1、 山西国阳新能股份有限公司 600348 2005 年年度报告 山西国阳新能股份有限公司 600348 2005 年年度报告 目 录目 录 一、重要提示.1 二、公司基本情况简介.1 三、会计数据和业务数据摘要.3 四、股本变动及股东情况.5 五、董事、监事和高级管理人员.9 六、公司治理结构.14 七、股东大会情况简介.17 八、董事会报告.18 九、监事会报告.32 十、重要事项.34 十一、财务会计报告.40 十二、备查文件目录.72 山西国阳新能股份有限公司 2005 年年度报告 1 一、重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
2、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、公司全体董事出席董事会会议。3、北京中天华正会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。4、公司负责人石盛奎，主管会计工作负责人、会计机构负责人张思维声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：山西国阳新能股份有限公司 公司法定中文名称缩写：国阳新能 公司英文名称：SHANXI GUOYANG NEW ENERGY CO.,LTD.公司英文名称缩写：GYNE 2、公司法定代表人：石盛奎 3、公司董事会秘书：李国基 联系地址：山西省阳泉市北大街 5 号 电话：03
3、53-7078728 传真：0353-7078718 E-mail： 公司证券事务代表：王平浩 联系地址：山西省阳泉市北大街 5 号 山西国阳新能股份有限公司 2005 年年度报告 2 电话：0353-7080590 传真：0353-7080589 E-mail：Wph- 4、公司注册地址：山西省阳泉市北大街 5 号 公司办公地址：山西省阳泉市北大街 5 号 邮政编码：045000 公司国际互联网网址：http:/ 公司电子信箱： 5、公司信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、证券时报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司证券部 6、公司
4、 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：G 国阳 公司 A 股代码：600348 7、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1999 年 12 月 30 日 公司首次注册登记地点：山西省阳泉市北大街 5 号 公司变更注册登记日期：2003 年 11 月 10 日 公司变更注册登记地点：山西省阳泉市北大街 5 号 公司法人营业执照注册号：400001008172 山西国阳新能股份有限公司 2005 年年度报告 3 公司税务登记号码：14032371599263X 公司聘请的境内会计师事务所名称：北京中天华正会计师事务所 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：北京市东长安街 10 号长安
5、大厦三层 三、会计数据和业务数据摘要（一）本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 利润总额 859,334,043.35 净利润 581,653,588.31 扣除非经常性损益后的净利润 589,715,409.03 主营业务利润 1,541,116,915.86 其他业务利润 15,068,566.86 营业利润 866,818,896.42 投资收益 4,000,000.00 补贴收入 6,517,864.42 营业外收支净额 -18,002,717.49 经营活动产生的现金流量净额 1,864,178,274.98 现金及现金等价物净增加额 776,146,159.40
6、（二）扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产产生的损益 8,504,467.59 短期投资收益，不包括（经国家有关部门批准设立的有经营资格的金融机构获得的短期投资收益）-4,000,000.00 扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他各项营业外收入、支出 4,972,306.88 债务重组损益 4,525,943.02 所得税影响数 -5,940,896.77 合计 8,061,820.72 报告期内，公司债务重组净损失为 4,525,943.02 元,固定资产报废处置净损失
7、8,504,467.59 元,其中未提足折旧但由于产能提高、自然损耗加大而提前报废的资产 7,590,198.54 元,该等处置均经山西省地方税务局晋地税函20063 号文批准于税前列支。山西国阳新能股份有限公司 2005 年年度报告 4（三）报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 2005 年 2004 年 本年比上年增减(%)2003 年 主营业务收入 7,201,351,264.884,737,772,500.7052.00 2,242,182,475.84利润总额 859,334,043.35432,456,189.5398.71 267,683,013.83
8、净利润 581,653,588.31347,903,501.5667.19 205,555,048.72扣除非经常性损益的净利润 589,715,409.03377,972,622.4156.02 209,059,798.87每股收益 1.210.7267.19 0.43最新每股收益 净资产收益率（%）21.9015.61增加 6.29 个百分点 10.66扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净资产收益率（%）22.2016.96增加 5.24 个百分点 10.84扣除非经常性损益后净利润为基础计算的加权平均净资产收益率（%）24.2718.19增加 6.08 个百分点 17.68经营活动产生
9、的现金流量净额 1,864,178,274.98936,339,003.8499.09 435,276,764.83每股经营活动产生的现金流量净额 3.881.9599.09 0.90 2005 年末 2004 年末 本年末比上年末增减(%)2003 年末 总资产 5,579,021,669.394,106,154,926.1635.87 3,256,814,540.83股东权益（不含少数股东权益）2,656,063,687.682,228,330,099.3719.20 1,928,526,597.81每股净资产 5.524.6319.20 4.01调整后的每股净资产 5.454.6217.
10、97 3.93（四）报告期内股东权益变动情况及变化原因 单位:元 币种:人民币 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 481,000,000.00 1,211,436,690.2194,809,340.9194,809,340.91346,274,727.34 2,228,330,099.37本期增加 58,165,358.8358,165,358.83465,322,870.65 581,653,588.31本期减少 153,920,000.00 153,920,000.00期末数 481,000,000.00 1,211,436,690.21152,
11、974,699.74152,974,699.74657,677,597.99 2,656,063,687.68 山西国阳新能股份有限公司 2005 年年度报告 5变动原因：1、报告期内盈余公积增加的原因：以本公司 2005 年度实现净利润 581,653,588.31 元，提取 10的法定盈余公积58,165,358.83 元，提取 10的法定公益金 58,165,358.83 元；2、报告期内未分配利润减少的原因：报告期内按净利润的 10提取的法定盈余公积金 58,165,358.83 元，提取 10的法定公益金58,165,358.83 元，根据 2005 年 5 月 18 日召开的 20
12、04 年度股东大会，审议通过公司 2004 年度利润分配方案,分配股利153,920,000.00 元。四、股本变动及股东情况（一）股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)股权分置改革小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 324,759,200 67.53-44,151,552-44,151,552 280,607,648 58.34 3、其他内资持股 6,240,800 1.28-848,448-848,448 5,392,352 1.12其中：境内法人持股 6,240,800 1.28-848
13、,448-848,448 5,392,352 1.12 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 331,000,000 68.81-45,000,000-45,000,000 286,000,000 59.46二、无限售条件股份 1、人民币普通股 150,000,000 31.1945,000,00045,000,000 195,000,000 40.542、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件股份合计 150,000,000 31.1945,000,00045,000,000 195,000,000 40.54三、股份总数
14、 481,000,000 100 481,000,000 100 山西国阳新能股份有限公司 2005 年年度报告 6有限售条件股份可上市交易时间 单位:股 时 间 限售期满新增可上市交易股份数量 有限售条件股份数量余额 无限售条件股份数量余额 说 明 2006-12-29 5,392,352 280,607,648200,392,352阳泉市新派新型建材总公司、山西宏厦建筑工程有限公司、安庆大酒店有限责任公司、阳泉煤业集团多种经营总公司所持公司各 0.28的股份限售期满。2008-12-29 280,607,648 0481,000,000阳泉煤业（集团）有限责任公司所持公司 58.34%的股
15、份限售期满。2、股票发行与上市情况(1)前三年历次股票发行情况 单位:股 币种:人民币 种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期 获准上市 交易数量 交易终止日期 上证 A 股 2003-08-06 8.2 150,000,0002003-08-21 150,000,000-本次公开发行 15000 万人民币普通股股票为公司首次发行股票。(2)公司股份总数及结构的变动情况 2005 年 12 月 19 日，公司股权分置改革相关股东会议审议通过了山西国阳新能股份有限公司股权分置改革方案，具体内容为由原非流通股股东向流通股股东每 10 股送 3 股。方案实施后，公司股份总数不变，原非流通股
16、转变为有限售条件的流通股，数量由331,000,000 股减少为 286,000,000 股，占公司总股本比例由 68.81%降至 59.46%；无限售条件的流通股数量由 150,000,000 增加为195,000,000 股，占公司总股本比例由 31.19%上升为 40.54%。(3)现存的内部职工股情况 报告期末公司无内部职工股。山西国阳新能股份有限公司 2005 年年度报告 7（二）股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 18,326 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质持股比例(%)持股总数 年度内增减 持有有限售条件股份数量质押或冻结的股份数量 阳泉煤业（
17、集团）有限责任公司 国 有股东58.34280,607,648-44,151,552 280,607,648无 景宏证券投资基金 其他3.5817,239,47917,239,479 0未知 安顺证券投资基金 其他2.1210,188,81210,188,812 0未知 华宝兴业多策略增长证券投资基金 其他1.828,756,1434,911,777 0未知 景福证券投资基金 其他1.748,346,3871,996,564 0未知 银河银泰理财分红证券投资基金 其他1.567,511,7166,724,102 0未知 博时精选股票证券投资基金 其他1.356,503,528-3,944,11
18、5 0未知 融通新蓝筹证券投资基金 其他1.135,455,766-170,552 0未知 同盛证券投资基金 其他0.924,411,5902,741,590 0未知 银丰证券投资基金 其他0.904,336,5053,663,369 0未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 景宏证券投资基金 17,239,479 人民币普通股 安顺证券投资基金 10,188,812 人民币普通股 华宝兴业多策略增长证券投资基金 8,756,143 人民币普通股 景福证券投资基金 8,346,387 人民币普通股 银河银泰理财分红证券投资基金 7,511,716 人民币
19、普通股 博时精选股票证券投资基金 6,503,528 人民币普通股 融通新蓝筹证券投资基金 5,455,766 人民币普通股 同盛证券投资基金 4,411,590 人民币普通股 银丰证券投资基金 4,336,505 人民币普通股 大成价值增长证券投资基金 3,889,000 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 (1)持有本公司 5%(含 5)以上股份的股东为阳泉煤业（集团）有限责任公司，报告期内，因公司实施股权分置改革，股份数量由 324759200 股降至 280,607,648 股，所持股份无质押或冻结的情况；(2)阳泉煤业（集团）有限责任公司与其他 9 名股东之间不存在关
20、联关系，也不属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人关系。其他股东中，景宏证券投资基金、景福证券投资基金、大成价值增长证券投资基金的基金持有人为大成基金管理有限公司；银河银泰理财分红证券投资基金和银丰证券投资基金的基金持有人为银河基金管理有限公司。其他流通股股东未知是否存在关联关系，也未知是否属于上市公司持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。山西国阳新能股份有限公司 2005 年年度报告 82、前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 有限售条件股东名称 持有的有限售 条件股份数量 可上市 交易时间 新增可上市 交易股份数量 限售条件
21、阳泉煤业（集团）有限责任公司 280,607,6482008-12-29280,607,648 改革方案实施后首个交易日起，阳煤集团所持有的有限售条件的流通股股份，在 18 个月内不上市交易或者转让。在前述承诺期期满后 18 个月内所持有限售条件的流通股份不上市交易。阳泉市新派新型建材总公司 1,348,0882006-12-291,348,088 山西宏厦建筑工程有限公司 1,348,0882006-12-291,348,088 安庆大酒店有限责任公司 1,348,0882006-12-291,348,088 阳泉煤业集团多种经营总公司 1,348,0882006-12-291,348,08
22、8 公司其他非流通股东所持有的国阳新能非流通股份自股权改革方案实施后首个交易日起 12 个月内不上市交易或转让。3、控股股东及实际控制人简介（1）法人控股股东情况 控股股东名称：阳泉煤业（集团）有限责任公司 法人代表：王体轩 注册资本：130，195 万元人民币 成立日期：1950 年 1 月 3 日 主营业务：煤炭生产，煤层气开发，建筑安装，勘察设计，物资供应，铁路、公路运输，煤气，仓储服务，房地产经营，矿石开采、加工，饮食、住宿、文化娱乐服务，机械修造，加工木材、建材、铝材、磁材、化工产品、金属制品、服装、劳保用品、矿灯、广告制作，印刷，消防器材、医疗器材修理、销售，汽车修理，种植、养殖，
23、园林营造，本企业自产的磁材、铝材、玛钢件、服装的出口，进口本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表及零配件等。山西国阳新能股份有限公司 2005 年年度报告 9（2）法人实际控制人情况 实际控制人名称：山西省国有资产监督管理委员会。（3）控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人未发生变更。（4）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 4、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止报告期末，公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员（一）董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 币种:人民币 姓名 职务 性别
24、 年龄任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 股份增减数 报告期内从公司领取的报酬总额(元)石盛奎 董事长 男 57 2003-07-12 2006-07-11 0 0 0 321,620白 英 董事、总经理 男 49 2003-07-12 2006-07-11 0 0 0 285,040李宝玉 董事 男 60 2003-07-12 2006-07-11 0 0 0 李国基 董事、董事会秘书 总经济师 男 57 2003-07-12 2006-07-11 0 0 0 219,576张 仁 董事 男 50 2003-07-12 2006-07-11 0 0 0 孙 康 董事 男 42
25、 2003-07-12 2006-07-11 0 0 0 夏冬林 独立董事 男 45 2003-07-12 2006-07-11 0 0 0 50,000李维安 独立董事 男 49 2003-07-12 2006-07-11 0 0 0 50,000黄聪明 独立董事 男 65 2003-07-12 2006-07-11 0 0 0 50,000李彦璧 监事会主席 男 54 2003-07-12 2006-07-11 0 0 0 廉 贤 监事 男 49 2003-07-12 2006-07-11 0 0 0 山西国阳新能股份有限公司 2005 年年度报告 10余建全 监事 男 50 2005-0
26、5-18 2006-07-11 0 0 0 吴景厚 监事 男 53 2003-07-12 2006-07-11 0 0 0 段千寿 监事 男 54 2003-07-12 2006-07-11 0 0 0 161,140白富元 监事 男 56 2005-05-18 2006-07-11 0 0 0 173,171周瑞福 监事 男 54 2005-05-18 2006-07-11 0 0 0 133,736石焕小 副总经理 男 56 2003-07-12 2006-07-11 0 0 0 184,596游 浩 副总经理 男 44 2005-03-11 2006-07-11 0 0 0 139,65
27、0张思维 财务总监 男 50 2003-07-12 2006-07-11 0 0 0 47,238赵岩峰 总工程师 男 43 2003-07-12 2006-07-11 0 0 0 149,714王平浩 证券事务代表 女 34 2003-07-12 2006-07-11 0 0 0 47,458合计 /2012939 董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：(1)石盛奎，历任阳煤集团党委副书记。现任山西国阳新能股份有限公司董事长，阳煤集团党委书记。(2)白 英，历任阳煤集团总会计师。现任山西国阳新能股份有限公司董事、总经理，阳煤集团党委副书记。(3)李宝玉，历任原矿务局副局长。现任
28、山西国阳新能股份有限公司董事，阳煤集团总工程师。(4)李国基，历任阳煤集团副总经济师兼董事会秘书处主任。现任山西国阳新能股份有限公司董事、董事会秘书、总经济师。(5)张 仁，历任山西宏厦建筑工程公司三公司副总经理。现任山西国阳新能股份有限公司董事，山西宏厦建筑工程有限公司董事长兼总经理。(6)孙 康，历任海南正合集团总办主任、副总经理。现任山西国阳新能股份有限公司董事，安庆大酒店有限责任公司总经理。(7)夏冬林，曾任江西财经大学会计系助教、讲师、副教授，中华财务会计咨询公司项目经理、经理，清华大学经济管理学院会计系主山西国阳新能股份有限公司 2005 年年度报告 11任。现任山西国阳新能股份有
29、限公司独立董事，清华大学经济管理学院教授。(8)李维安，历任南开大学博士生导师。现任山西国阳新能股份有限公司独立董事，南开大学现代管理研究所，南开大学商学院院长,长江学者特聘教授。(9)黄聪明，历任教授，国家高新技术（863 计划）新材料领域专家委员会办公室主任，北京理工大学化工与材料学院院长。现任山西国阳新能股份有限公司独立董事。(10)李彦璧，历任阳煤集团四矿党委书记。现任山西国阳新能股份有限公司监事会主席，阳煤集团党委副书记、纪委书记。(11)廉 贤，历任阳煤集团财务部部长、副总会计师。现任山西国阳新能股份有限公司监事，阳煤集团总会计师。(12)余建全，历任阳泉煤业（集团）有限责任公司办
30、公室主任。现任阳泉煤业（集团）有限责任公司党委组织部部长、直属机关党委书记。(13)吴景厚，历任阳煤集团财务处副处长。现任山西国阳新能股份有限公司监事，阳煤集团审计部部长。(14)段千寿，历任阳煤集团二矿矿长，山西国阳新能股份有限公司二矿矿长。现任山西国阳新能股份有限公司副总经理、二矿党委书记。(15)白富元，历任阳泉煤业（集团）有限责任公司新景矿党委副书记、副矿长、党委书记。现任公司一矿党委书记。山西国阳新能股份有限公司 2005 年年度报告 12 (16)周瑞福，历任阳泉煤业（集团）有限责任公司发供电分公司总经理。现任公司发供电分公司总经理、党委书记。(17)石焕小，历任阳煤集团一矿副矿长
31、。现任山西国阳新能股份有限公司副总经理、一矿矿长。(18)游 浩，历任山西国阳新能股份有限公司二矿副矿长。现任山西国阳新能股份有限公司二矿矿长。(19)张思维，历任阳煤集团财务处成本科科长，现任山西国阳新能股份有限公司财务总监、财务部部长。(20)赵岩峰，历任山西国阳新能股份有限公司生产技术部部长。现任山西国阳新能股份有限公司总工程师，一矿总工程师。(21)王平浩，历任阳煤集团升华实业总公司团总支书记，山西国阳新能股份有限公司证券部部长助理。现任山西国阳新能股份有限公司证券事务代表、证券部部长。（二）在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津
32、贴 石盛奎 阳煤集团 党委书记 2004-09-15 至今 否 白 英 阳煤集团 党委副书记 2004-11-30 至今 否 李宝玉 阳煤集团 总工程师 1997-12-22 至今 是 李彦璧 阳煤集团 党委副书记 纪委书记 2002-12-2、2000-6-18 至今 是 张 仁 山西宏厦 董事长、总经理 2001-02-16 至今 是 孙 康 安庆大酒店 总经理 1994-03-29 至今 是 廉 贤 阳煤集团 总会计师 2004-11-30 至今 是 吴景厚 阳煤集团 审计部部长 2003-03-18 至今 是 在其他单位任职情况 报告期末，公司无董事、监事、高管人员在除股东单位的其他单
33、位任职。山西国阳新能股份有限公司 2005 年年度报告 13（三）董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序：公司仅为独立董事和在公司任职的董事、监事及高级管理人员提供报酬或津贴。独立董事夏冬林、黄聪明、李维安根据股东大会决议，享受每年 5 万元的独立董事津贴。2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：报告期内，在本公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员的年度报酬依据公司制定的有关工资管理办法和等级标准的规定按月发放，年末根据公司效益情况及考核结果发放年终效益工资。3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 董事李宝玉、张仁、孙康，监事会主席李彦璧，监事贾冬至、廉
34、贤、吴景厚分别在其任职单位领取报酬。（四）公司董事监事高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 离任原因 贾冬至 监事 退休 胡志宏 监事 退休 张润为 监事 退休 郭福生 副总经理 职务变动 公司于 2005 年月 18 日召开 2004 年度股东大会审议通过了关于提请审议公司改选部分监事的议案，选举余建全先生作为公司监事；根据职工代表大会推举，同意白富元先生、周瑞福先生为公司监事会职工代表监事。公司于 2005 年 3 月 11 日召开第二届董事会第八山西国阳新能股份有限公司 2005 年年度报告 14次会议，聘任游浩先生为公司副总经理。除此之外，公司无被选举或离任的董事和监事，以及聘任或解
35、聘其他高级管理人员的情况。（五）公司员工情况 1、专业构成情况 总计 生产人员技术人员 销售人员管理人员财务人员其它人员 24,920 19,178 356 163 1,653 105 2,339 2、教育程度情况 总计 研究生及以上 大学本科 大学专科 高中及以下 24,920 11 355 1,538 19,121 、截止报告期末，公司承担费用的离退休职工为 654 人。六、公司治理结构（一）公司治理情况 公司上市以来，严格按照中国证监会和上海证券交易所有关公司治理的规范性文件，修订完善了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作细则，制定了信息披露制度和投资者
36、关系管理制度。通过不断加强制度建设，依法规范运作，逐步形成了较为完善的法人治理结构和运作机制。报告期内，根据中国证监会颁布的关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定、上市公司股东大会网络投票工作指引(试行)，新修订的股票上市规则等规定，修订了公司章程，并获得了股东大会批准，公司治理的实际情况符合有关法律法规的规定。山西国阳新能股份有限公司 2005 年年度报告 15 公司按照上海证券交易所股票上市规则和其他相关法律法规的要求，完善信息披露制度，强化信息披露工作，真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务，探索并初步形成了与投资者的双向沟通渠道，使投资者能够及时、准确了解公司情况。（二）独立董事履
37、行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）备注夏冬林 4 2 2 0 李维安 4 3 1 0 黄聪明 4 4 0 0 公司独立董事熟悉公司的业务及经营情况，勤勉尽责。报告期内除特殊情况（出国和异地出差）外，均出席了公司董事会会议，认真履行职责，对公司 2004 年度非标准无保留意见的审计报告事项、关联交易事项、对公司累计和当期控股股东及其他关联方占用资金和对外担保情况的专项说明，公司股权分置改革等事宜发表了独立意见，充分发挥了独立董事的作用，切实维护了公司的整体利益和中小股东的合法权益，为公司的健康发展起到了积极的作
38、用。2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事对公司本年度董事会各项议案及非董事会议案的其他事项没有提出异议。山西国阳新能股份有限公司 2005 年年度报告 16（三）公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1)业务方面：本公司在业务方面独立于控股股东，有独立的采购系统、生产系统和销售系统，完全具有独立自主的经营能力。业务上不存在与控股股东之间的竞争关系。2)人员方面：公司建立了独立的劳动、人事及工资管理体系，劳动、人事、工资完全独立。公司与在册员工签定劳动合同，不存在控股股东干预公司董事会和股东大会已经作出的人事任免决定的情况。3)资产方面：公
39、司资产独立完整，产权清晰，不存在控股股东及其他关联方无偿或违规占用本公司资产、资金及其他资源的情况。4)机构方面：公司设立了健全的组织机构，具有独立的生产经营和办公机构，所有职能部门均独立行使职能，不存在与控股股东职能部门之间的从属关系。5)财务方面：公司设有独立的财务部门，具有独立的会计核算体系和日趋完善的财务会计管理制度。公司开设了独立的银行帐户，独立纳税。公司能够独立作出财务决策，并根据自身经营的需要决定资金调拨事宜，不存在控股股东干预公司资金使用的情况。（四）高级管理人员的考评及激励情况 报告期内，公司对经理人员和董事会秘书继续实行年薪制考评机制。根据考核分配办法，经理人员和董事会秘书
40、的收入与公司经营业绩挂钩，结合工作业绩进行综合考核，兑现高级管理人员年度薪酬。山西国阳新能股份有限公司 2005 年年度报告 17七、股东大会情况简介（一）年度股东大会情况 公司于 2005 年 5 月 18 日召开二四年度股东大会，决议公告刊登在 2005 年 5 月 19 日 的中国证券报、上海证券报、证券时报。（二）临时股东大会情况 1、第 1 次临时股东大会情况：公司于 2005 年 9 月 13 日召开二五年第一次临时股东大会，决议公告刊登在 2005 年 9 月 14 日的中国证券报、上海证券报、证券时报。2、第 2 次临时股东大会情况：公司于 2005 年 12 月 15 日、1
41、6 日、19 日采取网络投票和现场投票相结合的方式，召开股权分置改革相关股东会议，决议公告刊登在2005 年 12 月 20 日的中国证券报、上海证券报、证券时报。山西国阳新能股份有限公司 2005 年年度报告 18八、董事会报告（一）管理层讨论与分析 1、报告期内公司总体经营情况回顾 2005 年，中国经济已连续三年保持 10%左右的增长。煤炭工业在经历了恢复上涨，高速增长后，呈现总体平稳增长态势。煤炭产量实现 21.1 亿吨，同比增长 7.9，创历史新高，但仍低于 GDP 的增速，煤炭供需保持总量上基本平衡的局面。报告期内，公司严格按照年初股东大会确定的工作目标和要求，积极应对市场变化，优
42、化产品结构和市场结构；强力打造本质安全型企业，报告期内没有发生死亡事故；推进岗位价值精细管理，全面提升现场管理水平；坚持技改挖潜，改善装备，提升能力，取得了优良的经济效益，资产质量、盈利水平和整体抗风险能力大大增强。报告期内，公司入选沪深 300 指数；获世界经理人周刊世界金融实验室 2005 年中国 100 最受尊敬上市公司；在全球竞争力组织公布的“2005 中国上市公司竞争力 100 强”名单中名列第位。获山西省质量信誉A 级企业称号，“阳优”牌冶金末煤获山西省标志性名牌产品称号。公司作为第九批股权分置改革试点公司之一，成功完成了股权分置改革工作。报告期内，公司原煤产量完成 1417 万吨
43、，同比增长 10.27，二矿原煤产量创纪录地突破 700 万吨大关，公司集约化生产管理水平迈上新台阶。收购阳煤集团原煤 1576 万吨。销售煤炭 2422 万吨,同比增长 12.65。其中块煤 360 万吨，同比增长 12.15；喷粉煤山西国阳新能股份有限公司 2005 年年度报告 19421 万吨，同比增长 4.73，继续保持全国最大的冶金喷粉煤生产基地的领先地位；选末煤 1592 万吨，同比增长 13.71,煤泥产量 49万吨,同比增长 81.48%。发电量完成 81124.73 万千瓦时，供热完成230 万百万千焦。煤炭综合售价 296.28 元/吨，同比增长 35.01；主营业务收入
44、720135 万元，同比增长 52.00，其中煤炭产品销售收入 717552 万元，同比增长 52.07；主营业务成本 557705 万元，同比增长 53.42，其中煤炭销售成本 555176 万元，同比增长 53.51；主营业务利润 154112 万元，同比增长 45.69；利润总额 85933 万元，同比增加 42688 万元，增长 98.71%；净利润 58165 万元，同比增长 67.19；2、报告期公司主营业务及经营情况（1）公司主营业务的范围及其经营情况 公司经营范围为：煤炭生产、洗选加工、销售，电力生产与销售。(2)主营业务分行业、产品情况表 单位:元 币种:人民币 分行业或分产
45、品 主营业务收入 主营业务成本 主营业务利润率(%)主营业务收入比上年增减（）主营业务成本比上年增减（）主营业务利润率比上年增减（%）行业 煤炭 7,175,523,385.88 5,551,764,144.31 21.47 52.07 53.51 减少 0.94个百分点供热 25,827,879.00 25,288,048.14 0.79 34.15 35.76 减少 1.17个百分点其中:关联交易 50,615,087.02 44,339,496.22 11.74 124.66 107.03 增加 7.91个百分点山西国阳新能股份有限公司 2005 年年度报告 20合计 7,201,351
46、,264.88 5,577,052,192.45 21.40 52.00 53.42 减少 0.93个百分点产品 洗块煤 1,553,469,392.56 1,164,622,187.79 24.63 30.91 51.05 减少 10.1个百分点洗粉煤 2,097,471,624.88 1,354,178,432.36 35.09 64.34 44.02 增加 9.1 个百分点洗末煤 3,461,171,954.45 3,032,963,524.16 10.39 54.71 59.18 减少 2.83个百分点煤泥 63,410,413.99 98.66 247.49 增加 0.79个百分点供
47、热 25,827,879.00 25,288,048.14 0.79 34.15 35.76 减少 1.17个百分点合计 7,201,351,264.88 5,577,052,192.45 21.40 52.00 53.42 减少 0.93个百分点（3）主营业务分地区情况表 单位:元 币种:人民币 地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减()国内 6,469,194,766.45 48.11 国外 732,156,498.43 97.93 合计 7,201,351,264.88 52.00 公司主营业务收入主要来源于煤炭产品销售，利润构成未发生重大变化。报告期内公司主营业务收入增长的主要原因
48、：价格因素影响收入增加 186069 万元，销量增加影响 59632 万元。公司主营业务成本增长的主要原因：收购原料煤比去年同期累计增加 104095 万元；工资及福利费比上年增加 24801 万元；原材料比同期增加3502 万元；提取安全基金比同期增加 27927 万元；电价上涨使电力成本比同期增加 2930 万元；提取的折旧费比同期增加 4292 万元。（4）主要供应商、客户情况 单位:元 币种:人民币 前五名供应商采购金额合计 451327073.19占采购总额比重(%)28.77%前五名销售客户销售金额合计 2359199967.47占销售总额比重(%)32.76%山西国阳新能股份有限
49、公司 2005 年年度报告 213、报告期内公司资产构成发生重大变动的情况 单位:万元 币种:人民币 2005 年 12 月 31 日 2004 年 12 月 31 日 比上年增减项 目 金 额 占总资产的比重(%)金 额 占总资产的比（）总资产 557902 100.00 410615100.00 147287 流动资产 318055 57.01 20833150.74 109724 其中：应收票据 38868 6.97 4529611.03-6428 应收账款 72469 12.99 318437.75 40626 存 货 14474 2.59 67701.65 7704 固定资产 398
50、937 71.51 32114178.21 77796 其中：固定资产净额 217672 39.02 18099444.08 36678 在建工程 11981 2.15 113132.76 668 负债合计 292296 52.39 18778245.73 104514 流动负债 257300 46.12 15969938.89 97601 其中：短期借款 11657 2.09 210515.13-9394 其它应付款 57066 10.23 315397.68 25527 长期借款 0.00 120122.93-12012 变动原因：应收账款增加的主要原因是对部分长期重点用户放宽信用政策所致
