1、 1科大创新股份有限公司 2 0 0 2 年年度报告 目 录 重要提示 2 页 第一章 公司基本情况简介 2 页 第二章 会计数据和业务数据摘要 4 页 第三章 股本变动及股东情况 6 页 第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 8 页 第五章 公司治理结构1 0 页 第六章 股东大会情况简介1 2 页 第七章 董事会报告1 4 页 第八章 监事会报告2 0 页 第九章 重要事项2 2 页 第十章 财务报告2 3 页 第十一章 备查文件目录5 0 页 第十二章 附件5 1 页 2重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、
2、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司董事长陈宗海先生、总裁陆晓明先生、财务总监张建生先生及财务部经理张伟先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。第一章 公司基本情况简介 一、公司名称 公司法定中文名称：科大创新股份有限公司 公司法定英文名称：U S T C C H A N G C X I N C O.,L T D.公司中文名称缩写：科大创新 二、公司法定代表人：陈宗海 三、公司董事会秘书：冯士芬 联系地址：安徽省合肥市长江西路 6 6 9 号 科大创新股份有限公司 邮政编码：2 3 0 0 8 8 联系电话：0 5 5 1-5 3 2 9 6 6 8 传 真：0 5 5 1-5 3 2
3、 1 5 6 8 电子信箱：c x s t o c k v i p.s i n a.c o m.c n；s t o c k c x-u s t c.c o m 四、公司注册地址：安徽省合肥市长江西路 6 6 9 号 公司办公地址：安徽省合肥市长江西路 6 6 9 号 科大创新股份有限公司 邮政编码：2 3 0 0 8 8 公司国际互联网网址：h t t p:/w w w.c x-u s t c.c o m 电子信箱:c x s t o c k v i p.s i n a.c o m.c n；s t o c k c x-u s t c.c o m 五、公司选定的信息披露报纸：上海证券报 登载公司
4、年度报告的网址：h t t p：/w w w.s s e.c o m.c n 公司年度报告备置地点：本公司证券部 六、公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：科大创新 股票代码：6 0 0 5 5 1 七、其他有关资料：1、公司首次注册登记日期、地点：1 9 9 9 年 1 2 月 1 2 日在安徽省工商行政管理局办理设立登记；2、公司变更注册登记日期、地点：2 0 0 0 年 9 月 7 日在安徽省工商行政管理局办理法定代表人变更登记；2 0 0 1 年 4 月 2 1 日在安徽省工商行政管理局办理经营范围变更登记；2 0 0 2 年 9 月 1 3 日在安徽省工商行政管理局办理注册资
5、本变更登记；3、企业法人营业执照注册号：3 4 0 0 0 0 1 3 0 0 0 1 1 4、税务登记号：国税皖字 3 4 0 1 0 4 7 1 1 7 7 4 8 7 0 号 地税合字 3 4 0 1 0 4 7 1 1 7 7 4 8 7 0 号 5、公司聘请的会计师事务所名称及办公地点：天健会计师事务所有限公司，北京市西城区金融街 27 号投资广场 A 座 17 层 3第二章 会计数据和业务数据摘要 一、公司本年度主要会计数据 （单位：人民币元）项 目 金 额 利润总额 8,8 4 0,3 7 7.7 7 净利润 7,3 6 9,0 5 8.3 4 扣除非经常性损益后的净利润 7,1
6、 3 7,4 3 0.1 4 主营业务利润 3 1,1 7 7,7 1 7.9 7 其他业务利润 1,2 2 1,8 6 3.6 9 营业利润 5,0 7 7,8 3 5.6 0 投资收益 1,7 6 9,9 9 0.1 8 补贴收入 1,9 7 5,0 4 8.2 3 营业外收支净额 1 7,5 0 3.7 6 经营活动产生的现金流量净额 1 0,0 5 2,1 0 8.5 1 现金及现金等价物净增（减）额 4 5,3 1 7,6 1 5.3 4 注：非经常性损益项目和涉及金额 1、营业外收入 1 7,6 5 9.4 9 2、营业外支出-1 5 5.7 3 3、非长期性补贴收入 2 5 5,
7、0 0 0.0 0 4、所得税影响-4 0,8 7 5.5 6 合 计 2 3 1,6 2 8.2 0 二、截止报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 （单位：人民币元）财务指标 2 0 0 2 年 2 0 0 1 2 0 0 0 主营业务收入 6 6,8 1 4,6 5 2.6 3 6 0,7 8 2,3 7 2.3 5 5 8,6 9 9,5 7 1.6 7 净利润 7,3 6 9,0 5 8.3 4 1 0,0 4 9,8 1 6.8 1 8,2 6 2,4 8 7.4 2 总资产 3 0 5,1 3 1,5 2 1.5 6 1 6 5,7 2 7,7 9 1.0 7 1 1 9,4
8、5 0,6 7 4.9 9 股东权益(不含少数股东权益)1 7 8,4 7 8,6 2 4.5 9 8 3,8 2 9,5 6 6.2 3 7 3,7 7 9,7 4 9.4 2 全面摊薄每股收益（元/股）0.1 0 0.2 0 0.1 7 加权平均每股收益（元/股）0.1 3 0.2 0 0.1 7 扣除非经常性损益的每股收益 0.1 0 0.2 0 0.1 4 每股净资产（元/股）2.3 8 1.6 8 1.4 8 调整后的每股净资产（元/股）2.3 4 1.6 0 1.4 3 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.1 3 -0.1 5 -0.0 7 全面摊薄净资产收益率（）4.1
9、3 1 1.9 9 1 1.2 0 加权平均净资产收益率（）6.2 1 1 2.7 5 1 1.8 6 扣除非经常性损益的加权平均净资产收益率()6.0 2 1 2.4 8 9.8 8 三、报告期利润附表 项 目 净资产收益率（）每股收益（元）全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 1 7.4 7 2 6.2 9 0.4 2 0.5 3 营业利润 2.8 5 4.2 8 0.0 7 0.0 9 净利润 4.1 3 6.2 1 0.1 0 0.1 3 扣除非经常性损益后的净利润 4.0 0 6.0 2 0.1 0 0.1 2 4 四、报告期内股东权益变动情况及说明 1、股东权益变动
10、情况 单位：人民币元 项目 股本(万股)资本公积（元）盈余公积（元）法定公益金（元）未分配利润（元）股东权益合计（元）期初数 5 0 0 0 1 5,9 0 9,2 5 9.7 4 2,7 4 6,8 4 5.6 3 9 1 5,6 1 6.2 1 1 5,1 7 3,4 6 0.8 6 8 3,8 2 9,5 6 6.2 3 本期增加 2 5 0 0 6 8,2 8 0,0 0 0.0 2 1,1 0 5,3 5 8.7 5 3 6 8,4 5 2.9 2 2 6 3,6 9 9.5 9 9 4,6 4 9,0 5 8.3 6 本期减少-期末数 7 5 0 0 8 4,1 8 9,2 5 9
11、.7 6 3,8 5 2,2 0 4.3 8 1,2 8 4,0 6 8.1 3 1 5,4 3 7,1 6 0.4 5 1 7 8,4 7 8,6 2 4.5 9 2、变动原因说明：（1）股本变动是因为报告期内公司发行 2 5 0 0 万 A 股所致；（2）资本公积变动是因为报告期内公司发行 2 5 0 0 万 A 股溢价 6 8 2 8 万元所致；（3）盈余公积变动是因为按本年度净利润的 1 0%提取所致；（4）法定公益金变动是因为按本年度净利润的 5%提取所致；（5）未分配利润变动是因为本年度实现的净利润在扣除提取的盈余公积金、法定公益金后转入未分配利润所致。5第三章 股本变动及股东情况
12、 一、股本变动情况 1、股本变动情况表 数量单位：股 本次变动增减（，）本次变动前 配股 送股 公积金转股 增发 其他（新股发行）小计 本次变动后 一、未上市流通股份 1、发起人股份 其中：国家持有股份 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 2、境内上市的外资股 1、境外上市的外资股 2、其他 已上市流通股份合计 5 0,0 0 0,0 0 0 4 5,8 9 5,2 0 0 4,1 0 4,8 0 0 5 0,0 0 0,0 0 0 2 5,0 0 0,0 0 0 2 5,0 0
13、 0,0 0 0 三、股份总数 5 0,0 0 0,0 0 0 2 5,0 0 0,0 0 0 7 5,0 0 0,0 0 0 2、股票发行与上市情况 公司经中国证券监督管理委员会“证监发行字 2 0 0 2 8 3 号”文批准，于 2 0 0 2年8 月2 1 日在上海证券交易所采用全额向二级市场投资者定价配售的发行方式，向社会公众发行人民币普通股股票 2 5,0 0 0,0 0 0股；经上海证券交易所上证上字 2 0 0 2 1 4 7 号文批准，公司股票于 2 0 0 2 年 9 月 5 日在上海证券交易所挂牌交易，股票简称“科大创新”，股票代码“6 0 0 5 5 1”。公司股票发行与
14、上市情况如下：（1）股票种类：人民币普通股（A 股）（2）发行日期：2 0 0 2 年 8 月 2 1 日（3）发行价格：4.0 0 元/股（4）发行数量：2 5,0 0 0,0 0 0 股（5）发行方式：全额向二级市场投资者定价配售（6）上市地点：上海证券交易所（7）上市日期：2 0 0 2 年 9 月 5 日（8）获准上市交易数量：2 5,0 0 0,0 0 0 股 3、报告期内公司无送股、转增股本或内部职工股上市的情形。由于公司股票发行与上市，公司股份总数由期初的 5 0,0 0 0,0 0 0 股增加到 7 5,0 0 0,0 0 0 股。二、股东情况 1、报告期末股东总数 截止 2
15、0 0 2 年 1 2 月 3 1 日，公司股东总数为 1 2,6 9 9 户。62、报告期末公司前十名股东持股情况 名次 股东名称（全称）年度内 增减 年末持股 数量 比例（）质押或冻结的股份数量 股东性质 1 中国科学技术大学科技实业总公司 0 2 7,5 4 5,9 0 0 3 6.7 3 0 国有法人股 2 合肥科聚高技术有限责任公司 0 9,4 5 4,1 0 0 1 2.6 1 0 国有法人股 3 中国科学院合肥智能机械研究所 0 4,6 4 8,1 0 0 6.2 0 0 国有法人股 4 安徽省信息技术开发公司 0 4,2 4 7,1 0 0 5.6 6 0 国有法人股 5 日本
16、恒星股份有限公司 0 4,1 0 4,8 0 0 5.4 7 0 外资股东 6 爱建证券有限责任公司 2 1 3,4 0 3 2 1 3,4 0 3 0.2 8 未知 流通股 7 曹群社 1 4 9,0 3 5 1 4 9,0 3 5 0.2 0 未知 流通股 8 上海易富投资有限公司 9 3,0 0 0 9 3,0 0 0 0.1 2 未知 流通股 9 魏春才 8 3,9 0 0 8 3,9 0 0 0.1 1 未知 流通股 1 0 施辉 7 6,1 6 0 7 6,1 6 0 0.1 0 未知 流通股 注：1 中国科学技术大学科技实业总公司为本公司控股股东。2中国科学技术大学科技实业总公司
17、、合肥科聚高技术有限责任公司、中国科学院合肥智能机械研究所、安徽省信息技术开发公司、日本恒星股份有限公司为本公司发起人股东，所持股份均为未上市流通股份。3本报告期内，公司未发现前十名股东间存在关联关系和一致行动人情况。3、公司控股股东介绍 本公司控股股东为中国科学技术大学科技实业总公司，中国科学技术大学科技实业总公司前身为中国科学技术大学科技开发总公司，成立于 1 9 8 8年，系由中国科学技术大学独资设立。1 9 9 4年 3月更名为中国科学技术大学科技实业总公司。中国科学技术大学科技实业总公司作为中国科学技术大学科技产业的投资管理公司，是中国科学技术大学科技产业经营性资产的代表，负责学校可
18、产业化科技成果等无形资产的经营管理、投资运作和科技成果的产业化。法定代表人：朱清时 注册资本：6,5 0 0 万元。经济性质：国有企业 经营范围：高新技术产品研发生产、技术服务、人才培训。研发的技术及产品的出口业务；科研生产所需原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件的进口业务，进料加工和“三来一补”业务。智能建筑和消防工程，装饰工程设计、施工。房屋租赁业务。报告期内本公司控股股东未发生变更。4、其他持股 1 0（含 1 0）以上的法人股股东情况 合肥科聚高技术有限责任公司报告期末持股1 2.6 1，该公司成立于 1 9 9 5 年 7月，法定代表人万元熙，注册资本 9 0 0 万元，经营范围：等
19、离子体、低温超导、电工电器、机械真空、离子束、微波通讯、自动控制及相关的新材料、新产品的开发、生产、销售、咨询服务、技术转让。7第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员的情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 年初 持股数 年末 持股数 变动原因 陈宗海 董事长 男 4 0 2 0 0 2.1 2.1 2-2 0 0 5.1 2.1 1 0 0 苏 俊 董事 男 4 2 2 0 0 2.1 2.1 2-2 0 0 5.1 2.1 1 0 0 潘忠孝 董事 男 5 7 2 0 0 2.1 2.1 2-2 0 0 5.1 2.1 1 0 0 陆晓明 董事、总裁
20、男 4 1 2 0 0 2.1 2.1 2-2 0 0 5.1 2.1 1 0 0 匡光力 副董事长 男 3 9 2 0 0 2.1 2.1 2-2 0 0 5.1 2.1 1 0 0 冯士芬 董事、董秘、副总裁 女 5 9 2 0 0 2.1 2.1 2-2 0 0 5.1 2.1 1 0 0 伍先达 董事 男 5 3 2 0 0 2.1 2.1 2-2 0 0 5.1 2.1 1 0 0 马贤明 独立董事 男 2 0 0 2.1 2.1 2-2 0 0 5.1 2.1 1 0 0 尹登泽 监事会召集人 男 4 9 2 0 0 2.1 2.1 2-2 0 0 5.1 2.1 1 0 0 金卫
21、东 监事 男 3 5 2 0 0 2.1 2.1 2-2 0 0 5.1 2.1 1 0 0 黄 闽 监事 男 4 6 2 0 0 2.1 2.1 2-2 0 0 5.1 2.1 1 0 0 张维农 监事 男 4 3 2 0 0 2.1 2.1 2-2 0 0 5.1 2.1 1 0 0 彭 辉 监事 男 3 9 2 0 0 2.1 2.1 2-2 0 0 5.1 2.1 1 0 0 张志成 副总裁 男 5 7 2 0 0 2.1 2.1 2-2 0 0 5.1 2.1 1 0 0 田 杰 副总裁 男 4 8 2 0 0 2.1 2.1 2-2 0 0 5.1 2.1 1 0 0 张建生 财务
22、总监 男 3 7 2 0 0 2.1 2.1 2-2 0 0 5.1 2.1 1 0 0 1、公司董事、监事、高级管理人员均未持有本公司股份。2、公司董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况：（1）董事长陈宗海先生在本公司控股股东中国科学技术大学科技实业总公司任副董事长。（2）董事苏俊先生在本公司控股股东中国科学技术大学科技实业总公司任董事、总裁。（3）董事潘忠孝先生在本公司控股股东中国科学技术大学科技实业总公司任副董事长。（4）董事、总裁陆晓明先生在本公司控股股东中国科学技术大学科技实业总公司任董事。（5）董事、董秘、副总裁冯士芬女士在本公司股东合肥科聚高技术有限责任公司任董事。（6）董事
23、伍先达先生在本公司股东中国科学院合肥智能机械研究所任党委副书记、副所长。（7）监事尹登泽先生在本公司控股股东中国科学技术大学科技实业总公司任监事。（8）监事金卫东先生在本公司控股股东中国科学技术大学科技实业总公司任副总裁。（9）监事彭辉先生在本公司股东合肥科聚高技术有限责任公司任董事。二、公司董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 苏俊董事、潘忠孝董事、匡光力董事、伍先达董事、尹登泽监事、金卫东监事、黄闽监事不在本公司领取报酬和津贴。独立董事马贤明先生 2 0 0 2年 1 2月1 2 日当选，所以本年度未在本公司领取报酬和津贴。现任公司董事、监事和高级管理人员中在公司领取报酬和津贴共计 8人，
24、2 0 0 2年度报酬总额 3 8.9万元。金额最高的前三名董事的报酬总额 1 5.3万元，金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额 1 7.4 万元。其中 5-7 万元的 4 人，3-5 万元的 4 人。8三、报告期内董事、监事、高级管理人员聘任及离任情况 1、报告期内公司第一届董事会组成人员和第一届监事会组成人员的任期于2 0 0 2 年 1 2 月届满，根据公司法等法律法规和公司章程的有关规定，公司于 2 0 0 2 年 1 2 月 1 2 日在合肥市长江西路 6 6 9 号科大创新二楼会议室召开 2 0 0 2年度第二次临时股东大会。会议以记名投票表决方式选举产生公司第二届董事会成员和第
25、二届监事会成员，具体如下：（1）选举陈宗海先生、潘忠孝先生、苏俊先生、陆晓明先生、匡光力先生、伍先达先生、冯士芬女士、马贤明先生为公司第二届董事会董事，其中马贤明先生为独立董事、会计专业人士。原董事万元熙、张志成、田杰、管维立、裴植不再担任董事。（2）选举尹登泽先生、金卫东先生、黄闽先生为公司第二届监事会成员中由股东方代表出任的监事。另经本公司职工代表大会选举张维农先生、彭辉先生担任公司职工代表监事。原监事姜桂萍不再担任监事。2、公司于 2 0 0 2 年 1 1月 7 日召开公司第一届董事会第十一次会议，聘任张志成、田杰先生为公司副总经理。公司于 2002 年 12 月 12 日召开第二届董
26、事会第一次会议，选举陈宗海先生为公司董事长，匡光力先生为公司副董事长，聘任陆晓明先生为公司总裁，聘任冯士芬女士为公司董秘。根据陆晓明总裁的提名聘任冯士芬女士、张志成先生、田杰先生为公司副总裁，张建生先生为公司财务总监。根据冯士芬董秘的提名聘任尹翔先生担任公司董事会证券事务代表。四、公司员工情况 截止 2 0 0 2 年 1 2 月 3 1 日，本公司在职职工总数为 4 4 7 人，离退休职工 0 人。在职员工的构成情况如下：1、按专业构成分类 人数 比例(%)生产服务人员 1 7 0 3 8.0 0 营销人员 1 2 2 2 7.3 0 技术人员 9 6 2 1.4 8 财务人员 2 1 4.
27、7 2 行政人员 3 8 8.5 0 2、按专业技术职称构成分类 人数 比例(%)高级职称 7 6 1 7.0 0 中级职称 1 4 2 3 1.6 7 初级职称 1 2 4 2 7.6 7 其他 1 0 5 2 3.6 6 3、按教育程度构成分类 人数 比例(%)研究生以上学历 6 5 1 4.5 0 大学学历 2 6 2 5 8.6 0 大专学历 9 4 2 1.0 0 中专及以下学历 2 6 5.9 0 9第五章 公司治理结构 一、公司治理现状 公司遵照公司法、证券法和中国证监会、上海证券交易所有关法律法规的要求，不断完善公司治理结构，建立健全各项规章制度，规范公司运作，加强信息披露工作
28、。对照中国证监会和国家经贸委最近发布的 上市公司治理准则文件的要求，目前公司治理结构主要状况如下：1、关于股东与股东大会：公司制定了股东大会议事规则，并严格遵照执行，公司能够确保所有股东，特别是中小股东，享有平等权利，并承担相应义务，确保股东能够对法律、法规和公司章程规定的公司重大事项享有知情权与参与权，以及落实股东大会的各项决议。2、公司关联交易公平合理，不损害全体股东的利益，并对定价依据予以充分披露。3、关于控股股东与上市公司的关系：控股股东行为规范，没有超越股东大会和董事会直接或间接干预公司的决策与经营活动，也没有利用其特殊地位谋取额外利益的情况；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、
29、业务方面做到“五分开”，公司董事会、监事会和其他内部机构做到独立运作。4、关于董事与董事会：公司修订了公司章程，其中增加了有关董事选聘程序的内容，以保证董事的选聘严格遵循公开、公平、公正和独立的原则；公司增选了独立董事，人员构成更加有利于董事会决策的科学性、民主性；公司修订了董事会议事规则，并严格遵照执行；公司各位董事根据公司和全体股东的最大利益，忠实、诚信、勤勉地履行职责。5、关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司制定了监事会议事规则，并严格遵照执行，监事会能够认真履行自己的职责，本着对股东负责的精神，对公司关联交易、公司财务以及公司董事、公司经理和其他高级管
30、理人员履行职责的合法、合规性进行监督。6、关于利益相关者：公司能够充分尊重和维护银行和其他债权人、职工、消费者等其他利益相关者的合法权利，共同推进公司持续、健康地发展。7、关于绩效评价与激励约束机制：公司根据公司的资产保值增值，年度生产、销售、效益等经营业绩指标完成情况，对照有关规定和内部经济责任制确定的标准，对高级管理人员进行考评，建立了高级管理人员的薪酬与其职责、贡献挂钩的激励机制，取得了良好的效果。结合本公司及地区内同行业其他企业的实际情况，具体根据公司报告期各项经济技术指标及年度业绩情况对高级管理人员进行年度考评，激发公司高级管理人员提高自我经营管理能力和企业创新运营等能力。公司将在此
31、基础上，不断总结经验，进一步建立和完善，科学、公正、透明的关于高级管理人员的考核评价体系和激励机制。8、关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询；公司严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息。二、存在的差异及改进措施 1、目前公司暂未设立战略、提名、薪酬与考核委员会，主要原因是公司现在的设置及内控措施已能满足公司正常运转及发展的需要。公司将在 2 0 0 3年上 10半年增补独立董事，使董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求，并将在适当时机建立董事会专门委员会。2、目前公司已建立董事、监
32、事、经理人员的奖罚制度。公司将按照此制度对董事、监事、经理人员进行奖励和约束，并将进一步完善该制度。三、独立董事履行职责情况 经 2 0 0 1 年 2 月 1 2 日召开的公司 2 0 0 1 年第一次临时股东大会审议通过，公司聘请管维立先生担任公司独立董事，任期截止 2 0 0 2 年 1 2月 1 1 日。管维立先生任职期间，出席了公司召开的董事会，并对公司董事人选发表了意见。经 2 0 0 2 年 1 2 月 1 2 日召开的公司 2 0 0 2 年第二次临时股东大会审议通过，公司聘请马贤明先生担任公司独立董事。公司独立董事在任职期间均遵守公司章程及治理细则等规范性文件的规定，积极认真
33、参与董事会议案审议及决策，分别从经济、技术及财务等专业角度对公司报告期内聘请高级管理人员、建立现代企业制度、公司对外投资等事宜作出客观判断，并出具了独立董事建议。独立董事在运用自身专业优势做出决策的同时，时刻兼顾中小投资者的利益，站在更广大的投资者角度为其着想，工作兢兢业业，尽到了独立董事应尽的职责。四、公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务分开情况说明 1、业务方面：公司在工商行政管理部门核准的经营范围内开展各项经营业务，独立开展经营业务活动，拥有独立完整的业务及自主经营能力。与控股股东不存在同业竞争的情况，具有自主经营的能力。2、人员方面：公司在劳动、人事及工资管理等方面均独立运作。
34、公司总经理、副总经理等高级管理人员均在本公司领取薪酬，不在本公司股东单位担任职务。3、资产方面：公司的资产独立完整、权属清晰。4、机构方面：公司根据经营管理和公司发展需要，设置了相关的管理和业务经营部门，健全了组织机构体系，同时配备了相应的管理人员，实行定岗、定编。各部门和各管理岗位均有明确的岗位职责和要求，不存在与控股股东职能部门间的从属关系，公司机构是独立的。公司的董事会、经理层及相应的管理机构功能健全、独立运作，控股股东及其职能部门与公司及职能部门之间没有上下级关系。5、财务方面：本公司设有独立财务部门和财务人员，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度。公司在银行设立独立的帐户，并独立依
35、法纳税。公司能够独立作出财务决策，不存在控制人干预公司资金使用情况。本公司不为股东单位及其他关联企业提供担保，也不存在将本公司的借款转借给股东单位使用的情况。综上所述，本公司在业务、机构、资产、人员、财务等方面与控股股东分开，具有独立完整的生产经营能力。11第六章 股东大会情况简介 2 0 0 2 年度公司共召开三次股东大会。简介如下：一、2 0 0 2 年第一次临时股东大会 1、股东大会的通知、召集、召开情况：公司于 2 0 0 2 年 2 月 7 日发出通知，公司 2 0 0 2 年第一次临时股东大会如期于2 0 0 2 年3 月1 2 日在公司三楼会议室召开。股东代表 5 人出席会议，代
36、表公司1 0 0%股份。2、本次股东大会审议并通过了以下决议：经与会股东代表投票逐一表决同意对公司 2 0 0 0年度股东大会决议的募集资金投向做适当调整，将科大创新本次股票发行所募集资金用于：（1）辐射法生产乳胶系列产品技改项目，投资金额为 3 9 8 0 万元（固定资产投资 3 0 0 0 万元），业经安徽省经济贸易委员会皖经贸投资【2 0 0 1】2 0 1号文批准；（2）医疗仪器设备技改项目，投资金额为 2 9 8 0万元（固定资产投资 2 1 5 0万元），业经安徽省经济贸易委员会皖经贸投资【2 0 0 1】2 0 1 号文批准；（3）工业过程和先进控制与优化系统产业化项目，投资金额
37、为 3 0 0 0 万元（固定资产投资 2 5 0 0 万元），省计委计高技函【2 0 0 1】9 0 号文批准。如实际募集资金量低于上述项目总投资，申请银行贷款解决缺口资金，如募集资金大于上述项目总投资，余额用于补充科大创新流动资金。（本次股东大会是在本公司上市前召开的，会议决议未公告。）二、2 0 0 1 年度股东大会 1、股东大会的通知、召集、召开情况：公司于 2 0 0 2年 5月 1 0日发出通知，公司 2 0 0 1年度股东大会如期于 2 0 0 2年 6 月 1 6 日在公司二楼会议室召开。股东代表 5 人出席会议，代表公司 1 0 0%股份。2、本次股东大会审议并通过了以下决议
38、：经与会股东代表投票逐一表决同意（1）审议通过董事会 2 0 0 1 年度工作报告；（2）审议通过监事会 2 0 0 1 年度工作报告；（3）审议通过公司 2 0 0 1 年度财务决算报告；（4）审议通过公司 2 0 0 1 年度利润分配方案；（5）审议通过公司 2 0 0 2 年度财务预算方案。（本次股东大会是在本公司上市前召开的，会议决议未公告。）三、2 0 0 2 年第二次临时股东大会 1、股东大会的通知、召集、召开情况：公司于 2 0 0 2 年 1 1 月 7 日在上海证券报上刊登了科大创新股份有限公司召开 2 0 0 2 年度第二次临时股东大会的通知。公司 2 0 0 2 年度第二
39、次临时股东大会如期于2 0 0 2 年1 2 月1 2 日上午9:3 0 在合肥市长江西路6 6 9 号科大创新二楼会议室召开。出席会议的股东及股东代理人共 7 人,代表股份 5 0,0 0 5,5 0 0 股，占公司总股本 6 6.6 7%。122、股东大会通过的决议及决议刊登情况 会议按照公司章程的规定，以记名投票表决方式逐项审议如下议案：（1）以特别决议通过关于修改公司章程的议案；（2）审议通过了关于修改公司股东会议事规则的议案；（3）审议通过了关于修改公司董事会议事规则的议案；（4）审议通过了关于修改公司独立董事制度的议案；（5）审议通过了关于修改公司监事会议事规则的议案；（6）选举陈
40、宗海先生、潘忠孝先生、苏俊先生、陆晓明先生、匡光力先生、伍先达先生、冯士芬女士、马贤明先生担任公司第二届董事会董事；以 3 0 0 股同意、0 股反对、5 0,0 0 5,2 0 0 股弃权没有通过管维立先生的独立董事任职；各位董事简历详见 2 0 0 2 年 1 1 月 1 2 日 上海证券报。（7）审议通过了关于公司监事会换届选举的议案；选举尹登泽先生、金卫东先生、黄闽先生担任公司第二届监事会监事；各监事简历详见 2 0 0 2年 1 1 月 1 2 日上海证券报。本次大会已经安徽天禾律师事务所蒋敏律师予以法律见证。本次股东大会决议公告刊登在 2 0 0 2 年 1 2 月 1 3 日上海
41、证券报第 1 2 版。另外经 2 0 0 2 年 1 0月 2 2 日召开的科大创新股份有限公司第二次职工代表大会审议通过，推选张维农、彭辉作为职工代表出任科大创新股份有限公司第二届监事会监事。13第七章 董事会报告 一、报告期内公司经营情况 1、公司主营业务范围及经营状况（1）公司主营业务范围 公司营业范围为：电子和信息、光机电一体化、化工（不含危险品）、新材料、生物工程、环保、节能、医疗器械（限中佳分公司经营）、核仪器、等离子体、低温超导、电工电器、机械真空、离子束、微波通讯、自动控制、辐射加工、K G型纺织印染助剂、环保型建筑涂料开发、生产、销售及咨询服务、技术转让（以上经营范围需要许可
42、证的一律凭证经营）。火灾自动报警系统产品开发、生产、销售、施工、技术咨询、技术转让（限天安消防分公司经营）。公司属于制造业类其他电子设备制造企业，主要产品为辐射法生产的乳胶系列产品、医疗电子产品和电力安全产品。本公司是经安徽省科学技术委员会认定的高新技术企业，公司依托中国科学技术大学、中科院等离子体所、中科院智能所强大的技术基础和创新能力，通过不断加大科研投入，吸引各种类型的优秀人材，研制、开发出一系列具有国际、国内先进水平的新产品、新技术。（2）公司主营业务完成情况 公司目前抓住机遇,坚持品种结构调整优化和发展规模经济同步推进,加快技术改造项目进度,不断提升技术装备水平,加强管理,在市场竞争
43、日趋激烈的情况下克服重重困难,基本实现了 2 0 0 2 年生产经营目标。2 0 0 2 年度，公司主营业务收入及主营业务利润构成情况如下：项目名称 主营业务收入（元）比例（）主营业务利润（元）比例（）电子行业 3 9,3 7 1,7 0 4.2 7 5 8.9 3 2 0,9 0 0,2 3 9.1 3 6 7.0 4 化工行业 2 5,8 5 2,7 4 1.9 6 3 8.6 9 9,2 1 2,5 9 2.0 2 2 9.5 5 1、按行业分 其他 1,5 9 0,2 0 6.4 0 2.3 8 1,0 1 8,6 3 3.1 9 0 3.2 7 电子产品 3 9,3 7 1,7 0
44、4.2 7 5 8.9 3 2 0,9 0 0,2 3 9.1 3 6 7.0 4 辐射化工产品 2 5,8 5 2,7 4 1.9 6 3 8.6 9 9,2 1 2,5 9 2.0 2 2 9.5 5 2、按产品分 其他 1,5 9 0,2 0 6.4 0 2.3 8 1,0 1 8,6 3 3.1 9 0 3.2 7 国内 6 6,8 1 4,6 5 2.6 3 1 0 0 3 1,1 7 7,7 1 7.9 7 1 0 0 3、按地区分 国外 0 0 0 0 （3）公司主要产品生产经营情况 占公司主营业务收入或主营业务利润 1 0 以上的主要产品，其生产经营及占有率情况如下：产品名称
45、销售收入（元）销售成本（元）毛利率（）放射免疫计数器 6,5 0 9,0 9 8.1 3 2,5 3 8,9 2 4.4 8 6 0.9 9 印染助剂 K G 1 0 1 A 7,0 4 6,2 0 0.4 4 4,2 6 0,1 2 7.6 6 3 9.5 4 印染助剂 K G 1 0 1 9,0 6 7,7 4 7.8 3 6,6 5 7,3 6 5.0 9 2 6.5 8 灭磁与过电压保护装置 9,1 8 4,2 8 0.2 5 3,9 8 0,3 2 7.8 3 5 6.6 6 2、公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩（1）合肥科大立安安全技术有限责任公司 本公司持有合肥科大立安
46、安全技术有限责任公司 2 5.7%的股权。该公司现有 14注册资本 7 0 0 万元，法定代表人为袁宏永。公司经营范围：智能防火、防盗、监控及办公自动化系统的设计、制造、销售、安装、技术服务及相关器材的销售。该公司主营业务与本公司天安分公司同属消防行业，但二者技术路线、应用对象明显不同，不存在同业竞争关系。报告期末该公司总资产为 1 9,6 0 7,6 4 6.6 0 元，实现净利润 4,4 2 9,7 9 6.2 9 元。（2）安徽科大恒星电子商务技术有限公司 本公司持有安徽科大恒星电子商务技术有限公司 3 6%的股权，该公司注册资本 3 5 0 万美元，法定代表人陈意云。公司经营范围：电子
47、商务软件，电子和信息及其他新技术开发、转让及产品生产、销售；系统集成；咨询、培训及服务。报告期末该公司总资产为 4 4,2 7 6,3 8 4.1 7 元，实现净利润 2,0 2 5,0 6 8.5 3 元。（3）合肥世安消防工程有限公司 本公司持有合肥世安消防工程有限公司 9 5%的股权，该公司注册资本 1 5 0 万元，法定代表人张维农。公司经营范围：消防工程设计、安装、调试、维修；安全监控系统设计、安装、调试、维修；消防器材销售、维修。报告期末该公司总资产为 1,6 5 6,4 6 4.7 3 元，实现净利润 3 4,0 2 0.1 8 元。（4）上海中科大研究发展中心有限责任公司 本公
48、司持有上海中科大研究发展中心有限责任公司 5 3.1 8%的股份，该公司注册资本 3,0 0 0 万元，法定代表人陈宗海。公司经营范围：电子与信息、生物制药、新材料技术研究与开发，电子与信息产品生产、销售及提供上述领域的技术咨询,并设招待所、住宿（涉及许可经营的凭许可证经营）。报告期末该公司总资产为 5 0,2 4 9,0 2 4.0 2 元，实现净利润-5 9 5,5 5 2.7 9 元。（5）安徽西鹏置业发展有限责任公司 本公司持有安徽西鹏置业发展有限责任公司 9 5 的股份，该公司注册资本2,8 0 0 万元，法定代表人陆晓明。公司经营范围：房地产开发、经营、咨询；建筑材料、装饰材料销售
49、。室内装饰工程施工，房地产代理销售。经公司第一届董事会第十二次会议审议通过 关于投资成立安徽西鹏置业发展有限责任公司的议案。会议决议公告详见 2 0 0 2 年 1 1月 2 6 日上海证券报。该公司现正在办理相关报建手续，尚未发生费用。3、主要供应商和客户情况 2 0 0 2年度公司前五名供应商合计的采购金额为 1 1,5 4 3,4 7 8.3 6元，占年度采购总额的 3 3.4 6%。2 0 0 2 年度公司前五名客户销售额共计 9,2 1 3,8 2 5.6 6 元，占公司全年销售总额的 1 3.7 9%。4、经营中出现的问题与困难及解决方案（1）由于公司业务涉及电子及化工新材料等多个
50、领域，对公司的经营和管理提出了较高的要求；（2）市场竞争激烈，公司规模较小，抵御风险的能力较差；（3）随着企业的快速成长壮大，对人才的引进和使用也都提出了更高的要求。针对上述经营生产中出现的问题，公司采取了如下的解决方法：针对电子产品更新发展迅速的特点，本公司将密切关注电子产品的市场变化情况，抓住机遇根据需要及时调整产品设计，通过产品升级换代扩大市场，增加销量，同时以选用其他替代器件等方法来避免有关原材料供应不足的风险达到增产增效。15对价格波动较大的石化类原材料，本公司将适当增加库存储备，并积极与国内外主要供应商建立更加稳定可靠的供货关系，以降低价格波动带来的风险。本公司建立了一整套内部控制
