1、 云南锡业股份有限公司 云南锡业股份有限公司 2001 年年度报告2001 年年度报告 -云南锡业股份有限公司 2001 年年度报告 云南锡业股份有限公司 2001 年年度报告 一、公司基本情况简介 一、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：云南锡业股份有限公司 公司法定英文名称：Yunnan Tin Co.,Ltd.2、公司法定代表人：肖建明 3、公司董事会秘书：杨奕敏 联系地址：昆明高新技术产业开发区 电话：08733118667 传真：08733118308 电子信箱：GFGS 证券事务代表：何锡洪 联系地址：昆明高新技术产业开发区 电话：08733118606 传真：08733118
2、622 电子信箱：XYZJ 4、公司注册地址：昆明高新技术产业开发区 公司办公地址：昆明高新技术产业开发区 邮政编码：650118 公司国际互联网网址：http:/ 公司电子信箱：GFGS XYZJ 5、公司选定的信息披露报纸名称：中国证券报、证券时报 重要提示：重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。云南亚太会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。本公司董事雷毅因公出差在外，未能亲自出席审议本年度报告的董事会，委托杨福生董事出席并代为行使表决权。云南锡业股份有限公司 云南锡业
3、股份有限公司 2001 年年度报告2001 年年度报告 -登载年度报告的中国证监会指定网站网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司证券部 6、公司股票上市交易所：股票简称：锡业股份 股票代码：000960 7、其他有关资料 公司变更注册登记日期：1999 年 10 月 25 日 公司变更注册登记地点：云南省昆明市 企业法人营业执照注册号：53000010076722/9 税务登记号码：530112713400258 公司聘请的会计师事务所名称：云南亚太会计师事务所 公司聘请的会计师事务所办公地址：云南省昆明市拓东路 23 号 二、会计数据和业务数据摘要 二、会计数据和业务数据摘要 1、主
4、要利润指标情况（单位：人民币元）利润总额：16,681,268.54 净利润：14,558,270.02 扣除非经常性损益后的净利润*：14,505,516.55 主营业务利润：157,759,945.99 其他业务利润：324,542.26 营业利润：14,451,170.61 投资收益：2,487,420.81 补贴收入：1,876,984.00 营业外收支净额：-2,134,306.88 经营活动产生的现金流量净额：-168,688,281.93 现金及现金等价物净增加额：-99,298,846.60*注:扣除的非经常性损益项目和涉及金额：扣除的项目 涉及金额(单位:元)营业外收支净额
5、-2,134,306.88 投资收益 2,487,420.81 补贴收入 104,070.00 贴息资金收入 2,647,663.96 其他调整数 -3,042,784.98 云南锡业股份有限公司 云南锡业股份有限公司 2001 年年度报告2001 年年度报告 -扣除项目应纳所得税调整 -9,309.44 合 计 52,753.47 2、截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标：项 目 2001 年 2000 年 1999 年 调整前 调整后 主营业务收入（元）1,144,559,658.09 1,190,040,648.56 1,190,040,648.56 1,108,400,525
6、.91 净利润（元）14,558,270.02 97,276,880.20 83,102,247.22 100,449,010.43 总资产（元）2,084,187,474.83 1,909,373,498.76 1,930,183,756.50 1,633,632,564.96 股东权益（元）1,161,537,819.27 1,161,861,043.57 1,151,854,462.81 1,100,374,563.37 （不含少数股东权益）每股收益（元/股）0.0407 0.2718 0.2322 0.2807 每股收益（元/股）（加权）0.0407 0.2718 0.2322 0.4
7、025 扣除非经常性损益后 的每股收益（元/股）0.0405 0.2667 0.1904 0.2577 每股净资产（元/股）3.2453 3.2463 3.2183 3.0745 调整后的每股净资产（元/股）3.2402 3.2387 3.2093 3.0611 每股经营活动产生的 现金流量净额（元/股）-0.4713 0.5076 0.5076 -0.4172 净资产收益率（%）1.26 8.37 7.25 11.07 根据中国证监会发布关于公开发行证券的公司信息披露编报规则第九号通知精神，公司二零零一年度按照全面摊薄法和加权平均法计算的净资产收益率和每股收益：报告期利润 净资产收益率（%）
8、每股收益（元/股）全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 13.58 13.61 0.4408 0.4408 营业利润 1.24 1.25 0.0404 0.0404 净利润 1.25 1.26 0.0407 0.0407 扣除非经常性损益后 的净利润 1.25 1.25 0.0405 0.0405 3、本报告期内股东权益变化情况 单位：万元 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 35790.4 71112.97 3477.06 1269.23 3535.79 115185.45 本期增加 85.16 218.37 72.79 592.01
9、 968.33 本期减少 期末数 35790.4 71198.13 3695.43 1342.02 4127.80 116153.78 云南锡业股份有限公司 云南锡业股份有限公司 2001 年年度报告2001 年年度报告 -变动原因：（1）根据董事会利润分配预案，法定盈余公积金按实际净利润的 10%计提，任意盈余公积金按实际净利润的 5%计提，共计提取 218.37 万元。（2）根据董事会利润分配预案，法定公益金按实际净利润的 5%计提，共计提取 72.79万元。（3）根据董事会利润分配预案，二零零零年度结余的未分配利润用于股利分配的比例为 10%，二零零一年度实现的净利润用于股利分配的比例为
10、 20%,二零零零年度结余的未分配利润为 3535.79 万元，其 10%为 353.58 万元，二零零一年度实现的可供股东分配的利润为 1164.66 万元，用于股利分配的比例拟为 20%，即 232.93 万元；上述两项合计为 586.5 万元。公司拟以二零零一年底公司总股本 35790.4 万股为基数，向全体股东每 10 股派发现金 0.16 元（含税），共分配现金红利 572.65 万元，剩余利润 4127.80 万元结转下年度。三、股本变动及股东情况 三、股本变动及股东情况 1、股本变动情况 公司股份变动情况表 数量单位：股 本次变动增减（+、-）本次 变动前 配股 送股 公积金转股
11、 增发 其他 小计 本次 变动后 一、未上市流通股份 227,904,000 227,904,000 1、发起人股份 227,904,000 227,904,000 其中：国家持有股份 境内法人持有股份 227,904,000 227,904,000 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 其中：转配股 未上市流通股份合计 227,904,000 227,904,000 二、已上市流通股份 130,000,000 130,000,000 1、人民币普通股 130,000,000 130,000,000 云南锡业股份有限公司 云南锡业股份有限公司 2001 年
12、年度报告2001 年年度报告 -2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 130,000,000 130,000,000 三、股份总数 357,904,000 357,904,000 2、股票发行与上市情况（1）一九九九年十月十一日，经中国证券监督管理委员会证监发行字1999125号文批准，公司利用深圳证券交易所交易系统，采用“上网定价”方式向社会公开发行人民币普通股 13000 万股，每股面值 1.00 元，发行价格为人民币 6.00 元，发行费用0.148 元，筹集资金 760,800,000.00 元。发行后总股本 35790.4 万元。经深圳证券交易所深
13、证上200008 号上市通知书批准，公司 11050 万股社会公众股于二零零零年二月二十一日在深圳证券交易所正式挂牌交易；向证券投资基金配售的 1950 万股于二零零零年四月二十四日获准上市流通。（2）报告期内公司股份总数及结构未发生变动。（3）公司无内部职工股。3、股东情况 （1）报告期末股东总数：98,074 户 （2）持有本公司 5%以上（含 5%）股份的股东的名称：云南锡业公司，云南锡业公司为本公司发起人，本报告期内所持股份无增减变动，年末持股数量为 225,000,000 股，所持股份类别为国有法人股，本报告期内所持股份未发生质押、冻结等情况。公司前 10 名股东持股情况：股东名称
14、持股数量（股）占总股本（%）备 注 1）云南锡业公司 225,000,000 62.87 发起人国有法人股 2）个旧市锡资工业公司 1,234,200 0.34 发起人法人股 3）个旧锡都有色金属加工厂 1,089,000 0.30 发起人法人股 4）个旧市聚源工矿公司 363,000 0.10 发起人法人股 5）黄洪林 255,001 0.07 社会公众股 6）普丰证券投资基金 248,178 0.07 社会公众股 7）个旧市银冠锡工艺美术厂 217,800 0.06 发起人法人股 8）胡燕 209,000 0.06 社会公众股 9）陈焕平 184,000 0.05 社会公众股 10）刘进
15、180,000 0.05 社会公众股 说明：云南锡业股份有限公司 云南锡业股份有限公司 2001 年年度报告2001 年年度报告 -1）、前 10 名股东之间不存在关联关系。2）、“个旧市银冠锡工艺美术厂”法人主体已变更为“个旧市银冠工业有限责任公司”，目前正在办理股东帐户变更手续。（3）公司控股股东介绍 单位名称：云南锡业公司，持有本公司 62.87%股份 法定代表人：肖建明 成立日期：1950 年 3 月 8 日 注册地址：云南省个旧市 主要业务（经营范围）和主要产品：有色金属及其矿产品、黑色金属及其矿产品、非金属及其矿产品、化工产品、建筑材料、机电设备、进出口业务（按目录经营）。注册资本
16、：叁亿伍仟零玖拾伍万元(35,095 万元)股权结构：国家持有 100%股份 报告期内控股股东的变更情况：无变更。云南锡业公司的控股股东或实际控制人的情况：云南锡业公司系云南省人民政府授权经营国有资产的国有大型企业。根据云南省经济贸易委员会云经贸企改2001525 号文云南省经贸委关于组建云南锡业集团有限责任公司实施方案的批复，二零零二年我公司原大股东云南锡业公司与中国华融资产管理公司、中国信达资产管理公司共同出资设立“云南锡业集团有限责任公司”，按组建云南锡业集团有限责任公司实施方案，云南锡业公司将授权经营的现有管辖范围内的国有资产全部投入云南锡业集团有限责任公司，原云南锡业公司持有的本公司
17、 62.87%股权也作为对云南锡业集团有限责任公司的投资。因此，本公司大股东由原云南锡业公司变更为云南锡业集团有限责任公司。上述关于大股东变更的公告已刊登于二零零二年三月十二日的中国证券报、证券时报。4、其他持股在 10%以上（含 10%）的法人股东：无 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况（一）董事、监事、高级管理人员的情况 1、基本情况 姓名 性别 年龄 职务 任期起止日期 本报告期薪酬 年初和年末 持股数量 董事：肖建明 男 54 董事长 2001.11-2004.11 未在本公司领取报酬 无 杨秀清 男 58 副董事长 2001.11-2004
18、.11 未在本公司领取报酬 无 党委书记 2001.09-2006.09 兰旭 男 44 副董事长 2001.11-2004.11 22370 无 云南锡业股份有限公司 云南锡业股份有限公司 2001 年年度报告2001 年年度报告 -总经理 2000.04-2003.04 杨福生 男 40 董事 2001.11-2004.11 未在本公司领取报酬 无 汪云曙 男 45 董事 2001.11-2004.11 未在本公司领取报酬 无 杨超 男 45 董事 2001.11-2004.11 未在本公司领取报酬 无 雷毅 男 39 董事 2001.11-2004.11 27636 无 任子明 男 49
19、 董事 2001.11-2004.11 30744 无 副总经理 2000.07-2003.07 张峻 男 36 董事 2001.11-2004.11 17474 无 副总经理 2001.10-2004.10 杨保建 男 44 独立董事 2001.11-2004.11 无 纳鹏杰 男 36 独立董事 2001.11-2004.11 无 （会计专业人士）监事：沈洪忠 男 49 监事会召集人 2001.11-2004.11 未在本公司领取报酬 无 曾培坤 男 58 监事 2001.11-2004.11 未在本公司领取报酬 无 赵太欣 女 50 监事 2001.11-2004.11 未在本公司领取报
20、酬 无 汤发 男 40 监事 2001.11-2004.11 29616 无 师玉有 男 46 监事 2001.11-2004.11 25228 无 高级管理人员：杨祖建 男 39 常务副总经理 2000.04-2003.04 29640 无 顾鹤林 男 41 副总经理 2001.01-2004.01 29520 无 杨奕敏 女 36 财务总监 2001.11-2004.11 25914 无 董事会秘书 2000.04-2003.04 董事肖建明先生在股东单位云南锡业公司任法人代表、党委书记；董事杨秀清先生在股东单位云南锡业公司任党委副书记；董事杨福生先生在股东单位云南锡业公司任总经理、党委副
21、书记；董事汪云曙先生在股东单位云南锡业公司任党委副书记、纪委书记；董事杨超先生在股东单位云南锡业公司任副总经理；董事雷毅先生在股东单位云南锡业公司任副总经理。以上人员任职期间,党内职务均为四年,行政职务均为五年。监事沈洪忠先生在股东单位云南锡业公司任工会主席；监事曾培坤先生在股东单位云南锡业公司任纪委副书记、监察室主任；监事赵太欣女士在股东单位云南锡业公司任审计处处长。以上人员任职期间,党内职务均为四年,行政职务均为五年。2、年度报酬情况 董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序：公司董事、监事和高级管理人员年度报酬是按原中国有色工业总公司行业工资标准和本公司高中级管理人员业绩考核奖励管理办法的
22、规定执行。报酬确定依据：依据原中国有色工业总公司行业工资标准和本公司高中级管理人员业绩考核奖励管理办法的规定。现任董事、监事和高级管理人员的年度报酬总额（包括基本工资、各项奖金、福利、补贴、住房津贴及其他津贴等）为 238,142 元，年度报酬在 1.7 万元到 3.1 万元之间，金额最高的前三名董事及高级管理人员（既是董事又是高级管理人员）的报酬总额为90,000 元。除此之外，公司没有额外支付报酬。董事、监事和高级管理人员在每个报酬区间的人数：1.7 万元2 万元之间 1 人 2 万元3 万元之间 7 人 云南锡业股份有限公司 云南锡业股份有限公司 2001 年年度报告2001 年年度报告
23、 -3 万元3.1 万元之间 1 人 肖建明董事长、杨秀清副董事长、杨福生董事、汪云曙董事、杨超董事、沈洪忠监事会召集人、曾培坤监事、赵太欣监事均未在本公司领取报酬、津贴；上述董事、监事在股东单位云南锡业公司领取报酬、津贴。经公司二零零一年度第二次临时股东大会审议通过，公司按每人每月壹仟元（1000元）的标准给予公司独立董事杨保建先生、纳鹏杰先生津贴。3、报告期内离任或解聘的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因：姓名 职务 离任原因 会议时间 离任时间 王长勇 董事 工作变动 二零零一年度第一次临时股东大会 二零零一年九月 仵新民 副总经理 健康原因 第一届董事会第十次会议 二零零一年元月
24、雷 毅 副总经理 工作变动 第一届董事会第十六次会议 二零零一年九月 聘任公司经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员的情况：姓名 聘任职务 会议时间 任期 顾鹤林 副总经理 第一届董事会第十次会议 2001.01-2004.01 张 峻 副总经理 第一届董事会第十六次会议 2001.10-2004.10 报告期内因第一届董事会组成人员和第一届监事会组成人员任期已届满，根据中华人民共和国公司法和云南锡业股份有限公司章程的规定，公司进行了换届选举工作。经公司二零零一年度第二次临时股东大会审议，大会以记名投票方式选举肖建明、杨秀清、杨福生、汪云曙、杨超、兰旭、雷毅、任子明、张峻、杨保建
25、、纳鹏杰为第二届董事会成员，选举沈洪忠、曾培坤、赵太欣为第二届监事会成员，与职工监事汤发、师玉有共同组成公司第二届监事会。（二）公司员工的数量、专业构成、教育程度及公司需承担费用的离退休职工人数：截止二零零一年十二月三十一日，公司员工共计 8549 人，其中：生产人员 7014 人，销售人员 100 人，技术人员 634 人，财务人员 101 人，行政人员 700 人。公司现有高级职称人员 77 人，中级职称人员 510 人，初级职称人员 1130 人。公司现有研究生学历人员 9 人，大学本科学历人员 398 人，大学专科学历人员 1160人，中专学历人员 1003 人。公司目前无离退休人员。
26、五、公司治理结构 五、公司治理结构（一）对照上市公司治理准则，本公司的实际状况与准则要求不存在重大差异：1、公司健全了股东大会的议事规则和决策程序，平等对待所有股东，规范了控股股东和上市公司之间的关系，规范了关联交易，以保护股东的合法权益。2、本公司改制重组时遵循了先改制、后上市的原则，剥离了非经营性资产。控股股东对公司董事、监事候选人的提名，严格遵循法律、法规和公司章程规定的条件和程序。公司的重大决策由股东大会和董事会依法作出。控股股东与公司实行人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自核算、独立承担责任和风险。公司的经理层、财务负责人、营销负责人和董事会秘书未在控股股东单位担任职务。3、建
27、立健全并细化了董事会议事规则和决策程序，建立了独立董事制度，完善了董事会的构成，以强化董事的忠实、诚信与勤勉义务。云南锡业股份有限公司 云南锡业股份有限公司 2001 年年度报告2001 年年度报告 -4、明确监事会的职责，健全和发挥了监事会的监督功能，监事会的人员和结构能确保监事会的独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员及公司财务的监督和检查。5、逐步建立健全董事、监事和高级管理人员的激励与约束机制。6、公司保障了银行、债权人、公司员工、消费者等公司利益相关者的合法权利，共同推进公司持续、健康地发展，并积极关注公司所在地区的福利、环境保护、公益事业等问题。7、严格按照相关法律法规以及云
28、南锡业股份有限公司信息披露制度，强化信息披露，增加公司的透明度。报告期内，公司董事会专门委员会尚未建立，公司将按照上市公司治理准则的要求，在二零零二年度建立健全绩效薪酬、审计、提名、战略与投资等专门委员会，进一步规范公司运作，更好地维护广大股东的利益。（二）独立董事履行职责情况：独立董事杨保建先生、纳鹏杰先生从二零零一年十一月十三日起开始正式任职，在二零零一年的任期内，充分发挥独立董事的作用，公司召开的两次董事会会议，纳鹏杰先生均出席了董事会，并就相关问题从专业的角度提出了自己的看法和建议。杨保建先生因代表昆明理工大学参加中央政研室调研会及云南省政协常委会，未能亲自出席董事会会议，书面委托到会
29、的独立董事纳鹏杰先生代为行使表决权。两位独立董事均已参加中国证监会举办的独立董事资格培训。（三）与控股股东“五分开”情况：公司与控股股东云南锡业公司在人员、资产、财务、机构、业务上已实现“五分开”，公司严格按独立的运作体系运行。1、人员方面，公司拥有独立的劳动、人事及工资管理体系，设有专门的人力资源部负责公司的劳动人事关系并制定分配考核办法等一系列规定对员工进行奖惩、分配。公司总经理、副总经理等高级管理人员在本公司领取薪酬；除本公司的董事长由控股股东的法人代表兼任外，其他没有与控股股东交叉任职的情况。2、资产方面，公司有自己独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施，拥有独立的采购和销售系统,拥有
30、商标、非专利技术等无形资产；无法避免的关联交易严格按照有关规定进行。3、财务方面，公司设置有独立的财务部，建有独立的会计核算体系和财务管理制度，设有自己独立的银行帐户，并依法独立纳税。4、机构方面，公司生产经营、财务、人事等均设有自己的独立机构，与控股股东完全独立。5、业务方面，公司属采、选、冶、深加工一条龙联合企业，在公司主产品原料锡精矿的供应方面有 22%左右依赖与控股股东关联交易，但这种关联交易完全依据市场 云南锡业股份有限公司 云南锡业股份有限公司 2001 年年度报告2001 年年度报告 -公允价格进行，未损害公司利益。公司将通过逐渐增加自产原料量，来逐步减少关联交易量。公司在产品出
31、口销售方面有一定量的关联交易，公司将通过到国家外经贸部申请转移驻外公司的经营权在二零零二年予以解决。（四）报告期内对高级管理人员的考评及激励机制、相关奖励制度的建立、实施情况：公司董事、监事和高级管理人员年度报酬是按原中国有色工业总公司行业工资标准和本公司高中级管理人员业绩考核奖励管理办法的规定，董事会每年制定公司的生产经营目标和年度预算，年终所有高级管理人员实行公开述职并接受考核，奖惩均按规定执行。六、股东大会情况简介 六、股东大会情况简介（一）报告期内，公司共召开了三次股东大会，会议的通知、召集、召开、通过或否决决议、决议刊登的信息披露报纸及披露日期等有关情况如下：1、本公司于二零零一年四
32、月十八日在证券时报、中国证券报上刊登了关于召开本公司二零零零年度股东大会的公告，并于二零零一年五月二十八日在云南省昆明市联盟路 259 号华榕大厦二楼会议室召开云南锡业股份有限公司二零零零年度股东大会，公司董事、监事及高级管理人员列席了会议，会议由董事长肖建明先生主持，出席会议的股东及股东代表共六人，代表股份总数 227,914,000 股，占公司总股本的 63.68%，符合公司法和本公司章程的有关规定。经审议，会议形成如下决议：（1）以出席会议股东所持有表决权股份总数的 100%赞成、0 股反对、0 股弃权，审议通过云南锡业股份有限公司二零零零年度董事会工作报告；（2）以出席会议股东所持有表
33、决权股份总数的 100%赞成、0 股反对、0 股弃权，审议通过云南锡业股份有限公司二零零零年度监事会工作报告；（3）以出席会议股东所持有表决权股份总数的 100%赞成、0 股反对、0 股弃权，审议通过云南锡业股份有限公司二零零零年度财务结算报告；（4）以出席会议股东所持有表决权股份总数的 100%赞成、0 股反对、0 股弃权，审议通过云南锡业股份有限公司二零零零年度利润分配预案和预计二零零一年利润分配政策；（5）以出席会议股东所持有表决权股份总数的 100%赞成、0 股反对、0 股弃权，审议通过关于续聘云南亚太会计师事务所为公司二零零一年度审计机构的议案；（6）经过审议表决，通过公司 2001
34、 年度发行新股有关议案：1）、以出席会议股东所持有表决权股份总数的 100%赞成、0 股反对、0 股弃权，审议通过本次申请增发新股符合上市公司新股发行管理办法等规定的议案。2）、以出席会议股东所持有表决权股份总数的 100%赞成、0 股反对、0 股弃权，审议通过 关于 2001 年度申请向社会公众增发不超过 6000 万股人民币普通股（A 股）的议案。3）、审议通过本次增发 A 股具体发行方案的议案：以出席会议股东所持有表决权股份总数的 100%赞成、0 股反对、0 股弃权，审议通过本次增发 A 股发行数量；以出席会议股东所持有表决权股份总数的 100%赞成、0 股反对、0 股弃权，审议通过本
35、次增发 A 股发行对象及发行地区；云南锡业股份有限公司 云南锡业股份有限公司 2001 年年度报告2001 年年度报告 -以出席会议股东所持有表决权股份总数的 100%赞成、0 股反对、0 股弃权，审议通过本次增发 A 股发行方式；以出席会议股东所持有表决权股份总数的 100%赞成、0 股反对、0 股弃权，审议通过本次增发 A 股定价方式；4）、以出席会议股东所持有表决权股份总数的 100%赞成、0 股反对、0 股弃权，审议通过董事会关于前次募集资金的使用情况说明的议案。5）、以出席会议股东所持有表决权股份总数的 100%赞成、0 股反对、0 股弃权，审议通过关于 2001 年度增发社会公众股
36、股票募集资金用途、数额及项目可行性的议案：以出席会议股东所持有表决权股份总数的 100%赞成、0 股反对、0 股弃权，审议通过投资“大马芦”矿段 1200 吨/日开采工程项目；以出席会议股东所持有表决权股份总数的 100%赞成、0 股反对、0 股弃权，审议通过投资高纯砷新材料系列产品产业化项目（在对此项涉及关联交易的内容进行表决时，本公司控股股东云南锡业公司未参与表决）；以出席会议股东所持有表决权股份总数的 100%赞成、0 股反对、0 股弃权，审议通过投资安全环保型锡基阻燃新材料产业化示范项目；以出席会议股东所持有表决权股份总数的 100%赞成、0 股反对、0 股弃权，审议通过投资郴州 50
37、00 吨/年锡冶炼厂工程项目；以出席会议股东所持有表决权股份总数的 100%赞成、0 股反对、0 股弃权，审议通过投资锡材工程项目；以出席会议股东所持有表决权股份总数的 100%赞成、0 股反对、0 股弃权，审议通过投资 2000 吨/年锡基陶瓷色料项目；以出席会议股东所持有表决权股份总数的 100%赞成、0 股反对、0 股弃权，审议通过投资 5000 吨/年绿色无汞碱性电池用系列锌合金粉项目；以出席会议股东所持有表决权股份总数的 100%赞成、0 股反对、0 股弃权，审议通过投资营销网络系统建设项目。6）、以 226,462,000 股（占出席会议股份总数的 99.36%）赞成、1,452,
38、000 股（占出席会议股份总数的 0.64%）反对、0 股弃权，审议通过关于本次公募增发 A 股完成后未分配利润由新老股东共享的议案。7）、以出席会议股东所持有表决权股份总数的 100%赞成、0 股反对、0 股弃权，审议通过关于本次公募增发 A 股股东大会决议有效期为一年的议案。8）、以出席会议股东所持有表决权股份总数的 100%赞成、0 股反对、0 股弃权，审议通过 提请公司 2000 年年度股东大会授权董事会在股东大会通过的增发新股决议范围内全权办理本次公募增发 A 股相关事宜的议案。云南千合律师事务所出具了 关于云南锡业股份有限公司二零零一年度第一次临时股东大会的法律意见书。以上决议公告
39、、法律意见书刊登于二零零一年五月二十九日的中国证券报、证券时报。2、本公司于二零零一年八月二十五日在中国证券报、证券时报上刊登了关于召开本公司二零零一年度第一次临时股东大会的公告，并于二零零一年九月二十六日在云南省个旧市金湖东路 121 号本公司第一会议室召开云南锡业股份有限公司二零零一年度第一次临时股东大会，公司董事、监事及高级管理人员列席了会议，会议由董事长肖建明先生主持，出席会议的股东及股东代表共五人，代表股份总数 227,904,000 股，占公司总股本的 63.68%，符合公司法和本公司章程的有关规定。经审议，会议形成如下决议：云南锡业股份有限公司 云南锡业股份有限公司 2001 年
40、年度报告2001 年年度报告 -（1）经过审议表决，通过公司二零零一年度发行新股有关议案：1）、以出席会议股东所持有表决权股份总数的 100%赞成、0 股反对、0 股弃权，审议通过关于二零零一年公司再融资由增发新股改为配股方式的议案；2）、以出席会议股东所持有表决权股份总数的 100%赞成、0 股反对、0 股弃权，审议通过本次配股符合上市公司新股发行管理办法等规定的议案。3）、审议通过关于申请配股具体实施方案的议案：以出席会议股东所持有表决权股份总数的 100%赞成、0 股反对、0 股弃权，审议通过本次配股基数、配股比例及配售数量；以出席会议股东所持有表决权股份总数的 100%赞成、0 股反对
41、、0 股弃权，审议通过本次配股价格及确定依据；以出席会议股东所持有表决权股份总数的 100%赞成、0 股反对、0 股弃权，审议通过本次配股募集资金用途及数额；4）、审议通过关于配股募集资金计划投资项目可行性的议案：以出席会议股东所持有表决权股份总数的 100%赞成、0 股反对、0 股弃权，审议通过投资“大马芦”矿段 1200 吨/日开采工程项目；以出席会议股东所持有表决权股份总数的 100%赞成、0 股反对、0 股弃权，审议通过投资安全环保型锡基阻燃新材料产业化示范项目；以出席会议股东所持有表决权股份总数的 100%赞成、0 股反对、0 股弃权，审议通过投资锡材工程项目；以出席会议股东所持有表
42、决权股份总数的 100%赞成、0 股反对、0 股弃权，审议通过投资 2000 吨/年锡基陶瓷色料项目；以出席会议股东所持有表决权股份总数的 100%赞成、0 股反对、0 股弃权，审议通过投资 5000 吨/年绿色无汞碱性电池用系列锌合金粉项目；以出席会议股东所持有表决权股份总数的 100%赞成、0 股反对、0 股弃权，审议通过投资营销网络系统建设项目。5）、以出席会议股东所持有表决权股份总数的 100%赞成、0 股反对、0 股弃权，审议通过关于本次配股股东大会决议有效期为一年的议案。6）、以出席会议股东所持有表决权股份总数的 100%赞成、0 股反对、0 股弃权，审议通过提请公司二零零一年第一
43、次临时股东大会授权董事会在股东大会通过的配股决议范围内全权办理本次配股相关事宜的议案。（2）以出席会议股东所持有表决权股份总数的 100%赞成、0 股反对、0 股弃权，审议通过关于董事变更的议案。云南千合律师事务所出具了 关于云南锡业股份有限公司二零零一年度第一次临时股东大会的法律意见书。以上决议公告、法律意见书及财务顾问报告刊登于二零零一年九月二十八日的中国证券报、证券时报。3、本公司于二零零一年十月十一日在中国证券报、证券时报上刊登了关于召开本公司二零零一年度第二次临时股东大会的公告，并于二零零一年十一月十三日在云南省个旧市金湖东路 121 号本公司第一会议室召开云南锡业股份有限公司二零零
44、一年度第二次临时股东大会，公司董事、监事及高级管理人员列席了会议，会议由副董事长段之杰先生主持，出席会议的股东及股东代表共五人，代表股份总数 227,904,000 股，占公司总股本的 63.68%，符合公司法和本公司章程的有关规定。经审议，会议形成如下决议：（1）以出席会议股东所持有表决权股份总数的 100%赞成、0 股反对、0 股弃权，审 云南锡业股份有限公司 云南锡业股份有限公司 2001 年年度报告2001 年年度报告 -议通过关于修改公司章程的议案。（2）审议通过公司第二届董事会董事候选人提名的议案：以出席会议股东所持有表决权股份总数的 100%赞成、0 股反对、0 股弃权，选举肖建
45、明先生为公司第二届董事会董事；以出席会议股东所持有表决权股份总数的 100%赞成、0 股反对、0 股弃权，选举杨秀清先生为公司第二届董事会董事；以出席会议股东所持有表决权股份总数的 100%赞成、0 股反对、0 股弃权，选举杨福生先生为公司第二届董事会董事；以出席会议股东所持有表决权股份总数的 100%赞成、0 股反对、0 股弃权，选举汪云曙先生为公司第二届董事会董事；以出席会议股东所持有表决权股份总数的 100%赞成、0 股反对、0 股弃权，选举杨超先生为公司第二届董事会董事；以出席会议股东所持有表决权股份总数的 100%赞成、0 股反对、0 股弃权，选举兰旭先生为公司第二届董事会董事；以出
46、席会议股东所持有表决权股份总数的 100%赞成、0 股反对、0 股弃权，选举雷毅先生为公司第二届董事会董事；以出席会议股东所持有表决权股份总数的 100%赞成、0 股反对、0 股弃权，选举任子明先生为公司第二届董事会董事；以出席会议股东所持有表决权股份总数的 100%赞成、0 股反对、0 股弃权，选举张峻先生为公司第二届董事会董事；以出席会议股东所持有表决权股份总数的 100%赞成、0 股反对、0 股弃权，选举杨保建先生为公司第二届董事会独立董事；以出席会议股东所持有表决权股份总数的 100%赞成、0 股反对、0 股弃权，选举纳鹏杰先生为公司第二届董事会独立董事。（3）审议通过公司第二届监事会
47、监事候选人提名的议案：以出席会议股东所持有表决权股份总数的 100%赞成、0 股反对、0 股弃权，选举沈洪忠先生为公司第二届监事会监事；以出席会议股东所持有表决权股份总数的 100%赞成、0 股反对、0 股弃权，选举曾培坤先生为公司第二届监事会监事；以出席会议股东所持有表决权股份总数的 100%赞成、0 股反对、0 股弃权，选举赵太欣女士为公司第二届监事会监事。（4）以出席会议股东所持有表决权股份总数的 100%赞成、0 股反对、0 股弃权，审议通过关于独立董事津贴标准的议案。云南千合律师事务所出具了 关于云南锡业股份有限公司二零零一年度第二次临时股东大会的法律意见书。以上决议公告、法律意见书
48、及财务顾问报告刊登于二零零一年十一月十四日的中国证券报、证券时报。（二）选举、更换公司董事、监事情况：公司二零零一年度第一次临时股东大会同意王长勇先生因工作变动辞去本公司董事职务，选举汪继红先生为公司董事。公司第一届董事会至二零零一年十一月十八日即任期届满，经股东单位和第一届董事会提名推荐，提交公司二零零一年度第二次临时股东大会选举产生的第二届董事会董事为肖建明先生、杨秀清先生、杨福生先生、汪云曙先生、杨超先生、兰旭先生、雷毅 云南锡业股份有限公司 云南锡业股份有限公司 2001 年年度报告2001 年年度报告 -先生、任子明先生、张峻先生；独立董事为杨保建先生、纳鹏杰先生。公司第一届监事会至
49、二零零一年十一月十八日即任期届满，经股东单位和第一届监事会提名推荐，提交公司二零零一年度第二次临时股东大会选举产生的第二届监事会监事为三名股东监事沈洪忠先生、曾培坤先生、赵太欣女士，他们与经云南锡业股份有限公司工会委员会提名，公司第一届第五次职工代表团长会议选举产生的公司第二届监事会职工监事汤发先生、师玉有先生共同组成公司第二届监事会。七、董事会报告 七、董事会报告 （一）经营情况 1、主营业务的范围及其经营状况（1）本公司经营范围包括有色金属及其矿产品，化工产品（不含管理商品），非金属及其矿产品，建筑材料的批发、零售、代购、代销，进出口业务（按目录经营）。环境保护工程服务。劳务服务，技术服务
50、，井巷掘进，有色金属深加工及其高新技术产品的开发、生产及自销。（2）本公司所处的行业是有色金属行业，本公司是我国最大的锡生产、出口基地，锡生产工艺技术居国内外领先水平。目前，公司的主要产品以精锡、焊锡系列产品为主，还生产铜、铅、锌、铋、铟、砷及合金、锡化工产品共 20 多个系列 300 多个品种。主导产品“云锡牌”精锡、锡铅焊料是国优金奖产品，国内市场占有率达到 33%，国际市场占有率达到 9.57%；精锡于一九九二年在伦敦金属交易所注册“YT”商标，系国际名牌产品。（3）占公司主营业务收入 10%以上的主要产品：序号 产品名称 产品销售收入 占主营业务收入比例%产品销售成本 毛利率%锡锭 6
