1、郑州宇通客车股份有限公司 2001 年度报告1郑州宇通客车股份有限公司2 0 0 1 年度报告第一节 重要提示及目录 1、重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。2、目录一、公司基本情况简介 2二、会计数据和业务数据摘要 3三、股本变动及股东情况 4四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 5五、公司治理结构 7六、股东大会情况简介 8七、董事会报告 9八、监事会报告 13九、重要事项 13十、财务报告 14十一、备查文件目录 26 郑州宇通客车股份有限公司 2001 年度报告2第二节 公司基
2、本情况简介 1、公司法定中、英文名称及缩写 中文名称：郑州宇通客车股份有限公司 中文缩写：宇通客车 英文名称：ZHENGZHOU YUTONG Coach Manufacturing Co.Ltd.英文缩写：YTCO 2、公司法定代表人：汤玉祥 先生 3、公司董事会秘书：裴天义 先生 电 话：03716806288 传 真：03716316894 电子信箱： 联系地址：郑州市凤凰路 7 号 4、公司注册地址：郑州市凤凰路 7 号 公司办公地址：郑州市南郊十八里河 邮政编码：450061 国际互联网网址：http/ 电子信箱： 5、公司选定的信息披露报纸名称：上海证券报、中国证券报 登载公司年报
3、的中国证监会指定国际互联网网址：http/ 公司年度报告备置地点：本公司证券处 地 址：郑州市凤凰路 7 号 电 话：03716339744 联系人：于莉 女士 6、公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：宇通客车股票代码：600066 7、公司的其他有关资料 （1）公司变更注册登记日期、地点：2000 年 11 月 24 日，河南省郑州市 （2）企业法人营业执照注册号码：170001401 （3）税务登记号码：410104170001401（4）公司聘请的会计师事务所名称：中洲光华会计师事务所有限责任公司，其办公地址：北京市西城区金融街三十五号国际企业大厦 B 座 1131 室第三节
4、会计数据和业务数据摘要（一）本年度主要会计数据（万元）利润总额：12,235.47净利润：9,842.51扣除非经常性损益后的净利润:9,786.96主营业务利润：32,040.68其它业务利润：693.24营业利润：13,084.91郑州宇通客车股份有限公司 2001 年度报告3投资收益：547.76补贴收入：营业外收支净额：-1,397.21经营活动产生的现金流量净额：9,779.87现金及现金等价物净增加额：-2,523.97 注：扣除非经常性损益后的净利润，扣除的项目为按年度平均计入的新股申购冻结资金利息，涉及金额 55.55 万元。（二）公司前三年主要会计数据和财务指标 2 0 0
5、1 年度 2 0 0 0 年度 1 9 9 9 年度序号 名称 单位 调整前 调整后 1 主营业务收入 万元 1 5 7,9 5 1.5 3 1 1 9,8 9 6.8 3 1 1 9,8 9 6.8 3 7 0,0 1 0.9 3 2 净利润 万元 9,8 4 2.5 1 8,7 0 7.1 6 7,8 7 0.7 9 7,0 6 9.0 6 3 总资产 万元 1 4 0,3 9 7.1 7 1 4 2,5 7 8.1 0 1 4 0,7 1 7.3 3 9 8,8 3 3.8 4 4 股东权益 万元 9 3,5 6 4.2 8 8 6,8 2 2.4 8 8 3,6 6 6.2 1 6 4
6、,0 9 5.3 4 5 每股收益 元 0.7 1 9 9 0.6 3 6 8 0.5 7 5 7 0.6 2 1 6 每股净资产 元 6.8 4 6.3 5 6.1 2 5.6 3 1 7 调整后每股净资产 元 6.8 3 9 6.2 4 6.1 1 5.6 0 2 8 每股经营活动产生 元的现金流量净额 0.7 2 1.6 0 0.1 9 6 59 净资产收益率%1 0.5 2 1 0.0 3 9.4 1 1 1.0 3净资产收益率每股收益报告期利润全面摊薄加权平均全面摊薄加权平均主营业务利润34.2437.622.34352.3435营业利润13.9815.360.95700.9570净
7、利润10.5211.560.71990.7199扣除非经常性损益后的净利润10.4611.490.71580.7158（三）报告期内股东权益变动情况表(单位：元)项 目股本（万股）资本公积盈余公积法定公益金未分配利润股东权益合计期初数13,672.3661639,218,788.9828,613,663.3710,061,893.5322,044,096.88836,662,103.76本期增加555,524.039,842,514.704,921,257.3583,661,374.9598,980,671.03本期减少82,034,196.6082,034,196.60期末数13,672.3
8、661639,774,313.0138,456,178.0714,983,150.8823,671,275.23935,642,774.79变动原因冻结资金利息转入利润提取利润提取利润及利润分配利润增加郑州宇通客车股份有限公司 2001 年度报告4第四节 股本变动及股东情况1、股本变动情况（1）股份变动情况表 数量单位：股本次变动增减（+、-）本次变动前配股送股公 积 金转股增发其他（内职股上市）小计本次变动后一、未上市流通股份1、发起人股份其中：国家持有股份境内法人持有股份境外法人持有股份其他2、募集法人股3、内部职工股4、优先股或其他未上市流通股份合计2 8,7 0 0,0 0 0 2 3
9、,5 0 0,0 0 0 5,2 0 0,0 0 0 1 4,3 0 0,5 2 0 4 3,0 0 0,5 2 0 2 8,7 0 0,0 0 02 3,5 0 0,0 0 0 5,2 0 0,0 0 0 1 4,3 0 0,5 2 0 4 3,0 0 0,5 2 0二、已上市流通股份1、人民币普通股2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他已上市流通股份合计 9 3,7 2 3,1 4 1 9 3,7 2 3,1 4 1 9 3,7 2 3,1 4 1 9 3,7 2 3,1 4 1三、股份总数1 3 6,7 2 3,6 6 1 1 3 6,7 2 3,6 6 1 （2）股票发行与上
10、市情况一九九九年度：本年度公司股本未发生变化，期末总股本为 11,382.1734 万股。二 OOO 年度：2000 年 4 月 24 日本公司内部职工股上市，公司股本结构发生变化，股本总额不变。本公司 1999 年度股东大会通过的 2000 年配股方案，以 1999 年末总股本 11,382.1734万股为基数，每 10 股配售 3 股，配股价为人民币 10.00 元。本次共计可配售股份为 3,414.6520万股，其中国家股可配 666.7947 万股，实际认购 127.3510 万股，其余放弃；国有法人股可配 585.0156 万股，全部放弃；其它股东全部足额认购。配股后，公司股本总额从
11、 11,382.1734万股增加到 1 3,6 7 2.3 6 6 1 万股。二 OO 一年度：本年度公司股本未发生变化，期末总股本仍为 1 3,6 7 2.3 6 6 1 万股。2、股东情况介绍（1）报告期末本公司股东总数为 32,790 个。（2）报告期末本公司前 10 名股东持股情况及持股 5%以上的股东持股变化情况 单位：万股 股东名称 持股数 占总股本比例（%）郑州宇通集团有限责任公司（国家股）2,350.0000 1 7.19 郑州第一钢厂 1,193.8300 8.73 海通证券 579.0448 4.24 中国公路车辆机械总公司 520.0000 3.80郑州宇通客车股份有限公
12、司 2001 年度报告5 河南世海实业有限公司 236.2200 1.73同盛基金 139.4625 1.02同益基金 113.5536 0.83汉兴基金 100.0026 0.73宁都投资 74.5000 0.54芦燕 50.4444 0.37 说明：持本公司 5%以上股份的股东中，郑州宇通集团有限责任公司持股无增减变化，无股份质押或冻结情况。郑州第一钢厂期初持股 1 4 3 0.0 5 2 万股，因债务和担保问题 1 4 3 0.0 5万股被冻结，冻结期限为 2 0 0 1年 5月 2 8日到 2 0 0 2年 5月 2 7日；其持股数量从 1 4 3 0.0 5 2万股减少至 1 1 9
13、 3.8 3万股，系 2 3 6.2 2万股因债务问题依照河南省高级人民法院裁定过户给河南世海实业有限公司所致。前 1 0名股东中，法人股股东之间无相互关联关系，流通股股东之间关系不详。（3）公司控股股东为郑州宇通集团有限责任公司，其详细情况见（4），该公司的控股股东为郑州市人民政府。（4）持股 10%以上股东情况郑州宇通集团有限责任公司系国有独资公司，本公司母公司，持有本公司股票 2,350.00万股，占总股本的 17.19%。法定代表人为路法尧先生，成立日期为 1999 年 6 月 22 日，注册资本人民币 14600 万元，该公司主要经营范围为实业投资。第五节 董事、监事、高级管理人员和
14、员工情况1、董事、监事、高级管理人员 （1）现任董事、监事、高级管理人员基本情况和年末持股数量。职务 姓名 性别 出生年月 年初持股数 年末持股数董事长、总经理 汤玉祥 男 1 9 5 4.0 2 4 6,4 9 7 1 1 0,8 3 3副董事长 孟宪欣 男 1 9 3 8.0 2 0 5,0 0 0副董事长 李栋林 男 1 9 4 9.0 4 0 5,0 0 0董事 路法尧 男 1 9 4 1.0 5 2 9,3 6 0 5 9,3 6 0董事、副总经理 吴项林 男 1 9 6 6.0 2 2 3,6 4 8 3 3,6 4 8董事、副总经理、董秘 裴天义 男 1 9 4 6.1 1 2
15、3,6 4 8 3 3,6 4 8董事 范群生 男 1 9 4 7.0 3 0 1 0,0 0 0董事 魏延岭 男 1 9 4 9.1 0 3 0,3 8 7 3 5,3 8 7董事 张同春 男 1 9 5 2.0 1 0 5,0 0 0董事、副总经理 鲁照贤 男 1 9 5 7.1 1 2 3,6 4 8 3 3,6 4 8董事 朱中霞 女 1 9 5 9.0 9 0 5,0 0 0监事会主席 郝长利 男 1 9 6 4.0 5 0 5,0 0 0监事 刘 哲 女 1 9 5 7.0 8 0 0监事 曹 红 女 1 9 6 5.0 1 0 0监事 王雨臣 男 1 9 7 0.0 3 0 0监
16、事 郑合昌 男 1 9 7 4.0 7 0 0总工程师 徐建生 男 1964.01 29,698 39,698副总经理 甘延达 男 1965.08 0 5,000副总经理 徐 辉 男 1970.06 0 5,000 （2）现任董事、监事及高级管理人员持股增加系根据公司三届五次董事会会议决议“关于奖励总经理及领导班子的建议”，从二级市场购入所致。郑州宇通客车股份有限公司 2001 年度报告6 （3）董事、监事在股东单位的任职情况董事路法尧先生系股东单位郑州宇通集团有限责任公司法定代表人、董事长，任期为 1 9 9 9年 6月至 2 0 0 2年 6月；董事、总经理汤玉祥先生和董事、副总经理吴项林
17、先生均系股东单位郑州宇通集团有限责任公司董事，任期为 1 9 9 9年 6月至 2 0 0 2年 6月；副董事长孟宪欣先生系股东单位中国公路车辆机械总公司顾问，任期为 2 0 0 0年 3月至 2 0 0 2年 3月；副董事长李栋林先生系股东单位郑州第一钢厂法定代表人，任期为 1 9 9 9年 4月至 2 0 0 4年 4月；董事张同春先生系股东单位郑州第一钢厂党委书记，任期为 1 9 9 9年 4月至 2 0 0 4年 4月；监事曹红女士系股东单位郑州第一钢厂办公室副主任，任期为 1 9 9 9 年 4 月至 2 0 0 4 年 4 月。（4）三届董事会、监事会及聘任的高级管理人员，任期时间
18、为 1 9 9 9 年 5 月至 2 0 0 2 年 5月。2、董事、监事和高级管理人员的年度报酬情况（1）董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据董事、监事和高级管理人员报酬一直沿用本地国有企业的工资标准，对高级管理人员的年度奖励执行三届五次董事会制订的办法，以及由董事会根据年度经营业绩确定追加奖励方案。（2）现任董事、监事及高级管理人员年度报酬总额为 1 9 1.8 4 6 5 万元。年度报酬区间为：2 0-2 2万元，董事 3人，；2 0 1 6万元，董事 4人；1 3-1 6万元，高级管理人员 3人；6-1 3万，董事 1 人，3-6 万元，董事 1 人，监事 2 人；2-
19、3 万元，监事 1 人。（3）年度报酬金额最高的前三名董事依次为：路法尧，2 1 4 2 4 0 元；汤玉祥，2 1 3 6 4 0 元；吴项林，2 0 1 6 4 0 元。金额最高的前三名高级管理人员依次为：汤玉祥，2 1 3 6 4 0元；吴项林，2 0 1 6 4 0元；鲁照贤和裴天义，1 7 1 6 7 2 元。（4）不在本公司领取报酬的董事为孟宪欣、李栋林、张同春，监事为曹红，以上 4位董监事只在我公司领取津贴。均在其所在的股东单位领取报酬。3、报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因报告期内，王家军先生因工作变动辞去了本公司董事职务，增选范群生先生为三届董事会董事；穆成
20、桥先生因年龄原因辞去了本公司股东监事职务，增选郝长利先生为三届监事会股东监事；李黎女士因工作变动辞去了本公司股东监事职务，增选刘哲女士为三届监事会股东监事；齐建钢先生因工作变动辞去了公司副总经理、董事会秘书职务，聘任裴天义先生为三届董事会秘书；聘任吴项林先生为公司常务副总经理；鲍玲玲女士因年龄原因辞去了公司副总经理职务。4、公司员工的数量、专业构成、教育程度及退休职工人数情况（1）公司员工的数量本年度公司平均员工人数为 2006 人，期末人数为 2038 人。（2）员工专业构成期末员工中，生产人员 1326 人，占公司总人数的 65.1%；销售人员 237 人，占公司总人数的 11.6%；技术
21、人员 261 人，占公司总人数的 12.8%；财务人员 59 人，占公司总人数的2.9%；行政人员 155 人，占公司总人数的 7.6%。（3）员工教育程度大学本科及本科以上 420 人 占公司总人数的 20.6%大学专科 209 人 占公司总人数的 10.3%中专 75 人 占公司总人数的 3.7%技工学校 528 人 占公司总人数的 25.9%高中及以下 806 人 占公司总人数的 39.5%郑州宇通客车股份有限公司 2001 年度报告7（4）截止报告期末，退休职工人数为 482 人。第六节 公司治理结构1、公司治理情况公司严格按照公司法、证券法和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司
22、法人治理结构，建立现代企业制度，规范公司运作，公司修改了公司章程，制定了股东大会议事规则、董事会议事规则、总经理工作细则、信息披露管理制度、募集资金管理办法等。这些规则和制度符合中国证监会和国家经贸委于 2002 年 1 月 7 日发布的上市公司治理准则规范性文件的要求，主要内容如下：（1）关于股东与股东大会：公司根据股东大会规范意见，制定了股东大会议事规则，进一步规范股东大会的召集、召开和议事程序。公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，能够充分行使自己的权利；公司关联交易公平合理，并对具体内容、定价依据及履行情况予以充分披露。（2）关于控股股东和上市公司的关系：控股股东行为规范，
23、没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动，公司董事会、监事会和经营层能够独立规范工作；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到了明确分开。（3）关于董事与董事会：公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事；公司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司董事会制订了董事会议事规则，公司各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，能够积极参加有关培训，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任；公司已经推荐了 2 名独立董事候选人，并将提交公司年度股东大会审议批准，同时将按照有关规定建立董事会专门委员会，从制度上进一步规范董事会的决策行为。（4）关于监事和
24、监事会：公司制订了监事会议事规则，规范了监事会的议事程序和内容。公司监事会的人数和人员构成，符合法律、法规的要求。监事会能够认真履行职责，能够本着对全体股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，并独立发表意见。（5）关于绩效评价与激励约束机制：公司已在积极着手建立公正、透明的董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制；公司高级管理人员的聘免公开、透明，符合法律、法规的规定。（6）关于利益相关者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、客户等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康的发展。（7）关于信息披露与透明度：公司董
25、事会指定董事会秘书负责信息披露工作，接待股东来访和咨询，并配备了专门的信息披露人员；公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息。做好信息披露前的保密工作，没有发生泄密现象，并确保所有股东都有平等的机会获得信息；公司能够按照有关规定，及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况。公司自设立以来，一直严格按照公司法等有关法律法规的要求规范运作，并将一如既往的按照有关议事规则和上市公司治理准则等要求规范运作，努力寻求利润最大化，切实维护中小股东的利益。2、独立董事履行职责情况报告期内，公司未设独立董事。公司已按照关于在上市公司建立独立董事制度的指导意
26、见的规定要求，修订了公司章程，建立了独立董事制度，并推荐了 2 名独立董事候选人，将提交公司年度股东大会审议批准。3、公司与控股股东郑州宇通集团有限责任公司在业务、人员、资产、机构、财务方面郑州宇通客车股份有限公司 2001 年度报告8都做到了明确分开，并有自己独立完整的业务及自主经营能力。（1）业务方面：公司独立拥有采购和销售系统，具有独立、完整的业务和自主经营能力；（2）人员方面：公司在劳动、人事、工资管理等方面完全独立；公司董事长、总经理、副总经理、营销负责人、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员全部在公司领取薪酬，没有在股东单位兼任具体管理职务的情况；（3）资产方面：公司资产独立；拥有
27、独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施；（4）机构方面：公司设有办公室、对外经济联络处、财务中心、人力资源部、技术中心、生产处、销售公司等 16 个职能部门及 10 个专业车间和分厂。公司的办公机构和生产经营场所与控股股东完全分开。（5）财务方面：公司设立了独立的财务中心，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，并按照相关会计科目设置了财务人员；公司独立在银行开户，并独立纳税。4、报告期内，公司对高级管理人员的考评及奖励制度一直执行二届董事会 1999 年第一次临时会议制订的办法。按照上市公司治理准则，我公司将尽快制定出对高级管理人员考评、激励机制和相关奖励制度。第七节 股东大会简介报告期内
28、，本公司共召开了一次股东大会，具体情况如下：本公司 2001 年 5 月 25 日向全体股东发出召开 2000 年度股东大会的通知。大会于 2001年 6 月 26 日上午 9 时在本公司会议室召开。会议到会股东及股东代理人共 38 人，代表股份4,372.0782 万股，占总股本 13,672.3661 万股的 31.98%，符合公司法和本公司章程的有关规定，会议审议并通过了如下决议：1、审议通过了 2000 年度董事会工作报告、2000 年度监事会工作报告、2000 年度财务决算及 2001 年度财务预算报告；2、审议通过了2000 年度利润分配预案和 2002 年度利润分配政策：经天一会
29、计师事务所审计，公司 2000 年度实现净利润为 87,071,643.3 元，提取 10%法定盈余公积金和 5%法定公益金后可分配利润为 74,010,896.80 元，加上年度结存可分配利润56,895,647.59 元，实际可分配利润为 130,906,544.39 元。拟以 2000 年末总股份 136,723,661股为基数，每 10 股派发现金股利 6 元（含税），共计派发 82,034,196.60 元。剩余未分配利润48,872,347.79 元，滚存下年度分配。2001 年度利润分配政策：根据有关要求，并参照国际惯例，公司 2001 年实现净利润仍采用派发现金形式，期末一次性
30、派发。派发比例原则上为 100%，本年度剩余利润不参与 2001年度利润分配。3、审议并通过了人事变动事项：（1）同意董事王家军先生因工作变动原因辞去董事职务；（2）增选范群生先生为董事；（3）同意监事穆成桥先生因年龄原因、监事李黎女士因工作变动原因辞去公司股东监事职务；（4）增选郝长利先生、刘哲女士为股东监事。4、审议并通过了关于修改公司章程的预案；公司章程第十三条，即经营范围中增加汽车维修、宾馆服务两项内容；5、2000 年度股东大会决议公告刊登在 2001 年 6 月 27 日上海证券报第 22 版、中国证券报第 19 版；6、报告期内，王家军先生因工作变动辞去了本公司董事职务，增选范群
31、生先生为三届郑州宇通客车股份有限公司 2001 年度报告9董事会董事；穆成桥先生年龄原因、李黎女士因工作变动辞去了本公司股东监事职务，增选郝长利先生、刘哲女士为三届监事会股东监事。第八节 董事会报告（一）公司经营情况1、本公司在行业中的地位本公司属汽车工业中客车整车生产企业，归口公路交通工业行业管理。本年度公司主要经济指标再创历史最好水平。产销量和销售收入列同行业第二位，利润总额列第一位，其中中型客车产销量占全行业的 3 3%（见中通车辆机械集团成员企业 2 0 0 1年 1 2月份客车产销存汇总表和 4 季度主要经济指标汇总表）。2、主要产品销售成本和毛利率大型普通客车平均销售成本约 1 5
32、.5万元，毛利率约 2 9%；中型普通客车平均销售成本约 9.2 万元，毛利率约 2 0%；中型中档客车平均销售成本约 1 6 万元，毛利率约 2 3%。3、公司主营业务的范围及其经营状况（1）本年度，公司主营业务仍为大中型客车的生产及销售。公司主营业务情况表：序号名 称单位2001 年度2000 年度增减(+,-%)客车产量辆939091552.571其中：中高档客车辆2449131286.662客车销量辆938788865.523主营业务收入万元157951.53119896.8331.744产销率%99.9796.63.49（2）报告期末，本公司无全资附属企业及控股子公司。（3）主要供应
33、商、客户情况本公司向前五名供应商采购金额为 4 8 0 7 2.4 2万元，占本公司年度采购金额的 2 9.0 6%；本公司向前五名客户销售收入为 1 0 8,5 0 0,0 7 6.9 2 元，占本公司年度销售收入总额的 6.8 7%。（4）在经营中出现的问题与困难及解决方案：本年度客车市场竞争异常激烈。特别是公司面对“宁海事件”出现的经营危机，加大产品售后服务力度，加速产品结构调整步伐，顶住了来自外界的巨大压力。同时，公司坚持以改革为动力，充分调动员工的积极性和创造性，采取了一系列有效的措施，保证了年度经营目标的顺利完成。现将主要措施简述如下：以质量为中心。2 0 0 1年公司把质量工作的
34、目标确定为“零缺陷”，通过抓质量制度创新、质量标准完善、质量成本控制、员工队伍建设，把质量工作由少数人转移到广大员工身上，从而使产品质量有了较大的提高。抓技术管理，推行项目负责制，极大的提高了技术人员的积极性和市场相应能力。2 0 0 1年，我公司先后完善了 8个系列近 1 0 0种延伸产品，使公司产品结构调整初步到位，有力地推动了产品销售工作。全面安排生产，调整产品结构，提高公司盈利水平。本年度，公司中高档客车销售达2 2 4 9辆，所占总销量的比例从去年的 1 4.7 6%上升到 2 3.9 6%，单车平均售价比上年净增约 4万元，对超额完成年度利润目标，起到了极大的作用。强化市场营销工作
35、。去年末，公司即开始进行营销体系的整合，适度扩大销售队伍，树立以客户为中心的指导思想，实行“销售、售后服务、信息”三位一体的分公司负责制。通过一年来的努力，公司营销体系整合已初见成效，并为下一步销售服务中心的建立打下了基础。郑州宇通客车股份有限公司 2001 年度报告10以三项制度改革为纲，积极推进内部改革。公平的为员工提供展示才智的舞台，极大地提高了广大员工的积极性和创造性。（5）本公司无公开披露过本年度盈利预测。（二）公司财务状况序号名 称单位2001 年度2000 年度增减(+,-%)1总资产万元140397.17140717.33-0.232长期负债万元03355.553股东权益万元9
36、3564.2783666.2111.834主营业务利润万元32040.6823723.0035.065净利润万元9842.517870.7925.05说明：主营业务利润和净利润增加的主要原因是销售收入增加和产品结构调整所致。（三）公司投资情况1、自有资金投资情况（1）座椅生产技术引进项目引进德国 ECO010 及ECO030 客车座椅系列专有技术和专有工装模具项目。总投资272.6万马克（折合人民币约 1000 万元）。该项目已于 2001 年 4 月份完工。经过近一年的吸收、消化和移植，使公司座椅技术水平有了较大提高。从引进产品派生出的部分国产化的样品已提交德国进行全面检测，全部国产化的同类
37、产品也已具备批量生产能力。特别是引进技术对原有座椅的质量提升起到了促进作用，本年度公司 6720 可调座椅和 YT08 高档座椅已全部替代外购，据初步统计降低采购费用约 870 万元，经济效益较为可观。（2）年产 1000 辆中高档客车技改项目该项目于 2001 年 10 月开工，2001 年 4 月末竣工，5 月份进行调试和试生产，6 月份正式投产。本项目新建和改建厂房 18000 平方米，增添主要设备 152 台套，完成投资约 1800万元。该项目对本公司扩大中高档客车的产量，调整产品结构起到了举足轻重的作用。该生产线自 6 月份投产后，本年度共生产中高档客车 5 个品种 513 辆，销售
38、 447 辆，销售收入达26768.71 万元，平均单台售价约 60 万元。通过半年来的运行，该项目已达到设计生产能力，且运行实用可靠，并取得了较好的经济效益。2、募集资金使用情况本公司 2 0 0 0年实施增资配股并获圆满成功。共募集资金 229,019,270 元，扣除发行费用后实际募集资金为 222,233,882.24 元。募集资金使用情况见下表：单位：万元序号项 目 名 称承诺投资实际投资1投资兴建宇通客车技术中心项目3,8 7 815.542合资建设大客车公司项目1 8,3 2 3.7 3 7合 计22,2 0 1.7 3 715.54说明：由于合资对象和合资公司产品发生变化，以及
39、对技术中心项目做了较大调整，故项目进度向后拖延。截止年末，配股募集资金仅使用 15.54 万元，尚未使用部分 22207.85 万元在银行专户存储。（1）投资兴建宇通客车技术中心项目情况说明原总体设计方案为建设技术中心办公大楼，改造现有计算机设计系统，增设实验装备，充实机加设备等，总投资 4848 万元。但在项目设计和实施过程中，发现许多问题，如投资难以控制在规模以内，有的实验项目在技术经济性方面与公司的科研需求无法统一等等。鉴于上述情况，公司组织专人对原方案进行了重新论证。新的方案减少了建筑设施，增加了装备的投资，控制投资规模。目前确定的技改内容为计算机设计系统、实验系统、模郑州宇通客车股份
40、有限公司 2001 年度报告11型加工中心三部分，并以贴近实际需要、着眼未来发展的指导思想逐项完成以下改造工作；进行计算机网络改造，提升设计系统软硬件功能；建设和改造整车检测线、重要零部件实验室和理化实验室；充实机加设备，建立模型加工中心。（2）合资建设大客车公司项目情况说明由于合资对象由英国丹尼斯公司变更为德国曼公司，同时为避免出现同业竞争，合资公司产品从客车及客车专用底盘变更为总长 8.5 m以上的客车专用底盘，故投资额大为削减，使本公司项目投资从原计划 18323.737 万元减少至 7500 万元。截止报告日，合资建设大客车公司项目已经和德国曼商用车辆有限公司签定了合资协议。预计 2
41、0 0 2年 5月合资公司将注册成立。合资公司主要产品为总长 8.5m（含 8.5m）以上的客车专用底盘，其中引进 MAN 底盘五种；投资总额为人民币 318,675,000 元，注册资本为人民币 150,000,000 元，我公司和曼公司分别占 50的比例。合资公司建设期间，将采取租赁厂房、设施的方式进行客车底盘以及有关零部件的开发、生产和销售。（四）中国已加入 WTO，由于大客车生产的劳动密集型和技术密集型属性，根据我国国情，对本公司的生产经营构不成大的冲击，并将会为公司带来发展机遇。本公司将充分利用全球化采购和技术合作等机遇，进一步提高产品开发能力，提高产品技术水平和管理水平，并利用低成
42、本的优势开拓海外市场。（五）公司 2002 年业务发展计划1、主要经济目标客车产量 9200 辆产品品种 普通型客车 6200 辆，中高档客车 3000 辆主营业务收入（含税）20 亿元2、年度工作重点（1）加大公司内部“人事、用工、分配”三项制度改革的力度，彻底转变广大员工的思想观念。（2）以市场需求为导向，迅速扩大产品结构调整的成果，充分发挥产品开发项目组和项目经理负责制的积极作用。（3）以继续完善销售服务体系为重点，全面提升市场营销水平，进一步抓好销售队伍建设和销售人员素质的提高。（4）通过入关，找差距，全面提高管理水平。3、在建和新建项目的预期进度（1）在建项目猛狮客车有限公司项目，本
43、年度注册资本投入 7500 万元。预计 2002 年 7 月份开工兴建，建设工期约 13 个月。建设期将租用场地进行 CKD 组装和委托加工，预计年产客车专用底盘 400 辆。技术中心技术改造项目。预计 2002 年 4 月末完成调整后设计方案并开始实施，年末将完成主要项目并交付使用，完成投资额 3500 万元。（2）预计新建项目宇通客车销售服务中心项目，总投资 1.3 亿元，预计 2002 年下半年陆续开始动工，2003 年末全部完工交付使用。本年度预计完成投资 4000 万元。本项目已经三届七次董事会审议通过，将提交年度股东大会审议。（六）董事会日常工作情况1、报告期内董事会的会议情况及决
44、议内容三届五次董事会议于 2001 年 2 月 25 日在郑州市安钢大厦会议室召开。会议由董事郑州宇通客车股份有限公司 2001 年度报告12长路法尧先生主持。11 名董事全部出席，监事会监事及有关工作人员列席了会议。本次董事会经认真研究，审议通过了以下决议：会议审议通过了 2000 年度公司董事会工作报告；2000 年度总经理工作报告；2000年度公司年度报告和年度报告摘要；2000 年度公司财务决算和 2001 年财务预算报告；2000年度公司利润分配预案和 2001 年度利润分配政策；关于人事变动和任免事项；关于修改公司章程的预案。以上报告和提案将提交 2000 年度股东大会审议。审议通
45、过了关于重大投资项目进度情况的报告；关于投资纳米技术的建议；2000 年股东大会召开时间另行公告。2 0 0 1年董事会临时会议于 2 0 0 1年 5月 2 4日在本公司四楼会议室召开。会议有董事长路法尧先生主持，应到董事 1 1人，除 3名董事出差在外，实到董事 8人，监事会监事及有关工作人员列席的会议。本次董事会经认真研究，审议通过了以下决议：审议通过了本公司关于投资纳米碳酸钙项目的调研报告。鉴于该项目的投资条件尚不成熟，董事会决定暂缓对该项目的投资；决定于 2 0 0 1 年 6 月 2 6 日召开 2 0 0 0 年度股东大会。三届六次董事会议于 2001 年 7 月 15 日上午
46、9 时在本公司四楼会议室召开。会议由董事长路法尧先生主持，除一名董事因出差请假外，其余 10 名董事出席了会议。公司全体监事及有关工作人员列席了会议。会议一致通过以下决议：审议通过了2001 年度中期报告；审议通过了关于人事变动事项：同意路法尧先生因年龄原因辞去公司董事长职务；选举汤玉祥先生人公司董事长职务；同意齐建钢先生因工作变动辞去公司副总经理、董事会秘书职务；聘任裴天义先生兼任公司董事会秘书职务。2001 年董事会第二次临时会议于 2001 年 7 月 30 日在郑州市以通讯方式召开，11 名董事全部以传真的方式对会议议题进行了表决，表决一致认为：同意鲍玲玲女士因年龄原因辞去公司副总经理
47、职务。2、董事会对股东大会决议的执行情况经 2 0 0 0年度股东大会审议通过的 2 0 0 0年分红派息方案，即以 2 0 0 0年末总股本1 3,6 7 2.3 6 6 1 万股为基数，每 1 0 股派发现金股利 6 元（含税），共计派发 8 2,0 3 4,1 9 6.6 0 元。分红派息对象：2 0 0 1 年 7 月 9 日下午 3 时交易结束后登记在册的全体股东；红利发放日：2 0 0 1年 7 月 1 6 日。此项工作已于 2 0 0 1 年 7 月 1 7 日完成。（七）本次利润分配预案经 2 0 0 2 年2 月2 3 日公司三届七次董事会审议通过的 2 0 0 1 年度利润
48、分配预案为：以2 0 0 1年末总股本 1 3 6 7 2.3 6 6 1万股为基数，每 1 0股派发现金股利 6元（含税），共计派发8 2,0 3 4,1 9 6.6 0 元。本预案需提交年度股东大会审议。（八）报告期内，公司所选的信息披露报纸新增中国证券报。郑州宇通客车股份有限公司 2001 年度报告13第九节 监事会报告二 OO 一年度，监事会按照公司法和本公司章程赋予的权限，严格遵循监事会工作细则，认真地履行职责，积极开展各项监督工作，充分发挥了监事会的作用。现将主要工作情况报告如下：一、会议情况本年度监事会共召开两次会议，会议内容如下：1、2 0 0 1 年 2 月 2 5 日第一次
49、监事会议：（1）讨论通过了 2 0 0 0年监事会工作报告。（2）讨论了 2 0 0 0 年度董事会工作报告、总经理工作报告、公司 2 0 0 0 年度报告、2 0 0 0 年财务结算和 2 0 0 1预算报告。认为董事会工作报告和总经理工作报告内容全面，诚恳、据实，与实际工作相一致。（3）讨论并进一步明确了各监事的工作职责及范围。（4）总体认为公司之所以2 0 0 0 年主营业务取得历史最好水平，主要原因有：领导班子团结、决策正确、同心同德，能够确确实实为企业的发展而努力奋斗。同时，认为成绩面前要戒骄戒躁，加强提高产品质量意识，注重市场调研和售后服务，规范新产品开发工作程序，为扩大市场份额打
50、下坚实基础。2、2001 年 7 月 15 日第二次监事会议：（1）选举监事郝长利先生为监事会主席；（2）审议了公司 2000年中期报告。二、工作情况根据公司法和公司章程监事会主要工作情况如下：1、定期查阅会计、统计报表，了解、检查、询问公司主要经营业务、财务和资产情况以及投资项目落实情况。2、列席本年度历次董事会议，及时了解和掌握公司重大决策及重大事项的进展情况。3、对公司董事、高级管理人员在执行公务履行职责时的行为进行监督，对有可能违背公司法和公司章程的行为，按照公司法和章程提出意见并加以指正。4、对公司重大投资项目提出参考性建议。三、独立报告事项监事会认为：1、公司在报告年度里，遵守公司
