1、江西赣能股份有限公司 2006 年年报 1 江西赣能股份有限公司 2006 年度报告正文 江西赣能股份有限公司 2006 年度报告正文 二七年四月十二日二七年四月十二日 江西赣能股份有限公司 2006 年年报 2重要提示及目录重要提示及目录 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司应到董事公司应到董事13名，实
2、到董事名，实到董事11名。董事谭永香、唐先卿因工作原因未能出席本次会议，分别委托王小兵、张惠良董事代为出席会议并行使表决权。名。董事谭永香、唐先卿因工作原因未能出席本次会议，分别委托王小兵、张惠良董事代为出席会议并行使表决权。公司本年度报告已经广东恒信德律会计师事务所有限公司审计，并出具标准无保留意见的审计报告。公司本年度报告已经广东恒信德律会计师事务所有限公司审计，并出具标准无保留意见的审计报告。公司董事长姚迪明先生、总经理张惠良先生、总会计师肖放之先生、财务部经理王碧辉先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。公司董事长姚迪明先生、总经理张惠良先生、总会计师肖放之先生、财务部经理王碧
3、辉先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。江西赣能股份有限公司 2006 年年报 3目目 录录 第一节、公司基本情况简介4 第二节、会计数据和业务数据摘要5 第三节、股东变动及股东情况7 第四节、董事、监事、高级管理人员和员工情况11 第五节、公司治理结构19 第六节、股东大会情况简介21 第七节、董事会工作报告.21 第八节、监事会工作报告.29 第九节、重要事项.30 第十节、财务会计报告34 第十一节、补充材料.75 第十一节、备查文件.79 江西赣能股份有限公司 2006 年年报 4第一节第一节 公司基本情况简介公司基本情况简介 一、公司法定中、英文名称及缩写一、公司法定中、英
4、文名称及缩写 1、公司法定中文名称：江西赣能股份有限公司 2、公司法定英文名称：JIANGXI GANNENG CO.,LTD 英文名称缩写：JXGNCL 二、法定代表人：姚迪明二、法定代表人：姚迪明 三、董事会秘书及证券事务代表姓名、联系地址、电话、传真、电子邮箱三、董事会秘书及证券事务代表姓名、联系地址、电话、传真、电子邮箱 姓名 曾宜勇 李声意 职务 董事会秘书 证券事务代表 联系地址 江西省南昌市高新区火炬大街号 江西省南昌市高新区火炬大街号 电话 0791-8102329 0791-8109899 传真 0791-8106119 0791-8106119 电子邮箱 四、注册地址、办公
5、地址、邮政编码、互联网网址、电子邮箱四、注册地址、办公地址、邮政编码、互联网网址、电子邮箱 公司注册及办公地址 江西省南昌市高新区火炬大街号 公司邮政编码 330096 公司互联网网址 公司电子邮箱 五、选定信息披露报纸、登载年度报告的互联网网址、年度报告备置地点五、选定信息披露报纸、登载年度报告的互联网网址、年度报告备置地点 公司指定信息披露报纸 中国证券报、证券时报 公司指定信息披露网站 公司年度报告备置地点 公司证券管理部 六、公司股票上市交易所、股票简称和股票代码六、公司股票上市交易所、股票简称和股票代码 公司股票上市交易所 深圳证券交易所 股票简称 赣能股份 江西赣能股份有限公司 2
6、006 年年报 5股票代码 000899 七、其他有关资料七、其他有关资料 公司首次注册登记日期 1997 年 11 月 4 日 公司最近一次变更注册登记日期 2004 年 7 月 9 日 注册登记地点 江西省工商局 企业法人营业执照注册号 3600001131223 公司税务登记号码 360106158312231（国税）360108158312231（地税）公司聘请的会计师事务所名称 广东恒信德律会计师事务所有限公司 会计师事务所的办公地址 江西省南昌市叠山路 119 号 第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一、本年度主要利润指标 一、本年度主要利润指标 单位：元
7、项 目 金 额 利 润 总 额 66,982,273.08 净 利 润 62,304,953.93 扣除非经常性损益后的净利润 34,395,463.73 主营业务利润 61,423,456.35 其他业务利润 396,547.03 营 业 利 润-11,548,802.87 投 资 收 益 79,134,628.31 补 贴 收 入-营业外收支净额-603,552.36 经营活动产生的现金流量净额 131,908,220.44 现金及现金等价物净增减额 2,461,628.31 说明：扣除的非经常性损益的项目和金额：说明：扣除的非经常性损益的项目和金额：处置长期股权投资、固定资产、在建工程、
8、无形资产、其他长期资产产生的损益 1,653,736.67 短期投资损益 28,932,809.26 其他各项营业外收入 3,000.00 其他各项营业外支出-517,433.27 以前年度已经计提各项减值准备的转回 4,009,371.05 江西赣能股份有限公司 2006 年年报 6非经常性损益的少数股东损益-6,171,993.51 合计 27,909,490.20 二、截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标 二、截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标 2005 2004 项 目 2006 调整前 调整后 调整前 调整后 主营业务收入（元）720,524,388.65 66
9、7,372,208.60 667,372,208.60 653,303,202.73 653,303,202.73 净 利 润（元）62,304,953.93 34,860,348.15 34,860,348.15 43,197,801.61 43,197,801.61 总资产（元）2,178,675,044.98 1,850,936,616.20 1,850,936,616.20 1,725,568,569.30 1,725,568,569.30 股东权益（不含少数股东权益）（元）1,527,029,008.69 1,492,125,505.87 1,492,125,505.87 1,457
10、,034,425.17 1,457,034,425.17 每股收益（元/股）0.1137 0.0636 0.0636 0.0788 0.0788 每股净资产（元/股）2.7864 2.7227 2.7227 2.66 2.66 调整后每股 净资产（元/股）2.7788 2.7180 2.7180 2.66 2.66 每股经营活动产生的现金流量净额（元）0.2407 0.0858 0.0858 0.143 0.143 净资产收益率（%）4.08 2.36 2.36 2.96 2.96 三、根据中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则（第 9 号）要求计算的利润数据 三、根据中国证监会公开发行证
11、券公司信息披露编报规则（第 9 号）要求计算的利润数据 四、报告期内股东权益变动情况四、报告期内股东权益变动情况 净资产收益率（%）每股收益（元）项 目 2006 年（元）全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 61,423,456.35 4.02 4.06 0.1121 0.1121 营 业 利 润-11,548,802.87-0.76-0.76-0.0211-0.0211 净 利 润 62,304,953.93 4.08 4.12 0.1137 0.1137 扣除非经常性损益后的净利润 34,395,463.73 2.25 2.28 0.0628 0.0628 项 目 股 本
12、 资本公积 盈余公积 法定公益金未分配利润 股东权益合计 期 初 数 548,032,000 724,288,598.06 132,545,717.8557,514,902.5687,259,189.96 1,492,125,505.87 本期增加-64,345,036.27-28,073,369.11 92,418,405.38 本期减少-57,514,902.56 57,514,902.56-57,514,902.56 期 末 数 548,032,000 724,288,598.06 139,375,851.56-115,332,559.07 1,527,029,008.69 江西赣能股份
13、有限公司 2006 年年报 7说明：1、盈余公积增加的原因：（1）根据财政部关于施行后有关企业财务处理问题的通知的规定，将期初法定公益金余额全部转入法定盈余公积。（2）根据本期净利润计提法定盈余公积。2、未分配利润增加系报告期内公司经营所产生的利润。第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、股份变动情况表 一、股份变动情况表 数量单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例（%）发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例（%）一、有限售条件股份 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内法人持股 境内自然人持股
14、4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 二、无限售条件股份 1、人民币普通股 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 369,235,200 369,152,000 83,200 83,200 178,796,800 178,796,800 67.37 67.36 0.015 0.015 32.63 32.63 -48,912,892 -48,940,348 27,456 27,456 48,912,892 48,912,892-48,912,892 -48,940,348 27,456 27,456 48,912,892 48,912,892 32
15、0,322,308 320,211,652 110,656 110,656 227,709,692 227,709,692 58.45 58.43 0.02 0.02 41.55 41.55 三、股份总数 三、股份总数 548,032,000 100 0 0 548,032,000 100 说明：报告期内公司总股本未发生变化，但股本结构发生了变动，原因是：1、报告期内公司实施完成了股权分置改革方案。方案实施后，非流通股股东共送出 59,030,400股，其中：江西省投资集团公司送出 36,598,848 股；江西省电力公司送出 22,431,552 股。2、江西省投资集团公司自 2006 年
16、12 月 7 日至 2006 年 12 月 29 日深圳证券交易所下午收市后，江西赣能股份有限公司 2006 年年报 8通过深圳证券交易所交易系统共增持了公司流通股 10,090,052 股，该次增持后江西省投资集团公司共持有公司股票 202,365,444 股，公司国有法人股持股总数变更为 320,211,652 股。江西省投资集团公司将根据中国证监会、深圳证券交易所的相关规定向中国证监会申请豁免要约收购义务。在未完成豁免要约收购义务之前，江西省投资集团公司承诺不再增持公司股票，该次增持股份也不出售，不对该部分股份行使表决权。二、股票发行与上市情况 二、股票发行与上市情况 1、截止报告期末前
17、三年，公司未有股票及衍生证券的发行。2、报告期内，公司于 2006 年 3 月 31 日实施完成公司股权分置改革方案：方案实施股份变更登记日登记在册的公司全体流通股股东每持有 10 股流通股股份将获得非流通股股东安排的 3.3 股对价股份。方案实施后，公司总股本不变，公司资产、负债、所有者权益、每股收益等财务指标全部保持不变。股份结构发生变化，其中：有限售条件流通股股份为 310,232,256 股，占股份总数的 56.61%；无限售条件流通股股份为 237,799,744 股，占股份总数的 43.39%。3、截止 2006 年 12 月 31 日，公司董事、监事和高管人员持有有限售条件股份
18、110,656 股，首发日期为 1997 年 10 月，发行价格为人民币 6.94 元/股；2000 年 9 月参与配股，配股价格为 7.00 元/股。2006 年 3 月 31 日，参与公司股权分置改革，其持有的股份每 10 股获得非流通股股东支付 3.3股对价安排。根据有关规定，该部分股票必须在有关董事、监事或高管人员离职满 6 个月后方可出售。三、股东情况介绍三、股东情况介绍 1、股东总数：截止 2006 年 12 月 29 日下午 3 时，本公司股东总数为 65,433 户。2、股东持股情况（截止 2006 年 12 月 29 日）：单位：股 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性
19、质 持 股 比例（%）持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 江西省投资集团公司 国有法人 36.9258 202,365,444202,365,444 27,650,000 江西省电力公司 国有法人 21.5035 117,846,208117,846,208 0 窦绪碧 其他 0.5315 2,912,534 0 未知 宁波永丰布厂 其他 0.4769 2,613,800 0 未知 江苏荣尚国际贸易有限公司 其他 0.4139 2,268,424 0 未知 江西赣能股份有限公司 2006 年年报 9颜兴明 其他 0.3945 2,162,209 0 未知 宁波博洋纺织有限公
20、司 其他 0.1971 1,080,000 0 未知 金奇 其他 0.1957 1,072,452 0 未知 吴良友 其他 0.1312 718,800 0 未知 蒋国梁 其他 0.1277 700,000 0 未知 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 窦绪碧 2,912,534 A 股 宁波永丰布厂 2,613,800 A 股 江苏荣尚国际贸易有限公司 2,268,424 A 股 颜兴明 2,162,209 A 股 宁波博洋纺织有限公司 1,080,000 A 股 金奇 1,072,452 A 股 吴良友 718,800 A 股 蒋国梁 700,0
21、00 A 股 黄素娥 659,131 A 股 梁英华 623,500 A 股 上述股东关联关系或一直行动的说明 第一、二名股东之间无关联关系，也不属于一致行动人。第 310名股东所持股份均为流通股,公司未知其是否存在关联关系或属于一致行动人 3、控股股东情况介绍：公司名称：江西省投资集团公司 注册及办公地址：江西省南昌市省政府大院西二路省计委综合楼 法定代表人：姚迪明 注册资本：18 亿元人民币 主要经营范围：江西省发改委安排的经营性项目的固定资产投资；能源、交通运输、高新技术、社会事业及其他行业基础设施投资、建设、管理；利用外资和对外投资；建设项目的评估和咨询（以江西赣能股份有限公司 200
22、6 年年报 10上项目国家有专项许可的除外）。4、公司实际控制人：江西省国有资产监督管理委员会。5、公司与控股股东及实际控制人之间的产权及控制关系方框图 6、其他持股在 10%以上的法人股东情况介绍：江西省电力公司，法定代表人：毛日峰。主要经营范围：电力生产、蒸汽、热水生产、电力供应、蒸汽热供应、普通机械、电气机械及器材、仪器仪表、电力设备安装调试、运行检修。截至报告期末，持有公司股份 117,846,208 股，占公司总股本的21.5035%。四、有限售条件股份可上市交易时间四、有限售条件股份可上市交易时间 时间 限售期满新增可上市交易股份数量 有限售条件股份数量余额 无限售条件股份数量余额
23、 说明 2011 年 3 月 31 日 54,803,200 265,519,108 282,512,892 2012 年 3 月 31 日 109,606,400 155,912,708 392,119,292 1、不考虑高级管理人员持有的有限售条件股份110,656 股的解禁情况；2、2013 年限售期满新增可上市交易股份数量包含江西省投资集团公司江西省国有资产监督管理委员会江西省投资集团公司江西赣能股份有限公司 100%36.9258%江西赣能股份有限公司 2006 年年报 112013 年 3 月 31 日 155,802,052 110,656 547,921,344 于 2006
24、年 12 月 7 日至12 月 29 日通过深交所交易系统增持流通股10,090,052 股。五、前 10 名股东中原非流通股股东持有股份的限售条件 五、前 10 名股东中原非流通股股东持有股份的限售条件 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量（股）可上市交易时间 新增可上市交易股份数量（股）限售条件 2011 年 3 月 31 日 27,401,600 2012 年 3 月 31 日 54,803,200 1 江西省投资集团公司 202,365,444 2013 年 3 月 31 日 120,160,644 2011 年 3 月 31 日 27,401,600 2012 年 3
25、月 31 日 54,803,200 2 江西省电力公司 117,846,208 2013 年 3 月 31 日 35,641,408 1、在股改完成后 60 个月内，不减持其所持有的赣能股份的股票；在 60 个月的禁售期满后，通过交易所挂牌交易出售股份数量占赣能股份的股份总数的比例在 12 个月内不超过百分之五，在 24 个月内不超过百分之十。2、2013 年 3 月 31 日，江西省投资集团公司新增可上市交易股份数量，含其于 2006 年 12 月 7日至 12月 29日通过深交所交易系统增持流通股 10,090,052 股。第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管
26、理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况一、董事、监事、高级管理人员情况 姓名 性别 职务 年龄任期起止日期 年初持股数 年末持股数江西赣能股份有限公司 2006 年年报 12姚迪明 男 董 事 长 52 2003.12.12-2007.01.18 0 0 吕华忠 男 副董事长 51 2004.05.26-2007.01.18 0 0 孙卫东 男 董 事 52 2003.12.12-2007.01.18 10,400 13,832 罗积志 男 董 事 52 2003.12.12-2007.01.18 0 0 张惠良 男 董事、总经理 45 2005.10.24-2007.01.18
27、10,400 13,832 钟文帮 男 董事、副总经理 57 2003.12.12-2007.01.18 0 0 潘培立 男 董 事 49 2003.12.12-2007.01.18 10,400 13,832 丁 平 男 董 事 46 2003.12.12-2007.01.18 0 0 匡爱民 男 独立董事 50 2003.12.12-2007.01.18 0 0 黄呈南 男 独立董事 41 2003.12.12-2007.01.18 0 0 雷大现 男 独立董事 76 2003.12.12-2007.01.18 0 0 王小平 男 独立董事 48 2003.12.12-2007.01.18
28、 0 0 黄新建 男 独立董事 54 2005.05.26-2007.01.18.0 0 董椿元 男 监事会主席 61 2003.12.12-2007.01.18 10,400 13,832 唐先卿 男 监 事 44 2003.12.12-2007.01.18 0 0 罗世钟 男 监 事 62 2003.12.12-2006.05.26 10,400 13,832 郭小莉 女 监 事 51 2006.05.26-2007.01.18 0 0 姚晓明 男 监 事 48 2003.12.12-2007.01.18 0 0 胡亚如 男 监 事 50 2003.12.12-2007.01.18 0 0
29、 辛建峰 男 监 事 52 2004.05.26-2007.01.18 0 0 廖白琳 女 监 事 43 2003.12.12-2007.01.18 0 0 刘茂胜 男 监 事 57 2003.12.12-2007.01.18 10,400 13,832 邓玉波 男 监 事 44 2003.12.12-2007.01.18 10,400 13,832 黎洪琥 男 监 事 36 2003.12.12-2007.01.18 0 0 敖 翔 男 副总经理 45 2005.10.24-2007.01.18 10,400 13,832 严茂汉 男 副总经理 45 2005.10.24-2007.01.1
30、8 0 0 肖放之 男 副总经理、总会计师 48 2005.10.24-2007.01.18 0 0 熊小钢 男 总工程师 47 2003.12.12-2007.01.18 0 0 曾宜勇 男 总法律顾问、董事会秘书37 2006.01.18-2007.01.18 0 0 说明：1、在 2006 年 1 月 18 日召开的公司 2006 年第一次临时监事会上，监事罗世钟先生由于退休原因辞去公司第三届监事会监事职务，会议选举郭小莉女士为公司第三届监事会监事候选人，报经公司2006 年 5 月 26 日召开的 2005 年度股东大会审议通过。2、2006 年 1 月 18 日召开的公司 2006
31、年第一次临时董事会审议同意聘任曾宜勇先生担任公司总法律顾问兼董事会秘书。江西赣能股份有限公司 2006 年年报 133、公司于 2006 年 3 月 31 日实施完成股权分置改革方案，原高管持股每 10 股获得原非流通股股东安排的 3.3 股的对价股份，其个人持股由年初的 10,400 股变为 13,832 股。4、截止 2006 年 12 月 11 日公司第三届董事会、监事会任期届满，公司 2006 年 12 月 26 召开的公司 2006 年度第四次临时董事会及第四次临时监事会选举产生公司第四届董事会、监事会侯任成员，并经 2007 年 1 月 18 日召开的公司 2007 年度第一次临时
32、股东大会审议通过，因此，新一届董事会、监事会中部分成员在本报告期后至年报披露日之间发生了变更，详见公司于 2007 年 1 月 19 日刊登于中国证券报、证券时报、巨潮咨询网 的相关公告。二、在股东单位及其他单位任职的董事、监事情况（截止二、在股东单位及其他单位任职的董事、监事情况（截止 2006 年年 12 月月 31 日）日）姓 名 任职单位 职 务 姚迪明 江西省投资集团公司 总 经 理 吕华忠 江西省电力公司 副总经理 孙卫东 江西省投资集团公司 副总经理 罗积志 江西省投资集团公司 纪委书记 唐先卿 江西省投资集团公司 副总经理 郭小莉 江西省投资集团公司 工会主席 姚晓明 江西省投
33、资集团公司 总法律顾问 潘培立 甘肃省电力公司 总会计师 胡亚如 江西省电力公司 部门主任 丁 平 江西赣源实业总公司 副总经理 辛建峰 江西省电力公司 部门主任 廖白琳 江西省电力公司 科 长 黎洪琥 江西昌泰高速公路有限责任公司 江西丰城二期发电有限公司 副总经理 总会计师 三、现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况（截止三、现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况（截止 2006 年年 12 月月 31 日）日）董事 姓名 性别 出生年月 学历及职称 近五年工作经历 姚迪明 男 1955 年 9 月 法
34、学硕士、高级经济师 历任江西省发展与改革委员会投资处、能源处主任科员、副处长、处长，现任江西省投资集团公司总经理、法人代表、党委委员，2000 年 10 月起担任本公司董事长至今。吕华忠 男 1956 年 5 月 硕士研究生学历、历任江西上饶供电局（上饶供电公司）副局长、局长江西赣能股份有限公司 2006 年年报 14高级工程师（总经理），现任江西省电力公司副总经理，本公司 副董事长。孙卫东 男 1955 年 6 月 硕士研究生学历、高级工程师 历任江西省电力局计划处主任科员、副处长、江西省投资公司副总经理，1997 年 10 月至 2005 年 10 月任本公司董事、总经理，现任江西省投资集
35、团公司副总经理、党委委员。2005 年 10 月起担任公司董事至今。罗积志 男 1955 年 9 月 大学本科学历、高级经济师 历任江西省投资公司总经理办公室兼人教部主任、党委副书记、副总经理，现任江西省投资集团公司纪委书记、党委委员。1997 年 10 月起担任公司董事至今。张惠良 男 1962 年 12 月 法学硕士、高级经济师 历任江西省计划委员会主任科员、江西省投资公司部主任，1997 年至 2005 年 10 月任本公司董事、副总 经理，现任本公司董事、总经理。钟文帮 男 1950 年 11 月 大学本科学历、高级工程师 历任华能井冈山电厂总工程师、江西赣能萍乡发电厂厂长，现任本公司
36、副总经理。潘培立 男 1958 年 10 月 大学本科学历、高级会计师 历任江西省电力公司财务处副处长、处长，副总会计师兼财务部主任。现任甘肃省电力公司总会计师。丁 平 男 1961 年 11 月 硕士研究生学历、高级工程师 历任江西省电力公司董事监事管理局主任经济师，市场营销部副主任。现任赣源实业总公司副总经理。独立董事 匡爱民 男 1957 年 3 月 大学本科学历、法学教授、硕导 历任南昌大学法学院副院长，现任中央民族大学法 学院副院长、江西添翼律师事务所兼职律师、南昌 仲裁委员会仲裁员。自 2002 年 4 月起担任公司独 立董事至今。黄呈南 男 1966 年 6 月 大学本科学历、注
37、册会计师、注册资产评估师 历任江西鑫源会计师事务所部门经理，现任江西正 信会计师事务所主任会计师、法人代表，江西万年 青水泥股份有限公司独立董事。自 2003 年 12 月起 担任公司独立董事至今。江西赣能股份有限公司 2006 年年报 15雷大现 男 1931 年 2 月 大专学历、工程师曾任江西省计划委员会总工程师，现离休在家。自 2003 年 12 月起担任公司独立董事至今。王小平 男 1959 年 12 月 硕士研究生学历 教授、博导 历任江西财经大学经济系主任，现任江西财经大学 经济学院院长。自 2003 年 12 月起担任公司独立董事至今。黄新建 男 1953 年 9 月 大学本科
38、学历、教授、博导 历任南昌大学科技产业处副处长、经济系主任，现任南昌大学欧洲研究所所长，MPA 教育中心副主任，江西昌河汽车股份有限公司独立董事。自 2005 年 5 月起担任公司独立董事至今。监事 董椿元 男 1946 年 8 月 大学本科学历、高级政工师 历任江西分宜发电厂党委书记、江西赣能萍乡发电 厂党委书记，1997 年 10 月至 2005 年 10 月任本公司监事会召集人，2005 年 10 月起任专职监事会主席。唐先卿 男 1963 年 11 月 硕士研究生学历、高级经济师 历任江西省投资公司计划财务部主任、纪检书记兼计划财务部主任，现任江西省投资集团公司副总经理、党委委员。19
39、97 年 10 月至 2006 年 12 月担任公司 监事。姚晓明 男 1959 年 10 月 硕士研究生学历、高级经济师 历任江西省投资公司企管部副主任、总经理办公室 主任、江西赣能居龙滩水电厂党委书记，现任江西 省投资集团公司总法律顾问、党委委员。自 2000 年 11 月起担任本公司监事至今。郭小莉 女 1956 年 11 月 在职研究生班毕 业、高级工程师 历任江西洪都机械厂干部、南昌教育学院干部、江 西省投资公司部门副主任、纪委副书记、工会主席，现任江西省投资集团公司工会主席、党委委员、纪 委委员。自 2006 年 5 月起担任本公司监事至今。胡亚如 男 1957 年 9 月 硕士研
40、究生学历、高级工程师 历任江西省电力公司计划处副处长，审计部主任。现任江西省电力公司农电部主任。江西赣能股份有限公司 2006 年年报 16辛建峰 男 1955 年 7 月 大学本科学历、高级工程师 历任江西省电力公司计划处主任工程师、副处长，现任江西省电力公司规划投资部主任。自 2004 年 5 月起担任本公司监事至今。廖白琳 女 1964 年 7 月 大学本科学历 现任江西省电力公司财务部主管。自 2003 年 12 月 起担任本公司监事至今。刘茂胜 男 1950 年 2 月 大学本科学历、高级工程师 历任萍乡发电厂车间副主任、主任、纪委书记，现 任江西赣能萍乡发电厂工会主席。自 1997
41、 年 10 月 起担任本公司监事至今。邓玉波 男 1963 年 11 月 硕士研究生学历、高级工程师 历任本公司投资发展部主任、江西浙大网新科技有 限公司总经理，现任本公司党委办公室及总经理办 公室主任。自 1997 年 10 月起担任本公司监事至今。黎洪琥 男 1971 年 5 月 硕士研究生学历、会计师 历任本公司审计部副主任、主任，现任江西 昌泰高速公路有限责任公司副总经理、江西丰城二 期发电有限公司总会计师。自 2000 年 11 月起担任 本公司监事至今。高级管理人员 敖翔 男 1962 年 12 月 硕士研究生学历、高级经济师 历任江西赣能萍乡发电厂部门经理、萍乡湘源电力 实业有限
42、公司副总经理、江西赣能萍乡发电厂副厂长，现任本公司副总经理兼江西赣能萍乡发电厂厂长。严茂汉 男 1962 年 7 月 大学本科学历、高级工程师 历任江西罗湾水电厂车间副主任、江西东津发电有 限责任公司副总经理、江西赣能抱子石水电厂厂长，现任本公司副总经理兼江西赣能居龙滩水电厂厂长。肖放之 男 1959 年 11 月 大学本科学历、高级会计师 历任江西赣能萍乡发电厂副厂长，本公司总会计师，现任本公司副总经理、总会计师。熊小钢 男 1960 年 12 月 大专学历、工程师历任本公司发电部主任、副总工程师，现任本公司 总工程师。曾宜勇 男 1970 年 6 月 大学本科学历、历任江西省投资公司电力分
43、公司项目经理、电力事 江西赣能股份有限公司 2006 年年报 17工程师 业部副主任，现任本公司总法律顾问、董事会秘书。四、公司现任董事、监事、高级管理人员年度报酬情况四、公司现任董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 1、现任董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序和确立依据：在公司领取报酬的现任董事、监事、高级管理人员年度报酬主要由工资和年终考核奖励组成，其中：工资根据董事会核定的工资总额及个人岗位职责并参照电力行业标准按月发放，年终考核奖励依据对公司全年资产经营考核情况由董事会核定发放。2、在公司领取报酬的现任董事、监事、高级管理人员年度报酬情况：姓 名 职 务 报酬总额（元）张惠良 董事、
44、总经理 190,401.96 钟文帮 董事、副总经理 174,535.08 匡爱民 独立董事 20,000.00 雷大现 独立董事 20,000.00 黄呈南 独立董事 20,000.00 王小平 独立董事 20,000.00 黄新建 独立董事 20,000.00 董椿元 监事会主席 122,293.92 刘茂胜 监事 123,301.00 邓玉波 监事 78,632.76 敖翔 副总经理兼江西赣能萍乡发电厂厂长 158,700.00 严茂汉 副总经理兼江西赣能居龙滩水电厂厂长 166,045.18 肖放之 副总经理兼总会计师 176,085.72 熊小钢 总工程师 173,653.68 曾宜
45、勇 总法律顾问兼董事会秘书 140,965.80 总 额 1,640,911.34 注：在公司领取报酬的现任董事、监事、高级管理人员共 15 人，其中独立董事的年度津贴为 2万元/人年，独立董事因参加董事会、股东大会，或根据公司章程履行其他职权所需费用，包括交通费、食宿费等由公司另行支付。不在公司任职的董事、监事未在公司领取报酬。江西赣能股份有限公司 2006 年年报 183、不在公司领取报酬的董事、监事、高级管理人员 姓名 职务 是否在股东单位领取报酬 姚迪明 董事长 是 吕华忠 副董事长 是 孙卫东 董 事 是 潘培立 董 事 是 罗积志 董 事 是 丁 平 董 事 是 唐先卿 监 事 是
46、 罗世钟 监 事 是 胡亚如 监 事 是 姚晓明 监 事 是 辛建峰 监 事 是 廖白琳 监 事 是 黎洪琥 监 事 在任职的参股公司领取报酬。五、报告期内董事、监事、高级管理人员变动情况：五、报告期内董事、监事、高级管理人员变动情况：1、公司 2006 年度第一次临时监事会于 2006 年 1 月 18 日召开，监事罗世钟先生由于退休原因辞去公司第三届监事会监事职务，会议推举郭小莉女士为公司第三届监事会监事候选人，报经公司2006 年 5 月 26 日召开的 2005 年度股东大会审议通过。2、经 2006 年 1 月 18 日召开的公司 2006 年第一次临时董事会审议通过，同意聘任曾宜勇
47、先生为公司总法律顾问兼董事会秘书。六、截止六、截止 2006 年年 12 月月 31 日，公司员工情况：日，公司员工情况：在职员工数量（人）1275 在职员工专业构成 管理人员 技术人员 生产人员 其他人员 234 99 716 226 江西赣能股份有限公司 2006 年年报 19在职员工受教育程度 高级职称 中级职称 初级职称 研究生以上大学本科 大中专 中专以下 25 140 230 6 141 455 374 第五节第五节 公司治理结构公司治理结构 一、公司治理情况一、公司治理情况 报告期内公司及时根据新公司法、证券法、深圳证券交易所股票上市规则（2006 年修订）、上市公司章程指引（2
48、006 年修订）、上市公司股东大会规则等法律法规的要求，修订了 公司章程、公司股东大会议事规则、公司董事会议事规则、公司监事会议事规则，制定出台了公司信息披露管理制度等内部管理制度，不断建立健全和完善公司以股东大会、董事会、监事会及经理层为主体结构的决策、监督与经营管理体系。报告期内，公司股东大会、董事会、监事会三会运作规范，公司董事、监事、高级管理人员能认真履行职责，切实维护公司整体利益，公平对待全体股东；公司独立董事积极参与公司召开的各次董事会，能够在董事会决策中发挥独立作用；在投资者关系管理和信息披露方面，公司严格按照深圳证券交易所股票上市规则以及中国证监会、深圳证券交易所有关信息披露工
49、作指引，准确、真实、完整、及时披露有关信息，公司治理的实际状况符合中国证监会有关文件的要求。二、独立董事职责履行情况二、独立董事职责履行情况 1、报告期内独立董事出席董事会情况 姓名 召开董事会次数出席次数 委托出席次数 缺席次数 匡爱民 6 6 0 0 黄呈南 6 5 1 0 王小平 6 6 0 0 雷大现 6 6 0 0 黄新建 6 6 0 0 公司五名独立董事能够认真履行法律法规和公司章程赋予的职责和义务，积极关注公司的生产经营和对外投资的依法运作情况，各独立董事均能按时参加董事会和股东大会（独立董事黄呈南先生因公务未能出席公司 2006 年第二次临时董事会，委托独立董事黄新建先生代为行
50、使江西赣能股份有限公司 2006 年年报 20表决权），并发表自己的意见和看法，切实保障了广大股东尤其是中小股东的合法权益。报告期内，公司独立董事为公司选举董事会成员、聘任高级管理人员、股权分置改革、公司重大关联交易、日常性关联交易、利润分配等事项发表了独立意见共五份。2、独立董事对公司有关事项提出异议情况 报告期内，未发生有独立董事对公司本年度董事会议案提出异议的情况。三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的分开情况三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的分开情况 1、在业务方面：公司是按照现代企业制度运行的独立企业法人，主营业务为火力、水力发电。在业务经营方
