1、 上海建工股份有限公司 600170 2006 年年度报告 上海建工股份有限公司 600170 2006 年年度报告 上海建工股份有限公司 2006 年年度报告 1 目录 目录 一、重要提示.1 二、公司基本情况简介.1 三、主要财务数据和指标.2 四、股本变动及股东情况.3 五、董事、监事和高级管理人员.7 六、公司治理结构.10 七、股东大会情况简介.11 八、董事会报告.11 九、监事会报告.15 十、重要事项.16 十一、财务会计报告.20 十二、备查文件目录.73 上海建工股份有限公司 2006 年年度报告 1一、重要提示一、重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人
2、员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、公司全体董事出席董事会会议。3、普华永道中天会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。4、公司负责人徐征，主管会计工作负责人刘国林，会计机构负责人（会计主管人员）丁钢声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况简介二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：上海建工股份有限公司 公司法定中文名称缩写：上海建工 公司英文名称：SHANGHAI CONSTRUCTION CO.,LTD 公司英文名称缩写：SC 2、公司法定代表人：徐征 3、公司
3、董事会秘书：尤卫平 电话：021-68872178 传真：021-58795500 E-mail：scchiina- 联系地址：上海市福山路 33 号 公司证券事务代表：吴正明 电话：021-68870170 传真：021-58795500 E-mail：scchiina- 联系地址：上海市福山路 33 号 4、公司注册地址：上海市福山路 33 号 公司办公地址：上海市福山路 33 号 邮政编码：200120 公司国际互联网网址： 公司电子信箱：scchiina- 5、公司信息披露报纸名称：上海证券报、中国证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址： 公司年度报告备置地点：上海市福
4、山路 33 号公司证券部 6、公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：上海建工 公司 A 股代码：600170 7、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1998 年 6 月 15 日 公司首次注册登记地点：上海市浦东新区浦东大道 710 号 公司第 1 次变更注册登记日期：2001 年 4 月 19 日 公司第 1 次变更注册登记地址：上海市浦东新区福山路 33 号 公司法人营业执照注册号：3100001005378 公司税务登记号码：310044631189305 公司聘请的境内会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：上海市湖
5、滨路 202 号普华永道中心 11 楼 上海建工股份有限公司 2006 年年度报告 2三、主要财务数据和指标三、主要财务数据和指标(一)本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 利润总额 318,145,144.00净利润 253,500,327.00扣除非经常性损益后的净利润 253,837,877.00主营业务利润 599,092,643.00其他业务利润 7,103,982.00营业利润 232,848,529.00投资收益 68,400,509.00补贴收入 17,158,570.00营业外收支净额-262,464.00经营活动产生的现金流量净额 1,942,557,0
6、07.00现金及现金等价物净增加额 1,898,272,094.00(二)扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产产生的损益-397,118所得税影响数 59,568合计-337,550-处置长期股权投资产生的损失 -134,654-营业外收入 939,307-营业外支出 -1,201,771 非经常性损益的所得税影响数 59,568 合计 -337,550 (三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 主要会计数据 2006 年 2005 年 本年比上年增减(%)2004
7、 年 主营业务收入 21,002,447,173.0018,285,552,415.0014.86 14,165,463,959利润总额 318,145,144.00286,320,707.0011.11 249,734,790净利润 253,500,327.00231,102,185.009.69 208,424,080扣除非经常性损益的净利润 253,837,877.00230,962,371.009.90 210,647,576每股收益 0.350.329.38 0.29最新每股收益 0.35 净资产收益率（%）7.557.17增加 0.38 个百分点 6.68扣除非经常性损益的净利润为
8、基础计算的净资产收益率（%）7.567.09增加 0.47 个百分点 6.75扣除非经常性损益后净利润为基础计算的加权平均净资产收益率（%）7.577.07增加 0.50 个百分点 6.78经营活动产生的现金流量净额 1,942,557,007.001,621,216,834.0019.82 582,516,103每股经营活动产生的现金流量净2.70 2.2520 0.81上海建工股份有限公司 2006 年年度报告 3额 2006 年末 2005 年末 本年末比上年末增减(%)2004 年末 总资产 13,686,984,169.0011,403,412,556.0020.03 9,662,4
9、20,443股东权益（不含少数股东权益）3,357,767,258.003,225,901,060.004.09 3,120,676,025每股净资产 4.674.484.24 4.34调整后的每股净资产 4.674.484.24 4.33 主营业务收入比上年增长 14.86%，主要是本公司当年生产规模扩大;经营性活动产生的现金流量净额较上年增长 19.82%,主要是本年度公司建造的各类建筑数量和合同总金额大幅增加,同时应收帐款的资金回收情况趋于良好所致;总资产比上年增长 20.03%,主要是由于本公司当年生产规模扩大所致.(四)报告期内股东权益变动情况及变化原因 单位:元 币种:人民币 项目
10、 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 719,298,000.00 1,496,298,653.00334,071,112.00167,035,556.00676,233,295.00 3,225,901,060.00本期增加 4,243,021192,385,588 253,500,327 450,128,936本期减少 167,035,556167,035,556151,227,182 318,262,738期末数 719,298,000.00 1,500,541,674.00359,421,144.000778,506,440.00 3,357,767
11、,258.00 于 2006 年 12 月 12 日，本公司的合并子公司上海市第一建筑有限公司（以下简称“第一建筑”）与建工集团之全资子公司上海建一实业有限公司（以下简称“建一实业”）签署了受让建一实业持有的上海建工大厦投资发展有限公司（以下简称“建工大厦”）99%的股权的协议。第一建筑初始投资成本与股权转让日其应享有的建工大厦所有者权益份额之间的差额人民币 4,243,021 元确认为资本公积。根据中华人民共和国公司法、本公司章程及董事会的决议，本公司按年度净利润的 10%提取法定盈余公积金，当法定盈余公积金累计额达到股本的 50%以上时，可不再提取。法定盈余公积金经有关部门批准后可用于弥补
12、亏损，或者增加股本。除了用于弥补亏损外，法定盈余公积金于增加股本后，其余额不得少于股本的 25%。本公司 2006 年按净利润的 10%提取法定盈余公积金 25,350,032 元(2005 年提取 10%为 23,110,219 元)。根据 2005 年 10 月 27 日修订并于 2006 年 1 月 1 日起施行的中华人民共和国公司法和本公司章程及董事会的决议，本公司从 2006 年起不再计提公益金。根据财政部 2006 年 3 月 15 日发布的关于公司法施行后有关企业财务处理问题的通知，本公司截至 2005 年 12 月 31 日止的法定公益金贷方余额人民币 167,035,556
13、元，转作盈余公积金管理使用。未分配利润本期增加 253,500,327 元，为当年实现净利润,本期减少 151,227,182 元,其中125,877,150 元为分配 2005 年度红利,另外提取的法定盈余公积为 25,350,032 元。四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股公积金转股其他小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 405,738,000 56.41 405,738,00056.412、国有法人持 上海建工股份有限公司 2006 年年度报
14、告 4股 3、其他内资持股 其中：境内法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 405,738,000 56.41 405,738,00056.41二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 313,560,000 43.59 313,560,00043.592、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份合计 313,560,000 43.59 313,560,00043.59三、股份总数 719,298,000 100 719,298,000100 有限售条件股份可上市交易时间 单位:股 时 间 限售期满新增可上市
15、交易股份数量 有限售条件股份数量余额 无限售条件股份数量余额 说明 2007 年 11 月 8日 35,964,900 369,773,100349,524,900新增可上市交易股份数量均为国有股 2008 年 11 月 8日 2,931,120 366,841,980352,456,020同上 2009 年 11 月 8日 366,841,980 0719,298,000同上 2、股票发行与上市情况(1)前三年历次股票发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有增发新股、配售股份等股票发行与上市情况。(2)公司股份总数及结构的变动情况 于 2005 年 10 月 19 日，经上海市国有资产监督
16、管理委员会 关于上海建工股份有限公司股权分置改革有关问题的批复（沪国资委产2005641 号）批准，并经于 2005 年 10 月 31 日召开的股权分置改革相关股东会议审议通过：本公司唯一非流通股股东建工集团向全体流通股股东支付对价股份，使其持有的非流通股股份获得上市流通的权利。建工集团向流通股股东支付对价股份总计 7,956 万股，即每 10 股流通股获得 3.4 股对价股份。建工集团承诺其股份自股权分置改革方案实施日（2005 年 11月 8 日）起 24 个月内不得上市交易或转让；在前项规定期满后 12 个月内，通过证券交易所挂牌交易上海建工股份有限公司 2006 年年度报告 5出售股
17、份的数量占本公司股份总数的比例不超过 5%；并且至少在 4 年内保持对本公司的绝对控股（持股比例保持在 51%以上）。(3)现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(二)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 74,638前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 年度内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 上海建工（集团）总公司 国有股东 56.41405,738,0000405,738,000 平安保险公司普通保险产品 其他 0.533,795,4350 未知 金鑫证券投资基金 其他 0.312,188,040210,607
18、 未知 全国社保基金108 组合 其他 0.191,335,5721,335,572 未知 顾人祖 其他 0.12857,467218,630 未知 林连芳 其他 0.12840,000840,000 未知 张志宏 其他 0.11807,136139,000 未知 瞿元庆 其他 0.11800,000100,000 未知 吴建滨 其他 0.09649,200-158,930 未知 罗家兴 其他 0.09587,323587,323 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 平安保险公司普通保险产品 3,795,435人民币普通股 金鑫证券投资基金 2,18
19、8,040人民币普通股 全国社保基金 108 组合 1,335,572人民币普通股 顾人祖 857,467人民币普通股 林连芳 840,000人民币普通股 张志宏 807,136人民币普通股 瞿元庆 800,000人民币普通股 吴建滨 649,200人民币普通股 罗家兴 587,323人民币普通股 林少伟 551,152人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 上海建工（集团）总公司与其他 9 名股东无关联关系或一致行动。本公司未知其他 9 名股东之间的关联关系或一致行动。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的
20、有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 1 上海建工405,738,000 2007 年35,964,900上海建工（集团）总公司在 2005 年 10 月底完成股改时上海建工股份有限公司 2006 年年度报告 6（集团）总公司 11 月 8日 承诺：2 2008 年11 月 8日 2,931,120（1）二十四个月内不通过证券交易所挂牌交易出售股份。（2）在前项承诺期期满后的十二个月内，出售股份的数量占上海建工股份总数的比例不超过百分之五。（3）至少在四年内持股比例保持在 51%以上。3 2009 年11 月 8日 366,841,980 2、控股股东及实际控制
21、人简介(1)法人控股股东情况 控股股东名称：上海建工（集团）总公司 法人代表：蒋志权 注册资本：1,030,000,000 元 成立日期：1994 年 1 月 11 日 主要经营业务或管理活动：上海建工（集团）总公司是经上海市人民政府批准，由原上海市建筑工程管理局所属企事业单位整体改制，于 1994 年 1 月 11 日设立的国有大型企业，为国有独资的集团公司，隶属于上海市国有资产管理委员会，经上海市国有资产管理委员会授权，对集团公司所属企业的国有资产进行授权管理。国家外经贸部核准的对外经营和进出口业务，各类建设工程总承包、施工、咨询及配套设备材料、构配件，房地产开发经营及咨询，建筑技术开发转
22、让，机械设备租赁，商贸实业投资经销（除专项规定外）。(2)法人实际控制人情况 实际控制人名称：上海市国有资产管理委员会(3)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。(4)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 上海建工股份有限公司 2006 年年度报告 73、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 币种:人民币 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 股份增减数 变动
23、原因 报告期内从公司领取的报酬总额(万元)徐 征 董事长 男 46 2004 年 6 月30 日 2007 年 6 月30 日 12,54212,542 0 刘国林 副董事长、副总经理 男 56 2004 年 6 月30 日 2007 年 6 月30 日 12,54212,542 0 40.168林锦胜 董事、总经理 男 46 2004 年 6 月30 日 2007 年 6 月30 日 00 0 41.418范忠伟 董事、副总经理 男 54 2004 年 6 月30 日 2007 年 6 月30 日 12,54212,542 0 40.168夏 钧 董事、副总经理 男 54 2004 年 6
24、月30 日 2007 年 6 月30 日 12,54212,542 0 53.281肖长松 董事 男 55 2004 年 6 月30 日 2007 年 6 月30 日 23,45023,450 0 谭企坤 独立董事 男 66 2004 年 6 月30 日 2007 年 6 月30 日 00 0 4.2郑 韶 独立董事 男 59 2004 年 6 月30 日 2007 年 6 月30 日 00 0 4.2侯 勤 独立董事 男 48 2004 年 6 月30 日 2007 年 6 月30 日 00 0 4.2蒋志权 监事 男 56 2004 年 6 月30 日 2007 年 6 月30 日 12,
25、54212,542 0 郭雪林 监事 男 52 2004 年 6 月30 日 2007 年 6 月30 日 12,54212,542 0 苏向明 监事 男 44 2004 年 6 月30 日 2007 年 6 月30 日 00 0 19.578张香田 监事 男 52 2004 年 6 月30 日 2007 年 6 月30 日 00 0 朱忠明 监事 男 49 2004 年 6 月30 日 2007 年 6 月30 日 00 0 朱海根 监事 男 56 2004 年 6 月30 日 2007 年 6 月30 日 12,54212,542 0 沈维忠 监事 男 50 2004 年 6 月30 日
26、2007 年 6 月30 日 00 0 陆绍机 监事 男 57 2004 年 6 月30 日 2007 年 6 月30 日 12,54212,542 0 尤卫平 董事会秘书 男 52 2004 年 6 月30 日 2007 年 6 月30 日 12,54212,542 0 20.078丁 钢 财务负责人 男 48 2004 年 6 月30 日 2007 年 6 月30 日 00 0 16.298合计/上海建工股份有限公司 2006 年年度报告 8董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：(1)徐 征,研究生（工商管理硕士），教授级高级工程师，曾任上海建工股份有限公司总经理，现任上海建
27、工（集团）总公司总经理、党委副书记、上海建工股份有限公司第三届董事会董事长。(2)刘国林,大专（基建财务专业），高级会计师，曾任上海建工（集团）总公司总会计师，现任上海建工股份有限公司第三届董事会副董事长、副总经理。(3)林锦胜,大学（工民建专业），教授级高级工程师，曾任上海建工（集团）总公司总经理助理兼生产经营部经理、副总经理，现任上海建工股份有限公司第三届董事会董事、总经理。(4)范忠伟,研究生（工商管理硕士），高级政工师，曾任上海建工（集团）总公司党委副书记，现任上海建工股份有限公司第三届董事会董事、副总经理。(5)夏 钧,大专（党政管理专业），高级经济师，曾任上海建工（集团）总公司总承
28、包部经理，现任上海建工股份有限公司第三届董事会董事、副总经理。(6)肖长松,研究生（政治学专业），高级政工师，现任上海建工（集团）总公司工会主席、上海建工股份有限公司第三届董事会董事。(7)谭企坤,大学（城市建设专业），教授级高级工程师，曾任上海地铁建设有限公司董事长，现任上海市建委科技委顾问、上海地铁建设有限公司顾问，上海建工股份有限公司第三届董事会独立董事。(8)郑 韶,硕士（经济学专业），研究员，现任上海市体制改革研究所常务副所长、上海建工股份有限公司第三届董事会独立董事。(9)侯 勤,大专（会计专业），会计师，曾任上海永信会计师事务所审计部审计、上海中佳永信会计师事务所有限公司业务二部
29、经理，现任上海君宜会计师事务所业务部经理、上海建工股份有限公司第三届董事会独立董事。(10)蒋志权,研究生（工商管理硕士），高级经济师，现任上海建工（集团）总公司董事长、党委书记、上海建工股份有限公司第三届监事会监事长。(11)郭雪林,大学（经济管理专业），高级经济师，现任上海建工（集团）总公司纪委书记、上海建工股份有限公司第三届监事会监事。(12)苏向明,大学（经济管理专业），高级经济师，曾任上海建工（集团）总公司办公室副主任、上海市第七建筑有限公司副总经理，现任上海建工股份有限公司办公室主任、党委办公室副主任、第三届监事会监事。(13)张香田,大学（经济管理专业），高级经济师，曾任上海建工
30、股份有限公司董事、上海市第一建筑有限公司总经理，现任上海市第一建筑有限公司董事长、党委副书记，上海建工股份有限公司第三届监事会监事。(14)朱忠明,大专（党政管理专业），高级经济师，曾任上海市工程建设咨询监理有限公司党总支书记、董事长，现任上海市第二建筑有限公司党委书记、董事长、上海建工股份有限公司第三届监事会监事。(15)朱海根,大专（经济管理专业），高级经济师，曾任上海建工股份有限公司董事、上海市第四建筑有限公司执行董事、总经理，现任上海市第四建筑有限公司董事长、党委书记、上海建工股份有限公司第三届监事会监事。(16)沈维忠,大学（经济管理专业），高级经济师，曾任上海市第五建筑有限公司总经
31、理、党委副书记，现任上海市第五建筑有限公司董事长、党委书记、上海建工股份有限公司第三届监事会监事。(17)陆绍机,大学（经济管理专业），高级经济师，曾任上海建工股份有限公司董事、上海市第七建筑有限公司董事长、党委书记，现任上海市第七建筑有限公司董事长、党委书记、上海建工股份有限公司第三届监事会监事。(18)尤卫平,大学（经济管理专业），高级经济师，曾任上海建工（集团）总公司投资管理处处长、副总经济师，现任上海建工股份有限公司副总经济师、董事会秘书、投资发展部经理。(19)丁 钢,大学（经济管理专业），高级会计师，曾任上海建工股份有限公司财务负责人，金光纸业（中国）投资有限公司财务，上海建工（集
32、团）总公司资产财务部副经理，现任上海建工股份有限公司财务负责人、资产财务部副经理。上海建工股份有限公司 2006 年年度报告 9(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 蒋志权 上海建工（集团）总公司 董事长、党委书记2001 年 4 月 4日 是 徐 征 上海建工（集团）总公司 董事、总经理、党委副书记 2001 年 4 月12 日 是 郭雪林 上海建工（集团）总公司 监事、纪委书记 1999 年 6 月16 日 是 肖长松 上海建工（集团）总公司 董事、工会主席 1994 年 1 月22 日 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单
33、位名称 担任的职务 任期起始日期任期终止日期 是否领取报酬津贴 张香田 上海市第一建筑有限公司 董事长、党委副书记 2003年3月26日 是 朱忠明 上海市第二建筑有限公司 董事长、党委书记 2005年1月28日 是 朱海根 上海市第四建筑有限公司 董事长、党委书记 2001年9月25日 是 沈维忠 上海市第五建筑有限公司 董事长、党委书记 2004年9月30日 是 陆绍机 上海市第七建筑有限公司 董事长、党委书记 2004年5月19日 是 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序：董事由董事会考核确定；监事（体
34、外）由所在单位，由上级按年度经济责任状考核确定报酬；高级管理人员，由总经理考核报董事会认可确定。2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：平时按月预发工资，季度考核发奖金，年终按公司效益及责任书结算全年收入，扣除平时发放额，兑现全年收入。3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 徐 征 是 肖长松 是 蒋志权 是 郭雪林 是 张香田 是 朱忠明 是 朱海根 是 沈维忠 是 陆绍机 是 上海建工股份有限公司 2006 年年度报告 10(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 本报告期内公司无董事、监事、高管离任。六
35、、公司治理结构六、公司治理结构(一)公司治理的情况 上市以来，公司严格按照上市公司治理准则、证券法、股票上市规则和中国证监会有关法律法规的要求，不断建立和完善法人治理结构、现代企业制度，规范公司运作，确保和加强公司信息披露的水平，加强投资者关系管理。公司聘请了 3 名独立董事，占董事总人数的三分之一。公司信息披露规范，未发生因披露不规范而受到监管部门批评的情况。目前公司治理结构完善，与中国证监会的有关文件要求没有差异。报告期内，中国证监会和证券交易所继续加大对上市公司的监管力度，相应出台了一系列的制度、规则。根据监管机构发布的监管条例，公司修改了公司章程，完善了公司重大决策中加强对社会公众股股
36、东权益保护和提高公司决策效率的条款。(二)独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）备注 谭企坤 66 郑韶 66 侯勤 65 1 因公出差 独立董事认真参加了公司报告期内的绝大部分董事会，审议了公司 2005 年度报告、2006 年度第一季度报告、2006 年度半年度报告、2006 年度第三季度报告及每个议案的审议，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司的整体利益和中小股东的合法利益。2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。(
37、三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、业务方面：公司在组建上市时为避免同业竞争，在业务上已经独立于控股股东，业务结构完整，自主经营。2、人员方面：公司在劳动、人事及工资管理等方面独立，公司总经理、副总经理、董事会秘书和财务负责人等高级管理人员没有在控股股东单位任职的情况，并且均在本公司领取报酬。3、资产方面：公司拥有独立的生产系统及配套设施，公司的采购和施工管理系统由公司独立拥有。4、机构方面：公司设立了健全的组织机构体系，董事会、监事会等内部机构独立运作，不存在与控股股东职能部门从属关系。5、财务方面：公司拥有独立的财会部门，并建立了独立的会计核算体系和财
38、务管理制度，独立在银行开户并独立依法纳税。(四)高级管理人员的考评及激励情况 公司高级管理人员向董事会负责，由董事会实施考核评价。董事会制定的各项年度生产经营指标经股东大会批准后作为考核目标，董事会对公司高级管理人员进行年度考评和激励。上海建工股份有限公司 2006 年年度报告 11七、股东大会情况简介七、股东大会情况简介(一)年度股东大会情况 1、公司于 2006 年 6 月 26 日召开 2005 年度年度股东大会。决议公告刊登在 2006 年 6 月 27 日的上海证券报、中国证券报。（1)股东大会的通知、召集、召开情况：公司关于召开 2005 年度股东大会的通知刊登于 2006 年 5
39、月 27 日出版的上海证券报、中国证券报，并于 2006 年 6 月 26 日在本公司第一会议室召开2005 年度股东大会。出席该次大会的股东及股东授权代表共 33 人，所代表的有表决权的股份数为406,744,384 股，占公司总股本的 56.55%。（2）股东大会通过的决议及披露情况：本次股东大会 审议通过了上海建工股份有限公司 2005 年度董事会工作报告、上海建工股份有限公司 2005 年度监事会工作报告、上海建工股份有限公司独立董事 2005 年度述职报告、上海建工股份有限公司 2005 年度财务决算和 2006 年度财务预算报告、上海建工股份有限公司关于修改公司章程的报告、续聘普华
40、永道中天会计师事务所有限公司为本公司 2006 年度审计机构的议案、上海建工股份有限公司 2005 年度利润分配方案、上海建工股份有限公司关于 2006 年度日常关联交易预计的报告、关于设立上海建工股份有限公司第三届董事会战略发展委员会、董事会审计委员会、董事会酬薪与考核委员会的报告。公司年度股东大会决议公告已于 2006 年 6 月 27 日刊登在上海证券报、中国证券报上。八、董事会报告八、董事会报告(一)管理层讨论与分析 1.报告期内公司经营情况的回顾 2006 年，建筑行业又迎来一个发展年，公司在董事会的领导下，按照年初确定的各项目标任务狠抓落实，以深化改革为动力，以集约管理为重点，公司
41、经营层和全体员工锐意进取，开拓创新，公司生产经营任务全面超计划完成，取得了良好的业绩，继续保持了发展的势头，主要表现在：（1）建筑施工主业有了新的发展。报告期内，公司实现主营业务收入 21,002,447,173 元人民币，比上年同期增长 14.86%，公司全年新接工程项目数 1000 个，面积为 694.9 万平方米；新签主营业务合同 2899344 万元人民币，新签合同额比上年同期增加 13.48%。新接市政工程数 88 只，合同额 313300 万元，新签合同额比上年同期增加了 50.61%;新接外地工程数 58 只，合同额 238008 万元，新签合同额比上年同期增加了 35.92%;
42、新接装饰工程数 239 个，合同额 243，392 万元，新签合同额比上年同期增加了 6.78%，拓展了市场，增强了主业。（2）市重点工程建设全面达到了节点考核的要求。公司承建的上海重大工程均如期完成或提前达到节点考核目标。确保了重大工程建设顺利推进。（3）公司基础设施投资开始显现效益。公司投资控股的同三高速公路（上海段）2006 年运营实现赢利，在今年运营中该项目的车流量通行费收入又有增加；2006 年达到 18,073.38 万元，比上年增长32.39%，全年实现利润 3,754.21 万元，标志该投资项目投资收益良好。（4）质量安全管理有新的提高。公司围绕质量创优目标，注重事先策划和过程
43、管理，全年工程质量检验一次合格率 100%，获建设工程鲁班奖 4 个,“国家优质工程奖”2 个，“中国市政金杯示范工程”1 个，“全国用户满意工程”3 个，30 个工程获上海市白玉兰奖，4 个工程获上海市市政工程金奖等，至此，近十年来公司获奖数量居全国省市级建工企业之首。2.对公司未来发展的展望 公司未来的发展将以科学发展观为统领，努力提升“两个能力”（总承包能力、总集成能力），实现“两个拓展”（拓展产业链、拓展跨地区经营），以保持公司健康、平稳、较快发展的良好势头。（1）抓住市场机遇，努力抢占市场制高点。公司将紧紧抓住上海全面启动“世博”项目的机遇，在磁浮工程、交通枢纽、越江工程、轨道交通、
44、地下空间、高层建筑等方面取得更大的市场份额。（2）加大调整力度，形成区域经营新优势。公司将进一步提高沪外市场在公司经营结构中的比例，把巩固“长三角”、开拓“珠三角”、瞄准环渤海经济区作为国内市场开拓的重点。（3）整合各种资源，探索集成管理新机制。公司将进一步整合现有的资源要素，提高资源使用效上海建工股份有限公司 2006 年年度报告 12率，推进管理创新。（4）严格过程管理，确保工程建设全面受控。公司将根据主营业务日益扩大的需要，从前期策划、资源调度、技术保障、过程控制、人才支撑等各个环节上作好充分准备，以确保工程建设的顺利进行。（5）完善管理模式，提高企业经济运行质量。公司将进一步加强投标管
45、理，提高经营工作质量；规范管理流程，强化项目成本控制；加大管理力度，严控工程分包风险；强化资金管理，确保资金回收和安全；坚持科学领先，提高科技创新水平。3.执行新企业会计准则后，公司可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响情况 （1）2006 年 12 月 31 日股东权益(现行会计准则)的金额取自本公司按照企业会计准则和企业会计制度(以下简称“现行会计准则”)编制的 2006 年度会计报表(包括 2006 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、2006 年度合并及母公司利润表、合并及母公司利润分配表和合并及母公司现金流量表)。上述 2006 年度会计报表
46、业经普华永道中天会计师事务所审计，并于 2007 年 3 月 23 日签发了普华永道中天审字(2007)10007 号的无保留意见审计报告。相关的编制基础和会计政策参见本公司2006 年度会计报表。（2）可供出售金融资产 根据企业会计准则第 38 号首次执行企业会计准则第十四条规定，划分为可供出售金融资产的，应当在首期执行日按照公允价值计量，并将帐面价值与公允价值的差额调整留存收益。本公司持有的上市公司流通股及法人股应划分为可供出售金融资产，并按2006年12月31日的公允价值计量，其与帐面价值的差额，增加 2007 年 1 月 1 日留存收益 9,604,978 元。（3）所得税 根据企业会
47、计准则第 38 号首次执行企业会计准则第十二条规定，企业应当按照企业会计准则第 18 号所得税的规定，在首次执行日对资产、负债的账面价值与计税基础不同形成的暂 时性差异的所得税影响进行追溯调整，并将影响金额调整留存收益。本公司根据应收款项的账面价值小于计税基础的差额和可供出售金融资产的帐面价值大于计税基础的差额分别计算递延所得税资产和负债，由此增加 2007 年 1 月 1 日留存收益 36,266,608 元。(二)公司主营业务及其经营状况 1、主营业务分行业、产品情况表 单位:元 币种:人民币 分行业或分产品 主营业务收入 主营业务成本 主营业务利润率(%)主营业务收入比上年增减(%)主营
48、业务成本比上年增减(%)主营业务利润率比上年增减(%)分产品 一般民用建筑 5,711,182,590 5,358,995,0326.1731.6435.25 减少 2.51 个百分点 30层至50层民用建筑 1,476,402,848 1,366,649,3607.4334.8335.04 减少 0.15 个百分点 50 层以上民用建筑 999,498,881 941,814,0785.7791.6092.51 减少 0.45 个百分点 工业建筑 1,260,962,443 1,190,031,9235.63-9.18-6.94 减少 2.28 个百分点 市政建筑 2,175,359,529
49、 2,076,850,1644.53-13.66-13.47 减少 0.21 个百分点 公共设备建筑 4,263,843,912 3,951,069,2407.34-1.78-2.14 增加 0.34 个百分点 建筑装饰工程 557,094,252 492,669,82611.5629.9830.05 减少 0.05 个百分点 总承包工4,219,351,710 4,148,888,4131.6725.6324.57 增加 0.83 个百上海建工股份有限公司 2006 年年度报告 13程 分点 建造合同收入小计 20,663,696,165 19,526,968,0365.5014.8515.
50、62 减少 0.63 个百分点 石料销售收入 90,046,366 63,274,36229.73-6.21-3.65 减少 1.87 个百分点 公路运营收入 180,733,815 117,653,08334.9032.3910.50 增加 12.90 个百分点 其他 67,970,827 38,488,98643.3710.406.87 增加 1.87 个百分点 合计 21,002,447,173 19,746,384,4675.9814.8615.49 减少 0.52 个百分点 2、主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（）华东地区 21,
