1、 江苏弘业股份有限公司江苏弘业股份有限公司 JIANGSU HOLLY CORPORATION 2011 年年度报告年年度报告 二二 O 一二年四月七日一二年四月七日江苏弘业股份有限公司 JIANGSU HOLLY CORPORATIONJIANGSU HOLLY CORPORATION 2011 年年度报告 0 目 录 目 录 第一章 重要提示第一章 重要提示.1 第二章第二章 公司基本情况公司基本情况.2 第三章第三章 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.4 第四章第四章 股本变动及股东情况股本变动及股东情况.7 第五章第五章 董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员.1
2、0 第六章第六章 公司治理结构公司治理结构.15 第七章第七章 股东大会情况简介股东大会情况简介.22 第八章第八章 董事会报告董事会报告.24 第九章第九章 监事会报告监事会报告.44 第十章第十章 重要事项重要事项.46 第十一章第十一章 财务会计报告财务会计报告.60 第十二章第十二章 备查文件目录备查文件目录.130 江苏弘业股份有限公司 JIANGSU HOLLY CORPORATIONJIANGSU HOLLY CORPORATION 2011 年年度报告 1第一章 重要提示第一章 重要提示 一、本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
3、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。一、本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。二、全体董事出席董事会会议。二、全体董事出席董事会会议。三、天衡会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。三、天衡会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、四、公司负责人姓名 公司负责人姓名 李结祥先生 主管会计工作负责人姓名 主管会计工作负责人姓名 曹金其先生 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 会计机构负责人（会计主管人员）姓名
4、 姚晖先生 公司负责人李结祥先生、主管会计工作负责人曹金其先生及会计机构负责人（会计主管人员）姚晖先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。五、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？五、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 六、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？六、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否否 江苏弘业股份有限公司 JIANGSU HOLLY CORPORATIONJIANGSU HOLLY CORPORATION 2011 年年度报告 2第二章 第二章 公司基本情况公司基本情况 一、一、公司信息公司信息 公司的法定中文名称 公司的
5、法定中文名称 江苏弘业股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 公司的法定中文名称缩写 弘业股份 公司的法定英文名称 公司的法定英文名称 JIANGSU HOLLY CORPORATION 公司法定代表人 公司法定代表人 李结祥 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 董事会秘书 证券事务代表 姓名 姓名 姜琳 王翠 联系地址 联系地址 江苏省南京市中华路 50 号弘业大厦证券部 江苏省南京市中华路 50 号弘业大厦证券部 电话 电话 025-52262530 025-52262530 传真 传真 025-52307117 025-52307117 电子信箱 电子信箱
6、三、三、基本情况简介基本情况简介 注册地址 注册地址 江苏省南京市中华路 50 号弘业大厦 注册地址的邮政编码 注册地址的邮政编码 210001 办公地址 办公地址 江苏省南京市中华路 50 号弘业大厦 办公地址的邮政编码 办公地址的邮政编码 210001 公司国际互联网网址 公司国际互联网网址 http:/ 电子信箱 电子信箱 四、四、信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 公司年度报告备置地点 证券
7、部 五、五、公司股票简况公司股票简况 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称A 股 上海证券交易所 弘业股份 600128 G 弘业、江苏工艺 江苏弘业股份有限公司 JIANGSU HOLLY CORPORATIONJIANGSU HOLLY CORPORATION 2011 年年度报告 3六、六、其他有关资料其他有关资料 公司首次注册登记日期 公司首次注册登记日期 1994 年 6 月 30 日 公司首次注册登记地点 公司首次注册登记地点 南京市明瓦廊 131 号 首次变更 公司变更
8、注册登记日期首次变更 公司变更注册登记日期2001 年 8 月 28 日 公司变更注册登记地点公司变更注册登记地点江苏省南京市中华路 50 号弘业大厦 企业法人营业执照注册号 企业法人营业执照注册号 3200001101093 税务登记号码 税务登记号码 320103134764305 组织机构代码 组织机构代码 13476430-5 最近一次变更 公司变更注册登记日期 最近一次变更 公司变更注册登记日期 2011 年 12 月 27 日 公司变更注册登记地点 公司变更注册登记地点 江苏省南京市中华路 50 号弘业大厦 企业法人营业执照注册号 企业法人营业执照注册号 3200000000045
9、57 税务登记号码 税务登记号码 320103134764305 组织机构代码 组织机构代码 13476430-5 公司聘请的会计师事务所名称 公司聘请的会计师事务所名称 天衡会计师事务所 公司聘请的会计师事务所办公地址 公司聘请的会计师事务所办公地址 江苏省南京市正洪街 18 号东宇大厦 8 楼 江苏弘业股份有限公司 JIANGSU HOLLY CORPORATIONJIANGSU HOLLY CORPORATION 2011 年年度报告 4第三章第三章 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一、一、主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 项目 金额 营业利润
10、营业利润 123,982,890.50利润总额 利润总额 131,146,351.25归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净利润 96,666,243.20归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 25,876,293.72经营活动产生的现金流量净额 经营活动产生的现金流量净额 141,190,985.63 二、二、非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2011 年金额 附注（如适用）2010 年金额 2009 年金额 非经常性损益项目 2011 年金额 附注（如适用）2010
11、年金额 2009 年金额 非流动资产处置损益 非流动资产处置损益 48,009,169.55主要是期内对参股公司江苏弘业期货有限公司不同比例增资以及转让控股子公司南京爱涛置地有限公司部分股权所产生的收益。6,993,287.26-71,656.51计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 7,913,564.00主要是子公司文化艺术类品牌推广、活动补贴、产业引导资金等。4,531,786.84 6,23
12、2,899.17计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 3,450,960.41主要是公司对外借款收取的利息净额。除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 17,983,109.77处置可供出售金融资产收益 21,798,431.81 16,
13、984,050.01除上述各项之外的其他营业外收入和支出 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-444,088.95 -1,018,464.83-4,285,595.69少数股东权益影响额 少数股东权益影响额-790,029.90 -767,905.26-1,469,391.46所得税影响额 所得税影响额-5,332,735.40 -5,683,557.64-4,529,809.47合计 合计 70,789,949.48 25,853,578.18 12,860,496.05 江苏弘业股份有限公司 JIANGSU HOLLY CORPORATIONJIANGSU HOLLY CORPORATI
14、ON 2011 年年度报告 5三、三、报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2011 年 2010 年 本年比上年增减（%）2009 年 主要会计数据 2011 年 2010 年 本年比上年增减（%）2009 年 营业总收入 营业总收入 3,292,341,676.213,157,100,203.504.28 2,550,316,827.82营业利润 营业利润 123,982,890.5092,618,741.2433.86 57,284,816.97利润总额 利润总额 131,146,351.2596,115,
15、584.6636.45 59,160,463.94归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净利润 96,666,243.2076,626,968.1526.15 34,296,477.65归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 25,876,293.7250,773,389.97-49.04 21,435,981.60经营活动产生的现金流量净额 经营活动产生的现金流量净额 141,190,985.63-221,928,433.94不适用-46,225,185.16 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（%）2009 年末
16、 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（%）2009 年末 资产总额 资产总额 2,863,435,307.713,378,924,844.07-15.26 2,909,526,640.47负债总额 负债总额 1,433,347,709.322,004,297,929.33-28.49 1,564,551,655.56归属于上市公司股东的所有者权益 归属于上市公司股东的所有者权益 1,325,298,062.391,285,803,643.913.07 1,254,974,043.18总股本 总股本 246,767,500.00246,767,500.00-246,767,500
17、.00 单位：元股 主要财务指标 2011 年 2010 年 本年比上年增减（%）2009 年 主要财务指标 2011 年 2010 年 本年比上年增减（%）2009 年 基本每股收益 基本每股收益 0.3917 0.3105 26.15 0.139 稀释每股收益 稀释每股收益 0.3917 0.3105 26.15 0.139 用最新股本计算的每股收益 用最新股本计算的每股收益 0.3917 0.3105 26.15 0.139 扣除非经常性损益后的基本每股收益 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.1049 0.2058-49.04 0.0869 加权平均净资产收益率（%）加权平均净资产收
18、益率（%）7.4 6.03 增加1.37个百分点 2.81 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）1.98 4 减少2.02个百分点 1.76 每股经营活动产生的现金流量净额 每股经营活动产生的现金流量净额 0.57-0.9 不适用-0.19 2011 年末2010 年末本年末比上年末增减（%）2009 年末 2011 年末2010 年末本年末比上年末增减（%）2009 年末归属于上市公司股东的每股净资产 归属于上市公司股东的每股净资产 5.37 5.21 3.07 5.09 资产负债率（%）资产负债率（%）50.06 59.32 减少 9
19、.26 个百分点 53.77 江苏弘业股份有限公司 JIANGSU HOLLY CORPORATIONJIANGSU HOLLY CORPORATION 2011 年年度报告 6 四、四、采用公允价值计量的项目采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 可供出售金融资产 84,401,155.71 34,289,223.54-50,111,932.17 17,741,663.87交易性金融资产 0 5,010,125.25 5,010,125.25 10,125.25
20、 交易性金融负债 0 19,078,800.00 19,078,800.00 870,900.00 合计 合计 84,401,155.71 58,378,148.79-26,023,006.92 18,622,689.12 江苏弘业股份有限公司 JIANGSU HOLLY CORPORATIONJIANGSU HOLLY CORPORATION 2011 年年度报告 7第四章第四章 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、一、股本变动情况股本变动情况（一）股份变动情况表（一）股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比
21、例 数量 比例(%)发行新股 送股公积金转股 其他小计数量 比例 发行新股 送股公积金转股 其他小计数量 比例(%)一、无限售条件流通股份 一、无限售条件流通股份 246,767,500 100 246,767,500 1001、人民币普通股、人民币普通股 246,767,500 100 246,767,500 1002、境内上市的外资股、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股、境外上市的外资股 4、其他、其他 二、股份总数 二、股份总数 246,767,500 100 246,767,500 100（二）限售股份变动情况（二）限售股份变动情况 报告期内，本公司无限售股份变动情况。二、二、证券
22、发行与上市情况证券发行与上市情况 （一）前三年历次证券发行情况（一）前三年历次证券发行情况 单位：股 股票及其衍生证券的种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期股票及其衍生证券的种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期股票类 股票类 A 股 2008 年 5 月 10.99 47,320,000 2009.06.02 47,320,000/（二）公司股份总数及结构的变动情况（二）公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。（三）现存的内部职工股情况（三）现存的内部职工股
23、情况 本报告期末公司无内部职工股。三、股东和实际控制人情况三、股东和实际控制人情况（一）股东数量和持股情况（一）股东数量和持股情况 江苏弘业股份有限公司 JIANGSU HOLLY CORPORATIONJIANGSU HOLLY CORPORATION 2011 年年度报告 8单位：股 2011 年末股东总数 2011 年末股东总数 40,243 户本年度报告公布日前一个月末股东总数 本年度报告公布日前一个月末股东总数 41915 户 前十名股东持股情况 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)期末 持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量股东名称
24、股东性质 持股比例(%)期末 持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量江苏弘业国际集团有限公司 国有法人 24.02 59,281,910-50,000 0 无 杨鹏程 境内自然人 1.87 4,606,0844,606,0840 无 陈玲 境内自然人 1.70 4,197,8004,197,8000 无 高鹏飞 境内自然人 1.35 3,337,0613,337,0610 无 中国烟草总公司江苏省公司 国有法人 1.27 3,122,3110 0 无 陈国秀 境内自然人 1.12 2,770,8452,770,8450 无 江苏省苏豪控股集团有限公司 国有法人 1
25、.04 2,556,5612,556,5610 无 长江证券建行长江证券超越理财核心成长集合资产管理计划 其他 0.81 2,000,0001,486,4500 无 国电保险经纪（北京）有限公司 未知 0.56 1,375,0001,375,0000 无 李晓静 境内自然人 0.47 1,160,0771,160,0770 无 前十名无限售条件股东持股情况 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量股份种类及数量 股东名称 持有无限售条件股份的数量股份种类及数量 江苏弘业国际集团有限公司 59,281,910 人民币普通股 杨鹏程 4,606,084 人民币普通股 陈玲
26、4,197,800 人民币普通股 高鹏飞 3,337,061 人民币普通股 中国烟草总公司江苏省公司 3,122,311 人民币普通股 陈国秀 2,770,845 人民币普通股 江苏省苏豪控股集团有限公司 2,556,561 人民币普通股 长江证券建行长江证券超越理财核心成长集合资产管理计划 2,000,000 人民币普通股 国电保险经纪（北京）有限公司 1,375,000 人民币普通股 李晓静 1,160,077 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、江苏省苏豪控股集团有限公司为江苏弘业国际集团有限公司的控股股东 2、除上述情况外，未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其相互
27、间是否属于相关法律、法规规定的一致行动人。（二）控股股东及实际控制人情况（二）控股股东及实际控制人情况 1、控股股东情况、控股股东情况 法人 江苏弘业股份有限公司 JIANGSU HOLLY CORPORATIONJIANGSU HOLLY CORPORATION 2011 年年度报告 9单位：元 币种：人民币 名称 名称 江苏弘业国际集团有限公司 单位负责人或法定代表人 单位负责人或法定代表人 沙卫平 成立日期 成立日期 1999 年 1 月 6 日 注册资本 注册资本 251,538,400 主要经营业务或管理活动 主要经营业务或管理活动 国有资本经营、国内贸易及技术的进出口业务 2、实际
28、控制人情况、实际控制人情况 法人 名称 名称 江苏省人民政府国有资产监督管理委员会 3、控股股东及实际控制人变更情况、控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 （三）其他持股在百分之十以上的法人股东（三）其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。江苏弘业股份有限公司 JIANGSU HOLLY CORPORATIONJIANGSU HOLLY CORPORATION 2011 年年度报告 10第五章第五章 董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员 一、董事、监
29、事和高级管理人员持股变动及报酬情况一、董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 年初持股数（股）年末持股数（股）变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 年初持股数（股）年末持股数（股）变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴李结祥 董事长 男 48 2010 年 12 月 9 日-2012 年 5 月 20 日 -是 周勇 董事 男 46 2010 年 1 月 5 日-2012 年 5 月 20 日 -是
30、吴廷昌 董事 男 52 2009 年 5 月 21 日-2011 年 3 月 11 日22,10022,100-是 董事 2010 年 1 月 5 日-2012 年 5 月 20 日张发松 总经理 男 49 2010 年 11 月 22 日-2012 年 5 月 20 日16,67716,677 40 否 李心丹 独立董事 男 46 2009 年 5 月 21 日-2012 年 5 月 20 日 6 否 冯巧根 独立董事 男 51 2009 年 5 月 21 日-2012 年 5 月 20 日 6 否 李远扬 独立董事 男 44 2011 年 3 月 30 日-2012 年 5 月 20 日
31、4.5 否 濮学年 监事会主席 男 49 2009 年 5 月 21 日-2012 年 5 月 20 日10,78110,781-是 黄林涛 监事 男 43 2009 年 5 月 21 日-2012 年 5 月 20 日 13.73 否 黄东彦 监事 男 41 2009 年 5 月 21 日-2012 年 5 月 20 日 21.37 否 赵琨 监事 女 42 2009 年 5 月 21 日-2012 年 5 月 20 日 16.76 否 史剑 监事 男 53 2009 年 5 月 21 日-2012 年 5 月 20 日 -否 曹金其 常务副总经理、财务总监 男 47 2010 年 11 月
32、 22 日-2012 年 5 月 20 日 12.04 否 顾明荣 副总经理 男 56 2009 年 5 月 21 日-2012 年 5 月 20 日12,87712,877 32 否 姜琳 副总经理、董事会秘书 男 47 2009 年 5 月 21 日-2012 年 5 月 20 日 32 否 陈建明 副总经理 男 53 2010 年 4 月 7 日-2012 年 5 月 20 日 28 否 合计合计/62,43562,435/212.40/江苏弘业股份有限公司 JIANGSU HOLLY CORPORATIONJIANGSU HOLLY CORPORATION 2011 年年度报告 11注
33、：1、吴廷昌先生于 2011 年 3 月辞去公司董事职务；2、2012 年第一次临时股东大会选举李远扬先生为公司独立董事。董事、监事、高级管理人员近五年工作经历：董事、监事、高级管理人员近五年工作经历：李结祥：董事长，男，48 岁。2010 年 7 月至今任江苏省苏豪控股集团有限公司党委委员；2010 年 8 月至今任江苏弘业国际集团有限公司副总裁、董事、党委委员；2010 年 12 月 9 日至今任江苏弘业股份有限公司董事长、党委副书记；现还任江苏弘业国际物流有限公司董事。曾任江苏弘业国际集团有限公司党委委员、总会计师，江苏省海外企业集团有限公司董事、资产财务部总经理。周勇：董事，男，46
34、岁。2010 年 7 月至今任江苏省苏豪控股有限公司副总裁、党委委员；2010 年 8 月至今任江苏弘业国际集团有限公司董事、总裁、党委副书记；2010 年 1 月至今任江苏弘业股份有限公司有限公司董事、党委书记；现还任江苏弘业期货有限公司、江苏爱涛文化产业有限公司、江苏紫金文化产权交易所有限公司董事长。曾任江苏弘业国际集团有限公司副总裁。张发松：董事，男，49 岁，江苏弘业股份有限公司总经理、党委委员、董事；现还任江苏弘业船舶贸易有限公司董事长，江苏弘业国际集团投资管理有限公司、江苏爱涛置业有限公司、江苏弘业期货有限公司、江苏弘业艺华投资发展有限公司、南京爱涛置地有限公司、江苏弘文置业有限公
35、司、江苏弘业永润有限公司董事。曾任江苏弘业股份有限公司代总经理、副总经理。李心丹：独立董事，男，46 岁，南京大学工程管理学院院长。现还任国电南瑞科技股份有限公司、上海联华合纤股份有限公司独立董事。曾任南京大学工程管理学院副院长。冯巧根：独立董事，男，51 岁，南京大学商学院博导。现还任上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司、南京云海金属有限公司独立董事。李远扬：独立董事，男，44 岁，江苏泰和律师事务所合伙人、律师。濮学年：监事会主席，男，49 岁，江苏省苏豪控股集团有限公司纪委副书记、监察室主任；2005 年至今任江苏弘业股份有限公司监事会主席；现还任江苏弘业国际集团投资管理有限公司、江苏弘
36、业期货有限公司、江苏爱涛置业有限公司监事。曾任江苏弘业国际集团有限公司审计法律部副总经理、审计法律部总经理。黄林涛：监事，男，43 岁，江苏爱涛轻工品有限公司总经理，2003 年至今任江苏弘业股份有限公司监事。黄东彦：监事，男，41 岁，江苏弘业股份有限公司审计企管部经理，2008年至今任江苏弘业股份有限公司监事；现还任江苏爱涛置业有限公司、江苏爱涛文化产业有限公司、江苏弘文置业有限公司、江苏弘业艺华投资发展有限公江苏弘业股份有限公司 JIANGSU HOLLY CORPORATIONJIANGSU HOLLY CORPORATION 2011 年年度报告 12司、江苏弘业永润有限公司、江苏弘
37、业永盛进出口有限公司监事。历任江苏弘业股份有限公司财务部经理助理、审计企管部副经理。赵琨：监事，女，42 岁，江苏弘业股份有限公司财务部副经理，2001 年至今任江苏弘业股份有限公司监事。曾任江苏弘业股份有限公司财务部经理助理。史剑：监事，男，53 岁，江苏爱涛物业管理有限公司总经理，2001 年至今任江苏弘业股份有限公司监事。曹金其：常务副总经理、财务总监，男，47 岁。江苏弘业股份有限公司常务副总经理、党委委员、财务总监，现还任江苏弘业艺华有限公司、江苏弘业永润有限公司董事长，江苏弘业国际集团投资管理有限公司、江苏爱涛文化产业有限公司、南京爱涛置地有限公司董事。曾任江苏弘业国际集团有限公司
38、资产财务部总经理。顾明荣：副总经理，男，56 岁。江苏弘业股份有限公司副总经理、党委委员，现还任江苏弘业永盛进出口有限公司、南通弘业进出口有限公司、江苏弘业泰州进出口有限公司董事长。姜琳：副总经理，男，47 岁。江苏弘业股份有限公司副总经理、党委委员、董事会秘书。曾任江苏弘业股份有限公司人事部经理、证券部经理。陈建明：副总经理，男，53 岁。江苏弘业股份有限公司副总经理、党委委员；现还任江苏弘业国际集团投资管理有限公司、江苏弘业期货有限公司董事。曾任江苏弘业股份有限公司总经理助理、江苏鹏程国际储运有限公司总经理。二、在股东单位任职情况二、在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 是否
39、领取报酬津贴 姓名 股东单位名称 担任的职务 是否领取报酬津贴 周勇 江苏省苏豪控股集团有限公司 副总裁、党委委员 是 周勇 江苏弘业国际集团有限公司 总裁、董事、党委副书记 否 李结祥 江苏省苏豪控股集团有限公司 党委委员 否 李结祥 江苏弘业国际集团有限公司 副总裁、董事、党委委员 是 濮学年 江苏省苏豪控股集团有限公司 纪委副书记、监察室主任 是 三、在其他单位任职情况三、在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 是否领取报酬津贴姓名 其他单位名称 担任的职务 是否领取报酬津贴周勇 江苏弘业国际集团投资管理有限公司、江苏弘瑞成长创业投资有限公司 董事长、总经理 否 江苏弘业股份
40、有限公司 JIANGSU HOLLY CORPORATIONJIANGSU HOLLY CORPORATION 2011 年年度报告 13姓名 其他单位名称 担任的职务 是否领取报酬津贴姓名 其他单位名称 担任的职务 是否领取报酬津贴周勇 江苏弘业期货有限公司、江苏爱涛文化产业有限公司、江苏紫金文化产权交易所有限公司 董事长 否 周勇 江苏爱涛置业有限公司、江苏弘瑞科技创业投资有限公司、江苏弘瑞新时代创业投资有限公司、成都弘苏投资管理有限公司、南京红宝丽股份有限公司 董事 否 周勇 航天晨光股份有限公司 独立董事 尚未领取 李结祥 江苏弘业国际物流有限公司 董事 否 张发松 江苏弘业船舶贸易有
41、限公司 董事长 否 张发松 江苏弘业国际集团投资管理有限公司、江苏爱涛置业有限公司、江苏弘业期货有限公司、江苏弘业艺华投资发展有限公司、南京爱涛置地有限公司、江苏弘文置业有限公司、江苏弘业永润有限公司 董事 否 李心丹 南京大学工程管理学院 院长 是 李心丹 上海联华合纤股份有限公司、国电南瑞科技股份有限公司 独立董事 是 冯巧根 南京大学商学院 教授、博士生导师 是 冯巧根 南京云海特种金属股份有限公司、上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司 独立董事 是 李远扬 江苏泰和律师事务所 合伙人 是 濮学年 江苏弘业国际集团投资管理有限公司、江苏弘业期货有限公司、江苏爱涛置业有限公司 监事 否 黄
42、东彦 江苏爱涛置业有限公司、江苏爱涛文化产业有限公司、江苏弘文置业有限公司、江苏弘业艺华投资发展有限公司、江苏弘业永润有限公司、江苏弘业永盛进出口有限公司 监事 否 史剑 江苏爱涛物业管理有限公司 总经理 是 黄林涛 江苏爱涛轻工品有限公司 总经理 否 曹金其 江苏弘业艺华投资发展有限公司、江苏弘业永润有限公司 董事长 否 曹金其 江苏弘业国际集团投资管理有限公司、江苏爱涛文化产业有限公司、南京爱涛置地有限公司董事 否 陈建明 江苏弘业国际集团投资管理有限公司、江苏弘业期货有限公司 董事 否 顾明荣 江苏弘业永盛进出口有限公司、南通弘业进出口有限公司、江苏弘业泰州进出口有限公司 董事长 否 江
43、苏弘业股份有限公司 JIANGSU HOLLY CORPORATIONJIANGSU HOLLY CORPORATION 2011 年年度报告 14四、四、董事、监事、高级管理人员报酬情况董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 公司仅为独立董事及在公司任职的董事、监事、高级管理人员提供报酬或津贴。公司独立董事津贴由股东大会决定；经营者年薪制由公司董事会薪酬委员、上级部门在遵循公平、合理和激励原则下，依据市场和行业水平每年初核定标准，次年根据经营实绩考核发放；其他人员所遵循的江苏弘业股份有限公司薪酬福利制度、江苏弘业股份有限公司绩效管理制度，则由公司董事会、职工
44、代表大会审议通过。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 根据公司董事会、上级部门审核通过的经营者年薪制发放高级管理人员年薪；独立董事津贴按照股东大会批准的标准执行；其他人员按江苏弘业股份有限公司薪酬福利制度、江苏弘业股份有限公司绩效管理制度等相关规定考核兑现。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 董事、监事、高级管理人员报酬的实际支付情况符合相关考核标准。五、五、公司董事、监事、高级管理人员变动情况公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 吴廷昌 董事 离任 工作原因辞任 李远扬 独立董事 选举 2011 年第一次临
45、时股东大会选举产生 六、六、公司员工情况公司员工情况 单位：人 在职员工总数 在职员工总数 338 公司需承担费用的离退休职工人数 公司需承担费用的离退休职工人数 118 专业构成 专业构成 专业构成类别 专业构成类别 业务人员 业务人员 221 综合人员 综合人员 117 教育程度 教育程度 教育程度类别 教育程度类别 硕士及以上 硕士及以上 9 本科 本科 169 大专及以下大专及以下 160 江苏弘业股份有限公司 JIANGSU HOLLY CORPORATIONJIANGSU HOLLY CORPORATION 2011 年年度报告 15第六章第六章 公司治理结构公司治理结构 一、一、
46、公司治理的情况公司治理的情况 报告期内，公司严格按照公司法 证券法 上海证券交易所股票上市规则、上市公司治理准则 公司章程 等相关法律、法规及部门规章的要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全公司内部控制制度，规范公司运作和信息披露，公司治理水平得到持续提高。主要方面如下：1、股东大会：、股东大会：公司制定了公司章程 股东大会议事规则并得到切实执行。股东大会的召集、召开程序，股东大会的会议通知、提案、授权委托、审议、公告等均符合相关法律法规的规定。股东大会的会议记录完整，保存安全，股东大会决议均得到及时、充分地披露。保障公司所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东享有自己的合法权益。
47、2、董事会：、董事会：公司制定了董事会议事规则，独立董事工作制度和董事专门委员工作细则并得到切实执行。公司董事会由 6 名董事组成，其中 3 名为独立董事（会计专业人士、法律专业、管理人士各一名）。公司董事会下设了审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略与投资决策委员会四个专门委员会。公司董事会的召集、召开、授权委托符合相关法律、法规的规定。董事会会议纪录完整，保存安全，董事会决议得到及时、充分的披露。董事会决策均在公司章程规定的权限之内。公司各位董事均具备较高的专业素质，均能履行勤勉尽责的义务，按时参加董事会会议，积极参与公司重大事项的决策和重要信息披露的审核。3、公司监事会：、公司监
48、事会：公司制定了监事会议事规则并得到切实执行。公司监事会由 5 人组成，其中股东代表监事 3 名，职工代表监事 2 名。公司监事会各成员能够勤勉尽责，行使监督检查职能。公司监事会的召集、召开、授权委托符合相关法律、法规的规定。监事会会议纪录完整，监事会决议得到及时、充分的披露。4、经理层：、经理层：公司已经形成了较为合理的经理层选聘机制，经理层任期内保持稳定。经理层严格按照总经理工作细则履行职责，公司经理层等高级管理人员能够忠实履行职务,维护公司和全体股东的最大利益。董事会与监事会能够对公司经理层实施有效的监督和制约，不存在“内部人控制”倾向。5、公司独立性情况、公司独立性情况：公司在人员、资
49、产、财务、机构和业务方面完全独立于控股股东；公司董事会、监事会和内部机构均独立运作；公司控股股东行为规范，没有直接或间接干预公司的决策和经营活动，不存在控股股东控制公司的情况。江苏弘业股份有限公司 JIANGSU HOLLY CORPORATIONJIANGSU HOLLY CORPORATION 2011 年年度报告 166、关于信息披露与透明度：、关于信息披露与透明度：公司制定了信息披露事务管理制度、董事会秘书工作制度、公司年报信息披露重大差错责任追究制度、内幕信息知情人登记管理制度，明确了信息披露的责任人，董事会秘书具有履行职责所必须的权限，指定证券部负责信息披露及其他投资者关系管理工作
50、，能够保障信息披露的及时、准确、完整和公平公正，并保证所有股东有平等的机会获得信息。7、关于利益相关者：、关于利益相关者：公司能够尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者、供应商、社区等利益相关者的合法权利，重视公司的社会责任。8、投资者关系管理：、投资者关系管理：公司建立了信息披露事务管理制度及投资者关系管理办法，在日常经营管理过程中，严格遵守相关法律、法规规定，认真对待股东来信、来电、来访和咨询，确保所有股东有平等的机会获得信息；积极与投资者沟通，处理好投资者关系，听取广大投资者对公司的生产经营及战略发展的意见和建议。9、关联交易和同业竞争、关联交易和同业竞争：报告期内，公司防范大股东及其
