1、 苏宁电器股份有限公司 苏宁电器股份有限公司 二七年年度报告二七年年度报告 二八年二月二八年二月 苏宁电器股份有限公司 2007 年年度报告 2 重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。董事孙为民先生、独立董事孙剑平先生因其他公务安排未能到现场参加会议，以视频方式参加会议。董事孙为民先生、独立董事
2、孙剑平先生因其他公务安排未能到现场参加会议，以视频方式参加会议。没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。普华永道中天会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。普华永道中天会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长张近东先生、财务负责人朱华女士及会计机构负责人肖忠祥先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。公司董事长张近东先生、财务负责人朱华女士及会计机构负责人肖忠祥先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。苏宁
3、电器股份有限公司 2007 年年度报告 3 目目 录录 第一节第一节 公司基本情况简介公司基本情况简介.4 第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.5 第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况.7 第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工的情况董事、监事、高级管理人员和员工的情况.14 第五节第五节 公司治理结构公司治理结构.19 第六节第六节 股东大会情况简介股东大会情况简介.24 第七节第七节 董事会报告董事会报告.26 第八节第八节 监事会报告监事会报告.72 第九节第九节 重要事项重要事项.74 第十节第十节 财务报告财务报告.88 第十一节第十一节
4、备查文件目录备查文件目录.163 苏宁电器股份有限公司 2007 年年度报告 4 第一节第一节 公司基本情况简介公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：苏宁电器股份有限公司 公司法定英文名称：SUNING APPLIANCE CO.,LTD.中文名称缩写：苏宁电器 英文名称缩写：SUNING APPLIANCE 2、公司法定代表人：张近东 3、公司联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 投资者关系管理负责人 姓 名 任 峻 韩 枫 任 峻 联系地址 江苏省南京市淮海路 68 号 江苏省南京市淮海路 68 号 江苏省南京市淮海路 68 号 电 话 025-84418888-888155 02
5、5-84418888-888122 025-84418888-888155 传 真 025-84467008 025-84467008 025-84467008 电子信箱 4、公司注册地址：江苏省南京市山西路 8 号金山大厦 1-5 层 公司办公地址：江苏省南京市淮海路 68 号 邮政编码：210005 互联网网址：http:/ 电子信箱： 5、公司选定的信息披露报纸：证券时报、中国证券报 上海证券报、证券日报 指定信息披露网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司董事会秘书办公室 6、股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：苏宁电器 股票代码：002024 7、公司首次注册登记日期：2
6、001 年 6 月 29 日 最近一次变更注册登记日期：2007 年 7 月 19 日 注册登记地点：江苏省工商行政管理局 8、企业法人营业执照注册号：3200002100433 税务登记号码：苏宁税苏字 320106608950987 组织机构代码证号码：60895098-7 聘请的会计师事务所：普华永道中天会计师事务所有限公司 会计师事务所地址：中国上海市湖滨路 202 号 苏宁电器股份有限公司 2007 年年度报告 5 第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一、公司 2007 年度主要利润指标：（单位：千元）指标 金额 营业总收入 40,152,371营业利润 2,
7、250,060营业外收支净额-8,702利润总额 2,241,358归属于上市公司股东的净利润 1,465,426扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润 1,466,034经营活动产生的现金流量净额 3,496,476现金及现金等价物净增加额 1,997,875注：报告期内扣除非经常性损益的项目及涉及金额如下：项目 金额 补贴收入 8,442营业外收支净额-17,144企业所得税及少数股东损益影响额 8,094扣除所得税、少数股东损益后的非经常性损益-608 二、公司前三年主要会计数据和财务指标：1、主要会计数据 （单位：千元）2006 年 本年比上年增减（）2005 年 指标 2007
8、 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 营业总收入 40,152,371 26,273,19526,161,25253.48%16,904,880 16,904,880利润总额 2,241,358 1,121,9461,147,47895.33%550,011 552,089归属于上市公司股东的净利润 1,465,426 720,300757,63693.42%350,630 374,653归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,466,034 720,161757,49793.54%353,369 377,391经营活动产生的现金流量净额 3,496,476 150,7511
9、50,7512219.37%149,230 149,2302006 年末 本年末比上年末增减（）2005 年末 指标 2007 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 总资产 16,229,651 8,851,8238,829,04783.82%4,327,208 4,367,195归属于母公司所有者权益 4,623,562 3,084,3673,158,13646.40%1,169,047 1,205,480股本 1,441,504 720,752720,752100.00%335,376 335,376 苏宁电器股份有限公司 2007 年年度报告 6 2、主要财务指标 （单位：元）2
10、006 年 本年比上年增减（）2005 年 指标 2007 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 基本每股收益 1.02 1.000.5488.89%1.05 0.28稀释每股收益 1.02 1.000.5488.89%1.05 0.28扣除非经常性损益后的基本每股收益 1.02 1.000.5488.89%1.05 0.28全面摊薄净资产收益率 31.69%23.35%23.99%7.7%29.99%31.08%加权平均净资产收益率 37.66%33.87%34.73%2.93%35.04%37.00%扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 31.71%23.35%23.99%7.72
11、%30.23%31.31%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 37.68%33.86%34.72%2.96%35.32%37.28%每股经营活动产生的现金流量净额 2.43 0.210.211057.14%0.44 0.442006 年末 本年末比上年末增减（）2005 年末 指标 2007 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 归属于上市公司股东的每股净资产 3.21 4.284.38-26.71%3.49 3.593、按照中国证监会公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号的要求计算的净资产收益率和每股收益 2007 年度 2006 年度 净资产收益率 每股收益（元/股）净
12、资产收益率 每股收益（元/股）报告期利润 全面摊薄 加权平均全面摊薄 加权平均全面摊薄加权平均 全面摊薄加权平均归属于公司普通股股东的净利润 31.69%37.66%1.02 1.02 23.99%34.73%0.53 0.54 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 31.71%37.68%1.02 1.02 23.99%34.72%0.53 0.54 三、报告期内归属于母公司所有者权益变动情况：（单位：千元）项目 股本 资本公积 盈余公积 未分配利润 归属于母公司所有者权益合计 期初数 720,752 936,391131,018 1,369,975 3,158,136本期增加 7
13、20,752 92,8521,465,426 2,279,030本期减少-720,752-92,852 813,604期末数 1,441,504 215,639 223,870 2,742,549 4,623,562 变动原因 资本公积金 转增股本；资本公积金 转增股本；按规定计提；本期利润增加并按规定计提盈余公积；前述因素。苏宁电器股份有限公司 2007 年年度报告 7 第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、股本变动情况 1、股本变动情况表 （单位：股）本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股送股公积金转股其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份
14、 426,554,240 59.18%00426,554,240-387,722,44038,831,800 465,386,04032.28%1、国家持股 0 0.00%00000 00.00%2、国有法人持股 0 0.00%00000 00.00%3、其他内资持股 395,351,600 54.85%00395,351,600-408,206,080-12,854,480 382,497,12026.53%其中：境内非国有法人持股（注 1）161,438,000 22.40%00161,438,000-234,150,400-72,712,400 88,725,6006.16%境内自然人持
15、股 233,913,600 32.45%00233,913,600-174,055,68059,857,920 293,771,52020.38%4、外资持股 0 0.00%00000 00.00%其中：境外法人持股 0 0.00%00000 00.00%境外自然人持股 0 0.00%00000 00.00%5、高管股份 31,202,640 4.33%0031,202,64020,483,64051,686,280 82,888,9205.75%二、无限售条件股份 294,197,760 40.82%00294,197,760 387,722,440 681,920,200 976,117,
16、96067.72%1、人民币普通股 294,197,760 40.82%00294,197,760 387,722,440 681,920,200 976,117,96067.72%2、境内上市的外资股 0 0.00%00000 00.00%3、境外上市的外资股 0 0.00%00000 00.00%4、其他 0 0.00%00000 00.00%三、股份总数 720,752,000 100.00%00720,752,0000 720,752,000 1,441,504,000 100.00%注 1：境内法人持股含机构投资者配售股份；注 2：公积金转股变动是因为公司实施 2006 年度资本公积
17、金转增股本方案所致；其他变动是公司部分股东有限售条件股份限售期满可上市流通及公司历任董事、监事、高级管理人员所持股份按照国家相关法律法规规定锁定或解锁所致。2、股票发行与上市情况：（1）公司历次股票发行及上市情况 经中国证监会证监发行字200497 号文核准，公司于 2004 年 7 月 7 日采用全部向二级市场投资者定价配售方式发行了人民币普通股（A 股）2,500 万股。经深圳证券交易所同意，公司社会公众股 2,500 万股于 2004 年 7 月 21 日在深交所苏宁电器股份有限公司 2007 年年度报告 8 挂牌上市，公司股份总数为 93,160,000 股。经中国证监会证监发行字20
18、0621 号文核准，公司于 2006 年 6 月 20 日以非公开发行股票的方式向证券投资基金等特定投资者发行人民币普通股（A 股）2,500 万股。经深圳证券交易所同意，该部分股份于 2006 年 6 月 23 日上市。发行后，公司股份总数为 360,376,000 股。（2）报告期内公司实施资本公积金转增股本情况 2007 年 3 月 30 日，公司召开 2006 年年度股东大会，审议通过了2006 年度利润分配预案。根据决议，公司以 2006 年 12 月 31 日总股本 720,752,000 股为基数，以资本公积金转增股本方式向全体股东每 10 股转增 10 股，转增后公司总股本由
19、720,752,000 股增加至 1,441,504,000 股。（3）限售股份上市流通情况 根据上市公司证券发行管理办法的有关规定，公司 2006 年非公开发行的股份自发行结束之日起，十二个月内不得转让。此次非公开发行的有限售股份持有人均已履行承诺。自发行结束之日起，公司分别于 2006 年 9 月 21 日、2007 年 4 月 6 日实施了资本公积金转增股本方案。经过上述两次转增，公司 2006 年非公开发行的有限售条件流通股股份数为 10,000 万股，该部分股份于 2007 年 6 月 21 日上市流通。根据公司股权分置改革方案及原非流通股股东做出的相关承诺，公司原非流通股股东张近东
20、先生、江苏苏宁电器有限公司及陈金凤女士均履行了相关承诺，上述股东分别持有的 134,150,400 股、134,150,400 股及 39,905,280 股限售股份于 2007 年 8 月 13 日上市流通；其中，张近东先生作为本公司的董事长，其所持有的股份还需按照国家相关法律、法规和规范性文件的规定由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司以“高管股份”的形式予以锁定，因此本次张近东先生实际可上市流通股数为 106,980,480股。苏宁电器股份有限公司 2007 年年度报告 9 二、股东情况介绍：1、股东情况 股东总数股东总数 25,653 前前10名股东持股情况名股东持股情况 （单位：股
21、）（单位：股）股东名称 股东性质 持股比例（%）持股总数（股）持有限售条件股份数量（注）质押或冻结的股份数量张近东 境内自然人 29.69%427,921,920320,941,440（注）0 江苏苏宁电器有限公司 境内非国有法人 15.17%218,743,72088,725,600 0 陈金凤 境内自然人 3.97%57,274,6800 0 金明 境内自然人 1.86%26,745,12020,058,840（注）0 蒋勇 境内自然人 1.86%26,745,12026,745,120（注）0 交通银行华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)境内非国有法人 1.71%24,682,818
22、0 未知 中国建设银行华夏红利混合型开放式证券投资基金 境内非国有法人 1.43%20,652,5030 未知 中国建设银行中小企业板交易型开放式指数基金 境内非国有法人 1.38%19,909,4880 未知 中国工商银行广发聚丰股票型证券投资基金 境内非国有法人 1.26%18,199,8160 未知 中国工商银行汇添富成长焦点股票型证券投资基金 境内非国有法人 1.26%18,092,3620 未知 前前10名无限售条件股东持股情况名无限售条件股东持股情况 （单位：股）（单位：股）股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 江苏苏宁电器有限公司 130,018,120 人民币普通股 张近
23、东 106,980,480 人民币普通股 陈金凤 57,274,680 人民币普通股 交通银行华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)24,682,818 人民币普通股 中国建设银行华夏红利混合型开放式证券投资基金 20,652,503 人民币普通股 中国建设银行中小企业板交易型开放式指数基金 19,909,488 人民币普通股 中国工商银行广发聚丰股票型证券投资基金 18,199,816 人民币普通股 中国工商银行汇添富成长焦点股票型证券投资基金 18,092,362 人民币普通股 中国建设银行银华核心价值优选股票型证券投资基金 15,903,315 人民币普通股 中国工商银行汇添富均衡增长
24、股票型证券投资基金 15,349,780 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明：1、公司股东张近东同时还持有江苏苏宁电器有限公司28%的股权，陈金凤持有江苏苏宁电器有限公司12%的股权。张近东与江苏苏宁电器有限公司构成关联股东关系，陈金凤与江苏苏宁电器有限公司构成关联股东关系，除此之外，未知公司的主要股东之间是否存在其他关联关系。2、公司未知前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知是否存在上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人的情况。注：张近东先生作为公司董事长，其所持股份除因股改承诺而限售外，还需按照国家相关法律法规进行锁定；金明先生为现任董事，蒋勇先生作为
25、离任未满 6 个月的监事，其所持有的公司股份需按照国家相关法律法规及规范性文件进行锁定。苏宁电器股份有限公司 2007 年年度报告 10 2、公司控股股东及实际控制人情况：（1）公司控股股东或实际控制人：张近东先生，中国国籍，1963 年 3 月出生，本科学历，曾任江苏苏宁交家电有限公司董事长兼总经理，现任苏宁电器股份有限公司董事长。无其他国家或地区居住权。张近东先生直接持有和通过江苏苏宁电器有限公司控制公司 33.94的股份。（2）公司与实际控制人的产权和控制关系如下图：28%29.69%15.17%（3）其他持股在 10%以上的法人股东：江苏苏宁电器有限公司，法定代表人马晓咏，注册资本 2
26、00,000,000 元，成立日期 1999 年 11 月 24 日，经营范围：汽车专用照明电器、电子元件、电工器材和电气信号设备加工制造，房屋租赁、维修，物业管理，室内装饰，园林绿化，经济信息咨询，音像制品零售，茶座，实业投资。百货、黄金、珠宝玉器、工艺美术品、鲜花销售，洗衣服务，柜台、场地租赁，国内商品展示服务。国产、进口化妆品的销售，企业形象策划，人才培训。卷烟、烟丝、雪茄烟零售，国内版图书、期刊零售，零售各类定型包装食品、饮料、酒类。（限指定的分支机构经营）张近东 苏宁电器股份有限公司 江苏苏宁电器 有限公司 苏宁电器股份有限公司 2007 年年度报告 11 3、有限售条件股份情况（1
27、）前十名股东中有限售条件股东持股数量及限售条件（单位：股）序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份的数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 2008 年 8月 11 日 293,771,520 2005 年 8 月 11 日至 2007 年 8 月 10 日，不上市交易或转让；2007 年 8 月 11 日至 2008 年 8 月 10 日，通过深圳证券交易所中小企业板出售苏宁电器的股份不超过公司股份总数的 10%，出售价格不低于每股 13.89 元（如果自非流通股获得流通权之日起至出售股份期间有派息、送股、资本公积金转增股本等事项，应对该价格进行除权、除息处理）；200
28、5 年 8 月 11 日起的两个月内，若公司股票连续二日收盘价格低于每股人民币 25.80 元（若此间有派息、送股、资本公积金转增股本等事项，应对该价格进行除权、除息处理），则张近东和江苏苏宁电器有限公司在下一个交易日开始在二级市场上增持苏宁电器股份有限公司社会公众股股份，增持数量合计不超过 500 万股，增持股份计划完成后的六个月内不出售所增持的股份并履行相关信息披露义务。1 张近东 320,941,440 未知 27,169,920 按照国家相关法律法规及规范性文件要求，以“高管股份”形式锁定。2 江苏苏宁电器有限公司 88,725,600 2008 年 8月 11 日 88,725,60
29、0 2005 年 8 月 11 日至 2007 年 8 月 10 日，不上市交易或转让；2007 年 8 月 11 日至 2008 年 8 月 10 日，通过深圳证券交易所中小企业板出售苏宁电器的股份不超过公司股份总数的 10%，出售价格不低于每股 13.89 元（如果自非流通股获得流通权之日起至出售股份期间有派息、送股、资本公积金转增股本等事项，应对该价格进行除权、除息处理）；2005 年 8 月 11 日起的两个月内，若公司股票连续二日收盘价格低于每股人民币 25.80 元（若此间有派息、送股、资本公积金转增股本等事项，应对该价格进行除权、除息处理），则张近东和江苏苏宁电器有限公司在下一个
30、交易日开始在二级市场上增持苏宁电器股份有限公司社会公众股股份，增持数量合计不超过 500 万股，增持股份计划完成后的六个月内不出售所增持的股份并履行相关信息披露义务。3 金明 20,058,840 未知 20,058,840 按照国家相关法律法规及规范性文件要求，以“高管股份”形式锁定。4 蒋勇 26,745,120 2008 年 1月 13 日 26,745,120 离任监事股份锁定 苏宁电器股份有限公司 2007 年年度报告 12（2）截至 2007 年 12 月 31 日有限售条件股份可上市交易时间 （单位：股）时间 限售期满新增可上市交易股份数量 有限售条件股份数量余额 无限售条件股份
31、数量余额 说明 2008 年 1 月 13 日 35,660,160 429,725,880 1,011,778,120 1、原监事蒋勇先生、原财务负责人陈世清先生离任时间已达6个月，所持股份解除锁定；2、有限售条件股份余额中包括张近东先生、江苏苏宁电器有限公司持有的因股权分置改革承诺限售的股份以及张近东先生、金明先生持有的以“高管股份”形式锁定的股份。2008 年 8 月 11 日 88,725,600 341,000,280 1,100,503,720 1、张近东先生、江苏苏宁电器有限公司持有的股改限售股份限售期满，可上市交易；同时，张近东先生作为公司董事长，其所持有的股份还需按照国家相关
32、法律法规的规定以“高管股份”形式锁定，故其实际可上市交易的股份为 0；2、有限售条件股份余额中包括董事长张近东先生、董事金明先生持有的以“高管股份”形式锁定的股份。该部分股份可上市交易时间未知。（3）有限售条件股份变动情况表 （单位：股）股东名称 年初限售 股数 本年解除限售股数本年增加限售股数年末限售股数 限售原因 解除限售日期 张近东（注）213,960,960 106,980,480213,960,960320,941,440依据股改承诺、高管股份锁定 股改限售于 2008 年08 月 11 日解除；高管限售解禁时间未知；江苏苏宁电器有限公司 111,438,000 134,150,40
33、0111,438,00088,725,600 依据股改承诺 2008 年 08 月 11 日陈金凤 19,952,640 39,905,28019,952,6400 依据股改承诺 2007 年 08 月 13 日金明（注）13,372,560 6,686,28013,372,56020,058,840 高管股份锁定 未知 蒋勇（注）13,372,560 6,686,28020,058,84026,745,120 离任高管股份锁定 2008 年 1 月 13 日 陈世清（注）4,457,520 2,228,7606,686,2808,915,040 离任高管股份锁定 2008 年 1 月 13
34、日 景顺长城鼎益股票型开放式证券投资基金 300,000 600,000300,0000 2006 年非公开发行 2007 年 06 月 21 日同益证券投资基金 1,200,000 2,400,0001,200,0000 2006 年非公开发行 2007 年 06 月 21 日银华优质增长股票型证券投资基金 10,000,000 20,000,00010,000,0000 2006 年非公开发行 2007 年 06 月 21 日兴和证券投资基金 3,000,000 6,000,0003,000,0000 2006 年非公开发行 2007 年 06 月 21 日易方达积极成长证券投资基金 2,
35、000,000 4,000,0002,000,0000 2006 年非公开发行 2007 年 06 月 21 日同盛证券投资基金 3,900,000 7,800,0003,900,0000 2006 年非公开发行 2007 年 06 月 21 日苏宁电器股份有限公司 2007 年年度报告 13 长盛同智优势成长混合型证券投资基金（原同智证券投资基金）1,000,000 2,000,0001,000,0000 2006 年非公开发行 2007 年 06 月 21 日兴安证券投资基金 520,000 1,040,000520,0000 2006 年非公开发行 2007 年 06 月 21 日全国社
36、保基金六零三组合 300,000 600,000300,0000 2006 年非公开发行 2007 年 06 月 21 日易方达策略成长证券投资基金 2,000,000 4,000,0002,000,0000 2006 年非公开发行 2007 年 06 月 21 日景顺长城内需增长开放式证券投资基金 1,400,000 2,800,0001,400,0000 2006 年非公开发行 2007 年 06 月 21 日同德证券投资基金 800,000 1,600,000800,0000 2006 年非公开发行 2007 年 06 月 21 日中国建设银行华夏红利混合型开放式证券投资基金 460,0
37、00 920,000460,0000 2006 年非公开发行 2007 年 06 月 21 日景顺长城优选股票证券投资基金 400,000 800,000400,0000 2006 年非公开发行 2007 年 06 月 21 日全国社保基金一零五组合 600,000 1,200,000600,0000 2006 年非公开发行 2007 年 06 月 21 日华夏成长证券投资基金 1,500,000 3,000,0001,500,0000 2006 年非公开发行 2007 年 06 月 21 日易方达平稳增长证券投资基金 2,200,000 4,400,0002,200,0000 2006 年非
38、公开发行 2007 年 06 月 21 日长盛成长价值证券投资基金 400,000 800,000400,0000 2006 年非公开发行 2007 年 06 月 21 日全国社保基金一零七组合 1,500,000 3,000,0001,500,0000 2006 年非公开发行 2007 年 06 月 21 日申万巴黎盛利精选证券投资基金 2,100,000 4,200,0002,100,0000 2006 年非公开发行 2007 年 06 月 21 日科汇证券投资基金 1,800,000 3,600,0001,800,0000 2006 年非公开发行 2007 年 06 月 21 日天华证券
39、投资基金 2,000,000 4,000,0002,000,0000 2006 年非公开发行 2007 年 06 月 21 日景顺长城动力平衡证券投资基金 200,000 400,000200,0000 2006 年非公开发行 2007 年 06 月 21 日中国建设银行中小企业板交易型开放式指数基金（原中国建设银行华夏中小企业板交易型开放式指数基金）4,500,000 9,000,0004,500,0000 2006 年非公开发行 2007 年 06 月 21 日华夏平稳增长混合型证券投资基金（原兴业证券投资基金）520,000 1,040,000520,0000 2006 年非公开发行 2
40、007 年 06 月 21 日易方达价值精选股票型证券投资基金 4,000,000 8,000,0004,000,0000 2006 年非公开发行 2007 年 06 月 21 日景顺长城资源垄断股票型证券投资基金（LOF）（原景顺长城资源垄断股票型开放式证券投资基金）700,000 1,400,000700,0000 2006 年非公开发行 2007 年 06 月 21 日申万巴黎新动力股票型证券投资基金 300,000 600,000300,0000 2006 年非公开发行 2007 年 06 月 21 日汇添富优势精选混合型证券投资基金 400,000 800,000400,0000 2
41、006 年非公开发行 2007 年 06 月 21 日合计 426,554,240 396,637,480435,469,280465,386,040 苏宁电器股份有限公司 2007 年年度报告 14 注：股东张近东先生作为公司董事长，其所持股份除因股改承诺而限售外，还需按照国家相关法律法规进行锁定；股东金明先生作为公司现任董事，蒋勇先生、陈世清先生作为公司离任未满 6 个月的监事、财务负责人，其持有的公司股份需按照国家相关法律法规及规范性文件进行锁定。第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工的情况董事、监事、高级管理人员和员工的情况 一、公司董事、监事和高级管理人员情况：1、基本情况：姓
42、名 年 龄 性 别 股份公司 任职 任期起止日期 年末持股数（股）年初持股数（股）增减变动原因 张近东 45 男 董事长 2007 年 7 月-2010 年 7 月427,921,920213,960,960 资本公积金转增股本；孙为民 45 男 董事、总裁 2007 年 7 月-2010 年 7 月0 0 孟祥胜 36 男 董事、副总裁 2007 年 7 月-2010 年 7 月0 0 金 明 37 男 董事、副总裁 2007 年 7 月-2010 年 7 月26,745,12013,372,560 资本公积金转增股本；任 峻 31 男 董事、董秘 2007 年 7 月-2010 年 7 月
43、0 0 李 东 47 男 董事 2007 年 7 月-2010 年 7 月0 0 沈坤荣 45 男 独立董事 2007 年 7 月-2010 年 7 月0 0 孙剑平 55 男 独立董事 2007 年 7 月-2010 年 7 月0 0 戴新民 46 男 独立董事 2007 年 7 月-2010 年 7 月0 0 李建颖 39 女 监事会主席 2007 年 7 月-2010 年 7 月0 0 汪晓玲 35 女 监事 2007 年 7 月-2010 年 7 月0 0 肖忠祥 37 男 监事 2007 年 7 月-2010 年 7 月0 0 朱 华 43 女 财务负责人 2007 年 7 月-20
44、10 年 7 月0 0 2、公司的董事、监事不存在在股东单位任职的情况。3、现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和在其他单位的任职或兼职情况：（1）董事 张近东先生 公司实际控制人，45 岁，汉族，本科学历，曾任江苏苏宁交家电有限公司董事长兼总经理、中国人民政治协商会议第十届全国委员会委员、中华全国工商业联合会常委，现任苏宁电器股份有限公司董事长、中国人民政治协商会议第十一届全国委员会委员、中华全国工商业联合会副主席、江苏省第十一届人民代苏宁电器股份有限公司 2007 年年度报告 15 表大会代表。无在其他单位任职或兼职情况。孙为民先生 45 岁，汉族，硕士学历，曾在南京理工大学执教，曾
45、任苏宁交家电（集团）有限公司副总裁，现任苏宁电器股份有限公司董事兼总裁、中国连锁经营协会第一副会长、清华大学中国零售研究院专家委员、中国电子商会副会长、南京市政协常务委员、南京市鼓楼区人大代表、北京苏宁电器有限公司法人代表、陕西苏宁电器有限责任公司法人代表、深圳市苏宁电器有限公司法人代表。孟祥胜先生 36 岁，汉族，本科学历，曾任海尔药业浙江市场部经理、南京东方置业管理咨询顾问公司管理顾问，现任苏宁电器股份有限公司董事兼副总裁。无在其他单位任职或兼职情况。金 明先生 37 岁，汉族，本科学历，曾任苏宁交家电（集团）有限公司营销管理中心总监，现任苏宁电器股份有限公司董事兼副总裁。无在其他单位任职
46、或兼职情况。任 峻先生 31 岁，汉族，本科学历，现任苏宁电器股份有限公司董事、董事会秘书。无在其他单位任职或兼职情况。李 东先生 47 岁，汉族，研究生学历，曾任金陵石化公司工程师，现任东南大学经济管理学院副院长，本公司董事。沈坤荣先生 45 岁，汉族，研究生学历，曾任中国社科院博士后，南京大学经济系教授、博导，美国斯坦福大学高级研究学者，现任南京大学经济学院副院长、教授、博导，江苏交通经济研究会会长，本公司独立董事。孙剑平先生 55 岁，汉族，研究生学历，曾任南京理工大学经济学系主任、人文学院副院长，现任南京理工大学人力资源管理研究中心主任、本公司独立董事。戴新民先生 46 岁，汉族，本科
47、学历，注册会计师，曾任安徽工业大学管理学院教师，现任南京理工大学经济管理学院系主任、本公司独立董事。（2）监事 李建颖女士 39 岁，汉族，大专学历，曾在南京市紫金无线电厂任职，现任苏宁电器股份有限公司结算管理中心总监，公司监事会主席。无在其他单位任职或兼职情况。汪晓玲女士 35 岁，汉族，大学本科学历，曾任南京新闻发展公司办公室主任，现任苏宁电器股份有限公司费用管理中心常务副总监、公司监事。无在其他单位任职或兼职情况。苏宁电器股份有限公司 2007 年年度报告 16 肖忠祥先生 37 岁，汉族，本科学历，曾任南京无线电八厂会计、苏宁电器股份有限公司财务部经理，现任公司财务管理中心副总监、公司
48、监事。无在其他单位任职或兼职情况。（3）高级管理人员 孙为民先生 总裁。（简历见前述董事介绍）孟祥胜先生 副总裁。（简历见前述董事介绍）金 明先生 副总裁。（简历见前述董事介绍）朱 华女士 43 岁，汉族，大专学历，曾任中外合作乐富来实业有限公司财务部经理，现任公司财务负责人。无在其他单位任职或兼职情况。任 峻先生 董事会秘书。（简历见前述董事介绍）4、年度报酬情况：（1）薪酬决策程序及确定依据 公司 2004 年年度股东大会审议通过关于确定公司董事、监事、高级管理人员薪酬津贴的议案，对张近东先生、孙为民先生、孟祥胜先生、金明先生、任峻先生、朱华女士、李建颖女士及公司外部董事、独立董事自 20
49、05 年起的薪酬及津贴进行调整；公司 2005 年年度股东大会审议通过关于调整公司部分董事、高级管理人员薪酬的议案，对孙为民先生、孟祥胜先生、金明先生、任峻先生自 2006 年起的薪酬进行调整；公司 2006 年年度股东大会审议通过 关于调整公司独立董事津贴的议案，对公司独立董事自 2007 年起的独立董事津贴进行调整；公司 2007 年第二次临时股东大会审议通过关于调整公司外部董事津贴的议案及关于确定监事薪酬的议案，对李建颖女士、汪晓玲女士及公司外部董事自 2007 年起的薪酬及津贴进行调整。（2）报告期内，公司董事、监事、高级管理人员从公司获得的报酬（包括基本工资、各项奖金、福利、住房津贴
50、及其他津贴）分别是：姓名 年度实际报酬总额（单位：万元，注 1）张近东 150.00 孙为民 80.00 孟祥胜 60.00 金 明 60.00 苏宁电器股份有限公司 2007 年年度报告 17 任 峻 30.00 李 东（注 2）2.29 沈坤荣（注 2）2.29 孙剑平（注 2）2.29 戴新民（注 2）2.29 李建颖（注 3）13.38 汪晓玲（注 4）8.92 肖忠祥（注 5）10.92 朱 华 15.00 合 计 437.38 注 1：上述薪酬均为税前薪酬；注 2：李东先生为公司第三届董事会新任外部董事，沈坤荣、孙剑平、戴新民为公司第三届董事会新任独立董事，任期自 2007 年 7
