1、 重庆港九股份有限公司 重庆港九股份有限公司 2007 年年度报告 2007 年年度报告 重庆港九股份有限公司 2007 年年度报告 2 目录 目录 一、重要提示.3 二、公司基本情况简介.3 三、主要财务数据和指标：.4 四、股本变动及股东情况.5 五、董事、监事和高级管理人员.8 六、公司治理结构.13 七、股东大会情况简介.14 八、董事会报告.14 九、监事会报告.22 十、重要事项.23 十一、财务会计报告.29 十二、备查文件目录.93 重庆港九股份有限公司 2007 年年度报告 3一、重要提示一、重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在
2、任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、公司董事孙万发、曲斌因工作原因未能亲自出席董事会，分别委托彭维德、罗宇星代为出席会议并行使表决权。3、重庆天健会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。4、公司负责人梁从友，主管会计工作负责人李毓坚及会计机构负责人（会计主管人员）谢助华声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况简介二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：重庆港九股份有限公司 公司法定中文名称缩写：重庆港九 公司英文名称：CHONGQING GANGJIU CO.,LTD.公司英文名称缩写：C
3、QGJ 2、公司法定代表人：梁从友 3、公司董事会秘书：周小雄 电话：023-63100830 传真：023-63801564 E-mail： 联系地址：重庆市渝中区信义街 18 号重庆朝天门大酒店 15 楼 公司证券事务代表：谭毓华 电话：023-63100623 传真：023-63100623 E-mail： 联系地址：重庆市渝中区信义街 18 号重庆朝天门大酒店 15 楼 4、公司注册地址：重庆市九龙坡区盘龙镇盘龙五村 113-13 号 公司办公地址：重庆市渝中区信义街 18 号重庆朝天门大酒店 15 楼 邮政编码：400011 公司国际互联网网址：http:/ 公司电子信箱： 5、公司
4、信息披露报纸名称：上海证券报、证券时报（2008 年）登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：本公司董事会办公室 6、公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：重庆港九 公司 A 股代码：7、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1999 年 1 月 8 日 公司首次注册登记地点：重庆市渝中区朝千路三号 公司第 1 次变更注册登记日期：2000 年 10 月 16 日 公司第 1 次变更注册登记地址：重庆市九龙坡区盘龙镇盘龙五村 113-13 号 公司法人营业执照注册号：5000001800700 公司税务登记号码：5001072028
5、03688 公司聘请的境内会计师事务所名称：重庆天健会计师事务所有限责任公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：重庆市渝中区人和街 74 号 12 楼 重庆港九股份有限公司 2007 年年度报告 4 三、主要财务数据和指标：三、主要财务数据和指标：(一)本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 营业利润 58,544,796.09利润总额 60,024,970.76归属于上市公司股东的净利润 55,840,395.47归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 27,099,294.50经营活动产生的现金流量净额 118,076,733.43(二)扣除非经常性损益项目和金
6、额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 除上述各项之外的其他营业外收支净额 1,672,178.46非流动资产处置损益-516,265.98计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 489,030.94股票投资收益 31,387,378.47所得税的影响金额-4,291,220.92合计 28,741,100.97(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 2006 年 2005 年 主要会计数据 2007 年 调整后 调整前 本年比上年增减(%)调整后 调整前 营业收入 415,066,832.12 315,188,055.94315,188,055
7、.9431.69281,272,378.41 281,272,378.41利润总额 60,024,970.76 40,305,048.0839,183,014.8348.9330,931,978.86 29,273,850.03归属于上市公司股东的净利润 55,840,395.47 35,380,897.8133,999,665.1157.8324,023,643.96 23,066,905.17归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 27,099,294.50 27,384,076.1025,999,034.75-1.0420,061,390.06 18,590,580.25基本每股收
8、益 0.24 0.150.14960.000.11 0.10稀释每股收益 0.24 0.150.14960.000.11 0.10扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.1186 0.11990.11-1.080.09 0.08重庆港九股份有限公司 2007 年年度报告 5全面摊薄净资产收益率（%）7.00 4.624.43增加2.38 个百分点 3.17 3.05加权平均净资产收益率（%）7.18 4.654.45增加2.53 个百分点 3.15 3.04扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%）3.40 3.583.39减少0.18 个百分点 2.65 2.46扣除非经常性损益后的加权平均
9、净资产收益率（%）3.48 3.603.42减少0.12 个百分点 2.64 2.45经营活动产生的现金流量净额 118,076,733.43 39,277,961.2139,277,961.21200.6267,343,746.36 67,343,746.36每股经营活动产生的现金流量净额 0.52 0.170.17205.890.29 0.292006 年末 2005 年末 2007 年末 调整后 调整前 本年末比上年末增减(%)调整后 调整前 总资产 2,104,783,880.39 1,884,093,239.721,885,588,756.3711.71863,596,431.09
10、862,410,903.76所有者权益（或股东权益）798,052,452.54 765,050,991.14767,698,771.434.31757,506,843.19 756,796,702.32归属于上市公司股东的每股净资产 3.49 3.353.364.183.32 3.31 (四)采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 交易性金融资产 944,000.00 50,184,403.0449,240,403.041,789,258.24合计 944,000.00 50,184,403.0449,240,403.04
11、1,789,258.24 交易性金融资产是公司及其控股子公司在国内证券市场上购入的股票。四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 重庆港九股份有限公司 2007 年年度报告 6 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。2、限售股份变动情况表 单位:股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 重庆市城市建设投资公司 4,715,038 4,715,038 0股改法定承诺 2007 年 12 月12 日 合计 4,715,038 4,715,038 0 3、证券发行与上市情况(1)前三年历次证券
12、发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。(2)公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。(3)现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(二)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 40,884前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量重庆港务（集团）有限责任公司 国有法人 42.3296,665,33196,665,331 质押 13,809,333 重庆市城市建设投资公司 国有法人 4.7910,930,0000
13、 中国机械进出口（集团）有限公司 未知 0.821,881,6650 成都铁路局 未知 0.581,335,3630 李城 未知 0.44995,1360 汉盛地产 未知 0.33760,0000 潘美芳 未知 0.30685,7530 董建萍 未知 0.26600,0000 曾森亮 未知 0.26588,5000 叶季青 未知 0.25564,5000 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 重庆市城市建设投资公司 10,930,000人民币普通股 中国机械进出口（集团）有限公司 1,881,665人民币普通股 成都铁路局 1,335,363人民币普通股 李
14、城 995,136人民币普通股 重庆港九股份有限公司 2007 年年度报告 7汉盛地产 760,000人民币普通股 潘美芳 685,753人民币普通股 董建萍 600,000人民币普通股 曾森亮 588,500人民币普通股 叶季青 564,500人民币普通股 重庆长江轮船公司 518,176人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 上述股东中,本公司董事曲斌先生同时亦为重庆城市建设投资公司高管,因此，重庆城市建设投资公司为本公司关联股东 本公司与其他无限售条件股东之间无关联关系且不属于一致行动人；公司未知前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系或是否属于一致行动人。前十名有限售条件股
15、东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 1 重庆港务（集团）有限责任公司 96,665,3312008 年 12 月 9 日19,154,590出售价格不低于 5 元/股 2 重庆港务（集团）有限责任公司 96,665,3312010 年 12 月 9 日77,510,741无 2、控股股东及实际控制人简介(1)法人控股股东情况 控股股东名称：重庆港务(集团)有限责任公司 法人代表：梁从友 注册资本：230,907,000 元 成立日期：1990 年 9 月 18 日 主
16、要经营业务或管理活动：代办客货运输，码头和其他港口设施经营，港口旅客运输服务经营，在港区内从事货物装卸、驳运、仓储经营，港口拖轮经营、船舶港口服务业务经营；长江干线重庆至南京省际普通客船运输，长江上中下游及其支流省际油船、普通货船运输等。(2)法人实际控制人情况 实际控制人名称：重庆港务物流集团有限公司 法人代表：梁从友 注册资本：1,641,390,710.2 元 成立日期：2006 年 7 月 25 日 主要经营业务或管理活动：从事市政府授权范围内的国有资产经营管理;码头和其他港口设施经营,港口旅客运输服务经营,在港区内从事货物装卸驳运仓储经营,港口拖轮经营等 根据重庆市人民政府关于组建重
17、庆港务物流集团有限公司的批复（渝府2006124 号）文件精神，重庆市政府以重庆港务（集团）有限责任公司和重庆市物资（集团）有限责任公司为基础组建重庆港务物流集团有限公司。为方便解决之后大量不同资产的过户问题，在办理工商注册变更手续时继续保留了重庆港务（集团）有限责任公司和重庆市物资（集团）有限责任公司的营业执照。重庆港务（集团）有限责任公司正在按规定办理将所持有的本公司股份过户给重庆港务物流集团有限公司的相关手续。(3)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。重庆港九股份有限公司 2007 年年度报告 8(4)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
18、 重庆市国有资产监督管理委员会 100%重庆港务物流集团有限公司 100%重庆港务(集团)有限责任公司 42.32%重庆港九股份有限公司 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 报告期被授予的股权激励情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数年末持股数持有本公司的股票期权被授予的限制性股票数量股份增减数 变动原因报告期内从公司领取的报酬总额(万元)（税前）可行权股数 已行权数量 行权价 期末股票市价是否在股东单位或其
19、他关联单位领取报酬、津贴梁从友 董事长 男 50 2005 年5 月 20日 2008年 5月 20日 00000 0 是 李毓坚 副董事长、总经理 男 59 2005 年5 月 20日 2008年 5月 20日 00000 178 否 孙万发 董事 男 50 2005 年5 月 20日 2008年 5月 20日 00000 0 是 彭维德 董事 男 55 2005 年5 月 20日 2008年 5月 20日 00000 0 是 曲斌 董事 男 39 2005 年5 月 202008年 500000 0 是 重庆港九股份有限公司 2007 年年度报告 9日 月 20日 罗宇星 董事 男 45
20、2006 年11月15日 2008年 5月 20日 00000 0 是 王崇举 独立董事 男 59 2005 年5 月 20日 2008年 5月 20日 00000 4 否 凌焯 独立董事 男 52 2005 年5 月 20日 2008年 5月 20日 5,000000-5,000二级市场买卖4 否 陈兴述 独立董事 男 45 2005 年5 月 20日 2008年 5月 20日 00000 4 否 哈军 监事会主席 男 59 2005 年5 月 20日 2008年 5月 20日 00000 0 是 廖亚 监事会副主席 女 52 2005 年5 月 20日 2008年 5月 20日 00000
21、 0 是 周生渠 监事 男 54 2005 年5 月 20日 2008年 5月 20日 00000 0 是 江志勤 监事 男 54 2005 年5 月 20日 2008年 5月 20日 00000 0 是 乔正年 监事 男 49 2005 年5 月 20日 2008年 5月 20日 00000 3 否 易生明 监事 男 53 2005 年5 月 20日 2008年 5月 20日 00000 4 否 吕凤彬 监事 女 39 2005 年5 月 20日 2008年 5月 20日 00000 3.3 否 周小雄 副总经理、董秘 男 52 2005 年5 月 20日 2008年 5月 20日 0000
22、0 13.58 否 谢助华 财务总监 男 59 2005 年5 月 20日 2008年 5月 20日 00000 13.58 否 重庆港九股份有限公司 2007 年年度报告 10薛昆 副总经理 男 54 2005 年5 月 20日 2008年 5月 20日 00000 18 否 洪启义 副总经理 男 50 2005 年5 月 20日 2008年 5月 20日 00000 14.5 否 高冀华 副总经理 女 37 2005 年5 月 20日 2008年 5月 20日 00000 9.7 否 合计/董事、监事、高级管理人员主要工作经历：(1)梁从友,现任本公司董事长、重庆港务物流集团有限公司董事长
23、、党委书记。曾任永川县炼油厂党支部书记、厂长，永川石油化工厂厂长、党支部书记，大渡口区计经委科员、副主任科员、副主任，重庆市政府驻广州办事处重庆大厦副总经理、总经理，广州穗渝商贸实业公司总经理，重庆市政府驻广州办事处副主任，长发集团重庆公司副总经理，重庆市物资(集团)有限责任公司总经理、董事长等职务。(2)李毓坚,现任本公司副董事长、总经理。曾任重庆港口局局办秘书、副主任，重庆港朝天门大厦管理处副处长，重庆港口局宣传部部长、证券部副主任、主任，重庆港九股份有限公司董事会秘书、副总经理等职务。(3)孙万发,现任本公司董事、重庆港务物流集团有限公司董事、总经理。曾任重庆汽车运输公司团委副书记，重庆
24、汽车运输公司两路站站长，重庆汽车运输公司五公司副经理、经理，重庆汽车运输公司副经理、总经理、党委书记，重庆交通运业有限公司总经理，重庆市道路运输管理局局长、党委书记，重庆汽车运输（集团）有限公司党委书记、总经理等职务。(4)彭维德,现任本公司董事、重庆港务物流集团有限公司副总经理。曾任重庆港口局机务处工程师、高级工程师及电子计算机高级工程师、科技处处长、波特公司经理，重庆港口管理局副总工程师、总工程师等职务。(5)曲斌,现任本公司董事、重庆城市建设投资公司总会计师。曾任重庆市城市建设投资公司财务部经理助理、副经理、经理、副总会计师等职务。(6)罗宇星,现任本公司董事、安诚财产保险股份有限公司党
25、委副书记。曾任四川省重庆市江北区人民检察院办公室副主任、办公室主任、副检察长、反贪污贿赂局局长，四川省重庆市江北区人民法院副院长（副处级）、副院长（正处级）、党组成员，重庆市江北区市政绿化党工委书记、管理委员会主任，重庆市城市建设投资公司法律事务部主任，渝开发股份有限公司党委书记、总经理等职务。(7)王崇举,现任本公司独立董事、重庆工商大学校长。曾任重庆师范学院教务处处长、教科总支书记，重庆师范学院科研处处长，重庆师范学院副院长，重庆商学院院长等职务。(8)凌焯,现任本公司独立董事、重庆经纬产权交易有限公司董事长、总经理。曾任重庆第 37 中学教师、教导处副主任，重庆市大渡口区教委办公室主任，
26、重钢经协办南海大酒店筹备组副组长，重庆华庆工贸公司副总经理，重庆神女峰宾馆副总经理，重庆诚信产权交易所董事长、总经理，重庆产权交易中心副总裁、常务副总裁等职务。(9)陈兴述,现本公司独立董事、重庆工商大学会计学院院长。曾任重庆工商大学财会系团总支副书记、书记、财务教研室副主任、系副主任等职，兼任北京亚太华夏财务会计研究中心研究员、中国商业会计学会理事兼学术委员、中国中青年财务成本研究会理事、重庆市注册会计师协会理事、重庆市内部审计协会理事、重庆市商业会计学会常务理事、重庆流通会计杂志副主编等职务。(10)哈军,现任本公司监事会主席。曾任重庆港朝天门作业区副队长、队长，重庆港组织部副部长、部长，
27、船务公司党委书记，重庆港务集团党委副书记、纪委书记、重庆港务物流集团有限公司资深经理等职务。重庆港九股份有限公司 2007 年年度报告 11 (11)廖亚,现任本公司监事会副主席、重庆港务物流集团有限公司工会主席。曾任重庆港九龙坡作业区维修队技术员，重庆港组织部干事、组织员、团委书记、组织人事部副部长、组织人事部部长、工会副主席，重庆港务（集团）有限责任公司党委委员、董事、工会主席等职务。(12)周生渠,现任本公司监事、重庆港务物流集团公司党委工作部部长。曾任长航重庆分局知青农场团支部书记，重庆港务局集管科科员，重庆港劳动服务公司办公室秘书、主任，重庆港口管理局办公室秘书、副主任、主任，重庆港
28、口管理局党办主任，重庆港务集团组织人事部部长等职务。(13)江志勤,现任本公司监事、重庆港务物流集团公司纪监审计法规部部长。曾任重庆港朝天门港埠公司财务科副科长、重庆港口管理局办公室副主任、国资处副处长、法规处副处长、处长，重庆港口管理局法律顾问室主任，重庆港务集团法规处处长等职务。(14)乔正年,现任本公司监事、客运总站办公室主任。曾任客运总站水手、党办干事、主任、趸驳队党支部书记等职务。(15)易生明,现任本公司监事、九龙坡仓储分公司现场领班，多次荣获公司标兵、局标兵、重庆市劳动模范、长江航务局优秀班组长称号。(16)吕凤彬,现任本公司监事、江津港埠分公司人事科科长兼党群工作部主任。曾任江
29、津港埠分公司行车司机、团委书记、工会办公室主任、作业区党支部书记兼主任工程师助理等职务。(17)周小雄,现任本公司副总经理、董秘。曾任重庆港口管理局工会生产干事、重庆港口报 编辑、重庆港广益运贸公司经理、重庆港口管理局生产部办公室主任、重庆港口管理局办公室秘书、证券办主任科员，重庆港九股份有限公司办公室副主任、主任、证券投资部经理等职务。(18)谢助华,现任本公司财务总监，曾任重庆港九龙坡作业区机修厂会计，重庆港财务处会计，重庆港九龙坡公司财务科副科长，重庆港财务处副处长、处长，重庆港财务处副处级调研员,重庆港纪检法规处审计员等职务。(19)薛昆,现任本公司副总经理并兼任重庆港九股份有限公司九
30、龙坡集装箱码头分公司经理。曾任重庆港客运总站货运科长、副经理，重庆港商务处副处长，重庆港江北公司副经理，重庆港集装箱公司副总经理，重庆港业务处副处长，重庆港江北公司党委书记等职务。(20)洪启义,现任本公司副总经理并兼任重庆港九股份有限公司江津港埠分公司经理。曾任重庆港工会干事，重庆港建港指挥部设备科长，重庆港朝天门大厦指挥部总工程师，重庆港朝天门大酒店副总经理、总工程师，重庆港长寿港埠公司经理等职务。(21)高冀华,现任本公司副总经理并兼任重庆港九客运总站经理。曾任重庆港客运站服务员，朝天门港埠公司团委副书记，客运站站长助理、副站长兼客运旅游公司经理，重庆港旅游公司党支部书记兼副经理，客运站
31、党支部书记兼副站长，重庆港九客运总站副经理兼客运站站长、重庆港旅游客运分公司党支部书记、经理，客运总站纪委委员等职务。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期任期终止日期 在股东单位是否领取报酬津贴 梁从友 重庆港务物流集团有限公司 董事长、党委书记 2005年4月13日 是 孙万发 重庆港务物流集团有限公司 总经理 2006年1月23日 是 彭维德 重庆港务物流集团有限公司 副总经理 2004年6月25日 是 曲 斌 重庆市城市建设投资公司 总会计师 2005年12月1日 是 罗宇星 重庆市城市建设投资公司 党委委员 否 哈 军 重庆港务物流集团有限公司 资深经
32、理 2004年6月20日 是 重庆港九股份有限公司 2007 年年度报告 12廖 亚 重庆港务物流集团有限公司 工会主席 2004 年 6 月 9日 是 周生渠 重庆港务物流集团有限公司 党委工作部部长 2005 年 2 月 8日 是 江志勤 重庆港务物流集团有限公司 纪监审计法规部部长 2005 年 2 月 8日 是 在其他单位任职情况 截止本报告期末公司董事、监事、高管在其他单位任职情况详见董事、监事、高管主要工作经历。(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 梁从友 是
33、 孙万发 是 彭维德 是 曲斌 是 罗宇星 是 哈军 是 廖亚 是 周生渠 是 江志勤 是 (四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 本报告期内公司无董事、监事、高管离任。(五)公司员工情况 截止报告期末,公司在职员工为 2,089 人,1325 名离退休员工由离退休员工由社保支付养老金，退休员工参加社会医疗保险，部份医疗保险金由单位支付，退休员工就医时产生的医疗费用由社会医疗保险支付。员工的结构如下：1、专业构成情况 专业类别 人数 管理人员 190财务人员 50技术人员 650生产人员 1,199 2、教育程度情况 教育类别 人数 重庆港九股份有限公司 2007 年年度报告 13大学本科
34、及以上 89大专 220中专 130中专及以下 1,650 六、公司治理结构六、公司治理结构(一)公司治理的情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、公司章程、公司股东大会议事规则等法律、行政法规、部门规章和公司制度的要求规范运作。并根据中国证监会和重庆证监局的要求，对照上市公司治理有关规定以及中国证监会“关于加强上市公司治理专项活动”自查事项，对公司治理结构方面存在的问题和不足进行了认真自查，对查找出的问题制定了明确的整改措施和整改时间。公司治理自查报告及整改计划经公司三届董事会第十八次会议审议通过，并于 2007 年 6 月 30 日在上海证券交易所网站、上海证券报、证
35、券日报、证券时报上进行了披露。公司还设立了专门的电话和网络平台听取投资者和社会公众对公司治理方面的意见和建议，并于2007 年 9 月 11 日至 14 日接受了重庆证监局的现场检查。根据自查结果、社会公众的评议和重庆证监局的检查结果，公司对本公司治理尚需改进的地方按要求及时进行了整改。公司治理专项活动整改报告于 2007 年 10 月 25 日经第三届董事会第二十一次会议审议通过，并于 2007 年 10 月 27 日在上海证券交易所网站、上海证券报、证券日报、证券时报上进行了披露。目前，公司治理情况比较规范，不存在重大失误。(二)独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立
36、董事姓名 本年应参加董事会次数亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）备注王崇举 954 0 凌焯 981 0 陈兴述 981 0 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、业务方面：公司的生产经营完全独立于控股股东，生产组织、调度等环节均由公司自主决策，公司无需依赖股东单位进行生产经营活动。2、人员方面：公司在劳动、人事及工资管理等方面实行独立，总经理、副总经理及其他高级管理人员均在本公司领取报酬，未在控股股东单位领取报酬或担任重要职务。3
37、、资产方面：公司与控股股东明确界定资产的权属关系，控股股东没有违规占用公司的资金、资产及其他资源。公司独立拥有并使用“重庆港九”商标等无形资产。4、机构方面：公司设立了健全的组织机构体系，所有机构设置程序和机构职能独立；董事会、监事会等内部机构独立运作，不存在与控股股东职能部门之间的从属关系。5、财务方面：本公司设有独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，并在银行独立开户。公司未将资金存入控股股东的财务公司或结算中心帐户。公司依法纳税，独立做出财务决重庆港九股份有限公司 2007 年年度报告 14策，不存在控股股东干预公司资金使用的情况。(四)高级管理人员的考评及激励情况 20
38、07 年度高管人员薪酬考核办法经公司董事会薪酬与考核委员会核准后，于 2007 年 8 月 9日公司第三届董事会第十九次会议审议通过。年末，薪酬与考核委员会按该考核办法对公司高管人员的履职情况进行了绩效考核，认为：高管人员全面完成了公司下达的各项目标，公司业绩较历史水平有较大幅度上升，同意高管人员按考核办法执行 2007 年薪酬。(五)公司内部控制制度的建立健全情况 2007 年，公司按照中国证监会和上海证券交易所的要求对公司章程、公司股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、公司信息披露制度等进行了修订。为进一步加强内部管理，公司新制定了投资管理办法、控股子公司管理办法、关联交易管理
39、办法、内部审计制度 等一系列内控制度。公司现有内控制度基本能够适应公司管理的要求和发展的需要，能够对公司各项业务活动的健康运行提供保证。随着国家法律法规的逐步深化完善和公司不断发展的需要，公司的内部控制制度会进一步健全和完善。(六)公司披露董事会对公司内部控制的自我评估报告和审计机构的核实评价意见 本公司不披露董事会对公司内部控制的自我评估报告和审计机构的核实评价意见。七、股东大会情况简介七、股东大会情况简介(一)年度股东大会情况 1、公司于 2007 年 4 月 18 日召开 2006 年度股东大会年度股东大会。决议公告刊登在 2007 年 4月 20 日的中国证券报、上海证券报、证券时报。
40、(二)临时股东大会情况 1、第 1 次临时股东大会情况：公司于 2007 年 9 月 27 日召开 2007 年第一次临时股东大会年第 1 次临时股东大会。决议公告刊登在 2007 年 9 月 28 日的中国证券报、上海证券报、证券时报。2、第 2 次临时股东大会情况：公司于 2007 年 11 月 21 日召开 2007 年第二次临时股东大会年第 2 次临时股东大会。决议公告刊登在 2007 年 11 月 22 日的中国证券报、上海证券报、证券时报。八、董事会报告八、董事会报告(一)管理层讨论与分析 1、报告期内公司总体经营情况：2007 年，公司在董事会的正确领导下，在所属企业及全体员工的
41、共同努力下，紧紧围绕年初制定的生产经营目标，面对三峡工程升限改造、铁路网线改造提速、高速公路不断延升、百年不遇特枯水位、特大暴风雨自然灾害等诸多不利因素，把握机遇，应对挑战，强化管理，克服重重困难，公司主业经营保持稳定增长，证券投资收益大幅提高，总收入实现 4.15 亿元，比上年增长 31.69%，净利润实现 5584.04 万元，比上年增长 57.83%。报告期内公司主要生产指标完成情况：重庆港九股份有限公司 2007 年年度报告 15项 目 实际完成 为年计划%与去年相比%货物吞吐量（万吨）1030.9117.1+35.5装卸自然吨（万吨）669.8108.0+17.7出口客运量（万人次）
42、51.886.3-12.7集装箱吞吐量（TEU）351454106.5+30.92、报告期内生产经营的主要特点：（1）公司的主要骨干货源由于地方码头和铁路的分流大幅下降。其中煤炭、化工、非金矿与去年同期相比分别下降 29%、37%、62%。货源结构发生了较大变化。（2）报告期内 14 月重庆市遭受罕见的百年不遇特枯水位，上半年三峡船闸仍实行单向通航造成大量船舶、货物滞港，运输受阻，7 月份重庆地区遭受大面积的特大暴风雨自然灾害，造成库房垮塌、料场被淹、道路交通中断，给港口的生产组织带来严峻考验。针对以上不利因素，公司经营管理层针对不同的问题采取积极有效的应对措施。货源组织方面，创新货源组织方式
43、，提高服务质量，寻求新客户、新货源，确保货运总量的稳步增长。生产组织方面，为确保船舶班期的准点发航，公司对船舶调度采取高度集中，统一指挥，统一调度，充分发挥寸滩、九龙坡两个港区的特点，优势互补，对集装箱箱量进行分类调节，合理安排装卸作业码头；干散货疏运方面，对船舶进行协调分流，利用九龙坡港区铁路对接快装快卸和江津港区的堆存优势，使港口货物集疏有序，缓解了堆场紧张的矛盾，为年度目标的实现起到了重要保障。3、报告期内公司财务状况经营成果分析(单位:元 币种:人民币)项目名称 本期数 上年同期数 增减额 增减幅度（）营业收入 415,066,832.12 315,188,055.94 99,878,
44、776.18 31.69投资收益 33,453,485.03 3,842,957.73 29,610,527.30 770.51管理费用 82,551,076.82 41,281,612.04 41,269,464.78 99.97财务费用 44,296,421.82 10,287,384.63 34,009,037.19 330.59归属于母公司股东的净利润 55,840,395.4735,380,897.8120,459,497.66 57.83经营活动产生的现金流量净额 118,076,733.43 39,277,961.21 78,798,772.22 200.62项目名称 期末数 期
45、初数 增减额 增减幅度（）交易性金融资产 50,184,403.04944,000.00 49,240,403.04 5216.14在建工程 287,260,523.82162,828,634.33 124,431,889.49 76.42一年内到期的非流动负债 190,000,000.00 4,000,000.00 186,000,000.00 4650.00所有者权益 941,065,113.00 826,635,205.02 114,429,907.98 13.84总资产 2,104,783,880.39 1,884,093,239.72 220,690,640.67 11.71 变动情
46、况说明：（1）营业收入增加主要是由于公司集装箱装卸等业务收入比上年同期大幅增长所致。（2）投资收益本年数较上年数有较大增加，主要系公司本年股票投资收益增加所致。（3）管理费用本年数较上年数有较大增加，主要系公司本年支付的管理人员职工工资、社会保险费、土地使用税、无形资产摊销增加所致。（4）财务费用本年数较上年数有较大增加，主要系公司之控股子公司重庆国际集装箱码头有限责任公司一期工程已陆续于 2007 年度转固，其对应的借款利息本年全部费用化所致。重庆港九股份有限公司 2007 年年度报告 16（5）归属于母公司股东的净利润增加主要是由于公司主营业务利润保持稳定，投资收益大幅度增加。（6）经营活
47、动产生的现金流量净额增加主要是因为公司之控股子公司重庆国际集装箱码头有限责任公司经营业务增加。（7）交易性金融资产增加主要是公司及其控股子公司投资的证券帐面浮动盈利增加。（8）在建工程年末数较年初数有较大增加，主要系公司之控股子公司重庆国际集装箱码头有限责任公司二期工程本年开工建设所致。（9）一年内到期的非流动负债年末数较年初数有较大增加，主要系公司将于 2008 年内到期的长期借款增加所致。（10）所有者权益增加主要是由于由于分派现金股利数额小于当年实现的未分配利润。（11）总资产增加主要是由于报告期重庆国际集装箱码头有限责任公司二期工程银行贷款增加以及公司实现盈利。4、对公司未来发展的展望
48、 （1）公司面临的发展机遇 为全面贯彻落实胡锦涛总书记对重庆未来发展的“314”总体部署，重庆市提出了“一圈两翼”发展战略，并制定出台了充分发挥长江黄金水道作用，加快重庆长江上游航运中心建设的决定。重庆市政府推进“一城一港”建设的战略定位，为重庆内河航运良好、快速发展提供了重要保障。（2）公司所处行业的发展趋势 尽管国际经济衰退对我国经济发展有一定影响，但“十一五”期间我国国民经济仍将保持稳定增长趋势，随着重庆市周边地区经济的快速发展和城市化建设的推进，各种工业园区、物流园区的兴起，内、外贸货物运输将持续稳步增长。公司以港口物流经营为主，是西部地区能源、内外贸物资和各种生产原材料中转运输和水陆
49、联运的主枢纽港，依托水运成本低、运输量大的优势，水运货物量将逐年上升，特别是集装箱运输量预计仍将保持 30%左右的速度递增。（3）公司面临的市场竞争格局 由于国民经济的持续高位增长，刺激长江内河港口、铁路、公路建设的提速，铁、水、公三家鼎立争夺市场运量的格局还会持续相当长的时期，同时公司还要面对周边地方码头的同业竞争，竞争的焦点是运输价格、运输时间、服务质量、揽货力度。（4）公司各项业务的发展规划 公司控股子公司重庆国际集装箱码头公司寸滩港区一期集装箱码头及滚装汽车码头已投入正常生产运行，九龙坡港区通过对设备、设施的技术改造，产能已得到提升，两港区集装箱箱源协调组织有序。寸滩港区二期建设已经启
50、动，将于 2011 年投产，届时码头通过能力将新增集装箱吞吐量 42 万 TEU/年、件杂货 80 万吨/年、滚装汽车 15 万辆/年；长寿港区化危品码头建设进展顺利，将在 2008 年投入试运行，江津港区根据货源结构变化新增重件、集装箱作业线已经开建，2008 年底可投入运行。（5）新年度经营计划 2008 年公司主要生产经营目标：货物吞吐量 1195 万吨，与 2007 年实际完成数相比增长 15.9%；货物装卸自然吨 773 万吨，与 2007 年实际完成数相比增长 15.4%；集装箱吞吐量 460000TEU，与 2007年实际完成数相比增长 30.9%；客运量 50 万人次与 200
