1、 上海大屯能源股份有限公司 2004 年年度报告 上海大屯能源股份有限公司 2004 年年度报告 二 OO 五年三月二十四日 上海大屯能源股份有限公司 2004 年年度报告 1 重要提示 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司董事杨列克、范维唐、濮洪九因工作原因未能出席董事会，分别书面委托其他董事出席会议并行使表决权（其中：杨列克董事委托刘雨忠董事、范维唐董事委托王立杰董事、濮洪九董事委托乔春华董事）。公司董事长、总经理刘雨忠先生，总会计师、财务部部长许之前先生声明：保证本年度报告中
2、财务报告的真实、完整。上海大屯能源股份有限公司 2004 年年度报告 2目 录 目 录 一、公司基本情况简介一、公司基本情况简介.3 二、会计数据和业务数据摘要二、会计数据和业务数据摘要.4 三、股本变动及股东情况三、股本变动及股东情况.6 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况四、董事、监事、高级管理人员和员工情况.9 五、公司治理结构五、公司治理结构.15 六、股东大会情况简介六、股东大会情况简介.18 七、董事会报告七、董事会报告.20 八、监事会报告八、监事会报告.28 九、重要事项九、重要事项.30 十、财务报告十、财务报告.33 十一、备查文件目录十一、备查文件目录.63 上海大屯
3、能源股份有限公司 2004 年年度报告 3一、公司基本情况简介一、公司基本情况简介（一）公司法定名称：中文：上海大屯能源股份有限公司 英文：SHANGHAI DATUN ENERGY RESOURCES CO.,LTD.（二）法定代表人：刘雨忠（三）董事会秘书 证券事务代表 姓名 秦杰 戚后勤 联系地址 上海浦东新区浦东南路 256 号（华夏银行大厦 12 层）上海浦东新区浦东南路 256 号（华夏银行大厦 12 层）电话（021）68865597（021）68864621 传真（021）68865615（021）68865615 电子邮箱 （四）公司注册地址：上海市浦东新区桃林路 18 号
4、公司办公地址：上海浦东新区浦东南路 256 号（华夏银行大厦 12 层）、上海市浦东新区桃林路 18 号 邮政编码：200120 国际互联网网址：http:/ 电子信箱： （五）公司选定的信息披露报纸名称：上海证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司证券部 （六）公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：上海能源 股票代码：600508（七）其他有关资料：公司首次注册登记日期：1999 年 12 月 29 日 变更注册登记日期：2004 年 9 月 8 日 注册登记地址：上海市浦东新区桃林路 18 号 企业法人营业执照注册号：3
5、100001006294 上海大屯能源股份有限公司税务登记号：310115631587477 公司聘请的会计师事务所：江苏天衡会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址：中国南京正洪街 18 号东宇大厦 8 楼 上海大屯能源股份有限公司 2004 年年度报告 4二、会计数据和业务数据摘要二、会计数据和业务数据摘要(一)公司 2004 年度主要财务数据 单位：人民币元 项目 金额 利润总额 437,581,841.45 净利润 363,575,031.31 扣除非经常性损益后的净利润 356,109,617.72 主营业务利润 727,344,005.14 其他业务利润 11,625,795.4
6、7 营业利润 441,165,274.53 投资收益-364,560.00 补贴收入 5,548,000.00 营业外收支净额-8,766,873.08 经营活动产生的现金流量净额 844,598,254.90 现金及现金等价物净增加额 316,316,040.73 注：扣除非经常性损益项目和涉及金额见下表：项目 金额（元）固定资产清理损失 2,476,506.04 其他营业外支出 7,566,502.78 补贴收入-5,548,000.00 固定资产清理收益-983,445.33 其他营业外收入-292,690.41 转回的应收账款坏账准备-10,684,386.67 合计-7,465,51
7、3.59（二）公司近三年主要财务数据和财务指标 1、主要财务数据 单位：元 2004 年 2003 年 本年比上年增减（%）2002 年 主营业务收入 2,474,901,259.90 1,722,488,494.48 43.68 1,583,037,253.09 利润总额 437,581,841.45 225,404,524.43 94.13 222,570,315.28净利润 363,575,031.31 173,731,456.67 109.27 169,425,619.41 扣除非经常性损益的净利润 356,109,617.72 167,901,988.76 112.09 166,63
8、5,619.92 2004 年 12 月 31 日2003 年 12 月 31 日本年末 比上年末增减（）2002 年 12 月 31 日总资产 3,439,490,507.84 2,723,636,652.25 26.28 2,181,949,820.21 股东权益（不含少数股东权益）1,879,420,055.71 1,641,793,092.53 14.47 1,608,416,535.86 上海大屯能源股份有限公司 2004 年年度报告 5经营活动产生的现金流量净额 844,598,254.90265,477,127.38 218.15 407,261,759.7 2、财务指标 200
9、4 年2003 年本年比上年 增减（%）2002 年 每股收益（元/股）0.91 0.43 109.27 0.42 每股收益注 1 净资产收益率（%）19.3510.588.77 11.54扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净资产收益率（%）18.9510.238.72 11.35每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）2.10 0.66 218.15 1.01 2004 年 12 月 31 日 2003 年 12 月 31 日本年末 比上年末 增减（）2002 年 12 月 31 日每股净资产（元/股）4.68 4.09 14.47 3.66调整后每股净资产（元/股）4.68 4.03 1
10、6.11 3.60（三）公司报告期内股东权益变动情况 单位:元 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 401,510,000.00 961,588,444.44 107,259,320.85 45,054,113.03171,435,327.24 1,641,793,092.53本期增加 26,625,731.87 54,426,751.19 18,142,250.40309,148,280.12 309,200,763.18本期减少 152,573,800.00 152,573,800.00期末数 401,510,000.00 988,214,176.
11、31 161,686,072.0463,196,363.43328,009,807.36 1,879,420,055.71变动原因 见注 1 本年提取 本年提取 见注 2 见注 3注 1：资本公积本期增加明细情况如下：排污费返还形成固定资产转入49,800.00 元；本期将不需支付的应付款转入 3,023.87 元；根据财政部、国家发展改革委、国家煤矿安全监察局财建2004119 号下发的关于规范煤矿维简费管理问题的若干规定，本期提取煤矿维简费 26,572,908.00 元,按照财政部财会字199329 号、财工字1993214 号文的规定，提取的煤矿维简费超过固定资产折旧方法计算的折旧部分
12、计入资本公积。注 2：公司实施了 2003 年度利润分配方案，以 2003 年 12 月 31 日股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 3.8 元(含税)；根据公司第二届董事会第十四次会议，公司期末未分配利润中含应付 2004 年度现金股利 240,906,000.00 元。注 3：资本公积、未分配利润变动引起股东权益变动。上海大屯能源股份有限公司 2004 年年度报告 6三、股本变动及股东情况三、股本变动及股东情况（一）股本变化情况 1、股本变动情况表 公司股本变动情况表 公司股本变动情况表 数量单位：股 本次 变动前 本次变动增减（，）本次 变动后 配股 送股 公积金转股 增发
13、其他 小计 一、未上市流通股份 1、发起人股份 其中：国家持有股份 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 291510000 290210000 1300000 291510000 110000000 110000000 291510000 2902100001300000 291510000 110000000 110000000三、股份总数 401510000 4015100002、股票发行与上市情况（1
14、）历年股票发行与上市情况 经中国证券监督管理委员会证监发行字200143 号文和财政部财企便函200159 号文批准，公司于 2001 年 8 月 7 日发行人民币普通股（A 股）11000万股（其中包括国有股存量发行 1000 万股），每股面值 1.00 元，发行价格 9.00元/股。经上海证券交易所上证上字2001128 号上市通知书 同意，本公司11000 万股 A 股于 2001 年 8 月 29 日起在上海证券交易所挂牌交易。（2）公司上市后没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。（3）本报告期末公司无内部职工股。（二）股东情况 1、报告期末股东总数共 32876 户，其
15、中非流通股股东 5 户，流通股股东32871 户。上海大屯能源股份有限公司 2004 年年度报告 72、前十名股东持股情况 股东名称（全称）年度内增减 年末 持股数量比例（）股份类别（已流通或 未流通）质押或冻结的 股份 数量 股东性质（国有股东或外资股东）大屯煤电（集团）有限责任公司 0 27323000068.05未流通 无 国有股东中国煤炭进出口公司 0 94300002.35未流通 无 国有股东上海宝钢国际贸易有限公司 0 69200001.72未流通 无 国有股东国元证券有限责任公司 0 32875360.82已流通 未知 中国工商银行国联安德盛小盘精选证券投资基金 0 292056
16、00.73已流通 未知 中国光大银行股份有限公司光大保德信量化核心证券投资基金 0 16366070.41已流通 未知 中国工商银行广发聚富开放式证券投资基金 0 13738880.34已流通 未知 上海煤气制气物资贸易有限公司 0 13000000.32未流通 无 招商银行股份有限公司招商股票投资基金 0 13000000.32已流通 未知 全国社保基金一零一组合 155766 12700000.32已流通 未知 大屯煤电（集团）有限责任公司为中国中煤能源集团公司的控股子公司、第二大股东中国煤炭进出口公司为中国中煤能源集团公司的全资子公司；流通股股东未知有关联关系或一致行为人。十大股东中国有
17、法人股股东及社会法人股股东所持股份无质押或冻结情况，流通股股东所持股份未知有质押或冻结情况。3、控股股东情况 报告期末持有公司 5%以上股份的股东是大屯煤电（集团）有限责任公司，该公司报告期末持有公司股份 273230000 股，占公司总股本的 68.05%，是公司的控股股东，其所持股份报告期内无增减变动，无质押或冻结情况。大屯煤电（集团）有限责任公司成立于 1970 年，主要经营范围：火力发电、建筑安装、地质勘探、勘察设计等。注册资本 186125 万元；法定代表人刘雨忠先生。该公司股权结构如下：中国中煤能源集团公司股份数额 136784 万元，占总股本的 73.5%；国家开发银行股份数额
18、31690 万元,占总股本的 17%；中国信达资产管理公司股份数额 17651 万元,占总股本的 9.5%。4、实际控制人情况 报告期内，本公司的控股股东大屯煤电（集团）有限责任公司为中国中煤能源集团公司的控股子公司、第二大股东中国煤炭进出口公司为中国中煤能源集团公司的全资子公司。公司的实际控制人为中国中煤能源集团公司。中国中煤能源集团公司，是国资委管理的国有重要骨干企业，前身是 1982年成立的中国煤炭进出口总公司。1997 年以中国煤炭进出口总公司其为核心组建中国煤炭工业进出口集团公司，2003 年，更名为中国中煤能源集团公司。法定代表人经天亮；注册资金本 453728.20 万元。主要经
19、营范围：组织所属企业煤炭开发开采、煤炭洗选加工、煤炭焦化和制气、煤层气开发、电力生产、电解铝生产和铝材加工、煤矿机械设备制造、科研、勘察、设计、工程和设备招投标、工程建设施工和监理；自营和代理各上海大屯能源股份有限公司 2004 年年度报告 8类商品及技术的进出口业务，包括煤炭出口，其他国家规定的专营进出口商品和国家禁止进出口等特殊商品除外；经营进料加工和三来一补业务，开展对销贸易和转口贸易；煤炭经营；矿产品和机械设备的国内销售。焦炭、煤炭制品的销售。5、公司与实际控制人之间的产权和控制关系的方框图 100%73.5%68.05%6、公司前 10 名流通股股东持股情况 股东名称（全称）年末持有
20、流通股的数量 种类（A、B、H 股或其它）国元证券有限责任公司 3287536A中国工商银行国联安德盛小盘精选证券投资基金2920560A中国光大银行股份有限公司光大保德信量化核心证券投资基金 1636607A中国工商银行广发聚富开放式证券投资基金 1373888A招商银行股份有限公司招商股票投资基金 1300000A全国社保基金一零一组合 1270000A中国工商银行博时精选股票证券投资基金 1223119A华泰证券有限责任公司 1088241A中国建设银行博时裕富证券投资基金 875577A深圳市汇聚力实业有限公司 795778A上述股东关联关系或一致行动的说明 博时精选股票证券投资基金、
21、博时裕富证券投资基金的基金管理人均为博时基金管理有限公司；其他流通股股东未知有关联关系或一致行为人。国务院国有资产监督管理委员会 中国中煤能源集团公司 大屯煤电（集团）有限责任公司 上海大屯能源股份有限责任公司 上海大屯能源股份有限公司 2004 年年度报告 9 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）董事、监事和高级管理人员情况 1、基本情况 姓 名 性别 年龄 职 务 任 期 年初持股 年末持股 刘雨忠 男 49 董事长、总经理 2002.12.30-2005.12.30 0 0 王金余 男 47 副董事长 2002.12.30-2005.12
22、.30 0 0 纪四平 男 48 董事 2002.12.30-2005.12.30 0 0 殷华东 男 51 董事 2004.8.17-2005.12.30 0 0 翁庆安 男 48 董事 2004.8.17-2005.12.30 0 0 蒋 韬 男 49 董事 2004.8.17-2005.12.30 0 0 姚惠兴 男 43 董事 2004.11.18-2005.12.30 0 0 穆翔飞 男 32 董事 2003.9.26-2005.12.30 0 0 杨列克 男 47 董事 2002.12.30-2005.12.30 0 0 范维唐 男 69 独立董事 2002.12.30-2005.
23、12.30 0 0 濮洪九 男 68 独立董事 2004.4.20-2005.12.30 0 0 乔春华 男 60 独立董事 2003.6.25-2005.12.30 0 0 王立杰 男 51 独立董事 2003.6.25-2005.12.30 0 0 于 嘉 男 34 独立董事 2002.6.25-2005.12.30 0 0 于反修 男 58 监事会主席 2002.12.30-2005.12.30 0 0 冯 骧 女 53 监事 2002.12.30-2005.12.30 0 0 李玉峰 男 54 监事 2002.12.30-2005.12.30 0 0 徐国栋 男 45 监事 2004.
24、8.17-2005.12.30 0 0 许大雄 男 49 监事 2004.8.17-2005.12.30 0 0 祁和刚 男 46 监事 2004.8.17-2005.12.30 0 0 高丕银 男 56 监事 2002.12.30-2005.12.30 0 0 井玉库 男 49 监事 2002.12.30-2005.12.30 0 0 刘冬冬 男 41 监事 2002.12.30-2005.12.30 0 0 戚后勤 男 41 监事 2002.12.30-2005.12.30 0 0 高道云 男 46 监事 2003.6.25-2005.12.30 0 0 任正军 男 53 监事 2003.
25、6.25-2005.12.30 0 0 王明山 男 41 监事 2004.8.17-2005.12.30 0 0 秦 杰 男 45 副经理、董事会秘书 2002.5-至今 0 0 鲁德朝 男 49 副经理、总经济师 2002.5-至今 0 0 孙金龙 男 56 副经理、总工程师 2002.5-至今 0 0 许之前 男 42 总会计师 1999.12-至今 0 0 2、董事、监事在股东单位任职情况 姓 名 任职股东单位 职 务 任 期 刘雨忠 大屯煤电（集团）有限责任公司董事长、党委副书记、总经理 2004.3-至今 上海大屯能源股份有限公司 2004 年年度报告 10王金余 大屯煤电（集团）有
26、限责任公司副董事长、党委书记 2004.3-至今 纪四平 大屯煤电（集团）有限责任公司董事、副总经理 2003.2-至今 殷华东 大屯煤电（集团）有限责任公司董事、副总经理 2003.2-至今 翁庆安 大屯煤电（集团）有限责任公司董事、总会计师 2003.2-至今 蒋 韬 大屯煤电（集团）有限责任公司党委副书记 2004.3-至今 姚惠兴 大屯煤电（集团）有限责任公司董事、工会主席 2004.8-至今 穆翔飞 上海宝钢国际经济贸易有限公司煤炭贸易部经理 2002.6-至今 杨列克 中国煤炭进出口公司 总经理 1997.5-至今 于反修 大屯煤电（集团）有限责任公司监事会主席、党委副书记、纪委书
27、记2003.2-至今 冯 骧 煤炭科学研究总院 审计部部长 2001.9-至今 李玉峰 上海煤气制气物资贸易有限公司总经理 1997.10-至今 徐国栋 大屯煤电（集团）有限责任公司副总经理 2004.4-至今 许大雄 大屯煤电（集团）有限责任公司副总经理 2004.4-至今 祁和刚 大屯煤电（集团）有限责任公司总工程师 2004.4-至今 刘冬冬 大屯煤电（集团）有限责任公司监事、资产部部长 2003.2-至今 高丕银 大屯煤电（集团）有限责任公司法律处处长 1993.12-至今 任正军 大屯煤电（集团）有限责任公司工会副主席 1998.2-至今 王明山 大屯煤电（集团）有限责任公司监事、审
28、计部部长 2003.2-至今 3、主要工作经历 （1）董事 刘雨忠：董事长、总经理。刘雨忠：董事长、总经理。1955年生，1982年毕业于中国矿业大学，2002年中国矿业大学硕士毕业，高级工程师。曾任大屯煤电公司姚桥煤矿总工程师，大屯煤电公司副总工程师兼姚桥煤矿矿长，大屯煤电（集团）有限责任公司董事、副总经理、总工程师，上海大屯能源股份有限公司第一届董事会董事及总经理。现任大屯煤电（集团）有限责任公司董事长、总经理、党委副书记。王金余：副董事长。王金余：副董事长。1957年生，1982年毕业于淮南矿业学院，高级工程师。曾任大屯煤电公司徐庄煤矿副矿长、矿长，大屯煤电公司副经理，大屯煤电（集团）有
29、限责任公司董事、副总经理。上海大屯能源股份有限公司第一届董事会董事。现任大屯煤电（集团）有限责任公司副董事长、党委书记。纪四平：董事。纪四平：董事。1956年生，1979年毕业于淮南煤炭学院，高级工程师。曾任大屯煤电公司龙东煤矿副矿长，大屯煤电公司生产处处长，大屯煤电公司副经理，大屯煤电（集团）有限责任公司副总经理，上海大屯能源股份有限公司第一届董事会董事。现任大屯煤电（集团）有限责任公司董事、副总经理。殷华东：董事。殷华东：董事。1953年生，1987年毕业于复旦大学，2000年南京海军指挥学院毕业，高级经济师。曾任大屯煤电公司办公室副主任、主任，大屯煤电（集团）有限责任公司办公室主任，上海
30、大屯能源股份有限公司第一、二届监事会监事。现任大屯煤电（集团）有限责任公司董事、副总经理。翁庆安：董事。翁庆安：董事。1956年生，1998年毕业于中国矿业大学，2000年毕业于南京海军指挥学院，高级会计师。曾任大屯煤电公司财务处副处长、处长，大屯煤电（集团）有限责任公司财务处处长、副总会计师，上海大屯能源股份有限公司第一、二届监事会监事。现任大屯煤电（集团）有限责任公司董事、总会计师。蒋韬：董事。蒋韬：董事。1955 年生，1982 年毕业于淮北煤炭师范学院，高级政工师。曾任大屯煤电公司大屯选煤厂纪委书记、党委副书记，大屯煤电（集团）有限上海大屯能源股份有限公司 2004 年年度报告 11责
31、任公司党委组织部副部长、部长、机关党委书记。现任大屯煤电（集团）有限责任公司党委副书记。姚惠兴：董事.姚惠兴：董事.1961 年生，1993 年毕业于中国矿业大学研究生班，高级工程师。曾任大屯煤电（集团）有限责任公司孔庄矿副矿长、教育处（教育卫生处）副处长、处长、党总支书记。现任大屯煤电（集团）有限责任公司工会主席。穆翔飞：董事。穆翔飞：董事。1972年生，1994年毕业于东北大学。曾任宝山钢铁股份有限公司炼铁部团委书记，上海宝钢国际经济贸易有限公司原料部业务员。现任上海宝钢国际经济贸易有限公司煤炭贸易部部门经理。杨列克：董事。杨列克：董事。1957年生，1982年毕业于西安矿业学院，工程师。
32、曾任中国煤炭进出口总公司综合计划部总经理兼任中国煤炭进出口公司副总经理，上海大屯能源股份有限公司第一届董事会董事。现任中国煤炭进出口公司总经理。范维唐：独立董事。范维唐：独立董事。1935 年生，1956 年毕业于北京钢铁学院，1963 年毕业于苏联莫斯科矿业学院，教授级高级工程师，中国工程院院士。曾任中国煤炭科学研究总院院长，煤炭工业部总工程师、副部长，上海大屯能源股份有限公司第一届董事会独立董事。现任中国煤炭工业协会会长，兼任中国资源综合利用协会理事长、中国能源研究会理事长。濮洪九：独立董事。濮洪九：独立董事。1936 年生，1956 年毕业于合肥矿业学院，教授级高级工程师。曾任煤炭科学研
33、究院建井研究所课题组组长、室主任、建井所副所长、煤炭科学研究院党委副书记，煤炭工业部干部司副司长、司长，中国统配煤矿总公司副总经理、煤炭工业部副部长，国家煤炭工业局党组成员、中纪委驻局纪检组组长、中国煤炭加工利用协会名誉会长，国家安全生产监督管理局、国家煤矿安全监察局党组成员，中央纪委驻局纪检组组长，中国煤炭学会理事长。现任中国煤炭工业协会第一副会长。乔春华：独立董事。乔春华：独立董事。1944 年生，1966 年毕业于中央财政金融学院，注册会计师，教授,享受国务院特殊津贴专家。曾任秦皇岛煤炭工业管理学校副校长、副教授，中国矿业大学财务处处长、会计学教授、硕士生导师，中国会计教授会第一、第二届
34、理事，南京审计学院副院长。现任南京审计学院会计学教授，硕士生导师，中国会计学会个人会员，江苏省教育会计学会会长，江苏省价格学会副会长，煤炭内审学会副会长，恒源煤电股份有限公司独立董事。王立杰：独立董事。王立杰：独立董事。1953 年生，1982 年毕业于鞍山钢铁学院，1984 年北京治金机电学院硕士毕业，1992 年中国矿业大学博士毕业，教授（博士生导师）。曾任鞍山钢铁学院教师，中国矿业大学（北京校区）讲师、副教授、教授。现任中国矿业大学（北京校区）管理学院院长、教授、博士生导师，兼任中国煤炭学会经济管理专业委员会副主任、中国煤炭经济研究会理事、开滦精煤股份有限公司独立董事、鹤壁煤电股份有限公
35、司独立董事。于嘉：独立董事。于嘉：独立董事。1970 年生，1995 年美国南加利弗尼亚大学硕士毕业。曾任美国 Fire king 有限公司北京办事处市场总监，北京颐合兴业投资咨询有限公司副总裁、董事，北京赢虎整合营销有限公司副总裁，北京宜众通达广告有限公司总裁。现任北京华盈融通投资有限公司董事长，为美国投资者关系协会个人会员、美国公共关系协会个人会员。（2）监事 于反修：监事会主席。于反修：监事会主席。1946年生，1994年毕业于上海财贸管理干部学院，高级政工师。曾任大屯煤电公司纪委办公室主任、副书记，大屯煤电公司纪委书记，上海大屯能源股份有限公司 2004 年年度报告 12上海大屯能源股
36、份有限公司第一届监事会主席。现任大屯煤电（集团）有限责任公司监事会主席、党委副书记、纪委书记。徐国栋：监事。徐国栋：监事。1959年生，1982年毕业于山东矿业学院，高级工程师。曾任大屯煤电公司综机租赁站副站长,徐庄煤矿副矿长、矿长。现任大屯煤电（集团）有限责任公司副总经理。许大雄：监事。许大雄：监事。1955年生，1982年毕业于淮南矿业学院，高级工程师。曾任大屯煤电公司龙东煤矿副矿长，矿建公司副经理、经理，大屯煤电公司劳资处处长，建安公司经理，大屯煤电（集团）有限责任公司副总工程师兼基建处处长。现任大屯煤电（集团）有限责任公司副总经理。祁和刚：监事。祁和刚：监事。1958年生，中国矿业大学
37、研究生在读，高级工程师。曾任大屯煤电公司姚桥煤矿副总工程师、副矿长、矿长。现任大屯煤电（集团）有限责任公司总工程师。高丕银：监事。高丕银：监事。1948年生，1992年毕业于中国矿业大学，政工师。曾任煤炭部三公司二处纪委副书记，大屯煤电公司纪委副处级纪检员、监察处副处长、法律顾问处副主任、政策法律处处长，上海大屯能源股份有限公司第一届监事会监事。现任大屯煤电（集团）有限责任公司政策法律处处长。冯骧：监事。冯骧：监事。1951年生，1982年毕业于辽宁财经学院，高级会计师，曾任煤炭科学研究总院财务处副处长、处长，煤炭科学研究总院发展战略部副总会计师。现任煤炭科学研究总院审计部部长。李玉峰：监事。
38、李玉峰：监事。1950年生，1992年毕业于复旦大学，高级经济师。曾任上海市煤气公司杨树浦煤气厂团委书记，上海市煤气公司综合计划科科长，上海大屯能源股份有限公司第一届监事会监事。现任上海煤气制气物资贸易有限公司总经理。任正军任正军：监事。监事。1951 年生，1982 年毕业于徐州煤校，1993 年淮南矿业学院毕业，高级政工师，曾任大屯煤矿工程指挥部徐庄煤矿副矿长、矿长、党委书记，大屯煤电集团公司工会副主席。现任上海大屯能源股份有限公司工会副主席。井玉库：职工代表监事。井玉库：职工代表监事。1955年生，1982年毕业于阜新矿业学院，高级工程师，曾任大屯煤电公司驻青岛办事处主任，大屯煤电(集团
39、)有限责任公司徐庄煤矿副矿长，上海大屯能源股份有限公司人事部部长。现任上海大屯能源股份有限公司煤炭贸易部副经理、党总支书记。刘冬冬：职工代表监事。刘冬冬：职工代表监事。1963年生，2003年毕业于中国矿业大学，高级会计师。曾任金陵审计事务所敬业分所所长，大屯煤电(集团)有限责任公司监事、审计部副部长、资产经营部部长，上海大屯能源股份有限公司第一届监事会监事。现任上海大屯能源股份有限公司监事会办公室主任。戚后勤：职工代表监事。戚后勤：职工代表监事。1963年生，1992年毕业于上海工业大学，高级会计师，曾任大屯煤电(集团)有限责任公司财务处副处长、股改办副主任。现任上海大屯能源股份有限公司证券
40、部部长。高道云：职工代表监事。高道云：职工代表监事。1958 年生，1982 年毕业于山东矿业学院，高级工程师。曾任大屯煤电公司计划处任主任工程师。现任上海大屯能源股份有限公司发展计划部部长。王明山：职工代表监事.王明山：职工代表监事.1963 年生，1998 年毕业于南京大学，高级会计师，曾任大屯煤电（集团）有限责任公司会计中心主任、财务处副处长、资产经营部副部长，现任大屯煤电（集团）有限责任公司审计部部长。上海大屯能源股份有限公司 2004 年年度报告 13（3）其他高级管理人员 孙金龙：副总经理、总工程师。孙金龙：副总经理、总工程师。1948 年生，1975 年毕业于淮南煤炭学院，高级工
41、程师。曾任大屯煤电公司生产技术处主任工程师、处长，徐庄煤矿矿长，上海大屯能源股份有限公司徐庄煤矿矿长。鲁德朝：副总经理、总经济师。鲁德朝：副总经理、总经济师。1955 年生，1977 年毕业于南京铁路运校，2000 年毕业于南京海军指挥学院，高级工程师。曾任大屯煤电公司铁路管理处副处长、处长，上海大屯能源股份有限公司徐沛铁路管理处长。秦杰：副总经理、董事会秘书。秦杰：副总经理、董事会秘书。1959 年生，1985 年毕业于复旦大学，2000年毕业于南京海军指挥学院，高级经济师。曾任大屯煤电公司铁路管理处工会主席、副处长，大屯煤电公司销售公司副经理、大屯煤电公司运销处处长、销售分公司经理，上海大
42、屯能源股份有限公司运销部经理。许之前：总会计师。许之前：总会计师。1962 年生，1983 年毕业于大同煤校，1992 年南京大学毕业，2003 年毕业于中国矿业大学，会计师。曾任大屯煤电公司驻青岛办事处会计师，大屯煤电公司铁路管理处总会计师，大屯煤电（集团）公司铁路管理处总会计师、副处长。4、年度报酬情况 公司现任董事王金余、纪四平、殷华东、翁庆安、蒋韬、姚惠兴、穆翔飞、杨列克，现任监事于反修、冯骧、李玉峰、徐国栋、许大雄、祁和刚、刘冬冬、高丕银、任正军、王明山不在公司领取报酬，均在股东单位领取报酬。在公司领取报酬的董事、监事、高级管理人员共八名，年度报酬总额为 86.6万元,金额最高的前三
43、名董事的报酬总额(一名)27 万元,金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额(含一名董事兼总经理)46 万元；年度报酬在 10 万元以上的 1 人，年度报酬在 510 万元区间的 7 人。独立董事津贴每人每年支付 4 万元（税后）。5、报告期离任、聘任情况（1）、报告期离任情况 报告期内，王忠民先生辞去了公司独立董事职务。经 2004 年 7 月 9 日公司第二届董事会九次会议及 8 月 17 日公司 2004 年度第一次临时股东大会审议通过了关于调整公司第二届董事会部分成员的议案，同意曹祖民先生、张启先生、孙明珊先生和颛孙正宗先生辞去公司董事职务。经 2004 年 7 月 9 日公司第二届董事
44、会九次会议审议通过了 关于曹祖民先生辞去公司第二届董事会董事长职务的议案和关于孙明珊先生辞去公司第二届董事会副董事长职务的议案，同意曹祖民辞去公司第二届董事会董事长职务，同意孙明珊先生辞去公司第二届董事会副董事长职务。经 2004 年 7 月 9 日公司第二届监事会第六次会议及 8 月 17 日公司 2004 年第一次临时股东大会，审议通过了关于调整上海大屯能源股份有限公司第二届监事会部分成员的议案，同意殷华东先生、翁庆安先生因工作原因不再担任公司监事。经 2004 年 8 月 6 日公司第二届董事会十次会议审议通过了 关于李新宝先生辞去公司第二届董事会董事长职务的议案，同意李新宝先生辞去公司
45、第二届董事会董事长职务。经 2004 年 8 月 6 日公司第二届董事会十次会议及 2004 年 11 月 18 日公司2004 年第二次临时股东大会审议通过了关于调整公司第二届董事会部分成员上海大屯能源股份有限公司 2004 年年度报告 14的议案，同意李新宝先生辞去公司董事职务。（2）、报告期聘任情况 报告期公司 2003 年度股东大会，审议通过了关于增补濮洪九先生为上海大屯能源股份有限公司独立董事的议案，选举濮洪九先生为公司独立董事。经 2004 年 7 月 9 日公司第二届董事会九次会议及 8 月 17 日公司 2004 年度第一次临时股东大会审议通过了关于调整公司第二届董事会部分成员
46、的议案，选举殷华东先生、翁庆安先生和蒋韬先生为公司第二届董事会非独立董事。经 2004 年 7 月 9 日公司第二届董事会九次会议审议通过了 关于选举李新宝先生为公司第二届董事会董事长的议案，选举李新宝先生为公司第二届董事会董事长。经 2004 年 7 月 9 日公司第二届监事会第六次会议及 8 月 17 日公司 2004 年第一次临时股东大会，审议通过了关于调整上海大屯能源股份有限公司第二届监事会部分成员的议案，选举徐国栋先生、许大雄先生、祁和刚先生、王明山先生为公司第二届监事会监事。经 2004 年 8 月 6 日公司第二届董事会十次会议审议通过了 关于选举刘雨忠先生为公司第二届董事会董事
47、长的议案和关于选举王金余先生为公司第二届董事会副董事长的议案，选举刘雨忠先生为公司第二届董事会董事长，选举王金余先生为公司第二届董事会副董事长。经 2004 年 8 月 6 日公司第二届董事会十次会议及 2004 年 11 月 18 日公司2004 年第二次临时股东大会审议通过了关于调整公司第二届董事会部分成员的议案，选举姚惠兴先生为公司第二届董事会非独立董事候选人。（二）公司员工情况 1、按专业构成分（单位：人）合 计 生产人员 销售人员技术人员财务人员行政人员 离岗退养 21421 17149 60 894 179 1243 1896 2、按学历构成分（单位：人）合 计 研究生及以上 大学
48、 大专 中专 技校 高中 初中及以下 21421 21 452 1268 1423 2140 3773 12344 3、报告期内公司无需承担费用的退休人员。上海大屯能源股份有限公司 2004 年年度报告 15 五、公司治理结构五、公司治理结构（一）公司治理情况 公司根据公司法、证券法和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全现代企业制度，规范运作。报告期内，公司结合实际，进一步修订了公司章程、董事会工作规则和监事会工作规则，公司治理的实际情况已基本符合上市公司治理准则的要求，具体情况如下：1、关于股东与股东大会 公司严格按照上市公司股东大会规范意见的要求，规范股东大会的
49、召集、召开和议事程序，并由律师出席见证，能够确保全体股东的合法权益；公司平等对待所有股东，确保股东特别是中小股东能够充分行使自己的权利；关联交易定价公平合理，决策程序规范，关联交易信息及时、充分披露，切实维护了公司及中小股东利益。2、关于控股股东与上市公司 公司控股股东行为规范，依法行使其权利并承担相应义务，没有利用其特殊地位谋取额外利益的情况发生；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务做到了“五分开”，各自独立核算、独立承担风险和责任；公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。3、关于董事与董事会 公司严格按照公司章程等规定的条件和程序选聘及变更董事，董事选举中实行累积投票制度。报告期
50、内对公司董事进行了调整，目前董事会由14名董事组成（其中：5名独立董事），其人数和人员构成符合法律、法规的要求；重新修订了董事会工作规则；董事会严格按照公司章程及董事会工作规则的规定，召开会议，并依法行使职权；公司董事能够勤勉尽责地履行权利、义务和责任。公司董事会设立战略、薪酬与考核和审计三个专门委员会。4、关于监事与监事会 公司严格按照公司章程等规定的条件和程序选聘及变更监事。报告期内对公司监事进行了，目前公司监事会由 13 名监事组成（其中：5 名职工监事），其人数及人员构成符合有关法律、法规的要求；重新修订了 监事会工作规则；监事会严格按照公司章程及监事会工作规则的规定，召开会议，并依法
