1、大连冷冻机股份有限公司 2007 年年度报告 大连冷冻机股份有限公司 2007 年年度报告 大连冷冻机股份有限公司 2007 年年度报告 第 1 页 目 录 重要提示 2 第一章 公司基本情况简介 2 第二章 会计数据和业务数据摘要 3 第三章 股本变动及股东情况 5 第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 7 第五章 公司治理结构10 第六章 股东大会情况简介13 第七章 董事会报告14 第八章 监事会报告22 第九章 重要事项23 第十章 财务报告25 第十一章 备查文件目录71 大连冷冻机股份有限公司 2007 年年度报告 第 2 页 重要提示：重要提示：本公司董事会、监事会及董事、
2、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本公司负责人张和、主管会计工作负责人及会计机构负责人徐郡饶保证年度报告中财务报告的真实、完整。本报告分别以中、英文两种文字编制，在对两种文本的理解上发生歧义时，以中文文本为准。（一）公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：大连冷冻机股份有限公司 公司法定英文名称：Dalian Refrigeration Co.,Ltd.公司英文名称缩写：DRC 2、公司法定代表人：张和先生 3、公司董事会秘书：吕连珍女士 电话：0086-411-86538100 传真：0086-
3、411-86641470 电子信箱： 证券事务代表：宋文宝先生 电话：0086-411-86654530 传真：0086-411-86654530 电子信箱： 联系地址：大连市沙河口区西南路 888 号 4、公司注册及办公地址：大连市沙河口区西南路 888 号 邮政编码：116033 互联网网址：http:/ 电子信箱： 5、公司选定的信息披露报纸：中国证券报、文汇报 登载年度报告的证监会指定网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司证券部 电话：0086-411-86538130 0086-411-86654530 传真：0086-411-86654530 6、公司股票上市交易所：深圳证
4、券交易所 股票简称：大冷股份；大冷 B 股票代码：000530；200530 7、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1993 年 12 月 18 日 登记地点：大连市沙河口区西南路 888 号 企业法人营业执照注册号：2102001100326 税务登记号码：210204242361300 组织机构代码：24236130-0 公司聘请的会计师事务所：大连华连会计师事务所有限公司 办公地址：大连市中山区同兴街 67 号邮电万科大厦 24 层 大连冷冻机股份有限公司 2007 年年度报告 第 3 页（二）会计数据和业务数据摘要 1、报告期主要业务数据摘要（单位：元）营业利润 135,691,80
5、8.11 利润总额 150,369,336.01 归属于上市公司股东的净利润 128,827,637.59 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 120,253,807.16 经营活动产生的现金流量净额 23,446,251.91 注：扣除非经常性损益项目和涉及金额 非流动资产处置损益 75,947.43计入当期损益的政府补贴 12,461,735.34其他营业外收支 1,025,845.93非经常性损益项目合计 13,563,528.70对所得税的影响 4,176,917.79对少数股东的影响 812,780.48对净利润的影响 8,573,830.43 2、截止报告期末公司近三年
6、的主要会计数据和财务指标 2.1 主要会计数据 单位：（人民币）元 2007 年 2006 年 本年比上年增减（）2005 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 营业收入 1,653,955,364.95 1,602,094,861.091,617,170,091.55+2.27%1,511,046,315.721,511,046,315.72利润总额 150,369,336.01 156,742,520.90 157,509,855.26-4.53%143,294,481.64144,061,816.00 归属于上市公司股东的净利润 128,827,637.59 117,295,004
7、.69 125,901,875.54+2.32%100,812,403.40101,496,541.38 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 120,253,807.16 110,116,724.25 118,723,595.10+1.29%99,711,481.82100,395,619.80 经营活动产生的现金流量净额 23,446,251.91 74,937,630.78 74,937,630.78-68.71%112,861,866.98112,861,866.98 2007 年末 2006 年末 本年末比上年末增减（）2005 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
8、总资产 2,582,893,670.98 2,212,545,989.712,229,097,060.83+15.87%2,158,916,614.462,176,656,202.01归属于母公司所有者权益 1,584,284,582.78 1,496,160,022.721,493,570,967.33+6.07%1,427,525,349.931,418,740,031.17 大连冷冻机股份有限公司 2007 年年度报告 第 4 页 2.2 主要财务指标 单位：（人民币）元 2007 年 2006 年 本年比上年增减（）2005 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 基本每股收益 0
9、.37 0.335 0.36+2.78%0.288 0.29 稀释每股收益 0.37 0.335 0.36+2.78%0.288 0.29 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.34 0.315 0.34 _ 0.285 0.287 全面摊薄净资产收益率 8.13%7.84%8.43%减少 0.3 个百分点 7.06%7.15%加权平均净资产收益率 8.43%7.89%8.62%减少 0.19个百分点 7.25%7.36%扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 7.59%7.36%7.95%减少 0.36个百分点 6.98%7.08%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 7.87%7.41
10、%8.13%减少 0.26个百分点 7.17%7.28%每股经营活动产生的现金流量净额 0.067 0.214 0.214-68.69%0.322 0.322 2007 年末 2006 年末 本年末比上年末增减（）2005 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 归属于上市公司股东的每股净资产 4.53 4.27 4.27+6.09%4.08 4.05 注：（1）以上数据和指标系按合并会计报表数填列或计算。以上数据已经大连华连会计师事务所有限公司审计。（2）报告期末至摘要披露日，公司股本未发生变化。3、国内外会计准则差异不存在。大连冷冻机股份有限公司 2007 年年度报告 第 5 页（三
11、）股本变动及股东情况 1、股本变动情况（1）股份变动情况表（单位：股）本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股送股 公积金转股其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 107,270,247 30.65%-30,312,873-30,312,873 76,957,37421.99%1、国家持股 76,855,683 21.96%76,855,68321.96%2、国有法人持股 3、其他内资持股 30,414,564 8.69%-30,312,873-30,312,873 101,6910.03%其中：境内非国有法人持股 30,278,000 8.65%-30,278
12、,000-30,278,000 境内自然人持股 136,564 0.04%-34,873-34,873 101,6910.03%4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 242,744,728 69.35%30,312,873 30,312,873 273,057,60178.01%1、人民币普通股 127,744,728 36.50%30,312,873 30,312,873 158,057,60145.16%2、境内上市的外资股 115,000,000 32.86%115,000,00032.86%3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 350,014,9
13、75 100.00%350,014,975100.00%（2）限售股份变动情况表（单位：股）股东名称 年初限售股数本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 大连冰山集团有限公司76,855,6830076,855,683自获得上市流通权之日起，60 个月内不通过交易所挂牌出售。2011 年 01 月 09 日原法人股东 30,278,00030,278,00000自获得上市流通权之日起，12 个月内不上市交易或转让。2007 年 01 月 09 日合计 107,133,68330,278,000076,855,683 （3）股票发行与上市情况 前三年历次股票发行
14、情况：无。报告期内，公司股份总数不变，股份结构因股权分置改革限售股份解除限售发生如上变动。2、股东情况（1）报告期末股东总数为 41,875 户，比 2006 年末减少 8,834 户，其中 A 股股东总数为 32,317 户，同比减少 8,164 户；B 股股东总数为 9,558 户，同比减少670 户。（2）主要股东持股情况（单位：股）前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量大连冰山集团有限公司 国有法人 21.96%76,855,683 76,855,6830SANYO ELECTRIC CO LTD 境外法人 10.
15、00%35,001,500 00BONY-DREYFUS PIFI-DREYFUS PREMIER GREATER CHINA 境外法人 4.74%16,608,167 00中国人寿保险股份有限公司 境内非国有法人1.71%6,000,000 00大连华信信托股份有限公司 境内非国有法人0.93%3,253,957 00吉林省九州开发公司 境内非国有法人0.90%3,150,000 03,150,000国泰君安证券股份有限公司 境内非国有法人0.90%3,150,000 00大连冷冻机股份有限公司 2007 年年度报告 第 6 页 EXCEL CHINA FUND 境外法人 0.77%2,70
16、0,997 00狄蓉 境内自然人 0.64%2,229,300 00CREDIT SUISSE(HONG KONG)LIMITED 境外法人 0.54%1,900,000 00 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 SANYO ELECTRIC CO LTD 35,001,500 境内上市外资股 BONY-DREYFUS PIFI-DREYFUS PREMIER GREATER CHINA 16,608,167 境内上市外资股 中国人寿保险股份有限公司 6,000,000 人民币普通股 大连华信信托股份有限公司 3,253,957 人民币普通股 吉林省
17、九州开发公司 3,150,000 人民币普通股 国泰君安证券股份有限公司 3,150,000 人民币普通股 EXCEL CHINA FUND 2,700,997 境内上市外资股 狄蓉 2,229,300 人民币普通股 CREDIT SUISSE(HONG KONG)LIMITED 1,900,000 境内上市外资股 大连市国有资产经营有限公司 1,650,000 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东之间是否存在关联关系不详。（3）控股股东介绍 大连冰山集团有限公司 年末持有公司股份 21.96%。法定代表人张和。该公司成立于 1996 年 5 月 22 日，注册资本为 12
18、,654 万元，以制造与安装工业和商用冷冻、空调、冷链、电器等成套设备为主业，兼营电子、家电、轻工化工、进出口贸易等,是隶属于大连市人民政府国有资产监督管理委员会的国有独资公司。报告期内公司控股股东未变更。大连市人民政府国有资产监督管理委员会 100%大连冰山集团有限公司 21.96%大连冷冻机股份有限公司 （4）其他持股 10%（含 10%）以上法人股东介绍 三洋电机株式会社 年末持有公司股份 10%。三洋电机是日本主要的机电产品生产商之一。大连冷冻机股份有限公司 2007 年年度报告 第 7 页（四）董事、监事、高级管理人员和员工情况 1、董事、监事、高级管理人员情况（1）基本情况 姓名
19、性别 职务 年龄 任期 年初持股 年末持股 董事（9 位）：张 和 男 董事长 70 04.607.6 33,345 33,345 穆传江 男 副董事长 58 04.607.6 29,445 29,445 杨 斌 男 董事 51 04.607.6 0 0 徐郡饶 女 董事 44 04.607.6 3,900 3,900 岛田忠男 男 董事 63 04.607.6 0 0 陈 耿 男 董事 40 04.607.6 0 0 吕中立 男 独立董事 66 04.607.6 9,262 9,262 王 栋 男 独立董事 71 04.607.6 0 0 张贵乐 男 独立董事 67 04.607.6 0 0
20、 监事（3 位）：于福春 男 监事会主席 49 04.607.6 10,140 10,140 门曰胜 男 监事 55 04.607.6 975 975 迟 枫 女 监事 36 04.607.6 0 0 高级管理人员：张 和 男 总经理 70 04.607.6 33,345 33,345 杨 斌 男 常务副总经理 51 04.607.6 0 0 张宏智 男 副总经理 49 04.607.6 27,462 27,462 王德昆 男 副总经理 56 04.607.6 18,525 18,525 王志强 男 副总经理 46 04.607.6 0 0 胡希堂 男 副总经理 40 04.607.6 0 0
21、 徐郡饶 女 财务总监 44 04.607.6 3,900 3,900 吕连珍 女 董事会秘书 55 04.607.6 3,510 3,510 董事、监事在股东单位的任职情况如下：张和现任大连冰山集团有限公司董事长；穆传江现任大连冰山集团有限公司总经理。现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和在除股东单位外的其他单位任职或兼职情况如下：大连冷冻机股份有限公司 2007 年年度报告 第 8 页 姓名 主要工作经历 在除股东单位外其他单位 任职或兼职情况 张和 历任副总工程师、厂长、公司总经理、董事长。大连冰山集团进出口有限公司董事长；大连冰山金属加工有限公司董事长。穆传江 历任副厂长、公司副
22、总经理、总经理、副董事长。林德工程(大连)有限公司董事长。杨斌 历任公司设计处处长、经营计划部部长、总经理助理、副总经理、常务副总经理、董事。北京冰山制冷空调成套设备有限公司董事长；北京华商冰山制冷空调成套设备有限公司董事长；大连冰山集团销售有限公司董事长；上海冰山冷冻空调成套设备销售服务有限公司董事长。徐郡饶 历任公司财务部部长、副总会计师、财务总监、董事。无 岛田忠男 历任三洋电机株式会社执行董事，三洋电机空调株式会社代表董事、社长。无 陈耿 历任君安证券公司副总裁，国泰君安证券股份有限公司副总裁、总裁。不详 吕中立 历任工商银行大连市分行工业处长、行长助理、总稽核。不详 王栋 历任东北财
23、经大学副教授、教授。不详 张贵乐 历任东北财经大学副教授、教授、系主任、校党委委员、校学术委员会委员、校经济学科组组长。不详 于福春 历任公司工会副主席。无 门曰胜 历任公司资产管理部部长、审计监察部部长、物价部部长。无 迟枫 历任公司资产管理部副部长、部长。无 张宏智 历任公司总工程师、副总经理。大连冰山集团冷饮设备有限公司董事长；大连冰山集团冷冻设备有限公司董事长；大连冰山集团制冷空调安装公司董事长。王德昆 历任公司党委副书记、工会主席、副总经理。无 王志强 历任公司总工程师、副总经理。无 胡希堂 历任公司纪委书记、党委副书记、副总经理。无 吕连珍 历任公司办公室主任、董事会秘书。无 大连
24、冷冻机股份有限公司 2007 年年度报告 第 9 页（2）年度报酬情况 公司根据年度生产经营实际情况，本着工资增长低于全年劳动生产率和利润增长的“两低于”原则，确定董事、监事和高级管理人员报酬。姓名 年度报酬总额 张 和 365,000穆传江 365,000杨 斌 308,000徐郡饶 272,000吕中立 50,000王 栋 50,000张贵乐 50,000张宏智 272,000王德昆 272,000王志强 272,000胡希堂 272,000合 计 2,548,000陈耿、岛田忠男、于福春、门曰胜、迟枫等不在公司领取报酬、津贴，在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴。（3）报告期内，公司董
25、事、监事、高级管理人员无变更。2、公司员工情况 2007 年 12 月 31 日统计：公司现有员工 1,676 人，其中生产人员 924 人，占 55.1%；工程技术人员 307 人，占 18.3%；营销人员 225 人，占 13.4%；管理人员 220 人，占 13.1%。公司大、中专以上学历 735 人，占 43.9%。公司退休职工的养老金及医疗费等由社会保险机构负责。大连冷冻机股份有限公司 2007 年年度报告 第 10 页（五）公司治理结构 1、公司治理情况 报告期期末，公司治理实际状况与中国证监会有关文件的要求不存在差异。2、独立董事履行职责情况 目前公司有三名独立董事。该等独立董事
26、及时出席公司董事会议，积极发表独立意见，较好地履行了自身的职责，切实地维护了公司中小股东的合法权益。2007 年 4 月 13 日，对公司拟与关联企业进行的日常关联交易、关于聘请公司 2007 年度审计机构、关于参股大连三洋高效制冷系统有限公司等重大事项予以了事前认可。2007 年 4 月 24 日，对公司累计对外担保和当期对外担保情况以及执行相关规定情况、公司2006年度日常关联交易情况及2007年度日常关联交易预计情况、关于参股大连三洋高效制冷系统有限公司等重大事项发表了独立意见。2007 年 8 月 8 日，对公司拟对大连三洋冷链有限公司及大连三洋空调机有限公司追加投资事宜予以了事前认可
27、。2007 年 8 月 17 日，又对上述重大事项发表了独立意见。独立董事 姓名 本年应参加 董事会次数 亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）备注 吕中立 5 5 0 0 王 栋 5 5 0 0 张贵乐 5 5 0 0 3、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的分开情况 （1）业务分开：公司业务独立于控股股东，公司具有独立完整的业务及自主经营能力。（2）人员分开：公司在劳动、人事及工资管理等方面独立。（3）资产完整：公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施；工业产权、商标、非专利技术等无形资产由公司拥有，公司独立拥有采购和销售系统。（4）机构独立：公司设立了完全独立于控股
28、股东的组织机构，不存在与控股股东合署办公的情况。（5）财务独立：公司设有独立的财会部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，独立在银行开户。4、公司内部控制自我评价（一）综述 2007 年，以公司治理专项活动为载体，以内部控制制度修订为侧重，公司进一步完善了内部控制体系。目前，公司已建立了规范科学的内部控制组织架构，明确界定了各部门、岗位的目标、职责和权限，建立了相应的授权、检查和逐级问责制度，保证了董事会及管理层下达指令的严格执行。公司已建立了一整套内部控制制度。公司内部控制以基本管理制度为核心，主要包括人力资源与绩效考核管理、市场营销管理、生产安全与设备管理、企业物流管理、质量管理、技
29、术管理、企业信息管理、企业资产管理、信息披露管理等几大方面，具体涉及三十多项管理制度。上述各项制度健全，符合公司实际，大连冷冻机股份有限公司 2007 年年度报告 第 11 页 可操作性强。公司还设立了专门负责监督检查的内部审计部门审计监察部。该部门配备了专职审计人员，对公司内部控制运行情况进行检查监督，开展了制度执行情况检查、经济责任审计、专项审计等工作。2007年，根据中国证监会关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知（证监公司字200728号），在大连证监局的统一布置和认真指导下，公司认真开展了公司治理专项活动。该专项活动历时半年，经过了自查、公众评议和整改提高等三个阶段。对于在自
30、查阶段发现的问题，以及在接受公众评议阶段监管部门提出的问题，公司都切实进行了整改。公司四届十三次董事会议审议通过了公司治理专项活动整改报告。通过公司治理专项活动，公司内部控制制度进一步完善，公司规范运作水平进一步提高。（二）重点控制活动 1、公司控股子公司控制结构及持股比例表 大连冷冻机股份有限公司 100%90%70%70%64.25%60%51 45%大连冰山集团制冷空调安装公司 大连冰山集团销售有限公司 大连冰山空调设备有限公司 大连冰山菱设速冻设备有限公司 大连冰山金属加工有限公司 大连冰山嘉德自动化有限公司 武汉新世界制冷工业有限公司 上海冰山冷冻空调成套设备销售服务有限公司 2、控
31、股子公司的管理控制情况 公司建立了对各控股子公司的控制制度，向各控股子公司委派董事、监事及重要高级管理人员，并明确其职责权限。各控股子公司建立了与公司相应的经营计划、风险管理程序，建立了重大事项报告制度和审议程序。公司通过每月召开的生产经营作业会议及绩效考核会议，检查督促各控股子公司的经营计划执行情况和规范运作情况。公司对控股子公司的管理控制不存在违反 上市公司内部控制指引 的情况。大连冷冻机股份有限公司 2007 年年度报告 第 12 页 3、关联交易的内部控制情况 公司明确划分了公司股东大会、董事会对关联交易事项的审批权限，规定了关联交易事项的审议程序和回避表决要求。公司当年度日常关联交易
32、情况及下年度日常关联交易预计情况做为专门议题，在经独立董事事前认可后，提交公司每年四五月份召开的董事会议及股东大会审议通过。公司关联交易的内部控制不存在违反上市公司内部控制指引的情况。4、对外担保的内部控制情况 根据中国证监会发布的 关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知，公司严格控制自身对外担保行为，同时也加强了对各控股子公司担保行为的管理。公司章程中对对外担保的审批权限、审批程序、被担保对象的资信标准等均做出了明确规定。由于措施得当，执行有力，公司未发生过违规担保行为，公司对对外担保的内部控制不存在违反上市公司内部控制指引的情况。5、募集资金使用的内部控制情况 报
33、告期内公司专门修订完善了募集资金管理制度，对募集资金存储、审批、使用、变更、监督和责任追究等内容进行了明确规定。公司对募集资金使用的内部控制不存在违反上市公司内部控制指引的情况。6、重大投资的内部控制情况 为规范公司重大投资行为、规避相应投资风险，公司股东大会对董事会进行了有限授权。公司章程明确规定，“董事会运用公司资产进行风险投资，应建立严格的审查和决策程序；重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审。董事会运用公司资产进行风险投资的权限不超过公司最近经审计总资产的5%”。另外，公司股东大会并没有对总经理的投资权限进行相应授权，更加突出了董事会集体决策的权威性。公司对重大投资的内部控制不
34、存在违反上市公司内部控制指引的情况。7、信息披露的内部控制情况 公司按照上市公司信息披露管理办法的要求建立了信息披露事务管理制度，制定了定期报告的编制、审议、披露程序，制定了重大事件的报告、传递、审核、披露程序，明确了内部保密责任，并得到了较好落实。公司积极开展投资者关系管理工作,制定了投资者关系管理工作制度。公司对信息披露的内部控制不存在违反上市公司内部控制指引的情况。8、问题及整改计划 公司治理专项活动自查阶段发现的问题以及监管部门提出的问题，详见公司治理专项活动整改报告（刊登于2007 年10 月27 日中国证券报、文汇报）。（三）公司内部控制自我评价 公司目前已按照有关要求，建立了相对
35、完善的内部控制体系，制定了切实可行的内部控制制度，并充分突出了对控股子公司、关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信息披露等重点活动的内部控制。公司目前的内部控制体系和内部控制制度符合公司实际，能够保证公司在规范中发展、在发展中规范。在今后的生产经营中，公司将根据发展需要及时修订完善内部控制制度，进一步提高内部控制水平。大连冷冻机股份有限公司 2007 年年度报告 第 13 页（四）公司监事会对公司内部控制自我评价的意见 公司内部控制体系现状符合有关要求，符合公司实际。公司内部控制制度在公司的生产经营过程中得到了较好的贯彻落实，并发挥了重要作用。在公司治理专项活动自查阶段发现的问题以及在
36、接受公众评议阶段监管部门提出的问题，公司都已切实进行了整改。综上所述，我们同意公司关于内部控制的自我评价。（五）公司独立董事对公司内部控制自我评价的意见 根据 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 和深圳证券交易所 上市公司内部控制指引的要求，我们作为独立董事，对公司内部控制现状进行了认真审查，现对公司内部控制自我评价发表如下意见：公司已建立了较完善的内部控制体系，各项内部控制制度符合有关要求，符合公司实际。在公司治理专项活动自查阶段发现的问题以及在接受公众评议阶段监管部门提出的问题，公司均进行了积极整改，公司内部控制水平得到了进一步提高。公司不存在违反上市公司内部控制指引的情况。综上所述
37、，我们同意公司关于内部控制的自我评价。5、高级管理人员的考评及激励机制 报告期内公司对高级管理人员依据公司建立的资产经营业绩考核办法进行考评和奖励。（六）股东大会情况简介 公司于 2007 年 5 月 22 日上午在公司召开了 2006 年度股东大会。关于本次股东大会的决议公告，刊登在 2007 年 5 月 23 日中国证券报、文汇报。大连冷冻机股份有限公司 2007 年年度报告 第 14 页（七）董事会报告 一、管理层讨论与分析（一）报告期内公司经营情况的回顾 1、报告年度公司总体经营情况概述 公司是中国最大的工业制冷设备生产企业，并拥有中国驰名商标。公司主要产品有用于科研、石油、化工、纺织
38、、医药、发电、农牧渔和饮食服务等行业的活塞式、螺杆式、离心式制冷压缩机以及压力容器、组合库、气调保鲜库、速冻机、块冰机、片冰机、颗粒机等，共计 5 个系列（制冷、冷冻、空调、冷藏、保鲜）、6 大成套（空调成套、土建冷库成套、组合冷库成套、制冰成套、特种工程成套和气调保鲜成套）。（1）主营业务 2007 年，公司紧紧围绕“一开拓、三创新、一和谐”的中心工作和目标任务要求，注重以效益、成本为中心，积极适应市场发展趋势，努力克服原材料价格上涨和市场竞争压力增大等不利因素的影响，大力开拓国内外两个市场，全面开展质量改善提升活动，进一步提高公司基础管理水平及核心竞争力。2007 年，公司实现营业收入 1
39、65,396 万元，同比增长 2.27%；实现利润总额 15,037 万元，同比下降 4.53%。2007 年，公司大力推广节能、环保型新产品，提高了工业制冷、农产品深加工的市场占有率，并逐步实现了由产品销售向成套销售的转变。2007 年共承揽和安装成套工程近 120 项，比上年度翻一番。星海湾海水源热泵一期工程圆满竣工，各项技术参数均达到设计要求，运行效果良好。小平岛海水源热泵工程也在年内正式破土动工。2007 年，公司重点研发了单机双级螺杆压缩机组、船用组装式系列空调机组、新系列可调螺杆机组等 29 项新产品。2007 年，公司重点规划和实施了农产品深加工制冷工艺及贮藏成套设备项目、大型石
40、化专用螺杆压缩机项目、热泵项目、铸造搬迁规划推进等一批技改项目。2007 年，公司取得了美国 ASME 认证，为冰山产品打入欧美等国际市场取得了通行证。2007 年，公司开展了全员参与、全过程改进的质量改善提升活动，夯实了基础管理，质量工作得到稳步提升。公司还同时实施了季度计划、月份计划和旬计划相结合的计划管理方式，加快了生产节奏，推动了公司生产管理水平的提高。以旬计划为载体，公司精益生产得到了巩固和进一步深化。2007 年，面对居高不下的原材料价格，公司积极采取措施，多渠道深挖企业降成本潜力，收到了良好效果。充分利用冰山集团资源整体优势，对大宗物资采用联合采购，有效控制了采购成本。（2）中外
41、合资企业 2007 年末，公司中外合资企业群总资产为 540,346 万元，同比增长 18.24%；净资产为 234,675 万元，同比增长 16.64%。2007年，公司中外合资企业群实现销售收入668,233万元，同比增长8.64%，其中出口产品销售收入 164,912 万元，基本持平。公司获得中外合资企业投资收益 9,388 万元，同比下降 3.84%。报告期内，投资收益占公司净利润 10%以上的中外合资企业有三家，分别是大连冷冻机股份有限公司 2007 年年度报告 第 15 页 大连三洋压缩机有限公司、大连三洋空调机有限公司、大连三洋冷链有限公司。报告期内，在公司中外合资企业群中，主营
42、业务收入超过 1 亿元的有九家，其中超过 5 亿元的有五家，超过 10 亿元的有四家；净利润超过 1,000 万元的有五家，其中超过 5,000 万元的有两家。2007 年，大连三洋压缩机有限公司从产品新技术、新结构和新特点出发，加大市场开拓力度，通过召开经销商会议、组织产品推介活动、增设办事处等一系列拓展销售渠道的方式，无论是在市场地域分布，还是在行业领域扩展上都取得新进展。年内完成了多种涡旋压缩机新机型开发,并采购了系列新设备,涡旋压缩机产能进一步提高。2007 年，大连三洋空调机有限公司推出直流变频新 410 冷媒产品，率先在信息产业市场推广节能空调产品的销售。通过了美国 UL 认证，产
43、品成功销往美国和加拿大。全年各类机型出口量比上一年度增长了 25.4%，取得了良好的出口业绩。2007 年，大连三洋冷链有限公司坚持贯彻“提高优良客户占有率”的营销策略，将销售资源向连锁行业百强客户倾斜，积极采用并推广行业领先的节能与环保型新产品，一举签下了全球第三大连锁超市麦德龙（METRO GROUP）2007年中国区 100%份额，在同行业中销售额继续领先。通过增资扩产，进一步优化了未来的事业战略框架，即以超市、便利店、商用橱房设备为事业发展基础，深度拓展饮品展示柜、生物医疗设备事业领域。2007 年，大连三洋制冷有限公司围绕节能减排、清洁能源等市场发展热点和需求，新推出了高效变频螺杆冷
44、水机组、太阳能蒸汽双效溴化锂吸收式冷温水机组、GHP 温水取出机、热电冷联供系统等多项新产品，向中央空调综合性专业厂商加速推进。2、公司主营业务分析（1）主营业务的产品及地区分部 公司主营业务收入全部来自于制冷空调产品。公司产品在大连、武汉两地生产，销往全国各地。外销比例约占同期主营业务收入的 8%左右。公司主营业务收入的行业、地区分布情况，详见财务报告附注 5-30、5-43。（2）主要供应商和主要客户情况 公司向前五名供应商合计的采购金额为 31,194 万元，占年度采购总额的25.03%。公司前五名客户销售额合计为 25,902 万元，占公司销售总额的 15.66%。大连冷冻机股份有限公
45、司 2007 年年度报告 第 16 页 3、公司财务状况（1）资产构成情况（单位：万元）2007 年 2006 年 项目名称 金额 占总资产比例金额 占总资产比例 变动情况 应收款项 44,264 17.14%37,74816.93%+17.26%存货 30,750 11.91%25,48511.43%+20.66%投资性房地产 0 0.00%00.00%0.00%长期股权投资 97,571 37.78%83,81737.60%+16.41%固定资产 39,017 15.11%34,92815.67%+11.71%在建工程 887 0.34%2,0780.93%-57.31%短期借款 7,00
46、0 2.71%00.00%-长期借款 5,000 1.94%5,0002.24%0.00%总资产 258,289 100%222,910100%+15.87%说明：应收款项的增加，主要是尚未到期的应收帐款的增加。存货的增加，主要是因销售合同增加使库存材料和在产品相应增加。长期股权投资的增加，主要是公司对大连三洋冷链有限公司、大洋昭和汽车空调（大连）有限公司、大连三洋空调机有限公司追加投资。固定资产的增加，主要是子公司搬迁改造而增加的房屋及建筑物。在建工程的减少，主要是子公司搬迁改造工程大部分已投入使用。短期借款的增加，主要是母公司及其子公司大的成套工程项目需要补充的流动资金。（2）费用及所得税
47、情况（单位：万元）项目名称 2007 年度 2006 年度 变动情况 销售费用 10,16910,311-1.38%管理费用 12,79112,788+0.02%财务费用 35060+483.33%所得税 8151,246-34.59%说明：财务费用的增加，主要是因短期借款增加及利息收入有所减少。所得税的减少，主要是因本年的递延所得税费用有所减少。（3）现金流量的构成情况（单位：万元）项目名称 2007 年度 2006 年度 变动情况 经营活动产生的现金流量净额 2,3457,494-5,149投资活动产生的现金流量净额-9,567-2,312-7,255筹资活动产生的现金流量净额 1,915
48、-8,914+10,829说明：经营活动产生的现金流量净额减少，主要是因购买商品、支付人工等相关费用有所增加。投资活动产生的现金流量净额减少，主要是因公司对合资企业追加了投资。筹资活动产生的现金流量净额增加，主要是因母公司及其子公司银行借款有所增加。大连冷冻机股份有限公司 2007 年年度报告 第 17 页 4、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩（1）主要控股公司 大连冰山集团制冷空调安装公司 本公司拥有 100%的股权。该公司注册资本为人民币 2,004 万元，主营成套制冷设备安装调试。2007 年，总资产为 5,216 万元，净资产为 2,207 万元，实现销售收入 8,075 万元,
49、净利润 132 万元。大连冰山集团销售有限公司 本公司拥有 90%的股权。该公司注册资本为人民币 1,800 万元，主营大连冰山集团成员企业的产品销售。2007 年，总资产为 3,389 万元，净资产为 2,182 万元，实现销售收入 3,326 万元,净利润 48 万元。大连冰山空调设备有限公司 本公司拥有 70%的股权。该公司注册资金 7 亿日元，主营风机盘管、空气处理机等空调末端产品的生产和销售。2007 年，总资产为 13,668 万元，净资产为 7,022万元，实现销售收入 13,212 万元,净利润 328 万元。大连冰山菱设速冻设备有限公司 本公司拥有 70%的股权。该公司注册资
50、本为 100 万美元，主要生产各种速冻设备。2007 年，总资产为 2,699 万元，净资产为 762 万元，实现销售收入 2,982 万元,净利润 38 万元。大连冰山金属加工有限公司 本公司拥有 64.25%的股权。该公司注册资本为 235 万美元，主要为已成立的合资企业及本公司配套生产钣金、冲压件。2007 年，总资产为 3,253 万元，净资产为 2,056 万元，实现销售收入 3,005 万元,净利润-222 万元。亏损的主要原因是因该公司搬迁改造影响了当年的正常生产经营。大连冰山嘉德自动化有限公司 本公司拥有 60%的股权。该公司注册资本为 21 万英镑，主要从事制冷及相关行业的自
