1、模塑科技模塑科技 20112011 年年度报告度报告 股票代码：股票代码：000700000700 1 编号：编号：20201 12 2-0707 江江江江江江南南南南南南模模模模模模塑塑塑塑塑塑科科科科科科技技技技技技股股股股股股份份份份份份有有有有有有限限限限限限公公公公公公司司司司司司 Jiangnan Mould&Plastic Technology CO.,LtdJiangnan Mould&Plastic Technology CO.,Ltd 二二二二 0 0 0 0 一一一一一一一一年年年年度度度度报报报报告告告告正正正正文文文文 董董董董事事事事长长长长：曹曹曹曹克克克克波波波
2、波 模塑科技模塑科技 20112011 年年度报告度报告 股票代码：股票代码：000700000700 2 第一节第一节 重要提示及目录重要提示及目录 重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司全体董事均出席了本次董事会，未有董事、监事、高级管理人员对 2011 年年度报告提出异议。江苏公证天业会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长曹克波先生、主管会计工作负责人曹克波先生及会计主管人员钱建芬女士声明：保证 2011 年度报
3、告中财务报告的真实、完整。模塑科技模塑科技 20112011 年年度报告度报告 股票代码：股票代码：000700000700 3 目目 录录 内内 容容 页码页码 1.重要提示 2 2.公司基本情况简介 5 3.会计数据和业务数据摘要 6 4.股本变动及股东情况 8 5.董事、监事、高级管理人员和员工情况 11 6.公司治理结构 14 7.股东大会情况简介 21 8.董事会报告 24 9.监事会报告 40 10.重要事项 43 11.财务报告 52 12.备查文件目录 125 模塑科技模塑科技 20112011 年年度报告度报告 股票代码：股票代码：000700000700 4 释释 义义 在
4、本报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义 本公司、公司、模塑科技 指江南模塑科技股份有限公司 控股股东、模塑集团 指江阴模塑集团有限公司 上海名辰 指上海名辰模塑科技有限公司 武汉名杰 指武汉名杰模塑有限公司 沈阳名华 指沈阳名华模塑科技有限公司 烟台名岳 指烟台名岳模塑有限公司 聚汇投资 指江苏聚汇投资管理公司 无锡鸿意 指无锡鸿意地产发展有限公司 名鸿车灯 江阴名鸿车灯系统有限公司 明鸿置业 江阴明鸿置业有限公司 江阴德哈克 江阴德哈克铸造有限公司 北京北汽 北京北汽模塑科技有限公司 公司法 指中华人民共和国公司法 证券法 指中华人民共和国证券法 深交所 深圳证券交易所 证监局 江苏证
5、监局 模塑科技模塑科技 20112011 年年度报告度报告 股票代码：股票代码：000700000700 5 第二节第二节 公司公司基本情况基本情况简介简介 1、公司法定名称 中文名称：江南模塑科技股份有限公司 缩 写：模塑科技 英文名称：Jiangnan Mould&Plastic Technology CO.,Ltd 2、公司法定代表人：曹克波先生 3、公司董事会秘书：单陈燕女士 联系地址：江苏省江阴市周庄镇长青路 8 号 联系电话：0510-86242802 传 真：0510-86242818 总 机：0510-86222318 电子信箱： 4、公司注册地址：江苏省江阴市周庄镇长青路 8
6、 号 公司办公地址：江苏省江阴市周庄镇长青路 8 号 邮 政 编 码：214423 国际互联网网址：http:/ 电子信箱： 5、公司选定的信息披露报刊名称：证券时报 年度报告的指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：董事会秘书办公室 6、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：模塑科技 股票代码：000700 7、其他有关资料：公司变更注册登记日期：2011 年 6 月 22 日 注册登记地点：江苏省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：320000000009632 税务登记号码：320281142233627 公司聘的会计师事务所名称：江苏公证天业会计师事务所有限
7、公司 公司聘的会计师事务办公地址：无锡市梁溪路 28 号 模塑科技模塑科技 20112011 年年度报告度报告 股票代码：股票代码：000700000700 6 第三节第三节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 （一）主要会计数据（一）主要会计数据 单位：人民币元 2011 年 2010 年 本年比上年增减（）2009 年 营业总收入（元）1,964,252,847.24 1,970,851,341.06-0.33%1,727,352,982.00 营业利润（元）103,046,696.97 91,222,713.57 12.96%130,887,878.01 利润总额（元）109,
8、210,705.95 94,268,977.72 15.85%136,006,233.98 归属于上市公司股东的净利润（元）75,872,340.58 33,180,729.00 128.66%26,197,389.18 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）71,578,076.08 30,198,790.03 137.02%20,873,166.19 经营活动产生的现金流量净额（元）315,636,099.85 117,208,554.02 169.29%346,667,560.08 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（）2009 年末 资产总额（元）3,920
9、,631,171.46 3,894,237,353.64 0.68%3,454,871,279.92 负债总额（元）2,717,218,595.02 2,972,536,781.53-8.59%2,507,720,251.65 归属于上市公司股东的所有者权益（元）1,032,669,043.10 753,383,540.29 37.07%718,976,984.58 总股本（股）309,043,600.00 309,043,600.00 0.00%309,043,600.00（二）主要财务指标（二）主要财务指标 单位：人民币元 2011 年 2010 年 本年比上年增减（）2009 年 基本每
10、股收益（元/股）0.246 0.107 129.91%0.08 稀释每股收益（元/股）0.246 0.107 129.91%0.08 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.232 0.10 132.00%0.07 加权平均净资产收益率（）7.75%4.52%增加 3.23 个百分点 3.66%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（）7.31%4.11%增加 3.20 个百分点 2.92%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）1.021 0.3793 169.18%1.1217 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（）2009 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元
11、/股）3.341 2.4378 37.05%2.3265 资产负债率（）69.31%76.33%下降 7.02 个百分点 72.59%非经常性损益项目 2011 年金额 2010 年金额 2009 年金额 非流动资产处置损益 3,825,366.99 25,296.65 3,129,151.24 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 12,229,827.52 2,576,645.00 2,642,900.00 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益-112,953.47 8,538.74
12、 178,483.98 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-9,891,185.53 444,322.50-653,695.27 所得税影响额-845,624.16-254,750.64-135,426.03 少数股东权益影响额-911,166.85 181,886.72 162,809.07 合计 4,294,264.50 2,981,938.97 5,324,222.99 模塑科技模塑科技 20112011 年年度报告度报告 股票代码：股票代码：000700000700 7 （三）（三）报告期内股东权益变动情况及说明报告期内股东权益变动情况及说明 单位：人民币元 项项 目目 股本股本 资
13、本公积金资本公积金 盈余公积盈余公积 未分未分配利润配利润 股东权益合计股东权益合计 期初数 309,043,600 105,491,214 138,185,128.10 200,663,597.79 753,383,540.29 本期增加 206,503,598 72,781,904.58 279,285,502.81 本期减少 期末数 309,043,600 311,994,812.63 138,185,128.10 273,445,502.37 1,032,669,043.10 变动原因-本期资本公积变动为本公司投资持有的 18361471 股江南水务股份本期公允价值变动收益。-本期实现
14、利润 资本公积增长影响及本期未分配利润影响 模塑科技模塑科技 20112011 年年度报告度报告 股票代码：股票代码：000700000700 8 第四节第四节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、一、股份变动情况表股份变动情况表 截止报告期内，公司股本结构如下：数量单位：股 本本报告期报告期变动前变动前 本本报告期报告期变动增减（变动增减（+，-）本本报告期报告期变动后变动后 数量数量 比例比例 发行发行新股新股 送股送股 公积金转股公积金转股 其他其他 小计小计 数量数量 比例比例 一、有限售条件股份一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内法人
15、持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份二、无限售条件股份 309,043,600 100.00%309,043,600 100.00%1、人民币普通股 309,043,600 100.00%309,043,600 100.00%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数三、股份总数 309,043,600 100.00%309,043,600 100.00%二、二、股票发行与上市情况股票发行与上市情况 1、到报告期末为止的前三年历次股票发行情况 到报告期末为止的前三年内，公司未发行股票。2、报告期内公司股份总数及结构的
16、变化情况：报告期内，公司没有因为送股、转增股本、配股、增发新股、可转换公司债券转股、实施股权激励计划或其他原因引起股份总数发生变动，报告期末公司总股本仍为 309043600 股。3、公司无内部职工股。三、三、股东情况介绍股东情况介绍 （1 1）截止截止 20201 11 1 年年 1212 月月 3131 日，公司股东持股情况日，公司股东持股情况：2011 年末股东总数 33,864 本年度报告公布日前一个月末股东总数 33,253 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%）持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 江阴模塑集团有限公司 境内非国有法人 35.
17、76%110,514,923 0 100,000,000 中国建设银行工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金 境内非国有法人 2.64%8,172,024 0 0 江苏新天广弘投资建设有限公司 境内非国有法人 1.08%3,347,632 0 0 海通证券股份有限公司客户信用交境内非国有法人 0.68%2,113,901 0 0 模塑科技模塑科技 20112011 年年度报告度报告 股票代码：股票代码：000700000700 9 易担保证券账户 申银万国证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 境内非国有法人 0.55%1,708,300 0 0 国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户
18、 境内非国有法人 0.52%1,596,200 0 0 沈企华 境内自然人 0.42%1,285,000 0 0 叶国梁 境内自然人 0.29%896,789 0 0 单家鸣 境内自然人 0.28%865,882 0 0 无锡威佳特国际贸易有限公司 境内非国有法人 0.27%824,300 0 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 江阴模塑集团有限公司 110,514,923 人民币普通股 中国建设银行工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金 8,172,024 人民币普通股 江苏新天广弘投资建设有限公司 3,347,632 人民币普通股 海通证券股份有
19、限公司客户信用交易担保证券账户 2,113,901 人民币普通股 申银万国证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 1,708,300 人民币普通股 国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 1,596,200 人民币普通股 沈企华 1,285,000 人民币普通股 叶国梁 896,789 人民币普通股 单家鸣 865,882 人民币普通股 无锡威佳特国际贸易有限公司 824,300 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 江阴模塑集团有限公司与其它无限售条件股股东之间不存在关联关系，其他无限售条件股东之间是否存在关联关系未知，也未知其所持股份发生质押、冻结或托管的情况。（2
20、2）持股）持股 10%10%以上法人股股东情况介绍以上法人股股东情况介绍 报告期内，公司控股股东未发生变化，仍为江阴模塑集团有限公司。公司名称：江阴模塑集团有限公司 法人代表：曹明芳 成立日期：1984 年 注册资本：120,000,000.00 元 经营范围：制造、加工、销售：模具、塑料制品(箱包、塑料管材、汽车用装饰件)、机械设备及零配件、塑钢门窗及五金件、工程塑料原料、金属材料、服装，经营本企业和本企业成员企业自产产品及相关技术的出口业务。（3 3）控股大股东情况介绍：控股大股东情况介绍：1、持有本公司法人股 110514923 股，占总股本的 35.76%。目前模塑集团累计质押股份 1
21、00000000 股，占模塑集团持有模塑模塑科技模塑科技 20112011 年年度报告度报告 股票代码：股票代码：000700000700 10 科技公司股权的 90.49。2、报告期内，控股股东江阴模塑集团有限公司承诺拟根据自身需要在未来12个月内（自2011年10月11日起算）以自身名义通过二级市场增持“模塑科技”股份，累计增持比例不超过“模塑科技”已发行总股份的2.00%。报告期内，江阴模塑集团有限公司于 2011 年 10 月 26 日至 2011年 12 月 22 日期间，通过深圳证券交易所交易系统累计增持“模塑科技”股份 2,647,869 股，加上上轮增持“模塑科技”股份 455
22、,200 股，累计增持“模塑科技”股份 3,103,069 股（约占“模塑科技”已发行总股份的 1%）。模塑科技分别于 2011 年 10 月 12 日及 2011 年 12 月 23 日在巨潮资讯网及证券时报上刊登了江南模塑科技股份有限公司关于公司控股股东增持公司股份的公告。江阴模塑集团有限公司的控股股东情况江阴模塑集团有限公司的控股股东情况(持有该公司股份持有该公司股份 10%10%以以上的股东上的股东)为：为：曹明芳：董事长，男，大专学历，现任江阴模塑集团有限公司董事长。曹克波：副董事长，总经理，男，清华大学 EMBA,现任江南模塑科技股份有限公司董事长，江阴模塑集团有限公司副董事长。陶
23、炜：董事，男，本科学历，经济师，现兼任江阴精力塑料机械有限公司董事长、江阴模塑集团有限公司董事。曹明芳 曹克波 陶炜 60.04 18 10 88.04 江阴模塑集团有限公司 34.72%江南模塑科技股份有限公司 （4 4）报告期内控股股东没有发生变更。）报告期内控股股东没有发生变更。模塑科技模塑科技 20112011 年年度报告度报告 股票代码：股票代码：000700000700 11 第五节第五节 董事、监事、高级管理人员和员工董事、监事、高级管理人员和员工情况情况 （一）（一）公司现任董事、监事、高级管理人员情况公司现任董事、监事、高级管理人员情况 姓名姓名 职务职务 性性别别 年年龄龄
24、 任期起始日期任期起始日期 任期终止日期任期终止日期 年初年初持股持股数数 年末年末持股持股数数 变变动动原原因因 报告期内从报告期内从公司领取的公司领取的报酬总额报酬总额（万元）（税（万元）（税前）前）是否在股是否在股东单位或东单位或其他关联其他关联单位领取单位领取薪酬薪酬 曹克波 董事长 男 43 2009 年 06 月 01 日 2012 年 06 月 01 日 0 0 16.00 否 曹明芳 董事 男 68 2009 年 06 月 01 日 2012 年 06 月 01 日 0 0 0.00 是 姚伟 董事 男 40 2009 年 06 月 01 日 2012 年 06 月 01 日
25、0 0 16.00 否 沈国泉 独立董事 男 66 2009 年 06 月 01 日 2012 年 06 月 01 日 0 0 2.00 否 王荣朝 独立董事 男 47 2009 年 06 月 01 日 2012 年 06 月 01 日 0 0 2.00 否 朱晓东 监事 男 47 2009 年 06 月 01 日 2012 年 06 月 01 日 0 0 0.00 是 袁彐良 监事 男 57 2009 年 06 月 01 日 2012 年 06 月 01 日 0 0 0.00 是 周曹兴 监事 男 44 2009 年 06 月 01 日 2012 年 06 月 01 日 0 0 5.00 否
26、 钱志芬 监事 女 42 2009 年 06 月 01 日 2012 年 06 月 01 日 0 0 5.00 否 钱建芬 财务总监 女 45 2009 年 06 月 01 日 2012 年 06 月 01 日 0 0 8.00 否 单陈燕 董事会秘书 女 33 2009 年 12 月 01 日 2012 年 12 月 01 日 0 0 8.00 否 合计-0 0-62.00-报告期内，公司董事、监事、高级管理人员均未持有本公司股票、股票期权。董事、监事和高级管理人员的主要工作经历和在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况 董事：董事：曹克波：男，1969年5月出生，清华大学EMBA,曾接受德
27、国马堡大学工商管理培训。曾任江阴模塑集团有限公司海外代表、国际业务部经理。现兼任江阴模塑集团有限公司副董事长。曹明芳：男，1944年5月出生，大专学历，曾任职江阴市第二纺织机械厂副厂长、江阴市周庄镇工业公司经理、周庄经委副主任。先后获得无锡市优秀企业家、江苏省优秀经营管理者、全国优秀乡镇企业厂长（经理、董事长）等称号。现兼任江阴模塑集团有限公司董事长。姚伟：男，1972年6月出生，本科学历，曾赴德接受技术培训。曾任江南庆玛曼模塑有限公司办公室主任，本公司制造部经理，现任本公司副总经理。沈国泉：男，1946年8月出生，汉族，大专学历，中共党员，中国注册会计师、中国注册资产评估师。曾任职于江阴市财
28、政局，历任江阴暨阳模塑科技模塑科技 20112011 年年度报告度报告 股票代码：股票代码：000700000700 12 会计师事务所所长。现任江阴虹桥会计师事务所所长。兼任江苏江南水务股份有限公司独立董事、江苏三房巷实业股份有限公司独立董事、江苏澄星磷化工股份有限公司独立董事。王荣朝：男，1966年6月出生，南京大学律师硕士，律师。2002年起在江苏曹志才律师事务所工作，现任江苏远闻律师事务所江阴分所律师，江苏江南水务股份有限公司及江苏澄星磷化工股份有限公司独立董事。监事：监事：朱晓东：男，1966年10月出生，本科学历。曾就职于江阴市广播电视局、江阴市石油大厦，现任江阴模塑集团有限公司总
29、经理助理。袁彐良：男，1956年12月出生，高中学历，曾任江阴模塑集团有限公司副总经理，现任江阴模塑集团有限公司总经理助理。周曹兴：男，1968年2月出生，1986 年进入本公司，现任模塑科技总部经营管理部经理。钱志芬：女，1970年5月出生，本科学历。1998 年进入本公司，现负责研发中心技术工作。高管：高管：钱建芬：财务负责人，女，1967 年 7 月出生，本科学历。曾任江南模具塑化有限公司财务部经理、江苏卓高门窗有限公司财务部经理、江南庆玛曼模塑有限公司财务部经理。单陈燕：董事会秘书，女，1979 年 8 月出生，本科学历。曾任模塑科技董秘办证券事务代表，自 2009 年 12 月起担任
30、模塑科技董事会秘书。(二二)董事、监事在股东单位任职情况董事、监事在股东单位任职情况 姓姓 名名 任职的股东名称任职的股东名称 担任职务担任职务 任职时间任职时间 是否是否在股东单在股东单位位领取报酬领取报酬 曹明芳 江阴模塑集团有限公司 董事长 2002 年 5 月至今 是 曹克波 江阴模塑集团有限公司 副董事长 2002 年 5 月至今 否 袁彐良 江阴模塑集团有限公司 总经理助理 2002 年 5 月至今 是 朱晓东 江阴模塑集团有限公司 董 事 2002 年 5 月至今 是 （三）（三）年度报酬情况年度报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序：董事、监事、高级管理人员的报酬
31、是根据公司的经营情况并参照社会和行业的平均水平确模塑科技模塑科技 20112011 年年度报告度报告 股票代码：股票代码：000700000700 13 定的，实行的是岗位工资制，董事、监事的年度报酬由股东大会批准后执行，高级管理人员报酬由董事会批准后执行。2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：根据公司 2010 年年度股东大会审议通过的关于公司董事、监事及高级管理人员的报酬津贴的议案和公司董事会薪酬与考核委员会实施细则，同时根据江阴市劳动和社会保障局有关工资管理和等级标准以及公司高级管理人员的考评及激励办法。2011 年度在本公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员的年度报酬按其规定实施。
32、3、公司独立董事出席董事会和股东大会的差旅费以及按公司章程行使职权所需费用，在公司据实报销，独立董事的津贴为 2 万元/年。4、报酬情况：2011 年度，在公司领取报酬的全体董事（含独立董事）、监事和高级管理人员的报酬合计为 62 万元。(四四)董事出席董董事出席董事会会议情况事会会议情况 董事董事 姓名姓名 具体职务具体职务 应出席应出席次数次数 现场出席现场出席次数次数 以通讯以通讯方式参方式参加会议次数加会议次数 委托出委托出席次数席次数 缺席次缺席次数数 是否连续两次未亲是否连续两次未亲自出席会议自出席会议 曹克波 董事长、总经理 8 8 0 0 0 否 曹明芳 董事 8 8 0 0
33、0 否 姚伟 董事 8 8 0 0 0 否 王荣朝 独立董事 8 8 0 0 0 否 沈国泉 独立董事 8 8 0 0 0 否 （五五）员工情况：截止）员工情况：截止 20201111 年底，公司员工总数为年底，公司员工总数为 20212021 人（含上人（含上海名辰，沈阳名华，武汉名杰、烟台名岳），公司无退体职工人员情况。海名辰，沈阳名华，武汉名杰、烟台名岳），公司无退体职工人员情况。1、按专业构成分：项目项目 生产数生产数 销售数销售数 技术数技术数 财务数财务数 行政与管理数行政与管理数 合计合计 人数人数 1346 44 433 26 172 2021 比例（比例（%）67%2%21%
34、1%9%100 2、按教育程度分：项目项目 大专及大专以上大专及大专以上 中专（含技校）中专（含技校）中专以下中专以下 合计合计 人数人数 496 1121 404 2021 比例（比例（%）25%55%20%100%模塑科技模塑科技 20112011 年年度报告度报告 股票代码：股票代码：000700000700 14 第六节第六节 公司治理结构公司治理结构 一、一、公司治理情况公司治理情况 报告期内，本公司严格按照中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、上市公司治理准则及中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构、建立现代企业制度、规范公司运作。公司按照公司法、证券法等相关
35、法律法规的要求，从努力实现公司发展战略目标、维护全体股东利益出发，建立了较为完善的法人治理结构；制定了健全、完备的公司章程、三会及各专门委员会议事规则、独立董事工作制度、总经理工作制度等，明确了股东大会、董事会、监事会、经理层的职责和权限，形成了各负其责、协调运转、有效制衡的法人治理结构，促进了公司较好的持续经营和产业发展。合理设置了管理职能部门，制定了比较系统的管理机制，采取了有力的控制措施，建立了一个比较完善的组织架构体系。本公司一贯重视公司内部控制体系的建设，为进一步完善公司内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保证公司的资产安全和生产经营的高效顺畅开展，切实保护投资者的合法权益，根据中
36、国证券监督管理委员会关于 2011 年年报披露要求、深圳证券交易所上市公司内部控制指引、公司内部控制制度的规定，对公司 2011 年度内部控制活动进行全面自查和评价。加强预算执行审核力度，突出预算控制及预警；完善并严格执行内控制度，规范公司内控运作，提升公司风险管理能力。切实地做好信息披露工作，增强公司的透明度，加强投资者关系管理，信息披露工作严格按照相关规定真实、准确、完整、及时对外披露，保护中小投资者利益。确保公平信息披露，杜绝泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为，规定公司的董事、监事、高级管理人员及其他相关人员应当遵循信息披露相关法律、法规、制度的要求，对公司定期报告、临时报告及重大事项
37、履行必要的传递、审核和披露流程。公司信息披露严格遵循了深圳证券交易所股票上市规则及公司信息披露事务管理规定等相关法律法规的规定，没有出现违规进行信息披露的情形。报告期内，公司没有发生重大会计差错更正、重大信息遗漏补充等情况的产生。公司将在公司治理方面继续努力，不断完善公司法人治理结构，建立模塑科技模塑科技 20112011 年年度报告度报告 股票代码：股票代码：000700000700 15 现代企业制度、规范公司运作。（1）公司修改了公司章程，结合公司实际情况，公司对公司章程中经营范围进行了修改，并授权董事会办理工商变更事项。（2）公司修订了江南模塑科技股份有限公司内幕信息知情人登记制度，根
38、据中国证监会关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定（证监会公告【2011】30号）文件规定，按照中国证监会江苏监管局苏证监公司字【2011】591号文关于做好内幕信息知情人登记管理有关工作的通知的要求，2011年11月28日召开董事会，依据公司情况对公司内幕信息知情人报备制度进行了修改和补充。进一步明确内幕信息和内部知情人范围，规范内幕知情人登记备案流程，加强了对内幕信息知情人的管理。（3）公司制定了江南模塑科技股份有限公司机构调研接待工作管理办法，加强公司对外接待与外界的交流与沟通，提高公司投资者关系管理水平。1 1、关于股东与股东大会：、关于股东与股东大会：公司股东按照公司章程的
39、规定按其所持股份享有平等地位，并承担相应义务。公司治理结构能够保证所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保股东合法行使权益，保证了股东对公司重大事项的知情权、参与权、表决权。公司本年度内共召开5次股东大会，均严格按照有关法律法规和公司股东大会议事规则的要求履行相应的召集、召开、表决程序，历次股东大会均有律师到场见证并出具法律意见书，维护上市公司和股东的合法权益。2 2、关于控股股东与上市公司：、关于控股股东与上市公司：公司控股股东江阴模塑集团有限公司根据法律法规的规定依法行使其权利并承担义务，没有超越股东大会直接或间接干预公司经营活动，关联交易公平合理，能够严格执行关联交易协议，没有损害公司
40、和股东利益。3 3、关于董事与董事会：、关于董事与董事会：公司共有五名董事，其中独立董事二名，公司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求。报告期内，所有董事均能按照有关法律法规及本公司章程、董事会议事规则的规定履行职责和勤勉义务，确保董事会高效运作和科学决策。公司独立董事忠实尽责，对所有涉及公司的重大事项均进行审核并发表了独立意见，切实维护了公司及广大中小股东的合法权益。模塑科技模塑科技 20112011 年年度报告度报告 股票代码：股票代码：000700000700 16 报告期内公司共召开8次董事会会议，董事会会议的召集、召开以及表决程序，均符合公司章程及董事会议事规则的规定，并严格按照
41、规定的会议议程进行。公司董事会设立战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会和提名委员会等四个专门委员会，并已制定各专门委员会工作细则，各委员会职责明确、运作良好，确保董事会高效运作和科学决策。4 4、关于监事与监事会：、关于监事与监事会：公司共有四名监事，其中职工代表监事二名，监事会人数和人员构成符合法律、法规的要求。报告期内监事会按照相关法律、法规、本公司 章程和监事会议事规则的规定，认真履行职责，对公司依法运作情况以及公司高级管理人员履行职责的合法、合规性进行了监督，维护公司利益和全体股东权益。5 5、关于绩效评价与激励约束机制：、关于绩效评价与激励约束机制：公司已经初步建立了绩效评价和激
42、励约束机制，对每个高管人员制定年度目标考核责任制，建立高管人员薪酬与企业经营目标和个人绩效挂钩的绩效考核制度。6 6、关于信息披露与透明度：、关于信息披露与透明度：报告期内，公司严格按照深圳证券交易所股票上市规则、公司章程等文件的规定，及时、准确地履行信息披露义务。通过公司信息披露事务管理制度、董事会秘书工作细则等制度。规范有关信息披露，确保信息披露真实、及时、准确、完整，同时做好相应的信息保密工作，使所有股东都有平等的机会获得信息。7 7、投资者关系管理、投资者关系管理：公司已建立了规范的投资者关系管理制度，并通过网络、电讯及会面等多种信息沟通方式与投资者建立了良好的互动关系，在报告期内，对
43、来自投资者的咨询，公司董秘办依据监管部门信息披露的有关要求及时、准确客观地予以了解答，最大程度地满足了投资者的信息需求。二、二、独立董事履行职责情况独立董事履行职责情况 报告期内，公司独立董事由沈国泉和王荣朝先生担任，独立董事能够严格按照公司章程和独立董事工作制度等的规定，本着对公司、投资者负责的态度，勤勉尽责，认真履行职责，按时出席了2011年期间本公司召开的董事会和股东大会，对公司与关联方资金往来情况、对外担保模塑科技模塑科技 20112011 年年度报告度报告 股票代码：股票代码：000700000700 17 情况、公司日常关联交易情况、公司内部控制自我评价报告等事项发表了独立意见，对
44、董事会的科学决策，对公司的发展起到了积极的作用，切实地维护了公司及广大公众投资者的利益。报告期内，涉及关联交易的董事会议案独立董事均在事前同意将议案提交董事会审议，并发表了独立意见。在公司2011年度报告编制过程中，根据江苏证监局苏证监公司字201267号关于做好江苏上市公司2011年年报审计工作的通知、苏证监公司字201268号关于做好江苏辖区上市公司2011年年报工作的通知、深圳证券交易所深证上2011396号通知关于做好上市公司2011年年度报告工作的通知、以及公司独立董事年报工作制度的要求，在公司年报编制和披露过程中，切实履行独立董事的责任和义务，发挥监督作用。1、独立董事出席董事会的
45、情况 独立董事姓名独立董事姓名 本年应参加本年应参加 董事会次数董事会次数 亲自出席（次）亲自出席（次）委托出席（次）委托出席（次）缺席（次）缺席（次）沈国泉 8 8 0 0 王荣朝 8 8 0 0 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司 2 位独立董事对公司董事会各项议案或公司其他有关事项没有提出异议。3、独立董事出席董事会专门委员会会议的情况 报告期内，共召开董事会薪酬与考核委员会会议1次、董事会审计委员会会议5次，董事会专门委员会各独立董事委员均按时出席上述专门委员会会议。4、年报工作制度中独立董事的执行情况 根据公司独立董事年度报告工作制度及深圳证券交易所深证上201
46、1396号通知关于做好上市公司2011年年度报告工作的通知，关于充分发挥独立董事在年报相关工作中的监督作用的要求，公司独立董事在公司2011年年度报告审计与编制期间，勤勉尽职地履行了职责。（1）2012年3月1日，与负责公司年度审计工作的江苏公证天业会计师事务所有限公司注册会计师沟通，初步确认公司2011年年度财务报告审计工作的时间安排。（2）2012年3月1日，公司独立董事与公司年审注册会计师柏凌菁女模塑科技模塑科技 20112011 年年度报告度报告 股票代码：股票代码：000700000700 18 士、夏正曙先生举行第一次沟通会，审计委员会向会计师事务所发出第一次审计督促函，要求会计师
47、事务所有限公司督促相关现场审计人员和汇总审核人员根据时间安排，提高工作效率，加快工作进度，有问题及时与我们审计委员会沟通密切配合，确保在约定的时限内向公司董事会如期提交审计报告。（3）2012年4月5日，在年审会计师出具审计初步意见后，再次审阅公司编制的财务会计报表，公司独立董事与年审注册会计师夏正曙先生进行第二次沟通会，形成书面审阅意见。（4）2012年4月25日，会计师事务所按照总体审计计划如期完成了审计工作，并出具了 江南模塑科技股份有限公司2011年度审计报告 及 江南模塑科技股份有限公司2011年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明，公司独立董事与年审注册会计师夏正曙先生进行
48、第三次沟通会，针对公司年度审计报表情况进行重点咨询，对会计师初步审计意见为标准无保留意见的财务报告进行审议。（5）2012年4月25日，公司董事会审议2011年年报前，独立董事就董事会召开年报审议会议的程序，所需审议的各项议案资料及其附件进行了审阅，同意如期召开公司七届二十六次董事会。三、三、公司与控股股东在公司与控股股东在人员、资产、人员、资产、财务、业务、机构“五分开”情财务、业务、机构“五分开”情况况 公司在资产、人员、财务、业务、机构等五方面严格与控股股东分离，享有独立法人地位和市场竞争主体地位，具有独立完整的业务体系和直接面向市场自主经营的能力。1 1、人员方面、人员方面：本公司与控
49、股股东在劳动、人事及工资管理等方面相互独立，不存在与控股股东混合经营管理的情况。公司董事长、总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员，均在公司领取报酬，除董事曹明芳先生、监事朱晓东先生、袁彐良先生在股东单位兼职外，其余人员均未在股东单位兼职。2 2、资产方面、资产方面：公司资产产权明确，拥有独立的生产体系和配套设施，不存在控股股东占用公司资产的情况。3 3、机构方面、机构方面：公司拥有独立的决策管理机构和完善的生产经营单位，不存在与控股股东职能部门之间的从属关系。4 4、财务方面、财务方面：公司设有独立的财务部门，建立了独立的会计核算体模塑科技模塑科技 20112011 年年度报告
50、度报告 股票代码：股票代码：000700000700 19 系和财务管理制度，独立在银行开户，依法独立纳税。5 5、业务方面、业务方面：公司独立从事业务经营，对于公司与控股股东发生的关联交易，均以合同形式明确双方的权利与义务，合同系依据市场化原则订立，主要条款对双方均是公允和合理的，公司对控股股东不存在依赖关系。四四、公司内部控制制度的建立和健全情况公司内部控制制度的建立和健全情况 公司已根据企业内部控制基本规范和深圳证券交易所上市公司内部控制指引的规定，对公司内部控制的有效性进行了审议评估，并出具了公司内部控制自我评价报告。具体内容详见 2012 年 4 月 27 日证券时报 及巨潮资讯网（
