1、华工科技产业股份有限公司 H U A G O N G T E C H C O M P A N Y L I M I T E D 2007 年度报告 股票代码：000988 二八年四月十一日 2 重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。武汉众环会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告
2、。武汉众环会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。董事向继洲先生、独立董事彭海潮先生因公出差未能亲自出席第三届董事会第董事向继洲先生、独立董事彭海潮先生因公出差未能亲自出席第三届董事会第 17 次会议，分别委托董事长马新强先生、独立董事黄镔先生对全部议案行使表决权。次会议，分别委托董事长马新强先生、独立董事黄镔先生对全部议案行使表决权。公司董事长马新强先生、总经理王中先生、财务总监刘含树先生、财务部经理李炜先生声明：保证本年度报告中的财务会计报告真实、完整。公司董事长马新强先生、总经理王中先生、财务总监刘含树先生、财务部经理李炜先生声明：保证本年度报告中的财务会计报告真
3、实、完整。目目 录录 第一节第一节 公司基本情况简介公司基本情况简介.3 第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.4 第三节 股本变动及股东情况第三节 股本变动及股东情况.6 第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.10 第五节 公司治理结构第五节 公司治理结构.16 第六节 股东大会情况简介第六节 股东大会情况简介.21 第七节 董事会报告第七节 董事会报告.22 第八节 监事会报告第八节 监事会报告.35 第九节第九节 重要事项重要事项.36 第十节第十节 财务报告财务报告.39 第十一节 备查文件目录第十一节 备查文件目录.
4、39 3 第一节 公司基本情况简介 第一节 公司基本情况简介 一、公司法定中文名称：华工科技产业股份有限公司（中文缩写：华工科技）英文名称：HUAGONG TECH COMPANY LIMITED（英文缩写：HGTECH）二、公司法定代表人：马新强 三、公司董事会秘书：杨兴国 公司证券事务代表：林茜 联系地址：华工科技产业股份有限公司办公室 电 话：027-87180126 传 真：027-87180149 电子信箱： 四、公司注册地址：武汉市东湖高新技术开发区华中科技大学科技园 办公地址：湖北省武汉市东湖高新技术开发区华中科技大学科技园华工科技产业大厦 邮政编码：430223 国际互联网址：
5、Http:/ 电子信箱： 五、公司信息披露指定报纸：中国证券报、证券时报 登载公司年度报告的国际互联网址：Http:/ 公司年度报告备置地点：公司办公室 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：华工科技 股票代码：000988 七、其他有关资料：1公司变更注册登记日期：2005 年 8 月 4 日 注册地点：武汉市东湖高新技术开发区华中科技大学科技园 2企业法人营业执照注册号：4200001000780 3企业税务登记号码：420101714584749 4公司聘请的会计师事务所：武汉众环会计师事务所有限责任公司 办公地点：武汉国际大厦 B 座 16 楼 4 第二节 会计数据和业务数
6、据摘要 第二节 会计数据和业务数据摘要 一、公司本年度主要利润指标情况 单位：人民币元 营业利润 39,476,869.43 利润总额 52,691,413.10 归属于上市公司股东的净利润 45,006,321.41 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 33,827,185.62 经营活动产生的现金流量净额 18,724,656.44 非经常性损益项目和涉及金额如下：单位：人民币元 项 目 金额 计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外-14,294,885.73企业合并的合并成本小于合并时应享有被合并单位可辨认净资产公允价值产生
7、的损益-631,386.75债务重组损益 1,294,438.94除上述各项之外的其他营业外收支净额 381,289.87中国证监会认定的其他非经常性损益项目-3,853,201.00扣除非经常性损益的所得税影响数 2,855,122.84 扣除少数股东损益的影响数 3,069,486.04 合 计-11,179,135.79 5 二、公司近三年主要会计数据和财务指标 1、主要会计数据 单位：人民币元 2007 年 2006 年 本年比上年增减（）2005 年 调整前 调整后 调整后调整前 调整后 营业收入 1,003,163,452.82 721,513,388.77727,575,097.
8、0437.88600,657,172.45 601,043,415.51利润总额 52,691,413.10 43,413,229.4043,245,550.2121.8143,228,462.56 40,104,567.58归属于上市公司股东的净利润 45,006,321.41 35,366,457.4832,548,509.9038.2735,076,532.88 32,512,784.52归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 33,827,185.62 27,086,468.2024,266,139.4039.4033,310,946.86 30,747,198.50经营活动产生
9、的现金流量净额 18,724,656.44 21,128,941.5721,128,941.57-11.3821,104,115.40 21,104,115.40 2007 年末 2006 年末 本年末比上年末增减（）2005 年末 调整前 调整后 调整后调整前 调整后 总资产 2,353,196,866.64 1,564,566,810.591,567,013,784.8950.17 1,381,821,800.10 1,384,851,953.08所有者权益（或股东权益）1,161,812,770.01 745,416,155.62742,585,609.0656.46706,490,28
10、8.02 708,604,610.57 2、主要财务指标 2007 年 2006 年 本年比上年增减（）2005 年 调整前 调整后 调整后调整前 调整后 基本每股收益 0.15 0.120.1136.36%0.12 0.11稀释每股收益 0.15 0.120.1136.36%0.12 0.11扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.11 0.090.0837.50%0.11 0.10全面摊薄净资产收益率 3.87%4.74%4.38%-0.51%4.96%4.59%加权平均净资产收益率 5.88%4.88%4.49%1.39%5.05%4.65%扣除非经常性损益后全面摊薄净资产2.91%3.6
11、3%3.27%-0.36%4.71%4.34%6 收益率 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 4.42%3.74%3.35%1.07%4.75%4.40%每股经营活动产生的现金流量净额 0.06 0.070.07-14.29%0.07 0.07 2007 年末 2006 年末 本年末比上年末增减（）2005 年末 调整前 调整后 调整后调整前 调整后 归属于上市公司股东的每股净资产 3.89 2.492.4856.85%2.32 2.37 三、按中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则（第 9 号）要求计算的利润数据 净资产收益率()每股收益（元）项 目 全面摊薄 加权平均 基本每股收
12、益 稀释每股收益归属于公司普通股股东的净利润 3.87%5.88%0.15 0.11 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 2.91%4.42%0.15 0.11 第三节 股本变动及股东情况第三节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况（截止 2007 年 12 月 31 日）（一）股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例%发行新股送股公积金转股其他 小计 数量 比例%一、有限售条件股份 127,957,922 42.80 000-15,304,850-15,304,850 112,653,07237.681、国家持股 000 2、国有法人持股
13、 127,957,922 42.80 000-15,304,850-15,304,850 112,653,07237.683、其他内资持股 0 0 0000 00 7 其中：境内非国有法人持股 0 0 00000 00 境内自然人持股 0 0 00000 004、外资持股 0 0 00000 00 其中：境外法人持股 0 0 00000 00 境外自然人持股 0 0 00000 00二、无限售条件股份 171,042,078 57.20 000 15,304,85015,304,850 186,346,92862.321、人民币普通股 171,042,078 57.20 000 15,304,
14、85015,304,850 186,346,92862.322、境内上市的外资股 0 0 00000 003、境外上市的外资股 0 0 00000 004、其他 0 0 00000 00三、股份总数 299,000,000 100.00 00000 299,000,000100.00（二）股票发行与上市情况 1.2000 年 5 月 10 日经中国证券监督管理委员会“证券发行字（2000）56 号”文批准，公司向社会公开发行 3000 万 A 股，每股面值为人民币 1 元，每股发行价为人民币 13.98元。经深圳证券交易所同意，公司于 2000 年 5 月 15 日通过深圳证券交易所系统上网定
15、价发行。公司股票发行上市后注册资本变更为 11,500 万元，变更后的注册资本业经武汉众环会计师事务所有限责任公司“武众会（2000）224 号”验资报告验证。2003 年，经公司股东大会决议批准同意，公司以 2002 年末总股本 11,500 万元为基数，向全体股东每 10 股送红股 1 股，转增 9 股，增资后公司注册资本变更为 23,000 万元，变更后的注册资本业经武汉众环会计师事务所有限责任公司“武众会（2003）398 号”验资报告验证。2004 年，经公司股东大会决议批准同意，公司以 2003 年末总股本 23,000 万元为基数，向全体股东每 10 股送红股 1 股，转增 2
16、股，增资后公司注册资本变更为 29,900 万元，变更后的注册资本业经武汉众环会计师事务所有限责任公司“武众会（2004）431 号”验资报告验证。2.2005 年 11 月 13 日，公司股权分置相关股东会议审议通过了公司股权分置改革方案，并于 2005 年 11 月 17 日发布了股权分置改革方案实施公告：2005 年 11 月 21日，公司实施股权分置改革的股权变更登记日登记在册的全体流通股股东每持有 10 股流 8 通股获得非流通股东支付的 4.6 股的对价股份。本次股权分置改革方案实施后，公司的股份总数不变。二、前 10 名股东情况介绍 （一）截止 2007 年 12 月 31 日，
17、公司股东总数为 33,900 户。公司现任董事、监事、高级管理人员无持股情况。（二）前十名股东、前十名流通股股东持股表 单位：股 股东总数 33,900前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质持股比例持股总数持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 武汉华中科技大产业集团有限公司 国有法人44.84%134,057,631112,653,072 72，100，000华中理工大学印刷厂 国有法人3.48%10,390,33710,390,337 0 兴业银行股份有限公司万家和谐增长混合型证券投资基金 国有法人1.91%5,709,7385,709,738 0 新华人寿保险股份有限公司分红
18、个人分红-018L-FH002 深 国有法人1.87%5,586,8945,586,894 0 刘宇飏 境内自然人0.99%2,960,0002,960,000 0 刘宗辉 境内自然人0.79%2,350,0002,350,000 0 三一汽车制造有限公司 国有法人0.56%1,659,5051,659,505 0 华中理工大学机电工程公司 国有法人0.53%1,588,5401,588,540 0 成都博瑞投资控股集团有限公司 国有法人0.35%1,053,9471,053,947 0 竺慧英 境内自然人0.31%925,985 925,985 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名
19、称 持有无限售条件股份数量 股份种类 武汉华中科技大产业集团有限公司 21,404,559 人民币普通股 华中理工大学印刷厂 10,390,337 人民币普通股 兴业银行股份有限公司万家和谐增长混合型证券投资基金 5,709,738 人民币普通股 新华人寿保险股份有限公司分红个人分红-018L-FH002 深 5,586,894 人民币普通股 刘宇飏 2,960,000 人民币普通股 刘宗辉 2,350,000 人民币普通股 三一汽车制造有限公司 1,659,505 人民币普通股 华中理工大学机电工程公司 1,588,540 人民币普通股 成都博瑞投资控股集团有限公司 1,053,947 人民
20、币普通股 9 竺慧英 925,985 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 武汉华中科技大产业集团有限公司、华中理工大学印刷厂、华中理工大学机电工程公司三家国有法人股股东为华中科技大学控制的公司，彼此存在关联关系。公司未知其他流通股东之间是否存在关联关系或是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。说明：1、2005 年 6 月 14 日，根据武汉华中科技大产业集团有限公司与华夏银行武汉洪山支行签订的解除 3636 万股股权质押的协议，该部分股权在中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理了解除质押登记手续，其余 3636 万股仍在质押冻结中。2、武汉华中科技大产业集
21、团有限公司将持有本公司的部分股份 3574 万股质押给招商银行东湖支行，质押期为 2005 年 7 月 11 日至 2008 年 7 月 10 日，该部分质押股份从 2005 年 7月 11 日起在中国证券登记结算有限公司深圳分公司予以冻结。3、本报告期内，武汉华中科技大产业集团有限公司在中国证券登记结算有限公司深圳分公司冻结的总股数为 7210 万股，占本公司总股本的 24.11，其他法人股股东所持股份未发生质押和冻结情况。4、2006 年 4 月 21 日，武汉华中科技大产业集团有限公司持有本公司的部分股份 550 万股被司法冻结，期限为一年。2006 年 12 月 26 日，该项冻结已解
22、除。（三）前 10 名有限售条件股东及限售条件情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 1 武汉华中科技大产业集团有限公司 112,653,0722008 年 11 月 22 日112,653,072 参见注释 注：武汉华中科技大产业集团有限公司承诺：持有的非流通股股份自改革方案实施之日起，在 12 个月内不上市交易或者转让；在前项承诺期期满后，通过证券交易所挂牌交易出售股份，出售数量占公司股份总数的比例在 12 个月内不超过 5，在 24 个月内不超过 10。（四）控股股东及实际控制人的情况 1、控股股东情况 公司控股股东武汉
23、华中科技大产业集团有限公司（前身为华中理工大学科技开发总公司）于 1992 年成立，注册资本 20410 万元，法定代表人为张新访，企业性质为有限责任公司，公 10 司注册地址和主要办公地点均为洪山区珞瑜路 243 号华工科技产业大厦 A 座 12 楼，经营范围包括机械、电子信息、计算机、环保、激光、通讯、新材料与新能源、生物工程、精细化工、基因工程、光机电一体化、工业及办公自动化等技术的开发、研制、技术咨询、技术服务。2005 年 11 月，公司股权分置改革方案实施后，公司控股股东武汉华中科技大产业集团有限公司持有公司的股份由 170,182,740 股变更为 142,553,072 股，占
24、公司股份总数的比例由56.92变更为 47.68，股份性质变更为有限售条件的流通股。2006 年 11 月 22 日，武汉华中科技大产业集团有限公司持有公司的部分限售股份 14,950,000 股解除限售，2007 年 11 月23 日，武汉华中科技大产业集团有限公司持有公司的部分限售股份 14,950,000 股解除限售，截止 2007 年 12 月 31 日，武汉华中科技大产业集团有限公司持有公司的股份数为 134,057,631股，占公司总股本的 44.84。2、实际控制人情况 华中科技大学由原华中理工大学、原同济医科大学、原武汉城市建设学院和科技部干部管理学院于 2000 年 5 月
25、26 日合并成立，属事业单位，开办资金 125049 万元，法定代表人李培根，注册地址为湖北省武汉市洪山区珞瑜路 1037 号。华中科技大学是国家教育部直属，涵盖理、工、医、文、管等多学科的综合性大学。报告期内公司的控股股东及实际控制人未发生变更。3、公司与实际控制人之间的产权及控制关系方框图 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况 华中科技大学 100 武汉华中科技大产业集团有限公司 华工科技产业股份有限公司 44.84 11 （一）基本情况 姓名 职务 性别年龄 任职起始日期 任职终止日期 年初持股数 年末持股
26、数 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）是否在股东单位或其他关联单位领取 马新强 董事长 男 42 2005 年 06月 30 日 2008 年 06月 30 日 00 49.50 否 张新访 董事 男 43 2007 年 09月 14 日 2008 年 06月 30 日 00 0.00 是 向继洲 董事 男 58 2006 年 06月 13 日 2008 年 06月 30 日 00 0.00 是 向才旺 董事 男 54 2005 年 06月 30 日 2008 年 06月 30 日 00 0.00 是 王 中 董事、总经理 男 43 2005 年 06月 30 日 2008 年 06月 30
27、 日 00 45.00 否 洪春玲 董事 女 44 2005 年 06月 30 日 2008 年 06月 30 日 00 0.00 是 刘大桥 董事 男 50 2005 年 06月 30 日 2008 年 06月 30 日 00 0.00 是 张志宏 独立董事 男 43 2005 年 06月 30 日 2008 年 06月 30 日 00 3.60 否 彭海潮 独立董事 男 43 2005 年 06月 30 日 2008 年 06月 30 日 00 3.60 否 杨宗凯 独立董事 男 44 2006 年 04月 08 日 2008 年 06月 30 日 00 3.60 否 黄 镔 独立董事 男
28、 41 2006 年 09月 15 日 2008 年 06月 30 日 00 3.60 否 余定国 监事长 男 53 2005 年 06月 30 日 2008 年 06月 30 日 00 0.00 是 聂 鸣 监事 男 45 2005 年 08月 02 日 2008 年 06月 30 日 00 0.00 是 朱光喜 监事 男 62 2005 年 06月 30 日 2008 年 06月 30 日 00 0.00 是 吴 波 监事 男 38 2005 年 06月 30 日 2008 年 06月 30 日 00 0.00 是 姚燕明 监事 女 54 2005 年 06月 30 日 2008 年 06
29、月 30 日 00 26.52 否 聂 波 监事 男 37 2005 年 06月 30 日 2008 年 06月 30 日 00 25.00 否 杨新民 监事 男 55 2005 年 06月 30 日 2008 年 06月 30 日 00 21.00 否 12 杨兴国 副总经理、董事会秘书 男 43 2005 年 06月 30 日 2008 年 06月 30 日 00 36.00 否 刘含树 副总经理、财务总监 男 40 2005 年 06月 30 日 2008 年 06月 30 日 00 36.00 否 张建军 副总经理 男 53 2005 年 06月 30 日 2008 年 06月 30
30、日 00 51.68 否 王红玲 副总经理 女 37 2005 年 06月 30 日 2008 年 06月 30 日 00 20.00 否 熊 文 副总经理 男 38 2005 年 06月 30 日 2008 年 06月 30 日 00 20.00 否 合计-00 345.10-（二）董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和在除股东单位外的其他单位任职情况 1董事 马新强，男，42 岁，汉族，中共党员，研究员。曾任华中理工大学高理电子电器公司总经理，华中理工大学制冷设备厂厂长、深圳优胜机电有限公司董事长，武汉华工激光工程有限责任公司总经理，本公司第一届、第二届董事会董事、总经理。1998 年至
31、今任华中科技大学激光技术与工程研究院副院长，激光加工国家工程研究中心副主任，华中科技大学产业集团董事局主席团成员，本公司第三届董事会董事长。张新访，男，43 岁，汉族，中共党员，智能 CAD 专业博士，华中科技大学教授、博士生导师。1994 年至 1999 年，任武汉华中软件公司总经理。1999 年至 2000 年，任武汉天喻信息产业有限责任公司总经理。2000 年至今，任武汉天喻信息产业股份有限公司总经理，现为公司董事长。2007 年 6 月至今，任华中科技大学产业集团董事局主席，武汉华中科技大产业集团有限公司董事长、总经理。本公司第三届董事会董事。向继洲，男，58 岁，汉族，中共党员，教授
32、。1984 年至 2000 年历任同济医科大学科研处副处长、处长、研究生处处长，本公司第二届董事会董事。2000 年至今任华中科技大学党委常委、副校长，同济医学院院长，华中科技大学产业集团董事局主席团成员，本公司第三届董事会董事。向才旺，男，54 岁，中共党员，硕士，教授。曾任湖北省蕲春县科技副县长、政府党组成员，建设部福建八达公司副总经理、规划院院长，武汉城市建设学院科研生产处副处长、宣传部副部长、产业管理处处长、科研处处长，本公司第二届董事会董事。现任华 13 中科技大学产业集团党委成员、董事局主席团成员，武汉华中科技大产业集团有限公司副总经理，本公司第三届董事会董事。王中，男，43 岁，
33、中共党员，法学硕士，高级工程师。曾任华中理工大学党委办公室秘书，研究生分团委书记，华中理工大学高理电子电器公司副总经理、总经理，武汉华工激光工程有限责任公司总经理，武汉华工科贸有限公司董事长，本公司第一届、第二届董事、副总经理。现任武汉华工激光工程有限责任公司董事长，武汉华工团结激光技术有限公司董事长，本公司第三届董事会董事、总经理。洪春玲，女，43 岁，汉族，中共党员，高级工程师。曾任江汉钻头厂技术开发研究所副所长、所长。现任江汉石油钻头股份有限公司副总经理，武汉江钻工程钻具有限责任公司董事长，本公司第三届董事董事。刘大桥，男，50 岁，汉族，中共党员，高级工程师。曾任华中理工大学印刷厂车间
34、主任、技质科科长、技术副厂长，本公司第一届、第二届董事会董事。现任华中理工大学印刷厂厂长，本公司第三届董事会董事。张志宏，男，43 岁，博士，教授。曾任本公司第二届董事会独立董事，1990 年至今任中南财经政法大学会计学院财务管理教研室主任，硕士生导师；民建中南财经政法大学总支主任委员，民建湖北省委经济委员会副主任，武汉市政协委员；本公司第三届董事会独立董事。彭海潮，男，43 岁，汉族，中共党员，硕士研究生，研究员级高级工程师。曾任电子部国营第 710 厂设计师、厂长助理和副厂长，武汉中原电子集团有限公司副总经理。现任武汉长江通信产业集团股份有限公司总裁，武汉日电光通信工业有限公司董事，本公司
35、第三届董事会独立董事。杨宗凯，男，44 岁，汉族，博士、教授。曾任华中科技大学电子与信息工程系副系主任，湖北省智能互联网技术重点实验室主任。先后在韩国，美国、澳大利亚、新加坡等大学和研究机构从事合作研究工作。2004 年 2 月起任华中师范大学副校长，主管科研和学科建设工作，本公司第三届董事会独立董事。黄镔，男，41 岁，汉族，中共党员。1989 年至今历任冶金工业部中国国际钢铁投资公司国际金融部任业务经理国内贸易部中宏集团综合部任部长助理，中信证券有限责任公司投资银行部高级经理，海通证券有限公司投资银行部总经理，北京泛太投资有限公司总经理，现任和丰资本（中国）有限公司并担任执行合伙人，本公司
36、第三届董事会独立董事。14 2监事 余定国，男，53 岁，中共党员，副研究员。曾任华中理工大学人事处科长、副处长，华中理工大学科技开发总公司副总经理、党总支书记，华中科技大学产业集团党委副书记、董事局主席团成员，武汉华中科技大产业集团有限公司副总经理，本公司第二届监事会监事长。现任华中科技大学设备处处长，本公司第三届监事会监事长。聂鸣，男，45 岁，中共党员，教授，博士生导师。曾任华中科技大学管理学院财务金融系副主任，华中科技大学管理学院科技发展中心主任兼任华中科技大学财务处常务副处长。现任华中科技大学财务处处长，本公司第三届监事会监事。朱光喜，男，62 岁，汉族，中共党员，教授，博士生导师。
37、曾任本公司第一届监事会监事长、第二届监事会监事，华中科技大学新闻与信息传播学院副院长。1992 年至今任武汉鸿象信息技术公司总经理、法定代表人，现任本公司第三届监事会监事。吴波，男，38 岁，汉族，经济师。曾就职于武汉建设科技发展公司、武汉建设投资公司工业部、武汉建设投资公司投资经营部。现任武汉建设投资公司投资经营部主任，本公司第三届监事会监事。姚燕明，女，53 岁，汉族，助理研究员。曾任本公司第二届监事会监事。1998 年至今任华工科技图像分公司副总经理，本公司第三届监事会监事。聂波，男，37 岁，土家族，中共党员，工学学士。曾任华工科技高理分公司副总经理，华工科技总经理助理兼技术中心经理，
38、武汉华工赛百数据系统工程有限公司董事长。现任武汉华工新高理电子有限公司总经理，本公司第三届监事会监事。杨新民，男，55 岁，汉族，高级工程师。曾就职于武汉邮科院、武汉电信器件公司和武汉光讯公司，多次担任 863 项目负责人。现任武汉华工正源光子技术有限公司董事、总工程师，本公司第三届监事会监事。3高级管理人员 杨兴国，男，43 岁，中共党员，副研究员。曾任本公司行政部经理、证券部经理、资产管理部经理、企业技术中心主任。现任深圳市华工赛百信息技术有限公司董事长，湖北华中科大信息陶瓷有限公司董事长，公司副总经理、董事会秘书。刘含树，男，40 岁，中共党员，高级会计师。曾任本公司财务部副经理、经理，
39、深圳市华工赛百信息技术有限公司常务副总经理兼财务总监。现任武汉华工正源光子技术有限公司董事长，公司副总经理、财务总监。15 张建军，男，53 岁，汉族，高级工程师。曾任华工科技图像分公司副总经理、总经理。现任武汉华工图像技术开发有限公司董事长，本公司副总经理。王红玲，女，37 岁，汉族，中共党员，高级工程师。曾任华中理工大学高理电子电器公司品质部经理、副总经理，本公司总经理助理、行政部经理，本公司第二届监事会监事。现任华工科技高理光学分公司总经理，本公司副总经理。熊文，男，38 岁，工程师。曾就职于武汉华工激光工程有限责任公司，武汉海通光电技术有限公司，曾任华工科技正元分公司副总经理，本公司第
40、二届监事会监事。2002年至今任武汉华工正源光子技术有限公司总经理。现任本公司副总经理。（三）年度报酬情况 1、在公司领取薪酬的董事、监事和高级管理人员的年度报酬，依据华工科技 2007年薪酬标准及发放办法予以确定。2、本报告期，在公司领取薪酬的全体董事、监事和高级管理人员的报酬总额为 345.10万元。3、不在公司领取薪酬的董事、监事情况 董事张新访先生、向才旺先生、监事长余定国先生在武汉华中科技大产业集团有限公司领取薪酬，董事洪春玲女士在江汉石油钻头股份有限公司领取薪酬，董事刘大桥先生在华中理工大学印刷厂领取薪酬，董事向继洲先生、监事聂鸣先生在华中科技大学领取薪酬，监事朱光喜先生在武汉鸿象
41、信息技术公司领取薪酬，监事吴波先生在武汉建设投资公司领取薪酬。（四）报告期内董事、监事和高级管理人员变动情况 1、李作清先生因工作变动，提出辞去公司董事职务。2、经公司第三届董事会第 14 次会议提名并经 2007 年第 2 次临时股东大会审议通过，选举张新访先生为公司董事。二、员工情况 截至 2007 年 12 月 31 日，公司（含下属公司）共有在册员工 2613 人，公司生产人员845 人，销售人员 587 人，技术人员 836 人，财务人员 71 人，行政人员 274 人，其中博士 21 人，硕士 461 人，本科 1278 人，无离退休员工。16 第五节 公司治理结构第五节 公司治理
42、结构 一、公司治理情况 公司严格按照公司法、证券法和中国证监会关于上市公司法人治理的法律法规的要求，不断完善法人治理结构，建立健全现代企业制度、规范公司运作。公司股东大会、董事会、监事会和管理层形成了规范、科学的经营决策机制，公司治理的实际情况与中国证监会有关上市公司治理的规范性文件无重大差异。二、独立董事履行职责情况 1独立董事出席董事会的情况 独立董事能切实履行法律、法规和公司章程所赋予的职责，积极参加股东大会和董事会，对会议的各项议题进行了认真审核，为公司规范化、专业化运作等方面提出了有益的建议和意见。对涉及公司重大关联交易、董事、高管人员的任免、薪酬等事项，在进行独立客观判断后，均发表
43、独立意见，为保证公司董事会科学、客观决策，促进公司规范运行、健康发展发挥了积极作用。独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）张志宏 8 7 1 0 彭海潮 8 7 1 0 杨宗凯 8 6 2 0 黄 镔 8 8 0 0 2独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，独立董事对董事会议案和非董事会议案的公司其他事项没有提出异议。三、公司独立性情况 公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务上严格执行“五分开”原则：（一）在业务方面，本公司独立从事业务经营，对控股股东和其他关联企业不存在依赖关系，公司拥有独立的原材料采购和产品的生产、销售系统，主要的原材料采
44、购和产品的生产、销售不依赖于控股股东和其他关联企业。（二）在人员关系方面，本公司在劳动、人事及工资管理等方面完全独立，公司总经理在公司领取薪酬，未在股东单位担任重要职务。（三）在资产方面，本公司拥有独立的生产体系、辅助生产体系和配套设施，独立拥有商标、非专利技术等无形资产。17（四）在机构方面，本公司与控股股东及其关联企业的办公机构和生产经营场所完全分开，不存在混合经营、合署办公的情况。公司的相应部门与控股股东及其关联企业的内设机构之间没有上下级关系。（五）在财务方面，公司设立了独立财务部作为公司的财务管理机构，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，在银行设立了独立账号，依法独立纳税。四、公
45、司内部控制制度的建立和健全情况 报告期内，根据中国证监会关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知（证监公司字200728 号）和深交所上市公司内部控制指引（以下简称内部控制指引的有关规定，公司结合“上市公司治理专项活动”自查及整改活动，以夯实公司内部控制制度为重点，全面落实公司内部控制制度的建立健全、贯彻实施及有效监督。（一）综述 1、公司内部控制的组织架构（1）公司董事会对公司内部控制体系的建立和监督执行负责。主要职责是：确定建立和完善内部控制的政策和方案，监督内部控制的执行，批准审计计划，审阅内部控制审计报告和内部控制自我评价报告，制定重大控制缺陷、风险的改进和防范措施。（2）公司管
46、理层对内部控制制度的制定和有效执行负责。主要职责是：制定并实施内部控制制度编制计划，合理保证内部控制的有效执行，批准内部控制自查计划，组织开展内部控制检查与评价并向董事会报告，执行董事会制定的重大控制缺陷、风险的改进和防范措施。（3）公司所有员工都有责任遵循内部控制的各项流程和标准。接受公司组织的文化及专业培训，以具备履行岗位职责所需要的知识和技能。（4）公司审计机构对内部控制执行情况的审计负责。主要职责是：制定并实施内部控制审计计划，检查并报告风险，针对控制缺陷和风险提出改善建议。2、公司内部控制制度的建设情况 公司自成立以来，依据公司法、证券法、上市公司治理准则、上市公司内部控制指引等法规
47、性文件的要求，不断完善公司法人治理结构，加强内部管理，制订并完善了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、投资者关系管理制度、公司信息披露管理制度、内部审计管理制度、总经理工作细则、内部控制制度 及各业务部门内部业务运作制度等详细内控制度文件，形成了符合自身 18 经营管理特点的内部控制体系，基本保障了上市公司内部控制管理的有效执行，对加强公司内部管理起到了积极有效的作用，提高了公司治理和规范运作水平。3、公司内部审计部门工作人员的配备情况 公司审计处定员 3 人，设经理 1 人，高级审计员 1 人。4、2007 年公司建立和完善内部控制所进行的重要活动、工作及成效（1）公
48、司采用集中讨论的方式，组织董事、监事和高级管理人员对新修订的公司法、证券法、上市公司治理准则、上市公司内部控制指引等有关法律法规进行了学习，并在公司员工中加强了培训与宣传，各级领导与员工充分认识到内控管理的重要性。（2）公司结合自身的实际情况，梳理并建立了较为完善的、健全的公司内部控制制度管理体系，使公司内部控制制度的框架基本建立，为提高经营效率、防范经营风险奠定了基础。（二）重点控制活动 1、内部控制情况（1）对控股子公司的内部控制情况 公司根据公司内部控制制度的相关规定，对控股子公司实行管理，职能部门对应子公司的对口部门进行专业指导、监督及支持。公司通过董事会决议审议方式委派控股子公司的董
49、事、监事及有关重要高级管理人员并明确其职责权限，督导各控股子公司建立起相应的经营计划、风险管理程序，要求各控股子公司建立重大事项报告制度和审议程序，定期取得并分析各控股子公司的月度报告等方式对各控股子公司实行管理，实现对控股子公司的人事、股权、经营、财务、投资、审计、信息、薪酬、党群关系、述职和报告事项等的管理，保证了公司对其在经营管理上的控制。（2）关联交易的内部控制情况 公司严格按照国家有关法律法规的规定，在公司章程中对关联交易的原则、关联人和关联关系以及关联交易的决策程序、信息披露等作了详尽的规定，公司发生的关联交易严格依照公司关联交易公允决策制度的规定执行。（3）对外担保的内部控制情况
50、 公司严格按照国家有关法律法规的规定，在公司章程中明确了对外担保的基本原则、审批程序、信息披露等。报告期内，公司没有对外担保事项。（4）募集资金使用的内部控制情况 为规范募集资金的管理和运用，最大程度的保护投资者的利益，根据国家有关文件精 19 神和相关法律、法规和规范性文件的规定，公司制订了募集资金管理办法，按照证监会的要求对募集资金的存放、使用、监督等方面进行了规定。报告期内，公司没有新发生的募集资金，也没有以前期间发生延续到本报告期的募集资金。（5）重大投资的内部控制情况 公司在公司章程、股东大会议事规则、董事会工作细则中明确股东大会、董事会对重大投资的审批权限，制定相应的审议程序；公司
