1、 永泰能源股份有限公司 永泰能源股份有限公司 600157 600157 2010 年年度报告 2010 年年度报告永泰能源股份有限公司 2010 年年度报告 1 目 录 目 录 一、一、重要提示重要提示.2 二、二、公司基本情况公司基本情况.2 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.3 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况.5 五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员.10 六、六、公司治理结构公司治理结构.14 七、七、股东大会情况简介股东大会情况简介.20 八、八、董事会报告董事会报告.20 九、九、监事会报告监事会报告.32 十、十、重要事项重要
2、事项.34 十一、十一、财务会计报告财务会计报告.51 十二、十二、备查文件目录备查文件目录.137 永泰能源股份有限公司 2010 年年度报告 2一、重要提示一、重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)公司董事王金忠因个人原因无法履职未出席董事会会议，其余董事全部出席会议。(三)山东正源和信有限责任会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名 王金余 主管会计工作负责人姓名 费志冰 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 唐裕
3、泰 公司负责人董事长王金余、主管会计工作负责人财务总监费志冰及会计机构负责人（会计主管人员）唐裕泰声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否(六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、公司基本情况二、公司基本情况(一一)公司信息公司信息 公司的法定中文名称 永泰能源股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 永泰能源 公司的法定英文名称 WINTIME ENERGY CO.,LTD.公司的法定英文名称缩写 WTECL 公司法定代表人 王金余 (二二)联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王 军 李 军
4、 联系地址 北京市朝阳区芍药居北里 101号世奥国际中心 A 座 1208 室 北京市朝阳区芍药居北里 101号世奥国际中心 A 座 1208 室 电话 010-84351369 010-84351359 传真 010-84351559 010-84351559 电子信箱 (三三)基本情况简介基本情况简介 注册地址 山西省灵石县翠峰镇新建街南 110 号 注册地址的邮政编码 031300 办公地址 北京市朝阳区芍药居北里 101 号世奥国际中心 A 座 1208 室 永泰能源股份有限公司 2010 年年度报告 3办公地址的邮政编码 100029 公司国际互联网网址 www.china- 电子信
5、箱 (四四)信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报、中国证券报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 永泰能源股份有限公司证券事务部 (五五)公司股票简况公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 永泰能源 600157 鲁润股份 (六六)其他有关资料其他有关资料 公司首次注册登记日期 1989 年 4 月 30 日 公司首次注册登记地点 山东省泰安市迎胜路 公司变更注册登记日期 2011 年 4 月 13 日 公司变更注册登记地点 山西省工商行政管理局
6、 企业法人营业执照注册号140000110109740 税务登记号码 晋国税字 142433267171001；晋中地税灵字 140729267171001 最近一次变更 组织机构代码 26717100-1 公司聘请的会计师事务所名称 山东正源和信有限责任会计师事务所 公司聘请的会计师事务所办公地址 山东省济南市经十路 13777 号中润世纪广场 18 号楼 三、会计数据和业务数据摘要三、会计数据和业务数据摘要(一一)主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项 目 金 额 营业利润 238,543,913.26 利润总额 243,828,194.72 归属于上市公司股东的净利润 13
7、2,064,670.18归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 127,368,420.13经营活动产生的现金流量净额 373,459,695.56 永泰能源股份有限公司 2010 年年度报告 4(二二)扣除非经常性损益项目和金额扣除非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项 目 金 额 说明 非流动资产处置损益 900,927.56 处置固定资产 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 1,867,287.84 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
8、得的投资收益80,549.40 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,302,804.50 所得税影响额-3,065,014.57 少数股东权益影响额（税后）609,695.32 合 计 4,696,250.05 (三三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 2008 年 主要会计数据 2010 年 2009 年 本期比上年同期增减(%)调整后 调整前 营业收入 2,794,794,776.83 2,187,755,865.7627.751,952,929,763.96 1,884,819,240.99 利润总额 243,
9、828,194.72 31,238,415.00680.5418,096,340.52 8,312,723.58归属于上市公司股东的净利润 132,064,670.18 21,688,956.70508.9010,237,163.49 2,555,096.87归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 127,368,420.13 7,060,983.661,703.834,369,292.39 4,701,047.21经营活动产生的现金流量净额 373,459,695.56 146,123,514.68155.58149,556,901.32 54,546,475.782008 年末 20
10、10 年末 2009 年末 本期末比上年同期末增减(%)调整后 调整前 总资产 4,061,670,684.62 1,948,606,157.71 108.441,182,255,750.36 1,046,696,802.52所有者权益（或股东权益）728,436,151.71 377,686,741.0792.87431,950,184.76 335,975,748.85 2008 年 主要财务指标 2010 年 2009 年 本期比上年同期增减(%)调整后 调整前 基本每股收益（元股）0.48500.0797508.530.0376 0.0094稀释每股收益（元股）0.4850 0.079
11、7 508.530.0376 0.0094 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.4678 0.02591,706.180.0160 0.0173 加权平均净资产收益率（%）24.875.04增加 19.83 个百分点 2.37 0.75扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）23.981.93增加 22.05 个百分点 1.28 1.38每股经营活动产生的现金流量净额（元股）1.37160.5367155.560.5493 0.2003 永泰能源股份有限公司 2010 年年度报告 52008 年末 2010 年末 2009 年末 本期末比上年同期末增减(%)调整后 调整前 归属于
12、上市公司股东的每股净资产（元股）2.6753 1.3871 92.871.5864 1.2339 因报告期内公司总股本增加，对 2008 年度、2009 年度涉及的“每股收益、每股净资产和每股经营活动产生的现金流量净额”指标进行调整。(四四)采用公允价值计量的项目采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 可供出售金融资产 40,953,000.0027,602,760.00-13,350,240.00 合计 40,953,000.0027,602,760.00-13,350,240.00 四、股本变动及股东情况四、股本变动及股
13、东情况(一一)股本变动情况股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例（%）发行新股 送股公积金转股 其他 小计 数量 比例（%）一、有限售条件股份 121,770,250 47.6339,875,389-121,770,250-81,894,861 39,875,38913.491、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 121,770,250 47.6339,875,389-121,770,250-81,894,861 39,875,38913.49其中：境内非国有法人持股 121,770,250 47.6339,875,389-1
14、21,770,250-81,894,861 39,875,38913.49 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 133,898,993 52.37121,770,250121,770,250 255,669,24386.511、人民币普通股 133,898,993 52.37121,770,250121,770,250 255,669,24386.512、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 255,669,243 10039,875,389039,875,389 295,544,632100永泰能源股份有限公司
15、2010 年年度报告 6（1）股份变动的批准情况 公司 2009 年度非公开发行股票方案，经 2009 年 12 月 8 日召开的公司第七届董事会第二十五次会议和 2009 年12月25 日召开的公司2009年第五次临时股东大会审议通过，并于 2010 年 6 月 25 日经中国证监会关于核准泰安鲁润股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可2010852 号）文件批准。（2）股份变动的过户情况 2010 年 6 月 30 日至 2010 年 7 月 13 日，公司 2009 年度非公开发行股票向 7名特定投资者发行了人民币普通股（A 股）39,875,389 股，相关股票于 2010 年7
16、月 13 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成了股权登记相关事宜。（3）公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 公司股份增减中的其他变动内容为：2010 年 12 月 25 日，永泰投资控股有限公司持有的股改限售流通股 121,770,250 股锁定期满获得上市流通。2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初 限售股数 本年解除 限售股数 本年增加 限售股数 年末 限售股数 限售原因 解除限售日期 永泰投资控股有限公司 121,770,250 121,770,25000股改 2010 年 12 月 25 日华夏基金管理有限公司 0 014,500,00014,500,0
17、00非公开发行 2011 年 7 月 13 日铁岭新鑫铜业有限公司 0 07,000,0007,000,000非公开发行 2011 年 7 月 13 日国泰基金管理有限公司 0 05,000,0005,000,000非公开发行 2011 年 7 月 13 日江苏瑞华投资发展有限公司 0 05,000,0005,000,000非公开发行 2011 年 7 月 13 日西藏自治区投资有限公司 0 04,000,0004,000,000非公开发行 2011 年 7 月 13 日上海成丰鼎泰股权投资合伙企业（有限合伙）0 03,000,0003,000,000非公开发行 2011 年 7 月 13 日
18、浙江宝兴股权投资合伙企业（有限合伙）0 01,375,3891,375,389非公开发行 2011 年 7 月 13 日合 计 121,770,250 121,770,25039,875,38939,875,389/(二二)证券发行与上市情况证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 单位：股 币种:人民币 股票及其衍生证券的种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期 获准上市 交易数量 交易终止日期股票类 A 股 2010 年 6 月 30 日 16.05 39,875,389 2010年7月13日 39,875,389 2、公司股份总数及结构的变动情况 （1）2010 年 6 月
19、 30 日至 2010 年 7 月 13 日，公司 2009 年度非公开发行股票向 7 名特定投资者发行了人民币普通股（A 股）39,875,389 股，相关股票于 2010永泰能源股份有限公司 2010 年年度报告 7年 7 月 13 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成了股权登记相关事宜，本次发行股票锁定期为 2010 年 7 月 13 日至 2011 年 7 月 12 日。本次发行完成后，公司总股本由 255,669,243 股增加至 295,544,632 股。（2）2010 年 12 月 25 日，永泰投资控股有限公司持有的股改限售流通股121,770,250 股，锁定
20、期满获得上市流通。截至报告期末，公司有限售条件的流通股合计 39,875,389 股，占公司总股份的 13.49%；无限售条件的流通股合计 255,669,243 股，占公司总股份的 86.51%。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三三)股东和实际控制人情况股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 19,775 户前十名股东持股情况 股东名称 股东 性质 持股比例（%）持股总数 报告期内 增减 持有有限售条件股份数量质押或冻结的股份数量 永泰投资控股有限公司 境内非国有法人41.20121,770,2500 0质押 12,154 万泰安市国
21、有资产监督管理委员会 国 家4.8314,264,1050 0无 中国工商银行广发稳健增长证券投资基金 其 他2.587,619,8487,619,848 0无 铁岭新鑫铜业有限公司 境内非国有法人2.377,000,0007,000,000 7,000,000 质押 700 万全国社保基金一零七组合 其 他2.296,764,1226,764,122 3,000,000无 中国人寿保险股份有限公司分红个人分红005LFH002 沪 其 他2.286,750,2046,750,204 0无 同德证券投资基金 其 他2.036,007,084-2,054,966 0无 江苏瑞华投资发展有限公司
22、境内非国有法人1.695,000,0005,000,000 5,000,000 质押 500 万中国平安财产保险股份有限公司传统普通保险产品 其 他1.374,046,6734,046,673 0无 中国建设银行股份有限公司华夏盛世精选股票型证券投资基金 其 他1.354,000,0004,000,000 4,000,000无 西藏自治区投资有限公司 境内非国有法人1.354,000,0004,000,000 4,000,000无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 股份数量 股份种类 永泰投资控股有限公司 121,770,250 人民币普通股 泰安市国有资产监督管理委员会
23、 14,264,105 人民币普通股 中国工商银行广发稳健增长证券投资基金 7,619,848 人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司分红个人分红005LFH002 沪 6,750,204 人民币普通股 同德证券投资基金 6,007,084 人民币普通股 永泰能源股份有限公司 2010 年年度报告 8中国平安财产保险股份有限公司传统普通保险产品 4,046,673 人民币普通股 中国平安人寿保险股份有限公司传统普通保险产品 3,825,525 人民币普通股 中国工商银行广发大盘成长混合型证券投资基金3,800,000 人民币普通股 全国社保基金一零七组合 3,764,122 人民币普通股 东证
24、资管工行东方红 6 号集合资产管理计划 3,474,409 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 从公司已知的资料查知，前两名最大股东之间无关联关系，也不属于一致行动人；公司未知其它股东之间有无关联关系，也未知是否属于一致行动人。注：泰安市国有资产监督管理委员会代表国家持有本公司国家股股份，从公司已知资料查知无外资股东。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件 股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间新增可上市 交易股份数量 限售条件 1 铁岭新鑫铜业有限公司 7,000,000 2011 年 7 月 13 日7,000,0
25、00 自发行结束之日起十二个月内不得转让 2 江苏瑞华投资发展有限公司 5,000,000 2011 年 7 月 13 日5,000,000 自发行结束之日起十二个月内不得转让 3 西藏自治区投资有限公司 4,000,000 2011 年 7 月 13 日4,000,000 自发行结束之日起十二个月内不得转让 4 华夏盛世精选股票型证券投资基金 4,000,000 2011 年 7 月 13 日4,000,000 自发行结束之日起十二个月内不得转让 5 华夏成长证券投资基金 3,000,000 2011 年 7 月 13 日3,000,000 自发行结束之日起十二个月内不得转让 6 全国社保基
26、金一零七组合 3,000,000 2011 年 7 月 13 日3,000,000 自发行结束之日起十二个月内不得转让 7 华夏蓝筹核心混合型证券投资基金 3,000,000 2011 年 7 月 13 日3,000,000 自发行结束之日起十二个月内不得转让 8 上海成丰鼎泰股权投资合伙企业（有限合伙）3,000,000 2011 年 7 月 13 日3,000,000 自发行结束之日起十二个月内不得转让 9 全国社保基金一一一组合 1,800,000 2011 年 7 月 13 日1,800,000 自发行结束之日起十二个月内不得转让 10 华夏收入股票型证券投资基金 1,500,000
27、2011 年 7 月 13 日1,500,000 自发行结束之日起十二个月内不得转让 永泰能源股份有限公司 2010 年年度报告 9上述股东关联关系或一致行动人的说明华夏盛世精选股票型证券投资基金、华夏成长证券投资基金、全国社保基金一零七组合、华夏蓝筹核心混合型证券投资基金、华夏收入股票型证券投资基金同属于华夏基金管理有限公司管理基金。公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于上市公司持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东情况 法人 单位：万元 币种：人民币 名 称 永泰投资控股有限公司 单位负责人或法定代表人 王金余 成立日期 20
28、02 年 4 月 15 日 注册资本 100,000 主要经营业务或管理活动 实业投资 (2)实际控制人情况 自然人 姓 名 王广西、郭天舒夫妇 国 籍 中国 是否取得其他国家或地区居留权 否 最近 5 年内的职业及职务 王广西曾任江苏永泰投资有限公司董事长、本公司董事长；现任永泰投资控股有限公司董事长。郭天舒为王广西配偶，持有公司控股股东股份。(3)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。永泰能源股份有限公司 2010
29、 年年度报告 10五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员(一一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 王金余 董事长 男 53 2010 年 10 月 12 日2013 年 10 月 12 日 11.25 否 徐培忠 副董事长 男 48 2010 年 10 月 12 日2013 年 10 月 12 日 8.75 否 蒲建平 副董事长 男 42 2010
30、年 10 月 12 日2013 年 10 月 12 日 50 否 符小民 董事、总经理 男 51 2010 年 10 月 12 日2013 年 10 月 12 日 35 否 王金忠 董事 男 38 2010 年 10 月 12 日2013 年 10 月 12 日 0 否 杜书伟 独立董事 男 43 2010 年 10 月 12 日2013 年 10 月 12 日 9.79 否 郭文峰 独立董事 男 43 2010 年 10 月 12 日2013 年 10 月 12 日 9.79 否 刘春芝 独立董事 女 61 2010 年 10 月 12 日2013 年 10 月 12 日 2.36 否 朱新
31、民 监事会主席 原副总经理、董秘、财务负责人男 44 2010 年 10 月 12 日2013 年 10 月 12 日 30 否 孙永才 监事 男 43 2010 年 10 月 12 日2013 年 10 月 12 日 18.8 否 莫先跃 监事 男 35 2010 年 10 月 12 日2013 年 10 月 12 日 9.45 否 费志冰 副总经理、财务总监 原监事会主席 男 46 2010 年 10 月 12 日2013 年 10 月 12 日 8.75 是 王 军 副总经理、董秘男 46 2010 年 10 月 12 日2013 年 10 月 12 日 8.75 否 鲁德朝 副总经理
32、男 55 2010 年 10 月 12 日2013 年 10 月 12 日 8.75 否 赵京虎 副总经理 男 36 2010 年 10 月 12 日2013 年 10 月 12 日 8.75 否 刘保申 副总经理 男 49 2010 年 10 月 12 日2013 年 10 月 12 日 8.75 否 郭夕祥 总工程师 男 47 2010 年 10 月 12 日2013 年 10 月 12 日 8.75 否 王广西 原董事长 男 41 2009 年 4 月 17 日2010 年 10 月 12 日 50 否 李 超 原副董事长 男 56 2009 年 8 月 17 日2010 年 10 月
33、12 日 50 否 丁 波 原董事、总经理男 42 2009 年 3 月 31 日2010 年 10 月 12 日 50 否 汤 莹 原监事 女 36 2009 年 4 月 17 日2010 年 10 月 12 日 0 是 赵前亮 原监事 男 29 2009 年 4 月 17 日2010 年 10 月 12 日 12 否 香新书 原副总经理 男 46 2009 年 3 月 31 日2010 年 10 月 12 日 35 否 全先成 原副总经理 男 37 2009 年 3 月 31 日2010 年 10 月 12 日 30 否 朱为民 原副总经理 男 46 2009 年 7 月 28 日2010
34、 年 10 月 12 日 35 否 刘珊珊 原副总经理 女 41 2009 年 7 月 28 日2010 年 10 月 12 日 30 否 王 勇 原副总经理 男 36 2010 年 10 月 12 日2010 年 11 月 9 日 35 否 合计/564.69/王金余：曾任上海能源股份有限公司副董事长，中煤第五建设公司总经理、党委副书记，中国中煤能源集团有限公司总经理助理，中煤建设集团有限公司执永泰能源股份有限公司 2010 年年度报告 11行董事、总经理、党委副书记；现任永泰投资控股有限公司董事、总经理，本公司董事长。徐培忠：曾任中煤大屯煤电公司姚桥矿党委书记、副矿长，中煤大屯煤电公司铁路
35、管理处处长，中煤大屯煤电公司实业公司总经理，中煤第一建设有限公司安监局长；现任本公司副董事长、本公司子公司华瀛山西能源投资有限公司董事长。蒲建平：曾任职于中国工商银行河南平顶山分行，永泰投资控股有限公司；现任本公司副董事长，本公司子公司北京润泰创业投资管理有限公司董事长，本公司子公司深圳市凯达中盛投资管理有限公司董事长。符小民：曾任江苏煤矿安监局副局长；现任本公司董事、总经理，本公司子公司华瀛山西能源投资有限公司总经理。王金忠：曾任原泰安市计划委员会科长；现任泰安市基金投资担保经营有限公司副总经理，本公司董事。杜书伟：曾任同济医科大学附属同济医院经改办副主任、主任、财务处处长兼经改办主任、总会
36、计师兼财务处处长；现任华中科技大学同济医院副院长，本公司独立董事。郭文峰：曾任西安经贸律师事务所律师助理，深圳市太太药业有限公司法律顾问，深圳市亚太律师事务所律师；现任广东广和律师事务所律师，本公司独立董事。刘春芝：曾任武汉卷烟厂党委委员、工会主席，武汉烟草集团有限公司党委委员、董事、工会主席；现任本公司独立董事。朱新民：曾任职于宝钢集团南京轧钢总厂，江苏省审计事务所，江苏天华大彭会计师事务所，江苏富华会计师事务所，本公司董事、副总经理、董事会秘书、财务负责人；现任本公司监事会主席。孙永才：曾任山东裕隆矿业集团采煤副总，新疆伊宁市会通矿业发展有限公司矿长、总经理助理，黑龙江省农源工矿公司工程部
37、部长；现任本公司监事、本公司子公司华瀛山西能源投资有限公司副总工程师。莫先跃：曾任江苏友联房地产开发有限公司总经理助理，南京同创集团总经理助理、销售副总经理，青岛润泰兆业环保科技有限公司常务副总经理；现任本公司监事、人力资源部副部长。费志冰：曾任南京金丝利喜来登酒店财务总监，金陵饭店股份有限公司财务总监，永泰投资控股有限公司副总裁，本公司监事会主席；现任本公司副总经理、财务总监。王 军：曾任大屯煤电（集团）有限责任公司监事、发展计划处副处长、考核办主任，上海大屯能源股份有限公司市场经营处处长、铝板带项目筹备处处长，徐州四方铝业集团有限公司党委书记、副董事长；现任本公司副总经理、董事会秘书。鲁德
38、朝：曾任上海大屯能源股份公司副总经理、总经济师兼任人事部长、贸易部经理；现任本公司副总经理，本公司子公司南京永泰能源发展有限公司董事长。赵京虎：曾任中煤第一建设公司第四十九工程处技术员、矿建队长、项目经理、副总工程师兼项目经理、副处长、处长；现任本公司副总经理。刘保申：曾任义马煤业集团千秋矿矿长,义马煤业集团中联润世新疆煤业公司总经理；现任本公司副总经理。永泰能源股份有限公司 2010 年年度报告 12 郭夕祥：曾任上海大屯能源股份有限公司姚桥煤矿生产副矿长、总工程师，中煤能源新疆松树头煤业有限公司执行董事、总经理、总工程师，中煤能源新疆天山煤业有限公司董事；现任本公司总工程师。王广西：曾任江
39、苏永泰投资有限公司董事长、本公司董事长；现任永泰投资控股有限公司董事长。李 超：曾任山东省石油集团总公司副总经理，本公司总经理、副董事长。丁 波：曾任职于徐州经济开发区招商局，徐州市经济适用住房发展中心，本公司董事、总经理。汤 莹：曾任南京老营医药投资有限公司办公室主任，永泰投资控股有限公司投融资部副经理，本公司监事。赵前亮：曾任永泰投资控股有限公司投融资部资金科科长，南京老营医药投资有限公司金融事业部副部长，本公司监事、投融资部部长。香新书：曾任职于苏州沧浪建设集团，运盛投资有限公司（苏州），苏州工业园区国信置业有限公司，本公司副总经理，本公司控股子公司华瀛山西能源投资有限公司董事长。全先成
40、：曾任职南京新苏置业有限公司副总经理，苏州工业园区新鸿泰房地产投资顾问有限公司总经理，南京先石建设工程有限公司董事长，本公司副总经理。朱为民：曾任泰山石油股份有限公司董事、总经理助理，本公司董事、副总经理，本公司子公司山东鲁润宏泰石化有限责任公司董事长。刘珊珊：曾任本公司综合办公室主管、副主任、主任、副总经理。王 勇：曾任山西金泰源煤业有限公司董事长，本公司副总经理。(二二)在股东单位任职情况在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取 报酬津贴 王金余 永泰投资控股有限公司 董事、总经理 2010 年 7 月 否 费志冰 永泰投资控股有限公司 副总
41、经理 2009 年 1 月 2010 年 10 月 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务任期起始日期任期终止日期 是否领取报酬津贴杜书伟 华中科技大学同济医院 副院长 2008 年 8 月 是 郭文峰 广东广和律师事务所 律师 2003 年 3 月 是 (三三)董事、监事、高级管理人员报酬情况董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 董事、监事的报酬由董事会制定报酬预案后，提请股东大会表决通过；高级管理人员的报酬由董事会确定。永泰能源股份有限公司 2010 年年度报告 13董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 公司根据工作岗位的内容与性质，本着
42、有利于人员激励和发展的原则，结合公司经营绩效、管理责任，确定实行年薪制。公司对董事、监事和高级管理人员采用基本工资与绩效工资相结合的方式来确定其报酬，绩效工资结合公司实际完成的年度生产经营业绩和年度管理目标综合确定；独立董事采用年度津贴的办法确定其报酬。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 2010 年，公司向董事、监事和高级管理人员支付报酬共计 564.69 万元。(四四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 王金余 董事长 选举 换届 徐培忠 副董事长 选举 换届 蒲建平 副董事长 选举 换届 符小民 董事、总
43、经理 选举、聘任 换届 王金忠 董事 选举 换届 杜书伟 独立董事 选举 换届 郭文峰 独立董事 选举 换届 刘春芝 独立董事 选举 换届 朱新民 监事会主席，原副总经理、董秘、财务负责人选举 换届 孙永才 监事 选举 换届 莫先跃 监事 选举 换届 费志冰 副总经理、财务总监，原监事会主席 聘任 换届 王 军 副总经理、董秘 聘任 换届 鲁德朝 副总经理 聘任 换届 赵京虎 副总经理 聘任 换届 刘保申 副总经理 聘任 换届 郭夕祥 总工程师 聘任 换届 王广西 原董事长 离任 换届 李 超 原副董事长 离任 换届 丁 波 原董事、总经理 离任 换届 汤 莹 原监事 离任 换届 赵前亮 原监
44、事 离任 换届 香新书 原副总经理 离任 换届 全先成 原副总经理 离任 换届 朱为民 原副总经理 离任 换届 刘珊珊 原副总经理 离任 换届 王 勇 原副总经理 离任 个人辞职 永泰能源股份有限公司 2010 年年度报告 14(五五)公司员工情况公司员工情况 在职员工总数 2,157 公司需承担费用的离退休职工人数 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 1,633 销售人员 62 技术人员 187 行政人员 242 财务人员 33 教育程度 教育程度类别 数量（人）本科以上学历 9 本科学历 110 大中专学历 326 中专以下 1,712 六、公司治理结构六、公司治理结构(一
45、一)公司治理的情况公司治理的情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则等法律法规和上海证券交易所股票上市规则的要求，不断完善公司治理结构和内部控制制度，增强股东大会、董事会和监事会的议事能力和决策能力，规范公司运作，提升公司治理水平。报告期内，按照证券监管部门的有关要求，结合公司实际，修订和完善了公司章程、审计监督管理办法，制订了公司资金审批制度、年报信息披露重大差错责任追究制度、内幕信息知情人管理制度和外部信息使用人管理制度。同时，结合山东证监局对公司现场检查中发现的问题，按照整改要求，公司制定了相应的整改措施并认真组织落实与实施，完成了相关整改工作。报告期内，公司治理的实
46、际状况基本符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件要求。1、关于股东与股东大会 公司严格按照中国证监会上市公司股东大会规范意见和公司章程、公司股东大会议事规则的规定，规范股东大会的召集、召开、审议和表决程序。公司能够确保所有股东，特别是社会公众股股东与大股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权力。公司对关联交易的决策程序有明确的规定，关联交易事项公开、公平、公正、合理，关联股东在表决时实行回避，对关联交易的内容及履行情况及时予以披露。2、关于控股股东与上市公司的关系 公司与控股股东实行了人员、资产、财务、机构和业务五分开。控股股东与公司的关系符合国家有关规定和规范要求。控股股
47、东没有越权的行为，没有直接或间接干预公司的决策和经营活动，对公司董事、监事候选人的提名严格遵循了法律、法规和公司章程规定的条件和程序。公司具有独立完整的业务及自主经营能力。公司董事会、监事会、经理层及永泰能源股份有限公司 2010 年年度报告 15其他内部机构均独立运作，与控股股东没有上下级关系。3、关于董事与董事会 公司董事会组成符合公司法、公司章程的有关规定，董事会下设各专门委员会，不断完善董事会的议事规则和程序，提高决策水平。公司严格按照 公司章程、董事会议事规则规定的程序选举董事，保证董事选举公开、公平、公正和独立。公司董事能够认真履行职责，正确行使董事的权利，尽诚信勤勉义务。公司通过
48、完善董事会各项制度，不断强化董事会工作，并充分发挥独立董事和董事会各专门委员会的作用，提高董事会的议事能力和决策水平。4、关于监事和监事会 公司监事会组成符合 公司法、公司章程 的有关规定。公司严格按照 公司章程、监事会议事规则规定的程序选举监事，保证监事选举公开、公平、公正和独立。公司监事能够认真履行职责，依法有效地对公司运作、财务状况及董事、高级管理人员履职的合法合规情况进行监督和检查，切实维护公司和全体股东的利益。5、关于绩效评价与激励约束机制 公司不断完善绩效评价和经营管理责任考核体系，建立了公正、透明的绩效评价标准、激励约束机制和管理考核机制，并根据年度经营计划完成情况和实际经营业绩
49、兑现高管人员的年度薪酬。公司高级管理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。6、关于相关利益者 公司能够充分尊重和维护银行、法人等债权人、员工、客户、消费者、社区等其他利益相关者的合法权益，积极与相关利益者合作，加强与各方的沟通与交流，共同推动公司持续、健康发展。7、关于信息披露与透明度 公司建立了信息披露事务管理制度，明确了信息披露责任。董事会秘书负责公司信息披露工作和投资者关系管理工作。公司能够严格按照国家法律法规、公司章程和公司信息披露事务管理制度的规定履行信息披露义务，真实、准确、完整地披露有关信息，确保所有投资者平等地获取公司信息。8、关于山东证监局现场检查整改情况 报告期内，根据
50、中国证监会上市公司现场检查办法（证监会公告201012 号）的有关规定，山东证监局于 2010 年 8 月 23 日至 9 月 2 日对公司进行了现场检查。在检查过程中，山东证监局对公司的公司治理、信息披露、财务核算与管理、规范运作等工作给予了全面指导，提出了宝贵建议，并就发现的问题要求公司进行整改。公司高度重视整改工作，成立了由董事长任组长的公司整改工作领导小组，由各职能部室组成的整改工作办公室，部署整改工作，落实部门分工。针对山东证监局检查指出的问题，公司深入分析研究，认真对照有关法律法规及内部规章制度的规定，结合公司实际情况，按照整改要求，逐项逐条对照检查，制定了相应的整改措施并认真组织
