1、 黑龙江国中水务股份有限公司 黑龙江国中水务股份有限公司 600187 600187 2011 年年度报告 2011 年年度报告 黑龙江国中水务股份有限公司 2011 年年度报告 1 目录 目录 一、一、重要提示重要提示.2二、二、公司基本情况公司基本情况.2三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.3四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况.6五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员.12六、六、公司治理结构公司治理结构.15七、七、股东大会情况简介股东大会情况简介.20八、八、董事会报告董事会报告.21九、九、监事会报告监事会报告.37十、十、重要事项重要事
2、项.38十一、十一、财务会计报告财务会计报告.46十二、十二、备查文件目录备查文件目录.116 黑龙江国中水务股份有限公司 2011 年年度报告 2一、一、重要提示重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。(二)如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名 未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名 林长盛 董事 工作原因不能出席 朱勇军 杨 昊 董事 工作原因不能出席 张继烨 (三)中准会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告
3、。(四)公司负责人姓名 朱勇军 主管会计工作负责人姓名 蔡建文 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 蔡建文 公司负责人朱勇军、主管会计工作负责人蔡建文及会计机构负责人（会计主管人员）蔡建文声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 (六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、二、公司基本情况公司基本情况(一)公司信息 公司的法定中文名称 黑龙江国中水务股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 国中水务 公司的法定英文名称 HEILONGJIANGINTERCHINA WATERTREATMENT CO.,LTD 公司的法定英文
4、名称缩写 H.IWTC 公司法定代表人 朱勇军 (二)联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 刘玉萍 联系地址 北京市东城区灯市口大街 33 号国中商业大厦 10 层电话 010-51695607 传真 010-65595378 电子信箱 liuyupinginterchina- 黑龙江国中水务股份有限公司 2011 年年度报告 3(三)基本情况简介 注册地址 黑龙江省齐齐哈尔市龙沙区卜奎大街与龙华路交汇处（新玛特购物休闲广场）03 单元 25 层 08 号 注册地址的邮政编码 161005 办公地址 北京市东城区灯市口大街 33 号国中商业大厦 10 层办公地址的邮政编码 100006 公司国际
5、互联网网址 电子信箱 beijinginterchina- (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 公司证券事务部 (五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 国中水务 600187 ST 国中 (六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 1998 年 11 月 3 日 公司首次注册登记地点 黑龙江省齐齐哈尔市龙沙区长青路 27 号 首次变更 公司变更注册登记日期 2009 年 3 月 3 日 公司变更注册登记地点 黑龙江
6、省齐齐哈尔市龙沙区南马路八一小区 1 号楼 企业法人营业执照注册号 23000011002141 税务登记号码 230202702847345 组织机构代码 70284734-5 最近一次变更 公司变更注册登记日期 2011 年 2 月 23 日 公司变更注册登记地点 黑龙江省齐齐哈尔市龙沙区卜奎大街与龙华路交汇处（新玛特购物休闲广场）3 单元 25 层 8 号 企业法人营业执照注册号 230000100002141 税务登记号码 230202702847345 组织机构代码 70284734-5 公司聘请的会计师事务所名称 中准会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京海淀区
7、首体南路 22 号国兴大厦 4 层 三、会计数据和业务数据摘要三、会计数据和业务数据摘要(一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 黑龙江国中水务股份有限公司 2011 年年度报告 4项目 金额 营业利润 56,003,263.06利润总额 78,743,078.27归属于上市公司股东的净利润 65,810,163.88归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 34,795,188.06经营活动产生的现金流量净额 95,332,186.97(二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 2010 年金额 2009 年金额 非经常性损益项目 2011 年金额 附注（如适用）调整后 调
8、整前 调整后 调整前 非流动资产处置损益-76,936.15 -1,526,574.58-1,526,574.58313,350.30 313,350.30 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 21,311,105.49 不包括本期东营国中水务有限公司依据特许经营协议关于水费差额财政补贴 165.98万元（按实际水 量 进 行 核算）15,990,149.4315,990,149.438,725,340.58 8,725,340.58债务重组损益 3,058.89 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期
9、净损益 6,462,570.93 36,326,597.62 12,300,033.01 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 -8,249.05-8,249.05 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-157,179.67 15,911.00 15,911.00 49,144.59 49,144.59 其他符合非经常性损益定义的损益项目 6,404,208.77 本公司本年度转让子公司西安航空科技产业园供排水有限公司股权转 黑龙江国中水务股份有限公司 20
10、11 年年度报告 5让收益及子公司北京中科国益环保工程有限公司对天津炼达中科环保技术有限公司的投资收益 少数股东权益影响额-1,211,318.23 -6,840,084.22-3,481,001.51-2,197,768.75-8,742.87 所得税影响额-1,720,534.21 -3,587,056.36-3,587,056.36-2,277,542.64-2,277,542.64合计 31,014,975.82 40,370,693.847,403,178.9316,912,557.09 6,801,549.96(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：万元 币种：人民币
11、 2010 年 本年比上年增减（%）2009 年 主要会计数据 2011 年 调整后 调整前 调整后 调整前 营业总收入 30,531.6522,574.3715,250.2835.25 13,561.12 8,462.19营业利润 5,600.335,078.192,036.4410.28 1,275.48 8.71利润总额 7,874.319,245.545,309.38-14.83 4,056.22 2,789.30归属于上市公司股东的净利润 6,581.027,549.254,252.50-12.83 3,395.73 2,384.63归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 3,
12、479.523,512.183,512.18-0.93 1,704.48 1,704.48经营活动产生的现金流量净额 9,533.2222,431.6212,205.05-57.50 17,845.94 12,157.782010 年末 2009 年末 主要会计数据 2011 年末 调整后 调整前 本年末比上年末增减（%）调整后 调整前 资产总额 185,549.83153,393.9087,978.4520.96 96,823.73 52,941.91负债总额 65,364.2585,533.8952,566.40-23.58 37,669.25 23,484.51归属于上市公司股东的所有者
13、权益 107,797.6258,282.5629,419.2084.96 50,733.31 25,166.70总股本（万股）42,722.5032,722.5032,722.5030.56 32,722.50 32,722.50 2010 年 2009 年 主要财务指标 2011 年调整后 调整前 本年比上年增减（%）调整后 调整前 基本每股收益（元股）0.1571 0.2307 0.1300-31.90 0.1038 0.0729 稀释每股收益（元股）0.1571 0.2307 0.1300-31.90 0.1038 0.0729 用最新股本计算的每股收益（元/股）0.1540 0.230
14、7 0.1300-33.24 0.1038 0.0729 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.0831 0.1073 0.1073-22.55 0.0521 0.0521 黑龙江国中水务股份有限公司 2011 年年度报告 6加权平均净资产收益率（%）6.68 18.22 15.58 减少 11.54个百分点 8.22 9.95 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）2.76 27.92 12.87 减少 25.16个百分点 10.82 7.11 每股经营活动产生的现金流量净额（元股）0.2276 0.6855 0.3730-66.80 0.5454 0.3715 2010 年
15、2009 年 主要财务指标 2011 年调整后 调整前 本年比上年增减（%）调整后 调整前 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）2.5232 1.7811 0.8991 41.66 1.5504 0.7691 资产负债率（%）35.23 55.76 59.75 减少 20.53个百分点 38.90 44.36 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股 送股公积金转股 其他小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 229,725,000 70.20 100,000,00010
16、0,000,000 329,725,000 77.181、国家持股 2、国有法人持股 12,000,00012,000,000 12,000,000 2.813、其他内资持股 229,725,000 70.20 88,000,00088,000,000 317,725,000 74.37其中：境内非国有法人持股 229,725,000 70.20 88,000,00088,000,000 317,725,000 74.37境内自然人持股 、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 97,500,000 29.80 97,500,000 22.821、人民币普通股 9
17、7,500,000 29.80 97,500,000 22.822、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 327,225,000 100 100,000,000100,000,000 427,225,000 100 股份变动的批准情况 黑龙江国中水务股份有限公司 2011 年年度报告 7公司于 2011 年 1 月 11 日获得中国证监会 关于黑龙江国中水务股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可201153 号），批准公司向 7 名特定投资者发行股份 100,000,000 股，每股发行价为 7.50 元/股，7 名发行对象均以现金方式认购。本次定向增发股份自发行
18、结束之日起十二个月内不得转让，可上市交易时间为 2012 年 2 月 17 日。股份变动的过户情况 上述股份已于2011年2月14日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 2012 年 2 月 17 日，公司 2011 年 2 月 14 日非公开发行的限售股 100,000,000 股上市流通，相关公告已于 2012 年 2 月 14 日刊登在 上海证券报、中国证券报 及上交所网站上。（详见公告 2012-002）2、限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 单
19、位：股 币种:人民币 股票及其衍生证券的种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期股票类 600187 2011年2月14日 7.50 100,000,0002012年2月17日100,000,000 2、公司股份总数及结构的变动情况 2011 年 2 月 14 日，公司向 7 名特定投资者发行股份 100,000,000 股，本次定向增发股票完成后，公司股本总额由 327,225,000 股增至 427,225,000 股。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 2011 年末股
20、东总数 23,780 户本年度报告公布日前一个月末股东总数 38,291 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 黑龙江国中水务股份有限公司 2011 年年度报告 8(%)国中(天津)水务有限公司 境内非国有法人 53.77 229,725,000229,725,000 质押 229,725,000 中 国 农 业 银行 股 份 有 限公 司 新 华优 选 成 长 股票 型 证 券 投资基金 未知 3.25 13,867,9891,867,98912,000,000 未知 江 苏 瑞 华 投资 控 股 集 团有限公
21、司 境内非国有法人 3.04 13,000,00013,000,000 13,000,000 兵 器 财 务 有限责任公司 国有法人 2.81 12,000,00012,000,000 未知 深 圳 市 本 是资 产 管 理 有限公司 境内非国有法人 2.69 11,500,00011,500,000 11,500,000 天 津 证 大 金牛 股 权 投 资基 金 合 伙 企业（有 限 合伙）境内非国有法人 2.69 11,500,00011,500,000 未知 中 国 农 业 银行 股 份 有 限公 司 新 华优 选 分 红 混合 型 证 券 投资基金 境内非国有法人 1.46 6,23
22、8,299138,2996,100,000 未知 中 国 建 设 银行 股 份 有 限公 司 新 华钻 石 品 质 企业 股 票 型 证券投资基金 境内非国有法人 1.40 6,000,0006,000,000 未知 浙 江 商 裕 开盛 创 业 投 资合伙企业（有限合伙）境内非国有法人 1.29 5,500,0005,500,000 未知 中 国 工 商 银行 股 份 有 限公 司 新 华泛 资 源 优 势未知 1.17 5,000,0005,000,000 未知 黑龙江国中水务股份有限公司 2011 年年度报告 9灵 活 配 置 混合 型 证 券 投资基金 前十名无限售条件股东持股情况 股
23、东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 中国农业银行股份有限公司新华优选成长股票型证券投资基金 1,867,989人民币普通股 1,867,989 秦梅 1,432,600人民币普通股 1,432,600 陈琰俊 930,000人民币普通股 930,000 上海齐拓投资管理有限公司 870,000人民币普通股 870,000 章晓晓 842,814人民币普通股 842,814 严新忠 735,000人民币普通股 735,000 招商银行股份有限公司南方策略优化股票型证券投资基金 609,015人民币普通股 609,015 仲昱 593,000人民币普通股 593,000 中信证券股份
24、有限公司客户信用交易担保证券账户 539,021人民币普通股 539,021 吴姮 510,400人民币普通股 510,400 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东为流通股股东，未知流通股股东之间是否存在关联关系或一致行动人。未知这十家流通股股东和前十名股东之间是否存在关联关系或一致行动人的情况。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 1 国中(天津)水务有限公司 229,725,000 2012 年4 月 17 日0 收购方持有股份自股票恢复交易
25、之日起36个月内不得转让。2 江苏瑞华投资发展有限公司 13,000,000 2012 年2 月 17 日0 非公开发行新股特定投资者认购股票的锁定期均为自发行结束之日起 12 个月 3 兵器财务有限责任公司 12,000,000 2012 年2 月 17 日0 非公开发行新股特定投资者认购股票的锁定期均为自发行结束之日起 12 个月 4 中国农业银行股12,000,000 2012 年2 月 17 日0 非公开发行新股特定黑龙江国中水务股份有限公司 2011 年年度报告 10份有限公司新华优选成长股票型证券投资基金 投资者认购股票的锁定期均为自发行结束之日起 12 个月 5 深圳市本是资产管
26、理有限公司 11,500,000 2012 年2 月 17 日0 非公开发行新股特定投资者认购股票的锁定期均为自发行结束之日起 12 个月 6 天津证大金牛股权投资基金合伙企业（有限合伙）11,500,000 2012 年2 月 17 日0 非公开发行新股特定投资者认购股票的锁定期均为自发行结束之日起 12 个月 7 中国农业银行股份有限公司新华优选分红混合型证券投资基金 6,100,000 2012 年2 月 17 日0 非公开发行新股特定投资者认购股票的锁定期均为自发行结束之日起 12 个月 8 中国建设银行股份有限公司新华钻石品质企业股票型证券投资基金 6,000,000 2012 年2
27、 月 17 日0 非公开发行新股特定投资者认购股票的锁定期均为自发行结束之日起 12 个月 9 浙江商裕开盛创业投资合伙企业（有限合伙）5,500,000 2012 年2 月 17 日0 非公开发行新股特定投资者认购股票的锁定期均为自发行结束之日起 12 个月 10 中国工商银行股份有限公司新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 5,000,000 2012 年2 月 17 日0 非公开发行新股特定投资者认购股票的锁定期均为自发行结束之日起 12 个月 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知上述股东之间是否存在关联关系或一致行动人。2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东及实际控制人具
28、体情况介绍 本公司的控股股东为国中（天津）水务有限公司 国中（天津）水务有限公司是由原国中爱华（天津）市政环境工程有限公司分立而成。2006 年 12 月 28 日，根据业务发展需要，公司分立为：国中（天津）水务有限公司，注册资本：20000 万元人民币；国中爱华（天津）市政环境工程有限公司，注册资金：5000 万元人民币。国中（天津）水务有限公司股东方分别为国中控股有限公司，出资 18600 万元人民币，占注册资本的 93%；中国市政工程华北设计研究院出资 1400 万元人民币，占注册资本的 7%，黑龙江国中水务股份有限公司 2011 年年度报告 11国中（天津）水务有限公司承继原公司全部的
29、水务资产。2007 年 4 月，国中控股有限公司再次对国中（天津）水务有限公司增资 10000 万元人民币并同时出资 1400 万元人民币收购了中国市政工程华北设计研究院持有的该公司全部股权。至此，国中（天津）水务有限公司成为国中控股的全资附属子公司，主要从事在中国内地投资、经营及管理城市水务项目，包括城市污水处理及城市供水等。2007 年 10 月，国中控股有限公司再次对国中（天津）水务有限公司增资 60000 万元人民币。使公司注册资本达到 90,000 万元人民币。经营范围：建设、经营城市市政工程、生态环境治理工程，相关技术和设备的开发、生产与销售，并提供相关的技术咨询服务（不含国家禁止
30、和限制类项目）。本公司的实际控制人李月华女士 李月华女士，53 岁，现为金利丰金融(1031-HK)行政总裁、中国林大(0910-HK)单一第一大股东。曾获得美国金门大学管理科学学士学位，美国约克大学商业管理荣誉哲学博士学位。广东省政协第九届、第十届、第十一届委员会委员，全国政协第十一届委员会委员。香港保良局副总裁，2006 年、2012 年香港特区特首选举委员会成员。(2)控股股东情况 法人 单位：万元 币种：人民币 名称 国中（天津）水务有限公司 单位负责人或法定代表人 朱勇军 成立日期 2006 年 12 月 28 日 注册资本 90,000主要经营业务或管理活动 建设、经营城市市政工程
31、、生态环境治理工程，相关技术和设备的开发、生产与销售，并提供相关的技术咨询和服务（不含国家禁止和限制类项目）(3)实际控制人情况 自然人 姓名 李月华 国籍 中国香港 最近 5 年内的职业及职务 现为金利丰金融(1031-HK)行政总裁，历任广东省政协第九届、第十届、第十一届委员会委员，全国政协第十一届委员会委员。香港保良局副总裁，2006年、2012 年香港特区特首选举委员会成员。(4)控股股东及实际控制人变更情况 新控股股东名称 国中（天津）水务有限公司 新控股股东变更日期 2008 年 12 月 25 日 新控股股东变更情况刊登日期 2009 年 1 月 7 日 新控股股东变更情况刊登报
32、刊 中国证券报、上海证券报 新实际控制人名称 李月华 新实际控制人变更日期 2011 年 10 月 10 日 黑龙江国中水务股份有限公司 2011 年年度报告 12新实际控制人变更情况刊登日期 2011 年 10 月 11 日 新实际控制人变更情况刊登报刊 中国证券报、上海证券报 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数
33、年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税后）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 朱勇军 董事长 男 45 2009 年 1 月 22日2012年1月21日00 0是 张继烨 董事、总裁 男 47 2009 年 1 月 22日2012年1月21日00 55否 林长盛 董事 男 54 2009 年 1 月 22日2012年1月21日00 0是 黑龙江国中水务股份有限公司 2011 年年度报告 13杨昊 董事 男 49 2009 年 1 月 22日2012年1月21日00 0否 周春生 独立董事 男 46 2009 年 1 月 22日2012年1月21日00 10否 黄
34、鹰 独立董事 男 51 2009 年 1 月 22日2012年1月21日00 10否 范福珍 独立董事 男 53 2009 年 1 月 22日2012年1月21日00 10否 杨奇观 监 事 会 主席 男 76 2009 年 1 月 22日2012年1月21日00 0否 胡春萍 监事 女 50 2009 年 1 月 22日2012年1月21日00 0否 时冬梅 监事 女 39 2009 年 10 月 9日2012年1月21日00 15.1否 刘玉萍 副总裁、董事会秘书 女 46 2010 年 3 月 3 日 00 27.8否 蔡建文 财务总监 男 38 2011 年 6 月 4 日 00 16
35、.6否 石大勇 副总裁 男 52 2010 年 3 月 3 日 00 9.9否 李开明 副总裁 男 47 2011 年 1 月 15 日 00 0是 合计/00/154.4/朱勇军朱勇军：曾任中国机床总公司项目经理、深圳成恒贸易有限公司总经理、北京森特国际贸易有限公司总经理。现任，香港国中控股有限公司执行董事、董事局副主席、国中（天津）水务有限公司董事长，黑龙江国中水务股份有限公司董事长。张继烨张继烨：曾任北京钢铁设计研究总院助理工程师，加拿大道明银行资产管理公司经理，中银国际控股有限公司直接投资、投资银行副总裁，北京朗新科技公司董事、财务总监，国中控股有限公司执行董事、投资总监，中环保水务投
36、资有限公司常务副总经理。现任黑龙江国中水务股份有限公司董事、总裁。林长盛林长盛：曾任国际会计师事务所罗兵咸会计师事务所高级核数经理、泰国一地产发展集团 Sahaviriya City Public Company Limited 财务董事、新鸿基国际有限公司企业融资部门之执行董事兼行政总裁、汇富资产管理有限公司资产管理部之执行董事兼行政总裁、航宇数码科技控股有限公司执行董事兼财务总裁、创富生物科技有限公司（现名为中国矿业资源集团有限公司）执行董事兼财务总裁、开源集团有限公司执行董事兼行政总裁、中国管业有限公司执行董事。现任，国中控股有限公司执行董事兼行政总裁，黑龙江国中水务股份有限公司董事。杨
37、昊杨昊：曾任北京首创股份有限公司，首创爱华市政环境工程公司副总经理。现任黑龙江国中水务股份有限公司董事。周春生周春生：曾任北京大学光华管理学院院长助理，高层管理者培训与发展中心主任、金融教授、中国证监会规划发展委员会委员（副局级），并兼任光华管理学院金融系主任，中国留美金融学会理事，美国经济学会、美国金融研究会会员，Annals of Economics and Finance 编委。著名经济学家，国家杰出青年基金获得者，香港大学荣誉教授，香港城市大学客座教授，深圳证券交易所首届和第二届上市委员会委员。获北京大学数学系硕士学位，美国普林斯顿大学的金融经济学博士学位，普林斯顿大学最优博士生荣誉奖
38、学金。现任，长江商学院常驻教授，EMBA 学术主任，黑龙江国中水务股份有限公司独立董事。黄鹰黄鹰：北京大学法律系国际法毕业，学士学位。律师职业。曾任中国石油天然气总公司外事局干部、北京市时代律师事务所合伙人、北京市中伦律师事务所合伙人、国浩律师集团（北京）事务所高级合伙人，现任北京市道和律师事务所主任律师、合伙人。黄鹰先生现担任中国人民政治协商会议北京朝阳提案委员会副主任、中华全国律师协会环境与资源法专业委员会委员、北京律师协会人大代表、政协委员联络委员会副主任、中国民主建国会中央法制委员会委员、民建北京市法制委员会常务副主任、民建朝阳区副主委等社会职务。现任黑龙江黑龙江国中水务股份有限公司
39、2011 年年度报告 14国中水务股份有限公司独立董事。范福珍范福珍：曾任北京高恒赛蒙斯有限公司财务总监、北京一轻住宅开发公司副总经理、北京市同光实业公司总会计师等职。现任，中关村兴业（北京）投资管理有限公司执行董事，同时担任重庆涪陵电力股份公司、北海国发海洋生物股份公司独立董事，黑龙江国中水务股份有限公司独立董事。杨奇观杨奇观：曾任中国市政工程华北设计研究院顾问、副院长，同时出任中国土木工程学会给水排水学会顾问、中国土木工程学会给水排水学会排水委员会副会长、全国给排水情报网副理事长、建筑标准设计委员会委员、工程建设标准委员会副主席、全国职业注册工程师委员会专家。现任黑龙江国中水务股份有限公司
40、监事会主席。胡春萍胡春萍：曾任中国市政工程华北设计研究总院从事给排水设计工作，担任过多项工程的项目负责人工作，并多次担任国家发展计划委员会国家投资项目评审中心、天津市政府采购中心、中国技术进出口公司等国际招标公司的评委。现任，首创爱华(天津)市政环境工程有限公司总工程师，黑龙江国中水务股份有限公司监事。时冬梅时冬梅：曾任北京国清环境技术有限公司行政主管，现任黑龙江国中水务股份有限公司行政部经理，黑龙江国中水务股份有限公司监事。刘玉萍刘玉萍：曾任新华社经济参考报、证券时报财经记者，黑龙江国中水务股份有限公司战略发展部副经理，现任黑龙江国中水务股份有限公司副总裁兼董事会秘书。蔡建文蔡建文：曾任德勤
41、华永会计事务所，上海江森自控有限公司财务经理，上海万科房地产有限公司投融资经理，江苏水务有限公司财务总监，现任黑龙江国中水务股份有限公司财务总监。石大勇石大勇：曾任齐齐哈尔造纸有限公司企管科长、黑龙江黑龙股份有限公司证券部部长、证券事务代表、公司第三届、第四届董事会秘书等职，现任黑龙江国中水务股份有限公司副总裁。李开明李开明：曾先后就职于河南省化工研究所工程师，河南省化工厅高级工程师，郑州金源环保工程有限公司总经理，北京建工金源环保工程有限公司副总经理，李先生在环境工程领域有长期的实践和管理经验。曾主持设计和管理了多个重要的工业给排水项目，包括壳牌石油在中国大型石化项目的配套污水处理项目，向许
42、多大型石化、开采、钢铁企业提供工业废水处理的咨询和项目实施的管理，是该行业卓有成就的专家，现任北京中科国益环保工程公司总经理，黑龙江国中水务股份有限公司副总裁。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴朱勇军 国中（天津）水务有限公司 董事长 2006 年 否 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期任期终止日期 是否领取报酬津贴 林长盛 国中控股股份有限公司 执行董事兼行政总裁 2009 年 6 月 是 胡春萍 首创爱华（天津）市政环境工程有限公司 总工程师 2007 年 6 月 是 黑龙江国中水务股份有限公
43、司 2011 年年度报告 15(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 公司董事、监事的报酬、津贴等由股东大会、董事会审议决定，公司高级管理人员的报酬由公司董事会批准执行岗位工资制度确定。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 执行本公司制定的岗位工资制度，按月领取。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 公司内部董事、监事和高级管理人员每月发放基本工资，浮动工资根据年度经营计划完成情况和董事会薪酬与考核委员会考核情况实施奖惩发放。(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 荣文怡 董事 离任 个人原因 张琛 董事
44、聘任 担任公司董事 张琛 董事 离任 个人原因 刘玉萍 董事会秘书、副总裁 聘任 担任公司副总裁 谢玉康 财务总监 离任 个人原因 蔡建文 财务总监 聘任 担任公司财务总监 (五)公司员工情况 在职员工总数 669公司需承担费用的离退休职工人数 77专业构成 专业构成类别 专业构成人数 高级技师 20中级技师 88各类技术工人 137教育程度 教育程度类别 数量（人）硕士学历 38大中专及以上 477其他 154 六、六、公司治理结构公司治理结构(一)公司治理的情况 公司严格按照公司法、证券法及中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构、规范公司运作，建立了规范的、适应市场经济规律
45、的现代企业制度及运行机制。公司股东会、董事会、监事会和经营层权责明确，公司法人治理结构符合上市公司治理准则的要求。1、关于股东及股东大会 公司严格按照公司章程、股东大会议事规则等有关规定召集和召开股东大会，按规定聘请律师出席会议并见证，平等地对待所有股东，积极听取股东的意见和建议，确保所黑龙江国中水务股份有限公司 2011 年年度报告 16有股东对公司重大决策的知情权、参与权和表决权，更好的完善公司的规章制度。公司关联交易公平合理，并对有关事项予以充分披露。报告期内，公司召开了一次年度股东大会，两次临时股东大会。2、控股股东与上市公司 控股股东依法享有其权利和承担相应的义务，没有超越股东大会和
46、间接干预公司经营活动，公司在人员、资产、财务、机构和业务方面与控股股东做到了“五分开”，公司具有独立完整的业务及自主经营能力。3、董事与董事会 公司现有 7 名董事，其中独立董事 3 人。公司董事会成员的构成和人数符合有关法律法规的要求，各董事勤勉尽责，严格按照公司章程、董事会议事规则行使职权。独立董事遵守有关法律、法规及公司章程的规定，严格遵守其公开作出的承诺，认真履行职责，董事会的召集、召开和提案符合有关法律法规的要求，维护公司整体利益及中小股东的权益。报告期内，公司共召开 15 次董事会会议，公司董事会严格按照规定的程序和议程进行，并有完整的会议记录。4、关于监事和监事会 公司现有 3
47、名监事。公司监事会建立了监事会议事规则，各监事本着对股东负责的态度，认真履行自己的职责，对公司财务以及公司董事、总裁和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。报告期内，公司共召开监事会 5 次，公司监事会严格按照规定的程序和议程进行，并有完整的会议记录。5、关于绩效评价与激励约束机制 公司建立了有效的、公正的、透明的董事、监事和高级管理人员以及部门经理层的绩效评价标准与激励约束机制。6、关于相关利益者 作为上市的公众企业，我们一直注重各利益相关方诉求的满足，以及相关信息的反馈，在企业发展中谋求多方的共赢。在追求经济效益、保护股东利益的同时，勇于承担对公司股东、客户、员工、商业伙伴、社区、
48、自然资源、环境等利益相关方的责任并切实履行应尽的义务。7、关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作，并设专人负责接待股东的来访、电话的咨询。公司制定了信息披露制度、董事会秘书工作制度、内幕知情人管理办法，能严格按照公司章程规定，以及有关法律、法规等要求，真实、完整、准确、及时地披露信息，确保公司全部股东有平等的机会获得信息。8、关联交易与同业竞争 公司与关联交易单位的经济往来公平，账目清晰，无任何损害上市公司利益的行为。年内完成整改的治理问题 编号 问题说明 01 黑龙江监管局 2011 年 10 月 17 日21 日对我公司近 3 年来规范运作及财务情况进行了全面检查，并针对
49、现场检查中存在问题出具了201115 号 关于对黑龙江国中水务股份有限公司采取责令改正措施的决定（以下简称“责令整改决定书”），针对公司在治理方面、会计核算和财务处理方面存在的问题与不足提出了意见。公司就此立即召开了董事会和监事会，组织董事、监事、高管人员对责令整改决定书进行了认真学习，对照公司法、证券法、上海黑龙江国中水务股份有限公司 2011 年年度报告 17证券交易所股票上市规则等法律法规以及公司章程的规定，结合公司实际情况，进行了深刻反思。本着严格自律、认真整改、对投资者负责的态度，结合公司的实际情况，按照责令整改决定书中提出的整改要求，针对提及的问题逐项进行了整改，现将整改报告公告如
50、下：一、公司治理方面：公司立即按照关于做好上市公司 2009 年年度报告及相关工作的公告（证监会公告200934 号）要求，制定了黑龙江国中水务股份有限公司独立董事年报工作制度，并经公司第四届董事会第三十一次会议审议通过（详见 2011 年 10 月 29 日公告）。公司把本次整改视为促进公司规范运作、加强制度建设的良机，认真吸取教训，提高认识，加强学习，切实落实整改，严格按照相关法律法规、部门规章的要求，不断加强公司治理结构建设，完善公司各项工作制度，进一步提高公司治理和规范运作水平。二、会计核算和财务处理方面：此现象的出现乃公司子公司财务人员对会计业务中有关权责发生制和收付实现制的规定、规
