经理；2010-05 至今 山西关铝股份有限公司董事。颜四清颜四清：男，1966 年 10 月生，汉族，湖南人，中国共产党党员。大学本科学历，现任五矿有色金属股份有限公司财务部总经理，山西关铝股份有限公司董事。2005-10 至 2009-01 五矿有色金属股份有限公司广西华晟五矿贸易有限公司总经理；200
37、8-01 至 2009-04 五矿有色金属股份有限公司财务部副总经理（主持工作）；2009-04 至今 五矿有色金属股份有限公司财务部总经理；2010-11 至今 山西关铝股份有限公司董事。王涛王涛：男，1971 年 2 月生，汉族，北京人，中国共产党党员。大学本科学历，工商管理研究生。现任五矿有色金属股份有限公司企划部总经理，山西关铝股份有限公司董事。2005-10 至 2009-04 广西华锑化工有限公司总经理；山西关铝股份有限公司（山西关铝股份有限公司（000831000831）20102010 年年度报告年年度报告 13 2009-04 至 2010-08 五矿有色金属股份有限公司企划
38、部副总经理；2010-08 至今 五矿有色金属股份有限公司企划部总经理；2010-11 至今 山西关铝股份有限公司董事。赵家生赵家生：男，1953 年 7 月生，汉族，北京人，中国共产党党员。硕士研究生，高级经济师，现任中国有色金属工业协会党委副书记、副会长，山西关铝股份有限公司独立董事。2000-12 至今 任中国有色金属工业协会党委副书记、副会长；2007-09 至今 任山西关铝股份有限公司独立董事。刘昌桂刘昌桂：男，汉族，1961 年 10 月生，湖北荆州市人，中国共产党党员。高级会计师，注册会计师。现任中色资产管理有限公司执行董事、总经理，山西关铝股份有限公司独立董事。2001-02
39、至今 中国有色金属工业协会投资管理部主任（兼）；2002-05 至今 中色资产管理有限公司执行董事、总经理；2007-09 至今 山西关铝股份有限公司独立董事。王瑞华王瑞华：男，1962 年 1 月生，汉族，浙江省义乌市人。管理学博士、会计学教授、博士生导师，非执业注册会计师。现任中央财经大学 MBA 教育中心主任，山西关铝股份有限公司独立董事。兼任国家电网公司高级培训中心客座教授，担任北京农村商业银行股份有限公司外部监事、中科三环（000970）、航天长峰（600855）、内蒙古蒙西水泥股份有限公司独立董事。曾任财政部会计系列高级专业技术职务评审委员会委员。2004-04 至 2006-05
40、 中央财经大学 MBA 教育中心副主任、教授；2006-06 至今 中央财经大学 MBA 教育中心主任、教授、博导。郭大鹏郭大鹏：男，1961 年 2 月生，汉族，山西永济人，中国共产党党员。大学文化。现任山西关铝股份有限公司监事会主席，工会主席。1998-06 至 2007-09 山西关铝股份有限公司监事；2007-09 至今 山西关铝股份有限公司监事会主席；2010-04 至今 山西关铝股份有限公司。昝建国昝建国：男，1968 年 4 月生，汉族，山西运城人，中国共产党党员，大学文化，高级工程师。现任山西关铝股份有限公司监事、党办主任。2002-02 至 2007-12 山西关铝集团党办主
41、任兼组织人事劳资部部长；2004-05 至今 山西关铝集团有限公司党委委员；山西关铝股份有限公司（山西关铝股份有限公司（000831000831）20102010 年年度报告年年度报告 14 2007-09 至今 山西关铝股份有限公司监事。王金融王金融：男，1969 年 9 月生，汉族，山西运城人，中国共产党党员。大学本科学历，工程硕士。现任山西关铝股份有限公司监事，电解分厂厂长兼党总支书记。2003-07 至 2009-08 山西关铝股份有限公司电解一分厂总工程师；2009-08 至今 山西关铝股份有限公司电解分厂厂长兼党总支书记；2010-11 至今 山西关铝股份有限公司监事。王巧萍王巧萍
42、：女，1966 年 11 月生，汉族，山西太原人，中国共产党党员，大学本科学历，经济师。现任山西省经济建设投资公司业务二处副处长，山西关铝股份有限公司监事。1996-10 至今 山西省经济建设投资公司业务二处副处长；2010-11 至今 山西关铝股份有限公司监事。王永翔王永翔：男，1974 年 8 月生，汉族，山西运城人，大学本科学历，管理学学士，会计师。现任山西省经贸投资有限公司副总经理，山西关铝股份有限公司监事。1998-08 至 2010-03 山西省经贸资产经营有限责任公司资产经营处副处长、业务二处、业务四处副处级调研员；2010-03 至今 山西省经贸投资有限公司副总经理；2010-
43、11 至今 山西关铝股份有限公司监事。丁平生：丁平生：男，1957 年 2 月生，汉族，山西闻喜人，中国共产党党员。MBA 学历，高级经济师，现任山西关铝股份有限公司副总经理。2007-09 至 2009-04 山西关铝股份有限公司董事；1998-06 至今 山西关铝股份有限公司副总经理；2010-05 至 2010-11 山西关铝股份有限公司董事。何永忠何永忠：男，1969 年 3 月生，汉族，江西瑞金人，中国共产党党员。硕士研究生，会计师。现任山西关铝股份有限公司副总经理兼财务总监。2003-06 至 2007-01 南昌硬质合金有限责任公司总经理助理兼财务部经理；2007-01 至 20
44、09-04 南昌硬质合金有限责任公司副总经理，董事会秘书；2009-04 至 2010-11 山西关铝股份有限公司董事；2009-04 至今 山西关铝股份有限公司副总经理兼财务总监。杨建臣杨建臣：男，1967 年 2 月出生，山西运城人,中国共产党党员。大学学历，高级工程师，1989 年 7 月参加工作。现任山西关铝股份有限公司副总经理。2004-05 至今 山西关铝股份有限公司副总经理。山西关铝股份有限公司（山西关铝股份有限公司（000831000831）20102010 年年度报告年年度报告 15 闫国刚闫国刚：男，1955 年 1 月出生，山西万荣人，中国共产党党员。高级会计师，大专学历
45、，1970 年 11 月参加工作。现任山西关铝股份有限公司副总经理。2004-04 至 2009-04 山西关铝股份有限公司董事、总会计师；2009-04 至今 山西关铝股份有限公司副总经理。党建平党建平：男，1967 年 6 月出生，山西芮城人，中国共产党党员。工程硕士，成绩优异高级工程师，1988 年 7 月参加工作。现任山西关铝股份有限公司总工程师。2001-02 至 2007-09 山西关铝股份有限公司副总工程师；2002-01 至 2009-07 兼任山西关铝股份有限公司技术中心主任；2003-10 至 2009-07 兼任山西关铝股份有限公司精铝分厂厂长；2007-09 至今 山西
46、关铝股份有限公司总工程师。范国文：范国文：男，1966 年 9 月 9 日生，汉族，山西万荣人，中国共产党党员。MBA 学历，政工师。现任山西关铝股份有限公司董事会秘书。2004-04 至 2009-08 山西关铝集团有限公司党委副书记、副总经理；2004-06 至 2007-08 山西关铝股份有限公司监事；2009-09 至今 任职于山西关铝股份有限公司；2010-09 至今 山西关铝股份有限公司董事会秘书。2 2、董事、监事和高级管理人员在股东单位任职情况董事、监事和高级管理人员在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任职务 任职期间 是否领取报酬、津贴 王巧萍 山西省经济建设投资公司
47、业务二处副处长 1996 年 10 月至今 是 王永翔 山西省经贸资产经营有限责任公司 副总经理 2010 年 3 月至今 是 焦健董事长于 2010 年 5 月至今，在公司第一大股东中国五矿集团公司所属企业五矿有色金属股份有限公司担任总经理职务，并领取报酬。王吉董事于 2008 年 11 月至今，在公司第一大股东中国五矿集团公司所属企业五矿铝业有限公司担任总经理职务，并领取报酬。颜四清董事于 2009 年 4 月至今，在公司第一大股东中国五矿集团公司所属企业五矿有色金属股份有限公司担任财务部总经理职务，并领取报酬。王涛董事于 2010 年 8 月至今，在公司第一大股东中国五矿集团公司所属企业
48、五矿有色金属股份有限公司担任企划部总经理职务，并领取报酬。山西关铝股份有限公司（山西关铝股份有限公司（000831000831）20102010 年年度报告年年度报告 16 3 3、董事、监事和高级管理人员在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况、董事、监事和高级管理人员在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况 （1）副董事长王长科先生在山西关铝集团有限公司担任党委书记、董事职务。（2）监事会主席郭大鹏先生在山西关铝集团有限公司担任工会主席职务。（3）独立董事赵家生先生在中国有色金属工业协会任党委副书记、副会长职务。（4）独立董事刘昌桂先生在中色资产管理有限公司任执行董事、总经理职务。（5）独
49、立董事王瑞华先生在中央财经大学 MBA 教育中心任主任职务，兼任国家电网公司高级培训中心客座教授，担任北京农村商业银行股份有限公司外部监事、中科三环（000970）、航天长峰（600855）、内蒙古蒙西水泥股份有限公司独立董事。（四四）董事、监事和董事、监事和高级管理人员年度报酬情况高级管理人员年度报酬情况 1 1、董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据、董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据 公司董事、监事、高级管理人员报酬由基薪（岗位工资）、绩效薪金（绩效工资）及奖励金额三部分组成。关于独立董事年度津贴的议案已经公司第五届董事会第一次会议审议通过，并提交 201
50、0 年年度股东大会审议。2 2、现任董事、监事和高级管理人员在报告期内获得报酬情况、现任董事、监事和高级管理人员在报告期内获得报酬情况 （1）在公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员的年度薪酬，是根据年度审计结果及指标完成情况进行考核。公司高级管理人员的薪酬需经公司薪酬委员会根据考核结果决定薪酬标准，经审议后提交董事会表决。（2）报告期内独立董事 3 人，每人年度津贴为 5 万元人民币（税后），不含出席公司会议差旅费、住宿费。（3）报告期内不在公司领取报酬津贴的现任董事、监事及其他高级管理人员有 6 人：董事长焦健先生、颜四清先生、王涛先生在公司第一大股东中国五矿集团公司所属企业五矿有色金属股
