1、 北京京能热电股份有限公司 2 0 0 2 年年度报告 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。副董事长杨祝辉、独立董事赵洁、董事寇炳恩、刘太生因出差未能出席本次董事会，副董事长杨祝辉委托董事钟为泉、独立董事赵洁委托独立董事孙家骐、董事寇炳恩、刘太生委托董事王静远出席会议并代行表决权。公司董事长刘海峡先生、总会计师邱淑芳女士及财务部负责人刘蕴卓女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。2目 录 一、公司基本情况简介3 二、会计数据和业务数据摘要4 三、股本变动及股东情况7 四、董事、监
2、事、高级管理人员和员工情况1 0 五、公司治理结构 1 3 六、股东大会情况简介 1 5 七、董事会报告 1 7 八、监事会报告 2 2 九、重要事项 2 4 十、财务报告 2 9 十一、备查文件目录 5 2 3 一、公司基本情况简介(一)、公司法定中文名称：北京京能热电股份有限公司 公司法定英文名称：B E I J I N G J I N G N E N G T H E R M A L P O W E R C O.,L T D.(二)、公司法定代表人：刘海峡(三)、公司董事会秘书：王彬 电话：0 1 0-8 8 9 9 1 1 5 5-3 0 1 7 公司证券事务代表：樊俊杰 电话：0 1
3、0-8 8 9 9 0 7 6 2 联系地址：北京市石景山区广宁路 1 0 号 传真：0 1 0-8 8 9 9 0 7 6 2 e-m a i l:j n r d 2 6 3.n e t (四)、公司注册地址：北京市石景山区广宁路 1 0 号 公司办公地址：北京市石景山区广宁路 1 0 号 邮政编码：1 0 0 0 4 1 国际互联网网址：w w w.j n r d.c o m.c n 电子信箱：p o s t m a s t e r j n r d.c o m.c n (五)、公司选定的信息披露报纸：中国证券报、上海证券报 指定互联网网址：上海证券交易所网站 h t t p:/w w w.
4、s s e.c o m.c n 公司年度报告备置地点：北京市石景山区广宁路 1 0 号公司本部(六)、公司股票上市地：上海证券交易所 股票简称：京能热电 股票代码：6 0 0 5 7 8 (七)、公司首次注册登记日期:2 0 0 0 年 3 月 1 0 日 公司首次注册登记地点:北京市石景山区广宁路 1 0 号 企业法人营业执照注册号:1 1 0 0 0 0 1 2 7 6 9 5 8 税务登记号码:1 1 0 1 0 7 7 2 2 6 0 1 8 7 9 公司聘请的会计师事务所:北京兴华会计师事务所有限责任公司 会计师事务所的办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 万通新世界广场 7
5、0 8 室 4二、会计数据和业务数据摘要（一）本年度主要利润指标 项目 金额（人民币）元 利润总额 1 2 9,0 6 2,5 2 9.7 7 净利润 8 5,7 8 8,1 0 4.9 1 扣除非经常性损益后的净利润8 6,8 7 8,0 8 5.0 8 主营业务利润 2 1 4,4 2 6,8 0 2.0 7 其它业务利润 6,2 1 5,6 9 3.7 4 营业利润 1 3 0,6 8 9,3 6 5.8 4 投资收益 补贴收入 营业外收支净额-1,6 2 6,8 3 6.0 7 经营活动产生的现金流量净额 3 2 1,0 9 5,6 8 1.2 4 现金及现金等价物净增加额 4 6 9
6、,8 4 1,0 5 7.2 0 注：扣除非经常性损益项目及涉及金额：1、营业外收入 3 8,7 3 5.9 5 元 2、营业外支出 1,1 2 8,7 1 6.1 2 元，其中：计提固定资产减值准备 8 7 1,0 0 0 元，固定资产报废净损失 1 8 9,6 4 4.1 2元，环保罚款 6 7,0 0 0元，服兵役生活补助 1,0 7 2 元。（二）公司近三年主要会计数据及财务指标 2 0 0 2 年（本年）2 0 0 1 年（上年）本 年 比 上 年增减（）2 0 0 0 年 主营业务收入 1,1 1 0,1 1 5,3 4 3.5 0 1,1 0 6,6 7 9,2 0 7.3 0.
7、3 1 1,1 6 8,3 3 2,3 2 5.8 5利润总额 1 2 9,0 6 2,5 2 9.7 7 1 7 9,0 0 1,9 9 4.4 7 -2 7.9 0 1 7 2,7 8 4,4 9 5.5 3 净利润 8 5,7 8 8,1 0 4.9 1 1 1 8,0 2 7,4 0 0.3 0 -2 7.3 2 1 0 2,3 1 0,6 8 3.2 0 扣除非经常性损益的净利润 8 6,8 7 8,0 8 5.0 8 1 0 7,9 0 2,5 0 2.3 8 -1 9.4 8 1 1 4,3 9 4,5 2 6.0 2 2 0 0 2 年末 2 0 0 1 年末 本年比上年增减（
8、）2 0 0 0 年末 总资产 2,0 9 4,1 1 4,4 9 8.5 2 1,6 7 9,6 3 4,6 2 0.1 1 2 4.6 8 1,8 4 5,9 0 7,8 5 9.8 0 股东权益（不含少数股东权益）1,3 2 6,3 3 9,6 3 3.9 3 8 3 5,6 8 4,4 0 1.7 0 5 8.7 1 7 1,7,6 5 7,0 0 1.4 0 经营活动产生的现金流量净额 3 2 1,0 9 5,6 8 1.2 4 4 6 6,9 5 5,7 4 6.2 5 -3 1.2 4 3 4 1,3 8 8,1 0 5.5 2 （三）报告期利润表附表 净资产收益率（）每股收益（
9、元）2 0 0 2 年度利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 1 6.1 7 1 7.7 2 0.3 7 0.4 0 营业利润 9.8 5 1 0.8 0 0.2 3 0.2 4 净利润 6.4 7 7.0 9 0.1 5 0.1 6 扣除非经常性损益后的净利润 6.5 5 7.1 8 0.1 5 0.1 6 （四）报告期内股东权益变动情况 单位：（人民币）元 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 变动原因 股本 4 7 3,3 6 0,0 0 0.0 0 1 0 0,0 0 0,0 0 0.0 0 5 7 3,3 6 0,0 0 0.0 0 上市发行股票 资本公积
10、2 2 2,9 3 5,1 2 4.3 2 4 6 5,9 8 1,2 8 7.3 2 6 8 8,9 1 6,4 1 1.6 4 溢价发行股票、拨款转入 其中：股本溢价 2 2 2,9 3 5,1 2 4.3 2 3 9 7,1 3 7,5 2 9.7 4 6 2 0,0 7 2,6 5 4.0 6 拨款转入 6 8,8 4 3,7 5 7.5 8 6 8,8 4 3,7 5 7.5 8 环保专项资金 6盈余公积 4 4,0 6 7,6 1 6.7 0 1 7,1 5 7,6 2 0.9 8 6 1,2 2 5,2 3 7.6 8 本年提取 未分配利润 9 5,3 2 1,6 6 0.6 8
11、 8 5,7 8 8,1 0 4.9 1 1 7 8,2 7 1,7 8 0.9 8 2,8 3 7,9 8 4.6 1 增加为净利润转入，减少为提取盈余公积及分配股利 股东权益合计 8 3 5,6 8 4,4 0 1.7 0 6 6 8,9 2 7,0 1 3.2 1 1 7 8,2 7 1,7 8 0.9 8 1,3 2 6,3 3 9,6 3 3.9 3 7 三、股本变动及股东情况(一)、股份变动情况表 数量单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 配股 送股 公 积金 转股 增发 其他 小计 一、未上市流通股份 1、发起人股份 其中：国家持有股份 境内法人持有股份 境外法人持
12、有股份 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 2、境内上市的外资股 1、境外上市的外资股 2、其他 已上市流通股份合计 4 7 3 3 6 0 0 0 0 4 7 3 3 6 0 0 0 0 1 0 0 0 0 0 0 0 0 1 0 0 0 0 0 0 0 0 1 0 0 0 0 0 0 0 0 1 0 0 0 0 0 0 0 0 4 7 3 3 6 0 0 0 0 4 7 3 3 6 0 0 0 0 1 0 0 0 0 0 0 0 0 1 0 0 0 0 0 0 0 0 三、股份总数 4 7 3 3 6 0 0
13、0 0 1 0 0 0 0 0 0 0 0 1 0 0 0 0 0 0 0 0 5 7 3 3 6 0 0 0 0 (二)、股票发行与上市情况 经中国证监会证监发行字2 0 0 2 8 号文核准，2 0 0 2 年 4 月 1 9 日公司通过上海证券交易所交易系统成功发行 1 0,0 0 0万 A股股票，每股发行价格人民币 5 8元。并于 2 0 0 2 年 5 月 1 0 日在上海证券交易所上市流通。(三)、股东情况 1、报告期末股东总数：4 2 8 6 4 户 2、主要股东持股情况：2 0 0 2 年 1 2 月 3 1 日在册，拥有公司股份前十名股东情况 序号 股东名称 持股数（股）股份
14、性质 比例（%）1 北京国际电力开发投资公司 2 4 5 4 4 0 0 0 0 国有法人股 4 2.8 1%2 中国华北电力集团公司 2 2 6 5 6 0 0 0 0 国有法人股 3 9.5 1%3 天华证券投资基金 1 8 7 0 3 0 0 社会流通股 0.3 3%4 普惠证券投资基金 8 9 8 3 5 0 社会流通股 0.1 6%5 东吴证券有限责任公司 8 6 3 1 7 6 社会流通股 0.1 5%6 国元证券有限责任公司 8 5 7 0 0 0 社会流通股 0.1 5%7 北京市综合投资公司 6 8 0 0 0 0 国有法人股 0.1 2%8 山东正和投资咨询有限公司 5 5
15、 3 3 0 0 社会流通股 0.1 0%9 山西证券有限责任公司 4 3 6 6 4 9 社会流通股 0.0 8%1 0 耿喜凤 3 6 7 2 0 0 社会流通股 0.0 6%(1)、报告期末前 1 0名股东中持有国有法人股的三家股东单位所持股份未有被押、冻结或托管的情况。(2)、前 1 0 名股东中国有法人股不存在关联关系和一致行动人的情况发生。(3)、前 1 0名股东中不存在因作为战略投资者或一般法人参与配售新股成为的股东和代表国家持股的单位以及外资股东。3、公司控股股东情况 公司控股股东为北京国际电力开发投资公司，注册地址为北京市丰台区右安门外玉林里一号楼 2 5 1 1 房间，法定
16、代表人为欧阳文安先生。北京国际电力开发投资公司是于 1 9 9 3 年 9 月以京政办发 1 9 9 3 5 5 号文批准成立的国有独资公司，代表北京市政府出资从事电力投资与经营，目前注册资本为 1 0 0,0 0 0 万元人民币，主要从事电厂、发电机和配套输变电工程及其他电力项目的投资、开发、建设、管理；房地产开发；销售建筑材料、钢材、汽车配件、五金交电、百货；投 9资咨询；信息咨询；技术咨询。本报告期内公司控股股东未发生变更。4、其他持股在 1 0%以上（含 1 0%）的法人股东 中国华北电力集团公司成立于 1 9 9 3 年 4 月 5 日，是国家电力公司的全资子公司，是集电力建设、生产
17、和经营于一体，具有独立法人资格的全民所有制特大型企业。注册地址为北京市宣武区广安门内大街 4 8 2 号，注册资本为 2,2 7 0,7 5 1万元，法定代表人：翟若愚。主要从事电力、热力生产、销售；电站设备、送变电设备制造、销售；电力设备的运行、维修；电力技术人员培训；热力、电力科技咨询。10 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况(一)公司董事、监事和高级管理人员的情况 1、基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 年初持股数 年末持股数 刘海峡 董事长 男 4 2 2 0 0 0.2-2 0 0 3.2 0 0 杨祝辉 副董事长 男 6 1 2 0 0 0.2-2 0 0 3.2
18、0 0 杨家义 董事 男 4 4 2 0 0 0.2-2 0 0 3.2 0 0 郭明星 董事 男 3 5 2 0 0 0.1 0-2 0 0 3.2 0 0 沈 群 董事 男 5 2 2 0 0 0.5-2 0 0 3.2 0 0 寇炳恩 董事 男 4 0 2 0 0 0.2-2 0 0 3.2 0 0 钟为泉 董事 男 3 3 2 0 0 0.1 0-2 0 0 3.2 0 0 王静远 董事 男 4 8 2 0 0 0.5-2 0 0 3.2 0 0 徐小萍 董事 女 3 2 2 0 0 0.2-2 0 0 3.2 0 0 刘太生 董事 男 4 7 2 0 0 0.2-2 0 0 3.2
19、0 0 李先忠 董事 男 3 1 2 0 0 0.2-2 0 0 3.2 0 0 孙家骐 独立董事 男 6 0 2 0 0 2.6-2 0 0 3.2 0 0 赵 洁 独立董事 女 4 6 2 0 0 2.6-2 0 0 3.2 0 0 关志生 董事、总经理 男 4 0 2 0 0 2.5-2 0 0 3.2 0 0 邱淑芳 董事、总会计师 女 4 3 2 0 0 0.2-2 0 0 3.2 0 0 张家兰 监事会主席 男 5 9 2 0 0 0.2-2 0 0 3.2 0 0 郑铁男 监事会副主席 男 5 3 2 0 0 0.2-2 0 0 3.2 0 0 张 伟 监事 男 3 5 2 0
20、0 0.2-2 0 0 3.2 0 0 王万春 监事 男 4 0 2 0 0 0.2-2 0 0 3.2 0 0 李德顺 职工代表监事、工会主席 男 5 4 2 0 0 0.2-2 0 0 3.2 0 0 荣晓杰 职工代表监事 女 3 1 2 0 0 0.2-2 0 0 3.2 0 0 刘长胜 职工代表监事 男 4 9 2 0 0 0.2-2 0 0 3.2 0 0 11盛九庆 副总经理 男 3 3 2 0 0 1.1-2 0 0 3.2 0 0 张正海 总工程师 男 5 7 2 0 0 0.2-2 0 0 3.2 0 0 王彬 董事会秘书 女 3 6 2 0 0 0.4-2 0 0 3.2
21、0 0 2、在股东单位任职的董事、监事情况 姓名 所在股东单位 职务 任职期间 1.刘海峡 北京国际电力开发投资公司 总经理助理 1 9 9 8.1 0 至今 2.杨家义 北京国际电力开发投资公司 副总经理 1 9 9 6.4 至今 3.郭明星 北京国际电力开发投资公司 电力投资部经理 2 0 0 0.9 至今 4.沈群 北京国际电力开发投资公司 创业投资部经理 2 0 0 0.1 至今 5.杨祝辉 中国华北电力集团公司 顾问 2 0 0 1.1 2 至今 6.寇炳恩 中国华北电力集团公司 计划部副经理 1 9 9 8.6 至今 7.钟为泉 中国华北电力集团公司 财务部主任会计师 2 0 0
22、0.7 至今 8.王静远 中国华北电力集团公司 人事部经理 2 0 0 0.8 至今 9.徐小萍 北京市综合投资公司 投资业务部副经理 2 0 0 2.1 至今 1 0.刘太生 北京电力设备总厂 厂长 1 9 9 9.7 至今 1 1.李先忠 北京市变压器厂 党委书记、总会计师 2 0 0 1.1 2 0 0 2.5 1 2.张家兰 中国华北电力集团公司 党组纪检组副组长兼监察处长 1 9 9 4.8 至今 1 3.郑铁男 北京国际电力开发投资公司 工会主席、党务工作部部长 2 0 0 2.1 0 至今 1 4.张伟 北京国际电力开发投资公司 投资银行部经理 2 0 0 1.1 至今 1 5.
23、王万春 中国华北电力集团公司 总经理办公室经理 2 0 0 0.7 至今 (二)、年度报酬情况 报酬支付依据：在公司任职的董事和高级管理人员其年薪由年度经营目标考核决定，职工代表监事的年度报酬是由其在公司担任除监事以外的其他职务确定。公司仅为在公司任职的董事、监事以及独立董事提供报酬、津贴。在公司领取报酬津贴的董事、监事和独立董事共计7 人，分别为，董事：关志生、邱淑芳；监事：李德顺、荣晓杰、刘长胜；独立董事：孙家骐、赵洁。在公司领薪的董事、监事及高级管理人员的报告期年度报酬总额为1 1 2.9 万 12元，其中：在7 万元以上的有6 人；7 万元以下的有4 人。金额最高的前三名董事的报酬总额
24、（只有两名董事）为3 4.1 万元；金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为5 0.5 万元。根据公司股东大会决议，独立董事孙家骐、赵洁在公司每人每年领取津贴3万元（税后），报告期内实际每人领取1.5 万元（税后）。以下董事、监事在其所在股东单位领取报酬、津贴，不在本公司领取报酬、津贴：刘海峡、杨家义、郭明星、沈群、杨祝辉、寇炳恩、钟为泉、王静远、徐小萍、刘太生、李先忠、张家兰、郑铁男、张伟、王万春 (三)、在报告期内离任的董事、监事、高级管理人员 2 0 0 2 年 3 月 2 8 日，根据工作需要及董事长提名，经公司第一届董事会第九次会议审议，聘任关志生为公司总经理。原公司总经理田国范因达
25、到法定退休年龄，经董事会审议，予以终止聘任。经公司 2 0 0 1年度股东大会审议通过，田国范先生辞去公司董事职务，关志生先生出任公司董事。(四)、公司员工情况 截止 2 0 0 2 年 1 2 月 3 1 日，公司共有在册员工 1 7 5 6 人。公司人员构成情况如下：学历分组 人员分组 期末 人数 本科及以上 专科 中专技校高中 初中及以下 生产 人员 技术 人员 管理 人员 其他人员 1 7 5 6 1 0 4 2 9 3 9 4 7 4 1 2 1 3 0 6 1 1 2 1 0 1 2 3 7 所占 比例 5.9 2%1 6.6 9%5 3.9 3%2 3.4 6%7 4.3 7%6
26、.3 8%5.7 5%1 3.5 0%截止 2 0 0 2 年 1 2 月 3 1 日公司现有离退休人员 8 1 人。13 五、公司治理结构(一)、公司治理结构现状 上市以来，公司严格按照公司法、证券法、中国证监会有关规定和上海证券交易所股票上市规则的要求，不断完善公司法人治理结构建设、规范运作，加强信息披露工作。公司已按照中国证监会和国家经贸委发布的上市公司治理准则规范性文件的要求，制定了 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作细则和信息披露制度等规章制度，公司治理结构完善。2 0 0 2年 5月，公司按照中国证监会和国家经贸委关于开展上市公司建立现代企业制度检查的通知
27、的要求，认真开展了自查工作，公司第一届董事会第一次临时会议讨论通过了 北京京能热电股份有限公司关于建立现代企业制度自查报告，并与公司控股股东及时向中国证监会和国家经贸委上报了自查报告。公司已按照关于在上市公司建立独立董事的指导意见要求，建立了独立董事制度。根据公司第一届董事会第十一次会议决议，并经 2 0 0 2年第二次临时股东大会审议通过，聘任孙家骐先生和赵洁女士担任公司第一届董事会独立董事。(二)、独立董事履行职责情况 两位独立董事在任职期间，认真参加了报告期内公司的董事会，并分别从法律和财务角度对公司提交董事会审议的议案发表了专业性意见，提高了董事会决策水平，使公司的治理和决策更加规范化
28、、专业化，对公司发展起到了积极的作用。(三)、关于控股股东与公司的关系 公司控股股东通过股东大会依法行使出资人权利,从未干涉公司决策和生产经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到相互独立，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。1、资产独立：本公司拥有独立的生产体系、辅助生产系统和配套设施，供产销系统独立完整。2、业务独立：本公司具有独立完整的业务及面向市场独立经营的能力。拥 14有独立的采购系统，可独立完成采购环节的各项工作；生产系统、辅助生产系统和配套设施齐备，完全满足生产需要；电力产品直接输送到京津唐电网，热力产品直接输送到热网，均实现直接销售。3、人员独立：本公
29、司建立了独立的劳动、人事、社会保障及工资管理体系。总经理、副总经理、总会计师、董事会秘书等高级管理人员均在本公司领取报酬，未在控股股东单位领取报酬、担任职务。4、机构独立：本公司建立、健全了包括股东大会、董事会、监事会、经理的法人治理结构，建立了独立的、适应自身发展需要的组织结构，与控股股东的职能部门之间不存在上下级关系，生产经营和办公机构与控股股东完全分开。5、财务独立：本公司设有独立的财务部门，建立了独立的财务核算体系，建立了规范的财务制度和会计制度，开设了独立的银行帐户并办理了税务登记，独立纳税。(四)、报告期内对高级管理人员的考评及激励机制、相关奖惩制度的建立、实施情况 报告期内公司第
30、一届董事会第十一次会议决议通过了公司 2 0 0 2 年度高级管理人员工资和奖惩考核办法，办法规定高级管理人员的工龄工资、岗位工资和补贴按月发放，年终奖金部分在2 0 0 2 年度结束后由董事会根据同高级管理人员签订的2 0 0 2 年度双文明达标创一流目标责任状完成情况确定是否奖励和奖励金额的多少。15 六、股东大会情况简介 (一)、本报告期内，公司共计召开一次年度股东大会和一次临时股东大会。1、2 0 0 1 年年度股东大会 公司 2 0 0 1 年年度股东大会于 2 0 0 2 年 5 月 2 8 日上午 9:0 0 时在北京召开。出席会议的股东及股东授权委托代理人共 5 人，代表股份
31、4 7 3,3 6 0,0 0 0 股，占公司有表决权股份总数的 8 2.5 6。会议收到有效表决票 5 张，代表股份 4 7 3,3 6 0,0 0 0股。会议由公司董事长刘海峡先生主持，公司董事、监事和部分高级管理人员列席了会议，符合公司法及公司章程的规定。会议采取记名逐项投票表决方式审议通过了如下全部议案：公司 2 0 0 1 年年度董事会工作报告、公司 2 0 0 1年年度监事会工作报告、公司 2 0 0 1 年年度财务决算报告、关于 2 0 0 1 年公司资产处置的议案、公司 2 0 0 1年度利润分配方案及股票发行上市后第一次股利分配计划、购售电合同、并网调度协议、关于更换公司董事
32、的议案。2、2 0 0 2 年第一次临时股东大会 公司二二年第一次临时股东大会于 2 0 0 2 年 6月 3 0 日上午 9:3 0 在北京门头沟区龙泉山庄多功能厅召开。出席会议的股东及股东授权委托代理人共 5人，代表股份 4 7 3,3 6 0,0 0 0 股，占公司有表决权股份总数的 8 2.5 6。会议收到有效表决票 5 张，代表股份 4 7 3,3 6 0,0 0 0 股。会议由公司董事长刘海峡先生主持，公司部分董事、监事和高级管理人员列席了会议。本次股东大会的召开，符合 公司法及公司章程的规定，会议有效。会议采取记名逐项投票表决方式审议通过了如下全部议案：公司 2 0 0 2 年财
33、务预算的议案、公司关于投资及有关事项的授权制度、修改 的议案、公司独立董事工作制度的议案、聘请公司独立董事的议案、公司独立董事津贴标准的议案、聘用北京兴华会计师事务所有限责任公司的议案、公司 2 0 0 1 年度利润分配预案。本次股东大会通知于2 0 0 2 年5 月3 1 日刊登于 中国证券报 和 上海证券报，决议及法律意见书公告于2 0 0 2 年6 月2 9 日刊登于 中国证券报 和 上海证券报。(二)、选举、更换公司董事、监事情况 2 0 0 2 年 5 月 2 8 日，经公司 2 0 0 1 年度股东大会审议，选举关志生为公司第 16一届董事会董事，田国范不再担任公司第一届董事会董事
34、。2 0 0 2 年 6 月 3 0 日，根据中国证监会关于独立董事的有关规定，经公司 2 0 0 2年第一次临时股东大会审议，选举孙家骐先生、赵洁女士为公司独立董事。公司第一届董事会董事人数增至 1 5 人。17七、董事会报告 (一)报告期公司经营情况 1、主营业务的范围及其经营状况（1）公司经营范围是：生产、销售电力、热力产品；电力设备运行，发电设备检测、修理。（2）报告期内公司在股东的支持下，经董事会、公司经营层和全体职工的共同努力，通过狠抓安全生产，全年未发生电力生产人身死亡事故、未发生重大设备损坏、重大火灾和重大交通事故，实现了3 个安全生产1 0 0 天。在面对上网电价下调、煤炭价
35、格、水价上涨等诸多不利因素情况下，公司强化经营管理工作，下大力气做好抢电量和抢供热量的工作，争取热价的上调工作。通过努力，全年完成发电量4 5.8 亿千瓦时，较同期增加3.8 5%，热力出厂价格由1 8 元吉焦调整为2 3 元吉焦，少回水价格由1.5 元吨调整为1 0 元吨，为全年利润的超额完成打下了一个良好的基础。（3）报告期内公司主营业务收入及主营业务成本按业务和地区分布情况如下：单位：（人民币）万元 分行业或分产品 主营业务收入 主营业务成本 毛利率(%)主营业务收入比上年增减（）主营业务成本比上年增减（）毛利率比上年增减（）电力 1 1 1,0 1 2 8 8,2 4 7 2 0.5
36、1 0.3 1 5.3 3 -1 5.6 其中：关联交易 9 7,7 9 6 7 2,7 5 0 2 5.6 1 -2.4 8 9.1 9 -2 3.6 9 发电量 9 7,7 9 6 7 2,7 5 0 2 5.6 1 -2.4 8 9.1 9 -2 3.6 9 供热量 1 3,2 1 5 1 5,4 9 7 -1 7.2 7 2 7.3 0 -9.3 7 -5 6.0 4 其中：关联交易 9 7,7 9 6 7 2,7 5 0 2 5.6 1 -2.4 8 9.1 9 -2 3.6 9 单位：（人民币）万元 地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（）华北地区 1 1 1,0 1 2 0
37、.3 1 2、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 公司无控股公司及参股公司 3、公司供应商和客户情况：18公司主营业务为电力、热力生产和销售，电力销售对象为中国华北电力集团公司，热力销售对象为北京市热力集团公司，其中：电力收入为9 7 7,9 6 2,1 0 8.5 4元，热力收入为1 3 2,1 5 3,2 3 4.9 6 元，对两名客户的销售额占公司全部销售收入的1 0 0。供应商主要为燃料供应商。公司前五名供应商合计采购金额占年度采购总额的比例为6 1.9 9%。其中采购金额前五位的燃料供应商为：燃料供应商 金额（万元）价格（元吨）山西省煤炭运销总公司忻州分公司 7892 181.1
38、4 山西省煤炭运销总公司朔州分公司 7803 176.22 山西省煤炭运销总公司原平市公司 5626 163.83 山西轩新煤业有限责任公司 4542 170.80 大同煤矿集团有限责任公司 4137 188.54 (二)报告期内的投资情况 本报告期内，公司募集资金4 8 4,0 7 3,0 0 0.0 0 元尚未投入使用，全部以协定存款方式存放于北京市商业银行。(三)公司报告期内的财务状况及经营成果 本报告期内，北京市兴华会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告，具体分析如下：截止本报告期末，公司总资产为2 0.9 4 亿元，比年初的1 6.8 0 亿元增长2 4.6 8%，引起总
39、资产的增加的因素主要是：流动资产中货币资金的增加和应收账款的增加。本期货币资金的增加主要原因是公司公开发行A 股募集资金到位所致；本期应收账款的增加主要原因是2 0 0 2 年1 2 月供热量和供热价格均比去年同期增加；截止本报告期末，股东权益为1,3 2 6,3 3 9,6 3 3.9 3 元，比年初8 3 5,6 8 4,4 0 1.7 0元增长5 8.7 1%。本年末公司负债总额为7 6 7,7 7 4,8 6 4.5 9 元，比上年末的8 4 3,9 5 0,2 1 8.4 1 元减少9.0 3%，资产负债率为3 6.6 6%，比上年末的5 0.2 5%减少1 3.5 9 个百分点，减
40、少的主要原因是由于所有者权益的增加和长期负债中的长期借款和专项应付款的减少导致负债的减少。本报告期内公司实现主营业务收入1 1.1 0 亿元，比上年增长0.3 1%；主营业务利润2.1 4 亿元，比上年减少1 6.2 1%；净利润8 5 7 9 万元，比上年减少2 7.3 2%。虽然2 0 0 2 年主营业务有所增加，但由于公司#4 机组电价原0.3 8 9 元/k w h 下降为0.3 2 3 19元/k w h，同时，由于我国煤炭市场价格上涨、北京市用水价格上调等原材料上涨原因，仍造成公司成本增加，造成净利润减少2 7.3%。本报告期内公司现金及现金等价物净增加额4 6 9,8 4 1,0
41、 5 7.2 0 元，比上年度现金及现金等价物净增加额9 7,7 9 3,4 9 8.0 7 万元增加了3 8 0.4 4%，主要系本公司募集资金到位所致。（四）报告期内，公司所处的生产环境及宏观政策、法规未发生重大变化。公司所处的生产环境发生了政策性因素变化：上网电价下调：根据北京市物价局京价（商）字 2 0 0 2 0 3 5 号转发国家计委关于疏导北京市电价矛盾有关问题的通知，本公司 4 号机组上网电价自 2 0 0 2年 1 月 1 日起由原来的 0.3 8 9 元/千瓦时（含税）调整为 0.3 2 3 元/千瓦时（含税）。导致本公司 4台机组的加权平均上网电价由 0.2 9 5 2
42、5元/千瓦时（含税）调整为0.2 7 8 7 5 元/千瓦时（含税），影响主营业务收入减少 5 7 6 0 万元。水价上涨：根据北京市物价局京价（商）字 2 0 0 2 0 2 3 号文件规定，自 2 0 0 2年 2 月 1 日起，北京市地表水工业耗水价格每立方米由 0.6 0 元调为 0.9 7 元，影响公司主营业务成本增加 6 4 4 万元。燃煤价格上涨：2 0 0 2年 1月 1日起放开电煤政府指导价格，影响我公司燃煤采购价格平均上涨 4 元/吨，影响公司主营业务成本增加 6 0 9 万元。热力出厂价格和少回水价格上调：根据关于转发北京市物价局关于调整京能京丰两热电公司热力出厂价格及少
43、回水价格的通知（京电字2 0 0 2 1 0 5 号）。自 2 0 0 2 年 1 1 月 1 日起，公司的热力出厂价格由每吉焦 1 8 元调整为 2 3元，少回水价格由每吨 1.5 元调整为 1 0 元，影响主营业务收入增加 1 4 0 0 万元。（五）新年度经营计划 1、坚持“安全第一，预防为主”的方针，进一步强化安全思想意识和落实安全责任制度。夯实安全基础，杜绝人为责任事故和重大设备事故，保证安全生产稳定局面，为完成全年生产经营任务指标提供可靠保证。2、加大设备深层次的治理，提高设备可靠性，提高机组检修质量，减少非计划停运，提高等效可用系数。按时完成技术改造项目，加强设备的维护和保养，2
44、0提高设备健康水平。保证夏季大负荷和政治保电期不发生非计划停运。3、加强公司经营战略管理，制定公司战略目标。树立市场经营观念，建立与市场经济相适应的内部运营机制。积极运作募集资金，使资本收益成为利润新的增长点，成为利润的重要组成部分，将资本运营作为 2 0 0 3 年重点工作之一。4、强化经营管理，积极研究市场规律和经济政策，大力开展节能、节水、节电工作。加强燃料管理，千方百计抢发电量、供热量，控制标煤单价。建立成本费用控制体系，实行费用指标三级考核管理。加强资金调度，加快信息化建设，提高企业的经济效益和管理水平，以良好的企业形象，创造最大利润，回报股东。(六)、董事会日常工作情况 1、报告期
45、内董事会的会议情况及决议内容(1)、公司于 2 0 0 2 年 2 月 5 日召开了第一届董事会第八次会议。会议审议通过了：公司 2 0 0 1年年度总经理工作报告；公司 2 0 0 1年年度财务决算报告；关于 2 0 0 1年公司资产处置的议案；公司 2 0 0 1 年利润分配预案；公司 2 0 0 1 年年度董事会工作报告；2 0 0 1年公司高级管理人员考核奖励的议案；关于给予田国范等 4名同志处分的议案；购售电合同、并网调度协议；安全生产服务协议、燃料供应服务协议、龙口灰场租赁协议；关于按项目轻重缓急顺序使用募集资金的议案；关于召开 2 0 0 1 年年度股东大会的议案。(2)、公司于
46、 2 0 0 2 年 3 月 2 8 日召开第一届董事会第九次会议。会议审议通过了：关于终止聘任田国范先生北京京能热电股份有限公司总经理的提议；关于提名关志生先生为北京京能热电股份有限公司总经理的提议的议案。(3)、公司于 2 0 0 2 年 5 月 2 1 日召开第一届董事会第十次会议。会议审议通过了：关于北京京能热电股份有限公司与北京国际电力开发投资公司、法国电力公司联合出资建设天然气燃气蒸汽联合循环发电项目的意向的议案。此次会议的决议于2 0 0 2 年 5 月 2 3 日刊登在上海证券报和中国证券报。(4)、公司第一届董事会第十一次会议于 2 0 0 2 年 5 月 2 8 日在北京召
47、开。会议审议通过了：公司 2 0 0 2年度生产经营计划的议案；公司 1-3号机脱硫工程投资议案；公司 2 0 0 2 年财务预算的议案；公司 2 0 0 2 年投资计划的议案；关于投资及有关事项的授权制度；对公司募集资金管理的意见；2 0 0 2年公司工资总额计划的议案；修改公司章程的议案；建立公司独立董事制度的议案；聘请公司独立董事的议案；公司独立董事津贴标准的议案；2 0 0 2年公司高级管理人员奖励考 21核办法的议案；聘用北京兴华会计师事务所有限责任公司的议案；公司 2 0 0 1年度利润分配预案；召开 2 0 0 2年第一次临时股东大会的议案。此次会议的决议于2 0 0 2 年 5
48、 月 3 1 日刊登在上海证券报和中国证券报。(5)、公司第一届董事会第一次临时会议于 2 0 0 2 年 6 月 2 8 日以电讯传真表决方式召开。会议审议通过了：北京京能热电股份有限公司关于建立现代企业制度自查报告的议案。此次会议的决议于 2 0 0 2 年 6 月 2 9 日刊登在 上海证券报 和 中国证券报。(6)、公司第一届董事会第二次临时会议于 2 0 0 2 年 7 月 8 日以电讯传真表决方式召开。会议审议通过了：关于对参与公司上市人员进行奖励的议案。(7)、公司第一届董事会第十二次会议于 2 0 0 2 年 8 月 1 4 日在北京召开。会议审议通过了：公司 2 0 0 2
49、年半年度报告及 2 0 0 2 年半年度报告摘要。(8)、公司第一届董事会第三次临时会议于 2 0 0 2 年 1 0 月 2 5 日以电讯传真表决方式召开。会议审议通过了：关于北京京能热电股份有限公司 2 0 0 2年第三季度季度报告的议案。2、董事会对股东大会决议的执行情况：（1）公司1 0 0 0 0 万股A 股股票于2 0 0 2 年4 月1 9 日发行成功，5 月1 0 日在上海证券交易所成功上市，董事会圆满完成了公司股票发行上市任务。（2）根据2 0 0 2 年第一次临时股东大会决议和授权，公司董事会实施了2 0 0 1年度利润分配方案根据2 0 0 2 年第一次临时股东大会决议和
50、授权，公司董事会实施了2 0 0 1 年度利润分配方案，按2 0 0 2 年5 月2 8 日总股份5 7 3,3 6 0,0 0 0 股为基数，向全体股东实施每1 0 股派送现金红利1.6 6 元(含税)，共计派发红利9 5,1 7 7,7 6 0.0 0元，公司尚余未分配利润1 4 3,9 0 0.6 8 元结转下年度。（七）本次利润分配预案 经北京兴华会计师事务所有限责任公司审计，公司2 0 0 2 年度实现净利润8 5 7 8 8 1 0 4.9 1 元，按净利润1 0 提取法定盈余公积金8 5 7 8 8 1 0 4.9 1 元，按净利润1 0提取法定公益金8 5 7 8 8 1 0
