1、 宁波热电股份有限公司 宁波热电股份有限公司 600982 600982 2007 年年度报告 2007 年年度报告 宁波热电股份有限公司 2007 年年度报告 1 目录 目录 一、重要提示.1 二、公司基本情况简介.1 三、主要财务数据和指标：.2 四、股本变动及股东情况.3 五、董事、监事和高级管理人员.7 六、公司治理结构.9 七、股东大会情况简介.11 八、董事会报告.11 九、监事会报告.16 十、重要事项.17 十一、财务会计报告.20 十二、备查文件目录.21 宁波热电股份有限公司 2007 年年度报告 1一、重要提示一、重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人
2、员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、公司十一名董事出席董事会会议，董事余红辉授权委托戴志勇董事出席会议。3、江苏天衡会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。4、公司董事长丁凯先生，总经理江伟程先生及会计机构负责人（会计主管人员）乐碧宏女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况简介二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：宁波热电股份有限公司 公司法定中文名称缩写：宁波热电 公司英文名称：NINGBO THERMAL POWER CO.,LTD 公司英文名称缩写：NBT
3、P 2、公司法定代表人：丁凯 3、公司董事会秘书：乐碧宏 电话：0574-86897102 传真：0574-86885271 E-mail： 联系地址：宁波经济技术开发区大港工业城凤洋一路 66 号 公司证券事务代表：周良焕 电话：0574-86897102 传真：0574-86885271 E-mail： 联系地址：宁波经济技术开发区大港工业城凤洋一路 66 号 4、公司注册地址：宁波经济技术开发区大港工业城凤洋一路 66 号 公司办公地址：宁波经济技术开发区大港工业城凤洋一路 66 号 邮政编码：315800 公司国际互联网网址： 公司电子信箱： 5、公司信息披露报纸名称：上海证券报 登载
4、公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址： 公司年度报告备置地点：宁波热电股份有限公司董秘办公室 6、公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：宁波热电 公司 A 股代码：600982 7、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1995 年 8 月 23 日 公司首次注册登记地点：宁波经济技术开发区大港工业城凤洋一路 66 号 公司第 1 次变更注册登记日期：2004 年 6 月 28 日 公司第 1 次变更注册登记地址：宁波经济技术开发区大港工业城凤洋一路 66 号 公司法人营业执照注册号：3302001004746 公司税务登记号码：33020661026285X 公司聘请
5、的境内会计师事务所名称：江苏天衡会计师事务所有限公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：南京市正洪街 18 东宇大厦 宁波热电股份有限公司 2007 年年度报告 2三、主要财务数据和指标：三、主要财务数据和指标：(一)本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 营业利润 50,813,558.66利润总额 53,253,420.19归属于上市公司股东的净利润 33,846,146.49归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 28,219,995.96经营活动产生的现金流量净额 83,958,367.73(二)扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损
6、益项目 金额 计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 1,291,013.02除上述各项之外的其他营业外收支净额-93,758.81股票投资收益 4,278,366.32减值准备转回 150,530.00合计 5,626,150.53(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 2006 年 2005 年 主要会计数据 2007 年 调整后 调整前 本年比上年增减(%)调整后 调整前 营业收入 848,274,143.30 721,838,252.15721,838,252.1517.52575,388,854.80
7、 575,118,649.82利润总额 53,253,420.19 41,043,729.4340,912,216.6329.7536,902,789.82 36,771,277.02归属于上市公司股东的净利润 33,846,146.49 26,581,977.7629,530,899.9527.3323,998,554.74 22,503,331.44归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 28,219,995.96 25,910,834.4628,859,756.658.9115,998,181.56 14,502,958.26基本每股收益 0.2015 0.15820.175827
8、.370.1428 0.1339稀释每股收益 0.2015 0.15820.175827.370.1428 0.1339扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.1680 0.15420.17188.950.0952 0.0863全面摊薄净资产收益率（%）8.87 7.298.13增加 1.58 个百分点 6.74 6.39加权平均净资产收益率（%）9.11 7.378.24增加 1.74 个百分点 6.80 6.44扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%）7.40 7.117.94增加 0.29 个百分点 4.49 4.12扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）7.59 7.168.
9、05增加 0.43 个百分点 4.54 4.15经营活动产生的现金流量净额 83,958,367.73 79,931,208.7779,931,208.775.04-38,426,039.46-38,426,039.46每股经营活动产生的现金流量净额 0.50 0.480.484.17-0.23-0.23宁波热电股份有限公司 2007 年年度报告 32006 年末 2005 年末 2007 年末 调整后 调整前 本年末比上年末增减(%)调整后 调整前 总资产 555,640,525.39 557,493,412.87556,184,883.78-0.33560,596,811.74 556,3
10、83,997.38所有者权益（或股东权益）381,576,676.54 364,530,530.05363,266,637.884.68356,312,852.29 352,100,037.93归属于上市公司股东的每股净资产 2.27 2.172.164.612.10 2.10 四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股公积金转股其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 85,088,300 50.65 -12,880,500-12,8
11、80,500 72,207,80042.983、其他内资持股 17,911,700 10.66 -8,400,000-8,400,000 9,511,7005.66其中：境内法人持股 17,911,700 10.66 -8,400,000-8,400,000 9,511,7005.66境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 103,000,000 61.31 -21,280,500-21,280,500 81,719,50048.64二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 65,000,000 38.69 21,280,50021,280,500
12、 86,280,50051.362、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份合计 65,000,000 38.69 21,280,50021,280,500 86,280,50051.36三、股份总数 168,000,000 100 00 168,000,000100 股份变动的批准情况：根据公司 2006 年 3 月 9 日股权分置改革相关股东大会决议通过的 宁波热电股份有限公司股权分置改革方案，经公司董事会申请，21,280,500 股有限售条件的流通股于 2007 年 3 月 26 日顺利上市流通。宁波热电股份有限公司 2007 年年度报告 4股份变动的过户情
13、况：宁波国宁节能实业有限公司已于二 00 七年八月三十一日注销，其持有宁波热电 2687.27 万股股份（含限售流通股和普通股）按出资比例进行分配，其中浙江节能实业发展公司出资比例为 80，分得2,149.916 万股，宁波华源实业发展公司出资比例为 20，分得 537.454 万股；宁波华源实业发展公司承诺分得股份限售解禁时，由浙江节能实业发展公司优先解禁。浙江节能实业发展公司和宁波华源实业发展公司同时还承诺将继续履行宁波国宁节能实业发展公司在本公司股权分置时所作的承诺。2、限售股份变动情况表 单位:股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限
14、售日期 宁波国宁节能实业发展有限公司 26,872,700 8,400,000-18,473,7000清算注销 浙江节能实业发展公司 0 013,099,16013,098,160尚在限售期内 2008 年 3月 20 日 宁波联合集团股份有限公司 17,911,700 8,400,00009,511,700尚在限售期内 2008 年 3月 20 日 宁波华源实业发展公司 0 05,374,5405,374,540尚在限售期内 2009 年 3月 20 日 宁波经济技术开发区控股有限公司 4,480,500 4,480,50000 合计 49,264,900 21,280,500027,984
15、,400 3、证券发行与上市情况(1)前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。(2)公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。(3)现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(二)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 22,089前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 宁波开发投资集团有限公司 国有法人 25.5442,911,539040,303,900 未知 浙江节能实业发展公司 国有法人 1
16、1.6119,498,160-2,000,00013,098,160 未知 宁波联合集团股份有限公司 境内非国有法人 10.6617,911,70009,511,700 未知 宁波电力开发公司 国有法人 7.9913,431,200013,431,200 未知 宁波热电股份有限公司 2007 年年度报告 5宁波华源实业发展公司 国有法人 3.205,374,54005,374,540 未知 宁波经济技术开发区控股有限公司 国有法人 2.263,800,000-680,5000 未知 郑秋波 其他 0.24405,000405,0000 未知 沈光明 其他 0.22374,400374,4000
17、 未知 于永洲 其他 0.18310,200310,2000 未知 张美英 其他 0.18307,700307,7000 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量股份种类 宁波联合集团股份有限公司 8,400,000人民币普通股 浙江节能实业发展公司 6,400,000人民币普通股 宁波经济技术开发区控股有限公司 3,800,000人民币普通股 宁波开发投资集团有限公司 2,607,639人民币普通股 郑秋波 405,000人民币普通股 沈光明 374,400人民币普通股 于永洲 310,200人民币普通股 张美英 307,700人民币普通股 方永 273,417人
18、民币普通股 胡玲 240,000人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 公司前十名股东中，宁波开发投资集团有限公司持有宁波市电力开发公司 100%股权，宁波经济技术开发区控股有限公司持有宁波联合集团股份有限公司 33.60%股份。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 2008 年 3 月 20 日 16,800,0001 宁波开发投资集团有限公司 40,303,9002009 年 3 月 20 日 23,503,900注 1 2008 年
19、3 月 20 日 8,400,0002 浙江节能实业发展公司 13,099,1602009 年 3 月 20 日 4,699,160注 2 2008 年 3 月 20 日 8,400,0003 宁波联合集团股份有限公司 9,511,7002009 年 3 月 20 日 1,111,700注 2 4 宁波市电力开发公司 13,431,2002008 年 3 月 20 日 13,431,200注 1 5 宁波华源实业发展公司 5,374,5402009 年 3 月 20 日 5,374,540注 3 注1：宁波开发投资集团有限公司及关联股东宁波市电力开发公司持有的股票自获得上市流通权起24个月内不
20、上市交易或者转让，60个月内合计持股比例不低于30%，并且60个月内通过二级市场减持价格不低于5.40元/股(连续5个交易日收盘价达到或超过5.40元/股)。注2：浙江节能实业发展公司和宁波联合集团股份有限公司持有的股份获得流通权后12个月内不上市交易或转让；在该期限满后，通过证券交易所挂牌出售的股份出售数量占公司股份总数的比例在12个月内不超过5%，在24个月内不超过10%。宁波热电股份有限公司 2007 年年度报告 6注3：由于宁波国宁节能是发展有限公司清算注销，其所持本公司股份由浙江节能实业发展公司和宁波华源实业发展公司承继，浙江节能实业发展公司和宁波华源实业发展公司同时承诺继续履行宁波
21、国宁节能是发展有限公司在股改中所作的承诺，同时宁波华源实业发展公司承诺有限售流通股解禁时优先由浙江节能实业发展公司承继，即宁波华源实业发展公司持有的股份获得流通权后36个月内不上市交易。2、控股股东及实际控制人简介(1)法人控股股东情况 控股股东名称：宁波开发投资集团有限公司 法人代表：贺松青 注册资本：500,000,000 元 主要经营业务或管理活动：项目投、资产经营，房地产开发、物业管理；本公司房屋租赁；建筑装潢材料、机电设备（除汽车）的批发、零售、代购代销。(2)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。(3)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方
22、框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 单位:元 币种:人民币 股东名称 法人代表 注册资本 成立日期主要经营业务或管理活动 浙江节能实业发展公司 余红辉 421,567,992 节能环保产品设备及有关高新技术开发、咨询、制造、培训、节能工程承包，节能设备租赁，节能工程所需的设备、配件，媒，钢材，厂房出租，其他无需经审批的一切合法项目。宁波联合集团股份有限公司 何大元 302,400,000 基础设施、房地产、对外贸易、医药生物和其他高新技术产业的开发。宁波热电股份有限公司 2007 年年度报告 7五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事、高级管理人员情况
23、单位:股 报告期被授予的股权激励情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 报告期内从公司领取的报酬总额(万元)（税前）可行权股数 已行权数量 行权价期末股票市价是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴丁 凯 董事长 男 48 2007 年 12 月 20 日2010 年 12 月 20 日 是 陈建华 副董事长 男 54 2007 年 12 月 20 日2010 年 12 月 20 日 是 余红辉 董事 男 41 2007 年 12 月 20 日2010 年 12 月 20 日 是 单 亮 董事 男 49 2007 年 12 月 20 日2010 年 12 月 20 日 是
24、戴志勇 董事 男 36 2007 年 12 月 20 日2010 年 12 月 20 日 是 余伟业 董事 男 44 2007 年 12 月 20 日2010 年 12 月 20 日 是 王凌云 董事 男 43 2007 年 12 月 20 日2010 年 12 月 20 日 否 江伟程 董事、总经理 男 45 2007 年 12 月 20 日2010 年 12 月 20 日25.2 否 吴再鸣 独立董事 男 64 2007 年 12 月 20 日2010 年 12 月 20 日3 否 周俊虎 独立董事 男 45 2007 年 12 月 20 日2010 年 12 月 20 日3 否 张炳生
25、独立董事 男 46 2007 年 12 月 20 日2010 年 12 月 20 日 否 刘海生 独立董事 男 38 2007 年 12 月 20 日2010 年 12 月 20 日 否 吕建伟 监事会主席 男 44 2007 年 12 月 20 日2010 年 12 月 20 日 是 董庆慈 监事 男 45 2007 年 12 月 20 日2010 年 12 月 20 日 是 夏烈勤 监事 男 54 2007 年 12 月 20 日2010 年 12 月 20 日11.1 否 姚家华 副总经理 男 38 2007 年 12 月 20 日2010 年 12 月 20 日20 否 杜继恩 副总经
26、理 男 35 2007 年 12 月 20 日2010 年 12 月 20 日20 否 张洪 总工程师 男 45 2007 年 12 月 20 日2010 年 12 月 20 日20 否 乐碧宏 财务负责人、董事会秘书 女 45 2007 年 12 月 20 日2010 年 12 月 20 日18 否 合计/120.3 /注：报告期内，本公司董事、监事及高级管理人员均未持有本公司股份，期间也未有买卖公司股票的行为，也未持有本公司的股票期权或被授予的限制性股票。董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：(1)丁 凯,任本公司董事长，并兼任宁波开发投资集团有限公司董事。(2)陈建华,任本
27、公司副董事长，并兼任宁波联合集团股份有限公司副总裁。(3)余红辉,任本公司董事，并兼任浙江节能实业发展公司总经理，中国节能投资公司总经理助理、党委委员。(4)单 亮,任本公司董事，并兼任宁波开发区控股有限公司副总经理。(5)戴志勇,任本公司董事，并兼任宁波开发投资集团有限公司总经理助理。(6)余伟业,任本公司董事，并兼任宁波市电力开发公司副总会计师、财务部经理。(7)王凌云,任本公司董事，兼任宁波凯建投资管理有限公司总经理，宁波市政协委员。(8)江伟程,任本公司董事、总经理。(9)吴再鸣,任本公司独立董事，历任中国建设银行宁波市分行行长，建设银行资深专家，宁波市银行同业协会理事长。(10)周俊
28、虎,任本公司独立董事，浙江大学能源工程系教授、博士生导师，浙江大学热能工程研究所副所长，能源清洁利用国家重点实验室副主任，国家水煤浆工程技术中心浙江大学燃烧技术研究所副宁波热电股份有限公司 2007 年年度报告 8所长，中国煤炭学会理事，中国动力工程学会锅炉专业委员会委员，浙江省电机动力学会锅炉专业委员会主任。(11)张炳生,任本公司独立董事，宁波大学法学院副院长，兼任中国国际经济研究会理事、中国知识产权研究会理事、中国高校知识产权研究会理事、浙江省法学教学研究会理事、宁波市法学会副会长、浙江时光律师事务所律师、宁波仲裁委员会仲裁员、绍兴仲裁委员会仲裁员。(12)刘海生,任本公司独立董事，浙江
29、工商大学财务会计院副院长。(13)吕建伟,任本公司监事会主席，并兼任宁波市电力开发公司副总经理。(14)董庆慈,任本公司监事，并兼任宁波联合集团股份有限公司财务负责人。(15)夏烈勤,任本公司职工监事，兼任办公室主任、工会主席。(16)姚家华,任本公司副总经理。(17)杜继恩,任本公司副总经理。(18)张洪,任本公司总工程师。(19)乐碧宏,任本公司财务负责人、董事会秘书，兼任财务部经理。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴丁凯 宁波开发投资集团有限公司 董事 是 陈建华 宁波联合集团股份有限公司 副总裁 是 余红辉 浙江节能实
30、业发展公司 总经理 是 吕建伟 宁波市电力开发公司 副总经理 是 单亮 宁波经济技术开发区控股有限公司 副总经理 是 戴志勇 宁波开发投资集团有限公司 总经理助理 是 余伟业 宁波市电力开发公司 副总会计师、财务部经理 是 董庆慈 宁波联合集团股份有限公司 财务处处长 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴王凌云 宁波凯建投资管理有限公司 总经理 是 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 丁 凯 是 陈建华 是
31、 余红辉 是 单 亮 是 戴志勇 是 余伟业 是 王凌云 否 吕建伟 是 董庆慈 是 宁波热电股份有限公司 2007 年年度报告 9(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 离任原因 贺秉元 独立董事 到期离任 楼百均 独立董事 到期离任 (五)公司员工情况 截止报告期末,公司在职员工为 166 人,需承担费用的离退休职工为 0 人。员工的结构如下：1、专业构成情况 专业类别 人数 技术人员 19销售人员 5财务人员 6管理人员 14生产人员 122 2、教育程度情况 教育类别 人数 硕士研究生 3本科 19大专 36高中及以下 108 六、公司治理结构六、公司治理结构(一
32、)公司治理的情况 报告期内，公司按照中国证监会和上海证券交易所的相关要求，严格规范企业运作，完善法人治理结构。根据新颁布的公司法和证券法及上海证券交易所股票上市规则（2006 修订）的相关规定，积极修订本公司章程和“三会”议事规则，促进公司规范运作和提高公司治理水平。认真核对公司现有内部管理制度的缺陷，对尚待完善的制度进行必要的修改，年内制定或修订完善了公司信息披露事务管理制度、投资者关系管理办法等一系列治理文件和内部控制管理制度文件，提交相应会议审议通过并公告。公司现有治理结构和运作与中国证监会有关上市公司治理的规范性文件的要求相符合。(二)独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席
33、情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）备注 贺秉元 7 700 楼百均 7 700 宁波热电股份有限公司 2007 年年度报告 10吴再鸣 8 800 周俊虎 8 701 工作原因出国 张炳生 1 100 刘海生 1 100 报告期内，独立董事严格按照公司章程、上市公司治理准则和关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见等相关规定，积极参加公司董事会和股东大会，认真参与董事会议案审议及决策，并依据有关规定，对须出具独立意见的，均分别发表了独立意见，其履职情况良好。2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及
34、其他非董事会议案事项提出异议。(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、业务方面：本公司独立于控股股东，公司拥有独立的产供销体系，具有独立完整的业务和自主经营能力；2、人员方面：公司在人员、人事及工资管理等各方面独立运行。总经理、副总经理、总工程师、财务负责人等公司高级管理人员均在本公司领取报酬，未在控股股东单位领取报酬和担任职务；3、资产方面：本公司资产完整，拥有独立的生产体系和配套设施，具备独立面向市场的能力；4、机构方面：本公司设立健全的组织机构体系，董事会、监事会、总经理、技术、生产等部门独立运作，不存在与控股股东合署办公的情况；5、财务方面：本公司设
35、有独立的财务部门，建立独立的会计核算体系和财务管理制度，并在银行独立开户，独立纳税。(四)高级管理人员的考评及激励情况 公司已经建立了高管人员考评激励机制，加强对公司高管人员的管理和激励。董事会对公司高管人员实行以基础年薪、风险收入和其他奖惩相接合的考核办法，并按年度考核目标确定具体实施方案。(五)公司内部控制制度的建立健全情况 1、专项治理检查及整改工作 根据中国证券监督管理委员会的文件要求和中国证券监督管理委员会宁波监管局的具体部署，于2007年4月下旬启动了公司专项工作治理各项活动，成立了以董事长为组长的公司治理专项工作小组，制定治理自查计划，落实相关责任人，在全公司范围开展了自查活动。
36、整个活动历经自查、公众评议及现场检查、整改提高三个阶段，于 9 月初前顺利通过宁波证监局对公司现场的各项巡检工作，根据其出具的关于对宁波热电股份有限公司治理综合评价及整改意见的通知的要求和精神，通过现场、传真方式召集举行公司董事、监事、高管学习座谈会，不断查找存在的不足和漏洞，制定详尽的整改方案，并制订、修订并完善一系列公司治理文件和内控制度，于 2007 年 10 月 25 日召开董事会二届十七次会议审议通过关于加强公司治理专项活动的整改报告并对外公告，至此，按计划圆满完成了公司专项治理工作的既定任务。2、公司治理和内控制度建设 在法人治理上，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则等有
37、关法律法规的要求，“三会一层”运作规范，制度建设不断完善。报告期内，制定或修订完善了公司信息披露事务管理制度及董事会下属各专业委员会议事规则等公司治理文件。同时，修订完善了公司财务管理制度等一系列内部控制管理制度，提交相应会议审议通过并公告。公司根据主营发展和规范运作需要，正积极拟定或修订公司内部规章管理制度。随着公司内、外宁波热电股份有限公司 2007 年年度报告 11部环境的变化和企业管理要求的提高，内部控制还需进一步加强，使公司内控制度能够预防和及时发现、纠正公司运营过程可能出现的重要错误和舞弊，保护公司资产的安全和完整，保证会计记录和会计信息的真实性、准确性、及时性、完整性、合理性及有
38、效性。(六)公司披露董事会对公司内部控制的自我评估报告和审计机构的核实评价意见 本公司不披露董事会对公司内部控制的自我评估报告和审计机构的核实评价意见。七、股东大会情况简介七、股东大会情况简介(一)年度股东大会情况 1、公司于 2007 年 4 月 3 日召开 2006 年度股东大会。决议公告刊登在 2007 年 4 月 4 日的上海证券报。本次会议由公司董事会召集，董事长丁凯先生主持，会议符合公司法及公司章程的相关规定。会议以记名方式投票表决，审议通过如下议案：一、公司董事会 2006 年度工作报告；二、公司监事会 2006 年度工作报告；三、公司 2006 年度财务报告；四、公司 2006
39、 年度利润分配预案；五、公司 2006 年度报告及摘要；六、关于为控股子公司宁电燃料有限公司提供担保的议案；七、关于公司 2007 年度日常性关联交易的议案；八、关于续聘江苏天衡会计师事务所为公司 2007 年度财务审计机构的议案。(二)临时股东大会情况 1、第一次临时股东大会情况：公司于 2007 年 12 月 20 日召开 2007 年第一次临时股东大会。决议公告刊登在 2007 年 12 月 21日的上海证券报。本次会议由公司董事会召集，董事长丁凯先生主持，会议符合公司法及公司章程的相关规定。会议以记名方式投票表决，审议通过如下议案：一、关于选举公司第三届董事会董事的议案；二、关于推选公
40、司第三届监事会非职工监事候选人的提案。上述公司二次股东大会均经国浩律师集团（杭州）事务所律师见证，并出具法律意见书。该法律意见书认为，股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格及表决程序等事宜，均符合法律、法规及公司章程的有关规定。会议所通过的决议合法有效。八、董事会报告八、董事会报告(一)管理层讨论与分析 报告期内,公司继续致力于电力、热力的生产销售及煤炭销售。在公司董事会的领导下，公司经营班子团结协作，积极开拓供热市场，争取计划外发电指标，同时在公司内部开展清洁生产，进一步加大节能降耗力度，克服了 2007 年煤价大幅上涨等诸多不利因素，圆满完成了公司的年度计划。2007年,公司实现上网电
41、量37188万度，同比增加6.39%，蒸汽销售量170.5万吨，同比增加17.80%，实现营业收入 84827.41 万元，同比增加 17.52%，其中电力营业收入 17405.78 万元，同比增加 6%，蒸汽营业收入 20402.97 万元，同比增加 24.51%，煤炭营业收入 46796 万元，同比增加 19.11%。实现归属于母公司所有者的净利润 3384.62 万元，同比增加 27.33%。2008 年，煤价继续高位运行并呈上涨趋势，且从 2007 年 12 月 16 日起售电价下降 9.88%，公司将继续通过实施煤汽联动政策，加强节能减排等措施，缓解成本上涨的压力，努力完成各项经营指
42、标。宁波热电股份有限公司 2007 年年度报告 12(二)公司主营业务及其经营状况 1、主营业务分行业、产品情况表 单位:元 币种:人民币 分行业或分产品 营业收入 营业成本 营业利润率（%）营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)营业利润率比上年增减(%)行业 工业 378,586,526.96 327,693,984.9913.4415.30 16.87 减少 1.77 个百分点 商业 468,144,841.23 433,316,180.107.4419.16 20.06 减少 0.70 个百分点 产品 电力 174,057,832.40 141,011,908.2018.996
43、.00 10.85 减少 3.55 个百分点 蒸汽 204,029,669.82 186,682,076.798.5024.51 21.88 增加 1.97 个百分点 煤炭销售 467,960,398.55 433,137,309.847.4419.11 20.01 减少 0.69 个百分点 2、主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（）宁波地区 846,731,368.19 20.60 2、报告期公司资产构成同比发生重大变动的说明 项目 期末数 期初数 增减幅度(%)应收票据 11,741,657.46 38,418,345.18-69.44应收账款
44、43,367,668.92 33,264,524.7830.37存货 32,355,494.51 19,078,612.9469.59应付票据 20,000,000.0010,000,000.00100.00应付账款 15,966,336.56 33,742,026.19-52.68说明：(1)应收票据期末余额较年初余额减少 69.44%，主要原因系煤炭供应紧张，为加快煤炭销售资金回笼，自本期四季度开始减少商业票据结算，较多采用现金结算所致。(2)应收账款期末余额较年初余额增长 30.37%，主要原因系公司生产经营规模扩大所致。(3)存货期末余额较年初余额增长 69.59%，主要原因系子公司煤
45、炭库存增加所致。(4)应付票据期末余额较期初增加 100.00%，主要原因系煤炭采购采用商业票据结算增加所致。(5)应付账款期末余额较年初余额减少 52.68%，主要原因系三期扩建工程尾款于本期支付所致。3、报告期公司主要财务数据同比发生重大变动的说明 项目 本期数 上年同期数 增减金额 增减比例(%)财务费用 10,925,095.97 7,231,805.523,693,290.4551.07 所得税 18,083,106.24 13,245,452.16 4,837,654.0836.52 说明：(1)财务费用本期较上年同期增加 51.07%,主要原因系票据贴现费用增加所致。宁波热电股份
46、有限公司 2007 年年度报告 13(2)所得税费用本期较上年同期增加 36.52%，主要原因系利润总额增加所致。4、报告期公司现金流量构成情况、同比发生重大变动的情况、及与报告期净利润存在重大差异的原因说明 项目 本期数 上年同期数 增减 比例(%)投资活动产生的现金流量净额 -12,690,311.48 -26,710,252.24 14,019,940.76 52.49 说明：投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加，主要原因系本报告期建设投资项目较上年同期减少。(三)公司未来发展与展望 1、行业发展趋势及面临的市场竞争格局对公司可能的影响 随着宁波及周边地区新建电厂陆续投入运行，整个地
47、区用电供求紧张关系已基本缓和，公司发电量也将受到当地电业部门计划电量的调控，但局部电力短缺情况尚存在，公司将有力抓住契机，争取提高更大的设备利用率。而且，从 2007 年 12 月 16 日起售电价下降 9.88%，极大影响公司的盈利能力，公司通过实施煤汽联动政策，提高热力销售价格，降低电价下降所造成的影响。本公司作为热电联产企业，在本地区已经建立庞大的供热管网，占领了市场的绝对优势。近年来，主要供热客户都呈良好发展态势，有些客户呈高速发展态势，强力增大了本公司既有客户的热力销售；同时，随着开发区的发展和进一步的招商引资，区域内新增客户的持续增加，多以产业结构中以石化、钢铁、纺织等用热需求大的
48、产业为主，对本公司的供热环境形成良好的发展。预计 08 年煤炭价格仍将继续上涨，电煤供应有时还呈短暂的紧缺状态，公司控股子公司将通过与上游资源方建立长期合作关系，积极稳定煤炭供应和价格，控制公司的生产成本。2、未来发展战略 随着国家对电力行业节能减排，环保可持续发展的目标规划要求，以及煤炭行业的逐步市场化，公司将继续不断加强公司结构治理，完善公司内控制度，加强内部管理，降低运行成本，以成本管理为中心，节能降耗、增收节支，加大技术改造的投入，对机、炉、发电机、给水泵冷却水等进行循环利用。同时完善热网，提高管理水平，在工业用汽基础上，拓展商业、生活用汽，努力提高供热量。公司将立足主业，积极寻求新的
49、投资机会，增强在行业内的竞争力和市场份额。（1）坚持“做大做强”的经营理念，公司将继续做好收购世通（香港）有限公司持有宁波明耀热电有限公司 48%股权事宜，进一步扩大北仑区的供热市场，提高市场占有率，目前收购事宜正在推进中。同时公司也将加大人员组织力度，做好本行业项目的前期市场调查研究，在合适的区域投建新能源、新热源点等的新项目，寻求新的发展。（2）积极寻求新的供热模式，公司将致力于房产商合作，在供热区域的高档住宅小区内试行生活用汽服务，营造生活制热及热水供应业务，扩大区域内有效的供热用户。（3）电力行业逐步注重科学发展，清洁能源特别是风能、太阳能的投资比重持续增加，公司也将在优势范围内积极探
50、索清洁能源行业。(三)公司投资情况 1、募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。2、非募集资金项目情况 （1)建龙技嘉管网投资 根据公司二届十次董事会决议通过热力网投资计划，预计至技嘉科技、宁波钢厂等热网投资 200万元，本报告期投入资金 125.96 万元，累计投资 196.01 万元，工程投入占投资计划比例为 98.01%，宁波热电股份有限公司 2007 年年度报告 14该项目已竣工投入使用。（2)吉利汽车管网投资 根据公司二届十六次董事会决议通过的热力网投资计划，预计至吉利汽车热网投资 137.5 万元，本报告期投入 45.53 万元，占该项目投资计划的
