1、1广州广船国际股份有限公司年年度报告目 录公司基本情况简介会计数据和业务数据摘要股本变动及股东情况董事、监事、高级管理人员和员工情况公司治理结构2001 年度股东大会情况简介董事会报告监事会报告重要事项财务报告中国核数师报告书 羊城会计师事务所报告资产负债表利润及利润分配表现金流量表会计报表附注国际核数师报告书 罗兵咸永道会计师事务所报告综合损益表资产负债表综合权益变动表综合现金流量表帐目附注备查文件目录2002 年度股东大会通告2重 要 提 示本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本公司负责人董
2、事长胡国良、主管会计工作负责人董事总经理余宝山及会计机构负责人本公司财务中心主任曾祥新声明：保证本报告中财务报告的真实、完整。一、公司基本情况简介公司法定中文名称：广州广船国际股份有限公司公司法定英文名称：G U A N G Z H O U S H I P Y A R D I N T E R N A T I O N A L C O M P A N Y L I M I T E D公司英文名称缩写：公司法定代表人：胡国良公司董事会秘书：李志东联系地址：中国，广州市芳村大道南号电 话：（）传 真：（）电子信箱：l z d c h i n a g s i.c o m公司注册地址及办公地址：中国，广州市
3、芳村大道南 4 0 号 邮 政 编 码：公司国际互联网网址：w w w.c h i n a g s i.c o m公司电子信箱：g s i c h i n a g s i.c o m公司 2 0 0 3 年选定的信息披露报纸名称：上海证券报、香港商报、C H I N A D A I L Y 登载公司年度报告的网址：w w w.s s e.c o m.c n、w w w.h k e x.c o m.h k公司年度报告备置地点：公司董事会秘书室公司股票上市地：股 上海证券交易所股票代码：3股票简称：广船国际 股 香港联合交易所有限公司股票代码：股票简称：广船国际公司注册日期及地点 首次注册日期及地
4、点：1 9 9 3 年 6 月 7 日、广州 变更注册日期及地点：1 9 9 4 年 1 0 月 2 1 日、广州企业法人营业执照注册号 企股粤穗总字第 0 0 0 2 6 4 号税务登记号码 4 4 0 1 0 7 5 2 0 1 0 2 7 0 8核数师 羊城会计师事务所有限公司 广州市东风中路健力宝大厦 2 5 楼 罗兵咸永道会计师事务所 香港中环太子大厦 2 2 楼律师 广东正平天成律师事务所 广州市环市东路 4 7 2 号 粤海大厦 2 1 楼 众达国际法律事务所 香港皇后大道中 1 5 号置地广场 公爵大厦 3 1 楼股份过户登记处 A 股登记处：上海证券中央登记结算公司 上海市浦
5、建路 7 2 7 号 广东南方证券登记公司 广州市天河南二路 8 号 H 股登记处：香港证券登记有限公司 香港皇后大道东 1 8 3 号合和中心 1 9 楼 1 9 0 1 至 5 室美国托管凭证（A D R）委托银行 T h e B a n k o f N e w Y o r k4 P.O.B o x 1 1 2 5 8 C h u r c h S t r e e t S t a t i o n N e w Y o r k,N Y 1 0 2 8 6-1 2 5 8 二、会计数据和业务数据摘要 本年度实现的利润总额及其构成本年度本公司及其附属公司（统称本集团）实现的利润及其构成如下：1、按中
6、华人民共和国企业会计制度编制人民币千元利润总额1 7,5 6 9净利润1 5,9 1 7扣除非经常性损益后的净利润（亏损）（注）(5 2,6 6 1)主营业务利润4,2 1 4其他业务利润1 3,1 1 1营业利润（亏损）(2 3 7,6 0 1)投资收益2,0 1 0补贴收入1 2 1,2 1 7营业外收支净额1 3 1,9 4 3经营活动产生的现金流量净额(3 8 5,7 2 7)现金及现金等价物净增加（减少）额1 2,1 3 5注：非经常性损益项目的性质与所涉及的金额具体如下：人民币千元 营业外收入 2 0 0,5 5 5 其中：环保搬迁补偿收入 1 9 7,3 3 0 营业外支出 6
7、8,6 1 2 其中：环保搬迁清理费用 6 2,6 5 5 核销土地使用权费 8,5 7 7 一次性支付退休员工医疗保险费 3 6,5 8 8 十年内退休员工过渡性医疗保险费 1 8,2 0 02、按香港普遍采纳之会计原则编制人民币千元除税前盈利1 6,8 3 5股东应占盈利1 5,0 2 0 近五年主要会计数据及财务指标1、按中华人民共和国企业会计制度编制（以人民币千元计算）本集团最近五年之业绩、资产及负债概列如下：2 0 0 0年2 0 0 2年2 0 0 1年调整后调整前1 9 9 9年1 9 9 8年主营业务收入2,4 1 3,1 0 12,0 7 6,6 0 32,2 2 2,2 7
8、 02,2 2 2,2 7 02,2 8 1,3 5 71,8 6 5,0 8 4利润（亏损）总额1 7,5 6 91 1,3 2 5(7 2 9,7 8 3)(7 1 5,6 5 1)1 9,3 5 03 0,0 6 9净利润（亏损）1 5,9 1 78,9 7 8(7 3 9,7 7 0)(7 2 5,8 7 0)1,1 0 11 9,0 3 2资产总值3,1 9 2,6 2 52,5 1 0,2 6 32,3 9 6,9 1 02,4 1 8,3 8 13,4 6 6,4 7 03,3 5 7,9 8 2负债总额2,4 9 8,2 9 91,8 3 0,4 4 51,7 3 2,5 9
9、41,7 3 2,5 9 42,0 5 7,3 1 21,9 5 5,2 2 6股东权益(不含少数股东权益)6 3 3,5 3 86 1 7,7 3 06 0 8,6 6 36 2 8,8 2 51,3 5 1,8 6 51,3 5 0,4 1 45每股收益（亏损）（人民币元）（按年末股数计算）0.0 3 2 20.0 1 8(1.4 9 5 5)(1.4 6 7 4)0.0 0 2 20.0 3 8 5每股收益（亏损）（人民币元）（按加权平均股数计算）0.0 3 2 20.0 1 8(1.4 9 5 5)(1.4 6 7 4)0.0 0 2 20.0 3 8 5每股净资产（人民币元）（按年末
10、股数计算）1.2 81.2 51.2 31.2 7 1 22.7 32.7 3调整后的每股净资产(人民币元)（按年末股数计算）1.1 21.2 41.1 21.1 22.6 92.6 9每股经营活动产生的现金流量净额（按年末股数计算）(0.7 8)0.6 7 4 80.0 4 8 30.0 4 8 30.0 3 8 1(0.3 7 5)净资产收益（亏损）率（%）(按年末股东权益数计算)2.5 11.4 5(1 2 1.5 5)(1.1 5 4 3)0.0 8 1 41.4 1净资产收益（亏损）率（%）(按年初与年末股东权益平均数计算)2.5 41.4 6(7 5.4 6 6 4)(7 3.2
11、9)0.0 8 1 51.4 1扣除非经常性损益后的净资产收益（亏损）率(%)（按年初与年末股东权益平均数计算）(8.4 2)1.4 7(1.8 2)6.9 31.4 1股东权益比率(%)(股东权益资产总值1 0 0%)1 9.8 42 4.6 12 5.3 92 63 9.0 04 0.2 2流动比率（流动资产流动负债）0.9 10.9 60.8 50.8 51.3 81.3 92、按香港普遍采纳之会计原则编制（以人民币千元计算）本集团最近五年之业绩、资产及负债概列如下：2 0 0 2 年2 0 0 1 年2 0 0 0 年1 9 9 9 年1 9 9 8 年营业额2,4 1 3,1 0 1
12、2,0 7 6,6 0 32,2 2 2,2 7 0 2,2 8 1,3 5 71,8 6 5,0 8 4经营盈利（亏损）(6 5,7 5 8)4 7,0 0 2（3 1 1,0 5 2）1 7 8,4 1 22 9,7 3 4除税前盈利（亏损）1 6,8 3 5(2,6 5 1)(7 2 1,7 6 2)1 8,6 5 73 0,1 7 1股东应占盈利（亏损）1 5,0 2 0(5,1 6 0)(7 2 8,7 1 0)9 5 61 9,0 3 2资产总值3,6 5 2,6 6 62,9 0 9,8 5 53,0 2 6,1 6 8 3,6 4 7,7 3 33,2 6 8,8 4 8负债总
13、额2,9 5 8,8 6 42,2 2 9,7 7 32,3 4 7,9 5 1 2,2 3 8,5 7 61,8 6 6,0 9 3股东权益总额(不含少数股东权益)6 3 3,0 1 46 1 7,9 9 46 2 3,1 5 4 1,3 5 1,8 6 41,3 5 0,4 1 4每股盈利（亏损）（人民币元）（按年末股数计算）0.0 3 0 4(0.0 1 0 4)(1.4 7 3 1)0.0 0 1 90.0 3 8 5每股盈利（亏损）（人民币元）（按加权平均股数计算）0.0 3 0 4(0.0 1 0 4)(1.4 7 3 1)0.0 0 1 90.0 3 8 5每股净资产（人民币元）
14、（按年末股数计算）1.2 81.2 51.2 62.7 32.7 3净资产收益（亏损）率（%）(按年末股东权益数计算)2.3 7(0.8 3)(1 1 6.9 4)0.0 71.4 1净资产收益（亏损）率（%）(按年初与年末股东权益平均数计算)2.4 0(0.8 3)(7 3.7 9)0.0 71.4 1股东权益比率(%)(股东权益资产总值1 0 0%)1 7.3 32 1.2 42 0.5 93 7.0 64 1.3 1流动比率（流动资产流动负债）0.9 20.9 30.8 41.2 01.3 0资产负债率（%）8 1.0 17 6.6 37 7.5 96 1.3 75 7.0 9注：每股收
15、益/（亏损）、每股净资产、净资产收益率和调整后的每股净资产、每股6经营活动产生的现金流量净额及资产负债率的计算方法如下：按年末数的计算方法：每股盈利（亏损）=净利润（亏损）年度末普通股股份总数每股净资产=年度末股东权益年度末普通股股份总数净资产收益（亏损）率=净利润（亏损）年度末股东权益1 0 0%调整后的每股净资产=（年度末股东权益三年以上的应收款项待摊费用待处理 (流动、固定)资产净损失开办费长期待摊费用住房周转 金负数余额)年度末普通股股份总数每股经营活动产生的现金流量净额=经营活动产生的现金流量净额/年度末普通股股份总数 按加权平均数的计算方法：每股盈利（亏损）=净利润（亏损）年度按月
16、份加权股份数净资产收益（亏损）率=净利润（亏损）(年初股东权益+年末股东权益)2 1 0 0%资产负债率=负债总值/资产总值1 0 0%本年度按中国会计制度与按香港普遍采纳之会计原则计算的净利润（股东应占亏损）的差异为：项 目净资产净利润（人民币千元）按香港普遍采纳之合计原则计算6 3 3,0 1 41 5,0 2 01、内部交易之少数股东已实现部份（5 0 2）2、计提职工奖励及福利基金1 0 93、直接转入期初末分配利润之损益项目 2 3 84、重估投资物业之亏绌7 8 87 8 8按中国企业会计制度6 3 3,5 3 81 5,9 1 7 按照中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则（
17、第 9号）要求计算的利润表附表净资产收益率%每股收益(亏损)(人民币元)报告期利润（亏损）项目全面摊薄加权平均全面摊薄加权平均主营业务利润0.670.670.01 0.01营业利润（亏损）(37.50)(37.40)(0.48)（0.48）净利润（亏损）2.512.540.03（0.03）扣除非经常性损益后的净利润(亏损)(8.31)(8.42)(0.11)（0.11）全面摊薄“净资产收益率和每股收益（亏损）”的计算公式如下：全面摊薄净资产收益率报告期利润（亏损）期末净资产100%全面摊薄每股收益报告期利润（亏损）期末股份总数加权平均净资产收益率和每股收益（亏损）的计算公式如下：加权平均净资产
18、收益率=报告期利润（亏损）（期初净资产+期末净资产）2 100%加权平均每股收益（亏损）率=报告期利润（亏损）（期初股份数+期末股份数）27 报告期内股东权益变动情况（以人民币千元计算）项 目股 本资本公积盈余公积其中:法定公益金未分配利润(累计亏损)股东权益合计期初数4 9 4,6 7 86 5 1,9 7 71 0 0,1 4 73 1,4 7 2（6 2 9,0 7 3）6 1 7,7 3 0本期增加-1 5,9 1 71 5,9 1 7本期减少 -7 7 8 1 0 9 1 0 9期末数4 9 4,6 7 86 5 1.9 7 71 0 0,1 4 73 0,6 9 4(6 1 3,2
19、 6 5)6 3 3,5 3 8变动原因：1、未分配利润变动是由于本年利润转入及子公司提取职工奖励及福利基金。2、法定公益金减少是由于本年度以公积金购置公司职工医疗器械等。主要业务数据本集团主要业务于年度的营业额（注 1）与业绩概列如下：截至2002年12月31日止年度截至2001年12月31日止年度营 业 额税前毛利（毛损）营 业 额税前毛利（毛损）主 要 业 务人民币千元比重(%)人民币千元人民币千元比重(%)人民币千元造船1,674,11569.38（29,285）1,407,79467.7932,452集装箱制造535,68522.207,659333,60016.0614,949修船
20、20,3290.842,10223,4791.133,059钢结构86,523 3.5911,45468,4733.3019,115机电及产品其他96,449 417,330243,25711.7222,9702,413,1011009,2602,076,60310092,544其他业务利润13,11112,966期间费用（注2）254,926148,721营业税金及附加5,0462,225投资收益2,0108,733补贴收入121,21748,082营业外收支净额131,943 （54）11,325利润总额(按中国会计制度计算)17,569调节项目联营公司税项独立披露16398集团内部交易之
21、少数股东实现部份502重估投资物业之亏绌（788）计提职工福利基金（109）有关固定资产之损失(13,900)全额冲销开办费 (676)除税前盈利/（亏损）(按香港普遍采纳之会计原则计算)16,835（2,651）注：1、本报告中出现的“营业额”即为按中国会计制度计算的主营业务收入和按香港普遍采纳之会计原则计算的营业额，其定义分别载于第（*）页会计报表附注（*）和第（*）页帐目附注（*）。2、期间费用指各主要业务在生产经营期间发生的共同费用，包括销售费用、管理费用和财务费用。由于期间费用与各项业务没有直接的对应关系，故无法在业务类别中对应列出。三、股本变动及股东情况介绍股份变动情况1、股票发行
22、8本公司自获准于 1993 年 8 月 3 日发行新股 H 股 15,739.80 万股和于 1993 年 9 月 22日发行新股 A 股 12,647.95 万股以来，截至 2002 年 12 月 31 日止无安排任何其他新股票及其他衍生证券发行，亦无安排送、配股或转增股本等。2、股份变动情况表于年度内本公司无安排任何其他新股发行及送、配股、公积金转股和股份的拆细、合并等，公司股本无变化。公司现股本结构如下：数量单位：股本次变动前本次变动增减（+、-）本次变动后配股送股公积金转股其他小计 未上市流通股份 发起人股份2 1 0,8 0 0,0 8 0-2 1 0,8 0 0,0 8 0其 中：
23、国家持有股份2 1 0,8 0 0,0 8 0-2 1 0,8 0 0,0 8 0 境内法人持有股份-外资法人持有股份-其他-募集法人股-内部职工股-优先股或其他-未上市流通股份合计2 1 0,8 0 0,0 8 0-2 1 0,8 0 0,0 8 0 已上市流通股份 人 民 币 普 通 股1 2 6,4 7 9,5 0 0-1 2 6,4 7 9,5 0 0 境内上市的外资股-境外上市的外资股1 5 7,3 9 8,0 0 0-1 5 7,3 9 8,0 0 0 其他-已上市流通股份合计2 8 3,8 7 7,5 0 0-2 8 3,8 7 7,5 0 0股份总计4 9 4,6 7 7,5
24、8 0-4 9 4,6 7 7,5 8 0股东情况介绍1、股东人数记录于 2 0 0 2 年 1 2 月 3 1 日本公司股东名册上的股东人数及类别如下：类别 人 数国有股股东 1A 股个人股东 6 5,5 3 5H 股股东 3 0 8股东总数 6 5,8 4 4 2、主要股东持股情况截至 2 0 0 2年 1 2月 3 1日止年度内持有本公司股份的前 1 0名股东的名称及其年末持股数量载列如下：股东名称（全称）年 度 内 增减（股）年 末 持 股 数量（股）比例（%）股份类别（已 流 通或未流通）质押或冻结的股份数量股东性质（国有股东或外资股东）中国船舶工业集团公司-2 1 0,8 0 0,
25、0 8 04 2.6 1 3未流通无国有股东H K S C C N O M I N E E S I M I T E D-998,0001 4 4,0 1 8,9 9 92 9.1 1 4已流通未知H 股（注）H S B C N O M I N E E S(H O N GK O N G)L I M I T E D6,0004,7 2 0,0 0 00.9 5 4已流通未知H 股C H A N C H E U K S A N G900,0002,4 0 0,0 0 00.4 8 5已流通未知H 股C H E U N G Y E E M E I E L I Z A B E T H-3 6 4,0 0
26、 00.0 7 4已流通未知H 股T O N G W A N S A N G D A V I D-3 3 2,0 0 00.0 6 7已流通未知H 股L E U N G C H I Y A N-2 5 0,0 0 00.0 5 1已流通未知H 股上海蔬菜（集团）-2 0 1,9 0 10.0 4 1已流通未知A 股W O N G C H A M K I N G-2 0 0,0 0 00.0 4 0已流通未知H 股N G A I Y I N K I U N G-2 0 0,0 0 00.0 4 0已流通未知H 股9 注：根据香港法例第 5 7 1章证券及期货条例（“证券及期货条例”），此权益无须
27、具报或记录在第 3 3 6 条规定备存的登记册上。3、本公司国家股现股权代表为中国船舶工业集团公司，持有本公司 4 2.6 1 3%股份。该公司是在1 9 9 9 年7 月1 日由原中国船舶工业总公司改组而成立，注册资本为人民币6 3.7 4亿元，其法定代表人为陈小津，其经营范围为：造船、修船、船舶设备制造与进出口，以及多种经营，包括其他钢结构与工业品的制造和国际合作、合资、融资、技术贸易与交流、劳务出口等。本报告期内中国船舶工业集团公司所持有的本公司股份未有质押。4、除上述披露的持有本公司股份前 1 0名股东外,截至 2 0 0 2年 1 2月 3 1日当日本公司并未接获有任何其他 H股股东
28、关于其持股量达到证券及期货条例规定须予以披露的数量的通知。5、对上述持有本公司股份的前 10 名股东，本公司未知他们互相之关联关系或一致行动关系。四、董事、监事、高级管理人员和员工情况基本情况1、本公司现任董事与监事是在 2 0 0 2年 6月 1 4日举行的 2 0 0 1年度股东大会进行公司董事会与监事会换届选举中产生，任期为三年，即从 2 0 0 2年 6月 1 4日起至 2 0 0 5年 6月 1 3 日止。执行董事胡国良，男 5 7岁，研究员级高级工程师，现任本公司董事长。1 9 6 7年毕业于上海交通大学，1 9 7 0年加入广州造船厂工作，历任广州造船厂船舶研究所所长、副厂长、第
29、一副厂长及本公司副总经理、总经理。余宝山，男，4 3岁，研究员级高级工程师，现任本公司董事总经理。1 9 7 8年加入广州造船厂工作，1 9 8 2年毕业于广东湛江水产学院，历任广州造船厂设计二室课长、本公司造船事业部副经理、公司副总经理。叶沛华先生，男，5 8岁，高级工程师，现任本公司董事副总经理及广州船舶及海洋工程设计院院长。1 9 6 8年毕业于上海交通大学，1 9 7 0年加入广州造船厂工作，历任广州造船厂船舶设计室副主任、副厂长、本公司副总经理。非执行董事徐国庆，男，5 8岁，高级工程师，现任广州文冲船厂有限责任公司董事长。1 9 6 5年毕业于上海船舶制造学校，同年加入广州造船厂工
30、作，历任船舶总装分厂工程部部长、分厂厂长、本公司总经理助理及文冲船厂厂长。黄 岗，男，4 9岁，高级工程师，1 9 8 0年毕业于哈尔滨船舶工程学院，1 9 9 6年进入中国船舶工业总公司国际事业局工作，现任中国船舶工业集团公司资产部主任。李俊峰，男，4 0岁，高级工程师，1 9 8 3年毕业于上海交通大学，1 9 9 1年进入中国船舶工业总公司修船局工作，现任中国船舶工业集团公司经济运行部处长。于明胜，男，3 7岁，高级会计师，1 9 8 2年加入船舶总公司工作，1 9 9 0年毕业于中国人民大学，现任中国船舶工业集团公司财务部处长。独立董事俞汉度，男，5 5岁，香港会计师公会会员，英格兰及
31、威尔斯特许会计师公会资深会员，曾为一所国际性会计师事务所之合夥人，1 9 9 6 年加入本公司。阮北耀，男，6 8岁，香港执业律师，香港翁余阮律师行首席合伙人，全国政治协商委员会委员，1 9 9 6 年加入本公司。10卜妙金，男，5 8岁，教授。1 9 7 0年毕业于中国人民大学，同年参加工作；历任中山大学经济系主任、管理学院第一副院长，现任仲恺农业技术学院院长。吴发波，男，5 0岁，中国注册会计师。1 9 6 8年参加工作，1 9 7 5年毕业于广东省外贸学校，历任广州市外经贸委审计处处长、广州东方会计师事务所所长。现任广州市东方会计师事务所有限公司主任会计师。监事傅德祥，男，5 3岁，高级
32、会计师。1 9 6 8年参加工作，1 9 8 6年毕业于上海电视大学，历任沪东造船厂财务处副处长、处长、主任，现任中船集团公司财务部主任，本公司监事会主席。韩子能，男，5 9岁，高级政工师，现任本公司纪委书记。1 9 6 9年加入广州造船厂工作，1 9 8 9年毕业于广州市经济管理干部学院。历任广州造船厂党委组织部干事、部长、本公司纪委副书记。陈景奇，男，5 0岁，高级政工师，现任本公司党委副书记、工会主席。1 9 6 9年加入广州造船厂工作，1 9 8 7年毕业于广州电视大学，历任广州造船厂涂装车间党支部书记、集装箱分厂党总支书记、本公司工会副主席。章震亚，女，4 6 岁，1 9 8 0 年
33、毕业于厦门大学外文系英语专业。1 9 8 5 年、1 9 8 8 年、1 9 9 1年先后在中山大学法律系研究生班、美国夏威夷大学法学院、英国伦敦大学亚非学院攻读国际贸易、国际金融等法律课程和学习美国、英国法律，1 9 8 8年通过全国律师资格考试，取得律师资格；现任全国律师协会证券委员会委员，广东省律师协会常务理事、广州市律师协会副会长，广东正平天成律师事务所合伙人，高级律师。陈雄溢，男，5 0岁，中国注册会计师，1 9 7 1年参加工作，1 9 8 4年 7月毕业于广州业余大学，1 9 8 4年进入广州羊城会计师事务所，先后任业务部主任、副总经理、总经理。现任广州注册会计师协会副会长，广州
34、羊城会计师事务所有限公司主任会计师。2、董事、监事持有本公司股份情况姓 名本人及其有关家庭成员（注）持股数其中：本人持股数胡国良A 股 5,0 0 0 股A 股 5,0 0 0 股余宝山无持有本公司股份叶沛华A 股 4,0 0 0 股A 股 4,0 0 0 股徐国庆A 股 6,0 0 0 股A 股 1,0 0 0 股黄 岗无持有本公司股份李俊峰无持有本公司股份于明胜无持有本公司股份吴发波无持有本公司股份卜妙金无持有本公司股份俞汉度无持有本公司股份阮北耀无持有本公司股份傅德祥无持有本公司股份陈景奇A 股 1 0,5 0 0 股A 股 2,0 0 0 股韩子能A 股 2,5 0 0 股A 股 2,
35、5 0 0 股陈雄溢无持有本公司股份章震亚无持有本公司股份注：“本人及其有关家庭成员”是指本人及其配偶和 1 8 岁以下子女，下同。3、董事、监事在本公司股东单位任职情况董事黄 岗现任中国船舶工业集团公司资产部主任董事李俊峰现任中国船舶工业集团公司经济运行部处长11董事于明胜现任中国船舶工业集团公司财务部处长监事傅德祥现任中国船舶工业集团公司财务部主任 董事、监事、高级管理人员年度报酬情况1、本公司第四届董事会董事和第四届监事会监事报酬按本公司 2001 年度股东大会通过的董事、监事年度酬金方案执行，高级管理人员的年度酬金由公司董事会决定。2、于截至 2 0 0 2年 1 2月 3 1日止年度
36、内，本公司付予公司执行董事酬金总额为人民币 2 9.1 7万元，付予公司非执行董事和独立董事袍金总额为人民币 3 7.9 4万元，其中金额最高的前三名董事的酬金总额为人民币 2 9.1 7万元，付予监事酬金及袍金总额为人民币 3 3.6 2万元，付予高级管理人员酬金总额为人民币 4 3.8 6万元，其中金额最高的前三名高级管理人员的酬金总额为人民币 2 4.9 6万元。除上述酬金及袍金外，本公司无付予董事、监事及高级管理人员其他的津贴或花红，亦没有为促使董事、监事或高级管理人员加盟本公司，或为补偿董事、监事或高级管理人员失去作为本公司董事、监事或高级管理人员的职位而支付或应付予他们任何款项。董
37、事、监事及高级管理人员向税务部门交纳的个人所得税由其本人负责。于本年度内执行董事和监事及高级管理人员的退休金计划已并入公司员工退休金计划统筹，公司为董事所付的退休金计划供款总额为人民币4.8 7 万元，此外并无其他特别安排。3、本年度董事、监事和高级管理人员报酬数额区间为：年度报酬总额在人民币 1 0 万元至 1 1 万元的有 2 人；年度报酬总额在人民币 7 万元至 1 0 万元的有 9 人；年度报酬总额在人民币 5 万元至 7 万元的有 6 人；年度报酬总额在人民币 5 万元以下的有 6 人。4、本年度独立董事的年度报酬金额分别为：姓 名年度报酬金额吴发波人民币 4 0,0 0 0 元卜妙
38、金人民币 4 0,0 0 0 元俞汉度港币 6 0,0 0 0 元阮北耀港币 6 0,0 0 0 元 离任董事、监事本报告期内无任内董事、监事离任情况。聘任或解聘高级管理人员2 0 0 2年 6月 1 4日，本公司第四届董事会第一次会议决定聘任余宝山为公司总经理，聘任叶沛华、钟坚、王毅、韩广德、殷学明、夏穗嘉为公司副总经理，聘任李志东为公司董事会秘书。以上聘任期限为三年，即从 2 0 0 2年 6 月 1 4日起至 2 0 0 5年 6 月 1 3日止。2 0 0 2 年 8月 1 6日，本公司第四届董事会第三次会议根据公司总经理余宝山提名聘任陈立平为本公司副总经理。以上受聘人员个人简历及持有
39、本公司股份（注）情况如下：1、个人简历陈立平，男，4 3岁，研究员级高级工程师，硕士学历。1 9 7 6年参加工作，1 9 8 2年毕业于华南工学院，历任文冲船厂副总工程师、副厂长及广州文冲船厂有限责任公司董事副总经理。钟 坚，男，39 岁，1983 年毕业于上海交通大学，同年加入广州造船厂，研究员级高级工程师。历任广船国际股份有限公司副总经济师、投资发展部经理、公司总经理助理。王 毅，男，4 2岁，1 9 8 2年毕业于上海交通大学，同年加入广州造船厂，研究员级高级工程师。历任广船国际股份有限公司副总工程师、技术中心主任、公司总经理助理。12韩广德，男，4 1岁，1 9 8 3年毕业于华中工
40、学院，同年加入广州造船厂，研究员级高级工程师。历任广船国际股份有限公司造船事业部设计二室副主任、造船事业部副经理、经理。殷学明，男，4 2岁，研究员级高级工程师。1 9 8 2年毕业于上海交通大学，同加入广州造船厂工作，于 1 9 8 9年取得工商硕士学位，历任本公司集装箱事业部副经理、经理及本公司总经理助理。夏穗嘉，男，4 3岁，研究员级高级工程师。1 9 8 2年毕业于哈尔滨船舶工程学院，同年加入广州造船厂工作，于 1 9 9 5 年取得工商硕士学位，历任本公司造船事业部经理助理、经营部经理及本公司总经理助理。李志东，男，3 7 岁，现任本公司董事会秘书，1 9 8 7年 8月毕业于上海交
41、通大学，同年加入广州造船厂，工商硕士学历，历任广船国际股份有限公司财务部经理助理、办公室副主任。2、持有本公司股份情况姓 名本人及其有关家庭成员持股数陈立平无持有本公司股份钟 坚无持有本公司股份王 毅无持有本公司股份韩广德无持有本公司股份殷学明无持有本公司股份夏穗嘉无持有本公司股份李志东无持有本公司股份注：余宝山、叶沛华之个人简历及持有本公司股份情况见本章节之基本情况。公司员工情况于 2 0 0 2 年 1 2 月 3 1 日本公司在册员工人数为 4,7 7 7 人，其中：生产人员 2,5 3 3人，销售人员 3 3 人，财务人员 7 0 人，行政人员 3 6 4 人。公司在册员工中，拥有各类
42、专业技术人员 1,2 8 7 人，其中拥有高级专业技术职称 1 4 1人，中级专业技术职称 2 7 5 人。公司在册员工中，具有中专学历 1,5 7 6人，大专学历 4 5 8人，本科学历 5 1 2人，研究生学历 1 7 人。于 2 0 0 2 年 1 2 月3 1 日本公司退休员工人数为 2,1 1 8 人，其中于本年度退休的人员2 4 9人。本公司员工的薪酬包括工资、奖金及其它福利计划。本集团在遵循中国有关法律及法规的情况下，视乎员工的业绩、资历、职务等因素，对不同的员工执行不同的薪酬标准。五、公司治理结构 本公司严格按照国家公司法、证券法及中国证监会有关法律法规要求和上海证券交易所与香
43、港联合交易所有限公司的上市规则，认真制定并严格执行本公司公司章程，在公司上市运作过程中，不断规范和完善公司行为，公司的议事和决策程序合法。公司已按照中国证监会和国家经贸委于 2002 年 1 月 7 日发布的上市公司治理准则要求，修订了公司章程。本公司从 1993 年 8 月发行 H 股开始即实行独立董事制度，在历届董事会中设立有二名独立董事，并按照有关规定和要求履行独立董事之职责。本公司现根据关于在13上市公司建立独立董事制度的指导意见要求进一步完善本公司的独立董事制度，在新一届董事会中增设了二名独立董事。公司现 4 名独立董事按照有关法律、法规及公司章程的要求，认真履行职责，参与公司董事会
44、讨论决策有关重大事项，对公司规范运作提出意见，对关联交易的公平、公正性进行审核，发表独立意见，为维护全体股东的合法权益，促进公司发展作出贡献。本公司业已与本公司之国家股股权代表中国船舶工业集团公司之间完全实行机构与人员独立、业务自主、资产完整和财务独立。六、2001 年度股东大会情况简介1、召开股东大会的有关情况广州广船国际股份有限公司（本公司）2 0 0 1年度股东大会（“股东大会”）于 2 0 0 2年 6月 1 4日下午在广州市芳村大道南 4 0号本公司会议厅召开，出席股东大会的股东和股东代理人共 6人，其所持的有效股份数代表本公司有表决权的股份 2 1 0,8 1 5,5 8 0股，占
45、本公司有表决权股份总数的 4 2.6 2%。由于拟出席股东大会的股东（包括股东代理人）所代表的有表决权的股份数达不到本公司有表决权的股份数总数的二分之一，本公司于2 0 0 2年 6月 6日发布了“2 0 0 1年度股东大会提示性公告”，按本公司章程第五十七条，本公司如期召开股东大会。经股东大会审议并投票表决，所有议案均以 2 1 0 8 1 5 5 8 0股赞成，赞成票占出席股东大会的股东（包括股东代理代）所持有表决权的 1 0 0%，大会通过了如下决议：本公司 2 0 0 1 年度董事会报告；本公司 2 0 0 1 年度监事会报告；本公司 2 0 0 1 年度经审核的财务报告；本公司年度末
46、的核数师报告；本公司 2 0 0 1 年度利润分配方案不分配、不转增；本公司股东大会议事规则；本公司董事会议事规则；本公司监事会议事规则；选举胡国良、余宝山、叶沛华、徐国庆、黄岗、李俊峰、于明胜、阮北耀、俞汉度、卜妙金、吴发波先生为新一届董事会成员，选举傅德祥、韩子能、陈景奇（职工代表）、陈雄溢先生和章震亚女士为新一届监事会成员；管学仲、黎光辉、孙广民和王晓旭先生不再担任本公司董事，嵇安钦先生不再担任本公司监事。新一届董事任期第一年的基本总酬金为 5 7.6万元人民币及 1 2万港币、监事任期第一年的基本总酬金为 3 6.8万元人民币，并按董事、监事服务合同分别厘定董事和监事个人任期内之酬金。
47、续聘羊城会计师事务所为本公司 2 0 0 2 年度核数师，并授权董事会厘定其酬金。续聘罗兵咸永道会计师事务所为本公司 2 0 0 2年度国际核数师，并授权董事会厘定其酬金。本公司可以为董事和监事购买责任保险。特别决议案：修改公司章程，并授权董事会依据国家有关审批部门的要求（如有）作适当的文字修改；2、本次股东大会通过的决议已于 2 0 0 2年 6月 1 7日在上海证券报和香港商报、H o n g K o n g i M a i l 公告。14七、董事会报告董事会谨向股东提呈截至 2 0 0 2年 1 2月 3 1日止年度董事会报告及经审核之财务报告。公司经营情况业绩截至 2 0 0 2年 1
48、 2月 3 1日止，本公司及其附属公司（统称本集团）按中国会计制度计算的主营业务收入为人民币 2 4 1,3 1 0万元，与上年度比较增长 1 6.2 0%，年度经审核除税及少数股东权益后的合并净利润为人民币 1,5 9 2万元，比上年度增长 7 7.2 8%，每股盈利为人民币 0.0 3 2 2元。按香港普遍采纳之会计原则计算的年度营业额为人民币2 4 1,3 1 0万元，与上年度比增长 1 6.2 0%，年度经审核除税及少数股东权益后的股东应占盈利为人民币 1,5 8 1万元，比上年度增长 4 0 6.3 6%，每股盈利为人民币 0.0 3 2 元。2 0 0 2年度本集团主营业务收入增长
49、主要是受益于造船与集装箱制造在本年度的业务收入有较大幅度的增长。而净利润的增长主要是下半年本集团的造船生产状况有了明显的好转，尤其是客滚船与半潜船两型船的生产取得了突破性进展，为改善公司生产经营状况创造了有利条件。同时，本集团集装箱事业部与机械事业部实行环保搬迁，退出位于广州市海珠区的二块生产用地而获得广州市政府的补偿，也是本集团本年度净利润增长的主要原因。集团财务状况反映本年度本集团财务状况的有关指标（按中国会计制度编制）列示如下：截至 1 2 月 3 1 日止指标名称2 0 0 2 年（人民币千元）2 0 0 1 年（人民币千元）增减（%）总资产3,1 9 2,6 2 52,5 1 0,2
50、 6 32 7.1 8负债合计2,4 9 8,2 9 91,8 3 0,4 4 53 6.4 9股东权益6 3 3,5 3 86 1 7,7 3 02.5 6主营业务利润4,2 1 49 0,3 1 9-9 5.3 3净利润1 5,9 1 78,9 7 87 7.2 8流动比率0.9 10.9 6-5.2 1速动比率0.6 60.7 7-1 4.2 9资 产 负 债 率（%）7 8.2 57 2.9 27.3 1上述指标表明，本年度集团资产总额比上年度增加了 2 7.1 8%，原因是集团生产规模有所扩大。而负债总额的增加，主要是由于集团生产规模扩大后生产资金偏紧，导致短期借款，应付票据和应付帐
