1、 二二年年度报告 西安民生集团股份有限公司西安民生集团股份有限公司 XIAN MINSHENG GROUP CO.,LTD.重 要 提 示 重 要 提 示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。公司董事席酉民因公在外未能出席会议,已委托董事何雁明代为行使表决权。公司本年度财务报告已经西安希格玛有限责任会计师事务所审计，并出具标准无保留意见的审计报告。公司董事长詹军道、公司总会计师权稳延及公司计划财务部部长刘畅声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。目 录 一、公司基本情况简介 1 二、会计数据和业
2、务数据摘要 2 三、股本变动及股东情况 3 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 5 五、公司治理结构 6 六、股东大会情况简介 7 七、董事会报告 8 八、监事会报告 14 九、重要事项 15 十、财务报告 16 十一、备查文件目录 16 西安民生集团股份有限公司 2002 年年度报告正文第1页 一、公司基本情况简介 1、1、公司法定中文名称：西安民生集团股份有限公司 公司法定英文名称：XIAN MINSHENG GROUP CO.,LTD.2、2、公司法定代表人：詹军道 3、3、公司董事会秘书：马明庆 联系地址：西安市解放路 103 号 电 话：029-7481961 传 真：029-7
3、481871 电子信箱：m- 4、4、公司注册地址：西安市解放路 103 号 公司办公地址：西安市解放路 103 号 邮政编码：710005 公司国际互联网网址： 电子信箱： 5、5、公司选定的信息披露报纸名称：证券时报 登载公司年度报告的中国证监会指定网站的网址： 公司年度报告备置地点：公司本部八楼 828 室 6、6、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：西安民生 股票代码：000564 7、7、公司首次注册登记日期：1992 年 7 月 18 日 公司首次注册登记地点：中国西安 公司变更注册登记日期：2001 年 4 月 16 日 公司变更注册登记地点：中国西安 公司法人营业执照
4、注册号：6101001400261 公司税务登记号码：610102220603356 公司聘请的会计师事务所名称：西安希格玛有限责任会计师事务所 公司聘请的会计师事务所办公地址：陕西省西安市太白北路 3 号 西安民生集团股份有限公司 2002 年年度报告正文第2页 二、会计数据和业务数据摘要（一）公司本年度主要利润指标（一）公司本年度主要利润指标（单位：人民币元）项 目 金 额 利润总额 20,028,480.73 净利润 13,068,490.08 扣除非经常性损益后的净利润 13,858,253.18 主营业务利润 120,240,705.22 其他业务利润 6,642,267.81 营业
5、利润 20,868,201.60 投资收益 2,500,042.23 补贴收入 -营业外收支净额 -3,339,763.10 经营活动产生的现金流量净额 47,286,457.29 现金及现金等价物净增加额-65817848.14 注：扣除的非经常性损益项目涉及金额-789,763.10元 委托理财 2,550,000.00元 其中：营业外收支净额-3,339,763.10元 （二）报告期末公司前三年的主要会计数据及财务指标（二）报告期末公司前三年的主要会计数据及财务指标（单位：人民币元）指标 2002 年 2001 年 2000 年 主营业务收入 701,197,849.43 804,966
6、,167.08826,505,954.03净利润 13,068,490.08 34,127,973.7034,204,548.98总资产 935,316,602.73 952,144,551.07991,703,998.74股东权益(不包含少数股东权益)551,190,735.14 557,871,740.74543,522,531.72每股收益 0.0647 0.16890.1693每股净资产 2.7286 2.76162.6906调整后的每股净资产 2.6940 2.74262.6184每股经营活动产生的现金流量净额 0.2341 0.70930.4058净资产收益率(%)2.37 6.1
7、2 6.29 （三）利润表附表（三）利润表附表 净资产收益率(%)每股收益（元/股）报告期利润（单位：人民币元）全面摊薄加权平均全面摊薄 加权平均主营业务利润 120,240,705.2221.8121.300.5952 0.5952营业利润 20,868,201.603.793.700.1033 0.1033净利润 13,068,490.082.372.320.0647 0.0647扣除非经常性损益后的净利润 13,858,253.182.512.460.0686 0.0686 西安民生集团股份有限公司 2002 年年度报告正文第3页 （四）报告期内股东权益变动情况（四）报告期内股东权益变动
8、情况（单位：人民币元）项目 股本 资本公积 盈余公积法定公 益金 未分配 利润 股东权益 合计 期初数 202,007,024.00 275,966,330.86 41,605,769.56 20,220,113.9138,292,616.32 557,871,740.74本期增加 451,206.72 2,613,698.021,306,849.0113,068,490.08 16,133,394.82本期减少 22,814,400.42 22,814,400.42期末数 202,007,024.00 276,417,537.58 44,219,467.58 21,526,962.9228,
9、546,705.98 551,190,735.14变动原因：资本公积本期增加系核销无法支付的应付款项 451,206.72 元所致；盈余公积本期增加系提取法定盈余积和法定公益金所致；法定公益金本期增加系提取法定公益金所致；未分配利润本期增加系本年实现净利所致，本期减少系提取法定盈余公积、法定公益金及计提应付股利所致；股东权益合计变动系前四项原因共同所致。三、股本变动及股东情况 （一）股份变动情况表（一）股份变动情况表(截止2002年12月31日)数量单位：股 本次变动增减（+,-）本次变动后股份类别 本次变动前配股送股公积金转股增发其他 小计 一、未上市流通股份 1、发起人股份 其中：国家持有
10、股份 51,805,158 51,805,158 境内法人持有股份4,756,969 4,756,969 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股 8,764,800 8,764,8003、内部职工股 4、公司高管持股 38,506-7,435-7,435 31,0715、优先股或其他 未上市流通股份合计65,365,433-7,435-7,435 65,357,998二、已上市流通股份 1、人民币普通股 136,641,5917,4357,435 136,649,0262、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计136,641,5917,4357,435 136,6
11、49,026三、股份总数 202,007,024 202,007,024注：报告期公司高管持股减少7435股，离任董事原冻结的股票在本报告期内解冻所致。西安民生集团股份有限公司 2002 年年度报告正文第4页 （二）股票发行与上市情况（二）股票发行与上市情况 1、公司股票均为人民币普通股。到报告期末为止的前三年，公司无增发、无配股情况发生。2、报告期内公司无因送股、转增股本、配股、增发新股、吸收合并、可转换公司债券转股、减资、内部职工股或公司职工股上市或其他原因引起公司股份总数及结构的变动。3、公司无内部职工股。（三）股东情况介绍（三）股东情况介绍 1、截止 2002 年 12 月 31 日，
12、公司股东总数为 79218 户。2、前十名股东持股情况：（截止 2002 年 12 月 31 日）序 号 股东名称 持股数量(股)占总股本（%）年度内增减（股）股份类别（已流通或未流通）质押或冻结 股东性质（国有股东或外资股东）1 西安市国有资产管理局 51,805,158 25.650未流通 无 国有法人股 2 西安民生劳动服务公司 4,756,969 2.350未流通 无 发起人法人股 3 陕西新开高新技术投资有限公司 1,548,873 0.770未流通 未知 法人股 4 市工行解放办 643,500 0.320未流通 未知 法人股 5 陕西省电视台广告经理部 514,800 0.250
13、未流通 未知 法人股 6 吴显喜 400,518 0.20400,518已流通 未知 流通股 7 中开泰资产管理有限公司 359,000 0.18359,000已流通 未知 流通股 8 陕西工商学院 353,200 0.170未流通 未知 法人股 9 保险公司西安分公司 343,200 0.170未流通 未知 法人股 10 西北五棉集团 343,200 0.170未流通 未知 法人股 注：公司无持股 5%以上的法人股东。公司前十名股东中未知是否存在关联关系，也未知股东之间是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。3、公司控股股东或实际控制人（1）公司唯一持股 10%以上的大
14、股东，是西安市国有资产管理局，属于国家行政单位。（2）依据市政府对机构设置的调整，原西安市国有资产管理局现变更为西安市财政。（3）本公司控股股东不存在实际控制人。西安民生集团股份有限公司 2002 年年度报告正文第5页 4、公司无持股 10%以上的法人股东。四、董事、监事、高级管理人员和员工情况（一）董事、监事、高级管理人员情况（一）董事、监事、高级管理人员情况 1、基本情况 姓名 性别 年龄 职务 任期起止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因1 詹军道 男 54 董事长 2001.9-2004.910596 10596 2 石永利 男 43 副董事长 2002.4-2004.96600 6
15、600 3 高建平 男 43 董事、总经理 2001.9-2004.90 0 4 常玉贵 男 46 董事、副总经理 2001.9-2004.90 0 5 张玉环 女 47 董事、副总经理 2001.9-2004.97417 7417 6 权稳延 男 41 董事、总会计师 2001.9-2004.90 0 7 席酉民 男 46 董事 2001.9-2004.90 0 8 何雁明 男 50 独立董事 2001.9-2004.90 0 9 赵守国 男 40 独立董事 2001.9-2004.91600 1600 10 王平 男 44 董事 2001.9-2004.90 0 11 孟夏玲 女 46 董
16、事 2001.9-2004.90 0 12 闫明端 男 53 监事会主席 2001.9-2004.92472 2472 13 潘桂芝 女 48 监事 2001.9-2004.90 0 14 王养顺 男 39 监事 2001.9-2004.90 0 15 刘昆 女 33 监事 2001.9-2004.90 0 16 王虹 女 45 监事 2001.9-2004.92386 2386 17 马明庆 男 43 董事会秘书 2001.9-2004.90 0 报告期内，公司董事、监事、高级管理人员持股数量未发生变化。2、年度报酬情况（1）董事、监事及高级管理人员报酬的决策程序和确定依据：现任董事、监事、
17、高级管理人员的年度报酬，由董事会依据岗位及职务研究确定，并提交股东大会批准。（2）现任董事、监事及高级管理人员在公司领取的年度报酬总额（包括基本工资、各项奖金、福利、补贴、住房津贴及其他津贴等）：89.59 万元。（3）金额最高的前三名董事的报酬总额：26.4 万元。（4）金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额：22.8 万元。（5）独立董事的津贴及其他待遇：公司独立董事的津贴为 3.8 万元/人.年，无其他待遇。（6）在公司领取年度报酬或津贴的董事、监事及高级管理人员共 17 人，年度报酬在 4 万元以上的有 9 人，年度报酬在 4 万元至 3 万元之间的有 3 人，年度报酬在 3 万元以下
18、的有 5 人。（7）监事潘桂芝在股东单位任西安民生劳动服务公司经理，未在股东单位领西安民生集团股份有限公司 2002 年年度报告正文第6页 取报酬、津贴。3、离任聘任情况 报告期内，选举石永利先生为公司副董事长，同意石永利先生辞去公司副总经理职务。（二）公司员工状况：（二）公司员工状况：截止 2002 年 12 月 31 日，公司在册员工 3272 人。专业构成为:管理人员 524 人，财务人员 54 人，营业人员 1431 人，后勤人员615 人。教育程度分别为：公司员工中大学本科学历 102 人，大学专科学历 739 人，具有高级专业职称 6 人，中级专业技术职称 87 人，初级专业技术职
19、称 312 人。公司离、退休人员 568 人，其退休金全部由西安市社会统筹承担。五、公司治理结构 （一）公司治理状况介绍（一）公司治理状况介绍 1、公司按照公司法、证券法、上市公司治理准则、股东大会规范意见、股票上市规则等法律、法规的要求，不断完善公司法人治理结构建设、规范公司运作。报告期内，公司结合建立现代企业制度检查工作及公司治理的实际状况，修订完善了 公司章程、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作细则等，制定了股东大会议事规则、独立董事制度、信息披露管理办法等，完成了上市公司建立现代企业制度的自查报告，公司经营运作规范，治理状况基本符合上市公司治理准则等规范性文件的要求。2、对照中
20、国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件，公司治理的实际状况存在的主要差异有：公司独立董事尚未达到董事总数的三分之一；公司董事会专门委员会尚不健全。公司拟采取的措施：公司董事会正在物色人选，争取在2003 年6 月30日以前使公司独立董事人数达到董事会成员的三分之一以上；公司董事会正在制订有关董事会专门委员会的工作制度，争取在独立董事全部到位后建立相关专门委员会，设立有关工作制度，进一步完善公司治理结构。（二）独立董事履行职责情况 （二）独立董事履行职责情况 根据中国证监会发布的关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见的规定要求，公司 2001 年度第二次临时股东大会选举赵守国先生、何雁明先
21、生为公司独立董事。本报告期内，公司独立董事亲自或委托参加了历次董事会会议及股东大会，并按中国证监会的有关要求，对公司的重大事项发表了独立的意见，保证了公司决策的科学性和公正性。公司独立董事能够本着对公司和全体股东诚信勤勉的精神，认真履行职责，维护公司和股东的利益。此外，公司独立董事以其丰富的专业知识和工作经验，对公司的发展战略及规范运作等方面提出了许多参考意见与合理化建议。（三）公司与控股股东“五分开”情况 （三）公司与控股股东“五分开”情况 西安民生集团股份有限公司 2002 年年度报告正文第7页 1、业务方面：公司拥有健全完整的业务体系，自主经营，独立于控股股东。2、资产方面：公司与控股股
22、东的产权关系明晰，不存在控股股东违规占用上市公司资金、资产和其他资源的情况。3、机构方面：公司与控股股东及其下属机构之间没有上下级关系，设置有独立的组织机构，有独立的办公场所，独立行使机构职能。4、人员方面：公司有独立的劳动、人事及工资管理系统，公司高管均无在控股股东单位任职的情况。5、财务方面：公司拥有独立的财务部门，建立有独立的财务核算体系和规范的财务管理制度，有独立的银行帐户，依法独立纳税。综上所述，公司与控股股东在业务、资产、机构、人员、财务方面已做到完全独立，具有独立完整的业务及自主经营能力。（四）公司对高级管理人员的考评及激励机制 （四）公司对高级管理人员的考评及激励机制 公司 2
23、001 年度股东大会审议通过公司高管人员年薪及年度奖惩办法议案，根据年度经济技术指标完成情况对高级管理人员的业绩和绩效进行考评。现正积极着手制定有效的中长期激励制度，以便进一步调动董事、监事及高级管理人员等公司决策管理人员的决策效率及管理积极性，有效的实施公司高层管理与公司经济效益、经营效果的有机结合，促进公司的长远发展，保证公司效益的最大化及可持续发展。六、股东大会情况简介 （一）股东大会的通知、召集、召开情况（一）股东大会的通知、召集、召开情况 1、公司第四届董事会第五次会议通过了关于召开 2001 年度股东大会的议案，召开股东大会的公告刊登在 2002 年 3 月 20 日的证券时报上。
24、大会于 2002 年 4月 23 日在公司本部八楼 808 会议室召开，出席会议股东及代理人共 9 名，代表股份 56932781 股，占公司总股本的 28.18%，符合公司法及公司章程的规定。公司董事、监事及高级管理人员出席了会议。会议由公司董事长詹军道先生主持。2、公司第四届董事会第九次会议通过了关于召开 2002 年度第一次临时股东大会的议案，召开股东大会的公告刊登在 2002 年 8 月 15 日的证券时报上。大会于 2002 年 9 月 17 日在公司本部八楼 808 会议室召开，出席会议股东及代理人共 9名，代表股份 57326698 股，占公司总股本的 28.33%，符合公司法及
25、公司章程的规定。公司董事、监事及高级管理人员出席了会议。会议由公司董事长詹军道先生主持。（二）股东大会决议及决议刊登情况 （二）股东大会决议及决议刊登情况 1、公司 2001 年度股东大会逐项表决通过如下决议：（1）审议通过2001 年董事局工作报告；（2）审议通过2001 年监事会工作报告；（3）审议通过公司 2001 年度利润分配预案；（4）审议通过续聘西安希格玛有限责任会计师事务所的议案；西安民生集团股份有限公司 2002 年年度报告正文第8页 （5）审议通过修改公司章程议案；（6）审议通过股东大会议事规则；（7）审议通过修改董事会议事规则议案；（8）审议通过修改监事会议事规则议案；（9
26、）审议通过独立董事制度；（10）审议通过公司董、监事津贴议案；（11）审议通过公司高管人员年薪及年度奖惩办法议案；（12）审议通过关于为公司董事及高管购买责任保险的议案。本次股东大会决议公告刊登在 2002 年 4 月 24 日的证券时报上。2、公司 2002 年度第一次临时股东大会逐项表决通过如下决议：（1）审议通过修改公司章程的议案；（2）审议通过修改董事会议事规则的议案；（3）审议通过关于出售西安民生大酒店资产的议案；（4）审议通过关于投资建设西安民生新世界购物广场的议案；（5）审议通过关于为西安民生房地产有限责任公司担保贷款的议案。本次股东大会决议公告刊登在 2002 年 9 月 18
27、 日的证券时报上。（三）选举、更换公司董事、监事情况 （三）选举、更换公司董事、监事情况 报告期内，公司无选举、更换公司董事、监事情况发生。七、董事会报告（一）整体经营情况的讨论与分析（一）整体经营情况的讨论与分析 2002 年，是公司的创新年，也是公司进行全面调整的一年。在这一年里，公司紧紧围绕全年的总体目标，针对市场新的不利因素，及时调整思路，稳固基础管理，总体来看，全年度的经营目标得以基本实现。1、通过不断进行营销创新，提高整体销售，创造民生经营特色。公司在一季度围绕商品销售开展了一系列促销让利活动，虽然使公司经营利润较去年同期有较大幅度的下降，却稳定了公司的销售市场份额。2、为增强市场
28、竞争力，改善购物环境，调整经营布局，增加名优产品数量，公司在今年 6 至 9 月的销售淡季分楼层、分区域对经营布局、商品结构和卖场进行了统一调整和全面改造装修。对公司的经营产生了一定的影响。3、公司加大品牌开发力度，初步实现错位经营。同时对外不断提升服务质量，对内不断增强化服务意识，使民生的服务环境和购物环境一样，也有了一个明显的改善。4、公司在管理上也进行了系列创新，收效比较明显。建立起了新的质量管理体系；积极推进了人力资源管理改革；顺利实现了会计电算化；增收节支，挖潜增效成绩显著。（二）公司经营情况 （二）公司经营情况 1、主营业务的范围及经营情况 西安民生集团股份有限公司 2002 年年
29、度报告正文第9页 公司经过近几年的调整发展，公司形成了以百货零售业为主，兼营酒店、房地产和股权投资的经营格局。公司的主营零售业务积四十年之经营管理经验，形成了自身独特的风格，在激烈的市场竞争中，稳固地树立了良好的企业形象和信誉，其营业收入和盈利水平一直名列西部地区同行业的前列。报告期内，公司主营业务收入、主营业务利润的构成较简单，商业零售业务占公司主营业务收入或主营业务利润 90以上，主营业务收入主要为陕西地区。主营业务分行业情况（单位：人民币元）分行业 主营业务收入 主营业务成本 毛利率 主营业务收入比上年增减 主营业务成本比上年增减 毛利率比上年增减商品销售 688,055,689.41
30、575,472,499.4316.36%-11.87-7.31-4.12其他收入 12,142,160.02 157,067.2998.71%-49.89%48.56%-0.86%其中：关联交易-报告期内，公司主营业务及其结构、主营业务盈利能力较前一报告期未发生较大变化。报告期内，公司产品或服务较前一报告期未发生较大变化。2、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩（单位：人民币元）公司名称 经营范围 注册资本 资产规模 净利润 西安海富科技实业有限公司 电子、软件开发，项目投资 80,808,918.00111,732,472.18-334,037.06西安民生房地产有限责任公司 房地产开发
31、20,000,000.0044,292,522.51-670,662.66公司控股公司及参股公司的投资收益占公司净利润的比重均未达到 10%。3、主要供应商、客户情况 公司主要从事商业零售业务，本报告期内公司向前五名供应商合计采购金额为3848 万元，占采购总额的 5.49%；公司的主要客户为陕西地区消费者。4、经营中出现的问题与困难及解决方案 公司经营和管理工作中的困难和问题主要是：（1）公司主业竞争日益激烈，商业百货趋于微利化；（2）公司单店经营越来越难以抵御市场风险，面临客源分流、市场份额减少的问题；（3）仍存在闲置资产和低效益资产。针对以上问题与困难公司将从以下几个方面解决：（1）合理
32、定位，体现特色，创新营销模式，强化品牌意识，调整商品结构和经营部局，发挥场地使用效率，做好服务工作，加强管理；（2）发展外围商业网点，利用公司主业优势，扩大市场份额，积极开拓房地产业务，发挥房地产公司的效应；（3）充分发挥上市公司的运作平台，继续加快调整公司的资产结构，盘活存量资产，提高其运行的效益质量。西安民生集团股份有限公司 2002 年年度报告正文第10页 5、主营业务盈利能力与上年相比发生重大变化的情况说明（1）完成盈利预测的情况 公司未曾公开披露过本年度盈利预测，但公司 2002 年第三季度报告重要事项持续披露中预计公司 2002 年度净利润较上年同期下降 50%左右。（2）完成经营
33、计划情况 公司预计 2002 年主营业务收入 74,870 万元，主营业务成本 60,970 万元。本年度实际主营业务收入 70,120 万元，较预计数低 6.63%，主营业务成本 57,563 万元，较预计数低 5.59%。（三）公司投资情况 （三）公司投资情况 1、报告期内募集资金的使用情况 报告期内公司没有募集资金，亦无报告期之前募集资金的使用延续到报告期内的情况。2、报告期内非募集资金投资的重大项目、项目进度及收益情况 项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况“民生新世界”购物广场 预计 6535 万元 10%（四）财务状况及经营成果（四）财务状况及经营成果（单位：人民币元）1、财务
34、状况对比 项目 2002年12月31日2001年12月31日增减金额 增减比例 差额占总资产比例 总资产 935,316,602.73952,144,551.07-16,827,948.34-1.77%-1.80%货币资金 63,231,896.23129,049,744.37-65,817,848.14-51.00%-7.04%应收帐款 615,885.632,200,696.28-1,584,810.65-72.01%-0.17%其他应收款 101,121,946.7323,940,804.9177,181,141.82 322.38%8.25%存货 46,192,625.7525,947
35、,322.1220,245,303.63 78.02%2.16%长期投资 14,961,215.6652,102,531.55-37,141,315.89-71.29%-3.97%在建工程 81,058,901.5861,394,333.6219,664,567.96 32.03%2.10%流动负债 343,435,948.36309,607,136.3733,828,811.99 10.93%3.62%长期负债 40,637,337.3084,665,673.96-44,028,336.66-52.00%-4.71%股东权益 551,190,735.14557,871,740.74-6,68
36、1,005.60-1.20%-0.71%资产项目在资产总额中所占比例发生较大变动情况说明：货币资金同比减少原因：主要系公司偿还银行借款及其他负债所致。其他应收款同比增加原因：主要系本期报告新增合并范围西安海富科技实业有限责任公司所致。存货同比增加原因：主要系本期报告新增合并范围西安民生房地产有限责任公司所致。西安民生集团股份有限公司 2002 年年度报告正文第11页 长期投资同比减少原因：主要系本报告期新增合并范围西安海富科技实业有限责任公司所致。在建工程同比增加原因：主要系公司与西安民生房地产有限责任公司联合开发建设“民生新世界”购物广场的项目及公司对营业场地装修投入所致。流动负债同比增加原
37、因：主要系一年内到期的长期借款转入所致。长期负债同比减少原因：主要系一年内到期的长期借款转出所致。2、经营成果与利润构成对比 2002 年度 2001 年度 项目 金额（元）占利润总额的比例（%）金额（元）占利润总额的比例（%）增减比例（%）主营业务收入 701,197,849.43 3501.00804,966,167.081817.72-12.89主营业务利润 120,240,705.22 600.35178,610,509.63403.33-32.68其他业务利润 6,642,267.81 33.162,492,917.255.63 166.45期间费用 106,014,771.43 5
38、29.32124,160,204.31280.37-14.61营业利润 20,868,201.60 104.1956,943,222.57128.59-63.35投资收益 2,500,042.23 12.489,763,524.4122.05-74.39补贴收入-营业外收支净额-3,339,763.10-16.68-22,422,304.50-50.63-85.11利润总额 20,028,480.73 100.0044,284,442.48100.00-54.77净利润 13,068,490.86 65.2534,127,973.7077.07-61.71现金及现金等价物净增加额-65,817
39、,848.14-87,438,310.21-175.27变动情况说明：主营业务收入同比减少原因：主要系市场竞争加剧及营业场整体装修共同影响所致。主营业务利润同比减少原因：主要系主营业务收入减少及公司采取让利促销手段造成整体零售销售成本提高所致。营业利润同比减少原因：主要系主营业务利润减少及期间费用比率增加共同影响所致。利润总额同比减少原因：主要系营业利润减少及投资收益减少共同影响所致。净利润同比减少原因：主要系利润总额减少及所得税率自本年度起由原来的15%调整为 33%共同影响所致。现金及现金等价物净增加额同比减少原因：主要系经营活动产生现金流量净额减少 96,002,797.60，筹资活动产
40、生的现金流量净额减少 69,006,944.02 所致。（五）经营环境及宏观政策、法规对公司财务状况和经营成果的影响（五）经营环境及宏观政策、法规对公司财务状况和经营成果的影响 1、经营环境及宏观政策的影响 随着“入世”后零售领域的逐渐开放和西部大开发进程的加快，外埠各类竞争对手相继涌入，竞争会进一步加剧，公司主营业务将面临更大的困难和压力，形势逼人，不进则退。公司抓紧机会对外发展零售网点，以拓展市场空间，主动出击。公司除着力搞好公司的主业以外，还将加快公司的资产优化和产业结构调整工作，西安民生集团股份有限公司 2002 年年度报告正文第12页 提高公司的资产质量和经济效益。2、宏观政策、法规
41、对公司的影响 公司所得税率自本年度起由 15%调整为 33%。（六）新年度经营计划（六）新年度经营计划 2003 年工作总体思路是：以十六大精神为指导，抓住机遇，主动出击，寻求改制和发展上的突破；继续坚持公司“集中管理，购销分离，一级核算，目标考核”的十六字管理模式，实施错位经营和品牌经营战略。1、经营工作 根据目标客户群的需要，不断地对购物环境、经营定位、营销策划和服务工作进行全面的改进和提高，以满足顾客需求，这是实现营销目标的基本保障。2、管理工作 全面推行 2000 版质量管理体系；加强人力资源管理工作；加强财务管理工作；狠抓基础管理工作；努力增收节支；做好物业保障工作。3、企业文化 在
42、形式上、内容上寻求多样化，以增强企业的凝聚力。4、发展问题 一是按照十六大关于对国有经济进行战略性调整的精神，力争使公司尽快实现资本结构和经营结构的优化；二是积极促使西安民生大酒店出让合同的履行，从而真正盘活这块存量资产，将公司九楼以上的开发提到议事日程上来，并适时发展设立外围商业网点；三是发挥房地产公司应有的效应。（七）董事会日常工作情况 （七）董事会日常工作情况 1、报告期内董事会的会议情况及决议内容 报告期内，公司共召开八次董事会会议，情况如下：（1）公司第四届董事会第四次会议于 2002 年 2 月 1 日在公司本部八楼 808 号会议室召开，会议应到董事 11 人，实到 11 人，监
43、事会主席闫明端列席会议。会议审议并通过如下决议：公司董事、监事年度报酬及津贴的议案；公司高管人员年薪及年度奖惩办法的议案；关于为董事及高管人员购买责任保险的议案。以上议案报公司 2001 年度股东大会并已批准。（2）公司第四届董事第五次会议于 2002 年 3 月 18 日在公司本部八楼 808 号会议室召开，会议应到董事 11 人，实到董事 10 人，1 人已委托，列席监事 4 人。到会人员学习了上市公司治理准则。会议审议并通过如下决议：A、公司董事局工作报告；B、公司 2001 年度报告及摘要；C、公司 2001 年度利润分配预案；D、公司 2002 年度利润分配政策；E、续聘西安希格玛有
44、限责任会计师事务所的议案；F、续用公司在建工程作抵押贷款的议案；G、经修改的公司章程；H、股东大会议事规则；I、经修改的董事会议事规则；J、独立董事工作制度；K、经修改的总经理工作细则；L、召开公司 2001 年度股东大会的通知。其中 A、C、E、G、H、I、J 项，需提交股东大会审议，均已在公司 2001 年度股东大会审议已通过。西安民生集团股份有限公司 2002 年年度报告正文第13页 （3）公司第四届董事会第六次会议于 2002 年 3 月 29 日在公司本部八楼 808号会议室召开，会议应到董事 11 人，实到董事 8 人，3 人已委托，列席监事 4 人。会议审议并通过如下决议：公司
45、2002 年规范运作自查报告；关于委托银河证券进行投资的报告；公司信息披露管理办法。（4）公司第四届董事会第七次会议于 2002 年 4 月 23 日，公司本部八楼 808号会议室召开，会议应到董事 11 人，实到董事 9 人，2 人已委托，列席监事 5 人。会议审议并通过如下决议：公司 2002 年第一季度报告；关于设立董事会副董事长的议案。（5）公司第四届董事会第八次会议于 2002 年 6 月 26 日在公司本部八楼 808号会议室召开，会议应到董事 11 人，实到董事 8 人，3 人因公出差已委托其他董事，列席监事 3 人。会议审议并通过如下决议：A、上市公司建立现代企业制度自查报告；
46、B、关于出售西安民生大酒店资产的议案；C、关于收购西安海富科技实业有限公司股权的议案；D、关于投资合建西安民生新世界购物广场的议案；E、关于民生大楼部分营业场地进行停业装修的议案；F、关于为西安民生房地产有限责任公司担保贷款的议案。其中 B、D、F 项提交股东大会审议，均已在公司 2002 年度第一次临时股东大会审议通过。（6）公司第四届董事会第九次会议于 2002 年 8 月 13 日在公司本部八楼 808号会议室召开，会议应到董事 11 人，实到董事 10 人，1 人因出公差已委托其他董事，全体监事 5 人列席了会议。会议审议并通过如下决议：A、2002 年半年度报告；B、修改公司章程的议
47、案；在公司 2002 年度第一次临时股东大会审议通过。C、修改董事会议事规则的议案；D、关于召开 2002 年度第一次临时股东大会的议案；E、设立公司事业发展部的议案。其中 A、B 项，需提交股东大会审议，均已在公司 2002 年度第一次临时股东大会审议通过。（7）公司第四届董事会第十次会议于 2002 年 9 月 20 日在公司本部八楼 808号会议室召开，会议应到董事 11 人，实到董事 10 人，列席监事 3 人。会议经过认真的研究讨论，决定由公司参与拍卖标号为 YT7-（1）-1-1 位于南二环土地的公开竞标，但竞标价格不得超过董事会确定的限额。（8）公司第四届董事会第十一次会议于 2
48、002 年 10 月 29 日在公司本部八楼 808号会议室召开，会议应到董事 11 人，实到董事 10 人，1 人已委托，全体监事 5 人列席了会议。会议审议并通过了公司 2002 年第三季度报告。2、董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内，公司董事会严格按照股东大会的决议和授权，认真执行股东大会通过的各项决议内容，对股东大会形成的决议全部予以落实和执行。（八）本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案（八）本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案 公司 2002 年度利润分配预案为：每 10 股派 1.00 元人民币（含税）。该预案需提交股东大会审议。（九）其他报告事项（九）其他报告事项
49、公司选定的信息披露报纸为证券时报。西安民生集团股份有限公司 2002 年年度报告正文第14页 八、监事会报告（一）监事会的工作情况 八、监事会报告（一）监事会的工作情况 公司监事会遵照公司法、本公司公司章程和股东大会授予的权利和义务，通过列席公司董事会会议，掌握公司经营状况和主要财务指标，认真履行监督职能，维护广大股东的利益。报告期内，监事会共召开二次会议，有关情况如下。1、公司第四届监事会第二次会议于 2002 年 3 月 18 日在公司本部八楼 808 号会议室召开，会议应到监事五人，实到监事四人,委托授权一人。会议审议通过如下决议：A、公司监事会工作报告，并提交股东大会审议；B、公司 2
50、001 年度利润分配预案；C、修改监事会议事规则的议案，已提交公司 2001 年度股东大会审议通过；D、公司 2001 年度报告有关事项的独立意见。2、公司第四届监事会第三次会议于 2002 年 8 月 13 日在公司本部八楼 808 号会议室召开，会议应到监事五人，实到监事五人。会议审议通过如下决议：A、2002年中期报告；B、修改公司章程的议案，已在公司 2002 年度第一次临时股东大会审议通过；C、监事会对公司 2002 年上半年的经营决策和运营情况发表的独立意见。（二）监事会对公司 2002 年有关事项发表的独立意见（二）监事会对公司 2002 年有关事项发表的独立意见 1、公司依法运
