1、 长江润发机械股份有限公司 CHANG JIANG RUNFA MACHINERY CO.，LTD.2010 年年度报告 股票代码：002435 股票简称:长江润发 披露日期：2011 年 3 月 25 日 长江润发机械股份有限公司2010年年度报告 第 1 页 重要提示 重要提示 一、本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。二、没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。三、公司年度财务报告已经山东天恒信有限责任会计师事务所审计并
2、被出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司负责人郁霞秋、主管会计工作负责人黄忠和及会计机构负责人陈士英声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。长江润发机械股份有限公司2010年年度报告 第 2 页 目 录 目 录 第一节 公司基本情况简介3 第二节 会计数据和业务数据摘要5 第三节 股本变动及股东情况8 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况12 第五节 公司治理结构17 第六节 股东大会情况简介22 第七节 董事会报告24 第八节 监事会报告41 第九节 重要事项43 第十节 财务报告50 第十一节 备查文件目录116 长江润发机械股份有限公司2010年年度报告 第 3 页 第一节 公
3、司基本情况简介 第一节 公司基本情况简介 一、中文名称：一、中文名称：长江润发机械股份有限公司 英文名称英文名称：CHANGJIANG RUNFA MACHINERY CO.，LTD.中文简称中文简称：长江润发 英文缩写英文缩写：CHANGJIANG RUNFA 二、法定代表人：二、法定代表人：郁霞秋 三、公司董事会秘书、证券事务代表 三、公司董事会秘书、证券事务代表 董事会秘书 证券事务代表 姓名 卢斌 夏国兴 联系地址 江苏省张家港市金港镇镇山东路 电话 0512-56926898 0512-56926897 传真 0512-56926898 0512-56926898 电子信箱 四、公司
4、注册、办公地址、邮政编码、互联网网址及电子信箱 四、公司注册、办公地址、邮政编码、互联网网址及电子信箱 公司注册及办公地址 江苏省张家港市金港镇镇山东路 邮政编码 215631 互联网网址 http:/ 电子信箱 五、公司选定的信息披露报纸、登载年报的互联网网址及半年报备置地点 五、公司选定的信息披露报纸、登载年报的互联网网址及半年报备置地点 公司指定的信息披露报纸 证券时报 中国证券报 登载年报报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（）公司年度报告备置地点 公司证券事务部 六、公司股票上市交易所、股票简称和股票代码 六、公司股票上市交易所、股票简称和股票代码 上市交易所 深圳证券交易所
5、股票简称 长江润发 股票代码 002435 七、其他有关资料 七、其他有关资料 公司首次注册登记日期 1999 年 9 月 9 日 公司最近一次变更注册登记日期 2010 年 8 月 4 号 注册登记地点 江苏省苏州工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 320522222246593 长江润发机械股份有限公司2010年年度报告 第 4 页 税务登记号码 320582714123379 组织机构代码 71412337-9 公司聘请的会计师事务所名称 山东天恒信有限责任会计师事务所 会计师事务所的办公地址 山东省临沂市新华一路 65 号 长江润发机械股份有限公司2010年年度报告 第 5 页 第
6、二节 会计数据和业务数据摘要 第二节 会计数据和业务数据摘要 一、主要会计数据 1、主要会计数据 一、主要会计数据 1、主要会计数据 单位：（人民币）元 2010 年 2009 年 本年比上年增减（）2008 年 营业总收入 839,494,061.88748,500,982.27 12.16%894,547,877.76 利润总额 50,052,283.2952,096,282.81-3.92%45,579,998.57 归属于上市公司股东的净利润 41,713,678.8543,168,429.81-3.37%37,360,212.43 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 39,
7、142,654.2541,623,614.92-5.96%34,662,134.53经营活动产生的现金流量净额 115,366,794.6873,765,885.86 56.40%76,833,118.95 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减（）2008 年末 总资产 1,054,437,888.40606,019,215.9073.99%582,870,083.91 归属于上市公司股东的所有者权益 728,395,018.75237,453,499.41206.75%198,785,069.60 股本（股）132,000,000.0099,000,000.0033.33%90
8、,000,000.00 2、非经常性损益项目 2、非经常性损益项目 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用）非流动资产处置损益-17,178.39 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 903,675.15 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 2,135,378.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-146,011.33 少数股东权益影响额 0.00 所得税影响额-304,838.83 合计 2,571,024.60 二、主要财务指标 二、主要财务指标 单位：（人民币）元
9、2010 年 2009 年 本年比上年增减（）2008 年 基本每股收益（元/股）0.360.44-18.18%0.38稀释每股收益（元/股）0.360.44-18.18%0.38扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.340.42-19.05%0.35加权平均净资产收益率（%）8.65%19.79%-11.14%20.61%长江润发机械股份有限公司2010年年度报告 第 6 页 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）8.12%19.08%-10.96%19.13%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.870.7516.00%0.85 2010 年末 2009 年末 本年末
10、比上年末增减（）2008 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）5.522.40130.00%2.21计算过程：1、（报告期内）加权平均净资产收益率的计算过程 项目 序号 本期数 归属于公司普通股股东的净利润 A 41,713,678.85非经常性损益 B 2,571,024.60扣除非经营性损益后的归属于公司普通股股东的净利润 C=A-B 39,142,654.25归属于公司普通股股东的期初净资产 D 237,453,499.41发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产 E 33,000,000.00新增净资产次月起至报告期期末的累计月数 F 6.00回购或现金分红等减
11、少的、归属于公司普通股股东的净资产 G-9,900,000.00减少净资产次月起至报告期期末的累计月数 H 7.00因其他交易或事项引起的、归属于公司普通股股东的净资产增减变动 I 426,127,840.49发生其他净资产增减变动次月起至报告期期末的累计月数 J 6.00报告期月份数 K 12.00加权平均净资产 L=A+1/2+EF/K-GH/KIJ/K 482,132,259.08加权平均净资产收益率 M=A/L 8.65%扣除非经常损益加权平均净资产收益率 N=C/L 8.12%2、（报告期内）基本每股收益计算过程 项目 序号 本期数 归属于公司普通股股东的净利润 1 41,713,6
12、78.85非经常性损益 2 2,571,024.60扣除非经营性损益后的归属于公司普通股股东的净利润 3=2-1 39,142,654.25期初股份总数 4 99,000,000.00因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数 5 发行新股或债转股等增加股份数 6 33,000,000.00增加股份次月起至报告期期末的累计月数 7 6.00因回购等减少股份数 8 长江润发机械股份有限公司2010年年度报告 第 7 页 减少股份次月起至报告期期末的累计月数 9 报告期缩股数 10 报告期月份数 11 12.00发行在外的普通股加权平均数 12=4+5+67/11-89/11-10 115,500
13、,000.00基本每股收益 13=1/12 0.36 扣除非经常损益基本每股收益 14=3/12 0.34 3、稀释每股收益的计算过程 稀释每股收益的计算过程与基本每股收益的计算过程相同。长江润发机械股份有限公司2010年年度报告 第 8 页 第三节 股本变动及股东情况 第三节 股本变动及股东情况 一、股份变动情况（一）股份变动情况表 一、股份变动情况（一）股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股送股公积金转股 其他小计 数量 比例 一、有限售条件股份 99,000,000 100.00%99,000,000 75.00%1、国家持股 2、国
14、有法人持股 5,500,000 5.56%5,500,000 4.17%3、其他内资持股 93,500,000 94.44%93,500,000 70.83%其中：境内非国有法人持股 47,437,500 47.92%47,437,500 35.94%境内自然人持股 46,062,500 46.53%46,062,500 34.90%4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 二、无限售条件股份 33,000,00033,000,000 33,000,000 25.00%1、人民币普通股 33,000,00033,000,000 33,000,000 25.00%2、境内上
15、市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 99,000,000 100.00%33,000,00033,000,000 132,000,000 100.00%（二）限售股份变动情况表 （二）限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数限售原因 解除限售日期 长江润发集团有限公司 35,062,500 35,062,500首发承诺 2013 年 6 月 18 日 江苏沙钢集团有限公司 8,250,000 8,250,000首发承诺 2011 年 6 月 18 日 张家港市金港镇资产经营公司 4,125,000 4,125,
16、000首发承诺 2011 年 6 月 18 日 高新开创投资公司 2,200,000 2,200,000首发承诺 2011 年 6 月 18 日 全国社会保障基金理事会转持三户 3,300,000 3,300,000首发承诺 2011 年 6 月 18 日 郁全和 5,500,000 5,500,000首发承诺 2013 年 6 月 18 日 长江润发机械股份有限公司2010年年度报告 第 9 页 郁霞秋 4,537,500 4,537,500首发承诺 2013 年 6 月 18 日 邱其琴 3,093,750 3,093,750首发承诺 2013 年 6 月 18 日 黄忠和 2,750,0
17、00 2,750,000首发承诺 2013 年 6 月 18 日 卢斌 1,031,250 1,031,250首发承诺 2013 年 6 月 18 日 倪平等 13 名自然人 29,150,000 29,150,000首发承诺 2011 年 6 月 18 日 合计 99,000,000 99,000,000 报告期内，本公司股东限售股份未发生变动。二、股票发行和上市情况 二、股票发行和上市情况 经中国证券监督管理委员会证监许可2010653号文核准，公司公开发行人民币普通股（A 股）3,300万股，每股发行价人民币15.50元，共募集资金总额为人民币511,500,000元，扣除发行费用人民币
18、54,580,977.53元，实际募集资金净额为人民币456,919,022.47元。该项募集资金已于2010年6月7日全部到位，并经山东天恒信有限责任会计师事务所天恒信内验报字20102005号验资报告验证确认。根据财政部关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好2010年年报工作的通知（财会201025号）的精神，公司于本期末对发行费用进行了重新确认，将本公司2010年6月首次公开发行股票发生的2,208,818.00元路演费、上市酒会费等费用，调整计入了当期损益，最终确认的发行费用金额为人民币52,372,159.53元，最终确定的募集资金净额为人民币净额为459,127,840.4
19、7元。经深圳证券交易所关于长江润发机械股份有限公司人民币普通股股票上市的通知（深证上2010196号文）同意，公司网上定价发行的3,300万股股票于2010年6月18日在深圳证券交易所上市交易，股票简称“长江润发”，股票代码“002435”。公司无内部职工股。三、股东情况（一）前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表 三、股东情况（一）前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数 15,146 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 长江润发集团有限公司 境内非国有法人 26.5
20、6%35,062,50035,062,500 0江苏沙钢集团有限公司 境内非国有法人 6.25%8,250,0008,250,000 0郁全和 境内自然人 4.17%5,500,0005,500,000 0郁霞秋 境内自然人 3.44%4,537,5004,537,500 0倪平 境内自然人 3.39%4,468,7504,468,750 0李柏森 境内自然人 3.13%4,125,0004,125,000 0张家港市金港镇资产经营公司 境内非国有法人 3.13%4,125,0004,125,000 0 长江润发机械股份有限公司2010年年度报告 第 10 页 全国社会保障基金理事会转持三户
21、国有法人 2.50%3,300,0003,300,000 0邱其琴 境内自然人 2.34%3,093,7503,093,750 0陈菊英 境内自然人 2.29%3,025,0003,025,000 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 毛菊卿 317,823 人民币普通股 夏伟玮 266,526 人民币普通股 强庆荣 226,000 人民币普通股 吴银祥 196,000 人民币普通股 幸福人寿保险股份有限公司-分红 160,000 人民币普通股 陈安禄 155,000 人民币普通股 钟春梅 133,400 人民币普通股 廖周华 123,790 人民
22、币普通股 陈行洁 108,387 人民币普通股 沈晓彤 100,000 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 前十名股东中郁全和、郁霞秋、邱其琴皆持有长江润发集团有限公司股份；郁全和与郁霞秋为父女关系；邱其琴为郁全和之堂侄女婿；除此之外，其他股东之间，未知是否存在关联，也未知是否属于一致行动人。前十大无限售条件股东之间，未知是否存在关联，也未知是否属于一致行动人。（二）控股股东及实际控制人情况 1、控股股东及实际控制人变更情况（二）控股股东及实际控制人情况 1、控股股东及实际控制人变更情况 公司控股股东为长江润发集团有限公司，实际控制人为郁全和先生、郁霞秋女士、邱其琴先生以及黄忠和先
23、生等四人，报告期内未发生变更。2、控股股东及实际控制人具体情况介绍（1）控股股东情况 2、控股股东及实际控制人具体情况介绍（1）控股股东情况 控股股东名称：长江润发集团有限公司 法定代表人：郁全和 成立日期：1994 年 5 月 28 日 注册资本：8,800 万元 经营范围：许可经营项目：普通货运；房地产开发。一般经营项目：投资、管理及收益，港口机械、船舶、汽车型材、铝型材制造、加工、销售、仓储，酒店管理，自营和代理各类商品及技术的进出口业务，技术研究、开发、转让、咨询、服务。（2）实际控制人（2）实际控制人 本公司的实际控制人为郁全和、郁霞秋、邱其琴及黄忠和四位自然人（以下简称“郁全和等四
24、人”）。其中，郁霞秋为郁全和之女，邱其琴为郁全和之堂侄女婿，黄忠和为郁全和之妻侄。长江润发机械股份有限公司2010年年度报告 第 11 页 郁全和等四位自然人合计直接持有本公司 1,588.125 万股股份，占本公司总股本的 12.03%。同时郁全和等四人合计持有长江润发集团有限公司 4,606 万股股份，占长江润发集团有限公司注册资本的 52.34%，因此郁全和等四人通过控制长江润发集团有限公司而间接控制本公司 26.56%的股权。截至 2010 年 12 月 31 日，郁全和等四人通过直接和间接方式合计控制本公司 38.59%的股权，为本公司的实际控制人。郁全和等四人通过任公司及控股股东长
25、江润发集团有限公司的关键岗位或重要部门领导职务，来控制或管理公司。本公司成立之前，郁全和、郁霞秋、邱其琴及黄忠和四人分别长期担任公司控股股东长江润发集团有限公司董事长、副董事长、总裁、副总裁、财务总监等关键职务，其中邱其琴曾长期担任润发机械董事长、执行董事兼总经理；本公司整体变更设立后，郁全和等四人分别担任和/或兼任公司董事长、副董事长、董事、总经理、副总经理、财务总监等重要职务。目前，郁全和等四人均为长江润发集团有限公司董事和本公司的董事。郁全和等四人近三年来在公司及前身、长江润发集团有限公司历次董事会、股东会表决中均采取了一致行动。3、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、公司
26、与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 四、公司无其他持股在 10%以上（含 10%）法人股东。四、公司无其他持股在 10%以上（含 10%）法人股东。长江润发机械股份有限公司2010年年度报告 第 12 页 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、公司董事、监事和高级管理人员情况（一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 一、公司董事、监事和高级管理人员情况（一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：（人民币）万元 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的
27、报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 郁霞秋 董事长 女 48 2010 年 11 月 05 日2013 年 11 月 04 日4,537,500 4,537,500 -是 郁全和 董事 男 70 2010 年 11 月 05 日2013 年 11 月 04 日5,500,000 5,500,000 -是 邱其琴 董事 男 47 2010 年 11 月 05 日2013 年 11 月 04 日3,093,750 3,093,750 23.80 否 黄忠和 董事 男 39 2010 年 11 月 05 日2013 年 11 月 04 日2,750,000 2,750,00
28、0 19.88 否 沈 彬 董事 男 32 2010 年 11 月 05 日2013 年 11 月 04 日00 -是 卢 斌 董事会秘书 男 33 2010 年 11 月 05 日2013 年 11 月 04 日1,031,250 1,031,250 12.50 否 任天笑 独立董事 男 67 2010 年 11 月 05 日2013 年 11 月 04 日00 5.00 否 陈传明 独立董事 男 54 2010 年 11 月 05 日2013 年 11 月 04 日00 5.00 否 杨 豪 独立董事 男 47 2010 年 11 月 05 日2013 年 11 月 04 日00 0.83
29、 否 黄瑞芬 监事 女 56 2010 年 11 月 05 日2013 年 11 月 04 日00 -是 王岳邢 监事 男 51 2010 年 11 月 05 日2013 年 11 月 04 日00 -是 余晓英 监事 女 39 2010 年 11 月 05 日2013 年 11 月 04 日00 7.80 否 陈兴华 副总经理 男 48 2010 年 11 月 05 日2013 年 11 月 04 日00 16.00 否 合计-16,912,500 16,912,500-90.81-（二）现任董事、监事、高级管理人员主要工作经历 1、董事（二）现任董事、监事、高级管理人员主要工作经历 1、董
30、事 郁霞秋女士，中国国籍，无永久境外居留权，1963 年生，研究生学历，高级经济师。先后担任长江润发集团有限公司总经理助理兼招商引资办主任、副董事长兼副总经理。现任公司董事长、长江润发集团有限公司董事局副主席、总裁，兼任张家港农村商业银行股份有限公司监事、江苏省科协副主席。郁全和先生，中国国籍，无永久境外居留权，1941 年生，高级政工师、高级经济师。历任长江村党支部书记、党委书记，张家港市港区镇党委副书记，长江润发集团有限公司董事长、总经理。现任公司董事，长江润发集团有限公司董事局主席，张家港鑫宏铝业开发有限公司董事长，上海港联张家港港机有限公司董事长，张家港保税区长江润发仓储有限公司执行董
31、事。邱其琴先生，中国国籍，无永久境外居留权，1964 年生，高级工程师、高级经济师。曾任长江润发集团有限公司副董事长，长江润发（张家港）机械有限公司总经理。现任公司副董事长、总经理，长江润发集团有限公司董事，长江润发（张家港）浦钢有限公司执行董事。黄忠和先生，中国国籍，无永久境外居留权，1972 年生，高级经济师。历任张家港鑫宏铝业开发有限公司 长江润发机械股份有限公司2010年年度报告 第 13 页 财务科长，华夏（张家港）电梯有限公司办公室主任，长江润发集团有限公司办公室主任、副总经理、财务部长、副董事长、副总裁。现任公司董事、副总经理、财务总监，长江润发集团有限公司董事，长江润发（张家港
32、）浦钢有限公司财务总监。沈彬先生，中国国籍，无永久境外居留权，1979 年 9 月生，硕士研究生学历。历任江苏国泰国际集团国贸股份有限公司财务科会计，东方海外货柜航运有限公司（香港）高级会计，江苏沙钢国际贸易有限公司总经理助理兼沙钢南亚贸易公司副经理，江苏沙钢国际贸易有限公司副董事长、第一副总经理、财务处处长兼沙钢南亚贸易公司经理。现任公司董事、江苏沙钢集团有限公司董事局执行董事、江苏沙钢集团有限公司党委书记、总会计师，江苏沙钢国际贸易有限公司副董事长、第一副总经理兼沙钢南亚贸易公司经理、沙钢财务公司董事长。卢斌先生，中国国籍，无永久境外居留权，1978 年生，大学本科学历，经济师。历任长江润
33、发集团有限公司办公室主任助理、科技信息部部长、财务部副部长。现任公司董事、董事会秘书、证券事务部部长。任天笑先生，独立董事，中国国籍，无永久境外居留权，1944 年生，教授级高级工程师。历任中国建筑科学研究院机械化研究所副所长、所长，机械化研究分院院长，北京建筑机械化研究院院长。现任中国电梯协会理事长，全国电梯标准化技术委员会主任委员，兼任江南嘉捷电梯股份有限公司、康力电梯股份有限公司、苏州通润驱动设备股份有限公司和东南电梯股份有限公司的独立董事。陈传明先生，独立董事，中国国籍，无永久境外居留权，1957 年生，博士生导师。曾任职于中国社会科学院世界经济与政治研究所，现任南京大学管理学院院长、
34、博士生导师，安徽财经大学兼职教授、西南大学兼职教授、中国企业管理研究会副理事长、华泰证券股份有限公司独立董事、南京钢铁股份有限公司独立董事、江苏雅克科技股份有限公司独立董事。杨豪先生，独立董事，中国国籍，无永久境外居留权，1964 年生，注册会计师、注册税务师、注册评估师。曾任职于河南省煤炭科学研究所、中国电力企业联合会财务部、中国电力信托投资公司、中恒信会计师事务所、中瑞华恒信会计师事务所，现任中瑞岳华会计师事务所副总经理。2、监事 2、监事 黄瑞芬女士，中国国籍，无永久境外居留权，1955 年生，大专学历，会计师。历任张家港市长江村助理会计，张家港市长江村经济合作社主办会计，长江润发集团有
35、限公企业管理部主任，审计督察部部长。现任公司监事会主席，长江润发集团有限公司工会主席。王岳邢先生，中国国籍，无永久境外居留权，1960 年生，大专学历，工程师、高级经济师。历任张家港市长江机电厂技术员、张家港市长江开关厂车间主任、长江润发（张家港）机械有限公司副总经理、张家港鑫宏铝业开发有限公司副总经理，现任公司监事，长江润发集团有限公司工会副主席。余晓英女士，中国国籍，无永久境外居留权，1972 年生，本科学历，工程师。历任长江润发（张家港）机械有限公司品质管理部部长、制造部部长。现任公司职工监事，工程技术研发中心副主任，公司核心技术人员。长江润发机械股份有限公司2010年年度报告 第 14
36、 页 3、高级管理人员 3、高级管理人员 邱其琴先生，现任本公司总经理，详见董事主要工作经历。黄忠和先生，现任本公司副总经理，财务总监，详见董事主要工作经历。卢斌先生，现任本公司董事会秘书，详见董事主要工作经历。陈兴华先生，中国国籍，无永久境外居留权，1963 年生，大专学历。任张家港市长江棉纺厂副厂长，华夏（张家港）电梯有限公司副总经理，长江润发（张家港）机械有限公司销售部经理。现任公司副总经理。4、董事、监事、高级管理人员在股东单位任职或兼职情况 4、董事、监事、高级管理人员在股东单位任职或兼职情况 姓名 任职或兼职股东单位 担任职务 郁霞秋 长江润发集团有限公司 董事局副主席、总裁 郁全
37、和 长江润发集团有限公司 董事局主席 邱其琴 长江润发集团有限公司 董事 黄忠和 长江润发集团有限公司 董事 沈 彬 江苏沙钢集团有限公司 董事局执行董事、党委书记、总会计师 黄瑞芬 长江润发集团有限公司 工会主席 王岳邢 长江润发集团有限公司 工会副主席 5、董事、监事、高级管理人员在除股东单位以外的其他单位任职或兼职情况 5、董事、监事、高级管理人员在除股东单位以外的其他单位任职或兼职情况 姓名 除股东单位以外的其他任职或兼职单位 担任职务 郁霞秋 张家港农村商业银行股份有限公司 监事 张家港鑫宏铝业开发有限公司 董事长 上海港联张家港港机有限公司 董事长 郁全和 张家港保税区长江润发仓储
38、有限公司 执行董事 江苏沙钢国际贸易有限公司 副董事长、第一副总经理 沙钢南亚贸易公司 经理 沈 彬 沙钢财务公司 董事长 中国电梯协会 理事长 全国电梯标准化技术委员会 主任委员 江南嘉捷电梯股份有限公司 独立董事 苏州通润驱动设备股份有限公司 独立董事 东南电梯股份有限公司 独立董事 任天笑 康力电梯股份有限公司 独立董事 南京大学管理学院 院长、博士生导师 安徽财经大学 兼职教授 西南大学 兼职教授 中国企业管理研究会 副理事长、陈传明 华泰证券股份有限公司 独立董事 长江润发机械股份有限公司2010年年度报告 第 15 页 南京钢铁股份有限公司 独立董事 江苏雅克科技股份有限公司 独立
39、董事 杨豪 中瑞岳华会计师事务所 副总经理 公司其他董事、监事、高级管理人员不存在在其他单位兼职的情形。（三）董事、监事和高级管理人员年度报酬情况（三）董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 1、报告期内，在公司任职的董事、监事和高级管理人员按其岗位职责，根据公司现行的薪酬制度和业绩考核规定获取薪酬。2、独立董事津贴为5万元/人（含税），由公司2010年第二次临时股东大会决议通过。3、不在公司领取报酬的董事、监事 郁霞秋：在公司的控股股东长江润发集团有限公司领取报酬。郁全和：在公司的控股股东长江润发集团有限公司领取报酬。沈 彬：在公司的股东江苏沙钢集团有限公司领取报酬。黄瑞芬：在公司的控股股东长
40、江润发集团有限公司领取报酬。王岳邢：在公司的控股股东长江润发集团有限公司领取报酬。（四）报告期内董事、监事被选举或离任情况，以及聘任或解聘高级管理人员情况（四）报告期内董事、监事被选举或离任情况，以及聘任或解聘高级管理人员情况 报告期内，公司第一届董事会董事、第一届监事会监事和高级管理人员任期均于2010年10月22日到期，经2010年第二次临时股东大会审议通过，选举郁霞秋女士、郁全和先生、邱其琴先生、黄忠和先生、沈彬先生、任天笑先生、陈传明先生以及杨豪先生为公司第二届董事会董事；同时，选举黄瑞芬女士、王岳邢先生为公司第二届监事会股东代表监事，与公司职工代表大会推举的监事余晓英女士，共同组成公
41、司第二届监事会。经第二届董事会第一次会议审议通过，选举郁霞秋女士为公司第二届董事会董事长，选举邱其琴先生为公司第二届董事会副董事长，聘任邱其琴先生为公司总经理，聘任黄忠和先生为公司副总经理、财务总监，聘任陈兴华先生为公司副总经理，聘任卢斌董事会秘书，经第二届监事会第一次会议审议通过，选举黄瑞芬女士为公司第二届监事会主席。上述人员任期均为三年，职工代表监事任期自2010年10月18日至2013年11月4日，其他人员任期自2010年11月5日至2013年11月4日止。二、员工情况 截至本报告期末，公司员工总数为 627人，公司人员结构具体情况如下：（一）专业结构（一）专业结构 专业结构 人数（人）
42、占员工总数的比例 生产人员 319 50.88%技术人员 176 28.07%长江润发机械股份有限公司2010年年度报告 第 16 页 采购和销售人员 25 3.99%行政和管理人员 90 14.35%后勤人员 17 2.71%合计 627 100.00%（二）教育程度（二）教育程度 学历结构 人数（人）占员工总数的比例 本科及以上学历 51 8.13%大专学历 118 18.82%中专及以下学历 458 73.05%合计 627 100.00%（三）年龄结构 （三）年龄结构 年龄结构 人数（人）占员工总数的比例 30 岁以下（含 30 岁）170 27.11%30-40 岁（含 40 岁）1
43、53 24.40%40-50 岁（含 50 岁）274 43.70%50 岁以上 30 4.78%合计 627 100.00%长江润发机械股份有限公司2010年年度报告 第 17 页 第五节 公司治理结构 第五节 公司治理结构 一、公司治理结构现状 一、公司治理结构现状 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则和中国证监会有关法律法规等的要求，不断地完善公司治理结构，建立健全内部管理和控制制度，以进一步提高公司治理水平。截止报告期末，公司治理的实际状况基本符合上述法律法规及深圳证券交易所、中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件要求。（一）关于股东
44、与股东大会（一）关于股东与股东大会 公司严格按照上市公司股东大会规则和公司章程、公司股东大会议事规则等规定和要求，召集、召开股东大会。报告期内的股东大会均有董事会召集召开，并聘请律师进行现场见证。根据公司章程及相关法律法规规定应由股东大会表决的事项均按照相应的权限审批后交由股东大会审议，不存在越权审批的现象，也不存在先实施后审议的情况。（二）关于公司与控股股东（二）关于公司与控股股东 公司业务和经营上保持独立，在业务、人员、资产、机构、财务上均独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构根据各议事规则及公司制度独立运行。公司控股股东能严格规范自己的行为，未出现公司股东大会直接或间接干预公司决策
45、和经营活动的行为。（三）关于董事与董事会（三）关于董事与董事会 公司董事会的人数与人员符合法律法规与公司章程的要求：公司董事会由9名董事组成，其中独立董事三名，超过全体董事总数的三分之一。董事（含独立董事）的聘任程序符合法律法规和公司章程的要求。公司全体董事能够依据董事会议事规则、独立董事制度、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等规定和公司公司章程及相关工作规程开展工作和履行职责，认真出席董事会和股东大会，积极参加相关知识的培训，熟悉并掌握有关法律法规。为了完善公司治理结构，公司董事会根据上市公司治理准则设立了战略发展委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬及考核委员会，为董事会的决策提
46、供了科学和专业的意见和参考。（四）关于监事与监事会（四）关于监事与监事会 公司监事会的人数与人员符合法律法规与公司章程的要求：公司监事会由3名监事组成，其中职工代表监事1名，占全体监事的三分之一。公司严格按照公司法、公司章程等的有关规定产生监事。公司监事能够按照监事会议事规则等的要求，认真履行自己的职责，对公司重大事项、财务状况、董事和经理的履职情况等进行有效监督并发表意见。（五）关于相关利益者（五）关于相关利益者 公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，在企业创造利润最大化的同时，实现社会、股东、员工等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、稳健发展。(六)内部审计制度(六)内部审计制度 公司
47、已建立内部审计制度，设置内部审计部门，聘任了内部审计负责人，对公司的日常运行进行有效的 长江润发机械股份有限公司2010年年度报告 第 18 页 内部控制。(七)关于信息披露与透明度(七)关于信息披露与透明度 公司根据公司章程、深圳证券交易所股票上市规则和中国证监会及深圳证券交易所的相关法律法规的要求，公司制定了信息披露管理制度、重大信息内部报告制度，真实、准确、及时、完整地披露有关信息。在公司股票首次公开发行期间，公司指定中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和“巨潮资讯网”为公司信息披露的报纸和网站，确保公司所有投资者能够公平获取公司信息，维护投资者合法权益。公司股票上市之后，报告期内
48、公司指定中国证券报、证券时报和“巨潮资讯网”作为公司信息披露的报刊和网站。二、董事履行职责的情况 二、董事履行职责的情况 报告期内，公司全体董事严格按照深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引的要求，诚实守信、勤勉、独立的履行职责，积极出席公司相关的会议，认真审议各项董事会议案，发挥各自的专业特长、技能和经验，切实维护公司及股东特别是社会公众股股东的利益。公司董事长严格按照法律法规和公司章程等的要求，依法在其权限范围内，履行职责，加强董事会建设，严格实施董事会集体决策机制；推动公司各项制度的制订和完善，积极推动公司治理工作；确保董事会依法正常运作，亲自出席并依法召集、召开董事会会议，从而保
49、证了报告期内的历次董事会议能够正常召开；认真执行股东大会决议，并积极督促公司执行董事会会议形成的决议；为各董事履行职责创造了良好的工作条件，充分保证了各董事的知情权；同时，督促其他董事、高管人员积极参加监管机构组织的培训，认真学习相关法律法规，提高依法履职和自律意识。独立董事本着对公司和全体股东诚信和勤勉的态度，认真负责地参加了公司报告期内的董事会，认真履行作为独立董事应承担的职责。报告期内，独立董事深入公司现场调查，了解生产经营状况和内部控制的建设及董事会决议执行情况，根据相关规定对公司的重大事项发表独立意见，对公司的持续、健康、稳定发展发挥了积极的作用。报告期内，董事出席董事会议情况如下：
50、董事姓名 具体职务 应出席次数 现场出席 次数 以通讯方式参加会议次数委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议 郁霞秋 董事长 5 5000 否郁全和 董事 5 5000 否邱其琴 副董事长 5 5000 否黄忠和 董事 5 5000 否沈 彬 董事 5 5000 否卢 斌 董事 5 5000 否任天笑 独立董事 5 5000 否陈传明 独立董事 5 5000 否杨豪 独立董事 1 1000 否 长江润发机械股份有限公司2010年年度报告 第 19 页 报告期内，公司董事会会议召开情况：年内召开董事会会议次数 5其中：现场会议次数 5通讯方式召开会议次数 0现场结合通讯方式召开会议次
