1、沧州明珠塑料股份有限公司 二 00 六年年度报告 沧州明珠塑料股份有限公司 2006 年年度报告 沧州明珠塑料股份有限公司 2006 年年度报告 股票简称：沧州明珠 股票代码：002108 二七年三月十五日 股票简称：沧州明珠 股票代码：002108 二七年三月十五日 沧州明珠塑料股份有限公司 二 00 六年年度报告 重要提示 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性无法保证或存在异议。中喜会计师事务所有限责
2、任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长肖燕女士、主管会计工作负责人刘秀英女士及会计机构负责人窦秀清女士声明：保证本年度报告中的财务报告真实、完整。本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性无法保证或存在异议。中喜会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长肖燕女士、主管会计工作负责人刘秀英女士及会计机构负责人窦秀清女士声明：保证本年度报告中的财务报告真实、完整。沧州明珠塑料
3、股份有限公司 二 00 六年年度报告 目 录 第一节 公司基本情况简介1 第二节 会计数据和业务数据摘要3 第三节 股本变动及股东情况6 第四节 董事监事高级管理人员和员工情况9 第五节 公司治理结构14 第六节 股东大会情况简介17 第七节 董事会报告18 第八节 监事会报告31 第九节 重要事项33 第十节 财务报告38 第十一节 备查文件目录68 目 录 第一节 公司基本情况简介1 第二节 会计数据和业务数据摘要3 第三节 股本变动及股东情况6 第四节 董事监事高级管理人员和员工情况9 第五节 公司治理结构14 第六节 股东大会情况简介17 第七节 董事会报告18 第八节 监事会报告31
4、 第九节 重要事项33 第十节 财务报告38 第十一节 备查文件目录68 沧州明珠塑料股份有限公司 二 00 六年年度报告 1第一节 公司基本情况简介 第一节 公司基本情况简介 一、中文名称：沧州明珠塑料股份有限公司 英文名称：Cangzhou Mingzhu Plastic Co.,Ltd.中文简称：沧州明珠 英文简称：Cangzhou Mingzhu 二、公司法定代表人：肖燕 三、公司董事会秘书、证券事务代表及投资者关系负责人 项项 目目 董事会秘书董事会秘书 证券事务代表证券事务代表 投资者关系管理负责人投资者关系管理负责人 姓 名 于增胜 李繁联 于增胜 联系地址 沧州市新华西路 43
5、 号 沧州市新华西路 43 号 沧州市新华西路 43 号 电话 03172075318 03172075245 03172075318 传真 03172075246 03172075246 03172075246 电子信箱 四、公司注册地址：沧州市沧石路张庄子工业园区 公司办公地址：沧州市新华西路43号 邮政编码：061001 公司网址：http/www.cz- 电子信箱：cz-mzcz- 五、公司指定信息披露报纸名称：中国证券报、证券时报 公司指定信息披露网站网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司证券部 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：沧州明珠 股票代码：00210
6、8 七、其他有关资料 公司首次注册日期：1995 年 1 月 2 日 公司首次注册登记机构：河北省沧州市工商行政管理局 公司变更注册登记日期：2001 年 7 月 8 日 公司变更注册登记机构：河北省沧州市工商行政管理局 沧州明珠塑料股份有限公司 二 00 六年年度报告 2企业法人营业执照注册号：企股冀沧总字第 130900100204 号 税务登记号码：130903601310303 公司聘任的会计师事务所：中喜会计师事务所有限责任公司 办公地址：北京市西城区西长安街 88 号首都时代广场 422 室 沧州明珠塑料股份有限公司 二 00 六年年度报告 3第二节 会计数据和业务数据摘要 第二节
7、 会计数据和业务数据摘要 一、主要财务数据和指标 单位：人民币元 项 目 金 额 项 目 金 额 利润总额 33,866,157.30净利润 30,707,898.23扣除非经常性损益后的净利润*30,856,024.35主营业务利润 60,570,954.94其他业务利润 2,094,472.66营业利润 34,061,060.09投资收益 补贴收入 营业外收支净额-194,902.79经营活动产生的现金流量净额 20,280,877.75现金及现金等价物净增加额-3,476,400.20注：扣除非经常性损益的项目和涉及金额 单位：人民币元 非经常性损益项目 金 额 非经常性损益项目 金 额
8、 补贴收入 营业外收入 营业外支出 194,902.79所得税影响-46,776.67非经常性损益产生的净利润-148,126.12 二、截止报告期末公司前三年的主要会计数据及财务指标 1、主要会计数据 沧州明珠塑料股份有限公司 二 00 六年年度报告 4单位：人民币元 项项 目目 2006 年度年度 2005 年度年度 本年比上年增减（）本年比上年增减（）2004 年度年度 主营业务收入 326,249,391.04337,027,152.88-3.20 291,296,997.36利润总额 33,866,157.3933,097,122.412.32 31,814,880.27净利润 30
9、,707,898.2329,938,863.342.57 30,375,253.58扣除非经常性损益的净利润 30,856,024.3529,946,548.083.04 30,508,762.42经营活动产生的现金流量净额 20,280,877.7561,772,834.95-67.17 41,631,646.01项项 目目 2006 年末年末 2005 年末年末 本年末比上年末增减（）本年末比上年末增减（）2004 年末年末 总资产 308,278,732.97 326,772,503.53-5.66 331,710,205.46股东权益（不含少数股东权益）143,954,408.2013
10、1,008,752.509.88 137,668,244.582、主要财务指标 单位：人民币元 项项 目目 2006 年年 2005 年年 本年比上年增减（）本年比上年增减（）2004 年年 每股收益 0.610.593.39 0.60每股收益（注）0.450.59-23.73 0.60净资产收益率 21.33%22.85%-1.52 22.06%扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净资产收益率 21.43%22.86%-1.43 22.16%每股经营活动产生的现金流量净额 0.401.22-67.21 0.82项项 目目 2006 年末年末 2005 年末 本年末比上年末增减（）年末 本年末
11、比上年末增减（）2004 年末年末 每股净资产 2.842.5810.08 2.71调整后的每股净资产 2.822.579.73 2.71注：经中国证监会“证监发行字2006168 号”文件核准，公司于 2007 年 1 月 10 日在深圳证券交易所首次向社会公开发行人民币普通股 1,800 万股（A 股），并于 2007 年 1 月 24 日在深圳证券交易所上市交易，总股本由 5,075 万股增加到 6,875 万股。3、根据中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则第九号净资产收益率和每股收益的计算及披露要求，净资产收益率及每股收益计算如下：沧州明珠塑料股份有限公司 二 00 六年年度报告
12、 5净资产收益率（%）每股收益（元）净资产收益率（%）每股收益（元）报告期利润（2006 年度）全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 报告期利润（2006 年度）全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 42.08 43.13 1.19 1.19 营业利润 23.66 24.25 0.67 0.67 净利润 21.33 21.87 0.61 0.61 扣除非经常性损益后的净利润 21.43 21.97 0.61 0.61 三、报告期内股东权益的变动情况及变化原因 单位:人民币元 项项 目 股目 股 本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益 本 资本公积 盈余公积
13、法定公益金 未分配利润 股东权益 期 初 数 50,750,000.007,669,317.9213,237,531.6113,237,531.6146,114,371.36 131,008,752.50本期增加 257.4716,308,321.4330,707,898.23 47,016,477.13本期减少 13,237,531.6120,833,289.82 34,070,821.43期 末 数 50,750,000.007,669,575.3929,545,853.04-55,988,979.77 143,954,408.20变动原因：1、法定盈余公积金本期增加：根据财政部关于公司法
14、施行后有关企业财务处理 的通知（财企200667号）的规定，将以前年度计提的13,237,531.61元人民币法定公益金转作法定盈余公积金和本期计提的法定盈余公积金3,070,789.82元人民币。2、法定公益金本期减少：根据财政部关于公司法施行的有关企业财务处理的通 知（财企200667号）的规定，报告期不再计提法定公益金的同时将以前年度计提的13,237,531.61元人民币转作法定盈余公积金，减少了法定公益金。3、未分配利润的增加和减少：本期增加未分配利润为报告期实现净利润30,707,898.23元人民币；本期减少未分配利润为报告期中期利润分配现金股利17,762,500.00元人民币
15、和本期计提的法定盈余公积金3,070,789.82元人民币。沧州明珠塑料股份有限公司 二 00 六年年度报告 6第三节 股本变动及股东情况 第三节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 单位：股 本次变动前本次变动前 本次变动增减（本次变动增减（+，-）本次变动后本次变动后项项 目目 数量数量 比例比例 发行新股发行新股 送股送股 公积金转股公积金转股 其他小计其他小计 数量比例数量比例一、有限售条件股份 50,750,000 100.00%1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 36,869,875 72.65%其中：境内法人持股 36,869,875 72.65%境内自然人持股
16、4、外资持股 13,880,125 27.35%其中：境外法人持股 13,880,125 27.35%境外自然人持股 二、无限售条件股份 1、人民币普通股 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 50,750,000 100.00%注：本年度没有上市流通股份。二、股票发行和上市情况（一）2006年12月27日，经中国证监会“证监发行字2006168号”文核准，公司于2007年1月10日成功发行了人民币普通股（A）股1,800万股，每股面值1.00元，每股发行价为10.16元。（二）经深圳证券交易所“深证上20078号”文批准，公司首次网上定价发行的1,440万股人民
17、币普通股自2007年1月24日起在深圳证券交易所中小企业版上市交易，其余股票沧州明珠塑料股份有限公司 二 00 六年年度报告 7的上市可交易时间按照有关法律法规规章、深交所业务规则及公司相关股东的承诺执行。（三）公司无内部职工股。三、股东情况(一)股东数量和持股情况 股东总数股东总数 5 名 前前 10 名股东持股情况（单位：股）名股东持股情况（单位：股）股东名称 股东性质持股比例（）持股总数持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量河北沧州东塑集团股份有限公司 法人股 71.7236,397,90036,397,900 0钜鸿(香港)有限公司 外资股东 27.3513,880,12513,
18、880,125 0沧州市正达电气股份有限公司 法人股 0.31157,325157,325 0沧州少林喜宝食品有限责任公司 法人股 0.31157,325157,325 0沧州市中兴商贸有限公司 法人股 0.31157,325157,325 0（二）公司控股股东及实际控制人情况 1、控股股东情况 公司控股股东为河北沧州东塑集团股份有限公司（以下简称“东塑集团”），持有公司股份 3,639.79 万股，其所持有的公司股份无质押、冻结或托管等情况。东塑集团成立于 1998 年 3 月 6 日，法定代表人为于桂亭，注册资本为 10,887 万元，法定住所为沧州市运河区新华西路 43 号，经营范围为制
19、造塑料制品、聚氨酯床垫、纺织绗缝复合材料、机械设备；三维植被固土网垫铺设服务；房屋租赁；金属材料（不含稀贵金属）、木材、化工原料（不含化学危险品）、家具的批发、零售；经营本企业自产产品及相关技术的出口业务；经营本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务；经营本企业的进料加工和“三来一补”业务；（下列范围限分支机构经营）烟酒（限零售）；餐饮、住宿、文化娱乐、美容美发、洗浴洗衣服务；花卉、食品饮料的批发、零售。2、实际控制人 于桂亭：男，住址：河北省沧州市颐和庄园，身份证号码 130903490407001。其持有本公司控股股东东塑集团股份 3,585.62 万
20、股，占股本总额的 32.93%,为东塑集团第一大股东兼东塑集团董事长、法定代表人，是本公司的实际控制人。3、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 沧州明珠塑料股份有限公司 二 00 六年年度报告 8 （三）其他持股在 10%（含 10%）以上的法人股东情况 钜鸿（香港）有限公司，法定代表人为李德廷，注册资本为 50 万港元，法定住所：5/F RM 503 PROSPER COMM BLDG 9 YIN CHONG STREET MONGKOK，经营范围为进出口贸易，主要生产经营地为香港。（四）报告期内无可上市交易的股份 32.93%于桂亭（自然人）河北沧州东塑集团股份有限公司 沧州明珠
21、塑料股份有限公司 71.72%沧州明珠塑料股份有限公司 二 00 六年年度报告 9第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员的情况（一）基本情况 姓 名 职 务 性别 年龄任期起止日期 年初持股数 年末持股数 增减变动量 变动原因姓 名 职 务 性别 年龄任期起止日期 年初持股数 年末持股数 增减变动量 变动原因肖燕 董事长 女 41 2004.8.152007.7.8 0 0 于桂亭 董事 男 58 2004.7.82007.7.8 0 0 孔令武 董事 男 62 2004.7.82007.7.8 0 0 刘秀英 董事
22、、财务总监女 60 2004.7.82007.7.8 0 0 李德廷 董事 男 58 2004.7.82007.7.8 0 0 吕中林 独立董事 男 45 2004.7.82007.7.8 0 0 段雪 独立董事 男 50 2004.7.82007.7.8 0 0 谢志华 独立董事 男 48 2004.7.82007.7.8 0 0 赵春明 独立董事 男 43 2004.7.82007.7.8 0 0 张勇 监事会主席 男 36 2004.7.82007.7.8 0 0 窦秀清 监事 女 50 2004.7.82007.7.8 0 0 李栋 监事 男 33 2004.7.82007.7.8 0
23、 0 霍玉章 总经理 男 48 2004.8.152007.7.8 0 0 魏炳光 副总经理 男 55 2006.3-282007.7.8 0 0 马金祥 副总经理 男 47 2004.7.82007.7.8 0 0 于韶华 副总经理 男 35 2006.3.282007.7.8 0 0 于增胜 副总经理、董事会秘书 男 31 2004.7.82007.7.8 0 0 (二)现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历、在股东单位的任职 情况及在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况 1、公司董事、监事、高级管理人员在股东单位的任职情况 沧州明珠塑料股份有限公司 二 00 六年年度报
24、告 10姓 名 任职的股东单位 职 务 任职期间 姓 名 任职的股东单位 职 务 任职期间 于桂亭 河北沧州东塑集团股份有限公司 董事长 1998 年 3 月至今 肖燕 河北沧州东塑集团股份有限公司 董事 2002 年至今 霍玉章 河北沧州东塑集团股份有限公司 董事 2002 年至今 李德廷 钜鸿（香港）有限公司 董事长 2002 年 4 月至今 2、公司董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历及在除股东单位外的 其他单位的任职或兼职情况 肖燕女士，中国籍，1966 年生，大学本科，经济师。历任东塑集团团委书记，沧州明珠塑料股份有限公司波纹管车间主任、副总经理、总经理。多次被河北省团
25、委、沧州市团委授予“优秀共青团员”、“优秀团干部”、“优秀团务工作者”,2003 年获“河北省轻工业优秀营销经理”、“河北省第二届百杰优秀企业家”、“河北省劳动模范”的光荣称号。现任公司董事长、东塑集团董事、河北省外商投资企业家协会副会长。于桂亭先生，中国籍，1949 年生，大专学历，高级经济师，全国劳动模范，国家“五一”劳动奖章获得者、河北省“优秀企业家”。历任沧州市电子设备厂车间主任、政工科科长，沧州市二轻局副局长，沧州市东风塑料厂副厂长、党支部书记。现任公司董事、东塑集团、沧州东塑房地产开发有限公司和沧州市中小企业信用担保有限责任公司董事长、河北省企业家协会副会长、沧州市企业家协会会长、
26、政协沧州市常委、河北省政协委员、河北省塑料工业协会理事长。李德廷先生，中国籍，1949 年生。历任沧州华宇硅胶制品有限公司董事。现任公司董事、钜鸿（香港）有限公司董事长。孔令武先生，中国籍，1945 年生，高中学历，经济师。历任东风塑料厂车间党支部书记、政工科副科长、副厂长、厂长，公司董事长。现任公司董事。孔令武先生参与主持了“三孔缆线护套管”、“硅芯复合塑料管”、“共挤型双壁塑料波纹管生产装置”的设计与研制,并取得了专利权。1986 年荣获“全国军队转业干部先进个人”光荣称号，1988 年被河北省轻工厅评为“优秀轻工企业管理者”。刘秀英女士，中国籍，1947 年生，大专学历，会计师。历任东风
27、塑料厂财务科科长，沧州明珠塑料股份有限公司财务处处长，东塑集团董事。现任公司董事、财务总监。段雪先生，中国籍，1957 年生，理学博士，教授、博士生导师。先后获得中国科协中组部人事部第二届青年科技奖、北京市优秀青年教师奖、国家科技部国家经贸部国家计委“九五”攻关先进个人奖，并获长江学者奖励计划特聘教授、国家有突沧州明珠塑料股份有限公司 二 00 六年年度报告 11出贡献的中青年专家、全国“五一”劳动奖章、首都“五一”劳动奖章、北京市高等学校（青年）学科带头人、化工跨世纪优秀拔尖人才等荣誉称号。现任公司独立董事、北京化工大学教育部重点实验室主任、北京化工大学应用化学研究所所长等职务。吕中林先生，
28、中国籍，1962 年生，工学硕士，高级工程师。历任中国科学院力学所工程师。现任公司独立董事、中国科学院高技术产业发展局企业管理处处长。赵春明先生，中国籍，1964 年生，经济学博士，曾在美国加利福尼亚大学伯克利分校做高级访问学者，入选教育部“高等学校优秀青年奖”。现任公司独立董事、北京师范大学经济与工商管理学院国际经济与贸易系主任、教授、博士生导师。社会兼职主要有：中国世界经济学会副秘书长、中国国际贸易学会理事、中国亚太学会理事、全国美国经济学会理事、北京市经济学总会理事、中国社科院国际片正高级职称评审委员会委员、中央国家机关青年联合会委员、世界与中国竞争力研究评价中心专家委员会委员、国务院海
29、峡两岸关系研究中心兼职研究员等。主要研究领域为国际经济、国际贸易和国际投资、中外经济发展比较研究、亚太经济及企业战略管理等。谢志华先生，中国籍，1959 年生，经济学博士，教授、博士生导师。现任公司独立董事、北京工商大学副校长、中国商业会计学副会长、中国会计学会理事、中国成本研究会理事、中国中青年财务成本研究会副会长、中国会计教授会理事、北京市会计学会副会长、北京市审计学会副会长、北京市财政学会理事；教育部教学评估专家委员会委员、教育部工商管理学科指导委员会委员、中央电大教育学指导委员会经济组组长；北京市会计序列及教授序列高级职称评审委员会委员；英国卡迪夫大学中国问题研究中心的特聘研究员、加拿
30、大英皇学院的客座教授；中国社保基金理事会专家委员、中国商业联合委员会专家委员会委员、国家开发银行专家委员；拉萨市等地方政府的高级经济顾问；中国人民大学、财政部财政科学研究所、湖南大学、河北大学等二十多所院校和科研机构的专聘教授和科研研究员。张勇先生，中国籍，1972 年生，中专学历，历任沧州明珠塑料股份有限公司销售区域部经理，现任沧州明珠塑料股份有限公司工程服务部经理、职工监事，为公司监事会召集人。窦秀清女士，中国籍，1957 年生，中专学历，助理会计师。历任东风塑料厂财务科副科长。现任沧州明珠塑料股份有限公司财务部经理、职工监事。李栋先生，中国籍，1974 年生，大专学历，现任沧州明珠塑料股
31、份有限公司商务部经理、公司监事。沧州明珠塑料股份有限公司 二 00 六年年度报告 12霍玉章先生，中国籍，1959 年生，大专学历，工程师。历任沧州市轻工局技术开发科科长、沧州明珠塑料股份有限公司燃气管车间主任、公司副总经理。现任公司总经理、东塑集团董事。霍玉章先生现任中国城市燃气学会理事，是中国城市燃气学会专家组成员，参与并主持了 PE 压力管道项目的设计和实施、“制造业信息化示范企业”的科研项目、省级纳米 PE 管道的项目攻关；主持研制开发了全通径型塑料球阀、隐注电热丝型电熔塑料管件、电熔管件焊接夹具、钢、管转换接头等产品，并已取得专利权。马金祥先生，中国籍，1960 年生，中专学历。历任
32、东塑集团供应处副处长、东塑集团中原室内装饰制品公司副经理、沧州明珠塑料股份有限公司销售部经理。现任公司副总经理。魏炳光先生，中国籍，1950 年生，中专学历，经济师。历任东风塑料厂车间主任、东塑集团董事。现任公司副总经理。魏炳光先生作为核心技术人员参与了 PE 压力管道项目的设计与实施、燃气用 PE球阀的开发与研制并取得专利、燃气给水用 PE 电熔管件的引进与开发等。多次获得省、市科技进步奖，曾获河北省轻工业劳动模范。于增胜先生，中国籍，1976 年生，大专学历，助理经济师。历任沧州明珠塑料股份有限公司销售经理、行政部经理。现任公司副总经理、董事会秘书。于韶华先生，中国籍，1972 年生，中专
33、学历。历任沧州明珠塑料股份有限公司业 务代表、区域销售经理。现任公司副总经理。（三）董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 序 号 姓 名 公司任职 报酬总额（万元）津贴（万元）是否在股东单位或其他股东单位领取 序 号 姓 名 公司任职 报酬总额（万元）津贴（万元）是否在股东单位或其他股东单位领取 1 肖燕 董事长 5.00否 2 于桂亭 董事-是 3 孔令武 董事 2.06否 4 刘秀英 董事、财务总监 3.00否 5 李德廷 董事 1.56是 6 吕中林 独立董事 2.00否 7 段雪 独立董事 2.00否 8 谢志华 独立董事 2.00否 沧州明珠塑料股份有限公司 二 00 六年年度报告
34、139 赵春明 独立董事 2.00否 10 张勇 监事会召集人 1.50否 11 窦秀清 监事 2.40否 12 李栋 监事 1.50否 13 霍玉章 总经理 5.00否 14 魏炳光 副总经理 5.00否 15 马金祥 副总经理 3.00否 16 于韶华 副总经理 1.50否 17 于增胜 副总经理、董事会秘书1.50否 合计 31.469.56（四）报告期内公司董事、监事、高级管理人员的新聘和解聘情况 报告期内，公司原副总经理孟国峰先生因工作调动原因辞去公司副总经理职务；经2006年3月28日召开的第二届董事会第五次会议审议，聘任魏炳光先生、于韶华先生、于增胜先生为公司副总经理。报告期内，
35、没有被选举或离任董事、监事的情形。二、公司员工情况 截止报告期末，公司员工数量为415人 分类类别 类别项目 人数(人)占公司总人数比例(%)分类类别 类别项目 人数(人)占公司总人数比例(%)生产人员 300 72.29销售人员 75 18.07技术人员 23 5.54财务人员 9 2.17专业构成 行政人员 8 1.93本科及专科以上 76 18.31中专 192 46.27教育程度 中专以下 147 35.42公司在册职工实行全员劳动合同制，公司按国家有关规定为职工办理了社会养老保险、失业保险、医疗保险等社会保险统筹。公司每年均按时足额缴纳了各种保险金。公司离退休职工的职工退休费由社会保
36、险机构统筹支付。沧州明珠塑料股份有限公司 二 00 六年年度报告 14第五节 公司治理结构 第五节 公司治理结构 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则及其它相关的法律、法规、规范性文件的原则和要求，及时修订公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、关联交易决策制度等各项规章制度，不断完善公司法人治理结构，进一步规范公司运作，提高公司治理水平。截止报告期末，对照中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件，公司治理的实际状况符合中国证监会有关文件要求。1、关于股东与股东大会 公司严格按照上市公司股东大会规则和公司股东大会议事规则等的规定和要求，召集、召开股东
37、大会，能够确保全体股东特别是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权力。2、关于公司与控股股东 公司拥有独立的业务和经营自主能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于 控股股东，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。公司控股股东能严格规范自己的行为，没有超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为。3、关于董事与董事会 公司严格按照公司章程规定的选聘程序选举董事；公司目前有独立董事4名，占全体董事的三分之一以上，董事会的人数及人员构成符合法律法规和公司章程的要求。公司全体董事能够依据董事会议事规则、独立董事议事规则、中小企业板块上市公司董事行为指引等制度展开工作，按时出席董事会和股
38、东大会，积极参加相关知识的培训，熟悉有关法律法规。4、关于监事与监事会 公司严格按照公司法、公司章程等的有关规定产生监事，监事会的人数及 构成符合法律、法规的要求。公司监事能够按照监事会议事规则等的要求，认真履行自己的职责，对公司重大事项、关联交易、财务状况、董事和经理的履职情况等进行有效监督并发表独立意见。5、关于绩效评价和激励约束机制 公司正逐步完善和建立公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准和激励 沧州明珠塑料股份有限公司 二 00 六年年度报告 15约束机制，公司经理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。6、关于相关利益者 公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现社会、
39、股东、公司、员工等各方 利益的协调平衡，共同推动公司持续、稳健的发展。7、关于信息披露与透明度 公司已指定董事会秘书为投资者关系管理负责人，负责公司的信息披露与投资者关 系的管理，接待股东的来访和咨询；指定中国证券报、证券时报和巨潮网为公司信息披露的报纸和网站，严格按照有关法律法规的规定和 信息披露管理制度 真实、准确、及时的披露信息，并确保所有股东有公平的机会获得信息。二、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的分开情况 公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面与控股股东相互独立，公司具有独立完整的业务及自主经营能力。1、业务：公司业务独立于控股股东及其下属企业，拥有独立完整的供
40、应、生产和销售系统，独立开展业务，不依赖于股东或其他任何关联方。2、人员：公司在劳动、人事及工资管理等方面完全独立；公司总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员在公司工作并领取薪酬，没有在控股股东及其下属企业担任职务和领取报酬。3、资产：公司拥有独立于控股股东的生产经营场所，拥有独立完整的资产结构，拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施、土地使用权、房屋所有权等资产。4、机构：公司设立了完全独立于控股股东的、完整的组织机构体系，不存在与控股股东或其职能部门之间的从属关系。5、财务：公司设有独立的财务部门，配备了独立的财务人员，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，独立进行财
41、务决策。公司独立开设银行账户，独立纳税。三、公司董事长、独立董事及其他董事履行职责的情况 报告期内，公司董事长、独立董事及其他董事严格按照公司章程、董事会议事规则、独立董事制度及其他有关法律法规制度的规定和要求，恪尽职守、诚实守信的履行职责。切实维护了公司和投资者的利益。董事长全力加强董事会建设，严格董事会集体决策机制，全力执行股东大会决议，积极督促董事会决议的执行。独立董事能够严格按照公司独立董事制度等制度的规定，勤勉尽责、忠实履行沧州明珠塑料股份有限公司 二 00 六年年度报告 16职务，积极出席相关会议，认真审议各项议案，对公司的关联交易、对外担保等相关事项发表自己独立意见，为公司的生产
42、经营管理出谋划策，对公司稳定、健康发展发挥了积极的作用。各位董事严格遵守有关规定，尽职尽责，切实维护公司及股东特别是中小股东的利益。报告期内董事出席董事会会议情况 报告期内董事会会议召开次数报告期内董事会会议召开次数 4 次 董事姓名董事姓名 职务职务 亲自出席次数委托出席次数缺席次数亲自出席次数委托出席次数缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议是否连续两次未亲自出席会议 肖燕 董事长 4-否 于桂亭 董事 4-否 孔令武 董事 4-否 刘秀英 董事、财务总监 4-否 李德廷 董事 4-否 吕中林 独立董事 4-否 段雪 独立董事 4-否 谢志华 独立董事 4-否 赵春明 独立董事 4-否 报告
43、期内，独立董事未对董事会审议的各项议案及其他相关事项提出异议。四、公司高级管理人员的考评和激励机制 公司建立了完善的绩效考核体系，高级管理人员的工作绩效与其收入直接挂钩。公司高级管理人员全部由董事会聘任。公司对高级管理人员实行年度述职与考评制度，根据高级管理人员的业绩进行相应的奖惩。沧州明珠塑料股份有限公司 二 00 六年年度报告 17第六节 股东大会情况简介 第六节 股东大会情况简介 报告期内，公司共召开了三次股东大会：2005年年度股东大会、2006年第一次临时股东大会、2006年第二次临时股东大会，会议的召集、召开与表决程序符合公司法、上市公司股东大会规则及公司章程等法律、法规及规范性文
44、件的规定。一、2006年4月28日在公司会议室召开了2005年年度股东大会。作出如下决议：1、审议通过了2005年度董事会工作报告；2、审议通过了2005年度监事会工作报告；3、审议通过了2005年度财务决算报告和2006年度财务预算报告；4、审议通过了2005年度利润分配预案；5、审议通过了关于修改公司章程的议案；6、审议通过了股东大会议事规则；8、审议通过了董事会议事规则；9、审议通过了监事会议事规则；10、审议通过了关于制定上市发行后公司章程（草案）的议案；11、审议通过了关于继续聘请中喜会计师事务所有限责任公司的议案。二、2006年5月19日在公司会议室召开了2006年第一次临时股东大
45、会。作出决议如下：1、审议通过了关于首次公开发行人民币普通股的议案；2、审议通过了关于首次公开发行股票定价方式的议案；3、审议通过了关于首次公开发行股票募集资金投资项目的议案；4、审议通过了关于股票发行前后公司利润分配政策的议案；5、审议通过了关于公司首次公开发行股票决议有效期的议案；6、审议通过了关于授权董事会办理申请首次公开发行及上市相关事宜的议案。三、2006年8月3日在公司会议室召开了2006年第二次临时股东大会。审议通过了公司关于公司2006年度中期利润分配的预案。沧州明珠塑料股份有限公司 二 00 六年年度报告 18第七节 董事会报告 第七节 董事会报告 一、公司经营情况（一）报告
46、期内公司经营情况回顾 1、公司的经营情况 2006年，在公司全体股东的大力支持和董事会的正确领导下，经过公司经营班子和全体员工的共同努力，通过新产品的开发，技术的改造，工艺的创新，销售政策的完善调整，销售渠道的拓宽，节能降耗、内部挖潜的深入，使生产经营得以在高效、低耗的经济运行模式下运行，并通过不断完善公司治理结构，加强内部制度建设，使公司整体实力进一步得到增强，行业地位更加巩固，综合竞争能力和抗风险能力得到进一步提升。公司公开发行不超过1,800万股A股事项，已于2006年12月27日中国证监会证监发2006168号文核准，并于2007年1月24日在深圳证券交易所挂牌上市，资本市场势必成为公
47、司综合实力提高的重要平台。报告期内公司面对全行业平均利润水平下滑的趋势，克服了原材料价格持续稳高和市场竞争的日益激烈等困难，排除诸多不利因素，保证了公司经营业绩的稳定。完成主营业务收入32,624.94万元，净利润3,070.79万元，较上年基本持平。报告期内，公司能够保证良好的经营业绩，主要有以下几个方面的原因：1）在市场开拓方面：根据公司现有的生产能力，采取了控制风险，选择优质客户的策略，对于回款周期长，资信状况欠佳的客户采取了控制和谨慎原则。同时，公司加强了应收帐款的管理，加大了应收帐款的回收力度，保证了公司资金的良好运转。公司不断拓宽产品的应用范围。例如地源热泵管道、煤矿用管道市场的开
48、拓，为公司带来新的利润点。公司通信管道、PE压力管件产品的出口，开拓了国际市场。2）在技术开发方面：公司配套开发了地源热泵管道系统40多套的配件，大大提高 了这一产品的市场竞争能力。公司成功开发了450mm和500mm的钢塑过渡管件和315mm的球阀，并已进入市场，得到了用户的认可，提高了盈利能力。3）在供应链方面：公司加大了原材料国产化的工作力度，降低了采购成本，并大大缩短了采购周期，提高了原材料周转率，有效降低了存货周转成本。公司的采购部门与供应商保持良好的沟通，便于及时掌握原材料价格变动趋势，在低价位增加采购和储备，保证了公司产品的盈利能力。4）在内部管理方面，以“内部挖潜、节能降耗”为
49、重心，通过改进工艺、细化内沧州明珠塑料股份有限公司 二 00 六年年度报告 19部管理，控制各项费用支出等措施，降低成本，提高了竞争力。报告期内公司的主要优势、困难以及盈利能力的稳定性 1）优势：较高的技术水平和新产品开发能力。公司拥有一支经验丰富的技术队伍，并与高等院校实现了强强联合，取得了8项专利技术和两项专有技术，尤其是电熔管件、球阀和钢塑过渡件的成功开发，替代了进口。公司是PE球阀、钢塑过渡件国家标准的参与制订单位，并参与了聚乙烯燃气管道工程技术规程的修订工作。公司拥有先进的检测设备，是目前国内管材、管件、球阀全部取得AZ认证的唯一一家企业。配套的优势：公司已形成自主开发并生产3000
50、多规格品种的管件的配套能力，是同行中配套规模最大、配套能力最强的，产品保持较高竞争力和利润率。完善的营销网络和稳定的客户群体优势，公司在全国各主要城市建立了近20个办事处，分为九大区域进行管理，形成较为完善的网络。与港华燃气、华燊燃气、北京燃总、中国燃气、中国石油等建立了良好的合作关系。公司拥有一支优秀的营销队伍，他们在销售产品的同时，还为客户提供技术支持。公司完善、过硬的售后服务，满足了客户各方面的需求。2）困难：持续稳高的原材料价格，对公司产品盈利能力造成了一定压力。报告期内，由于公司融资渠道单一，公司的生产经营受到了一定制约。3）盈利能力的稳定性 随着西气东输、川气东送等天然气输气干线的
