1、 上海氯碱化工股份有限公司 2 0 0 2 年年度报告 A N N U A L R E P O R T 2 0 0 2 O f S h a n g h a i C h l o r-A l k a l i C h e m i c a l C o.,L t d.氯碱化工 2 0 0 2 年报 ANNUAL REPORT 2002 1 重 要 提 示 二 0 0 三年二月十五日 公司董事会及董事声明：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人董事长周波先生、主管会计负责人总经理李军先生、财务总监常
2、清先生及会计机构负责人财务部经理李宁女士声明：保证年度报告中财务会计报告的真实、完整。董事白礼杰因工作原因未能参加本次董事会。上海氯碱化工股份有限公司董事会氯碱化工 2 0 0 2 年报 ANNUAL REPORT 2002 2 目 录 第一节 公司基本情况简介3 第二节 会计数据和业务数据摘要4 第三节 股本变动及股东情况6 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况8 第五节 公司治理结构1 0 第六节 股东大会情况简介1 1 第七节 董事会报告1 2 第八节 监事会报告1 7 第九节 重要事项1 8 第十节 财务报告2 1 第十一节 备查文件目录8 4 氯碱化工 2 0 0 2 年报 A
3、NNUAL REPORT 2002 3 第一节 公司基本情况简介 一、公司法定中文名称：上海氯碱化工股份有限公司 公司法定英文名称：S H A N G H A I C H L O R A L K A L I C H E M I C A L C O.，L T D.缩 写：S C A C 二、公司法定代表人：周 波 三、公司董事会秘书：许沛文 董事会证券事务代表：庞学英 联系地址：上海市龙吴路 4 7 4 7 号 电 话：0 2 1-6 4 3 4 2 6 4 0 传 真：0 2 1-6 4 3 4 1 3 4 1 邮政编码：2 0 0 2 4 1 电子信箱：s h x p w 2 1 c n.c
4、 o m p a n g x y 2 1 c n.c o m 四、公司注册地址和办公地址：上海市龙吴路 4 7 4 7 号 邮政编码：2 0 0 2 4 1 电 话：0 2 1 6 4 3 4 0 0 0 0 网 址：w w w.s c a c c.c o m 电子信箱：o f f i c e s t y c.c o m 五、公司选定的信息披露报纸：上海证券报、中国证券报、香港商报 登载年度报告的中国证监会指定网址：h t t p:/w w w.s s e.c o m.c n 公司年度报告备置地点：董事会秘书室市区办事处 联系地址：上海市浦东南路 1 2 7 1 号 1 7 楼 电 话：0 2
5、 1-5 8 8 2 9 5 8 7 传 真：0 2 1-5 8 8 2 9 5 8 7 邮政编码：2 0 0 1 2 2 六、公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：氯碱化工 氯碱 B 股 股票代码：6 0 0 6 1 8（A 股）9 0 0 9 0 8（B 股）七、公司首次注册日期：1 9 9 2 年 7 月 4 日 变更注册登记日期：2 0 0 0 年 9 月 1 1 日因送股变更注册资本 2 0 0 1 年 1 月 1 1 日变更法定代表人、总经理等 公司首次注册地点：上海市龙吴路 4 7 4 7 号 企业法人营业执照注册号：企股沪总字第 0 1 9 0 1 7 号 税 务 登
6、记 号 码：3 1 0 0 4 3 6 0 7 2 0 0 1 8 0 公司聘请的境内审计会计师事务所名称：上海立信长江会计师事务所有限 公司 办公地址：上海市南京东路 6 1 号 4 楼 公司聘请的境外审计会计师事务所名称：香港浩华会计师事务所 办公地址：香港湾仔港湾道 1 8 号 中环广场 2 0 楼 氯碱化工 2 0 0 2 年报 ANNUAL REPORT 2002 4 第二节 会计数据和业务数据摘要 （单位：万元）一、本年度公司主要经营数据：2 0 0 2年 利润总额 9 4 3.0 8 净利润 6 3 5.1 0 扣除非经常性损益后的净利润 -6 4 4.5 1 主营业务利润 4
7、1,6 4 5.5 7 其它业务利润 9 9 4.6 3 营业利润 7 7 0.4 7 投资收益 -1,1 1 2.8 6 补贴收入 7 6 3.6 6 营业外收支净额 5 2 1.8 1 经营活动产生的现金流量净额 4 6,7 9 1.4 5 现金及现金等价物净增加额 1 2,6 4 3.4 7 非经常性损益包括补贴收入 7 6 3.6 6 万元，营业外收入 7 4 1.7 7 万元，剔除所得税后共影响净利润 1 2 7 9.6 2万元。境内外审计差异调节表 单位：万元 股东应占盈利 2 0 0 2 年 股东权益 2 0 0 2 年 根据中国会计准则列报 6 3 5.1 0 2 8 2 0
8、3 6.4 0 冲减固定资产的评估增值及有关折旧费用 1 5 0 6.3 0 -1 5 9 6.1 0 冲减联营公司中固定资产的评估增值及有关折旧费用 2.7 0 -1 5.2 0 出售资产予控股公司而拨回之准备 2 3 6 9.1 0 -递延税项回拨-2 3 6.4 0 -摊占之联营公司亏损-6 0 7.4 0 -以前年度注销的商誉及有关之摊销费用 1 5.1 0 -1 0 5.8 0 其它-2 0 4.6 0 -根据国际会计准则列报 3 4 7 9.9 0 2 8 0 3 1 9.3 0 氯碱化工 2 0 0 2 年报 ANNUAL REPORT 2002 5 二、主要财务数据和指标：（单
9、位：万元）2 0 0 1年 1 2月 3 1日 2 0 0 0年 1 2月 3 1日 主要财务指标 2 0 0 2年 1 2月 3 1日 调整前 调整后 调整前 调整后 主营业务收入 3 1 6 0 9 9.2 4 2 7 2 8 3 2.3 0 2 7 2 8 3 2.3 0 2 9 4 1 4 3.4 4 2 9 4 1 4 3.4 4 净利润 6 3 5.1 0 5 1 3.3 4 7 0 8.6 1 5 0 6 7.4 6 2 0 5 7.6 3 扣除非经常性损益后的净利润 -6 4 4.5 1 -1 0 4 8 5.7 9 -1 0 2 9 0.5 1 4 4 8 2.8 7 1 4
10、 7 3.0 4 扣除非经常性损益后的净利润为基础的加权平均净资产收益率（%）-0.2 3 -3.7 4 -3.6 7 1.4 7 0.5 3 全面摊薄净资产收益率（%）0.2 3 0.1 8 0.2 5 1.6 6 0.7 4 全面摊薄每股收益（人民币元）0.0 0 5 5 0.0 0 4 4 0.0 0 6 1 0.0 4 3 5 0.0 1 7 7 每股经营活动产生的现金流量净额（人民币元）0.4 0 1 8 0.2 0 4 3 0.2 0 4 3 0.3 6 6 1 0.3 6 6 1 总资产 4 7 7 6 2 9.7 1 4 6 1 0 0 8.6 4 4 6 0 9 2 9.5
11、4 4 9 0 2 4 5.9 1 4 7 4 0 4 1.3 2 股东权益（不含少数股东权益）2 8 2 0 3 6.4 0 2 8 0 3 0 1.9 3 2 8 0 2 2 2.8 3 3 0 5 1 2 6.5 0 2 7 9 5 1 4.2 2 每股净资产（人民币元）2.4 2 2 0 2.4 0 7 1 2.4 0 6 4 2.6 2 0 3 2.4 0 0 3 调整后的每股净资产（人民币元）2.2 8 2 7 2.1 6 7 0 2.1 8 9 5 2.3 0 2 5 2.0 8 7 6 三、报告期利润表附表（按照中国证监会公开发行证券的公司信息披露编报规则（第 9号）要求计算）
12、报告期利润 净资产收益率（%）每股收益（元）全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 1 4.7 7%1 4.8 1%0.3 5 7 6 0.3 5 7 6 营业利润 0.2 7%0.2 7%0.0 0 6 6 0.0 0 6 6 净利润 0.2 3%0.2 3%0.0 0 5 5 0.0 0 5 5 扣除非经常性损益 -0.2 3%-0.2 3%-0.0 0 5 5 -0.0 0 5 5 后净利润 四、股东权益变动情况及原因 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 1 1 6 4 4 8 1 5 3 2 4 1 1 4 5 2 9 4 1 -
13、3 9 9 5 2 8 0 2 2 3 本期增加-1 1 7 8 2 1 4 1 0 3 3 6 5 0 1 8 1 3 本期减少-3 0 1 5 -2 1 4 期末数 1 1 6 4 4 8 1 5 4 4 1 9 1 1 7 2 8 1 4 4 -5 5 9 2 8 2 0 3 6 变动原因：/关联方债权转让收益转入及无法支付的长期应付款 主要系增加计提盈余公积及用盈余公积弥补亏损 计提公益金 系本年净利转入和用盈余公积弥补亏损 氯碱化工 2 0 0 2 年报 ANNUAL REPORT 2002 6 第三节 股本变动及股东情况 一、股份变动情况表 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后
14、 配股 送股 公积金 转 股 增发 其它 小计 一、未上市流通股份 1、发起人股份 其中：国家持有股份 6 1 1 5 1 0 6 4 7 6 1 1 5 1 0 6 4 7 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其它 2、募集法人股份 1 1 8 5 8 0 0 0 0 1 1 8 5 8 0 0 0 0 3、内部职工股 4、优先股或其它 未上市流通股份合计 7 3 0 0 9 0 6 4 7 7 3 0 0 9 0 6 4 7 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 2 7 8 3 2 4 2 0 2 7 8 3 2 4 2 0 2、境内上市的外资股 4 0 6 5 6 0 0 0 0 4 0
15、 6 5 6 0 0 0 0 已上市流通股份合计 4 3 4 3 9 2 4 2 0 4 3 4 3 9 2 4 2 0 三、股份总数 1 1 6 4 4 8 3 0 6 7 1 1 6 4 4 8 3 0 6 7 本报告期末 B 股中 A D R 有 5 3 5 5 4 份，占 B 股的 0.1 3%二、股东情况介绍 1、报告期末股东总数 8 8 0 0 0 户,其中 A 股 2 3 1 0 9 户，B 股 6 4 8 9 1 户。前十名股东持股情况 单位：股 股东名称（全称）年度内 增减 年末 持股数量 比例（）股份类别 质押或冻结的股份数量 股东性质 1.上海华谊（集团）公司 无 6 1
16、 1,5 1 0,6 4 7 5 2.5 1 非流通股 无 国家股 2.宁波金港信托投资责任有限公司 无 6,0 5 0,0 0 0 0.5 2 非流通股 未知 法人股 3.上海申银万国证券有限公司 2 8 3 2 5,0 5 7,8 3 3 0.4 3 非流通股 5 0 5 5 0 0 1股，流通股 2 8 3 2 股无 法人股 4.上海天原（集团）有限公司 无 4,4 1 8,7 8 7 0.3 8 非流通股 无 法人股 5.上海氯碱化工综合公司 无 4,3 3 0,3 7 6 0.3 7 非流通股 无 法人股 6.D E B O R A H W A N G 无 3,5 2 3,0 0 0
17、 0.3 0 流通股 未知 B 股 7.招商局发展有限公司 无 3,4 7 2,9 9 9 0.2 9 流通股 未知 B 股 8.上海公积金管理中心 无 3,0 4 9,2 0 0 0.2 6 非流通股 未知 法人股 9.上海氯碱化工房产经营开发公司 无 3,0 4 9,2 0 0 0.2 6 非流通股 无 法人股 1 0.H K S B C S B S/A B A N Q U E I N T.A L U X E M B O U R G S/A H S B C G L O B A L I N V.F U N D S C H I N E S E E Q U I T Y 3,0 0 0,0 0 0
18、 3,0 0 0,0 0 0 0.2 5 流通股 未知 B 股 氯碱化工 2 0 0 2 年报 ANNUAL REPORT 2002 7 前十名股东关联关系或一致行动的说明 以上 1.4.9 之间有关联关系，其中 9 为本公司全资子公司。其余的法人股与流通股股东中未知其有关联关系。2.持股 5%以上的股东仅有一家，为国家股。上海华谊（集团）公司是国有资产授权经营单位，成立于 1 9 9 7 年 1 月，法定代表人：张培璋；注册资本 4 0 6 6 2 4 万元；经营范围：授权范围内的国有资产经营和管理，实业投资，化工医药产品及设备的制造和销售，从事化工医药装备工程安装、维修及承包服务。上海天原
19、（集团）有限公司是上海华谊（集团）公司的全资子公司，受托管理本公司的国家股，成立于 1 9 9 6 年 3 月，注册资本 8 0 9 1 2万元。法定代表人：张瑞岳；经营范围：化工生产及设备制造，实业投资，国内贸易（除专项规定外），房地产开发、经营及物业管理，经营外经贸委批准的进出口业务。上海天原集团是全国 1 2 0 家企业集团试点单位和 5 2 0 家重点企业之一。氯碱化工 2 0 0 2 年报 ANNUAL REPORT 2002 8 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员基本情况 姓 名 职务 性别 年龄 任期起止日期 年初持股数年未持股数 周 波先生
20、 董事长 男 4 1 2 0 0 0.1 2 2 0 0 3.1 2 3 4 5 4 3 4 5 4 张瑞岳先生 副董事长 男 5 1 2 0 0 0.1 2 2 0 0 3.1 2 6 0 5 6 0 5 李 军先生 董事总经理 男 4 4 2 0 0 1.5 2 0 0 3.1 2 6 0 5 6 0 5 徐荣一先生 董事 男 6 2 2 0 0 0.1 2 2 0 0 3.1 2 5 0 8 5 0 8 魏光爱女士 董事 女 5 7 2 0 0 0.1 2 2 0 0 3.1 2 6 0 5 6 0 5 白礼杰先生 董事 男 5 3 2 0 0 0.1 2 2 0 0 3.1 2 0 0
21、 杨振汉先生 董事 男 7 1 2 0 0 0.1 2 2 0 0 3.1 2 0 0 王开国先生 董事 男 4 5 2 0 0 0.1 2 2 0 0 3.1 2 0 0 王新奎先生 董事 男 5 6 2 0 0 0.1 2 2 0 0 3.1 2 0 0 孙 铮先生 独立董事 男 4 6 2 0 0 2.6 2 0 0 3.1 2 0 0 戎光道先生 独立董事 男 4 8 2 0 0 2.6 2 0 0 3.1 2 0 0 侯水岐先生 董事 男 6 1 2 0 0 0.1 2 2 0 0 3.1 2 0 0 张洪文先生 监事会主席 男 6 2 2 0 0 0.1 2 2 0 0 3.1 2
22、 0 0 夏沛承先生 监事会副主席 男 6 0 2 0 0 0.1 2 2 0 0 3.1 2 4 8 4 4 8 4 汪 磊先生 监事党委副书记 男 3 7 2 0 0 0.1 2 2 0 0 3.1 2 0 0 茆志明先生 监事 男 5 1 2 0 0 0.1 2 2 0 0 3.1 2 6 0 5 6 0 5 张亚曼女士 监事 女 5 9 2 0 0 0.1 2 2 0 0 3.1 2 0 0 赵如泉先生 监事 男 5 9 2 0 0 0.1 2 2 0 0 3.1 2 0 0 邵伟大先生 监事 男 4 5 2 0 0 0.1 2 2 0 0 3.1 2 0 0 叶天福先生 监事 男 5
23、 0 2 0 0 0.1 2 2 0 0 3.1 2 0 0 赵建华女士 监事 女 5 0 2 0 0 0.1 2 2 0 0 3.1 2 0 0 张祖钧先生 副总经理 男 5 8 2 0 0 0.1 2 2 0 0 3.1 2 6 0 5 6 0 5 盛锡龙先生 副总经理 男 4 9 2 0 0 0.1 2 2 0 0 3.1 2 0 0 常 清先生 财务总监 男 3 8 2 0 0 0.1 2 2 0 0 3.1 2 0 0 许沛文先生 董事会秘书 男 4 8 2 0 0 0.1 2 2 0 0 3.1 2 0 0 （一）董事、监事在股东单位任职情况：姓名 任职的股东名称 在股东单位担任的
24、职务 任职期间 周波 上海华谊（集团）公司 上海天原（集团）有限公司 总裁 董事 2 0 0 2.9 2 0 0 1.1 2 2 0 0 4.1 2 张瑞岳 上海天原（集团）有限公司 董事长、总经理 2 0 0 1.1 2 2 0 0 4.1 2 徐荣一 上海天原（集团）有限公司 董事 2 0 0 1.1 2 2 0 0 4.1 2 侯水岐 上海天原（集团）有限公司 董事 2 0 0 1.1 2 2 0 0 4.1 2 张洪文 上海天原（集团）有限公司 监事会主席 2 0 0 1.1 2 2 0 0 4.1 2 赵如泉 上海华谊（集团）公司 上海华谊（集团）建设有限公司 财务总监 2 0 0
25、2.7 二、年度报酬情况 2 0 0 2 年度，在本公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员的年度报酬均依据年终考评结果发放。现任董事、监事、高级管理人员的年度报酬总额为1 5 9.8 万元，其中1 0 万以上的9 人，8 万1 0 万2 人，8 万元以下的3 人。金额最高的前三名董事年度报酬总额4 0 万元，金额最高的前三名高级管理人员的年度报酬总额4 5 万元。董事长周波、董事侯水岐，监事会主席张洪文、监事赵如泉在股东单位上海华谊（集团）氯碱化工 2 0 0 2 年报 ANNUAL REPORT 2002 9 公司领取薪酬。不在公司领取薪酬的董事有白礼杰、杨振汉、王开国、王新奎、孙铮、戎光道
26、，监事有张亚曼。三、公司员工情况 本报告期末，公司在册员工总数 5 0 1 6 人，比上年减员分流 5 1 1 人。现有在岗员工按专业分：生产人员占 6 6.8%，营销人员占 2%，技术人员占 7.9%，财务人员占 1.7%，管理人员占 1 9.1%，后勤人员占 2.5%。按教育程度分：研究生及本科生占 6.6%，大专占 1 9.3%，中专及高中占 5 3.7%，高中以下占 2 0.4%。公司现有离退休人员 2 6 3 0 人。氯碱化工 2 0 0 2 年报 ANNUAL REPORT 2002 10 第五节 公司治理结构 一、公司治理情况 1、根据中国证监会颁发的上市公司治理准则要求，报告期
27、内公司修改或建立公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议议事规则、财务会计管理和内控制度、以及独立董事工作细则、董事会专门委员会战略、审计、提名、薪酬与考核委员会规则等规章制度，从公司法的框架上建立起一种能够在所有者与经营者之间起制衡关系的机制。2、在国家经贸委、中国证监会组织的现代企业制度自查和上海证管办、市经委等联合对我公司进行现代企业制度重点检查的推动下，公司在大股东欠款和关联担保等方面进一步得到规范。3、管理系统扁平化推行已迈入良性循环，报告期内基本整合一个、优化一个、成效一个，在完善优化中逐步显现成效。4、设立了董事会薪酬与考核委员会，负责设计公司高级管理人员的绩效考评体
28、系。公司在 2 0 0 2 年 1 2 月 1 2 日召开四届五次会议上审议通过了关于设立董事会薪酬与考核委员会的议案。二、独立董事履职情况 公司独立董事本着为全体股东负责的态度，按照证券法、独立董事工作制度等法律法规的要求，履行诚信和勤勉的义务，切实维护公司的整体利益及中小股东的合法利益，认真参加公司的董事会及股东大会，积极了解公司的各项经济运行情况，为公司的管理活动提供咨询，对公司的关联交易等事项发表专业性的意见，并出具独立董事意见书，为董事会客观科学的决策起到了积极的作用。三、“五分开”的情况 公司具有独立完整的业务及自主经营能力，公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务已实现了分开
29、，各自独立核算、独立承担责任和风险。四、本公司全资子公司上海氯碱化工房产经营开发公司拥有本公司法人股的问题，公司已在 2 0 0 2 年 8 月 2 2 日公布的 2 0 0 2年半年度报告中披露有关计划，因目前法人股过户尚未开始办理，故暂未解决。氯碱化工 2 0 0 2 年报 ANNUAL REPORT 2002 11 第六节 股东大会情况简介 一、公司报告期内共召开了 1 次股东大会 公司第 1 3 次股东大会（年会）的召开通知、会议议程等，以公告（临 2 0 0 2-0 1 0、2 0 0 2-0 1 2）形式刊登在 2 0 0 2 年 4 月 2 2 日、2 0 0 2 年 5 月 1
30、 4 日上海证券报、中国证券报、香港商报。2 0 0 2 年 6 月 2 0 日，公司在上海青松城大酒店召开了第 1 3 次股东大会，出席本次股东大会的股东和授权代理人有 1 0 1 名，代表股份 6 3 6 3 9 5 9 0 3股，占公司总股本的 5 4.6 8%，会议审议通过如下决议：（一）审议通过董事会工作报告；（二）审议通过监事会工作报告；（三）审议通过2 0 0 1 年财务决算和 2 0 0 2 年财务预算报告；（四）审议通过2 0 0 1 年度利润分配预案；（五）审议通过关于清收大股东欠款的议案；（六）审议通过关于 A、B 股会计报告差异采用追溯调整的报告；（七）审议通过修改公司
31、章程的议案；（八）审议通过修改股东大会议事规则的议案；（九）审议通过制订董事会专门委员会实施细则的议案；（十）审议通过建立独立董事制度及支付报酬的议案；（十一）选举孙铮、戎光道先生为独立董事；（十二）审议通过关于受让上海天原集团天原化工有限公司股权的议案，（十三）审议通过关于投资上海化学工业区聚氯乙烯项目的议案；（十四）审议关于续聘公司审计会计师事务所及支付报酬的议案。本次股东大会决议刊登在 2 0 0 2 年 6 月 2 1 日上海证券报、中国证券报、香港商报。二、在本报告期内召开的第 1 3 次股东大会选举孙铮、戎光道先生为本公司独立董事。氯碱化工 2 0 0 2 年报 ANNUAL RE
32、PORT 2002 12 第七节 董事会报告 一、公司报告期内经营情况讨论与分析（一）公司所处环境依然严峻 1.国际化的竞争更趋激烈。两大主导产品烧碱、聚氯乙烯的进口关税分别从1 4 降低到8 和1 6 降低到1 2.8，关税壁垒下降，刺激了产品进口，使液体烧碱进口量同比增加了1 3 余倍,进口聚氯乙烯产品继续保持国内市场高份额,达到近4 0%。2.聚氯乙烯低价进口的冲击没有根本消除。国家对外贸易经济合作部在2 0 0 2 年3 月2 9日对来自美国、韩国、日本、俄罗斯和台湾地区的聚氯乙烯（纯粉）进行反倾销调查，但聚氯乙烯均价仍处于低迷状态。3.国内区域性的原料价格和电力成本、环保成本的差异，
33、使本公司难以获得竞争优势。4.主要原料供应商的计划检修和生产事故，使公司生产作业天数减少。（二）公司紧紧围绕“整合、改革、创新”的工作方针，推出了四大措施：一是从稳定生产型向技术生产型的转变。通过生产系统扁平化管理、装置技术改造和原料组合的优化，使生产稳定性和装置负荷明显提高，全年实现工业总产值3 0 亿元，同比上升1 1.9，主导产品烧碱产量同比上升7.1。二是大力开拓市场。通过大市场的战略，扩大了客户群，提高了客户对公司产品的认可度。同时，申请对美国等5 个国家和地区的进口聚氯乙烯进行反倾销调查。三是进一步加强预算管理，建立了较好的网络平台，增加了滚动预算的频率,提高了预算的受控性和准确性
34、,降低了生产和采购成本。四是质量环保系统的国际化管理，通过了质量管理体系I S O 9 0 0 1 2 0 0 0 版转版认证，环境管理体系取得I S O 1 4 0 0 1 的认证。二、公司主营业务范围：公司属基础化工原料行业，主营聚氯乙烯、烧碱、氯系列等基本化工原料及加工产品。据中国氯碱工业协会统计，2 0 0 2 年公司主导产品聚氯乙烯、烧碱的生产能力及产量均居国内前列。1、报告期内公司主要产品聚氯乙烯市场占有率为 5.1 1%，烧碱的市场占有率为 4.5 2%。2、报告期内主营业务收入、主营业务利润的构成情况：单位：万元 分行业或分产品 主营业务收入 主营业务成本 毛利率(%)主营业务
35、收入比上年增减（）主营业务成本比上年增减（）毛利率比上年增减（）工业 2 5 2 4 1 5.5 5 2 1 4 6 9 2.9 6 1 4.9 4 1 0.7 6 9.8 9 0.6 7 商业 2 8 9 6 1.0 4 2 7 9 6 3.3 5 3.4 4 3 7.5 7 3 5.6 6 1.3 6 旅游服务 2 6 4 3.3 7 1 2 9 4.6 5 5 1.0 2 -9 1.6 9 -9 5.4 6 4 0.6 0 运输业 4 1 2 1 2.5 0 3 7 8 8 1.9 4 8.0 8 -其中：关联交易 9 1 3 3.2 2 8 8 8 9.5 4 2.6 7 1 4.9
36、4 2 1.8 4 -5.5 1 氯碱化工 2 0 0 2 年报 ANNUAL REPORT 2002 13 主营业务分地区情况 地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（）上海地区 3 2 5 1 7 9.4 2 1 5.8 4 上海地区以外 5 3.0 4 -1 4.4 4 （二）主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 单位：万元 公司名称 业务性质 净资产 总资产 注册资本股权 净利润 1.上海氯碱房产经营开发公司 房产开发 1 8 6 3.0 8 7 0 1 4.8 6 1 5 0 0 1 0 0 4 9.7 5 2.上海氯碱总厂供销公司 化工贸易 9 8.1 2 1 3 2.6 7
37、 7 3.4 4 1 0 0 5.0 3 3.上海乐凯国际贸易公司 化工贸易仓储 1 0 8 4.5 9 1 8 5 7.1 8 6 0 8 1 0 0 2 6.3 0 4.上海氯碱化工贸易有限公司 化工贸易 1 2 1 6 6.1 9 1 1 6 1 4.1 6 1 0 0 0 0 9 0 5 6.0 6 5.上海达凯塑胶有限公司 塑胶片膜及其深加工 8 4 8 5.1 4 1 1 0 1 4.1 0 4 3 4 7.7 6 9 0%2 7 8.0 5 6.上海助剂厂有限公司 化学助剂 3 5 4 7.7 7 7 0 8 5.5 2 3 4 9 7 8 5.1 3%6 8 8.3 8 7.上
38、海天原化工有限公司 生产聚氯乙烯等 1 0 2 3 9.9 3 3 2 8 4 4.8 6 1 2 6 1 7.5 0 7 6.2 2%7 5.1 6 8.苏州姑苏经济发展总公司 停车场 1 0 8 7.2 1 1 3 8 0.0 8 1 0 0 0 8 0 1 3 1.9 8 9.上海工程化学设计院有限公司 工程设计 2 1 4 7.4 9 2 7 9 0.0 2 2 1 0 0 4 8.5 7 8 9.9 1 1 0.上海天原物流有限公司 集装箱运输及货运代理 2 2 7 9.1 7 2 7 3 9.4 2 2 2 0 0 5 7.9 2%1 6 7.0 0 1 1.上海天原国际货运有限公
39、司 国际货运 3 0 4 4.2 2 7 6 9 1.5 0 3 0 4 0 5 1 5 0.8 0 1 2 上海氯威塑料有限公司 生 产 和 销 售P V C 管 材 和 管件 5 6 4 9.5 1 7 2 2 5.7 8 4 3 5 1 5 0 3 3 2.5 4 1 3、上海赫克力士化工有限公司 造纸及化学品制造 2 8 9 3.1 2 9 7 4 8.9 3 5 4 4 2.4 5 4 0%1 7 2.8 9 1、达到本公司净利润 1 0 的参股公司有 2 家：上海赫克力士化工有限公司、上海氯威塑料有限公司。说明：上海天原化工有限公司及天原物流有限公司由于产权交割及工商登记变更均在
40、6 月份完成，按会计制度规定只能确认半年的投资收益。上海达凯塑胶有限公司由于工商登记变更日为 1 2 月 3 0 日，故投资收益仍按 2 5%确认。对上海工程化学设计院有限公司投资比例于 2 0 0 2 年 1 2 月 2 0 日由年初的 5 1 降至 4 8.5 7.（三）主要供应商、客户情况：前五名供应商采购金额合计 7 7 1 1 0 万元 占采购总额比重 4 6.0 2 前五名销售客户销售金额合计 2 5 4 4 7 万元 占销售总额比重 8.0 5 （四）在经营中出现的问题及解决方案：1、问题与困难?中国氯碱行业近 1 0 年得到一定发展，但其产品结构不合理的矛盾也愈发凸现，尤其是烧
41、碱供大于求的状况愈演愈烈，行业盈利空间降低，作为中国最大的氯碱企业上海氯碱明显反映了行业微利阶段的特征。?能源、原料单耗等主要经济指标与装置的先进水平不相匹配。?主要生产原料的供应商高度集中，一旦发生主要供应商原料供应不足的情况，摆脱氯碱化工 2 0 0 2 年报 ANNUAL REPORT 2002 14 这种不利影响的能力较弱。?在实施从基本化工原料生产向化工贸易、现代物流和高附加值的精细化工领域延伸战略转移进程中，随着 M D I、P C、P V C 等项目的启动，资金压力明显增强。，2、主要解决措施：?改变盈利模式，寻求新的突破。通过对行业发展的分析和上海市世界级城市的发展定位对未来化
42、工地域性影响的分析，形成了“做强主业，推进新业，向化工贸易、现代物流和高附加值的精细化工领域延伸”的战略思想，突破的方向即：“大市场、大贸易、大物流、”。?开展“降 1 达 0”活动，即成本降低 1，安全事故为 0，从技术创新切入，解决生产“瓶颈”，完成了“V C M 装置 1 0 0 S 单元回收生产试验性装置”建设等 5 6 项科研技改项目。?对聚氯乙烯生产原料通过多元化优化组合、国际采购等措施，尽可能降低原料供应商的过度集中。?加强产品结构调整的步伐，“5 万吨烧碱技改项目”建成投产，抓紧“7 万吨聚氯乙烯国债项目”建设，同时“绿色建材专用聚氯乙烯项目”等 6 6 项科研技改项目被批准立
43、项。随着这批附加值高的产品投入市场，能提升公司的盈利能力。?加紧应收款项的清收，全年应收款项同比下降 3 5.1 1。二、公司报告期内投资情况（一）报告期内公司未募集资金，也无报告期之前募集资金的使用延续到报告期内。（二）非募集资金投资的重大项目、项目进度及收益情况 1、公司与中国石油化工股份公司，中国石化上海高桥石油化工公司，上海华谊（集团）公司，德国巴斯夫股份公司，美国亨斯迈国际控股公司合资建设 1 6 万吨异氰酸酯项目，已获国务院批准。项目合同和章程草稿已上报国家外经贸部。详情请见 2 0 0 2 年 9 月 2 7 日中国证券报、上海证券报、香港商报。2、公司与拜耳（中国）有限公司合资
44、建设的聚碳酸酯项目，第一期出资额已到位,共计1 6 9 4 万元。3、5 万吨/年离子膜烧碱技改项目己建成投产，并已完成峻工验收工作。4、7 万吨/年 聚氯乙烯国债项目，报告期末已累计完成投资 1 3 7 6 9万元，现已进入生产主体设备就位安装阶段。详情请见 2 0 0 2 年 3 月 7 日上海证券报、中国证券报、香港商报。5、上海化学工业区聚氯乙烯项目，正在编制项目优化方案。6、其它非募集资金投资的重大项目情况：经上海华谊（集团）公司批准，投资 4 4 3 4.2 6 万元，将现有 2 万吨/年的聚氯乙烯糊状树脂装置扩产至 3 万吨/年。聚氯乙烯糊状树脂具有市场前景好，附加值高的特点，且
45、项目投入资金较少，预计内部收益率 1 7.9，建设期为 1 年。三、公司财务状况分析 指标项目 2 0 0 2年 2 0 0 1年 增减比例（）总资产 4 7 7 6 2 9.7 1 4 6 0 9 2 9.5 4 3.6 2 长期负债 4 8 9 4 2.6 3 3 3 2 4 4.4 5 4 7.2 2 股东权益 2 8 2 0 3 6.4 0 2 8 0 2 2 2.8 3 0.6 5 主营业务利润 4 1 6 4 5.5 7 3 4 5 5 2.4 0 2 0.5 3 净利润 6 3 5.1 0 7 0 8.6 1 -1 0.3 7 氯碱化工 2 0 0 2 年报 ANNUAL REP
46、ORT 2002 15 主要变动原因：长期负债比上年上升 4 7.2 2%，主要系国债专项资金到位及合并范围变化所致。主营业务利润上升主要系合并子公司主营利润增长所致。四、生产经营环境以及宏观政策、法规发生变化对公司的影响 1、关税调整。国务院批准将于2 0 0 3 年1 月1 日再次降低关税税率，聚氯乙烯关税从1 2.8降至1 1.8，这将降低进口聚氯乙烯的成本，继续对国内市场产生冲击。2、国际原油价格上涨，引发进口乙烯、二氯乙烷、氯乙烯等聚氯乙烯生产原料价格上扬，增加聚氯乙烯的生产成本。3、国家对外贸易经济合作部于2 0 0 2 年3 月2 9 日立案，受理的聚氯乙烯反倾销案，预计在一年内
47、可能作出初裁，其结果可能对聚氯乙烯市场产生影响。五、董事会日常工作情况 （一）本报告期共召开二次董事会定期会议。1、2 0 0 2 年 4 月 1 8 日在公司本部召开四届四次会议，应到董事 1 1 人，实到 1 1 人。董事长周波先生主持了会议，审议通过如下决议：（1）审议通过董事会工作报告；（2）审议通过总经理工作报告；（3）审议通过 2 0 0 1 年财务决算和 2 0 0 2 年财务预算报告；（4）审议通过关于计提资产减值准备金及坏帐核销的议案；（5）审议通过 2 0 0 1 年年度报告及摘要；（6）审议通过 2 0 0 2 年第一季度报告；（7）审议通过 2 0 0 1 年度利润分配
48、预案及 2 0 0 2 年度分配政策；（8）审议通过关于清收大股东欠款的议案；（9）审议通过修改公司章程的议案；（1 0）审议通过修改股东大会议事规则的议案；（1 1）审议通过修改董事会议事规则的议案；（1 2）审议通过修改财务联签制度的议案；（1 3）审议通过建立独立董事制度的议案；（1 4）审议通过制订董事会专门委员会实施细则的议案；（1 5）审议通过关于推荐独立董事及支付报酬的议案；（1 6）审议通过关于受让上海天原集团天原化工有限公司股权的议案；（1 7）审议通过关于受让上海天原物流、天原报关公司的股权的议案；（1 8）审议通过关于投资上海化学工业区聚氯乙烯项目的议案；（1 9）审议通
49、过关于上报拜耳(上海)聚合物有限公司聚碳酸酯项目可行性研究报告（补充报告）的议案；（2 0）审议通过关于续聘会计师事务所的议案；（2 1）审议通过关于 A、B 股会计报告差异采用追溯调整的报告；（2 2）决定于 2 0 0 2 年 5 月 2 3 日召开 2 0 0 2 年度股东大会（年会）。会议决议公告（临 2 0 0 2-0 0 6）刊登在 2 0 0 2年 4 月 2 0 日上海上海证券报、中国证券报、香港商报。2、2 0 0 2 年 1 2 月 1 2 日在浦东华融大厦召开四届五次会议，应到董事 1 2 人，实到 1 2 人。董事长周波先生主持了会议，审议通过如下决议：氯碱化工 2 0
50、 0 2 年报 ANNUAL REPORT 2002 16（1）审议通过关于设立董事会薪酬与考核委员会的议案。（2）审议通过关于转让部分应收帐款的议案。（3）审议通过关于债权置换的关联交易的议案。会议决议公告（临 2 0 0 2-0 1 9）刊登在 2 0 0 2 年 1 2 月 1 4 日上海证券报、中国证券报、香港商报。（二）董事会对股东大会决议的执行情况：1、公司第 1 3次股东大会审议通过的关于受让上海天原集团天原化工有限公司 7 6.2 2 股权，相关工商变更等手续已全部办妥。2、公司第 1 3次股东大会审议通过的关于 A、B股会计报告差异采用追溯调整的报告，现已完成相关账务处理。六
