1、 1 深圳市德赛电池科技股份有限公司 2007年年度报告正文 重要提示：本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。所有董事均出席董事会。深圳大华天诚会计师事务所为本公司出具了标准无保留审计意见的审计报告。公司董事长刘其、总经理冯大明、财务部长林军声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。目录 第一节、公司基本情况简介 2 第二节、会计数据和业务数据摘要 3 第三节、股本变动及股东情况 6 第
2、四节、董事、监事、高级管理人员和员工情况 10 第五节、公司治理结构 14 第六节、股东大会情况简介 27 第七节、董事会报告 27 第八节、监事会报告 40 第九节、重要事项 42 第十节、财务报告 48 第十一节、备查文件目录 48 2 一、公司基本情况简介 （一）公司法定中文名称：深圳市德赛电池科技股份有限公司 公司法定英文名称：Shenzhen Desay Battery Technology Co.,Ltd.（二）公司法定代表人：刘 其（三）公司董事会秘书：游 虹 联系电话：（0755）8296 8282 传 真：（0755）8296 9220 电子信箱：（四）公司办公地址：深圳市红
3、荔西路7002号第壹世界广场A座18楼B 公司邮政编码：518034 公司国际互联网网址： 公司电子信箱：（五）公司选定的信息披露报纸：证券时报 登载年度报告的国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：深圳市德赛电池科技股份有限公司董事会秘书办公室（六）公司股票上市地：深圳证券交易所 公司股票简称：德赛电池 公司股票代码：000049（七）其他有关资料 1、公司首次注册或变更注册登记日期、地点：1985年9月4日，深圳市城建材料设备公司（公司原名称）在广东省深圳市工商行政管理局（以下简称“深圳市工商局”）首次登记注册。1990年4月15日，深圳市城建材料设备公司在深圳市工商局变更名称
4、为深圳市城建材料设备股份有限公司。1992年4月15日，深圳市城建材料设备股份有限公司在深圳市工商局变更名称为深圳市万山实业股份有限公司（以下简称“深万山”），同时变更注册资本为1177万元（原为550万元）。1995年3月12日，深万山在深圳市工商局变更法人代表为肖锦彬（原为钟少明），同时变更注册资本为5436万元（原为1177万元），变更住所为深圳市红岭南路30号三号楼二楼（原住所为深圳市红岭南路金华街一号）。1997年7月7日，深万山在深圳市工商局进行企业类型规范登记为股份有限公司（上市）原经济性质为：股份（全民-集体-私人），同时变更注册资本为6081万元（原为5436万元），变更经营
5、范围为：投资兴办实业；国内商业、物资供销业；3废船、废钢、汽车零配件；在合法取得土地使用权范围内从事房地产开发经营业务；经营进出口业务（原经营范围为：建筑材料，电梯，家具，卫生洁具，灯具，装饰材料，钢材，电讯器材，五金，油漆，颜料，水暖器材，胶合板，钢坯，废船，废钢，化工原料，木材）。1998年5月20日，深万山在深圳市工商局变更住所为深圳市桂园路28号桂花大厦A座M层。1998年9月3日，深万山在深圳市工商局变更法人代表为徐崇友（原为肖锦彬），同时变更注册资本为9121.94万元（原为6081.3万元）。2001年9月7日，深万山在深圳市工商局变更法人代表为黄谭顺（原为徐崇友）。2003年6
6、月9日，深万山在深圳市工商局变更法人代表为朱建军（原为黄谭顺）。2004年12月19日，深万山在深圳市工商局变更法人代表为刘其（原为朱建军）。2005年6月27日，深万山在深圳市工商局变更公司名称为深圳市德赛电池科技股份有限公司，同时变更住所为深圳市红荔西路7002号第壹世界广场A座18楼B，变更经营范围为：无汞碱锰电池、一次锂电池、锌空气电池、镍氢电池、锂聚合物电池、燃料电池及其他种类电池、电池材料、配件和设备的技术开发和销售；电源管理系统和新型电子元器件的技术开发、测试及销售；移动通讯产品及配件的技术开发及销售。投资兴办实业（具体项目另行申报）。变更注册资本为13682.92万元（原为91
7、21.94万元）。2、公司注册地址：深圳市红荔西路7002号第壹世界广场A座18楼B 邮政编码：518034 3、企业法人营业执照情况：注册号4403011006285 执照号深司字N30611 4、税务登记号码:深地税登字440301192192093 国税深字440301192192093 5、公司聘请的会计师事务所：深圳大华天诚会计师事务所 办公地址：深圳市福田区滨河大道5022号联合广场B座11楼 二、会计数据及业务数据摘要 （一）公司本年度主要会计数据和财务指标 （单位：人民币元）利润总额 6,899,758.06 归属于母公司的净利润 7,148,497.04扣除非经常损益后的净利
8、润 1,811,757.34营业利润-39,290.69投资收益-461,146.66补贴收入 300,000.00 4营业外收支净额 6,939,048.75经营活动产生的现金流量净额-24,062,551.89现金及现金等价物净增加额 498,678.94注：扣除的非经常性损益项目和涉及金额：1、非流动资产处置损益净额 6,177,449.622、计入当期损益的政府补助 300,000.003、营业外收支净额 350,452.47减：所得税影响金额-181,702.19减：少数股东权益的影响金额 1,672,864.58扣除所得税后非经常性损益合计 5,336,739.70（二）截止报告期
9、末前三年主要会计数据和财务指标 5单位：人民币元2007年本年比上年增减(%)调整前调整后调整后调整前调整后营业收入762,417,233.95 870,620,060.96 870,620,060.96 -12.43%676,105,397.56 676,105,397.56 利润总额6,899,758.06 33,747,166.17 36,321,131.05 -81.00%28,464,716.60 31,038,681.43 归属于上市公司股东的净利润7,148,497.04 20,038,269.83 23,473,347.99 -69.55%18,135,872.13 21,03
10、6,545.76 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1,811,757.34 20,011,456.45 22,995,967.42 -92.12%17,658,491.56 20,559,165.19 经营活动产生的现金流量净额-24,062,551.89 25,279,317.77 25,279,317.77 -195.19%20,177,743.01 20,177,743.01 2007年末本年末比上年末增减(%)调整前调整后调整后调整前调整后总资产657,017,480.83 609,737,126.57 591,517,865.47 11.07%599,055,788.38
11、 576,969,207.45 所有者权益(或股东权益)150,335,565.77 175,521,487.39 156,869,984.63 -4.17%155,483,217.56 133,287,733.71 股本136,829,160.00 136,829,160.00 136,829,160.00 0.00%136,829,160.00 136,829,160.00 本年比上年增减(%)调整前调整后调整后调整前调整后基本每股收益0.05220.14640.1716-69.58%0.13250.1537稀释每股收益0.05220.14640.1716-69.58%0.13250.15
12、37扣除非经常性损益后的基本每股收益0.01320.14630.1681-92.15%0.12910.1503全面摊薄净资产收益率4.76%11.42%14.96%-10.20%11.66%15.78%加权平均净资产收益率4.46%12.11%16.19%-11.73%12.39%17.13%扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率1.21%11.40%14.66%-13.45%11.36%15.42%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率1.13%12.09%15.86%-14.73%12.06%16.75%每股经营活动产生的现金流量净额-0.17590.18480.1848-195.18%
13、0.14750.14752007年末本年末比上年末增减(%)调整前调整后调整后调整前调整后归属于上市公司股东的每股净资产1.0987 1.2828 1.1465 -4.17%1.1363 0.9741 2006年2005年2006年末2005年末2007年2006年2005年2006年末2005年末（三）本年度利润表附表 按照中国证监会要求计算的净资产收益率及每股收益:2007年度 2006年度 净资产收益率（%）每股收益（元/股）净资产收益率（%）每股收益（元/股）项目 全面 摊薄 加权 平均 全面 摊薄 加权 平均 全面 摊薄 加权 平均 全面 摊薄 加权 平均 6主营业务利润 63.61
14、%46.72%0.69890.698986.78%67.61%0.99490.9949营业利润-0.02%-0.02%-0.0003-0.000316.03%24.05%0.26630.2663净利润 4.76%4.46%0.05220.052214.96%16.19%0.17160.1716扣除非经常性损益后的净利润 1.21%1.13%0.01320.013214.66%15.86%0.16810.1681（四）股东权益变动情况（单位：人 项目 股本 资本公积 盈余公积 未分配利润 少数股东权益股东权益合计 上年年末余额 136,829,160.00 9,064,819.61 5,115,
15、887.20 24,511,620.58 70,028,936.85 245,550,424.24 加：会计政策变更 -2,186,311.33-16,465,191.43 432,241.67-18,219,261.09 加：本期增加 2,401,758.85 7,148,497.04 9,554,307.80 19,104,563.69 减：本期减少 16,084,674.75 16,688,011.99 32,772,686.74 期末数 136,829,160.00 9,064,819.61 5,331,334.72-889,748.56 63,327,474.33 213,663,0
16、40.10 变动原因说明：会计政策变更主要是因为公司根据新会计准则的要求，对部分账务进行了追溯调整，从而对年初数产生影响。盈余公积增加的原因主要是公司按规定从净利润中计提了盈余公积金2,401,758.85元。少数股东权益本期增加的原因是本年度少数股东增加投入股本9,554,307.80元；本期减少的原因是本年度少数股东净利润亏损转入2,286,000.76元；向少数股东分配股利减少权益6,167,000.00元；报告期内处置子公司减少8,235,011.23元。未分配利润本期增加的原因是本年度实现的净利润转入7,148,497.03元；本期减少的原因是按规定计提法定盈余公积金2,401,75
17、8.85元，本年度以每10股派现金1元（含税）向股东分配利润减少13,682,916元。三、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、公司股份变动情况表：单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例%发行新股送股公积金转股 其他 小计 数量 比例%一、有限售条件股份 79,595,787 58.17 -6,824,361-6,824,361 72,771,42653.181、国家持股 2、国有法人持股 78,502,447 57.37 -5,776,021-5,776,021 72,726,42653.153、其他内资持股 1,093,340 0.80 -1,048,3
18、40 45,0000.03 7其中：境内法人持股 1,080,540 0.79 -1,080,540 00境内自然人持股 12,800 0.01 +32,200+32,200 45,0000.034、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 57,233,373 41.83 +6,824,361+6,824,361 64,057,73446.821、人民币普通股 57,233,373 41.83 +6,824,361+6,824,361 64,057,73446.822、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 136,829,160 100 13
19、6,829,160100注：“有限售条件股份”中的“境内自然人持股”是指已被冻结的公司董事、监事和高级管理人员持股。2、限售股份变动情况表 股东名称 年初 限售股数 本年解除限售股数本年增加限售股数 年末 限售股数 限售原因 解除限售 日期和数量 2008年12月27日 7,272,643股 惠州市德赛工业发展有限公司 72,579,517 0146,90972,726,426 股改承诺 2009年12月27日 65,453,783股 惠州市仲恺高新技术投资控股有限公司 5,922,930 592,293000股改承诺 2007年05月15日 592,2930股 深圳市丰汇实业股份有限公司 1
20、,080,540 933,63100股改承诺 2007年11月30日 933,631股（注）合计 79,582,987 685,6561146,90972,726,426 注：深圳市丰汇实业股份有限公司（以下简称“丰汇实业”）原有限售股数1,080,540股，报告期内偿还惠州市德赛工业发展有限公司（以下简称“德赛工业”）股改代垫股份146,909股后，余股933,631股在2007年11月30日上市流通。3、前10名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市 交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 82008年12月27日 7,2
21、72,6431 惠州市德赛工业发展有限公司 72,726,426 2009年12月27日 65,453,7831、所持股份10%（7,272,643股）从改革方案实施后起36个月内不上市交易或转让；2、所余股份65,453,783股从改革方案实施后起48个月内不上市交易或转让。4、股票发行与上市情况（1）公司于1995年1月公开发行1400万股人民币普通股，每股面值1.00元，发行价格为4.95元/股；1995年3月，社会公众股在深圳证券交易所挂牌上市。1995年9月，公司职工股494.3万股上市流通，上市时总股本5433.6万股。（2）1997年3月公司实施了资本公积金转增股本的方案，每10
22、股转增5股，公司总股本由6081.2万股变为9122万股。（3）1999年6月公司实施了资本公积金转赠股本的方案，每10股转赠5股，公司总股本由9121.944万股变为13,682.916万股。（4）到报告期末为止的前三年，我公司未发行股票及衍生证券。（5）报告期内，没有因送股、转增股本、配股、增发新股、非公开发行股票、权证行权、实施股权激励计划、企业合并、可转换公司债券转股、减资、内部职工股上市、债券发行或其他原因引起公司股份总数及结构变动的情况。（二）股东情况介绍 1、报告期末股东总数为8,771户。2、公司前10名股东及前10名无限售条件股东持股情况 前 10 名股东持股情况 单位：股
23、前 10 名股东持股情况 单位：股 股东名称股东名称 股东性质股东性质 持股比例持股比例 持股总数持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 惠州市德赛工业发展有限公司 国有股东 53.15%72,726,42672,726,426 0惠州市仲恺高新技术投资控股有限公司 国有股东 0.91%1,247,416 0沈阳荣建实业有限公司 其 他 0.89%1,220,000 林其权 其 他 0.81%1,112,264 长江证券有限责任公司 其 他 0.78%1,066,214 深圳市丰汇实业股份有限公司 国有股东 0.68%933,631
24、 林赛跃 其 他 0.56%772,176 潘 柏 其 他 0.43%573,191 朱莉莉 其 他 0.40%550,000 叶雪萍 其 他 0.39%530,000 9前前 10 名无限售条件股东持股情况名无限售条件股东持股情况 股东名称股东名称 持有无限售条件股份数量持有无限售条件股份数量 股份种类股份种类 惠州市仲恺高新技术投资控股有限公司 1,247,416人民币普通股 沈阳荣建实业有限公司 1,220,000人民币普通股 林其权 1,112,264人民币普通股 长江证券有限责任公司 1,066,214人民币普通股 深圳市丰汇实业股份有限公司 933,631人民币普通股 林赛跃 77
25、2,176人民币普通股 潘 柏 573,191人民币普通股 朱莉莉 550,000人民币普通股 叶雪萍 530,000人民币普通股 程红娜 509,900人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、报告期内持股 5%以上的法人股东所持股份未发生质押、冻结情况。2、未清楚前 10 名股东之间是否存在关联关系及是否属于 上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。3、公司控股股东情况介绍（1）公司的控股股东持股情况 持有本公司 5%以上（含 5%）股份的股东是德赛工业。年度内所持股份增减变动情况：2007 年期初，德赛工业持有 72,579,517 股，丰汇实业在报告期内偿还德赛
26、工业股改代垫股份 146,909 股后，截止 2007 年末，德赛工业持有 72,726,426 股，属境内国有法人股东持有的有限售条件股份。德赛工业所持本公司股份没有质押、冻结情况。（2）公司的控股股东相关情况 公司名称：惠州市德赛工业发展有限公司 法定代表人：姜捷 成立时间：2002年4月28日 注册资本：8741.8万元 经营范围：研制、开发、销售汽车音响、通讯设备、电子计算机及其配件、办公自动化设备、电子产品及其零部件、仪器仪表、家用电器；开发、生产镭射光头等精密部件、数字电视机顶盒等各类数字音、视频编解码设备；进出口贸易（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（2）公司控股
27、股东的控股股东或实际控制人情况 公司名称：惠州市德赛集团有限公司（以下简称“德赛集团”）法定代表人：姜捷 成立时间：1993年1月14日 注册资本：3亿元 10经营范围：经营本企业和本企业成员企业自产产品及相关技术的出口业务，生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务，本企业的进料加工和“三来一补”业务（按2000外经贸政审函字第5号文经营）。税控装置、汽车音响、通讯设备、电子计算机及配件、办公自动化设备、电子产品及零部件、仪器仪表、家用电器的研发、生产、销售及服务。销售工业生产资料（不含汽车、金、银、化学危险品）、建筑材料、日用杂品、副食品。（3）公司与实际控制
28、人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在10%以上（含10%）的法人股东 报告期内，本公司除第一大股东德赛工业外，没有其他持股在10%以上（含10%）的法人股东。四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）董事、监事、高级管理人员的情况 1、基本情况 持股数量（股）姓名 职务 性别 年龄 任期 年初 年末 年度内股份增减 年度报酬（税前总额）刘 其 董事长 男 43 2007.09-2010.090 0 0 28.86万元 董 事 2007.09-2010.09冯大明 总经理 男 40 2007.09-2010.0912800(二级市场买入)60000+47200(二级市场买入)28.
29、86万元 李兵兵 董 事 男 40 2007.09-2010.090 0 0 在 股 东 单 位领取报酬 钟 晨 董 事 男 40 2007.09-2010.090 0 0 在 股 东 单 位领取报酬 白小平 董 事 男 43 2007.09-2010.090 0 0 在 股 东 单 位领取报酬 11张赤戎 董 事 男 45 2007.09-2010.090 0 0 在 股 东 单 位领取报酬 温绍海 独立董事 男 60 2007.09-2010.090 0 0 1.3万元 陈国英 独立董事 男 60 2007.09-2010.090 0 0 1.3万元 李春歌 独立董事 女 40 2007.
30、09-2010.090 0 0 1.3万元 夏志武 监事会主席 男 33 2007.09-2010.090 0 0 在 股 东 单 位领取报酬 李猛飞 监 事 男 36 2007.09-2010.090 0 0 在 股 东 单 位领取报酬 周政元 监 事 男 41 2007.08-2010.080 0 0 在 下 属 单 位领取报酬 林 军 财务部部长 男 36 2007.09-2010.090 0 0 15.61万元 游 虹 董事会秘书 女 48 2007.09-2010.090 0 0 22.02 万元 注：（1）以上三位独立董事津贴从其任职的07年9月开始发放，到12月共计3个月；（2）
31、公司独立董事的差旅费由公司实报实销。2、公司现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历（1）董事会成员简介 公司共有董事9名。各董事的基本情况如下：董事长：刘其，男，湘潭大学学士毕业，大学，工程师。1984年7月后，在佛山市中南电脑厂工作，任软件科长。1987年7月后，在惠州市中欧电子工业有限公司工作，历任电脑部经理、行政助理。1995年1月后，在惠信精密部件有限公司工作，任副总经理。1997年5月后，在德赛集团有限公司工作，任董事、投资管理部总经理。2002年8月至2005年11月，任德赛集团有限公司常务董事、办公室总经理；2007年4月至今，任德赛集团副总裁。董事：冯大明，男，清华大学学士
32、毕业，大学。1989年在惠州市大型日资企业信华精机有限公司工作，先后担任技术员、生产线线长、制造五部主管、总经理助理等职。1991年10月任金山电化工业（惠州）有限公司副总经理。1996年11月任时代电池公司副总经理。1999年5月出任德赛能源科技有限公司（以下简称“德赛能源”）董事总经理，并历任德赛能源、惠州市德赛电池有限公司（以下简称“电池公司”）、惠州市蓝微电子有限公司（以下简称“蓝微电子”）董事长。董事：李兵兵，男，华南理工大学 MBA 毕业，硕士研究生，会计师。1989 年8 月后，在重庆市黔江地区财政局工作，任科员。1993 年 3 月后，在江门市证券登记有限公司工作，任业务主办。
33、1993 年 7 月后，在德赛集团工作，历任财务经理、财务总监、常务董事。2003 年 3 月至今，任德赛集团副总裁。董事：钟晨，男，中国科技大学学士毕业，大学，高级工程师。1990年8月后，在西安飞机设计研究所工作，任工程师。1992年7月后，在唐德电子(中国)有限公司 12工作，任部门经理。1999年9月后，在德赛集团工作，历任总裁助理、总裁办主任、常务董事。2003年3月至今，任德赛集团副总裁。董事：白小平，男，东北工学院毕业，大学。1987年至1990年在包头钢铁公司工作，历任劳动工资处定员定额科定额员、经理办公室秘书科秘书。1990年至1999年在赤峰市经济贸易委员会工作，历任生产科
34、科员、副科长、科长。1999年至2004年在德赛集团工作，历任投资发展部主办、总经理助理、副总经理。2004年12月至今，任德赛集团投资发展部总经理。董事：张赤戎，男，华东工程学院(现南京理工大学)毕业，大学。广东省社会科学院在职硕士研究生毕业，工程师。1983年7月后，在湖南省轻武器研究所工作。1991年3月后，在惠州市柏惠电子有限公司工作，任工程师。1992年8月后，在惠州仲恺高新技术产业开发区管理委员会工作，任办公室副主任。1998年1月后，在友荣精密五金（惠州）有限公司工作，任副总经理。2003年6月后，在惠州仲恺高新技术产业开发区管理委员会工作，任办公室主任。2005年7月至今，在惠
35、州市仲恺高新技术投资控股有限公司（以下简称“仲恺高新”）工作，任该公司董事、副总经理兼企管部部长。独立董事：温绍海，男，大专(法律与中文双大专)。1968 年 2 月入伍参军，期间在陆军 124 师直属队任战士、文书，师政治部、后勤部任干事，广州军区后勤部任教员，1982 年转业。1982 年 2 月始在广东省高级人民法院工作，历任助理审判员，审判员，刑一庭、刑二庭副庭长，审判监督庭副庭长（主持庭工作，正处级）。期间，于 1993 年 8 月至 1995 年 3 月在惠州市中级法院任副院长。2002 年 11 月离岗退养。独立董事：陈国英，男，大学，高级工程师。1970 年 11 月1973
36、年 7 月华南理工大学无线电系无线电技术专业读书，1973 年 7 月1984 年 6 月华南理工大学无线电技术教学组任助教、讲师，1984 年 6 月1993 年 7 月广东省电子工业局计划处任副科长、科长、副处长，1993 年 7 月1994 年 12 月梅州市蕉岭县挂职任副县长，1994 年 12 月1995 年 5 月广东省电子工业局计划处任副处长，1995 年 5 月2000 年 5 月广东省电子机械工业厅电子处任副处长，2000 年 5 月2004 年 3 月广东省经济贸易委员会电子处任处长，2004 年 3 月后任广东省信息厅产业管理处处长，2007 年 7 月退休。独立董事：李
37、春歌，女，江西财经大学会计学毕业，河北大学经济学硕士，澳大利亚纽卡索大学应用金融会计方向硕士，职称为高级会计师，执业资格为注册会计师。1994 年 1 月1996 年 8 月河北省建材公司财务处处长助理，1996 年 8 月1999 年 12 月石家庄商业银行总行财务科长，2002 年 1 月2003 年 6 月深圳市合丹医药公司财务总监，2003 年 7 月至今惠州学院经济管理系财会教师。（2）监事会成员简介 13公司共有监事3名。各监事的基本情况如下：监事会主席：夏志武，男，大专，中级职称，注册会计师。1996年11月至2000年5月任湖南省益阳苎麻纺织印染厂会计。2000年5月至2001
38、年7月任德赛集团审计部审计员。2001年7月至今历任德赛集团审计部总经理助理、财务部总经理助理、财务部副总经理。2005年1月后任德赛集团财务部总经理。监事：李猛飞，男，湖南大学经济学硕士。1998年9月至2001年4月，湖南大学经济研究中心宏观经济学专业硕士研究生。2001年6月至2002年2月，西南证券有限公司深圳投资银行部业务经理。2002年3月后，在德赛集团工作，历任德赛集团投资发展部项目经理、资本运营主任。2006年2月至今，任德赛集团投资发展部总经理助理。监事：周政元，男，广东商学院经济学学士，广东工业大学经济管理专业在职研究生。1990 年 7 月至 1992 年 7 月，广西高
39、等商业专科学校任教。1992 年 8 月至1997 年 7 月任第一电声企业（惠州）有限公司财务主管。1997 年 8 月至 2001 年 8月，任德赛集团财务部副经理。2002 年 2 月至 2002 年 6 月，任德赛集团企业管理部财务主办。2002 年 7 月至 2005 年 3 月，任德赛光电科技有限公司财务总监。2005年 3 月至今，任电池公司财务总监。（2）高级管理人员简介 公司共有高级管理人员3名。各高级管理人员的基本情况如下：总经理：冯大明（请见董事会成员简介）。财务部部长：林军，男，新疆财经学院本科毕业，经济学学士，会计师。1993年1994年惠州市东江企业集团财务部任会计
40、主办。1994年1997年在广东粤群实业有限公司任财务经理。1997年1999年在惠州市东江制药厂任财务主管。1999年2001年在香港旭日企业真维斯服饰公司任高级主任。2001年至2005年10月在德赛集团任审计部审计主任。董事会秘书：游虹，女，广东华南师范大学中文系本科毕业，大学，职称为企业法律顾问和中级经济师。1983 年 8 月至 1986 年 6 月在广州市第 17 中学任高中语文教师。1986 年 7 月至 1989 年 1 月任深圳市南方交通发展公司进出口部部长。1989 年 1 月至 2002 年 9 月历任深圳市万山实业股份有限公司（公司前身，以下简称“深万山”）进出口部部长
41、、企业管理部部长、深万山建材保税公司经理、深万山办公室副主任等职。2002 年 10 月至今任德赛电池（原名为“深万山”）董事会秘书。3、董事、监事兼职情况 董事：刘其，2002年4月至今，任德赛工业监事；2002年8月至今，任德赛集团常务董事；2003年5月至今，任惠州市德恒实业有限公司董事（以下简称“惠州德恒”）；2007年4月至今，任德赛集团有限公司副总裁。14董事：冯大明，2005年至今，任德赛集团董事。董事：李兵兵，2003年3月至今，任德赛集团有限公司副总裁；2003年12月至今，任惠州德恒董事长。董事：钟晨，2002年4月至今，任德赛工业董事。2003年3月至今，任德赛集团副总裁
42、、常务董事；2002年12月，任惠州市德赛金融电子有限公司董事长；2003年5月至今，任惠州德恒董事。董事：白小平，2004年12月至今，任德赛集团投资发展部总经理；2002年4月至今，任德赛工业监事。董事：张赤戎，2005年7月至今，任惠州市仲恺高新技术投资控股有限公司董事、副总经理兼企管部部长。独立董事：温绍海，没有兼职。独立董事：陈国英，兼任广东省电子行业协会副会长、广东平板显示产业促进会会长（非法人代表）。独立董事：李春歌，兼任惠州学院经济管理系财会教师。监事会主席：夏志武，2005年7月至今，任德赛工业董事、企管部部长；2005年1月至今，任德赛集团财务部总经理。监事：李猛飞，200
43、6年2月至今，任德赛集团投资发展部总经理助理。监事：周政元，2005年3月至今，任电池公司财务总监。4、在报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因 由于公司第四届董事会和监事会任期届满，2007年9月12日，公司召开了2007年第一次临时股东大会，会议以累积投票的方式，分别选举了刘其、冯大明、李兵兵、钟晨、白小平、张赤戎为公司董事（续任）；选举了温绍海、陈国英、李春歌为公司独立董事（新任）；选举夏志武、李猛飞为公司监事（续任）；周政元同志作为职工监事（续任），直接进入第五届监事会。原独立董事杨绍家、张晓明和班武三位同志，由于已连续担任公司第三届和第四届独立董事，根据证监会有关规定，
44、不能再担任本公司第四届独立董事而离开其独立董事的岗位，新一届董事会独立董事由温绍海、陈国英和李春歌三位同志担任。（二）员工情况 报告期公司共有员工4293人，其中销售人员124人、技术人员350人、财务和管理人员225人、硕士8人、大学本科366人、专科412人、其它3507人。公司没有需要承担费用的离退休职工。五、公司治理结构 （一）公司治理情况（一）公司治理情况 15公司自上市以来，按照中华人民共和国公司法、证券法、中国证监会 和深圳证监局发布的有关上市公司治理的规范性文件规定和要求，不断完善公司法人治理结构，努力建立现代企业制度，规范公司运作，努力提高规范水平。先后制订了股东大会议事规则
45、、董事会议事规则、独立董事工作制度、监事会议事规则、信息披露制度和投资者关系管理工作细则。2007 年，公司又先后制订了接待与推广工作制度、内部控制制度、募集资金使用管理办法、董事会专门委员会实施细则和公司高层人员持股及变动管理制度，并对公司章程、信息披露事务管理制度、投资者关系管理工作细则、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则进行了修订，为完善公司治理和规范公司运作提供了有力的制度保障。在规范“三会”运作、与控股股东“五分开”、自觉履行信息披露义务、投资者关系管理、内控制度建设等方面也取得了明显的成效。目前公司各项治理制度基本健全，规范运作良好，法人治理结构完善。公司治理的实际状
46、况与上市公司治理准则等规范性文件要求基本一致。对照中国证监会和深圳证监局发布的有关上市公司治理的规范性文件的规定和要求，公司董事会对公司法人治理的实际情况说明如下：1、关于公司股东与股东大会。公司能够维护广大投资者的权益，确保所有股东按其持有的股份享受平等的权利并承担相应义务；公司能严格按照公司章程及股东大会议事规则的规定召开股东大会，保证股东权利的正确行使；股东大会决议都能认真地贯彻执行。公司与关联方之间的关联交易遵循平等、自愿、等价、有偿的原则进行，关联股东、关联董事在股东大会表决时回避。报告期内公司召开了一次股东大会年会、两次临时股东大会，股东大会召集召开程序、出席会议人员的资格和表决程
47、序都符合公司法、上市公司股东大会规则和公司章程的规定。2、关于控股股东与上市公司的关系。报告期内，控股股东依法行使股东权利，承担股东义务，并对公司发展十分重 视，一直给予大力支持。控股股东没有要求公司实行产权代表人报告制度。公司的董事会、监事会及其他内部机构独立运作。控股股东及其职能部门与公司及其职能部门之间没有上下级关系。控股股东及其下属机构没有向公司及其下属机构下达任何有关公司经营的计划和指令。公司没有为股东及关联方提供担保。3、关于董事与董事会。公司严格按照公司章程、董事会议事规则的规定规范运作；公司董事会的人数、人员构成及选举程序均符合有关法律、法规和公司章程的规定；公司现9名董事中有
48、3名独立董事，占公司董事会成员的1/3，独立董事的任职资格、16专业背景、选举程序等，均符合关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见等相关规定。各位董事均能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，参加有关培训、会议，熟悉有关法律、法规；诚信意识较强。董事会会议严格按董事会议事规则规定的程序进行。董事会会议按照规定的程序进行。一般正常会议，都能做到提前十天将会议通知用电子邮件或亲自送达等方式，告知所有董事、监事和高级管理人员；如果是临时会议，也能做到提前三天将会议通知用电子邮件或亲自送达等方式，告知所有董事、监事和高级管理人员；不管是什么形式的董事会，会议议案能做到事先用电子邮件或亲自送达等方式
49、，发送给每一个董事、监事和高级管理人员，以确保每一个董事、监事的知情权。2007 年，公司成立了董事会专门委员会，董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会四个专门委员会，为董事会决策提供了公平、效率的制度保障。4、关于监事与监事会。公司监事会的成立、运作及监事会成员的产生和构成均符合法律法规的要求；监事会本着对股东、对公司负责的精神，认真积极地开展工作；各监事都能够认真履行自己的职责，对公司经营、财务以及公司董事和高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，并独立发表意见。5、关于绩效评价与激励约束机制。公司经理等高级管理人员的绩效评价与激励约束机制按照有关法律、法规和公
50、司章程的规定进行，目前执行情况良好。6、关于利益相关者。银行、债权人、员工、供应商、客户等共同构成了本公司的利益相关者，各利益相关者结成利益共同体，共同促进公司的发展并分享公司发展所带来的利益回报。公司能够充分尊重和维护利益相关者的合法权益，在经济交往中做到互惠互利，诚实信用，共同推动公司持续、健康的发展。7、关于信息披露与透明度。公司指定董事会秘书负责信息披露及投资者关系管理工作，接待股东、社会公众来访来电咨询，向投资者提供公司有关信息，保证了与外界的有效沟通。公司制定并修改了信息披露事务管理制度，按照新修订的制度认真履行信息披露义务，确保所有股东有平等的机会获得信息。全年按期披露董事会、股
