1、山东鲁丰铝箔股份有限公司 2011 年年度报告 山东鲁丰铝箔股份有限公司山东鲁丰铝箔股份有限公司 Shandong Loften Aluminium Foil Co.,Ltd.20112011 年年度报告年年度报告 LOFTEN 证券代码：证券代码：002379002379 证券简称：鲁丰股份证券简称：鲁丰股份 披露日期：披露日期：2012012 2 年年 4 4 月月 1010 日日 山东鲁丰铝箔股份有限公司 2011 年年度报告 重要提示重要提示 1、本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完
2、整性负个别及连带责任。2、没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。3、全体董事亲自出席了审议本次年度报告的董事会会议。4、公司年度财务报告已经大信会计师事务有限公司审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。5、公司负责人于荣强先生、主管会计工作负责人庞树正先生及会计机构负责人(会计主管人员)曹新春先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。山东鲁丰铝箔股份有限公司 2011 年年度报告 目目 录录 第一节 公司基本情况.1 第二节 会计数据和业务数据摘要.3 第三节 股本变动及股东情况.5 第四节 董事、监事和高级管理人员情况和员工情况.9 第五节
3、 公司治理结构.13 第六节 股东大会情况简介.17 第七节 董事会报告.20 第八节 监事会报告.39 第九节 重要事项.41 第十节 财务报告.44 第十一节 备查文件.121 山东鲁丰铝箔股份有限公司 2011 年年度报告 1 第一节第一节 公司基本情况公司基本情况 一、中文名称：山东鲁丰铝箔股份有限公司 英文名称：SHANDONG LOFTEN ALUMINIUM FOIL CO.,LTD.中文简称：鲁丰股份 二、公司法定代表人：于荣强 三、公司董事会秘书、证券事务代表 董事会秘书 证券事务代表 姓名 庞树正 王连永 联系地址 山东省博兴县滨博大街 1568 号 山东省博兴县滨博大街
4、1568 号 电话 05432161727 05432385777 传真 05432161727 05432161727 电子信箱 loften- 四、公司注册地址:山东省博兴县滨博大街1568号 公司办公地址:山东省博兴县滨博大街1568号 邮政编码:256500 公司网址:http:/ 电子信箱: 五、公司选定的信息披露报纸名称：证券时报、中国证券报、上海证券报、证券日报 登载公司年度报告的中国证监会指定的网址： 公司年度报告备置地点:公司证券部 六、公司股票上市交易所:深圳证券交易所 股票简称:鲁丰股份 股票代码:002379 七、其他有关资料：公司首次注册登记日期:2000年8月11日
5、 公司首次注册登记地点:滨州市工商行政管理局 公司最近一次变更登记日期:2011年7月8日 变更注册登记地点:山东省工商行政管理局 公司企业法人营业执照注册号:37160028011118 公司税务登记号码:372328724984340 公司组织机构代码:724984340 公司聘请的会计师事务所名称:大信会计师事务有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址：北京市海淀区知春路1号学院国际大厦15层 山东鲁丰铝箔股份有限公司 2011 年年度报告 2 八、公司历史沿革 公司上市后历次注册变更情况如下：1、经中国证券监督管理委员会（证监许可2010247号）核准，公司首次向社会公开发行人民币普通
6、股（A 股）1,950万股，并于2010年03月31日在深圳证券交易所中小企业板上市。公司于2010年6月25日经山东省工商行政管理局核准变更登记，注册资本由5,800万元人民币变更为7,750万元人民币。2、2011年6月1日，公司2010年度利润分配方案实施完毕，以公司当时总股本77,500,000股为基数，以资本公积金转增股本，转增77,500,000股，转增后公司总股本增至155,000,000 股。公司于2011年7月8日经山东省工商行政管理局核准变更登记,注册资本由7,750万元人民币变更为15,500万元人民币。在历次变更中，公司税务登记证号码、组织机构代码、营业执照注册号均未发
7、生变化。山东鲁丰铝箔股份有限公司 2011 年年度报告 3 第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一、一、报告期内主要会计数据报告期内主要会计数据 单位：元 2011 年 2010 年 本年比上年增减（）2009 年 营业总收入（元）1,791,372,430.55 1,021,885,615.05 75.30%781,010,889.57 营业利润（元）11,160,916.96 47,568,963.00-76.54%43,563,177.38 利润总额（元）16,922,115.48 49,876,049.25-66.07%44,176,995.03 归属于上市公司
8、股东的净利润（元）11,816,952.06 36,516,834.42-67.64%32,209,454.21 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）7,046,053.17 36,699,734.43-80.80%31,638,467.37 经营活动产生的现金流量净额（元）-112,635,139.70-43,430,383.88 159.35%31,216,437.91 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（）2009 年末 资产总额（元）3,662,182,139.19 2,404,004,782.94 52.34%1,255,033,529.08 负债总额（
9、元）2,778,956,273.03 1,536,893,339.50 80.82%1,023,901,810.32 归属于上市公司股东的所有者权益（元）871,178,395.50 867,111,443.44 0.47%231,131,718.76 总股本（股）155,000,000.00 77,500,000.00 100.00%58,000,000.00 二、二、报告期内主要财务指标报告期内主要财务指标 单位：元 2011 年 2010 年 本年比上年增减（）2009 年 基本每股收益（元/股）0.08 0.25-68.00%0.28 稀释每股收益（元/股）0.08 0.25-68.0
10、0%0.28 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.05 0.25-80.00%0.27 加权平均净资产收益率（）1.35%5.22%-3.87%14.97%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（）0.81%5.25%-4.44%14.71%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）-0.73-0.56 30.36%0.54 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（）2009 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）5.62 11.19-49.78%3.99 资产负债率（）75.88%63.93%11.95%81.58%山东鲁丰铝箔股份有限公司 2011 年年度报告
11、 4 三、非经常性损益项目三、非经常性损益项目 单位：元 非经常性损益项目 2011 年金额 附注（如适用）2010 年金额 2009 年金额 非流动资产处置损益 480,859.69 2,032,102.27-4,740.75 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 4,732,218.00 130,000.00 0.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 548,120.83 144,983.98 618,558.40 其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00 -2,433,405.00 0.00 所得税
12、影响额-690,299.63 -56,581.26-42,830.81 少数股东权益影响额-300,000.00 0.00 0.00 合计 4,770,898.89-182,900.01 570,986.84 山东鲁丰铝箔股份有限公司 2011 年年度报告 5 第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一一、股份变动情况表股份变动情况表 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 58,000,000 74.84%48,000,000-10,000,000 38,000
13、,000 96,000,000 61.94%1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 58,000,000 74.84%48,000,000-10,000,000 38,000,000 96,000,000 61.94%其中：境内非国有法人持股 9,995,000 12.90%2,995,000-7,000,000-4,005,000 5,990,000 3.86%境内自然人持股 48,005,000 61.94%45,005,000-3,000,000 42,005,000 90,010,000 58.07%4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 二、无限售条
14、件股份 19,500,000 25.16%29,500,000 10,000,000 39,500,000 59,000,000 38.06%1、人民币普通股 19,500,000 25.16%29,500,000 10,000,000 39,500,000 59,000,000 38.06%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 77,500,000 100.00%77,500,000 0 77,500,000 155,000,000 100%2、限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除
15、限售日期 于荣强 39,155,000 0 39,155,000 78,310,000 首发承诺 2013.3.31 北京汇泉国际投资有限公司 7,000,000 7,000,000 0 0 首发承诺 2011.3.31 董子春 3,000,000 3,000,000 0 0 首发承诺 2011.3.31 博兴县银河投资有限公司 2,995,000 0 2,995,000 5,990,000 首发承诺 2013.3.31 洪群力 500,000 0 500,000 1,000,000 首发承诺 2013.3.31 庞树正 300,000 0 300,000 600,000 首发承诺 2013.
16、3.31 高向民 300,000 0 300,000 600,000 首发承诺 2013.3.31 黄晓玲 300,000 0 300,000 600,000 首发承诺 2013.3.31 于永刚 300,000 0 300,000 600,000 首发承诺 2013.3.31 滕敬之 300,000 0 300,000 600,000 首发承诺 2013.3.31 于志强 300,000 0 300,000 600,000 首发承诺 2013.3.31 山东鲁丰铝箔股份有限公司 2011 年年度报告 6 王璐 300,000 0 300,000 600,000 首发承诺 2013.3.31
17、李淑河 300,000 0 300,000 600,000 首发承诺 2013.3.31 郭茂秋 275,000 0 275,000 550,000 首发承诺 2013.3.31 王连永 275,000 0 275,000 550,000 首发承诺 2013.3.31 刘丽娟 250,000 0 250,000 500,000 首发承诺 2013.3.31 刘显峰 250,000 0 250,000 500,000 首发承诺 2013.3.31 乔向前 200,000 0 200,000 400,000 首发承诺 2013.3.31 于荣家 175,000 0 175,000 350,000
18、首发承诺 2013.3.31 卢宪娥 150,000 0 150,000 300,000 首发承诺 2013.3.31 黎屏 150,000 0 150,000 300,000 首发承诺 2013.3.31 阮金玲 150,000 0 150,000 300,000 首发承诺 2013.3.31 叶红 150,000 0 150,000 300,000 首发承诺 2013.3.31 冯振吉 100,000 0 100,000 200,000 首发承诺 2013.3.31 穆昱杉 100,000 0 100,000 200,000 首发承诺 2013.3.31 纪荣珍 100,000 0 100
19、,000 200,000 首发承诺 2013.3.31 陈建军 100,000 0 100,000 200,000 首发承诺 2013.3.31 于本忠 100,000 0 100,000 200,000 首发承诺 2013.3.31 李曙光 75,000 0 75,000 150,000 首发承诺 2013.3.31 赵俊祥 75,000 0 75,000 150,000 首发承诺 2013.3.31 尹玉双 75,000 0 75,000 150,000 首发承诺 2013.3.31 柳青波 50,000 0 50,000 100,000 首发承诺 2013.3.31 邹丽妍 50,000
20、 0 50,000 100,000 首发承诺 2013.3.31 耿燕 50,000 0 50,000 100,000 首发承诺 2013.3.31 郭书钰 50,000 0 50,000 100,000 首发承诺 2013.3.31 合计 58,000,000 10,000,000 48,000,000 96,000,000 二、股票发行和上市情况二、股票发行和上市情况 1、经中国证券监督管理委员会“证监许可2010247 号”文核准，本公司公开发行1,950万股人民币普通股。本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，其中网下配售390万股，网上定价发行为1,56
21、0万股，发行价格为33.00元/股。经深圳证券交易所关于山东鲁丰铝箔股份有限公司人民币普通股股票上市的通知（深证上 2010101 号文）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，股票简称“鲁丰股份”，股票代码“002379”。公司首次公开发行股票并上市后，公司总股份由5,800万股增加到7,750万股，其中本次公开发行中网上定价发行的1,560万股股票于2010年3月31日起上市交易，其中向询价对象配售的390万股限售三个月，于2010年6月30日上市交易；其余为首次公开发行前已发行股份。2、报告期内公司转增股本引起的公司股份总数及结构的变动情况。报告期内，公司实施了2010年
22、度利润分配方案：以2010年末的总股本77,500,000 股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00 元（含税），并以资本公积转增股本，每10股转增10股。上述方案已于2011年6月1日实施完毕，转增后公司的总股本变更为155,000,000股。山东鲁丰铝箔股份有限公司 2011 年年度报告 7 3、公司无内部职工股。三、股东和实际控制人情况三、股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 2011 年末股东总数 18,353 本年度报告公布日前一个月末股东总数 18,058 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%）持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或
23、冻结的股份数量 于荣强 境内自然人 50.52%78,310,000 78,310,000 33,400,000 董子春 境内自然人 3.87%6,000,000 0 6,000,000 博兴县银河投资有限公司 境内非国有法人 3.86%5,990,000 5,990,000 0 北京汇泉国际投资有限公司 境内非国有法人 2.23%3,460,000 0 0 洪群力 境内自然人 0.65%1,000,000 1,000,000 0 黄晓玲 境内自然人 0.39%600,000 600,000 0 于志强 境内自然人 0.39%600,000 600,000 600,000 李淑河 境内自然人
24、0.39%600,000 600,000 600,000 于永刚 境内自然人 0.39%600,000 600,000 600,000 滕敬之 境内自然人 0.39%600,000 600,000 600,000 王璐 境内自然人 0.39%600,000 600,000 600,000 高向民 境内自然人 0.39%600,000 600,000 0 庞树正 境内自然人 0.39%600,000 600,000 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 董子春 6,000,000 人民币普通股 北京汇泉国际投资有限公司 3,460,000 人民币普通
25、股 侯伟东 530,000 人民币普通股 颜少梅 320,200 人民币普通股 吴薇 300,000 人民币普通股 梁正 284,551 人民币普通股 中国银行华泰柏瑞量化先行股票型证券投资基金 249,903 人民币普通股 郑学锥 233,152 人民币普通股 陈若钦 225,782 人民币普通股 宋羡英 210,600 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 无 2、公司控股股东、实际控制人情况 报告期内，公司控股股东、实际控制人未发生变化仍为于荣强先生。于荣强先生，中国国籍，无境外永久居留权，出生于1972年，大专学历，高级工程师。1989年参加工作，博兴县慈善总会名誉会长、县工
26、商联合会副会长、滨州市企业家协会副会长、山东省青年企业家协会理事、山东省优秀青年企业家。2006年2007年任山东鲁丰铝箔工业有限公司董事长；2007年2010年任山东鲁丰铝箔股份有限公司董事长、山东鲁丰铝箔山东鲁丰铝箔股份有限公司 2011 年年度报告 8 制品有限公司执行董事；现任山东鲁丰铝箔股份有限公司董事长、总经理，山东鲁丰铝箔制品有限公司法定代表人、执行董事。于荣强先生持有公司50.52%的股份。于荣强先生将其持有的本公司3340万股限售流通股（占公司股份总数的21.55）质押。其中于荣强先生将其持有的本公司770万股（2011年实施2010年度利润分配方案，以资本公积转增股本，每1
27、0股转增10股，所持股份变更为1540万股）限售流通股（占公司股份总数的9.94）质押给中铁信托有限责任公司并已于2010年12月28日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕质押登记手续，质押期限从2010年12月28日至质权人向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请解冻为止；将其持有的本公司1800万股限售流通股（占公司股份总数的11.61）质押给山东省国际信托有限公司并已于2011年6月8日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕质押登记手续，质押期限从2011年6月8日至质权人向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请解冻为止。3、公司与实际控制人之间的产权和控制
28、关系 四、公司无其他持股在四、公司无其他持股在10%以上（含以上（含10%）的法人股东）的法人股东 山东鲁丰铝箔股份有限公司 于荣强 50.52%山东鲁丰铝箔股份有限公司 2011 年年度报告 9 第四节第四节 董事、监事和高级管理人员情况和员工情况董事、监事和高级管理人员情况和员工情况 一、一、董事、监事和高级管理人员持股变动董事、监事和高级管理人员持股变动（一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变 动 原 因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 于荣强 董事长、总经理 男 39 2010 年
29、09 月 29 日 2013 年 09 月 29 日 39,155,000 78,310,000 转增 32.95 否 林绿野 董事、副总经理 男 57 2010 年 09 月 29 日 2013 年 09 月 29 日 0 0 24.74 否 洪群力 董事 男 53 2010 年 09 月 29 日 2013 年 09 月 29 日 500,000 1000,000 转增 26.00 否 庞树正 董事、副总经理、财 务 总监、董秘 男 42 2010 年 09 月 29 日 2013 年 09 月 29 日 300,000 600,000 转增 23.33 否 郭茂秋 董事 男 36 201
30、0 年 09 月 29 日 2013 年 09 月 29 日 275,000 550,000 转增 22.51 否 于荣家 董事 男 40 2010 年 09 月 29 日 2013 年 09 月 29 日 175,000 350,000 转增 17.50 否 穆昱杉 董事 男 33 2010 年 09 月 29 日 2013 年 09 月 29 日 100,000 200,000 转增 18.00 否 黎屏 监事 女 51 2010 年 09 月 29 日 2013 年 09 月 29 日 150,000 300,000 转增 7.16 否 赵俊祥 监事 男 41 2010 年 09 月 2
31、9 日 2013 年 09 月 29 日 75,000 150,000 转增 3.11 否 柳青波 监事 男 41 2010 年 09 月 29 日 2013 年 09 月 29 日 50,000 100,000 转增 17.59 否 周宗安 独立董事 男 47 2010 年 09 月 29 日 2013 年 09 月 29 日 0 0 8.00 否 刘红霞 独立董事 女 48 2010 年 09 月 29 日 2013 年 09 月 29 日 0 0 8.00 否 储民宏 独立董事 男 36 2010 年 09 月 29 日 2013 年 09 月 29 日 0 0 8.00 否 范炼 独立
32、董事 女 64 2010 年 09 月 29 日 2013 年 09 月 29 日 0 0 8.00 否 合计-40,780,000 81,560,000-224.89-1、报酬的决策程序和确定依据：在公司任职的董事、监事和高级管理人员按其行政岗位及职务，根据公司现行的薪酬制度和经营业绩领取薪酬。2、公司股东大会审议通过公司第二届董事会独立董事范炼、储民宏、刘红霞、周宗安不在本公司领取报酬，公司按年度给予每人 8 万元人民币的津贴。3、董事、监事、高级管理人员报告期内无被授予的股权激励情况。（二）现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历、在股东单位及在除股东单位外的其它单位的任职
33、或兼职情况 1、公司现任董事、监事及高级管理人员无在股东单位的任职或兼职情况。山东鲁丰铝箔股份有限公司 2011 年年度报告 10 2、公司董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历及在除股东单位外的其它单位的任职或兼职情况。董事会成员：于荣强先生，中国国籍，无境外永久居留权，出生于 1972 年，大专学历，高级工程师。1989 年参加工作，博兴县慈善总会名誉会长、县工商联合会副会长、滨州市企业家协会副会长、山东省青年企业家协会理事、山东省优秀青年企业家。2006 年2007 年任山东鲁丰铝箔工业有限公司董事长；2007 年2010 年任山东鲁丰铝箔股份有限公司董事长、山东鲁丰铝箔制品
34、有限公司执行董事；现任山东鲁丰铝箔股份有限公司董事长、总经理，山东鲁丰铝箔制品有限公司法定代表人、执行董事。洪群力先生，中国国籍，无境外永久居留权，出生于 1958 年，大专学历，高级工程师。2006 年2007 年，任山东鲁丰铝箔工业有限公司总经理；2007 年2010 年任山东鲁丰铝箔股份有限公司总经理、董事；现任山东鲁丰铝箔股份有限公司董事、青岛润丰铝箔有限公司法定代表人、执行董事兼总经理。庞树正先生，中国国籍，无境外永久居留权，出生于 1969 年，大学学历，中国注册会计师、中国注册评估师、审计师、高级会计师、高级工程师。2006 年2007 年，在山东鲁丰铝箔工业有限公司任董事、副总
35、经理；2007 年至今任山东鲁丰铝箔股份有限公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书。林绿野先生，中国国籍，无境外永久居留权，出生于 1954 年，大学学历。2006 年2008年任山西晋能集团铝材有限公司总经理；2008 年2010 年任青岛润丰铝箔有限公司法定代表人、执行董事；现任山东鲁丰铝箔股份有限公司董事、副总经理和青海鲁丰鑫恒铝材有限公司法定代表人、执行董事兼总经理。郭茂秋先生，中国国籍，无境外永久居留权，出生于 1975 年，大专学历，高级工程师。2006 年2007 年，分别在山东鲁丰铝箔工业有限公司任销售部部长和副总经理；2007 年-2010年任山东鲁丰铝箔股份有限公司副总经
36、理兼博兴县瑞丰铝板有限公司执行董事、总经理。现任山东鲁丰铝箔股份有限公司董事、博兴县瑞丰铝板有限公司法定代表人、执行董事兼总经理。于荣家先生，中国国籍，无境外永久居留权，出生于 1971 年，专科学历，高级工程师。2006 年2009 年，任山东鲁丰铝箔制品有限公司生产部长。现任山东鲁丰铝箔股份有限公司董事、山东鲁丰铝箔制品有限公司总经理、青岛宝丰铝箔制品有限公司法定代表人、执行董事兼总经理。穆昱杉先生，中国国籍，无境外永久居留权，出生于 1978 年，中专学历，工程师。2006年2007 年，分别任山东渤海实业有限公司业务经理和山东鲁丰铝箔工业有限公司风险控制部经理；2007 年-2010
37、年任山东鲁丰铝箔股份有限公司资金计划部经理；现任山东鲁丰铝箔股份有限公司董事和青海鲁丰鑫恒铝材有限公司监事。山东鲁丰铝箔股份有限公司 2011 年年度报告 11（二）独立董事简历 刘红霞女士，中国国籍，无境外永久居留权，出生于 1963 年，博士。曾先后在首都经贸大学、山东财政学院、中央财政管理干部学院、中央财经大学等高校任教，曾在北京中洲会计师事务所从事审计工作。目前担任中央财经大学会计学院博士生导师、北京市会计学会理事、北京市高级会计师评审专家。同时担任上市公司招商银行(600036.SH)、中孚实业(600595.SH)、天润曲轴(002283.SZ)、方大特钢（600507.SH）独立
38、董事。周宗安先生，中国国籍，无境外永久居留权，出生于 1964 年，博士。1986 年 7 月1997年 6 月任山东经济学院教师；1997 年 6 月2000 年 1 月任财政金融系副主任、副教授。2000年 1 月至今任山东经济学院财政金融学院院长、研究生部主任、金融学教授、硕士研究生导师。同时担任上市公司浪潮信息(000977.SZ)、山大华特(000915.SZ)、*ST 能山(000720.SZ)独立董事。储民宏先生，中国国籍，无境外永久居留权，出生于 1975 年，经济学硕士。1999 年2001年在中信证券有限责任公司上海管理总部购并部、投资银行部历任项目经理、经理。2001 年
39、-2003 年在上海宽频科技股份有限公司任副总经理。2003 年2007 年在南京斯威特集团有限公司历任上海管理总部总裁助理、集团董事会秘书、集团提名与薪酬考核委员会副主任、江苏小天鹅集团有限公司董事。2007 年2009 年在上海万业企业股份有限公司任资本运营部副总监（主持工作）。2009 年至今在华龙证券有限公司北京分公司（保荐事业部）任执行董事。范炼女士，中国国籍，无境外永久居留权，出生于 1947 年，大专文化，高级经济师。曾任上海远东钢丝针布厂技检科副科长、厂办主任，华联发展投资有限公司综合部经理、华联发展集团有限公司资产经营部副主任兼华业纺织染有限公司副总经理，华联控股股份有限公司
40、常务副总经理、总经理，东信和平智能卡股份有限公司独立董事，浙江华联三鑫石化有限公司副董事长、财务总监。现任华联控股股份有限公司副董事长，浙江宏华数码科技股份有限公司董事，绍兴远东石化有限公司董事。（三）监事简历 黎屏女士，中国国籍，无境外永久居留权，出生于 1960 年，高中学历。2006 年，任山东鲁丰铝箔工业有限公司主管会计；2007 年2010 年任山东鲁丰铝箔股份有限公司总稽核、监事会主席、博兴县银河投资有限公司执行董事、博兴县瑞丰铝板有限公司监事。现任山东鲁丰铝箔股份有限公司监事会主席、博兴县银河投资有限公司法定代表人、执行董事和博兴县瑞丰铝板有限公司监事。柳青波先生，中国国籍，无境
41、外永久居留权，出生于 1970 年，大专学历，高级工程师。2006 年2007 年，分别任山东鲁丰铝箔工业有限公司分别任设备部长和副总经理；2007 年-2010 年任山东鲁丰铝箔股份有限公司副总经理；现任山东鲁丰铝箔股份有限公司监事。赵俊祥先生，中国国籍，无境外永久居留权，出生于 1970 年，中专学历。2006 年2007年任职于山东鲁丰铝箔工业有限公司办公室；2007 年2009 年任山东鲁丰铝箔股份有限公司办公室副主任；2009 年 3 月至今山东鲁丰铝箔股份有限公司监事。山东鲁丰铝箔股份有限公司 2011 年年度报告 12（三）报告期内，公司董事、监事、高级管理人员无新聘和解聘情况。
42、二、二、员工情况员工情况 截止 2011 年 12 月 31 日，公司员工人数为 1079 人。分类类别 类别项目 人数(人)占总人数比例 专 业 构 成 生产人员 680 63.02%销售人员 62 5.75%技术人员 174 16.13%财务人员 47 4.35%行政人员 116 10.75%教 育 程 度 大学本科及以上 161 14.92%大专 351 32.53%中专及以下 567 52.55%年 龄 51 岁以上 9 0.83%41-50 岁 175 16.22%31-40 岁 291 26.97%30 岁以下 604 55.98%公司没有需承担费用的离退休职工。山东鲁丰铝箔股份有
43、限公司 2011 年年度报告 13 第五节第五节 公司治理结构公司治理结构 一、公司治理情况一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则和其他相关法律、法规的规定，不断完善公司法人治理结构，加强内部审计，进一步规范公司运作，提高公司治理水平。公司治理情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件要求。1、关于股东与股东大会：公司严格按照上市公司股东大会规则和公司股东大会议事规则等的规定和要求，规范股东大会的召集、召开和表决程序，对重要事项进行表决时，公司提供网络投票平台，确保所有股东特别是中小股东享有平等地位和充分行使自己的权利。2
44、、关于公司与控股股东：公司拥有独立的业务和经营自主能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。公司控股股东能严格规范自己的行为，依法行使股东权利，没有超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为。3、关于董事与董事会：公司严格按照公司章程规定的选聘程序选举董事，公司董事会由十一名董事组成，其中独立董事四名，占全体董事比例的三分之一以上。公司董事会设立了审计委员会、战略委员会和提名、考核与薪酬委员会，为董事会的决策提供专业的意见和参考。公司全体董事能够依据董事会议事规则、独立董事议事规则、中小企业板块上市公司董事行为指引等要求勤勉尽职的
45、开展工作，认真出席董事会和股东大会，积极参加相关知识的培训，熟悉有关法律法规。4、关于监事与监事会：公司严格按照公司法、公司章程等的有关规定产生监事，监事会的人数及构成符合法律、法规的要求。公司监事能够按照监事会议事规则等的要求，本着对股东负责的态度，认真履行职责，对公司重大事项、关联交易、财务状况、董事和经理的履职情况等进行有效监督并发表意见。5、关于绩效评价和激励约束机制：公司高级管理人员的聘任能够做到公开、透明，符合相关法律法规的规定。公司建立了完善的绩效考评机制，公司高级管理人员的薪酬与公司经营业绩指标挂钩。6、关于相关利益者：公司在注重企业经营的同时，积极参与社会公益事业，主动承担社
46、会责任，充分尊重和维护利益相关者的合法权利，加强与各方的沟通和合作，实现公司、股东、员工、客户、社会等各方利益的均衡，共同推动公司持续、稳健发展。7、关于信息披露与透明度：公司严格按照有关法律法规的规定和公司信息披露管理制度的规定，加强信息披露事务管理，履行信息披露义务，并指定证券时报、上海证券报、证券日报、中国证券报和巨潮网为公司信息披露的报纸和网站，真实、准确、及时、完整地披露信息，确保所有投资者公平获取公司信息；同时，公司建立了畅通的沟通渠道，建立投资者专线、开设投资者关系互动平台与投资者进行沟通交流。山东鲁丰铝箔股份有限公司 2011 年年度报告 14 二、公司董事长、独立董事及其他董
47、事履行职责的情况二、公司董事长、独立董事及其他董事履行职责的情况 1、报告期内，公司董事长、独立董事及其他董事严格按照公司法、证券法、深圳证券交易所上市规则、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引及公司章程等有关法律法规的规定和要求，履行董事职责，遵守董事行为规范，持续关注公司的经营管理，勤勉尽职地开展各项工作，有效发挥了董事在公司规范运作中的作用，积极参加深圳证券交易所、山东证监局组织的上市公司董事、监事和高级管理人员的培训学习，掌握作为董事应具备的相关知识，提高规范运作水平。董事在董事会会议投票表决重大事项或其他对公司有重大影响事项时，严格遵循公司董事会议事规则的有关审议规定，审慎决
48、策，切实保护公司和投资者的利益。2、公司董事长严格按照法律、法规和公司章程的要求履行职责，依法行使权利，严格执行董事会集体决策机制，积极推动公司各项内控制度的建立健全，全力加强董事会建设，依法召集、主持董事会会议，积极督促股东大会及董事会决议的执行，确保董事会依法正常运作。3、独立董事履职情况（1）独立董事出席董事会的情况 公司现有独立董事 4 人，人数占公司董事会成员三分之一以上，其中刘红霞女士为专业会计人士，符合中国证监会发布的关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见要求，报告期内公司独立董事严格按照有关规定，及时了解公司经营信息，全面关注公司发展状况，认真行使公司赋予的权利，并充分利用自
49、己专业所长，对董事会审议的各项议案，作出客观判断，发表独立、公正的意见，切实维护了公司和股东的合法权益，认真负责地参加各次会议，诚实勤勉地履行独立董事职责，对公司的定期报告、关联交易等事项进行客观公正的判断，对公司的健康发展发挥了积极作用。（2）独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对该期间的董事会议案及其他事项提出异议。4、公司董事出席董事会会议的情况：董事姓名 具体职务 应出席 次数 现场出席 次数 以通讯方式 参加会议次数 委托出席 次数 缺席 次数 是否连续两次未亲自出席会议 于荣强 董事长、总经理 8 8 0 0 0 否 庞树正 董事、副总经理、财务总监、董秘
50、 8 8 0 0 0 否 林绿野 董事、副总经理 8 8 0 0 0 否 洪群力 董事 8 7 0 1 0 否 郭茂秋 董事 8 8 0 0 0 否 穆昱杉 董事 8 8 0 0 0 否 于荣家 董事 8 7 0 1 0 否 周宗安 独立董事 8 5 3 0 0 否 储民宏 独立董事 8 6 2 0 0 否 山东鲁丰铝箔股份有限公司 2011 年年度报告 15 范炼 独立董事 8 6 2 0 0 否 刘红霞 独立董事 8 7 1 0 0 否 报告期内，公司独立董事未对董事会审议的各项议案及其他相关事项提出异议。三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的情况三、公司与控股股东在业务
