1、 三普药业股份有限公司 600869 2006 年年度报告 三普药业股份有限公司 600869 2006 年年度报告 三普药业股份有限公司 2006 年年度报告 1目录 目录 一、重要提示02 二、公司基本情况简介02 三、主要财务数据和指标03 四、股本变动及股东情况05 五、董事、监事和高级管理人员08 六、公司治理结构12 七、股东大会情况简介13 八、董事会报告14 九、监事会报告17 十、重要事项18 十一、财务会计报告20 十二、备查文件目录55 一、重要提示02 二、公司基本情况简介02 三、主要财务数据和指标03 四、股本变动及股东情况05 五、董事、监事和高级管理人员08 六
2、、公司治理结构12 七、股东大会情况简介13 八、董事会报告14 九、监事会报告17 十、重要事项18 十一、财务会计报告20 十二、备查文件目录55 三普药业股份有限公司 2006 年年度报告 2一、重要提示一、重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、独立董事张大力先生、董事蒋国健先生、董事卞华舵先生未出席董事会，分别授权委托独立董事池溦女士、董事长蒋锡培先生代为行使表决权。3、江苏公证会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。4、公司董事长蒋
3、锡培先生，财务总监毛明桢先生，计划财务部经理杨志意先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况简介二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：三普药业股份有限公司 公司法定中文名称缩写：三普药业 公司英文名称：S&P Pharmaceutical CO.,Ltd 公司英文名称缩写：S&P 2、公司法定代表人：蒋锡培 3、公司董事会秘书：毛明桢 电话：0510-87249788 传真：0510-87249922 E-mail： 联系地址：江苏省宜兴市高塍远东大道 6 号 公司证券事务代表：寇永仓 电话：0510-87249788 传真：0510-87249922 E-mail
4、： 联系地址：江苏省宜兴市高塍远东大道 6 号 4、公司注册地址：青海省西宁市建国路 88 号 公司办公地址：青海省西宁市建国路 88 号 邮政编码：810007 三普药业股份有限公司 2006 年年度报告 3 公司国际互联网网址： 公司电子信箱： 5、公司信息披露报纸名称：上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址： 公司年度报告备置地点：江苏省宜兴市高塍远东大道 6 号 6、公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：三普药业 公司 A 股代码：600869 7、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1995 年 1 月 25 日 公司首次注册登记地点：青海省工
5、商行政管理局 公司法人营业执照注册号：6300001200909 公司税务登记号码：630102226589778 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：无锡市梁溪路 28 号 三、主要财务数据和指标三、主要财务数据和指标(一)本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 利润总额 5,770,759.49净利润 5,569,743.27扣除非经常性损益后的净利润 3,398,306.74主营业务利润 45,811,204.80其他业务利润 2,254,987.21营业利润 9,886,027.10投资收益-4,315,141.03补贴收入 营业外收支净额 经营活动产生的现金流量净额
6、 10,226,737.75现金及现金等价物净增加额-788,476.46 三普药业股份有限公司 2006 年年度报告 4(二)扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 地方税费返还 1,557,719.20国债及基金投资收益 69,489.11营业外收入 391,914.14营业外支出-192,040.72各种减值准备的转回 42,220.23所得税减免 395,305.03非经常性收益合计 2,264,606.99减：非经常性损益所得税影响额 93,481.13减：非经常性损益对少数股东的影响额-310.67合计 2,171,436.53(三)报告期末公司
7、前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 主要会计数据 2006 年 2005 年 本年比上年增减(%)2004 年 主营业务收入 163,600,577.93149,615,584.959.35 140,768,857.08利润总额 5,770,759.498,426,682.27-31.52 20,786,730.81净利润 5,569,743.279,451,707.79-41.07 17,482,852.24扣除非经常性损益的净利润 3,398,306.746,033,550.43-43.68 4,492,551.05每股收益 0.050.08-37.50 0.15最新每股
8、收益 净资产收益率（%）3.816.87减 少 3.06个百分点 13.74扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净资产收益率（%）2.324.38减 少 2.06个百分点 3.53扣除非经常性损益后净利润为基础计算的加权平均净资产收益率（%）2.424.38减 少 1.96个百分点 3.53经营活动产生的现金流量净额 10,226,737.7521,276,502.48-51.93 10,456,390.97每股经营活动产生的现金流量净额 0.090.18-50.00 0.09 2006 年末 2005 年末 本年末比上年末增减(%)2004 年末 总资产 345,153,747.65330,
9、503,007.484.43 369,504,955.26股东权益（不含少数股东权益）146,248,749.52137,659,006.256.24 127,207,298.46每股净资产 1.221.156.09 1.06调整后的每股净资产 0.801.04-23.08 1.05 三普药业股份有限公司 2006 年年度报告 5(四)报告期内股东权益变动情况及变化原因 单位:元 币种:人民币 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 120,000,000.00 2,329,253.9310,190,398.877,766,373.655,139,353.
10、45 137,659,006.25本期增加 3,020,000.008,411,394.704,924,722.22 8,589,743.27本期减少 7,766,373.65 期末数 120,000,000.00 5,349,253.9310,835,419.9210,064,075.67 146,248,749.52 计提 调整 调整 盈利 盈利 四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发 行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 2
11、、国有法人持股 3、其他内资持股 84,000,000 70.00 84,000,000 70.00 其中：境内法人持股 84,000,000 70.00 84,000,000 70.00 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 84,000,000 70.00 84,000,000 70.00 二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 36,000,000 30.00 36,000,000 30.00 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份合计 36,000,000 30.00 36,000,000 30.00
12、三、股份总数 120,000,000 100.00 120,000,000100.00有限售条件股份可上市交易时间 单位:股 时 间 限售期满新增可上市交易股份数量 有限售条件股份数量余额 无限售条件股份数量余额 说明 2007 年 1 月 16 日 29,476,266 54,523,734 36,000,000 2008 年 1 月 16 日 36,000,000 18,523,734 65,476,266 2009 年 1 月 16 日 18,523,734 101,476,266 三普药业股份有限公司 2006 年年度报告 62、股票发行与上市情况(1)前三年历次股票发行情况 截止本报
13、告期末至前三年，公司未有增发新股、配售股份等股票发行与上市情况。(2)公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。(3)现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(二)股东情况 1、股东数量和持股情况 4.2 股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 9,677 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质持股比例(%)持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量远东控股集团有限公司 其他 27.96 33,547,734 33,547,734 上海创璟实业有限公司 其他 21.74 26,096,000 26,096,000 江
14、苏友邦投资担保有限公司 其他 10.73 12,880,000 12,880,000 上海平杰投资咨询有限公司 其他 3.50 4,196,266 4,196,266 宜兴市三弦实业有限公司 其他 2.80 3,360,000 3,360,000 上海钜爱企业发展有限公司 其他 2.33 2,800,000 2,800,000 南京倍源投资咨询有限公司 其他 0.80 956,880 中国科学院西北高原生物研究所 其他 0.47 560,000 560,000 广州白云山制药股份有限公司 其他 0.47 560,000 560,000 杨士英 其他 0.22 258,900 前十名无限售条件股
15、东持股情况 股东名称 持有无限售条件 股份数量 股份种类 南京倍源投资咨询有限公司 956,880 人民币普通股 杨士英 258,900 人民币普通股 梅琳 214,820 人民币普通股 王松楠 210,000 人民币普通股 张鹏 175,000 人民币普通股 李清 175,000 人民币普通股 胡毅 168,410 人民币普通股 陈依应 166,200 人民币普通股 杨晓云 164,579 人民币普通股 三普药业股份有限公司 2006 年年度报告 7刘宏山 148,500 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 本公司股东中，公司控股股东远东控股集团有限公司与其他股东不存在关联关
16、系，也不属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动人的情况。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 2007 年 1 月 16 日6,000,000 2008 年 1 月 16 日12,000,000 1 远东控股集团有限公司 33,547,7342009 年 1 月 16 日33,547,734 法定限售条件2007 年 1 月 16 日6,000,000 2008 年 1 月 16 日12,0
17、00,000 2 上海创璟实业有限公司 26,096,0002009 年 1 月 16 日26,096,000 法定限售条件2007 年 1 月 16 日6,000,000 2008 年 1 月 16 日12,000,000 3 江苏友邦投资担保有限公司 12,880,0002009 年 1 月 16 日12,880,000 法定限售条件4 上海平杰投资咨询有限公司 4,196,266 2007 年 1 月 16 日4,196,266 法定限售条件5 宜兴市三弦实业有限公司 3,360,000 2007 年 1 月 16 日3,360,000 法定限售条件6 上海钜爱企业发展有限公司 2,80
18、0,000 2007 年 1 月 16 日2,800,000 法定限售条件7 中国科学院西北高原生物研究所 560,000 2007 年 1 月 16 日560,000 法定限售条件8 广州白云山制药股份有限公司 560,000 2007 年 1 月 16 日560,000 法定限售条件2、控股股东及实际控制人简介(1)法人控股股东情况 控股股东名称：远东控股集团有限公司 法人代表：蒋锡培 注册资本：300,000,000 元 成立日期：1993 年 4 月 22 日 主要经营业务或管理活动：电线电缆、光缆、电工器材、输变电及控制设备、电机、照明器具、合成材料技术的开发、制造、销售；房地产开发
19、、销售；实业投资、服务咨询；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）(2)自然人控股股东情况 三普药业股份有限公司 2006 年年度报告 8远东控股集团有限公司的实际控制人为蒋锡培先生，中国籍，未取得其他国家或地区居留权，最近五年内担任远东控股集团有限公司董事长、总裁。(3)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。(4)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 单位:元 币种:人民币 股东名称 法人代表 注册资本 成立日期 主要经营业务或管理活动 上海创璟实业有限公司 张
20、伟敏 70,000,0002003年12月15日实业投资，物业管理，电子软件开发，国内贸易（除专控商品），日用百货批发、零售，园林绿化工程施工，室内装璜，商务信息咨询。江苏友邦投资担保有限公司 张伟良 85,000,0001999 年 12 月 6 日利用自有资产对外投资（法律法规禁止、限制的领域除外）、担保、资产经营、信息咨询服务。五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 币种:人民币 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数年末持股数 股份增减数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额(万元)税前蒋锡培 董事
21、长 男 43 2004 年 5 月 1 日 2007 年 4 月 30 日0 0 0 卞华舵 董事 男 41 2006 年 5 月 27 日2007 年 4 月 30 日0 0 张希兰 董事 女 34 2004 年 5 月 1 日 2007 年 4 月 30 日0 0 0 杜南平 董事 男 42 2004 年 5 月 1 日 2007 年 4 月 30 日0 0 0 张伟敏 董事、总经理 男 45 2005 年 12 月 30 日2007 年 4 月 30 日0 0 0 蒋国健 董事 男 30 2004 年 5 月 1 日 2007 年 4 月 30 日0 0 0 张大力 独立董事 男 55
22、2004 年 5 月 1 日 2007 年 4 月 30 日0 0 0 3.60 三普药业股份有限公司 2006 年年度报告 9杨朝军 独立董事 男 46 2004 年 5 月 1 日 2007 年 4 月 30 日0 0 0 3.60 池溦 独立董事 女 34 2004 年 5 月 1 日 2007 年 4 月 30 日0 0 0 3.60 潘金海 监事长 男 57 2004 年 5 月 1 日 2007 年 4 月 30 日0 0 0 0.60 曹菊明 监事 男 59 2006 年 5 月 27 日2007 年 4 月 30 日0 0 0 王宝清 监事 男 58 2004 年 5 月 1
23、日 2007 年 4 月 30 日0 0 0 李汝平 监事 男 51 2004 年 5 月 1 日 2007 年 4 月 30 日0 0 0 3.07 蒋荣卫 监事 男 34 2005 年 4 月 28 日2007 年 4 月 30 日0 0 0 许国强 副总经理 男 46 2004 年 5 月 1 日 2007 年 4 月 30 日0 0 0 7.92 张春兰 副总经理 女 38 2004 年 5 月 1 日 2007 年 4 月 30 日0 0 0 8.00 裘国华 副总经理 男 51 2006 年 4 月 23 日2007 年 4 月 30 日0 0 0 8.40 黄亚辉 生产技术总监
24、男 37 2004 年 5 月 1 日 2007 年 4 月 30 日0 0 0 10.28 毛明桢 董秘、财务总监 男 31 2004 年 5 月 1 日 2007 年 4 月 30 日0 0 0 9.20 合计/58.27 董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：(1)蒋锡培，男，汉族。1963 年 4 月出生，中共党员，博士，高级经济师。现任远东控股集团有限公司董事长、总裁、党委书记，本公司第三届、第四届董事会董事、董事长。(2)杜南平，男，汉族。1964 年 10 月出生，中共党员，研究生，高级经济师。现任远东控股集团有限公司副董事长，江苏新远东电缆有限公司总经理，本公司第
25、三届、第四届董事会董事。(3)张希兰，女，汉族。1971 年 6 月出生，中共党员，研究生，高级经济师。现任远东控股集团有限公司副董事长，远东电缆有限公司总经理，本公司第三届、第四届董事会董事。(4)蒋国健，男，汉族。1976 年 11 月出生，本科。现任远东控股集团有限公司董事，无锡远东置业有限公司总经理，本公司第三届、第四届董事会董事。(5)卞华舵，男，汉族。1965 年 9 月出生，中共党员，博士。现任远东控股集团有限公司董事，世华联合投资公司董事总裁，本公司第四届董事会董事。兼任中国国情研究中心研究员、中国管理科学研究院企业管理所副所长。(6)张伟敏，男，汉族。1961 年 10 月出
26、生，硕士。现任本公司第四届董事会董事、总经理。(7)张大力，男，汉族。1951 年 10 月出生，中共党员，大学，经济师。现任海南八所港务有限责任公司董事，本公司第四届董事会独立董事。(8)杨朝军，男，汉族。1960 年 8 月出生，现任上海交通大学证券金融研究所所长，金融学教授、博士生导师。本公司第三届、第四届董事会独立董事。三普药业股份有限公司 2006 年年度报告 10(9)池溦，女，汉族。1972 年 8 月出生，本科，中国注册会计师，证券从业注册会计师。现任上海上会会计师事务所有限公司项目经理，本公司第三届、第四届董事会独立董事。(10)潘金海，男，汉族。1949 年 4 月出生，中
27、共党员，本科。现任宜兴市三弦实业有限公司董事长，本公司第三届、第四届监事会监事。(11)曹菊明，男，汉族。1947 年 7 月出生，中共党员，大专，高级法官。现任远东控股集团有限公司监察总监，本公司第四届监事会监事。(12)王宝清，男，汉族。1948 年 1 月出生，中共党员。现任远东控股集团有限公司副总裁，本公司第三届、第四届监事会监事。(13)李汝平，男，汉族。1955 年 2 月出生，中共党员，大专，高级政工师。现任本公司党委书记、工会主席，第三届、第四届监事会监事。(14)蒋荣卫，男，汉族。1972 年 2 月出生，大专。现任本公司第四届监事会监事。(15)许国强，男，汉族。1960
28、年 2 月出生，大专。现任本公司总经理助理。(16)张春兰，女，汉族。1968 年 1 月出生，中共党员，大专，主管医药师。现任本公司副总经理，青海省医药有限责任公司总经理。(17)裘国华，男，汉族。1955 年 1 月出生，本科。现任本公司副总经理。(18)黄亚辉，男，汉族。1969 年 6 月出生，研究生。现任本公司生产技术总监。(19)毛明桢，男，汉族。1975 年 1 月出生，中共党员，本科，中国注册会计师。现任本公司董事会秘书、财务总监。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任 期 终止日期 是 否 领取 报 酬津贴 蒋锡培 远东控股集团有限公司 董
29、事长、总裁2002 年 1 月 1 日 是 卞华舵 远东控股集团有限公司 董事 2002 年 1 月 1 日 是 张希兰 远东控股集团有限公司 董事 2002 年 1 月 1 日 是 杜南平 远东控股集团有限公司 董事 2002 年 1 月 1 日 是 蒋国健 远东控股集团有限公司 董事 2002 年 1 月 1 日 是 潘金海 宜兴市三弦实业有限公司董事长 1998 年 1 月 1 日 是 王宝清 远东控股集团有限公司 董事、副总裁2002 年 1 月 1 日 是 曹菊明 远东控股集团有限公司 监察总监 2006 年 1 月 1 日 是 张伟敏 上海创璟实业有限公司 董事长 2004 年 8
30、 月 1 日 是 三普药业股份有限公司 2006 年年度报告 11在其他单位任职情况 截止本报告期末公司无董事、监事、高管在其他单位任职。1、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 蒋锡培 是 卞华舵 是 张希兰 是 杜南平 是 张伟敏 是 蒋国健 是 曹菊明 是 王宝清 是 蒋荣卫 否 (三)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 离任原因 武琪 董事、副董事长 个人原因 蒋国健 副总经理 个人原因 杜秋生 监事 个人原因 李良学 总经理 个人原因 1、经公司第四届第十三次董事会审议，同意武琪先生辞
31、去公司董事、副董事长职务，选举卞华舵先生担任第四届董事会董事。同意蒋国健先生辞去公司副总经理职务。同意李良学先生辞去公司总经理职务。本次会议决议公告刊登在 2006 年 4 月 25 日上海证券报第 B38 版。2、经公司第四届第六次监事会审议，同意杜秋生先生辞去所担任的监事职务，选举曹菊明先生担任公司第四届监事会监事。本次会议决议公告刊登在 2006 年 4 月 25日上海证券报第 B38 版。(四)公司员工情况 截止报告期末,公司在职员工为 814 人,需承担费用的离退休职工为 0 人 员工的结构如下：三普药业股份有限公司 2006 年年度报告 121、专业构成情况 专业类别 人数 生产人
32、员 132 销售人员 465 财务人员 41 技术人员 36 行政人员 140 2、教育程度情况 教育类别 人数 本科及以上 115 大专 272 中专及以下 427 六、公司治理结构六、公司治理结构(一)公司治理的情况 公司严格按照国家颁布的有关法律、法规要求，不断完善公司法人治理结构、规范公司运作。报告期内，公司完成了股权分置改革工作并顺利实施了股改方案，同时，公司根据中国证监会关于印发的通知（证监公司字200638 号）的要求，修订了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则，进一步健全和完善了公司治理的各项管理制度。1、关于股东与股东大会：公司能够严格按照股东大会规范意
33、见和公司章程的要求召集、召开股东大会，确保股东充分行使表决权。2、关于控股股东与上市公司：公司控股股东行为规范，未超越股东大会的权限，对上市公司的决策和经营活动没有进行直接或间接地干预；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务做到了“五分开”，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。3、关于董事与董事会：公司董事的选聘程序严格按照公司法、公司章程规定进行，公司董事会人员和人数构成符合有关法律、法规的要求，公司各位董事能够依据董事会议事规则等制度，认真出席董事会会议和股东大会。4、关于监事与监事会：公司监事会的人员和人数构成符合有关法律、法规的要求，公司监事成员能够依据监事会议事规则等制度
34、，认真履行职责，对公司财务以三普药业股份有限公司 2006 年年度报告 13及董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，并独立发表意见。5、关于利益相关者：公司能够尽最大限度尊重和维护相关利益者的合法权益，以求共同推进公司在生产、经营方面的持续发展。6、关于信息披露与透明度：公司根据信息披露管理制度，指定董事会秘书负责信息披露工作，按照投资者关系管理制度的有关要求，接待股东来访和咨询。公司能够按照有关法律、法规的规定，尽可能做到真实、准确、完整、及时地披露有关信息，以确保所有股东有平等的机会获得信息。(二)独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名
35、本年应参加董事会次数 亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）备注 张大力 3 3 杨朝军 3 3 池溦 3 3 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、业务方面：本公司业务结构完整，自主独立经营，与控股股东之间无同业竞争，控股股东不存在直接或间接干预公司经营运作的情形。2、人员方面：公司在劳动、人事及工资管理等各方面均独立于控股股东。3、资产方面：公司与控股股东资产关系明晰，拥有独立的工业产权、商标和非专利技术等无形资产。4、机构方面：公
36、司设置了健全的组织机构体系，独立运作，不存在与控股股东职能部门之间的从属关系。5、财务方面：公司设立了独立的财务会计部门和独立的会计核算、财务管理体系，并独立开设银行账户。三普药业股份有限公司 2006 年年度报告 14七、股东大会情况简介七、股东大会情况简介(一)年度股东大会情况 公司于 2006 年 5 月 27 日召开 2005 年度股东大会年度股东大会。决议公告刊登在2006 年 5 月 30 日的上海证券报。八、董事会报告 八、董事会报告(一)管理层讨论与分析 1、报告期内公司经营情况 2006 年是国家实施“十一五”规划的开局之年，也是公司科学发展、稳步经营的一年。这一年国家全面整
37、顿、规范药品市场秩序，多次出台降价措施，药品生产经营企业的经营环境发生重大影响。面对国家宏观层面的整顿调控，公司克难求进，加强管理，扩大经营，全体员工顾全大局，以企业利益为重，公司整体水平保持了稳定发展的态势，处方药、OTC、保健品三大类产品同步发展。报告期内，公司实现主营业务收入 16360 万元，比上年同期增长 9.35%，实现主营业务利润 4581 万元，比上年同期下降 6.58%，实现净利润 557 万元，比上年同期下降 41.07%。报告期内，公司继续完善各项管理制度，强化内部管理，对内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行检查和评估，及时发现内部控制制度的薄弱环节，认真整改
38、，堵塞漏洞，有效提高风险防范能力，提升公司运营质量。报告期内，国家整顿医药市场秩序，对于药品生产和经营企业提出了更高的要求。公司认真总结经验、调查研究，对营销队伍的管理与考核、客户管理、投标管理、发货管理等都作了进一步规范。同时，进一步提高销售服务部门的市场服务意识和服务质量，及时解决处理市场问题。目前公司主导产品已进入全国和各省、市、自治区医保目录，这为产品销售提供了有利的条件。对于稳定销售队伍，提高队伍的士气、提高队伍开发市场的积极性、提高市场开发质量发挥了极大的作用。根据公司的营销特色结合医药行业的实际情况，进一步完善了公司的营销政策，规范了规章制度，为企业的规范化运作管理提供了保障。同
39、时，公司积极开展学术推广活动和市场策划，对于推动公司产品宣传和销售起到了促进作用。三普药业股份有限公司 2006 年年度报告 15报告期内，公司本着“以销定产，适量库存”的原则调整生产管理模式，同时在生产工艺、产品技术、产品质量等方面改进和加强，调整成品出产时间，适应市场销售需求。2、对公司未来发展的展望 随着国家整顿医药秩序不断深入和加强，国家医疗改革的逐步推进，医药行业的竞争将更加激烈，医药行业的资源将快速整合，产业进一步集中。随着医改加速，社区医疗和新型农村合作医疗体系的发展，将改变目前药品消费过分集中于城市大医院的市场格局。从发展趋势来看，中国医药行业效益持续 20 多年高速增长的态势
40、正在发生变化，效益水平趋降，进入平稳增长期。同时，传统民族医药的开发越来越得到重视，其中，藏药业的发展尤其引人注目，整个产业链条也在逐步的完善中。公司作为一家中藏药生产企业，面临严峻挑战但又机遇处处。公司积极寻找并建立自己的竞争优势，主动应对市场竞争格局的变化与挑战，实施稳健的经营风格，以效益优先、市场优先的原则，开拓创新，夯实管理，逐步实现从职能管理到面向业务流程管理的转变，整合优化各种资源配置，实现和谐共赢新局面，促进企业更好更快发展。公司将强化营销管理工作，切实加强营销队伍的建设与管理，不断提升运营质量。公司要加强学术推广，提高服务质量，实行专业化管理，采取差异化的销售。通过提高专业化学
41、术水平，扩大学术范围，增加学术推广次数等手段，以强化效果。健全和建立公司在全国的专家网络队伍和专业合作刊物网络，构成强有力的学术支持体系，扩大公司产品在行业内的影响力，使公司产品具有一定的学术地位，从而增加其竞争优势。进一步整合商业渠道，逐步实行商业单位总量控制，加强对三级以上医院的深度开发支持力度，培育重要市场，促进销售收入的稳步增长。公司将深化创新体系，结合公司实际，创造性地在实践中探索适合自己的发展道路。不断加大新产品研发力度，逐步形成一批具有市场竞争力的拳头产品。虫草参芪口服液增加用于肺癌、胃癌等各种癌症辅助治疗功能，争取早日完成三期临床观察。进行心脑欣胶囊、芪风颗粒申报中药保护品种。
42、开展红景天口服液、虫草精口服液两品种的保健食品的开发研究，进行安全性毒理学评价，功能试验等各项研究。组三普药业股份有限公司 2006 年年度报告 16织完成一次性通过2007年药品GMP认证工作，并做好应对GMP跟踪检查的准备工作，在市场竞争中获得更多的机会和发展空间。(二)公司主营业务及其经营状况 1、主营业务分行业、产品情况表 单位:元 币种:人民币 分行业或分产品 主营业务收入 主营业务成本 主营业务利润率(%)主营业务收入比上年增减(%)主营业务成本比上年增减(%)主营业务利润率比上年增减(%)分行业 医药工业 97,624,542.84 59,791,342.0538.759.452
43、3.47 减少 6.96 个百分点 医药商业 65,976,035.09 57,845,805.3012.329.2011.10 减少 1.50 个百分点 分产品 药品 101,042,852.87 71,008,314.2842.3012.8210.68 增加 13.93 个百分点 保健品 61,341,694.12 45,716,809.8634.183.7528.38 减少 5.59 个百分点 医疗器械 1,216,030.94 912,023.2125.0030.8225.82 增加 2.98 个百分点 2、主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 主营业务收入 主营业务收入比
44、上年增减（）青海地区 69,644,005.81 6.91 上海地区 18,831,772.23 43.67 江苏地区 17,518,488.25 621.89 海南地区 14,304,536.21 四川地区 9,311,222.21 383.60 山东地区 9,281,189.31-44.35 广东地区 5,214,517.76 0.85 京津地区 3,334,767.20 116.53 浙江地区 2,276,598.40 63.48 新疆地区 2,078,368.99 12.34(三)公司投资情况 1、募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。2、非募集资金
45、项目情况 报告期内，公司无非募集资金投资项目。(四)公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 报告期内，公司无会计政策、会计估计变更或重大会计差错。三普药业股份有限公司 2006 年年度报告 17(五)董事会日常工作情况 1、董事会会议情况及决议内容（1）公司于 2006 年 4 月 23 日召开第四届第十三次董事会会议，决议公告刊登在2006 年 4 月 25 日的上海证券报。（2）公司于 2006 年 8 月 12 日召开第四届第十四次董事会会议，决议公告刊登在2006 年 8 月 15 日的上海证券报。（3）公司于 2006 年 10 月 26 日召开第四届第十五次董事会
46、会议，决议公告刊登在2006 年 10 月 28 日的上海证券报。(六)公司本报告期盈利但未提出现金利润分配预案 本报告期盈利但未提出现金利润分配预案的原因:为了保持公司经营业绩稳步增长，实现公司可持续发展。公司未分配利润的用途和使用计划:补充公司流动资金、新产品研发。九、监事会报告九、监事会报告(一)监事会的工作情况 1、2006 年 4 月 23 日召开了公司第四届第六次监事会会议，会议审议并通过了如下决议：公司 2005 年度监事会工作报告；公司 2005 年度报告及其报告摘要；公司 2006 年第一季度报告；关于改选公司监事的议案；关于修改公司监事会议事规则的议案。2、2006年8月1
47、2日召开了公司第四届第七次监事会会议，会议审议通过了公司2006年半年度报告。3、2006 年 10 月 26 日召开了公司第四届第八次监事会会议，会议审议通过了公司2006 年第三季度报告。(二)监事会对公司依法运作情况的独立意见 报告期内，公司监事会根据有关法律、法规和公司章程的规定，对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、高级管理人员履行职务情况等各方面进行了监督，监事会成员列席了报告期内历次董事会、股东大会。监事会认为：公司董事会规范运作，各项决策程序合法，公司董事会和三普药业股份有限公司 2006 年年度报告 18高级管理人员能履行诚信和勤勉义务，
48、认真履行职责，未发现其有损害公司利益的行为，亦未发现其有违反国家法律、法规和公司章程及各项规章制度的行为。(三)监事会对检查公司财务情况的独立意见 公司财务制度健全、运作规范，公司 2006 年度财务报告严格按照国家财政法规及中国证监会的相关规定进行编制，有关财务数据经江苏公证会计师事务所审核验证，在所有重大方面均能客观、真实、公允地反映公司 2006 年度的财务状况和经营成果。十、重要事项十、重要事项(一)重大诉讼仲裁事项 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。(二)报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项 本年度公司无收购及出售资产、吸收合并事项。(三)报告期内公司重大关联交易事项 本年度公司无
49、重大关联交易事项。(四)托管情况 本年度公司无托管事项。(五)承包情况 本年度公司无承包事项。(六)租赁情况 本年度公司无租赁事项。(七)担保情况 单位:元 币种:人民币 公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）担保对象名称 发生日期 担保金额 担保类型担保期 是否履行完毕是否为关联方担保 青海新路环卫设备制造有限公司 2006 年 5 月30 日 5,000,000.00 连带责任担保 2006年5月30日2007 年 5 月 29 日 否 否 三普药业股份有限公司 2006 年年度报告 19青海新路环卫设备制造有限公司 2006 年 6 月30 日 15,000,000.00 一般担保
50、 2006年6月30日2007 年 6 月 29 日 否 否 青海省医药有限责任公司 2006 年 8 月15 日 10,000,000.00 连带责任担保 2006年8月15日2008 年 8 月 14 日 否 是 青海省医药有限责任公司 2006 年 12月 26 日 925,000.00 连带责任担保 2006 年 12 月 26日2007 年 6 月 26日 否 是 报告期内担保发生额合计 20,000,000.00 报告期末担保余额合计 20,000,000.00 公司对控股子公司的担保情况 报告期内对控股子公司担保发生额合计 10,925,000.00 报告期末对控股子公司担保余额
