1、 1 深圳市格林美高新技术股份有限公司深圳市格林美高新技术股份有限公司 20201 11 1 年度报告年度报告 深交所深交所 A 股上市公司股上市公司 股票代码：股票代码：002340 股票代码002340 股票简称 披露日期2012313 深圳市格林美高新技术股份有限公司 2011 年年度报告全文 重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。本年度报告经公司第二届董事会第二十
2、五次会议审议通过，除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议：未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 曲选辉 独立董事 出国 潘峰 深圳市鹏城会计师事务所有限公司已经审计本公司年度财务报告并出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长许开华先生、主管会计工作负责人麦昊天先生、会计机构负责人唐建光先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。深圳市格林美高新技术股份有限公司 2011 年年度报告全文 目 录 第一节 公司基本情况简介 第二节 会计数据和业务数据摘要 第三节 股本变动及股东情况 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第五节
3、公司治理 第六节 内部控制 第七节 股东大会情况简介 第八节 董事会报告 第九节 监事会报告 第十节 重要事项 第十一节 财务报告 第十二节 备查文件目录 深圳市格林美高新技术股份有限公司 2011 年年度报告全文 1 第第一一节节 公司基本情况简介公司基本情况简介 一、公司名称：中文名称：深圳市格林美高新技术股份有限公司 中文简称：格林美 英文名称：Shenzhen Green Eco-manufacture Hi-tech Co.,Ltd.二、公司法定代表人：许开华 三、联系人及联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 牟健 韩红涛 联系地址 深圳市宝安区宝安中心区兴华路南侧荣超滨海大厦
4、A 栋 20 层 深圳市宝安区宝安中心区兴华路南侧荣超滨海大厦 A 栋 20 层 电话 0755-33386666 0755-33386666 传真 0755-33895777 0755-33895777 电子信箱 四、公司注册：深圳市宝安区宝安中心区兴华路南侧荣超滨海大厦A栋20层2008号房（仅限办公）公司办公地址：深圳市宝安区宝安中心区兴华路南侧荣超滨海大厦A栋20层 邮编：518101 公司网址：http:/www.gemhi- 五、公司信息披露报纸：证券时报 2011年年度报告刊登的网站：http:/ 2011年年度报告全文备置地点：公司证券部 六、股票上市地：深圳证券交易所 证券简
5、称：格林美 股票代码：002340 七、其他有关资料：深圳市格林美高新技术股份有限公司 2011 年年度报告全文 2 公司首次注册登记日期：2001年12月28日 公司最近一次变更注册登记日期：2011年12月21日 公司最近一次变更注册登记地点：深圳市市场监督管理局 企业法人营业执照注册号：440301102802586 税务登记证号码：440306734164303 组织机构代码证号码：73416430-3 聘请的会计师事务所：深圳市鹏城会计师事务所有限公司 办公地址：广东省深圳市福田区滨河大道5022号联合广场A座7楼 签字会计师姓名：李萍、洪霞 公司聘请的保荐机构名称：国信证券股份有限
6、公司 公司聘请的保荐机构办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼15层 签字保荐代表人姓名：陈日甫、范信龙 八、公司历史沿革：（1）经中国证券监督管理委员会关于核准深圳市格林美高新技术股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可20091404号）核准，公司于2010年首次公开发行人民币普通股2,333万股，发行价格为32.00元/股，发行后总股本为9,332万股。经深圳证券交易所关于深圳市格林美高新技术股份有限公司人民币普通股股票上市的通知（深证上201029号）同意，公司发行的人民币普通股股票于2010年1月22日起在深圳证券交易所上市。公司于2010年3月19日进行了
7、注册登记变更，注册资本由人民币6,999万元变更为人民币9,332万元，公司类型由“股份有限公司”变更为“股份有限公司（上市）”。（2）2010年6月21日，公司实施了2009年度利润分配方案,向全体股东每10股派发现金红利3.00元（含税）,同时以资本公积金转增股本，向全体股东每10股转增3股，公司总股份由9,332万股增加到12,131.6万股。2010年8月9日，公司进行了注册登记变更，注册资本由人民币9,332万元变更为人民币12,131.6万元。（3）2011年5月26日，公司实施了2010年度利润分配方案,向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税）,同时以资本公积金转增股本，
8、向全体股东每10股转增10股，公司总股份由12,131.6万股增加到24,263.2万股。2011年7月26日，公 深圳市格林美高新技术股份有限公司 2011 年年度报告全文 3 司进行了注册登记变更，注册资本由人民币12,131.6万元变更为人民币24,263.2万元。（4）经中国证券监督管理委员会关于核准深圳市格林美高新技术股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可20111721号）核准，公司以非公开发行股票的方式向8名特定投资者发行了47,159,090股人民币普通股（A股），该等股份于2011年11月29日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成登记托管手续，并于2011年12月
9、02日在深圳证券交易所上市。公司于2011年12月21日进行了注册登记变更，注册资本由人民币24,263.2万元变更为人民币28,979.109万元。公司历次变更过程中，企业法人营业执照注册号440301102802586，税务登记号码440306734164303，组织机构代码为73416430-3，均未发生变化。深圳市格林美高新技术股份有限公司 2011 年年度报告全文 4 第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一、主要会计数据一、主要会计数据 1、主要会计数据 单位：元 2011 年 2010 年 本年比上年增减（）2009 年 营业总收入（元）918,614,43
10、5.95 570,004,048.39 61.16%367,726,002.35 营业利润（元）85,753,377.09 74,487,065.29 15.13%58,443,799.60 利润总额（元）133,213,321.29 97,125,865.98 37.16%61,943,795.78 归属于上市公司股东的净利润（元）120,540,374.16 85,687,694.29 40.67%56,978,974.91 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）76,033,918.78 65,825,570.01 15.51%53,968,010.40 经营活动产生的现金流
11、量净额（元）117,400,992.62-334,439,042.98 135.10%73,670,099.36 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（）2009 年末 资产总额（元）3,928,247,098.40 1,926,421,644.37 103.91%782,798,677.77 负债总额（元）1,730,902,664.18 871,794,684.80 98.54%499,611,181.04 归属于上市公司股东的所有者权益（元）2,162,956,053.33 1,054,626,959.57 105.09%283,187,496.73 总股本（股）289,7
12、91,090.00 121,316,000.00 138.87%69,990,000.00 2、非经常性损益项目 非经常性损益项目 2011 年金额 附注（如适用）2010 年金额 2009 年金额 非流动资产处置损益-10,361.34 -14,246.20 0.00 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 44,159,992.66 22,805,553.84 3,310,211.11 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,310,312.88 -299,241.95 189,785.07 其他符合非经常性损
13、益定义的损益项目 1,800,250.00 0.00 0.00 少数股东权益影响额 3,853.58 0.00 0.00 所得税影响额-4,757,592.40 -2,629,941.41-489,031.67 合计 44,506,455.38-19,862,124.28 3,010,964.51 深圳市格林美高新技术股份有限公司 2011 年年度报告全文 5 二、主要财务指标二、主要财务指标 单位：元 2011 年 2010 年 本年比上年增减（）2009 年 基本每股收益（元/股）0.49 0.36 36.11%0.32 稀释每股收益（元/股）0.49 0.36 36.11%0.32 扣除
14、非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.31 0.28 10.71%0.30 加权平均净资产收益率（）10.12%8.87%1.25%22.33%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（）6.38%6.82%-0.44%21.15%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.41-2.76 114.70%1.05 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（）2009 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）7.46 8.69-14.15%4.05 资产负债率（）44.06%45.25%-1.19%63.82%深圳市格林美高新技术股份有限公司 2011 年年度报告全文 6 第
15、第三三节节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、股份变动情况一、股份变动情况 （一一）股份变动情况表股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 90,987,000 75.00%47,159,090 27,691,040-63,295,960 11,554,170 102,541,170 35.38%1、国家持股 0 0.00%0 0.00%2、国有法人持股 27,056,640 22.30%9,900,000 -27,056,640-17,156,640 9,900,000
16、3.42%3、其他内资持股 63,930,360 52.70%37,259,090 27,691,040-36,239,320 28,710,810 92,641,170 31.97%其中：境内非国有法人持股 63,930,360 52.70%37,259,090 27,691,040-36,239,320 28,710,810 92,641,170 31.97%境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 二、无限售条件股份 30,329,000 25.00%93,624,960 63,295,960 156,920,920 187,249,920 64.6
17、2%1、人民币普通股 30,329,000 25.00%93,624,960 63,295,960 156,920,920 187,249,920 64.62%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 121,316,000 100.00%47,159,090 121,316,000 0 168,475,090 289,791,090 100.00%深圳市格林美高新技术股份有限公司 2011 年年度报告全文 7 （二）（二）限售股份变动情况表限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期
18、深圳市汇丰源投资有限公司 27,691,040 0 27,691,040 55,382,080 首发承诺 2013 年 1 月 22 日 广东省科技风险投资有限公司 22,142,216 22,142,216 0 0 首发承诺 2011 年 1 月 22 日 深圳市协迅实业有限公司 12,480,000 12,480,000 0 0 首发承诺 2011 年 1 月 22 日 深圳市鑫源兴新材料有限公司 10,176,530 10,176,530 0 0 首发承诺 2011 年 1 月 22 日 深圳市同创伟业创业投资有限公司 6,500,000 6,500,000 0 0 首发承诺 2011
19、年 1 月 22 日 盈富泰克创业投资有限公司 4,482,790 4,482,790 0 0 首发承诺 2011 年 1 月 22 日 深圳市殷图科技发展有限公司 2,600,000 2,600,000 0 0 首发承诺 2011 年 1 月 22 日 广东粤财投资有限公司 1,881,524 1,881,524 0 0 首发承诺 2011 年 1 月 22 日 全国社会保障基金理事会转持三户 3,032,900 3,032,900 0 0 首发承诺 2011 年 1 月 22 日 天津晟乾宝典股权投资基金合伙企业（有限合伙）0 0 9,500,000 9,500,000 非公开发行承诺 2
20、012 年 12 月 2 日 上海戴德拉投资管理合伙企业(有限合伙)0 0 5,200,000 5,200,000 非公开发行承诺 2012 年 12 月 2 日 兵器财务有限责任公司 0 0 5,000,000 5,000,000 非公开发行承诺 2012 年 12 月 2 日 国都证券有限责任公司 0 0 5,000,000 5,000,000 非公开发行承诺 2012 年 12 月 2 日 中国银河金融控股有限责任公司 0 0 4,900,000 4,900,000 非公开发行承诺 2012 年 12 月 2 日 苏州睿石尼盛股权投 0 0 4,400,000 4,400,000 非公开
21、发行承诺 2012 年 12 月 2 日 中国工商银行广发聚丰股票型证券投资基金 0 0 4,000,000 4,000,000 非公开发行承诺 2012 年 12 月 2 日 中国工商银行广发大盘成长混合型证券投资基金 0 0 2,000,000 2,000,000 非公开发行承诺 2012 年 12 月 2 日 中国工商银行广发行业领先股票型证券投资基金 0 0 2,000,000 2,000,000 非公开发行承诺 2012 年 12 月 2 日 中国工商银行广发制造业精选股票型证券投资基金 0 0 400,000 400,000 非公开发行承诺 2012 年 12 月 2 日 上海浦东
22、发展银行广发小盘成长股票型证券投资基金 0 0 2,000,000 2,000,000 非公开发行承诺 2012 年 12 月 2 日 中国建设银行广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金 0 0 2,000,000 2,000,000 非公开发行承诺 2012 年 12 月 2 日 深圳市格林美高新技术股份有限公司 2011 年年度报告全文 8 中国银河投资管理有限公司 0 0 759,090 759,090 非公开发行承诺 2012 年 12 月 2 日 合计 90,987,000 63,295,960 47,159,090 102,541,170 (三三)前前 1010 名股东、前名股东、
23、前 1010 名无限售条件股东持股情况表名无限售条件股东持股情况表 单位：股 2011 年末股东总数 20,802 本年度报告公布日前一个月末股东总数 21,648 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股 比例（%）持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 深圳市汇丰源投资有限公司 境内非国有法人 19.11 55,382,080 55,382,080 0 广东省科技风险投资有限公司 国有法人 13.53 39,199,339 0 0 深圳市鑫源兴新材料有限公司 境内非国有法人 7.02 20,353,060 0 0 深圳市协迅实业有限公司 境内非国有法人 6.80
24、19,700,000 0 0 天津晟乾宝典股权投资基金合伙企业（有限合伙）境内非国有法人 3.28 9,500,000 9,500,000 0 上海戴德拉投资管理合伙企业(有限合伙)境内非国有法人 1.79 5,200,000 5,200,000 0 兵器财务有限责任公司 国有法人 1.73 5,000,000 5,000,000 0 国都证券有限责任公司 境内非国有法人 1.73 5,000,000 5,000,000 0 中国银河金融控股有限责任公司 国有法人 1.69 4,900,000 4,900,000 0 深圳市殷图科技发展有限公司 境内非国有法人 1.66 4,820,000 0
25、 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 广东省科技风险投资有限公司 39,199,339 人民币普通股 深圳市鑫源兴新材料有限公司 20,353,060 人民币普通股 深圳市协迅实业有限公司 19,700,000 人民币普通股 深圳市殷图科技发展有限公司 4,820,000 人民币普通股 深圳市同创伟业创业投资有限公司 4,030,000 人民币普通股 广东粤财创业投资有限公司 3,763,048 人民币普通股 中国光大银行股份有限公司国投瑞银景气行业证券投资基金 2,155,090 人民币普通股 中国工商银行银河银泰理财分红证券投资基金 1,79
26、5,244 人民币普通股 上海浦东发展银行广发小盘成长股票型证券投资基金 1,188,936 人民币普通股 蒋念慈 1,000,050 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明（1）深圳市汇丰源投资有限公司法定代表人王敏与深圳市鑫源兴新材料有限公司法定代表人许开华为夫妻关系；（2）其他股东无关联关系。二、二、股票发行和上市情况股票发行和上市情况 （一）（一）首次公开发首次公开发行股票行股票 深圳市格林美高新技术股份有限公司 2011 年年度报告全文 9 2009年12月18日，经中国证券监督管理委员会 关于核准深圳市格林美高新技术股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可2009140
27、4号），核准本公司公开发行人民币普通股股票不超过2,333万股。公司采用网下向配售对象询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，公开发行2,333万股，发行价格为32元/股。本次发行股票于2010年1月11日完成。公司首次公开发行股票完成后，经深圳证券交易所 关于深圳市格林美高新技术股份有限公司人民币普通股股票上市的通知（深证上201029号）同意，本公司首次公开发行的股票在深圳证券交易所上市，股票简称“格林美”，股票代码“002340”，本次公开发行中网上定价发行的1,873万股股票于2010年1月22日起上市交易。公司首次公开发行股票并上市后，公司总股本由6,999万股增加到9,
28、332万股，其中，无限售条件的股份数为1,873万股，自2010年1月22日起在深圳证券交易所中小企业板上市交易，占总股本的20%；有限售条件的股份总数为7,459万股，其中向询价对象配售的460万股限售三个月，于2010年4月22日上市交易；其余为首次公开发行前已发行股份。（二）（二）资本公积转增股本情况资本公积转增股本情况 （1）2010年5月6日，公司2009年度股东大会审议通过了关于2009年度利润分配预案的议案，以2010年1月22日公司首次公开发行后总股本93,320,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.00元（含税）。同时以资本公积金转增股本，向全体股东每10股转增
29、3股，合计转增27,996,000股，转增后股本为121,316,000股。本次资本公积金转增股本方案于2010年6月21日实施，具体内容详见2010年6月10日刊登在证券时报和巨潮资讯网上深圳市格林美高新技术股份有限公司2009年度权益分派实施公告。（2）2011年4月16日，公司2010年度股东大会审议通过了关于2010年度利润分配预案的议案，以公司总股本12,131.6万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税）,同时以资本公积金转增股本，向全体股东每10股转增10股，合计转增12,131.6万股，转增后股本为24,263.2万股。深圳市格林美高新技术股份有限公司 201
30、1 年年度报告全文 10 2011年5月26日，公司实施了2010年度利润分配方案,具体内容详见2011年5月20日刊登在证券时报和巨潮资讯网上深圳市格林美高新技术股份有限公司2010年度权益分派实施公告。（三）非公开发行股票（三）非公开发行股票情况情况 经中国证券监督管理委员会 关于核准深圳市格林美高新技术股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可20111721号）核准，公司以非公开发行股票的方式向8名特定投资者发行了47,159,090股人民币普通股（A股），该等股份于2011年11月29日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成登记托管手续，并于2011年12月02日在深圳证券交易
31、所上市。（四四）内部职工股内部职工股 公司无内部职工股。三三、控股控股股东和实际控制人情况股东和实际控制人情况 （一一）控股股东情况）控股股东情况 报告期，本公司控股股东未发生变更。控股股东情况如下：中文名称：深圳市汇丰源投资有限公司 法定代表人：王敏 住所：深圳市宝安区西乡街道桃花源科技创新园蚝业分园1栋综合楼306（办公场所）注册（实收）资本：2600万元 成立日期：2006年6月19日 主营业务：为投资兴办实业（具体项目另行申报），经济信息咨询。（不含限制项目）（二二）实际控制人情况）实际控制人情况 公司的实际控制人为许开华、王敏夫妇。许开华持有深圳市汇丰源投资有限公司60%股权，王敏持
32、有深圳市汇丰源投资有限公司40%股权，与此同时，许开华持有深圳市鑫源兴新材料有限公司31.4650%的股权，王敏还持有深圳市鑫源兴新材料有限公司1.2774%的股权。许开华、王敏夫妇通过深圳市汇丰源投资有限公司间接持有公司19.11%的股份，通过深圳市鑫源兴新材料有限公司间接持有公司2.30%的股份。目前，许开华担任公司董事长、总经理职务；王敏担任公司的董事、常 深圳市格林美高新技术股份有限公司 2011 年年度报告全文 11 务副总经理职务。本公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 （三三）报告期内，公司其他持股在）报告期内，公司其他持股在10%10%以上的法人股东以上的法人股东 截止
33、本报告期末，其他持股在10%以上（含10%）的法人股东有广东省科技风险投资有限公司。（1）股东名称：广东省科技风险投资有限公司 法定代表人：何国杰 注册资本：25,000万元 成立日期：1998年1月8日 经营范围：科技风险投资，为高新技术项目及其配套项目筹集资金，设备租赁，相关的信息咨询服务，技术开发，技术咨询，技术服务。60%：许开华 40%：王敏 许开华：31.4650%王敏：1.2774%注：通过该公司间接持有格林美 2.30%股权 注：通过该公司间接持有格林美 19.11%股权 注：通过汇丰源、鑫源兴间接持有格林美 21.41%股权 深圳市鑫源兴新材料有限公司 许开华、王敏夫妇 深圳
34、市汇丰源投资有限公司 深圳市格林美高新技术股份有限公司 深圳市格林美高新技术股份有限公司 2011 年年度报告全文 12 第第四四节节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况一、董事、监事、高级管理人员情况 （一）基本情况（一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 许开华 董事长兼总经理 男 46 2006 年 12 月 11 日 2013 年 2 月 26 日 0 0 无变动 王 敏 董事、常务副总 女 53 2006 年 12 月 11 日 2013 年 2 月 26
35、日 0 0 无变动 余和平 董事 男 54 2006 年 12 月 11 日 2013 年 2 月 26 日 0 0 无变动 郑 旭 董事 男 41 2010 年 2 月 26 日 2013 年 2 月 26 日 0 0 无变动 马怀义 董事 男 50 2007 年 9 月 15 日 2013 年 2 月 26 日 0 0 无变动 周中斌 董事 男 48 2010 年 2 月 26 日 2013 年 2 月 26 日 0 0 无变动 潘 峰 独立董事 男 49 2007 年 9 月 15 日 2013 年 2 月 26 日 0 0 无变动 李定安 独立董事 男 57 2007年9月15日日 2
36、013 年 2 月 26 日 0 0 无变动 曲选辉 独立董事 男 52 2007 年 9 月 15 日 2013 年 2 月 26 日 0 0 无变动 葛 亮 监事会主席 男 39 2010 年 2 月 26 日 2012 年 2 月 27 日 0 0 离职 陈穗彬 监事 女 39 2006 年 12 月 11 日 2013 年 2 月 26 日 0 0 无变动 王 健 监事 女 49 2006 年 12 月 11 日 2013 年 2 月 26 日 0 0 无变动 彭本超 副总经理 男 57 2006 年 12 月 11 日 2012 年 3 月 7 日 0 0 离职 周 波 副总经理 男
37、 44 2006 年 12 月 11 日 2013 年 2 月 26 日 0 0 无变动 牟 健 董秘、副总经理 男 39 2006 年 12 月 11 日 2013 年 2 月 26 日 0 0 无变动 麦昊天 财务总监 男 40 2010 年 5 月 28 日 2013 年 5 月 28 日 0 0 无变动 合计 0 0 深圳市格林美高新技术股份有限公司 2011 年年度报告全文 13 公司董事、监事、高级管理人员未直接持有本公司股份，通过间接持股单位持有本公司股份的情况如下表：姓名 职务 间接持股单位（持股比例）间接持股单位持有公司股份数量（截至 2011年 12 月 31 日）（股）许
38、开华 董事长、总经理 深圳市汇丰源投资有限公司（60%）55,382,080 深圳市鑫源兴新材料有限公司（31.4650%）20,353,060 王 敏 董事、常务副总 深圳市汇丰源投资有限公司（40%）55,382,080 深圳市鑫源兴新材料有限公司（1.2774%）20,353,060 余和平 董事 无 无 郑旭 董事 深圳市协迅实业有限公司（100%）19,700,000 周中斌 董事 无 无 马怀义 董事 深圳市鑫源兴新材料有限公司（13.0939%）20,353,060 潘 峰 独立董事 无 无 李定安 独立董事 无 无 曲选辉 独立董事 无 无 葛亮 监事会主席 无 无 陈穗彬 监
39、事 无 无 王 健 监事 深圳市鑫源兴新材料有限公司（3.1936%）20,353,060 彭本超 副总经理 深圳市鑫源兴新材料有限公司（1.2774%）20,353,060 周 波 副总经理 深圳市鑫源兴新材料有限公司（2.5549%）20,353,060 牟 健 董事会秘书、副总经理 深圳市鑫源兴新材料有限公司（4.4711%）20,353,060 麦昊天 财务总监 无 无 （二）现任董事、监事、高级管理人员最近五年的主要工作经历及在其他单位的（二）现任董事、监事、高级管理人员最近五年的主要工作经历及在其他单位的任职或兼职情况任职或兼职情况 1、董事会成员、董事会成员 许开华，男，汉族，1
40、966年出生，冶金材料专业研究生学历。中南大学兼职教授，曾在中南大学从事教学、研究，曾任深圳市中金高能电池材料有限公司董事长、深圳市环境友好金属材料工程技术研究中心主任，现任公司董事长、总经理、荆门市格林美新材料有限公司董事长、深圳市鑫源兴新材料有限公司董事长职务。许开华先生持有公司股东深圳市汇丰源投资有限公司60%股权、持有公司 深圳市格林美高新技术股份有限公司 2011 年年度报告全文 14 股东深圳市鑫源兴新材料有限公司31.465%股权，未直接持有本公司股份，与公司常务副总经理王敏女士为夫妻关系，两人为公司实际控制人。许开华先生没受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。王敏
41、，女，汉族，1959年出生，会计学大专学历。安徽省马钢公司中板厂任财务科长、在深圳万科企业股份有限公司下属公司任财务经理、深圳中物集团下属公司任财务总监，2001年1月2007年2月为深圳市中金高能电池材料有限公司副总经理。现任公司常务副总。王敏女士持有公司股东深圳市汇丰源投资有限公司40%股权、持有公司股东深圳市鑫源兴新材料有限公司1.2774%股权，未直接持有本公司股份，与公司董事长兼总经理许开华先生为夫妻关系，两人为公司实际控制人。王敏女士没受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。余和平，男，汉族，1958年出生，大学本科。1982年2月-1984年11月在轻工业部食品工业局
42、任助理工程师，1984年11月-1987年7月任广东省食品工业研究所工程师，1987年8月-1994年11月任广东轻工发展进出口公司出口部副经理，期间：1989年1月-1994年4月派驻香港华轻（香港）开发有限公司任总经理助理，1994年12月-2000年7月任广东省科技创业投资公司投资部经理，2000年8月-2003年2月任广东省科技风险投资有限公司总经理助理兼投资部经理，2003年2月-至今任广东省科技风险投资有限公司总经理助理。与本公司的控股股东及实际控制人不存在关联关系，未持有本公司股份，没受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。马怀义，男，汉族1962年出生，高级工程师。
43、大学本科学历，历任荆州地区水泥厂能源科副科长、荆州地区建材局生产科副科长、荆门市水泥总厂副厂长、湖北经和陶瓷公司董事长兼总经理职务、湖北金宇水泥厂（集团）厂长兼党委副书记、湖北荆工水泥股份有限公司（原湖北省金宇华厦水泥股份有限公司）董事长兼总经理，与本公司的控股股东及实际控制人不存在关联关系，持有公司股东深圳市鑫源兴新材料有限公司13.0939%股权，未直接持有公司股份，没受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。郑旭，男，1970年5月4日出生，中国国籍，大专学历，2003年7月获中山大学EMBA。1990年1月-1992年4月：就职于黄埔口岸发展公司；1992年4月-1997年3
44、 月：任黄埔建翔码头中转部经理；1997年3月-2004年12月：任广州中汽协骏宜汽车销 深圳市格林美高新技术股份有限公司 2011 年年度报告全文 15 售服务有限公司总经理；2005年至今：任广州龙星行汽车销售服务有限公司董事兼总经理。与本公司的控股股东及实际控制人不存在关联关系，未持有本公司股份，没受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。周中斌，男，1964年11月出生，西北纺织工业大学自动化专业毕业，北京大学光华管理学院EMBA。1986年9月1993年12月黄石纺织机械厂技术员、科长；1994年2000年10月中物集团从事进出口业务，先后任经理、分公司总裁；2000年11
45、月至今，先后任深圳市天有投资有限公司总裁、天有教育集团有限公司董事长、西安工程大学艺术工程学院董事长、江汉大学现代艺术学院董事长、华中师范大学武汉传媒学院董事长。有近13年从事进出口业务、风险投资（高技术和教育投资）的经历，成为中国民营资本投资教育的成功企业家之一。与本公司的控股股东及实际控制人不存在关联关系，未持有本公司股份，没受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。独立董事：李定安，男，汉族，1945年出生，中国非执业注册会计师。2002年-2005年：华南理工大学工商管理学院教授；2005年-2007年：华南理工大学经济与贸易学院教授、副院长；2008年至今：华南理工大学工商
46、管理学院教授、博士生导师；现任政协广东省第十届常务委员会委员，中国会计学会会员，中国注册会计师协会会员，广东省国际税务学会常务理事，北京亚太华夏财务会计研究中心研究员，暨南大学管理学院兼职教授，澳门科技大学兼职教授，广州港集团公司独立董事，广州新太科技股份有限公司（600728）独立董事、中恒华发股份有限公司(000020)独立董事。与本公司的控股股东及实际控制人不存在关联关系，未持有本公司股份，没受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。潘峰，男，汉族，1963年出生，材料专业博士研究生学历。1996年7月至今，清华大学材料科学与工程系教授，历任清华大学材料科学与工程研究院副院长、
47、先进材料教育部重点实验室主任。曾任北京航空材料研究所工程师、北京航空永磁材料厂厂长。1999年入选教育部跨世纪人才计划，2003年获得国家杰出青年基金支持，在金属功能材料等方面从事相关研究工作。发表论文百余篇，4项已授权国家发明专利。获得包括国家技术发明二等奖、国家自然科学三等奖等7项科技成果奖励。与本公司的控股股东及实际控制人不存在关联关系，未持有本公司 深圳市格林美高新技术股份有限公司 2011 年年度报告全文 16 股份，没受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。曲选辉，男，汉族，1960年出生，博士，2001至今：任北京科技大学教授，博士生导师，材料科学与工程学院院长。曾任
48、中南大学教授、博士生导师，粉末冶金研究所第一副所长。主要从事先进粉末冶金材料与技术的教学与科研工作，主持完成了包括国家973计划和863计划、国家自然科学基金、国家科技支撑计划等在内的40余项国家和省部级科研课题。曾获国家科技进步二等奖1项、省部级科技进步奖15项，申请国家发明专利60余项，其中已授权45项，合作出版著作4 部，在国内外公开发表学术论文360多篇，其中被SCI收录130余篇、EI收录240余篇。曾获国务院政府特殊津贴，中国青年科技奖、全国优秀科技工作者、教育部长江学者奖励计划特聘教授、国家杰出青年科学基金、北京市优秀教师等荣誉。与本公司的控股股东及实际控制人不存在关联关系，未持
49、有本公司股份，没受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。2 2、监事会成员、监事会成员 葛亮，男，出生于1973年7月，中国国籍，无境外永久居留权，工商管理硕士。1995年7月-2000年12月：就职于中国信息信托投资公司；2001年1月-2002年6月：就职于中国电子财务有限责任公司；2002年7月至今：任盈富泰克创业投资有限公司投资管理部经理。与本公司的控股股东及实际控制人不存在关联关系，未持有本公司股份，没受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。陈穗彬，女，出生于1973年2月，中国国籍，无境外永久居留权，经济学研究生学历，经济师。1998年7月-2000年9月：
50、广东省科技创业投资公司行政经理；2000年9月-2002年7月：广东省风险投资集团行政经理；2002年7月-2003年3月：广东省风险投资集团高级行政经理；2003年3月-2004年6月：广东省风险投资集团综合办公室副主任；2004年7月现在：广东省科技风险投资有限公司投资部副总经理、高级项目经理，广东科盈投资管理有限公司高级项目经理。与本公司的控股股东及实际控制人不存在关联关系，未持有本公司股份，没受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。王健，女，出生于1963年6月，中国国籍，无境外永久居留权，工业电气自动化专业大学学历，经济师；1985年9月进入马鞍山钢铁公司材料处工作，历任
