1、四川方向光电股份有限公司 2007 年度报告 0 方方向向光光电电(000757)四川方向光电股份有限公司四川方向光电股份有限公司 二二 00 八年三月八年三月 二 O O七年年度报告 二 O O七年年度报告 四川方向光电股份有限公司 2007 年度报告 1目目 录录 第一节 重要提示第一节 重要提示.2 第二节 公司基本情况简介第二节 公司基本情况简介.2 第三节 会计数据和业务数据摘要第三节 会计数据和业务数据摘要.3 第四节 股本变动及股东情况第四节 股本变动及股东情况.6 第五节 董事、监事、高级管理人员和公司员工情况第五节 董事、监事、高级管理人员和公司员工情况.9 第六节 公司治理
2、情况第六节 公司治理情况.15 第七节 股东大会情况简介第七节 股东大会情况简介.19 第八节 董事会报告第八节 董事会报告.20 第九节 监事会报告第九节 监事会报告.31 第十节 重要事项第十节 重要事项.33 第十一节 财务报告第十一节 财务报告.40 四川方向光电股份有限公司 2007 年度报告 2四川方向光电股份有限公司四川方向光电股份有限公司 二二 OO 七年年度报告七年年度报告 第一节 重要提示 第一节 重要提示 重要提示重要提示：本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别
3、及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。独立董事吴坚民先生因事请假，未出席本次董事会，委托独立董事钱明杰先生代为出席并行使表决权，其余董事会成员全部出席了审议年报的董事会会议。公司董事长刘汝泉先生、财务负责人陈争女士、会计主管钟家惠女士郑重声明：保证2007年年度报告中财务报告真实、完整。深圳大华天诚会计师事务所为本公司出具了带强调事项段的无保留意见审计报告。本公司董事会、监事会对相关事项有详细说明，请投资者注意阅读。第二节 公司基本情况简介 第二节 公司基本情况简介 一、公司中文名称：一、公司中文名称：四川方向光电股份有限公司 英
4、文名称英文名称：SI CHUAN DIRECTION PHOTOELECTRICITY CO.,LTD.二、法定代表人二、法定代表人：刘汝泉 三、公司董事会秘书三、公司董事会秘书：徐 琳 证券事务代表证券事务代表：刘本忠 联系地址联系地址：四川省内江市甜城大道方向光电科技园 电电 话话：08322202757 传传 真真：08322202720 电子信箱电子信箱： 四川方向光电股份有限公司 2007 年度报告 3四、公司注册地址四、公司注册地址：四川省内江市 公司办公地址公司办公地址：四川省内江市甜城大道方向光电科技园 邮邮 政政 编编 码码：641000 公司国际互联网网址公司国际互联网网址
5、： 公司电子信箱公司电子信箱： 五、公司选定信息披露报纸五、公司选定信息披露报纸：2007 年度为证券日报，2008 年度为中国证券报 刊登年报的中国证监会指定网址刊登年报的中国证监会指定网址：http:/ 公司年度报告备置地点公司年度报告备置地点：公司本部董事会办公室 六、公司股票上市交易所六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称股票简称：*ST方向 股票代码股票代码：000757 七、公司其他有关资料七、公司其他有关资料 变更注册日期及地点：变更注册日期及地点：2005 年3 月3 日在四川省内江市工商行政管理局变更 法人营业执照注册号：法人营业执照注册号：511000180062
6、6 税务登记号：税务登记号：51101120642014X 组织机构代码：组织机构代码：20642014-X 聘请的会计师事务所聘请的会计师事务所：深圳大华天诚会计师事务所 会计师事务所办公地址会计师事务所办公地址：中国广州天河北路 689 号光大银行大厦 7 楼 A1 会计师事务所邮政编码会计师事务所邮政编码：510635 第三节 会计数据和业务数据摘要 第三节 会计数据和业务数据摘要 一、会计数据和业务数据摘要一、会计数据和业务数据摘要 项项 目目 2007 年度（元）年度（元）备备 注注 利润总额 19,475,257.99净利润 16,599,460.33扣除非经常性损益后的净利润-3
7、7,487,870.33主营业务利润 84,075,283.06一、扣除的非经常性损益指营业外收支净额：37584118.59 元；二、补贴收入：15000000.00 元。四川方向光电股份有限公司 2007 年度报告 4 项项 目目 2007 年度（元）年度（元）备备 注注 营业利润-34,612,072.67投资收益 39,506,370.88补贴收入 15,000,000.00营业外收支净额 37,584,118.59经营活动产生的现金流量净额28,156,976.83现金及现金等价物净增加额 5,913,094.68 非经常性损益项目非经常性损益项目 非经常性损益项目非经常性损益项目
8、金金 额额 营业外收支净额 37,584,118.59 财政补贴 15,000,000.00 以前年度计提减值准备的转回 所得税影响 非经常性损益对净利润影响 52,584,118.59 二、截止报告期末公司前三年主要会计数据和财务数据截止报告期末公司前三年主要会计数据和财务数据 单位：（人民币）元 2007 年 2006 年 本年比上年增减（）2005 年 调整前 调整后 调整后调整前 调整后 营业收入 506,344,228.85 458,847,573.49606,011,760.86-16.45556,430,205.00 556,430,205.00利润总额 19,475,257.9
9、9-814,809,188.28-814,809,188.28102.39-293,095,903.35-293,095,903.35归属于上市公司股东的净利润 17,544,266.59-584,042,607.59-799,486,518.38102.19-251,478,672.40-251,478,672.40归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-35,039,852.00-281,249,025.96-499,928,208.9592.99-246,398,496.39-246,398,496.39经营活动产生的现金流量净额 28,156,976.83 1,712,522.2
10、21,712,522.221544.1821,322,705.8421,322,705.84 2007 年末 2006 年末 本年末比上年末增减（）2005 年末 调整前 调整后 调整后调整前 调整后 总资产 938,037,791.56 1,121,680,476.17 1,126,427,209.8616.73 1,418,716,387.43 1,418,716,387.43所有者权益（或股东权益）-737,889,481.56-754,526,813.52-749,780,079.831.5940,725,174.25 40,725,174.25 单位：（人民币）元 2007 年 20
11、06 年 本年比上年增减（）2005 年 调整前 调整后 调整后 调整前调整后基本每股收益 0.06-2.46-3.28101.83%-1.06-1.06稀释每股收益 0.06-2.46-3.28101.83%-1.06-1.06扣除非经常性损益后的基本每股收益-0.11-1.15-2.0594.63%-1.01-1.01全面摊薄净资产收益率 -617.50%-617.50%加权平均净资产收益率 -130.84%-130.84%扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 -605.03%-605.03%四川方向光电股份有限公司 2007 年度报告 5扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 -12
12、8.27%-128.27%每股经营活动产生的现金流量净额 0.09 0.00700.00701,185.71%0.08740.0874 2007 年末 2006 年末 本年末比上年末增减（）2005 年末 调整前 调整后 调整后 调整前调整后归属于上市公司股东的每股净资产-2.42-3.09-3.0721.17%0.170.172、根据中国证监会信息披露编报规则（第九号）要求计算的数据、根据中国证监会信息披露编报规则（第九号）要求计算的数据 净资产收益率净资产收益率(%)每股收益每股收益 2006年年 2007年年 2006年年 2007年年 报告期利润报告期利润 全面摊薄全面摊薄 加权平均加
13、权平均 全面摊薄加权平均全面摊薄加权平均全面摊薄加权平均全面摊薄加权平均 全面摊薄全面摊薄 加权平均加权平均主营业务利润-6.18-13.69-11.39-11.350.190.19 0.28 0.28营业利润-68.07-150.74-4.69-4.67-2.11-2.11-0.11-0.11净利润-109.00-241.36-0.024-0.024-3.28-3.28 0.06 0.06扣除非经常性损益后的净利润-70.21-155.46 0.050.05-2.05-2.05-0.11-0.11主要财务指标计算公式主要财务指标计算公式:每股收益每股收益=净利润/年度末普通股股份总数 每股净
14、资产每股净资产=年度末股东权益/年度末普通股股份总数 净资产收益率净资产收益率=净利润/年度末股东权益100%调整后的每股净资产调整后的每股净资产=（年度末股东权益-三年以上应收款项净额-待摊费用-待处理（流动、固定）资产净损失-开办费-长期待摊费用）/年度末普通股股份总数 每股经营活动产生的现金流量净额每股经营活动产生的现金流量净额=经营活动产生的现金流量净额/年度末普通股股份总数 全面摊薄净资产收益率全面摊薄净资产收益率=报告期利润期末净资产 全面摊薄每股收益全面摊薄每股收益=报告期利润期末股份总数 加权平均净资产收益加权平均净资产收益=P/(EO+NP2+EiMiMO-EjMjMO)其中
15、：P 为报告期利润；NP 为报告期净利润；EO 为期初净资产；Ei 为报告期发行新股或债转股等新增净资产；Ej 为报告期回购或现金分红等减少净资产；MO 为报告期月份数；Mi 为新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数；Mj 为减少净资产下一月份起至报告期末的月份数。加权平均每股收益加权平均每股收益=P/(SO+S1+SiMiMO-SjMjMO)其中：P 为报告期利润；SO 为期初股份总数；S1 为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Mi 为新增股份下一月份起至报告期期末的股份数；Mj 为减少股份下一月份起至报告期期末的月份数。三、股
16、东权益变动情况三、股东权益变动情况 项项 目目 股股 本本 资本公积资本公积 盈余公积盈余公积 未分配利润未分配利润 少数股东权益少数股东权益 股东权益合计股东权益合计期初数 243867419.00 124024209.7288405052.15-1206076760.7018181974.95-7315998104.88本期增加 61410294.00 4888856.007001742.27 73300892.27本期减少 61410294.00 29119486.34 90529780.34期末数 305277713.00 62613915.72 93293908.15-1199075
17、018.43-748826992.95变动原因说 明 四川方向光电股份有限公司 2007 年度报告 6变动原因变动原因：公司于 2007 年元月 8 日实施了以资本公积金向 A 股流通股股东每 10 股转增 7 股的股改方案，公司股份总数由原来的 24386.7419 万股增至 30527.7713 万股。第四节 股本变动及股东情况 第四节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况一、股本变动情况 表表 1：股份变动情况表：股份变动情况表 数量单位：股 本次变动增减本次变动增减(+、-)本次变本次变 动前动前 本次变本次变 动后动后 数量数量 比例比例 发行新股送股公积金发行新股送股公积金 转股转
18、股 增发其他增发其他 小计小计 数量数量 比例比例 一、有限售条件股份一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 4576000 1.876 2402400 2402400 6978400 2.29 3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 151577603 151562427 15176 62.155 62.149 0.006 -2402400 4147456039072160-2402400 41474560 39072160 149175203 110087867 3908733648.87 36.06 12.80 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人
19、持股 合计 156153603 64.025 0 0 156153603 51.15 二、无限售条件股份二、无限售条件股份 1、人民币普通股 87713816 35.975 61410294 61410294 149124110 48.85 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 合计 87713816 35.975 61410294 61410294 149124110 48.85 三、股份总数三、股份总数 243867419 100 61410294 61410294 305277713 100 注：1)本公司于 2006 年 11 月 18 日进入股权分置改革程序，对价方案
20、最终确定为：以资本公积金向 A 股流通股股东每 10 股转增 7 股，此方案经股东大会审议通过后，于 2007 年 1 月 8 日实施完毕，由此导致公司无限售条件股份结构变动。2）2007 年 9 月 10 日，公司原第二大股东-深圳市汇银峰投资有限公司持有的本公司限售流通股 39072160 股被广东省深圳市中级人民法院（民事裁定书（2006）深中法执字第 395-3 号）裁定，以人民币 52747416 元的价格强制转让给自然人林秀所有。由此导致公司境内自然人股份结构变动。3）公司原第六大股东中国工行四川信托投资公司内江办事处所持本公司 2402400 股因该公司改制，所持本公司股权划转至
21、中国华融资产管理公司名下，其股权性质变为国有法人股，由此导致国有法人股股份结构变动。表表 2：限售股份变动情况表：限售股份变动情况表 单位：股单位：股 四川方向光电股份有限公司 2007 年度报告 7股东名称股东名称 年初限售股数年初限售股数 本年度解除限售股数本年度增加限售股数年末限售股数本年度解除限售股数本年度增加限售股数年末限售股数 限售原因限售原因 解除限售日期解除限售日期 沈阳北泰方向集团有限公司 72000000 72000000实施股权分置改革 2008年元月9日林 秀 39072160 39072160实施股权分置改革 2008年元月9日四川方向光电股份有限公司工会 15516
22、987 15516987实施股权分置改革 2008年元月9日广州市惕威通讯有限公司 11680000 11680000实施股权分置改革 2008年元月9日四川省信托投资公司 3886891 3886891 实施股权分置改革 2008年元月9日中国华融资产管理公司 2402400 2402400 实施股权分置改革 2008年元月9日内江市白马电力实业公司 2288000 2288000 实施股权分置改革 2008年元月9日成都瑞迪机械实业有限公司 2059200 2059200 实施股权分置改革 2008年元月9日四川内燃机厂青年油漆涂装厂 1967680 1967680 实施股权分置改革 20
23、08年元月9日中国冶金进出总公司秦皇岛办事处 1830400 1830400 实施股权分置改革 2008年元月9日沈阳新美科技发展有限公司 1372800 1372800 实施股权分置改革 2008年元月9日中国出口商品基地建设四川公司 1372800 1372800 实施股权分置改革 2008年元月9日中诚信托投资有限责任公司 600000 600000 实施股权分置改革 2008年元月9日注：注：1）2007 年 9 月 10 日，公司原第二大股东-深圳市汇银峰投资有限公司持有的本公司限售流通股 39072160 股被广东省深圳市中级人民法院（民事裁定书（2006）深中法执字第 395-3
24、 号）裁定，以人民币 52747416 元的价格强制转让给自然人林秀所有。2007 年 9 月 29 日，以上限售股股权在中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理完成转让过户手续。2）公司原第六大股东中国工行四川信托投资公司内江办事处因公司改制，其所持本公司股权划转至中国华融资产管理公司名下，以上限售股股权在中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理完成转让过户手续。3、股票发行与上市情况、股票发行与上市情况 1）截止本报告期末前三年，公司没有股票发行情况。2）报告期内，公司没有内部职工股上市的情形。3）公司于 2007 年元月 8 日实施了以资本公积金向 A 股流通股股东每 10 股转增 7股的股
25、改方案，公司股份总数由原来的 24386.7419 万股增至 30527.7713 万股。二、股东情况介绍二、股东情况介绍 1）报告期末股东总数为）报告期末股东总数为 26602 户。户。2）报告期内持本公司）报告期内持本公司 5%（含（含 5%）以上股份的股东情况。）以上股份的股东情况。截止 2007 年 12 月 31 日 公司前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况 单位：股 股东总数 26602前 10 名股东持股情况 股股 东东 名名 称称 股东性质股东性质 持股比例持股比例(%)持股总数持股总数 持有有限售条件股份数量持有有限售条件股份数量 质押冻结的股份数量质押冻结的股份数量 沈
26、阳北泰方向集团有限公司 限售流通股 23.59 72,000,000 72,000,000 72,000,000 四川方向光电股份有限公司 2007 年度报告 8林秀 限售流通股 12.8 39,072,160 39,072,160 39,072,160 四川方向光电股份有限公司工会 限售流通股 5.08 15,516,987 15,516,987-广州市惕威通讯有限公司 限售流通股 3.83 11,680,000 11,680,000 11,680,000 四川省信托投资公司 限售流通股 1.27 3,886,891 3,886,891-张明 无限售流通股0.98 2,991,522 2,9
27、91,522-中国华融资产管理公司 限售流通股 0.79 2,402,400 2,402,400-内江市白马电力实业公司 限售流通股 0.75 2,288,000 2,288,000-绍兴县新世界置业有限公司 无限售流通股0.73 2,243,193 2,243,193-成都瑞迪机械实业有限公司 限售流通股 0.67 2,059,200 2,059,200-前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称股东名称 持有无限售条件的股份数量持有无限售条件的股份数量 股份种类股份种类 张明 2991522 人民币普通股 绍兴县新世界置业有限公司 2243193 人民币普通股 绍兴市金地置业发展有限公司
28、 1809700 人民币普通股 李海茂 1717200 人民币普通股 绍兴华通房地产开发有限公司 1714700 人民币普通股 绍兴华联进出口有限公司 1385533 人民币普通股 郭小薇 1208955 人民币普通股 吕世敏 1206578 人民币普通股 王静 1118888 人民币普通股 边忠德 1100000 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知上述股东是否存在关联关系或是一致行动人。三、报告期内控股股东的变更情况三、报告期内控股股东的变更情况 报告期内控股股东无变动。1、公司控股股东情况介绍、公司控股股东情况介绍 控股股东名称：沈阳北泰方向集团有限公司 法定代表人：
29、金洪华 成立日期：1998 年 4 月 注册资本：31400 万元 公司类别：有限责任公司 股权结构：穆昕先生占注册资本的 10，方圆风险投资有限公司占 10.03%，金洪华先生占 12.26，李峻岭先生占 11%，刘刚先生占 7.99，栾丕誉先生占 10.5%，刘汝泉先生占 7%，李亚平先生占 10.23%，陈社平先生占 10.76%，刘兆瑞先生占 10.23%。经营范围：电脑、电脑板卡、显示器及电脑周边设备、电子产品制造、软件开发、网络服务；硬件开发、研制、信息咨询等。北泰方向集团股东汪洋先生于 2006 年 9 月 12 日因工作调整，将其持有的北泰方向集团 3149.42 万股，占总股
30、本的 10.03%协议转让给方圆风险投资有限公司，此事项已经北泰方向集团股东大会同意。北泰集团股东刘刚先生将其持有的、占北泰集团股本总额的 7.99%股权全权授权给穆昕先生代为行使表决权，穆昕先生实际拥有的表决权股权占四川方向光电股份有限公司 2007 年度报告 9北泰集团股本总额的 17.99%，穆昕先生实际持有的表决权股份最大，而成为北泰集团的实际控制人。2、公司控股股东的控股股东穆昕先生简介如下：、公司控股股东的控股股东穆昕先生简介如下：穆昕先生，男，1962 年生，辽宁省沈阳市人，回族，无他国居留权。1984 年参加工作，1984 年至 1986 年，任沈阳化工研究院工程师；1986
31、年至 1989 年，在北京化工学院工程专业就读硕士研究生；1989 年至 1991 年，在辽宁石油规划设计院任工程师；1991 年至 1993 年，任沈阳福斯特新技术开发有限公司董事长；1993 年至 2001 年，任沈阳北泰方向集团有限公司董事长；2001 年至 2004 年，任沈阳北泰方向集团有限公司董事，四川方向光电股份有限公司董事长，现任沈阳北泰方向集团有限公司董事。公告详见 2002 年 11 月 8 日证券时报。3、第一大股东与本公司的产权关系图、第一大股东与本公司的产权关系图 第五节 董事、监事、高级管理人员和公司员工情况 第五节 董事、监事、高级管理人员和公司员工情况 一、董事
32、、监事及高级管理人员情况一、董事、监事及高级管理人员情况 报告期被授予的股权激励情况报告期被授予的股权激励情况 职职 务务 姓名姓名 性别性别 年龄年龄 任期起止任期起止 年初持股数量年初持股数量 年末持股数量变动原因年末持股数量变动原因 报告期内从公司领取报酬总额报告期内从公司领取报酬总额（万元）可行权股数（万元）可行权股数 已行权数量已行权数量 行权价行权价 期末股票市价是否在股东单位或其他关联单位领取期末股票市价是否在股东单位或其他关联单位领取 董事长 刘汝泉 男 45 2007.10-2010.10-10 否 副董事长、党委书记 曹邦俊 男 63 2007.10-2010.10 304
33、5 5176实施股权分置改革 8 否 董事、总经理 林立新 男 45 2007.10-2010.10-2.7 否 董事、常务副总经理 李 凯 男 43 2007.10-2010.10 8 否 董事 袁 勇 男 57 2007.10-2010.10-940 8 否 沈阳北泰方向集团有限公司四川方向光电股份有限公司穆 昕 控股比例 10%控股比例 23.59%四川方向光电股份有限公司 2007 年度报告 10报告期被授予的股权激励情况报告期被授予的股权激励情况 职职 务务 姓名姓名 性别性别 年龄年龄 任期起止任期起止 年初持股数量年初持股数量 年末持股数量变动原因年末持股数量变动原因 报告期内从
34、公司领取报酬总额报告期内从公司领取报酬总额（万元）可行权股数（万元）可行权股数 已行权数量已行权数量 行权价行权价 期末股票市价是否在股东单位或其他关联单位领取期末股票市价是否在股东单位或其他关联单位领取 董事 财务总监 陈 争 女 46 2007.10-2010.10 1937 3293实施股权分置改革 8 否 独立董事 钱明杰 男 43 2007.10-2010.10-0.75 否 独立董事 黄 友 男 45 2007.10-2010.10-0.75 否 独立董事 吴坚民 男 44 2007.10-2010.10-3 否 监事会主席 朱文才 男 52 2007.10-2010.10 166
35、1 2824实施股权分置改革 3 否 监事 唐 辉 男 54 2007.10-2010.10 2384 4053实施股权分置改革 5 否 监事 钟家惠 女 42 2007.10-2010.10-3 否 监事 汪远平 男 44 2007.10-2010.10 6 否 监事 赵 刚 男 39 2007.10-2010.10 3 否 副总经理 邱家元 男 58 2007.10-2010.10-8 否 副总经理 王 洪 男 52 2007.10-2010.10 2608 3478实施股权分置改革 8 否 副总经理 陈 陵 男 52 2007.10-2010.10 8 否 副总经理 田 斌 男 40 2
36、007.10-2010.10 8 否 副总经理 黄志刚 男 41 2007.10-2010.10 160 272 实施股权分置改革 6 否 副总经理、董事会秘书 徐 琳 女 42 2007.10-2010.10 830 1411实施股权分置改革 6 否 合计 1262521447 113.2 说明说明：1、报告期内，公司进行了董事会换届改选。经 2007 年度第一次临时股东大会选举产生了第五届董事会。第五届董事会由 9 名董事组成，刘汝泉、曹邦俊、林立新、李凯、陈争、袁勇当选第五届董事会董事，黄友、钱明杰、吴坚民当选第五届董事会独立董事。经公司五届一次董事会选举，刘汝泉先生任第五届董事会董事长
37、、曹邦俊先生任副董事长。以上人员任期均为三年。2、报告期内，公司进行了监事会换届改选。经 2007 年度第一次临时股东大会选举产生了公司第五届监事会，第五届监事会由 5 人组成，朱文才、汪远平、唐辉先生当选四川方向光电股份有限公司 2007 年度报告 11第五届监事会监事，朱文才先生任第五届监事会主席。经公司第三届五次员工代表大会选举，钟家惠女士、赵刚先生当选第五届监事会员工代表监事。以上人员任期均为三年。3、报告期内，经董事长刘汝泉先生提名，2007 年 10 月 21 日公司召开的五届一次董事会审议通过，聘任林立新先生为总经理，聘任陈争女士为财务负责人，聘任徐琳女士为董事会秘书。以上人员聘
38、期三年。4、报告期内，经总经理林立新先生提名，2007 年 10 月 21 日召开的五届一次董事会审议通过，聘任李凯先生为公司常务副总经理、聘任黄志刚先生、陈陵先生、徐琳女士、邱家元先生、王洪先生、田斌先生为公司副总经理，聘任陈争女士为财务总监，以上人员聘期三年。上述人员变动的相关公告详见 2007 年 10 月 13 日证券日报。二、董事、监事、高级管理人员主要工作经历及兼职情况二、董事、监事、高级管理人员主要工作经历及兼职情况 1、董事、监事、高级管理人员主要工作经历、董事、监事、高级管理人员主要工作经历 刘汝泉先生，1962 年 5 月出生，大学文化，高级工程师，中共党员。历任沈阳第四橡
39、胶厂设备处、能源处、计量处、人事处副处长，沈阳市石油化学工业管理局组织部科长，沈阳北泰化工有限公司董事长、总经理，沈阳北泰方向集团有限公司董事，常务副总经理、四川方向光电股份有限公司总经理。现任本公司董事长，沈阳北泰方向集团有限公司董事。与本公司控股股东存在关联关系。曹邦俊先生，1944 年 8 月出生，大学文化，高级经济师，中共党员。历任四川内燃机厂工会副主席、主席、副厂长，四川峨眉柴油机股份有限公司董事、副董事长、董事长，副总经理、常务副总经理、党委副书记等职。现任本公司副董事长、党委书记和工会主席。与本公司及本公司控股股东、实际控制人不存在关联关系。林立新先生，1962 年 9 月出生，
40、工学硕士，高级工程师，北京科技大学兼职教授，中共党员，历任上海欧文金属合金有限公司副总经理，中国华能集团公司处长；中国联通重庆分公司常务副总经理，北京易泰康网络技术有限公司董事长、总经理，宏智科技有限公司副总经理、常务副总经理，北京时代宏智软件有限公司董事长、总经理，亚信科技(中国)有限公司副总裁，AMDOCS（中国）高级副总裁。现任本公司总经理。与本公司及本公司控股股东、实际控制人不存在关联关系。李凯先生，1964 年 1 月出生，辽宁省沈阳人，汉族，在职研究生，中共党员。历任沈阳油漆厂化工分厂团总支书记，沈阳油漆厂团委书记、供应部部长、销售部部长，沈阳北泰化工有限公司总经理、四川方向光电股
41、份有限公司董事长助理、副总经理等职，四川方向光电股份有限公司 2007 年度报告 12现任本公司董事、常务副总经理。与本公司及本公司控股股东、实际控制人不存在关联关系。陈争女士，1961 年 11 月出生，大专文化，会计师，中共党员。历任四川内燃机厂工人、会计、四川峨眉柴油机股份有限公司副总会计师、总会计师等职。现任本公司董事、财务总监和财务负责人。与本公司及本公司控股股东、实际控制人不存在关联关系。袁勇先生，1949 年 2 月出生，大学本科学历，经济师，中共党员。历任四川峨眉柴油机股份有限公司副科长、科长，总经办主任，总经理助理，董事，副总经理，四川方向光电股份有限公司总经理助理，内江峨柴
42、鸿翔机械有限公司董事长、副总经理，现任四川方向光电股份有限公司党委副书记、内江峨柴鸿翔机械有限公司董事长、党委书记，工会主席。与本公司及本公司控股股东、实际控制人不存在关联关系。黄友先生，1962 年生，研究生，现为西南财经大学博士生，高级会计师、注册会计师、律师、作家。1983 年中南财经政法大学本科毕业，曾先后在武汉市财政局、四川省财政厅从事财务会计管理等工作，曾任四川省财政厅财政法规会计制度处副处长。现任四川省注册会计师协会秘书长、西南财经大学会计学院兼职副教授、硕士研究生导师和MPAcc 导师、中国注册会计师协会常务理事、四川省人大财经委咨询专家，四川省工商联执行常委、四川省社科联常务
43、理事、四川省会计学会常务理事、本公司独立董事。与本公司及本公司控股股东、实际控制人不存在关联关系。钱明杰先生，1964 年 8 月出生，研究生学历，硕士学位。1988 年 9 月至 1993 年 12月在中央财经学院会计系任教；1993 年 12 月至 2004 年 1 月在北京海问投资咨询有限责任公司从事财务顾问咨询等工作，为所在公司董事；现为北京市京大律师事务所律师。现任北京市西单商场股份有限公司独立董事、中国武夷实业股份有限公司独立董事、本公司独立董事。与本公司及本公司控股股东、实际控制人不存在关联关系。吴坚民先生，1963 年 7 月出生，大学文化。历任申银万国证券东北总部业务主管、大
44、鹏证券有限公司大连总部高级经理、华泰证券有限公司投资银行东北办事处首席代表。现任本公司独立董事。与本公司及本公司控股股东、实际控制人不存在关联关系。朱文才先生，1955 年 6 月出生，大学文化，高级经济师，中共党员。历任四川内燃机厂教师、干事、副处长、处长和本公司董事。现任本公司监事会召集人、党委副书记兼纪委书记、行政部部长。与本公司及本公司控股股东、实际控制人不存在关联关系。唐辉先生，1951 年 2 月出生，大专文化，经济师，中共党员。历任四川内燃机厂工人、调度、副主任、党支部副书记、主任、分厂厂长、党支部书记、部长、监事、党四川方向光电股份有限公司 2007 年度报告 13委副书记、纪
45、委书记、工会主席、四川峨眉柴油机有限公司党委书记、常务副总经理、工会主席等职。现任四川方向汽车零配件公司副总经理、本公司监事。与本公司及本公司控股股东、实际控制人不存在关联关系。汪远平先生，1963 年 11 月出生，大专文化，会计师，中共党员。历任四川内燃机厂财务部科员，四川峨眉柴油机股份有限公司财务处副处长，山东峨眉柴油机有限公司副总经理兼总会计师，内江峨柴鸿翔机械有限公司总会计师，四川峨眉柴油机有限公司副总经理兼财务部部长，现任四川峨眉柴油机有限公司常务副总经理、本公司监事。与本公司及本公司控股股东、实际控制人不存在关联关系。钟家惠女士，1965 年 7 月出生，会计师，中共党员。198
46、3 年 7 月毕业于内江财贸学校会计专业。历任威远县一越溪供销社会计、团总支书记；威远县运输公司会计、内江峨柴鸿翔机械有限公司出纳、会计，财务部副经理，现任四川方向光电股份有限公司财务部副部长、本公司监事。与本公司及本公司控股股东、实际控制人不存在关联关系。赵刚先生，1968 年 7 月出生，大专文化，中共党员。历任四川峨眉柴油机股份有限公司工人，团支部书记，分会主席，分厂调度员等工作，现任四川方向光电股份有限公司法务部副部长、本公司监事。与本公司及本公司控股股东、实际控制人不存在关联关系。邱家元先生，1949 年 4 月出生，大专文化，工程师，中共党员。历任四川内燃机厂工人、技术员、西藏支援
47、部队国防建设机械教员，四川峨眉柴油机股份有限公司总经理助理、进出口公司总经理。现任内江方向集成电路有限公司董事长，本公司副总经理。与本公司及本公司控股股东、实际控制人不存在关联关系。王洪先生，1957 年 6 月出生，大专文化，经济师、工程师，中共党员，历任四川内燃机厂三车间技术干部、副主任，生产科副科长，四川内燃机厂厂长助理，四川内燃机厂动力配件供销公司总经理，四川峨眉柴油机股份有限公司副董事长、副总经理等职，现任四川峨眉柴油机股份有限公司董事长兼总经理、四川方向汽车零配件公司董事长兼总经理，本公司副总经理。与本公司及本公司控股股东、实际控制人不存在关联关系。陈陵先生，1955 年 6 月出
48、生，大专文化，经济师，中共党员，历任四川内燃机厂车间主任、三轮车分厂厂长、四川迅达农用机械有限公司总经理、党委书记，四川峨眉柴油机股份有限公司董事、总经理助理，四川方向光电股份有限公司总经理助理等职，现任内江方向塑料制品有限公司、内江方向液晶显示设备有限公司董事长、本公司副总四川方向光电股份有限公司 2007 年度报告 14经理。与本公司及本公司控股股东、实际控制人不存在关联关系。田斌先生，1967 年 3 月出生，研究生学历，工程师，中共党员。历任内江峨柴鸿翔机械有限公司技术员，车间副主任，主任，公司副总经理，现任本公司副总经理，内江峨柴鸿翔机械有限公司总经理。与本公司及控股股东、实际控制人
49、不存在关联关系。黄志刚先生，1966 年 2 月出生，大学文化，工程师，中共党员。历任四川内燃机厂技术员、车间主任，四川峨眉柴油机股份有限公司分厂厂长、工艺处处长、工程质量部部长、总经理助理、副总经理，内江方向塑料制品有限公司、内江方向液晶显示设备有限公司董事长兼总经理，四川方向光电股份有限公司监事等职，现任本公司副总经理。与本公司及控股股东、实际控制人不存在关联关系。徐琳女士，1965 年 6 月出生，硕士研究生，经济师。历任四川峨眉柴油机股份有限公司证券部副部长、四川峨眉柴油机股份有限公司董事会秘书等职。现任本公司副总经理、董事会秘书。与本公司及控股股东、实际控制人不存在关联关系。2、董事
50、、监事、高管人员在股东单位任职情况、董事、监事、高管人员在股东单位任职情况 姓姓 名名 任职的股东名称任职的股东名称 在股东单位担任的职务任职期间在股东单位担任的职务任职期间 是否在任职单位领取报酬、津贴是否在任职单位领取报酬、津贴 刘汝泉 沈阳北泰方向集团有限公司 董事 2002.5.82008.04 否 3、董事、监事及高级管理人员年度报酬情况、董事、监事及高级管理人员年度报酬情况 公司根据年度经营绩效，参照同行业平均水平，按照承担责任和对公司贡献大小制定高管人员年度薪酬标准，并经年度股东大会审议批准后实施。在本公司领取薪酬的董事、监事及高管人员按照公司制定的董事、监事及高管人员的年薪制标
