1、 北京盛通印刷股份有限公司北京盛通印刷股份有限公司 Beijing Shengtong Printing Co.,Ltd 2011 年度报告年度报告 股票代码：股票代码：002599 证券简称：盛通股份证券简称：盛通股份 披露日期：二一二年四月二十日 北京盛通印刷股份有限公司 2011 年度报告 2 重要提示 1.本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。2.没有董事、监事、高级管理人员对 2011 年年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。3.本次审议年度报
2、告的董事会以现场方式召开，亲自出席董事七名。董事唐正军先生因工作原因未能亲自出席本次会议，书面委托董事栗延秋女士代为出席并行使表决权；董事董颖因工作原因未能亲自出席本次会议，书面委托董事贾春琳先生代为出席并行使表决权。4.中准会计师事务所为本公司2011年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。5.公司负责人贾春琳、主管会计工作负责人栗延秋及会计机构负责人(会计主管人员)唐正军声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。北京盛通印刷股份有限公司 2011 年度报告 3 目 录 第一节 公司基本情况简介.4 第二节 会计数据和业务数据摘要.6 第三节 股本变动及股东情况.8 第四节 董事、监事、
3、高级管理人员和员工情况.12 第五节 公司治理结构.16 第六节 内部控制.22 第七节 股东大会情况简介.34 第八节 董事会报告.35 第九节 监事会报告.49 第十节 重要事项.53 第十一节 财务报告.56 第十二节 备查文件目录.57 北京盛通印刷股份有限公司 2011 年度报告 4 第一节第一节 公司基本情况简介公司基本情况简介 一、公司中文名称：北京盛通印刷股份有限公司 中文简称：盛通股份 公司英文名称：Beijing Shengtong Printing Co.,Ltd 二、公司法定代表人：贾春琳 三、公司董事会秘书及证券事务代表的联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 肖薇
4、 联系地址 北京经济技术开发区经海三路 18 号 电话 010-67871609 传真 010-67892277 电子信箱 四、公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司国际互联网网址、电子信箱 注册地址 北京经济技术开发区兴盛街11号 注册地址的邮政编码 100176 办公地址 北京经济技术开发区经海三路18号 办公地址的邮政编码 100176 公司国际互联网网址 http:/ 电子信箱 五、公司选定的信息披露报纸名称：中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报。登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司董事会秘书处 六、公司股票上市交易所、股票简称和
5、股票代码 股票简称 盛通股份 股票代码 002599 上市交易所 深圳证券交易所 七、其他有关资料 公司首次注册日期：2000年11月20日 最近一次变更工商登记时间：2011年9月8日 北京盛通印刷股份有限公司 2011 年度报告 5 公司注册登记地点：北京市工商行政管理局 公司企业法人营业执照注册号：110302001792085 公司税务登记证号码：110106802209498 组织机构代码：80220949-8 公司聘请的会计师事务所名称：中准会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址：北京市海淀区首体南路22号国兴大厦4层 签字注册会计师：温秀芳、宋宁波 保荐机构名称：招
6、商证券股份有限公司 保荐机构办公地址：深圳市 福田区 益田路 江苏大厦 3845 楼 保荐代表人：林联儡、彭德强 北京盛通印刷股份有限公司 2011 年度报告 6 第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一、公司本年度主要会计数据 单位：（人民币）元 项目 金额 营业收入 479,757,169.44 营业利润 45,059,186.44 利润总额 47,787,250.32 归属于上市公司股东的净利润 35,424,071.26 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 33,387,845.13 经营活动产生的现金流量净额 75,195,942.10 二、近三年主
7、要会计数据 单位：（人民币）元 2011 年 2010 年 本年比上年增减（）2009 年 营业总收入（元）479,757,169.44 449,390,372.93 6.76%316,906,206.09 营业利润（元）45,059,186.44 54,065,409.40-16.66%40,998,026.51 利润总额（元）47,787,250.32 55,888,792.29-14.50%41,158,403.51 归属于上市公司股东的净利润（元）35,424,071.26 41,817,216.64-15.29%30,835,962.74 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
8、（元）33,387,845.13 40,453,516.57-17.47%30,720,811.95 经营活动产生的现金流量净额（元）75,195,942.10 118,202,694.98-36.38%68,011,509.05 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（）2009 年末 资产总额（元）882,146,394.64 593,536,808.33 48.63%433,975,324.02 负债总额（元）324,523,880.70 374,277,892.21-13.29%255,424,298.46 归属于上市公司股东的所有者权益（元）557,622,513.94
9、219,258,916.12 154.32%178,551,025.56 总股本（股）132,000,000.00 99,000,000.00 33.33%66,000,000.00 北京盛通印刷股份有限公司 2011 年度报告 7 三、近三年主要财务指标 单位：（人民币）元 2011 年 2010 年 本年比上年增减（）2009 年 基本每股收益（元/股）0.31 0.42-26.19%0.31 稀释每股收益（元/股）0.30 0.41-26.83%0.31 用最新股本计算的每股收益（元/股）-扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.30 0.41-26.83%0.31 加权平均净资产
10、收益率（）9.75%21.02%-11.27%18.90%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（）9.19%20.34%-11.15%18.83%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.57 1.19-52.10%1.03 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（）2009 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）4.22 2.21 90.95%2.71 资产负债率（）36.79%63.06%-26.27%58.86%四、非经常性损益项目 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 2011 年金额 2010 年金额 2009 年金额 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经
11、营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 2,634,096.00 1,785,292.00 152,736.00 非流动资产处置损益 156,387.00 686.00-15,657.28 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-62,419.12 37,404.89 23,298.28 所得税影响额-691,837.75-459,682.82-45,226.21 合计 2,036,226.13 1,363,700.07 115,150.79 北京盛通印刷股份有限公司 2011 年度报告 8 第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、股份变动
12、情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 99,000,000 100.00%99,000,000 75.00%1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 99,000,000 100.00%99,000,000 75.00%其中：境内非国有法人持股 9,000,000 9.09%9,000,000 6.82%境内自然人持股 90,000,000 90.91%90,000,000 68.18%4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 二、无限售条件股份 33,0
13、00,000 33,000,000 33,000,000 25.00%1、人民币普通股 33,000,000 33,000,000 33,000,000 25.00%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 99,000,000 100.00%33,000,000 33,000,000 132,000,000 100.00%二、限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 中国工商银行华夏 2,200,000 2,200,000 0 0 网下配售 2011 年 10 月17 日 中国工商
14、银行中银 2,200,000 2,200,000 0 0 网下配售 2011 年 10 月17 日 中信证券中信中 2,200,000 2,200,000 0 0 网下配售 2011 年 10 月17 日 合计 6,600,000 6,600,000 0 0 北京盛通印刷股份有限公司 2011 年度报告 9 三、股票发行与上市情况（一）公司至报告期末为止的前三年证券发行情况 公司经中国证券监督管理委员会证监许可字20111014号文关于核准北京盛通印刷股份有限公司首次公开发行股票的批复 核准，于2011年7月11日向社会公众发行人民币普通股3300万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价人民
15、币10.00元，共计募集资金人民币33,000.00万元，扣除发行费用人民币2,706.05万元，实际募集资金净额为人民币30,293.95万元。本次公开发行完成后，公司总股本变更为13,200万股。（二）公司报告期股本总数及结构变动 报告期内公司股本变化情况见“股份变动情况表”。四、报告期末股东情况（一）股东总数及前 10 名股东、前10 名无限售条件股东持股情况表 单位：股 北京盛通印刷股份有限公司 2011 年度报告 10 （二）公司控股股东及实际控制人情况 1、公司控股股东及实际控制人情况 公司控股股东和实际控制人为栗延秋女士。栗延秋女士持有 3,825 万股公司股份，占公司股份总额的
16、 28.98%，为公司第一大股东。贾子裕、贾子成分别持有公司 4.26%的股份，贾子裕、贾子成享有的股东权利由其法定监护人栗延秋代为行使。栗延秋持有和控制公司 37.5%股份的表决权。栗延秋女士，女，1969 年出生，中国国籍，未拥有永久境外居留权。栗延秋曾2011 年末股东总数 12,143 本年度报告公布日前一个月末股东总数 11,803 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%）持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 栗延秋_ 境内自然人 28.98%38,250,000 38,250,000 0 贾春琳_ 境内自然人 13.64%18,000,000
17、18,000,000 0 贾则平_ 境内自然人 13.64%18,000,000 18,000,000 0 深圳市海恒投资有限公司_ 境 内 非 国 有法人 6.82%9,000,000 9,000,000 0 贾子裕_ 境内自然人 4.26%5,625,000 5,625,000 0 贾子成_ 境内自然人 4.26%5,625,000 5,625,000 0 董颖_ 境内自然人 3.41%4,500,000 4,500,000 0 郑静波_ 境内自然人 0.67%878,000 0 0 陈安之_ 境内自然人 0.39%519,413 0 0 泰康人寿保险股份有限公司传统普通保险产品-019L
18、-CT001 深_ 境 内 非 国 有法人 0.23%299,921 0 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 郑静波 878,000 人民币普通股 陈安之 519,413 人民币普通股 泰康人寿保险股份有限公司传统普通保险产品-019L-CT001 深 299,921 人民币普通股 张汉昌 217,280 人民币普通股 廖毅刚 143,600 人民币普通股 朱培良 120,000 人民币普通股 杨晨 111,900 人民币普通股 邬德平 111,700 人民币普通股 郑秉诚 105,500 人民币普通股 郭少极 105,000 人民币普通股 上述
19、股东关联关系或一致行动的说明 公司控股股东及实际控制人栗延秋与贾子裕、贾子成为母子关系，贾则平与贾春琳为父子关系，贾春琳与董颖为夫妻关系。除此关联关系外，未知公司前十名无限售条件股东之间是否存在其他关联关系。北京盛通印刷股份有限公司 2011 年度报告 11 任职于北京跋通印刷厂财务经理；2000 年起任职公司前身盛通彩印财务总监，现任公司副董事长兼财务总监。2、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、控股股东及实际控制人变更情况 报告期内，控股股东及实际控制人未发生变更。北京盛通印刷股份有限公司 2011 年度报告 12 第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、
20、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员的情况（一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 贾春琳 董事长、总经理 男 39 2010 年 07月 16 日 2013 年 07月 15 日 18,000,000 18,000,000 38.03 否 栗延秋 副董事长、财务总监 女 43 2010 年 07月 16 日 2013 年 07月 15 日 38,250,000 38,250,000 52.20 否 韩顿智 董事、副总经理 男 49 20
21、10 年 07月 16 日 2013 年 07月 15 日 0 0 30.90 否 杨成 董事、副总经理 男 37 2010 年 07月 16 日 2013 年 07月 15 日 0 0 24.40 否 唐正军 董事 男 35 2010 年 07月 16 日 2013 年 07月 15 日 0 0 20.64 否 董颖 董事 女 39 2010 年 07月 16 日 2013 年 07月 15 日 4,500,000 4,500,000 7.84 否 李琛 独立董事 男 67 2010 年 07月 16 日 2013 年 07月 15 日 0 0 5.00 否 汤其美 独立董事 男 48 20
22、10 年 07月 16 日 2013 年 07月 15 日 0 0 5.00 否 王德茂 独立董事 男 77 2010 年 07月 16 日 2013 年 07月 15 日 0 0 5.00 否 肖薇 副总经理 女 29 2011 年 09月 28 日 2013 年 07月 15 日 0 0 新聘 0.00 否 肖薇 董 事 会 秘书 女 29 2010 年 07月 16 日 2013 年 07月 15 日 0 0 10.38 否 杨浩 监事 男 40 2010 年 07月 16 日 2013 年 07月 15 日 0 0 18.20 否 佟芳 监事 女 42 2010 年 07月 16 日
23、2012 年 03月 19 日 0 0 离任 13.70 否 姚雪霞 监事 女 43 2010 年 07月 16 日 2012 年 03月 19 日 0 0 离任 29.40 否 栗延章 监事 男 40 2010 年 07月 16 日 2012 年 05月 14 日 0 0 11.40 否 梁利辉 监事 男 33 2010 年 07月 16 日 2013 年 07月 15 日 0 0 7.60 否 合计-60,750,000 60,750,000-279.69-（二）现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历以及在除股东北京盛通印刷股份有限公司 2011 年度报告 13 单位外的其
24、他单位的任职或兼职情况。1、截止报告期末，公司董事、监事及高管人员如下：贾春琳，男，公司董事长兼总经理，中国国籍，无境外永久居留权。1973 年生，厦门大学工学学士，EMBA 在读。2000 年起任职公司前身盛通彩印，历任副董事长、总经理，现任公司董事长、总经理。栗延秋，女，公司副董事长兼财务总监，中国国籍，无境外永久居留权。1969年生，中专学历。栗延秋曾任职于北京跋通印刷厂财务经理；2000 年起任职公司前身盛通彩印财务总监，现任公司副董事长兼财务总监。董颖，女，公司董事，中国国籍，无境外永久居留权。1973 年生，本科学历。董颖 2006 年起任职公司前身盛通彩印董事，现任公司董事。韩顿
25、智，男，公司董事兼副总经理，中国国籍，无境外永久居留权。1963 年生，高中学历。韩顿智 2005 年 6 月起任职于公司前身盛通彩印副总经理，现任公司董事兼副总经理。杨成，男，公司董事兼副总经理，中国国籍，无境外永久居留权。1975 年生，中专学历，高级工程师。杨成 2003 年 6 月起任职于公司前身盛通彩印设备部经理，现任公司董事兼副总经理。唐正军，男，公司董事兼财务经理，中国国籍，无境外永久居留权。1977 年生，本科学历，会计师。唐正军 2006 年 8 月起任职公司前身盛通彩印，历任财务经理，现任公司董事兼财务部经理。李琛，男，公司独立董事，中国国籍，无境外永久居留权。1945 年
26、生，本科学历，高级工程师。李琛 2006 年 2 月任职新闻出版署印刷复制司副司长；2006 年 3 月至今任中国印刷及设备器材工业协会副秘书长，兼任中国出版工作者协会副秘书长。王德茂，男，公司独立董事，中国国籍，无境外永久居留权。1936 年生，本科学历，教授级高级工程师。王德茂 1991 年起任职于中国印刷及设备器材工业协会，历任秘书长、副会长、常务副会长。汤其美，男，公司独立董事，中国国籍，无境外永久居留权。1964 年生，大专学历，会计师。汤其美 2006 年 1 月起任职中瑞岳华会计师事务所广东分所执委。北京盛通印刷股份有限公司 2011 年度报告 14 肖 薇，女，公司董事会秘书，
27、中国国籍，无境外永久居留权。1983年生，大专学历。肖薇于2005年起任职公司前身盛通彩印，历任财务总监助理、证券事务代表，现任公司董事会秘书兼副总经理。杨浩，男，公司监事会主席，中国国籍，无境外永久居留权。1972 年生，大专学历。杨浩 2005 年 2 月起任职于公司前身盛通彩印，历任监事会主席、总经理助理、市场经理，现任公司监事会主席兼北京盛通包装印刷有限公司总经理。栗延章，男，公司监事，中国国籍，无境外永久居留权。1973 年生，中专学历。栗延章 2000 年起任职于公司前身盛通彩印，历任印刷部经理，现任公司监事兼印刷部经理。梁利辉，男，公司监事，中国国籍，无境外永久居留权。1979
28、年生，大专学历。梁利辉 2004 年 9 月起任职于公司前身盛通彩印，历任装订部经理、工艺部经理，现任公司监事兼质量部经理。佟芳，女，原公司监事（于 2012 年 03 月 19 日离任），中国国籍，无境外永久居留权。1970 年生，大专学历。佟芳 2003 年 6 月起任职于公司前身盛通彩印人力资源部经理，现任公司人力资源部经理。姚雪霞，女，原公司监事（于 2012 年 03 月 19 日离任），中国国籍，无境外永久居留权。1970 年生，中专学历。姚雪霞；2000 年起任职于公司前身盛通彩印，历任营业经理，现任公司营业部经理。（三）在股东单位任职的董事、监事、高级管理人员情况 无。（四）年
29、度报酬情况 1、报酬的决策程序和报酬确定依据：董事、监事的津贴根据股东大会决议确定。公司已经建立绩效考核体系、对高级管理人员进行定期考评，根据考评结果确定其报酬。2、年度报酬（包括基本工资、各项奖金、福利、补贴、住房津贴及其他津贴等）。公司董事、监事、高级管理人员报酬是按其工作绩效、职责，结合公司业绩确定。独立董事在公司领取津贴，独立董事津贴每人每年5万元（含税）。北京盛通印刷股份有限公司 2011 年度报告 15 报告期内，在公司领取报酬的董事、监事和高级管理人员共15人，见前文基本情况表。二、公司员工情况 截至2011年12月31日，公司员工人数为1，065人，其专业构成、教育程度情况如下
30、表：项目 分类 人数（人）占公司总人数 专业构成 生产人员 538 50.52%销售人员 68 6.38%技术人员 231 21.69%管理人员 66 6.20%其他人员 162 15.21%合计 1065 100.00%教育程度 本科及以上 76 7.14%大专 137 12.86%大专以下 852 80%合计 1065 100.00%北京盛通印刷股份有限公司 2011 年度报告 16 第五节第五节 公司治理结构公司治理结构 一、公司治理情况 公司按照公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引以及公司章程等法律、法规及规范性文件
31、的要求，不断完善公司法人治理结构，促进公司规范运作。截止报告期末，公司治理结构的实际情况符合中国证监会、深圳证券交易所发布的有关上市公司治理规范性文件的要求。（一）关于股东与股东大会 公司严格按照公司法、上市公司治理准则、上市公司股东大会规则以及公司章程和股东大会议事规则的要求，规范股东大会召集、召开、表决程序，平等对待所有股东，规范信息披露，保证股东对公司重大事项的知情权和参与权，确保股东特别是中小股东能够充分行使股东权利。公司的股东大会对公司公司章程修订、董事及监事任免、日常关联交易、担保、重大投资等事项作出相关决议，切实发挥了股东大会的作用，保障了股东的合法权益。（二）关于董事和董事会
32、目前公司第四届董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，设董事长1名、副董事长1名。董事会的人数及人员构成符合相关法律、法规的要求。董事会设立了战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会等四个专门委员会，便于董事会有针对性地开展专门工作。董事会按照公司法、上市公司治理准则以及公司章程和董事会议事规则的要求召集组织会议，执行股东大会决议事项，依法行使职权，使公司董事能够做到切实有效、诚信勤勉地行使权力。（三）关于监事和监事会 公司监事会设监事5名，其中职工代表监事4名，股东代表监事1名，监事会的人数和构成符合相关法律、法规的要求。公司监事会严格按照公司法、上市公司治理准则以及公司章程和监
33、事会议事规则的监事选任程序选举监事，股东代表监事以及职工代表监事认真履行职责，对公司财务状况以及董事、经理和其它高级管理人员履行职责的合法合规性进行了监督，切实履行了监事会职责。（四）关于信息披露与投资者关系管理 公司严格按照中国证监会上市公司信息披露管理办法、深圳证券交易所中北京盛通印刷股份有限公司 2011 年度报告 17 小企业板上市公司规范运作指引及公司信息披露管理制度、投资者关系管理办法等规范性文件的要求履行信息披露义务。严格按照有关规定真实、准确、完整、及时地披露有关信息，确保公司所有投资者能够以平等的机会获得信息。指定董事会秘书负责信息披露工作及担任投资者关系管理的负责人，建立投
34、资者专线电话、电子邮箱，并在公司网站开设投资者关系专版，提高公司运作的透明度。报告期内接待投资者情况如下：接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2011 年 09 月05 日 盛通股份证券部办公室 实地调研 机构 中银国际 年半年报情况；包装子公司情况 2011 年 10 月14 日 公司会议室 实地调研 机构 东方证券长盛基金建信基金天相投资顾问有限公司 公司基本情况；包装公司的设立情况及未来成长性；公司业务发展目标；行业现状及未来发展趋势 2011 年 10 月18 日 公司会议室 实地调研 机构 招商证券银华基金中信建投广发基金泰达宏利基金新华
35、基金 企业基本情况；行业未来成长性；募投项目进展情况；包装公司的设立情况及未来成长性；业务拓展计划（五）公司治理专项活动的开展情况 公司拥有较为健全的法人治理结构和相关管理制度，主要包括公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作细则、独立董事工作制度、董事会战略委员会议事规则、董事会薪酬与考核委员会议事规则、董事会审计委员会议事规则及董事会提名委员会议事规则等，使公司股东大会、董事会、监事会、经营管理层等各方参与者的责任与权利、义务以制度形式加以明确，并得到切实执行。（1）报告期内，公司根据北京证监局等部门2011 年10联合下发的关于开展依法打击和防控内幕交易联合
36、专项检查工作的通知的要求，对公司内幕交易防控情况进行了自查。公司董事会责成董事会秘书处负责对公司内幕交易防控的制度进行了梳理，并对防控内幕交易的相关法律法规组织了公司董事、监事、高级管理人员进行了学习；依照“关于北京证监局对我公司进行专项检查的监管意见”召开了董事会对相关制度进行修订。（2）报告期内，根据深圳证券交易所关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的通知，公司对照深圳证券交易所有关内部控制的相关规则，北京盛通印刷股份有限公司 2011 年度报告 18 依据公司实际情况，认真核查公司内部控制制度的制定和运行情况，形成中小企业板上市公司内控规则落实自查表，经公司第二届董事会
37、第三次会议审议通过后提交深圳证券交易所。同时公司还认真做好专项活动的总结和持续推进工作，不断完善公司治理体系，巩固专项活动的成果，提升规范运作水平。截止本报告披露日，专项活动中发现的公司信息披露问题及整改情况如下：问题问题1 1、公司需建立北京盛通印刷股份有限公司控股子公司管理制度、北、公司需建立北京盛通印刷股份有限公司控股子公司管理制度、北京盛通印刷股份有限公司控股子公司重大事项报告制度。京盛通印刷股份有限公司控股子公司重大事项报告制度。整改措施：整改措施：按照最新法律法规的规定并结合监管部门的要求及公司的实际情况，建立北京盛通印刷股份有限公司控股子公司管理制度，并重新制定北京盛通印刷股份有
38、限公司重大信息内部报告制度，相关议案于2011年9月28日提交公司第二届董事会2011年第三次会议表决通过。责任人：总经理、董事会秘书 整改时间：2011年9月28日。问题问题2 2、公司章程中需包含“股票被终止上市后，公司股票进入代办股份转让、公司章程中需包含“股票被终止上市后，公司股票进入代办股份转让系统继续交易”的内容。系统继续交易”的内容。整改措施：整改措施：按照最新法律法规的规定并结合监管部门的要求及公司的实际情况，章程中增加“股票被终止上市后，公司股票进入代办股份转让系统继续交易”的内容。责任人：董事长、董事会秘书 整改时间：下一次章程修改时完成。问题问题3 3、内部审计部门负责人
39、需经董事会任免。、内部审计部门负责人需经董事会任免。整改措施：整改措施：公司已拟定关于聘任公司内部审计部门负责人的议案，于2011年9月28日提交公司第二届董事会2011年第三次会议表决通过。责任人：董事长、董事会秘书 北京盛通印刷股份有限公司 2011 年度报告 19 整改时间：2011年9月28日完成。二、董事长、独立董事及其他董事履职情况（一）董事长履职情况 报告期内，公司董事长积极推动公司内部各项制度的制订和完善，加强董事会建设，依法召集、主持董事会会议，从而保证了报告期内的历次董事会会议能够依法、正常、有效的召开，并积极督促公司执行董事会会议形成的决议；公司董事长充分保证了独立董事和
40、董事会秘书的知情权，为其履行职责创造良好的工作条件。（二）独立董事履职情况 报告期内，公司独立董事以关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见以及公司的独立董事制度、独立董事年报工作制度为依据，认真审议各项议案，独立公正地履行职责，并依自己的专业知识和能力做出独立、客观、公正的判断，确保公司董事会决策的科学性、客观性、公正性，切实维护了公司和中小股东合法权益。报告期内，公司共召开五次董事会，其中五次涉及由独立董事发表意见的事项，独立董事按相关规定发表了独立意见。独立董事的详细履职情况请见2012年4月20日刊登在巨潮资讯网上的独立董事述职报告。报告期内，公司现任三名独立董事对公司董事会议案及公司
41、其他事项没有提出异议。（三）报告期内，公司全体董事严格按照深圳证券交易所中小企业板块上市公司规范运作指引及公司章程的有关要求，诚实守信、勤勉、独立地履行职责，并且能够投入足够的时间和精力于公司董事会事务，切实履行董事的各项职责，维护公司整体利益，保护中小股东的合法权益不受损害。报告期内，公司共召开了5次董事会，分别为第二届董事会第一至第五次会议，董事出席会议情况如下：董事姓名 具体职务 应出席次数 现场出席次数 以通讯方式参加会议次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议 贾春琳 董事长总经理 5 5 0 0 0 否 栗延秋 副董事长财5 4 0 1 0 否 北京盛通印刷股份有限
42、公司 2011 年度报告 20 务总监 韩顿智 董事副总经理 5 5 0 0 0 否 唐正军 董事 5 5 0 0 0 否 杨成 董事副总经理 5 5 0 0 0 否 董颖 董事 5 4 0 1 0 否 王德茂 独立董事 5 5 0 0 0 否 汤其美 独立董事 5 4 0 1 0 否 李琛 独立董事 5 4 0 1 0 否 三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的情况 1、业务独立情况 公司主要从事全彩出版物综合印刷服务，公司具有独立的产、供、销业务体系和完整的法人财产权，能够独立支配和使用人、财、物等生产要素，顺利组织和实施生产经营活动。公司不存在依赖控股股东和其他关联方进
43、行生产经营活动的情况。公司业务独立于股东及其他关联方。2、资产独立情况 公司拥有完整而独立的资产体系，没有依赖股东资产进行生产经营的情况。截至目前，公司没有以资产或信用为各股东的债务提供担保。公司控股股东不存在占用公司的资金、资产和其他资源的情形。3、人员独立情况 公司拥有独立的员工队伍，并已建立完善的人事管理制度。公司的董事长、总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监等高级管理人员专职在本公司工作并领取薪酬，未在持有本公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，也未在与本公司业务相同或相近的其他企业任职。4、机构独立情况 公司依照公司法和公司章程设置了股东大会、董事会
44、、监事会及总经理负责的管理层，建立了完整、独立的法人治理结构，并规范运作。公司建立了符合自身经营特点、独立完整的组织结构，各职能部门按照公司章程及各项规章制度独立行使职权。公司生产经营场所与股东及其他关联方完全分开，不存在混合经营、合署办公的情况。5、财务独立情况 公司独立核算、自负盈亏，在机构上设置了独立的财务部门；公司根据现行法北京盛通印刷股份有限公司 2011 年度报告 21 律法规，结合公司实际情况，制定了财务管理制度，建立了独立的财务核算体系，能够独立作出财务决策；公司独立开设银行账号，基本开户银行为北京银行北京经济技术开发区支行，不存在与控股股东及其他关联方共用账户的情况；公司独立
45、支配自有资金和资产，不存在控股股东及实际控制人任意干预公司资金运用及占用公司资金的情况；公司独立纳税，持有北京市国家税务局和北京市地方税务局联合颁发的税务登记证。北京盛通印刷股份有限公司 2011 年度报告 22 第六节第六节 内部控制内部控制 一、一、公司内部控制制度制定的目标和原则公司内部控制制度制定的目标和原则 按照深圳证券交易所关于做好上市公司2011年年度报告披露工作的通知的要求,根据财政部、证监会等部门联合发布的企业内部控制基本规范及配套指引和 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引，根据自身的实际情况和经营目标制定了相应的公司内部控制制度，并随着公司的业务发展变化不断完善。
46、（一）一）内部控制的目标内部控制的目标 建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。本公司内部控制的目标是：建立并完善符合现代管理要求的组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，确保本公司经营管理目标的实现；建立有效的风险控制系统，强化风险管理，避免或降低各种风险，保证本公司业务活动的健康稳定运行；规范本公司会计行为，保证会计资料真实、完整、可靠，提高会计信息质量；防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊行为，保证本公司财产的安全完整；确保国家有关法律法规和规章制度及本公司内部控制制度的贯彻执行；建立良好的信息和沟通系统，能及时、全面、正确地提供公司运营信息，促进公司决策能力、管
47、理能力的提升和经营业绩的提高。（二）二）内部控制建立和实施的原则内部控制建立和实施的原则 1、全面性原则。内部控制必须针对业务处理中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节，必须覆盖内部各部门、各岗位和各项经济业务；2、重要性原则。内部控制应在全面控制的基础上,关注重要业务事项和高风险领域。3、制衡性原则。内部控制必须确保本公司各机构、各岗位及其职责权限的合理设置分工，坚持各职务按照相关关系分类，确保各机构、各岗位间的权责分明、相互制约、相互监督，各人员必须遵照执行，任何部门和个人的权力都不得超越内部控制；4、适应性原则。内部控制应随着管理要求的提高、环境的变化和业务的调整，持续地
48、加以完善。北京盛通印刷股份有限公司 2011 年度报告 23 5、成本效益原则。内部控制必须按照效益原则，控制成本达到最佳的内控效果；6、独立性原则。承担内部控制监督检查的部门应独立于公司其他部门,并设立直接向董事会、监事会报告的渠道。同时在精简的基础上设立能够满足公司经营运作所需要的机构、部门和岗位,并确保各机构、部门和岗位在职能上保持相对独立性。二二、公司内部控制制度公司内部控制制度 （一）一）内部环境内部环境 1、管理理念与经营风格 本公司经营管理层在本公司董事会的引领和指导下，由本公司总经理全面负责公司的日常经营管理活动，各副总经理及其他高级管理人员在总经理的领导下负责管理各自部分的工
49、作。本公司建立并完善了公司组织规则和管理机构，各部门各司其职、各负其责、相互配合和相互制约。本公司经营管理层成员精诚团结，敢抓敢管，既分工负责、又相互配合，形成了一支强有力的可信赖的领导集体。这些都确保了本公司发展战略的全面实施和经营目标的充分实现；同时公司的架构设置保证了公司董事会及管理人员下达的指令被执行，公司内部控制活动基本涵盖了采购、生产、销售、财务、人事、控股子公司、重大投资、关联交易、对外担保、募集资金使用、重大信息内部报告和信息披露等公司所有运营环节，公司制定的风险防范、对外投资及担保管理、关联交易管理、信息披露管理等内控制度得到了贯彻和执行 2、治理结构 根据公司法、公司章程和
50、其他有关法律法规的规定，本公司建立了股东大会、董事会、监事会和经理层“三会一层”的法人治理结构，制定了议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。三会一层各司其职、规范运作。董事会下设提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会等四个专门委员会，以进一步完善治理结构，促进董事会科学、高效决策。3、组织机构 本公司设立了股东大会、董事会、监事会、总经理等相互约束的法人治理结构，北京盛通印刷股份有限公司 2011 年度报告 24 公司的各个职能部门能够按照本公司制订的管理制度，在经理层的领导下运作。本公司已形成了与公司实际情况相适应的、有效的经营运作模
