1、股票代码：600487股票代码：600487 江苏亨通光电股份有限公司 江苏亨通光电股份有限公司 2007 年年度报告 2007 年年度报告 二 00 八年四月 江苏亨通光电股份有限公司 2007 年年度报告 2 目 录 目 录 一、重要提示.3 二、公司基本情况简介.3 三、主要财务数据和指标.4 四、股本变动及股东情况.6 五、董事、监事和高级管理人员.11 六、公司治理结构.15 七、股东大会情况简介.18 八、董事会报告.19 九、监事会报告.25 十、重要事项.26 十一、财务会计报告.34 十二、备查文件目录.94 江苏亨通光电股份有限公司 2007 年年度报告 3一、重要提示一、
2、重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、公司全体董事出席董事会会议。3、立信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。4、公司负责人崔根良先生，主管会计工作负责人钱建林先生及会计机构负责人（会计主管人员）金海根先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况简介 二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：江苏亨通光电股份有限公司 公司法定中文名称缩写：亨通光电 公司英文名称：JIANGSU HENGTONG PHOTOEL
3、ECTRIC STOCK CO.,LTD 公司英文名称缩写：HTGD 2、公司法定代表人：崔根良 3、公司董事会秘书：姚央毛 电话：0512-63802858 传真：0512-63801518 E-mail： 联系地址：江苏省吴江市七都工业区 公司证券事务代表：马现华 电话：0512-63802858 传真：0512-63801518 E-mail： 联系地址：江苏省吴江市七都工业区 4、公司注册地址：江苏省吴江市七都工业区 公司办公地址：江苏省吴江市七都工业区 邮政编码：215234 公司国际互联网网址：http:/ 公司电子信箱： 5、公司信息披露报纸名称：上海证券报 登载公司年度报告的中
4、国证监会指定国际互联网网址：http:/ 江苏亨通光电股份有限公司 2007 年年度报告 4公司年度报告备置地点：公司证券部 6、公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：亨通光电 公司 A 股代码：600487 7、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1993 年 6 月 5 日 公司首次注册登记地点：江苏省吴江市七都工业区 公司第 1 次变更注册登记日期：1999 年 12 月 14 日 公司第 1 次变更注册登记地址：江苏省吴江市七都工业区 公司法人营业执照注册号：3200001104686 公司税务登记号码：320584608296911 公司组织结构代码：608296
5、91-1 公司聘请的境内会计师事务所名称：立信会计师事务所有限公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4楼 三、主要财务数据和指标：三、主要财务数据和指标：(一)本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 营业利润 126,017,914.47利润总额 130,107,543.31归属于上市公司股东的净利润 79,654,526.12归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 76,923,664.96经营活动产生的现金流量净额 160,577,440.68(二)扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金
6、额 非流动资产处置损益 83,895.70计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 3,092,295.64除上述各项之外的其他营业外收支净额 196,850.69本年冲回的期初应付福利费余额 187,582.98所得税影响额-829,763.85合计 2,730,861.16 江苏亨通光电股份有限公司 2007 年年度报告 5注：上述数据已扣除少数股东收益因素及所得税影响数 (三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 2006 年 主要会计数据 2007 年 调整后 调整前 本年比上年增减(%)2005 年 营业收
7、入 1,100,311,919.081,089,348,299.721,089,348,299.721.01 701,284,826.01利润总额 130,107,543.3194,646,814.8794,646,814.8737.47 77,506,045.57归属于上市公司股东的净利润 79,654,526.1260,000,518.8158,213,143.9432.76 48,765,803.34归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 76,923,664.9659,028,914.7857,241,539.9130.32 47,130,131.45基本每股收益 0.4790.
8、360.3533.06 0.3867稀释每股收益 0.4790.360.3533.06 0.3867扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.4630.3550.3430.42 0.37全面摊薄净资产收益率（%）7.425.955.82增加1.47个百分点 7.41加权平均净资产收益率（%）7.677.388.29增加0.29个百分点 7.65扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%）7.175.865.73增加1.31个百分点 7.16扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）7.407.278.16增加0.13个百分点 7.39经营活动产生的现金流量净额 160,577,440.6813
9、2,263,029.38132,263,029.3821.41 3,687,259.66每股经营活动产生的现金流量净额 0.970.7960.79621.86 0.0292006 年末 2007 年末 调整后 调整前 本年末比上年末增减(%)2005 年末 总资产 1,953,440,486.501,711,435,479.371,702,520,033.5614.14 1,275,878,626.93所有者权益（或股东权益）1,072,819,814.831,007,623,734.54999,550,068.516.47 657,960,324.57归属于上市公司股东的每股净资产 6.46
10、6.076.026.43 5.22(四)采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 可供出售金融资产 0 76,442,299.0276,442,299.020合计 0 76,442,299.0276,442,299.020公司在 2007 年度对国都证券公司投资 7000 万元,在证监会审批期间，全权委托中诚信托投资有限责任公司对实际投资额 7000 万元进行投资管理，购买信托产品。江苏亨通光电股份有限公司 2007 年年度报告 6四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本
11、次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股公积金转股其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 98,402,372 59.24 -54,823,776-54,823,776 43,578,596 26.23其中：境内法人持股 94,240,232 56.73 -50,661,636-50,661,636 43,578,59626.23境内自然人持股 4,162,140 2.51 -4,162,140-4,162,140 004、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 98,402,372
12、 59.24 -54,823,776-54,823,776 43,578,59626.23二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 67,717,628 40.76 54,823,77654,823,776 122,541,40473.772、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份合计 67,717,628 40.76 54,823,77654,823,776 122,541,40473.77三、股份总数 166,120,000 100 166,120,000100 江苏亨通光电股份有限公司 2007 年年度报告 72、限售股份变动情况表 单位:股 股东名称 年初
13、限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数年末限售股数 限售原因 解除限售日期吴江市苏源电力实业有限公司 1,187,8321,187,832 0 股权分置改革股东承诺 2007 年5 月 8日 苏州苏源电力实业有限公司 1,187,8321,187,832 0 股权分置改革股东承诺 2007 年5 月 8日 昆明电信职工技协服务中心 1,187,8321,187,832 0 股权分置改革股东承诺 2007 年5 月 8日 天津市电话器材公司 792,140792,140 0 股权分置改革股东承诺 2007 年5 月 8日 亨通集团有限公司 49,884,5966,306,000 43,57
14、8,596 股权分置改革股东承诺 2007 年8 月 13日 毛慧苏 4,162,1404,162,140 0 股权分置改革股东承诺 2007 年8 月 13日 东方华夏创业投资有限公司 9,000,0009,000,000 0 参与非公开发行股票的股东限售期满 2007 年12 月 7日 中国平安人寿保险股份有限公司-传统普通保险产品 8,000,0008,000,000 0 参与非公开发行股票的股东限售期满 2007 年12 月 7日 深圳市东方泓达投资有限公司 5,000,0005,000,000 0 参与非公开发行股票的股东限售期满 2007 年12 月 7日 东吴证券有限责任公司 5
15、,000,0005,000,000 0 参与非公开发行股票的股东限售期满 2007 年12 月 7日 中天证券有限责任公司 5,000,0005,000,000 0 参与非公开发行股票的股东限售期满 2007 年12 月 7日 中原证券股份有限公司 4,000,0004,000,000 0 参与非公开发行股票的股东限售期满 2007 年12 月 7日 中国工商银行诺安价值增长股票证券投资基金开户名：中国工商银行托管专户（深圳）4,000,0004,000,000 0 参与非公开发行股票的股东限售期满 2007 年12 月 7日 合计 98,402,37254,823,776 43,578,59
16、6 江苏亨通光电股份有限公司 2007 年年度报告 83、证券发行与上市情况(1)前三年历次证券发行情况 单位:股 币种:人民币 股票及其衍生证券的种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期人民币普通股 2003 年 8 月7 日 11.2035,000,0002003 年 8 月22 日 35,000,000 人民币普通股 2006 年 12月 7 日 7.8040,000,0002006 年 12月 7 日 40,000,000 经中国证监会证监发行字200372 号文批准，公司于 2003 年 8 月 7 日在上海证券交易所首次向社会公开发行人民币普
17、通股股票 3,500 万股，发行价格 11.20 元/股。经上海证券交易所上证上字200397 号文件批准，公司人民币普通股股票 3,500 万股于2003 年 8 月 22 日在上海证券交易所上市交易。2007 年 11 月 15 日，经中国证监会证监发行字2006121 号文批准，公司非公开发行人民币普通股股票 4,000 万股，并于 2006 年 12 月 7 日在上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记完毕。(2)公司股份总数及结构的变动情况 本公司于 06 年非公开发行 4000 万股，上述股本变动由立信会计师事务所有限公司验证，并出具信长会师报字（2006）第 1
18、1498 号验资报告。变动前股份总数为 12,612万股,变动后股份总数为 16,612 万股。(3)现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(二)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 18,094前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 亨通集团有限公司 境内非国有法人 32.9054,661,43343,578,596 质押 46,000,000 东方华夏创业投资有限公司 未知 5.429,000,000 毛慧苏 境内自然人 4.828,008,140-1,460,000 中
19、国平安人寿保险股份有限公司传统普通保险产品 未知 4.818,000,000 中天证券有限责未知 4.066,750,0001,100,000 江苏亨通光电股份有限公司 2007 年年度报告 9任公司 东吴证券有限责任公司 未知 3.315,500,000495,000 中原证券股份有限公司 未知 2.113,507,600-581,575 中国建设银行华夏红利混合型开放式证券投资基金 未知 1.762,923,634 深圳市东方泓达投资有限公司 未知 0.631,040,000-3,960,000 殷小未 境内自然人 0.51847,434 公司控股股东亨通集团有限公司于2007年5月28日
20、将所持有本公司的2,000万股限售期内的流通股质押给中国农业银行吴江市支行，期限至 2008 年 5 月 20 日。另又于2007 年 9 月 25 日将所持有本公司的 2,600 万股限售期内的流通股质押给中国建设银行股份有限公司吴江支行，期限至 2008 年 9 月 19 日。前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 亨通集团有限公司 11,082,837 人民币普通股 东方华夏创业投资有限公司 9,000,000 人民币普通股 毛慧苏 8,008,140 人民币普通股 中国平安人寿保险股份有限公司传统普通保险产品8,000,000 人民币普通股 中天证券有
21、限责任公司 6,750,000 人民币普通股 东吴证券有限责任公司 5,500,000 人民币普通股 中原证券股份有限公司 3,507,600 人民币普通股 中国建设银行华夏红利混合型开放式证券投资基金 2,923,634 人民币普通股 深圳市东方泓达投资有限公司 1,040,000 人民币普通股 殷小未 847,434 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 前十名无限售条件股东中未知其有关联关系或一致行动人关系 前十名股东中未知其有关联关系或一致行动人关系。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股
22、份数量 可上市交易时间新增可上市交易股份数量 限售条件 1 亨通集团有限公司 43,578,5962008 年 8 月 8 日43,578,596详见公司股改说明书第七章承诺事项履行相关条款 江苏亨通光电股份有限公司 2007 年年度报告 10战略投资者或一般法人参与配售新股约定持股期限的情况 战略投资者或一般法人的名称 约定持股期限 东华创投 限售十二个月 中国平安人寿保险股份有限公司传统普通保险产品 限售十二个月 中原证券股份有限公司 限售十二个月 中天证券有限责任公司 限售十二个月 东吴证券有限责任公司 限售十二个月 深圳市东方泓达投资有限公司 限售十二个月 中国工商银行诺安价值增长股票
23、证券投资基金 限售十二个月 根据公司非公开发行股票说明书，参与配售的投资者所持股份 12 个月内不得转让，锁定期限自 2006 年 12 月 7 日起开始计算，自 2007 年 12 月 7 日起解除锁定。现该部分股票已解除锁定上市流通。2、控股股东及实际控制人简介(1)法人控股股东情况 控股股东名称：亨通集团有限公司 法人代表：崔根良 注册资本：76,410,000 元 成立日期：1992 年 11 月 20 日 主要经营业务或管理活动：主要经营业务或管理活动：出口本企业及成员企业生产的各种系列电缆、光缆（国家组织统一联合经营的出口商品除外）；进口本企业及其成员企业生产、科研所需的原辅材料、
24、机械设备、仪器仪表及零配件（国家实行核定公司经营的进口商品除外）；金属镀层制品、铝合金型材的制造加工；批发零售：通信器材、金属材料（除贵金属外）。(2)自然人实际控制人情况 实际控制人姓名：崔根良 国籍：中国 是否取得其他国家或地区居留权:否 最近五年内职业：企业管理 最近五年内职务：亨通集团有限公司总经理、董事长、总裁(3)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。江苏亨通光电股份有限公司 2007 年年度报告 11(4)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东
25、。五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 报告期被授予的股权激励情况姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期任期终止日期 年初持股数年末持股数持有本公司的股票期权被授予的限制性股票数量股份增减数变动原因报告期内从公司领取的报酬总额(万元)（税前）可行权股数 已行权数量 行权价期末股票市价是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴崔根良 董事长 男 50 2006 年 3 月 28 日 2009 年 3 月 27 日00 50.2 否 钱建林 董事、总经理 男 35 2006 年 3 月 28 日 2009 年 3 月 27 日00 39
26、.89 否 姚央毛 董事、董事会秘书 男 45 2006 年 3 月 28 日 2009 年 3 月 27 日00 22.44 否 万云波 董事 女 47 2006 年 3 月 28 日 2009 年 3 月 27 日00 否 刘忠良 董事 男 50 2006 年 3 月 28 日 2009 年 3 月 27 日00 否 葛莹 董事 女 46 2007 年 4 月 12 日 2009 年 3 月 27 日00 否 顾文献 董事 男 41 2007 年 4 月 12 日 2009 年 3 月 27 日00 否 雷良海 独立董事 男 46 2006 年 3 月 28 日 2009 年 3 月 27
27、 日00 3.8 否 顾秦华 独立董事 男 45 2006 年 3 月 28 日 2009 年 3 月 27 日00 3.8 否 周仲麒 独立董事 男 70 2006 年 3 月 28 日 2009 年 3 月 27 日00 3.8 否 江苏亨通光电股份有限公司 2007 年年度报告 12王 净 独立董事 女 37 2006 年 3 月 28 日 2009 年 3 月 27 日00 3.8 否 徐国强 监事会召集人 男 37 2006 年 3 月 28 日 2009 年 3 月 27 日00 10 否 王爱民 监事 男 41 2007 年 4 月 12 日 2009 年 3 月 27 日00
28、是 虞卫兴 监事 男 43 2006 年 3 月 28 日 2009 年 3 月 27 日00 是 吴重阳 副总经理 男 66 2006 年 3 月 28 日 2009 年 3 月 27 日00 25 否 陈鸿保 副总经理 男 57 2006 年 3 月 28 日 2009 年 3 月 27 日00 23.69 否 沈新华 副总经理 男 44 2006 年 3 月 28 日 2009 年 3 月 27 日00 24.23 否 尹纪成 副总经理 男 35 2006 年 3 月 28 日 2009 年 3 月 27 日00 26.81 否 金海根 财务总监 男 44 2006 年 3 月 28 日
29、 2009 年 3 月 27 日00 24 否 合计/00/261.46 /董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：(1)崔根良,1991 年至今，任亨通集团有限公司董事长、总经理、总裁；本公司董事长。(2)钱建林,1998 至今，历任公司董事、执行副总经理、总经理。现任公司董事、总经理。(3)姚央毛,2000 年至今，任公司董事、董事会秘书。(4)万云波,1997 年 5 月至今，任云南电信公司昆明分公司工委副主任，昆明电信职工技协服务中心主任。现任公司董事。(5)刘忠良,2002 年 8 月至今，任天津电信实业集团总经理助理。现任公司董事。(6)葛莹,1997 年 8 月至 2
30、006 年 4 月，任苏州供电公司信息中心主任，2006 年 6月至今，任苏州供电总公司总经理。现任公司董事。(7)顾文献,2001 年 9 月至今任吴江市供电公司副总经理。现任公司董事。(8)雷良海,历任上海理工大学财务处处长、沪江现代企业研究所所长、上海理工大学投资与建设学院副院长、上海理工大学商学院副院长等职。现任公司独立董事。(9)顾秦华,法律硕士研究生，国家一级律师、苏州市拔尖人才（专家）。任江苏苏州震宇律师事务所主任，兼任江苏律师协会行政和国家赔偿专业委员会副主任。现任公司独立董事。(10)周仲麒,任中国通信企业协会通信电缆、光缆专业委员会常务副主任。现任公司独立董事。(11)王
31、净,任吴江华正会计师事务所有限公司评估部经理。现任公司独立董事。(12)徐国强,2002 年 6 月至 2003 年 12 月任公司生产部副经理，2004 年 1 月起任公司生产部经理，2007 年 3 月任成都亨通执行副总。现任本公司监事会主席。(13)王爱民,2002 年 3 月至今，任亨通集团有限公司总裁办经理、行政管理中心总监。现任公司监事。江苏亨通光电股份有限公司 2007 年年度报告 13(14)虞卫兴,2003 年 6 月至 2005 年 9 月任亨通集团有限公司审计部经理，2005 年10 月至今任亨通集团有限公司财务管理中心总监助理、副总监。现任公司监事。(15)吴重阳,现任
32、本公司副总经理、总工程师，兼任中国科技会堂专家委员会专家、香港新时代国际文化出版社科技专家顾问。历任邮电部侯马电缆厂仪表试制组长、光缆分厂副厂长、研究所副所长，获得过山西省科技先进工作者、邮电部成绩优异高级工程师等多种荣誉称号。(16)陈鸿保,现任本公司副总经理，兼任上海光通信委员会委员、光纤通信副主编。1983 年 4 月1995 年 7 月，任电子工业部光纤光缆室、设备研究室副主任；1995年 7 月1997 年 9 月，任安徽省天康集团总工程师。曾于电子部八所从事光纤光缆研究工作多年，研究领域涵盖光纤拉丝、光纤预制棒制作、光纤测试和光纤光缆专用设备研制等。(17)沈新华,现任本公司副总经
33、理。1998 年2006 年 2 月，任浙江南方通信集团副总经理。(18)尹纪成,现任本公司副总经理。2000 年2006 年，任江苏亨通光电股份有限公司销售负责人、公司监事会召集人。(19)金海根,现任本公司财务总监。2001 年 12 月前，任建设银行吴江市支行副行长；2002 年 1 月2002 年 12 月，任江苏盛虹集团总经理助理；2003 年 1 月2005 年9 月，任大众保险股份有限公司吴江支公司总经理。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴崔根良 亨通集团有限公司 董事长、总裁 2007 年 8 月 1 日 否
34、王爱民 亨通集团有限公司 行政管理中心总监 2007 年 1 月 6 日 2010 年 1 月 5 日 是 虞卫兴 亨通集团有限公司 财务管理中心副总监 2005 年 10 月 8 日 2008 年 10 月 8 日 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴万云波 昆明电信职工技协服务中心主任 是 葛莹 苏州供电总公司 总经理 2006 年 6 月 8 日 是 顾文献 吴江市供电公司 副总经理 2001 年 9 月 12 日 是 周仲麒 中国通信企业协会通信电缆、光缆专业委员会 常务副主任 是 雷良海 上海理工大学审计处 处长 是 顾秦
35、华 江苏苏州震宇律师事务所 主任 是 王净 吴江华正会计师事务所有限公司 评估部经理 是 江苏亨通光电股份有限公司 2007 年年度报告 14(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:经公司董事会薪酬委员会核定 2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：公司年度经营考核指标 3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 万云波 否 刘忠良 否 葛莹 否 顾文献 否 王爱民 是 虞卫兴 是 根据公司考核框架安排及经营目标，由人事部测算高管人员考核计分和确定薪酬分配数额后报经董事会
36、薪酬委员会审议通过。(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 离任原因 毛慧苏 董事 工作原因 孙锦荣 董事 工作变动 钱瑞 董事 工作变动 施广华 董事 工作变动 张志昌 董事 工作变动 任晓敏 独立董事 工作原因 戴小林 监事 工作变动 2007 年 4 月 12 日,公司第三届董事会第七次会议审议通过了关于“董事施广华、张志昌因本人已不在股东单位任职，其所在股东单位苏州市苏源电力实业有限公司推举葛莹女士接替施广华先生，吴江市苏源电力实业有限公司推举顾文献先生接替张志昌先生担任公司董事。公司独立董事任晓敏因工作的原因，申请辞职，董事毛慧苏、孙锦荣、钱瑞因个人或工作变动原
37、因，申请辞职。”的议案，公司第三届监事会第四次会议审议通过了关于“因工作变动原因，戴小林先生申请辞去公司监事职务，同意提名王爱民先生担任公司股东监事。”的议案，上述事项于 2007 年 5 月 10 日经公司 2006 年度股东大会审议通过，公司董事会构成人数由 15 人调整为 11 人，葛莹女士、顾文献先生当选公司董事，王爱民先生当选公司监事。(五)公司员工情况 截止报告期末,公司在职员工为 1,458 人,需承担费用的离退休职工为 0 人。员工的结构如下：1、专业构成情况 江苏亨通光电股份有限公司 2007 年年度报告 15专业类别 人数 生产人员 896销售人员 102财务人员 56技术
38、人员 152其他管理人员 252合计 1,4582、教育程度情况 教育类别 人数 硕士 11大学本科 203大专 345中专 590中专以下 320合计 1,458 六、公司治理结构六、公司治理结构(一)公司治理的情况 报告期内公司按照公司法、证券法、上市公司治理准则、中国证监会有关规定和 上海证券交易所股票上市规则 的要求进一步建立和完善了公司法人治理结构。按照股东大会议事规则、董事会议事规则、总经理工作细则和信息披露制度规范运作。公司治理符合上市公司治理准则的要求。1股东与股东大会：公司严格按照公司法、公司章程、股东大会议事规则、股东大会规范意见的要求通知、召开股东大会；重大关联交易，表决
39、时控股股东均予以回避，并按要求进行了充分披露。确保所有股东、特别是中小股东的合法权利和平等地位。2控股股东与公司：公司的控股股东没有超越股东大会和董事会直接或间接干预公司的重大决策及生产经营活动；公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。3董事与董事会：公司董事会人员构成符合国家法律、法规和公司章程的规定。公司董事会按照董事会议事规则规范运作，各位董事履行了忠实、诚信、勤勉的职责，公司董事会依法行使职权，平等对待所有股东，能够高效运作和科学决策。公司已建立了独立董事制度，法人治理结构健全、完善。（1）目前公司第三届董事会成员 11 名，其中独立董事 4 名。江苏亨通光电股份有限公司 2007
40、年年度报告 16（2）公司董事会下设审计委员会等四个专门委员会，各委员会工作能够正常开展。（3）报告期内，公司董事会严格按照有关法律、法规和公司章程的规定，诚信、勤勉地履行其相应的权利、义务和责任。公司独立董事能独立履行职责，对公司重大决策发表独立意见。4监事与监事会：公司监事会由 3 人组成，其中有一名职工代表出任的监事。监事会的人员及结构符合国家法律、法规和公司章程的规定，公司监事会按照公司章程赋予的权利和义务认真履行职责，按照监事会议事规则规范运作，能够本着对公司和股东负责的原则，独立行使监督和检查职能，有效地维护了公司的利益和股东的合法权益。5信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信
41、息披露工作、接待股东来访和咨询；公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，准确、真实、完整、及时的披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得。公司能够按照有关规定，及时披露股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况。报告期内公司按照中国证监会发布的一系列关于保护社会公众股股东的规定，修改完善了公司的信息披露制度和投资者关系管理制度等。公司将一如既往的按照有关议事规则和上市公司治理准则等有关要求规范运作，寻求企业价值最大化，切实维护中小股东的利益。（二）专项治理活动 1、专项治理活动开展情况及整改措施 公司根据中国证监会 关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知 和上交所、江苏监管
42、局的要求和统一部署，公司制定了开展专项治理活动的工作计划并上报江苏证监局备案。根据计划安排，公司本着实事求是的原则，严格对照 公司法、证券法等有关法律、法规，进行了认真深入地自查。同时，组织公司董事、监事和高级管理人员及有关人员认真学习公司法、证券法、上市公司治理准则、上市公司章程指引、上市公司信息披露管理办法等有关法律、行政法规以及规范性文件，聘请会计师事务所、律师事务所等中介机构的专家讲解相关法律、法规，有助于公司董、监事和高管人员熟悉公司治理有关规定，增强规范运作意识。把加强公司治理专项活动与增强我公司规范运作水平和整体竞争力相结合，我们认真查找公司目前治理结构方面存在的问题和不足，深入
43、分析产生问题的深层次原因，对查找出的问题制订有针对性的改进措施、解决的具体方案和时间要求。2007 年 8 月 7 日，经公司第三届董事会第十二次会议审议通过后，公司对外公告了专项治理活动的自查报告和整改计划，期间，接受了一些投资者提出的意见和建 江苏亨通光电股份有限公司 2007 年年度报告 17议，并由董事会秘书反馈给公司董事和高级管理人员，有针对性得进行了改进或整改。2007 年 8 月中旬，江苏证监局派出工作小组对公司进行了专项治理活动的现场检查，根据检查结果和江苏证监局的整改意见，公司对相关内控制度和运作方式进行了完善。2007 年 11 月 6 日，经公司第三届董事会第十五次会议审
44、议通过，公司公告了关于加强上市公司专项治理活动的整改报告。2、公司专项治理取得成效 在专项治理活动中，公司制订了公司董事、监事和高级管理人员所持股份变动管理办法、信息披露管理制度等内部规范性文件，根据公司董事会专门委员会运作细则，充分认识了公司董事会各专门委员会对于提高公司科学决策水平方面所起的重要作用，并将在以后的工作积极执行相关规定。在完善投资者沟通方式、加强投资者交流方面，公司于 2007 年 9 月 22 日在大众证券报的协助下在南京举行了投资者交流活动；2007 年 11 月 25 日，公司邀请近十家机构的十六位行业研究员、基金经理等参加了公司的机构投资者交流会活动，在改善投资者关系
45、、加强与投资者沟通方面作出了努力。(二)独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）备注 周仲麒 9801 因公出差雷良海 9900 顾秦华 9900 王净 9810 因公出差2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、业务方面：公司主要从事光纤、光缆的生产与销售，控股股东亨通集团有限公司没有从事,并且承诺在今后也将不会从事或投资与公司主营业务相同事项,公司
46、具备独立的面向市场自主经营的业务能力。2、人员方面：公司生产、销售、供应、技术、财务等人员均已同公司签订劳动合同，不在任何关联方领取报酬,公司拥有独立完整的劳动、人事及工资管理体系。3、资产方面：公司拥有完整的光纤、光缆生产所需经营性资产，包括生产设备、土地房产、知识产权等，形成了包括研发、生产、销售在内的完整的光纤、光缆业务体系，拥有稳定的客户并建立了自身的销售网络，具备独立面向市场的能力。江苏亨通光电股份有限公司 2007 年年度报告 184、机构方面：公司具有独立自主进行经营活动的权利，包括经营决策权和实施权，在组织机构设置上，拥有独立完整的研发、生产、供应、销售系统，建立了一套完整的组
47、织机构。5、财务方面：公司独立核算、自负盈亏，具有独立的财务部门，依法独立纳税，建立了独立的财务核算体系、财务会计制度和财务管理制度，开设独立银行账户，没有与其股东或其他任何单位或人士共用银行账户的情况。财务负责人、财务人员均与亨通集团分设，完全独立于控股股东。(四)高级管理人员的考评及激励情况 1、考评机制。公司已初步建立高级管理人员的绩效评价体系，由董事会薪酬委员会按年度对公司高级管理人员的业绩和履职情况进行考评（副总经理先经总经理考评），并根据考评结果决定下一年度的年薪定级、岗位安排直至聘用与否。2、激励机制。公司正在按照市场化取向，逐步建立更加完善的激励和约束机制。公司制定了江苏亨通光
48、电股份有限公司奖励基金计提办法，每年根据此办法提取一定比例的奖励基金，将对高管人员进行奖励。(五)公司内部控制制度的建立健全情况 在日常管理中，公司已经根据公司法、证券法等法律法规的要求制订完善了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、董事会专门委员会实施细则等法人治理制度，修改完善了财务管理制度、募集资金使用管理制度、内部审计工作制度等财务管理控制制度，同时，根据中国证监会上市公司信息披露管理办法等法规性文件，制定了信息披露管理制度、投资者关系管理制度等信息披露内部控制制度。报告期内，根据中国证监会江苏监管局对我公司相关制度条款提出的修改意见，我公司积极修订了相关制度条款
49、。通过积极的工作，目前公司逐步完善了内部控制体系，通过公司各机构、部门间的运行规则、相互间的协调约束和内部监督及控制的考核，实现了公司产权明晰、管理科学的精细化管理目标。(六)公司披露董事会对公司内部控制的自我评估报告和审计机构的核实评价意见 本公司不披露董事会对公司内部控制的自我评估报告和审计机构的核实评价意见。七、股东大会情况简介七、股东大会情况简介(一)年度股东大会情况 1、公司于 2007 年 5 月 10 日召开 2006 年度股东大会年度股东大会。决议公告刊登在 2007 年 5 月 11 日的上海证券报。江苏亨通光电股份有限公司 2007 年年度报告 19江苏亨通光电股份有限公司
50、（以下简称“公司”）于 2007 年 5 月 10 日在公司会议室召开 2006 年度股东大会，会议由董事长崔根良先生主持，出席会议的股东和股东代表 4 名，代表公司股份 65,639,152 股，占本公司股份总数的 39.51%，均为截止至 2007年 4 月 27 日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东。亨通光电董事、监事、其他高级管理人员也出席了本次股东大会，会议的召开符合公司法及公司章程的要求。与会股东（股东代表）经认真审议，采用记名投票方式进行了表决并通过了公司2006 年度董事会工作报告、2006 年度利润分配方案、公司董事会人员调整等事项。八、
