1、 哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 600178 2006 年年度报告 哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 600178 2006 年年度报告 哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 2006 年年度报告 2 目 录 目 录 一、重要提示.3 二、公司基本情况简介.3 三、主要财务数据和指标.4 四、股本变动及股东情况.6 五、董事、监事和高级管理人员.10 六、公司治理结构.14 七、股东大会情况简介.16 八、董事会报告.17 九、监事会报告.23 十、重要事项.24 十一、财务会计报告.26 十二、备查文件目录.63 哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 2006 年年度报告 3一、重要提示一、重要提示 1
2、、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、董事蔡速平未出席董事会，委托马川利董事代行表决权。3、岳华会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。4、公司董事长刘涛先生，总经理马川利先生，总会计师权森虎先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况简介二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 公司法定中文名称缩写：东安动力 公司英文名称：HARBIN DONGAN AUTO ENGINE CO.,LT
3、D 公司英文名称缩写：DAAE 2、公司法定代表人：刘涛 3、公司董事会秘书：姜俊奇 电话：（0451）86528172 86528173 传真：（0451）86505502 E-mail： 联系地址：哈尔滨市平房区保国街 51 号 公司证券事务代表：王江华 电话：（0451）86528172 86528173 传真：（0451）86505502 E-mail： 联系地址：哈尔滨市平房区保国街 51 号 4、公司注册地址：哈尔滨市南岗区高新技术开发区 13 栋 公司办公地址：哈尔滨市平房区保国街 51 号 邮政编码：150066 公司电子信箱： 5、公司信息披露报纸名称：上海证券报 登载公司年
4、度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司证券部 6、公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：东安动力 公司 A 股代码：600178 7、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1998 年 10 月 8 日 公司首次注册登记地点：哈尔滨市南岗区高新技术产业开发区 36 号楼 公司变更注册登记日期：2005 年 8 月 30 日 公司变更注册登记地址：哈尔滨市南岗区高新技术开发区 13 栋 公司法人营业执照注册号：2301001004465 公司税务登记号码：23019871201745X 公司聘请的境内会计师事务所名称：岳华会计师事务所有限
5、责任公司 哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 2006 年年度报告 4 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 12 层 三、主要财务数据和指标三、主要财务数据和指标(一)本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 利润总额 37,290,221.49净利润 36,812,484.08扣除非经常性损益后的净利润 50,978,569.84 主营业务利润 172,740,454.77其他业务利润 13,489,531.12营业利润-24,237,638.84投资收益 72,367,569.96补贴收入 营业外收支净额 经营活动产生的现金流量净额-294
6、,575,157.31现金及现金等价物净增加额-45,771,912.76(二)扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产产生的损益-6,261,941.51扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他各项营业外收入、支出-12,058,500.00以前年度已经计提各项减值准备的转回 4,154,355.75合计 -14,166,085.76 (三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 主要会计数据 2006 年 2005 年 本年比上年增减(%)2004 年
7、 主营业务收入 2,136,634,371.252,254,668,958.54-5.24 2,512,024,754.64利润总额 37,290,221.4993,469,521.00-60.10 97,380,255.99净利润 36,812,484.0884,547,632.20-56.45 95,063,671.42扣除非经常性损益的净利润 50,978,569.8473,641,663.29-30.77 95,443,583.08每股收益 0.07970.1830-56.45 0.2057最新每股收益 0.0797 净资产收益率（%）2.305.24减少 2.94 个百分点 6.05
8、扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净资产收益率（%）3.184.56减少 1.38 个百分点 6.08扣除非经常性损益后净利润为基础3.184.66减少 1.48 个百6.15哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 2006 年年度报告 5计算的加权平均净资产收益率（%）分点 经营活动产生的现金流量净额-294,575,157.31349,476,323.80-184.29 372,743,386.15每股经营活动产生的现金流量净额-0.640.76-184.29 0.81 2006 年末 2005 年末 本年末比上年末增减(%)2004 年末 总资产 3,144,403,172.732,759,7
9、34,025.8913.94 2,246,186,771.03股东权益（不含少数股东权益）1,601,951,388.701,613,215,904.62-0.70 1,570,356,471.42每股净资产 3.46683.4912-0.70 3.3985调整后的每股净资产 3.46523.4680-0.08 3.3884(四)报告期内股东权益变动情况及变化原因 单位:元 币种:人民币 项目 股本 资本公积 盈余公积 其中：法定公益金未分配利润 股东权益合计 期初数 462,080,000.00 858,312,159.06167,548,033.9083,774,016.95125,275
10、,711.66 1,613,215,904.62本期增加 4,418,226.003,681,248.41036,812,484.08 44,911,958.49本期减少 6,287,226.00 83,774,016.9549,889,248.41 56,176,474.41期末数 462,080,000.00 856,443,159.06171,229,282.31 112,198,947.33 1,601,951,388.70 报告期内股东权益变动情况说明：1）资本公积变动原因：股权投资准备转入其他资本公积及股改费用在资本公积中列支数2）盈余公积变动原因：本年利润提取 3）法定公益金变动
11、原因：按照新公司法的规定，法定公益金已转入公积金 4）未分配利润变动原因：本年实现的净利润及分配 2005 年度股东股利 5）股东权益变动原因：本年实现的净利润及分配 2005 年度股东股利 （五）利润表附表 按中国证监会发布的 公开发行证券公司信息披露编报规则 第 9 号的要求计算的净资产收益率及每股收益：单位:元 币种:人民币 净资产收益率（%）每股收益 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 10.78 10.76 0.3738 0.3738 营业利润-1.51-1.51-0.0525-0.0525 净利润 2.30 2.29 0.0797 0.0797 扣除非
12、经常性损益后的净利润 3.18 3.18 0.1103 0.1103 哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 2006 年年度报告 6四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行 新股 送股 公积金转股 其他小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 323,500,000 70.01 -48,503,000 -48,503,000 274,997,00059.513、其他内资持股 其中：境内法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人
13、持股 有限售条件股份合计 323,500,000 70.01 -48,503,000 -48,503,000 274,997,00059.51二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 138,580,000 29.99 48,503,000 48,503,000 187,083,00040.492、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份合计 138,580,000 29.99 48,503,000 48,503,000 187,083,00040.49三、股份总数 462,080,000 100 0 0 462,080,000100 有限售条件股份可上市交易时间
14、单位:股 时 间 限售期满新增可上市交易股份数量 有限售条件股份数量余额 无限售条件股份数量余额 说明 2007 年 7 月 5 日 23,104,000251,893,000210,187,000限售条件详见公司股权分置改革说明书 2008 年 7 月 5 日 23,104,000228,789,000233,291,000限售条件详见公司股权分置改革说明书 2009 年 7 月 5 日 228,789,0000462,080,000限售条件详见公司股权分置改革说明书 股份变动的批准情况 2006 年 6 月 21 日，公司股权分置改革相关股东会议审议并一致通过了公司股权分置改革方案，以 2
15、005 年末流通股股份总数 138,580,000 为基数，向全体流通股股东按每 10股送 3.5 股，共计送出 48,503,000 股，送股后公司总股本不变，仍为 462,080,000 股，其中，有限售条件股份为 274,997,000 股，无限售条件股份为 187,083,000 股。哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 2006 年年度报告 7 股份变动的过户情况 2006 年 6 月 29 日公司发布了股权分置改革实施公告，截至 2006 年 7 月 5 日，送出股份全部过户。2、股票发行与上市情况(1)前三年历次股票发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有增发新股、配售股份等股票发行
16、与上市情况。(2)公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。(3)现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(二)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 57,656前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 年度内增减持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量中国航空科技工业股份有限公司 国有股东 59.51274,997,000-48,503,000274,997,000 无 哈尔滨东安机电制造有限责任公司 其他 0.753,482,9641,903,9270 未知 王芳 其他 0.1672
17、4,086724,0860 未知 刘维四 其他 0.11492,000492,0000 未知 云南协力投资发展有限公司 其他 0.08369,500369,5000 未知 陈实武 其他 0.07340,000340,0000 未知 黄丽莲 其他 0.07309,560309,5600 未知 哈尔滨东安大诚机电有限公司 其他 0.06300,000-757,0420 未知 王建华 其他 0.06275,500275,5000 未知 林钟干 其他 0.06274,300274,3000 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 哈尔滨东安机电制造有限责任公司
18、3,482,964人民币普通股 王芳 724,086人民币普通股 刘维四 492,000人民币普通股 云南协力投资发展有限公司 369,500人民币普通股 陈实武 340,000人民币普通股 黄丽莲 309,560人民币普通股 哈尔滨东安大诚机电有限公司 300,000人民币普通股 王建华 275,500人民币普通股 林钟干 274,300人民币普通股 邓新华 265,706人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 哈尔滨东安机电制造有限责任公司、哈尔滨东安大诚机电有限公司均为哈尔滨东安发动机（集团）有限公司的控股子公司，公司未知其它股东之间的关联关系及是否属于 上市公司股东持股变动
19、信息披露管理办法 规定的一致行动人。哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 2006 年年度报告 8 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间新增可上市交易股份数量 限售条件 1 中国航空科技工业股份有限公司 251,893,0002007 年 7 月 5 日23,104,000 限售条件详见股权分置改革说明书 2 中国航空科技工业股份有限公司 228,789,0002008 年 7 月 5 日23,104,000 限售条件详见股权分置改革说明书 3 中国航空科技工业股份有限公司 02009 年
20、7 月 5 日228,789,000 限售条件详见股权分置改革说明书 战略投资者或一般法人参与配售新股约定持股期限的情况 战略投资者或一般法人的名称 约定持股期限 无 2、控股股东及实际控制人简介(1)法人控股股东情况 控股股东名称：中国航空科技工业股份有限公司 法人代表：张洪飚 注册资本：464,360.85 万元 成立日期：2003 年 4 月 30 日 主要经营业务或管理活动：开发、制造和销售微型汽车、经济型轿车和汽车发动机，并供应汽车零部件和提供售后服务；开发、制造、销售和改进航空产品，为国内外客户提供直升机、教练机、通用民用飞机和支线飞机，并供应航空产品零部件及提供售后服务。(2)法
21、人实际控制人情况 实际控制人名称：中国航空工业第二集团公司 法人代表：张洪飚 注册资本：1,261,355 万元 成立日期：1999 年 7 月 1 日 主要经营业务或管理活动：国有资产投资及经营管理；直升机、运输机、教练机、强击机、通用飞机、无人飞行器、军民用航空器和相关发动机、机载设备、导弹、轻型燃气轮机、汽车、摩托车、纺织机械、医疗设备、环保设备、机械电子设备、制冷设备的设计、研制、开发、生产、销量、安装、调试、维修及其他售后服务；飞机租赁、工程勘察、设计、承包、施工、招标、设备安装、监理；与以上业务相关的技术开发、技术咨询、技术服务；自营和代理除国家组织统一联合经营的出口商品和国家实行
22、核定公司经营的进口商品以外的其它商品及技术的进出口业务；经营进料加工和“三来一补”业务；经营对销贸易和转口贸易；承包境外航空工程和境内国际招标工程；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员。中国航空工业第二集团公司占中国航空科技工业股份有限公司股份的 61.06%。哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 2006 年年度报告 9(3)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。(4)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 2006 年年度报告
23、 10五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 币种:人民币 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 股份增减数 变动 原因 报告期内从公司领取的报酬总额(万元)税前 刘涛 董事长 男 53 2005-4-6 2008-4-6000 马川利 董事、总经理 男 43 2005-4-6 2008-4-6000 8.66 李耀 董事 男 41 2006-5-102008-4-6000 王军 董事 男 52 2005-4-6 2008-4-6000 蔡速平 董事 男 42 2005-4-6 2008-4-6
24、000 赵慧侠 董事 男 45 2005-4-6 2008-4-6000 王忠庆 独立董事 男 70 2005-4-6 2008-4-6000 2.50 李桂荣 独立董事 女 63 2005-4-6 2008-4-65,0706,8441,774股改送股所得 2.50 张宝山 独立董事 男 73 2005-4-6 2008-4-6000 2.50 龚永胜 监事会主席 男 49 2005-4-6 2008-4-6000 8.15 王海平 监事 男 52 2005-4-6 2008-4-6000 于健 监事 男 49 2005-4-6 2008-4-6000 7.49 杜毅 副总经理 男 39 2
25、005-4-6 2008-4-6000 8.18 孙德山 副总经理 男 43 2005-4-6 2008-4-6000 8.63 张哈滨 副总经理 男 58 2005-4-6 2008-4-6000 8.32 杨世民 副总经理 男 46 2005-4-6 2008-4-6000 8.12 权森虎 总会计师 男 36 2005-4-6 2008-4-6000 7.94 姜俊奇 董事会秘书 男 49 2005-4-6 2008-4-6000 7.43 合计/5,0706,8441,774/80.42 董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：(1)刘涛,历任哈尔滨飞机工业集团有限责任公司
26、 57 车间党支部副书记，6 车间主任，机动处副总机动师、分党委书记，党委组织部副部长，生产指挥部副部长兼 35 车间主任，哈飞汽车股份有限公司经理助理、副经理，哈尔滨飞机工业集团有限责任公司常务副总经理，哈飞汽车股份有限公司总经理，现任哈飞汽车股份有限公司董事长、党委书记，本公司董事长。(2)马川利,历任东安公司 18 车间工艺员、室主任；微发厂机加车间技术副主任、主任；东安微发有限公司质量保证部副部长；本公司总装车间主任、副总工程师兼九江办公室主任、副总经理，现任本公司董事、总经理。(3)李耀,历任中国航空工业总公司财务处副处长，中国航空工业第二集团公司财审部副部长，现任中国航空科技工业股
27、份有限公司副总经理、财务总监，并兼任哈尔滨航空工业（集团）有限公司董事，哈尔滨哈飞汽车工业集团有限公司董事，北京百慕高科股份有限公司董事，上海航盛投资管理有限公司监事。(4)王军,历任东安公司 11 车间工人、计划处计划员、室主任、公司办秘书、财务处副处长、上海浦东办事处副主任、主任，哈尔滨东安发动机（集团）有限公司副总经理、总会计师，哈尔滨航空工业（集团）有限公司副总经理、总经理，现任哈尔滨东安发动机（集团）有限公司董事长，本公司董事。哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 2006 年年度报告 11(5)蔡速平,历任昌河飞机工业（集团）有限责任公司车间副主任、车间主任，处长兼党支部书记，江西昌河铃
28、木汽车有限责任公司第一副总经理兼党委副书记，昌河飞机工业（集团）有限责任公司副总经理、江西昌河汽车股份有限公司董事，现任江西昌河汽车股份有限公司副董事长、总经理、本公司董事。(6)赵慧侠,历任哈尔滨飞机工业集团有限责任公司飞机设计所设计员、组长，财会处会计员、室主任、副处长，哈飞汽车厂副总会计师兼财会处处长、哈尔滨飞机工业集团有限责任公司副总经理、哈飞汽车厂副厂长、总会计师、哈飞汽车模具制造有限公司董事、哈飞建安公司董事，现任哈飞汽车股份有限公司董事、副总经理、总会计师、本公司董事。(7)王忠庆,历任哈尔滨东安发动机制造公司齿轮分厂技术科长、副厂长、二十五车间主任、机动分厂厂长、公司副总经理，
29、1996 年已退休，现任本公司独立董事。(8)李桂荣,历任哈尔滨东安发动机制造公司设计所党支部书记、组织部副部长、纪委书记、党委副书记兼纪委书记、本公司监事会召集人，1998 年已退休，现任本公司独立董事。(9)张宝山,历任哈尔滨东安发动机制造公司五车间会计、贵州 160 厂会计科副科长、哈尔滨东安发动机制造公司会计科副科长、哈尔滨东安劳动服务公司会计科科长，1996年退休，现任本公司独立董事。(10)龚永胜,历任本公司董事会秘书兼经营副总经理、哈尔滨东安发动机（集团）有限公司综合管理部部长、东安集团航机公司党委副书记、纪委书记、工会主席、哈尔滨航空工业（集团）有限公司人力资源部副部长，现任本
30、公司党委副书记、纪委书记、工会主席、监事会主席。(11)王海平,历任贵州一五 O 厂 12 车间工人、副指导员、工厂团委副书记、生产计划科计划员；北京五 O 三厂团委副书记、书记、计划科副科长；航空航天部企业管理协会干事、副部长；航空航天部办公厅副处级秘书；航空航天部办公厅总经理办公室副主任、主任；现任中国航空工业第二集团公司资产企业管理部副部长、本公司监事。(12)于健,历任东安公司冶金处主管冶金师，本公司 205 车间工艺室主任、车间技术主任、车间行政主任，资产经营部副部长，现任本公司资产经营部部长、监事。(13)杜毅,历任东安集团设计二所设计员、设计三所设计员，东安集团微发质保部器材检验
31、科副科长，东安集团技术中心汽车产品所发动机二室副主任，东安发动机制造有限公司采购供应部副部长、部长，东安机电公司总经理，现任本公司副总经理。(14)孙德山,历任本公司 210 车间技术副主任、206 车间主任、销售部副部长、技术部部长，公司副总工程师兼汽车产品研发中心常务副主任，现任公司副总经理。(15)张哈滨,历任本公司销售处副科长、科长、副处长，销售部副部长、部长，现任公司副总经理。(16)杨世民,历任本公司工艺员、车间副主任、车间主任，制造工程部副部长、本公司副总经理，哈尔滨东安发动机集团航机分公司副总经理，现任本公司副总经理。(17)权森虎,历任东安公司财会处会计，本公司财会部会计、科
32、长、副部长，部长、副总会计师，现任公司总会计师兼财务会计部部长。(18)姜俊奇,历任东安公司工艺员、车间技术副主任、主任、计划处科长、副处长、本公司证券部副部长、证券事务代表，现任本公司证券部部长、董事会秘书。哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 2006 年年度报告 12(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期任期终止日期 是否领取报酬津贴 李耀 中国航空科技工业股份有限公司 副总经理 2006-06-16 2009-06-16 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 是否领取报酬津贴 刘涛 哈飞汽车股份有限公司 董事长 是 王军 哈尔滨东安发动机（集
33、团）有限公司 董事长 是 赵慧侠 哈飞汽车股份有限公司 副总经理、总会计师 是 蔡速平 昌河汽车股份有限公司 总经理 是 王海平 中国航空工业第二集团公司 资产部副部长 是 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：本公司下发的关于下发哈尔滨东安汽车动力股份有限公司岗位结构工资制方案的通知（经营字200065 号）2、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 刘涛 是 李耀 是 王军 是 蔡速平 是 赵慧侠 是 王海平 是 (四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的
34、职务 离任原因 刘赪 董事 工作变动 白萍 董事 工作变动 刘洪德 董事 工作变动 熊网章 独立董事 工作变动 公司 2005 年度股东大会选举李耀为公司三届董事会董事。哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 2006 年年度报告 13(五)公司员工情况 截止报告期末,公司在职员工为 4,271 人,员工的结构如下：1、专业构成情况 专业类别 人数 生产人员 3,328销售人员 104技术人员 630财务人员 44行政管理人员 101其他人员 64 2、教育程度情况 教育类别 人数 硕士 34本科 514大专 858其他 2,865 哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 2006 年年度报告 14六、公司治
35、理结构六、公司治理结构(一)公司治理的情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法和国家有关法律法规及公司章程要求，规范公司运作，公司法人治理结构符合上市公司治理准则的要求，内容如下：（1）关于股东与股东大会：公司根据股东大会规范意见及关于保护社会公众股股东权益的若干规定，进一步规范了股东大会的召集、召开和议事程序，能够确保股东的合法权益；并在重大事项决策时，为中小股东提供网络投票平台，使其能够充分行使自己的权利；对公司关联交易的决策程序有明确的规定，确保关联交易的公平合理。（2）关于控股股东与上市公司的关系：公司具有独立的业务及自主经营能力，公司控股股东严格规范自已的行为，通过股东大会行使出资
36、人的权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动，公司与控股股东进行的关联交易公平合理，公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务做到了“五独立”，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。（3）关于董事和董事会：公司严格按照公司法、公司章程规定的选聘程序选举董事，并设立独立董事，公司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求，公司各位董事能够依据公司章程等制度，认真出席董事会会议。（4）关于监事和监事会：公司监事会严格执行公司法、公司章程的有关规定，人数和人员构成符合法律、法规的要求，能够依据公司章程等制度，认真履行自己的职责，对公司财务以及董事、经理和其他高级管理人员履行职责的
37、合法合规性进行监督，并独立发表意见。（5）关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询，指定上海证券报为公司信息披露的报纸；公司严格按照有关法律法规的要求，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息。（6）关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康地发展。(二)独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）备注王忠庆 55 李桂荣 55 张宝山 55 2、独立董事对公司有
38、关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、业务方面：本公司是我国微型汽车发动机的定点生产厂家和目前国内规模最大的微型汽车发动机开发、生产企业。公司业务的经营和发展无需依赖控股股东及其关联企业，完全可以独立运行。哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 2006 年年度报告 15 2、人员方面：公司的生产经营和行政管理（包括劳动、人事及工资管理等）完全独立于控股股东；公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员专职在本公司工作，领取本公司薪酬，未在控股股东
39、处兼任何职务和领取薪酬；控股股东推荐董事、监事和经理人选均通过合法程序进行，不存在干涉公司董事会和股东大会人事任免决定的情况。3、资产方面：本公司和控股股东之间产权关系明确，相关的产权变更手续已完成；本公司拥有独立于控股股东的生产系统、工业产权、商标权、非专利技术等资产；本公司拥有独立的采购和销售系统，材料及产品配套件均由自己采购，产品及零配件的销售全部由公司销售部承担；不存在控股股东违规占用本公司的资金、资产及其他资源的情况。4、机构方面：本公司设立了完全独立于控股股东的组织机构，不存在与控股股东合署办公的情况。5、财务方面：本公司具有独立的财务会计部门，已建立独立的会计核算体系和财务管理制
40、度（包括对子公司、分公司的财务管理制度）；独立在银行开户；依法独立纳税；能够独立作出财务决策，不存在控股股东干涉公司资金使用的情况。哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 2006 年年度报告 16七、股东大会情况简介七、股东大会情况简介(一)年度股东大会情况 公司 2005 年年度股东大会于 2006 年 5 月 10 日上午 9 时在东安动力 8301 会议室召开，本次会议由董事会召集，董事长刘涛先生主持。出席本次会议的股东及代理人共 16人，代表股份 328532767 股，占公司股本总额的 71.1%。本次会议的召集、召开符合公司法、上市公司股东大会规范意见（2000 年修订）及公司章程的有关
41、规定。决议公告刊登在 2006 年 5 月 11 日的上海证券报、中国证券报。(二)临时股东大会情况 公司股权分置改革相关股东会于 2006 年 6 月 19-21 日召开，其中现场股东会于 21日下午 13：30 在东安动力 8301 会议室召开，会议由董事会召集，董事长刘涛先生主持。会议审议通过了公司股权分置改革说明书。会议决议公告刊登在 2006 年 6 月 22 日的上海证券报、中国证券报、证券时报。哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 2006 年年度报告 17八、董事会报告八、董事会报告 （一）管理层讨论与分析 1、报告期内经营情况 2006 年，在经历了两年的平稳增长以后，受居民收入增
42、长及小排量汽车优惠政策的影响，汽车行业再度呈现快速增长，产销双双突破 700 万辆。公司主配车厂哈飞汽车和昌河汽车的汽车总产销量也有不同程度的增长，但增长的主要车型为经济型轿车，而两厂主配我公司发动机的微型客、货车均没有同步增长；另外，公司微发产品其他外部市场的开拓虽有进展，但还尚未形成经济批量，以致 2006 年我公司主营产品微型汽车发动机的产、销量未能实现年初制定的全年 37 万台的奋斗目标。在国内经济型轿车市场强劲增长的拉动下，本公司参股 36%的哈尔滨东安汽车发动机制造有限公司生产的 4G1、4G9 系列发动机销售量大幅增长，使本公司投资收益同比增长了 90%。2006 年，公司共生产
43、微型汽车发动机（含变速箱）311470 台，同比增加 0.33%；销售 301785 台，同比下降 4.97%；实现销售收入 21.37 亿元，同比下降 5.24%；实现净利润3681.25 万元，同比减少 56.45%。2、主营业务分行业、分产品情况表 单位:元 币种:人民币 主营业务收入 主营业务成本 毛 利 率(%)主营业务收入比上年同期增减（）主 营 业 务成 本 比 上年 同 期 增减（）毛利率比上年同期增减(%)分行业 整车制造业 2,136,634,371.25 1,957,545,721.07 8.38-5.24-1.74 减少 3.26 个百分点 其中：关联交易 1,817,
44、309,437.01 1,667,370,004.02 8.25-5.35-1.76 减少 3.35 个百分点 分产品 465 系列 1,652,765,998.73 1,500,839,650.15 9.19-6.06-2.15 减少 3.63 个百分点 468 系列 200,299,591.19 182,911,629.49 8.68 其中：关联交易 1,721,238,816.37 1,567,827,361.43 8.910.124.11 减少 3.49 个百分点 3、经营成果分析 单位:元 币种:人民币 金额（元）增（+）减（-）项 目 2006 年 1-12 月 2005 年 1-
45、12 月 增减额 比率（%）主营业务收入 2,136,634,371.25 2,254,668,958.54-118,034,587.29 -5.24主营业务利润 172,740,454.77 253,907,507.11 -81,167,052.34 -31.97净利润 36,812,484.08 84,547,632.20-47,735,148.12 -56.46现金及现金等价物净增加额-45,771,912.76185,468,151.50-231,240,064.26 -124.68营业费用 52,675,889.6840,505,021.3112,170,868.37 30.05营业
46、利润-24,237,638.8455,468,372.74-79,706,011.58 -143.70哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 2006 年年度报告 18投资收益 72,367,569.96 38,080,409.58 34,287,160.38 90.04营业外收入 1,472,329.47 2,311,934.79-839,605.32 -36.32营业外支出 12,312,039.10 2,391,196.11 9,920,842.99 414.89利润总额 37,290,221.4993,469,521.00-56,179,299.51 -60.10所得税 477,737.41
47、8,921,888.80-8,444,151.39 -94.65注：变动的主要原因：1）主营业务收入、主营业务利润、净利润变化的主要原因是本年销量及售价均有所下降所致。2）现金及现金等价物净增加额变化的主要原因是现金流入减少。3)营业利润、利润总额减少的主要原因是主营业务利润减少。4）投资收益变化的主要原因是被投资方净利润增加。5）营业外收入变化的主要原因是固定资产处置收入减少。6）营业外支出变化的主要原因是福利费用支出增加。7）所得税变化的主要原因是应纳税所得额变化所致。4、财务状况分析 单位:元 币种:人民币 注：变动的主要原因：1）总资产变化的主要原因是应收债权和股权投资增加所致。2）股
48、东权益变化的主要原因是本年实现的净利润及分配 2005 年度现金股利。3）应收票据变化的主要原因是客户以票据方式结算增多。4）预付账款变化的主要原因是采购原材料的预付款增加。5）短期借款增加的主要原因是增加的银行借款。6）应付股利变化的主要原因是未付的应分配给股东的利润已支付。7）预收账款变化的主要原因是预收各配件经销商的货款减少。8）应交税金变化的主要原因是应缴增值税减少所致。9）一年内到期的长期负债变化的主要原因是年初的 2000万已归还。金额（元）增（+）减（-）项 目 2006 年 12 月 31 日 2005 年 12 月 31 日 增减额 比率（%）总资产 3,144,403,17
49、2.73 2,759,734,025.89384,669,146.84 13.94股东权益 1,601,951,388.70 1,613,215,904.62-11,264,515.92-0.70应收票据 559,644,199.08 225,000,275.58 334,643,923.50 148.73预付帐款 2,666,137.24 1,391,924.70 1,274,212.54 91.54待摊费用 194,328.60 291,282.69-96,954.09-33.29短期借款 380,000,000.00 40,000,000.00 340,000,000.00 850.00
50、应付股利 32,350,000.00-32,350,000.00-100.00预收帐款 2,310,133.20 4,153,271.03-1,843,137.83-44.38应交税金 2,852,964.86 4,354,769.37-1,501,804.51 34.49一 年 内 到 期的长期负债 20,000,000.00-20,000,000.00-100.00哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 2006 年年度报告 195、现金流量分析 单位:元 币种:人民币 增（+）减（-）项 目 2006 年 12 月 31 日2005 年 12 月 31 日 比率（%）变动原因分析 经营活动产生的
