1、-1-太原重工股份有限公司 2 0 0 1 年年度报告 重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。（一）公司基本情况简介 1、公司的法定中文名称：太原重工股份有限公司 公司的法定英文名称：TAIYUAN HEAVY INDUSTRY CO.，LTD.英文缩写：T Y H I 2、公司法定代表人：王国正 3、公司董事会秘书：李迎魁 联系地址：太原市万柏林区玉河街 53 号 电 话：03516361155 传 真：03516362554 4、公司注册地址：太原高新技术产业开发区 公司办公地址：太
2、原市万柏林区玉河街 53 号 邮政编码：030024 公司电子信箱： 5、公司选定的信息披露报纸：上海证券报和中国证券报 登载公司年度报告的国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司证券部 6、公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：太原重工 股票代码：600169 7、2000 年 12 月 7 日公司在山西省工商行政管理局进行了注册资本变更登记；8、企业法人营业执照注册号：1400001006422；9、税务登记号码：140114701013306；10、本公司聘请的会计师事务所：山西天元会计师事务所 地址：太原市水西门街省国税大楼 21 层。（二）会计数据和业务数据摘
3、要 1、本年度利润总额及其构成 单位：元 利润总额 28,163,626.07 净利润 20,525,669.23 扣除非经常性损益后的净利润 20,649,234.09 主营业务利润 110,829,855.49 其他业务利润 12,612,529.79 营业利润 31,430,474.52 投资收益 76,924.32 补贴收入 1,000,000.00 营业外收支净额 -4,343,772.77 经营活动产生的现金流量净额 -28,621,141.98 现金及现金等价物净增加额-100,852,501.59 注：扣除的非经常性损益包括，资产处置损失 123,564.86 元。-2-2、截
4、至 2001 年末公司前三年的主要会计数据和财务指标 单位：元 2000 年 1999 年 2001 年 调整后 调整前 主营业务收入 665,110,448.98 543,782,454.61 543,782,454.61 425,616,745.24 净利润 20,525,669.23 31,948,582.66 52,370,907.75 70,326,965.23 总资产 1,681,260,200.59 1,464,196,472.64 1,484,849,753.24 1,090,296,867.54 股东权益 869,366,774.46 848,604,726.76 869,0
5、27,051.85 686,521,316.85 每股收益 0.055 0.086 0.14 0.202 扣除非经常性损益后的每股收益 0.055 0.12 0.12 0.176 每股净资产 2.34 2.28 2.335 1.972 调整后的每股净资产 2.28 2.25 2.299 1.963 净 资 产 收 益 率(%)2.36 3.76 6.026 10.244 每股经营活动产生的现金流量净额-0.077-0.054-0.054 0.096 注：2000 年度的财务数据和指标是根据财政部新企业会计制度及补充规定进行调整后的数据。3、根据中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则第 9
6、号，公司 2001 年按全面摊薄法和加权平均法计算的净资产收益率及每股收益 净资产收益率(%)每股收益(元)报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 12.75 12.90 0.2978 0.2978 营业利润 3.62 3.66 0.0845 0.0845 净利润 2.36 2.39 0.0552 0.0552 扣除非经常损益后的净利润 2.38 2.40 0.0555 0.0555 4、报告期内股东权益变化情况 单位：元 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 372,172,425 367,915,941.80 24,250,
7、909.00 8,083,636.33 84,265,450.96 848,604,726.76 本期增加 236,378.47 3,078,850.38 1,026,283.46 20,525,669.23 23,840,898.08 本期减少 3,078,850.38 3,078,850.38 期末数 372,172,425 368,152,320.27 27,329,759.38 9,109,919.79 101,712,269.81 869,366,774.46 变动原因 债务重组收益 计提 计提 实现利润 实现利润（三）股本变动及股东情况 1、股本变动情况（1）股份变动情况表 数量单
8、位：股 本次变动增减（+，-）本次变 动前 配股 送 股 公 积 金转股 增发 其他 小计 本次变 动后 一、未上市流通股份 1、发起人股份 其中：国家拥有股份 境内法人持有股份 1 1,7 0 0,0 0 0 2 1 6,4 7 2,4 2 5 1 1,7 0 0,0 0 0 2 1 6,4 7 2,4 2 5 -3-境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股及其他 其中：转配股 未上市流通股份合计 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 2 2 8,1 7 2,4 2 5 1 4 4,0 0
9、0,0 0 0 1 4 4,0 0 0,0 0 0 2 2 8,1 7 2,4 2 5 1 4 4,0 0 0,0 0 0 1 4 4,0 0 0,0 0 0 三、股份总数 3 7 2,1 7 2,4 2 5 3 7 2,1 7 2,4 2 5 （2）股票发行与上市情况 本公司经中国证券监督管理委员会证监公司字 2 0 0 0 1 4 6 号文核准，于 2 0 0 0 年 1 0 月 2 5 日至 1 1 月7 日实施了 2 0 0 0 年配股。本次配股方案为：以公司 1 9 9 9年 1 2 月 3 1 日总股本 3 4 8,1 7 2,4 2 5股为基数向全体股东每 1 0 股配售 2 股
10、，配股价格为每股人民币 6.2 0 元。国家股股东和国有法人股股东经财政部财管字（2 0 0 0）2 1 7 号文批准，全额放弃本次配股应配股份的配股权。本次配股增加股份 2 4,0 0 0,0 0 0 股，使公司股份总数由 3 4 8,1 7 2,4 2 5 股增至 3 7 2,1 7 2,4 2 5 股。本次配股新增可流通股份已于 2 0 0 0 年 1 1 月2 4 日上市交易，本次配股完成后的股份变动情况和新增可流通股份上市的公告刊登在 2 0 0 0 年 1 1 月 2 1日的上海证券报和中国证券报上。2、股东情况介绍（1）报告期末股东总数为 85815 户。（2）持有本公司 5%以
11、上（含 5%）股份的股东情况：报告期末，太原重型机械（集团）有限公司持有169,314,2 1 0股，本期无变动，占公司总股本的 4 5.5 0%；山西大同齿轮集团有限责任公司持有4 7,1 5 8,2 1 5股，本期无变动，占公司总股本的 1 2.6 7%。太原重型机械（集团）有限公司、山西大同齿轮集团有限责任公司持有的本公司股份报告期内未发生质押或冻结的情况。（3）主要股东持股情况：股 东 名 称 年末持股数量（股）占总股本的比例 太原重型机械（集团）有限公司 1 6 9,3 1 4,2 1 0 4 5.5 0%山西大同齿轮集团有限责任公司 4 7,1 5 8,2 1 5 1 2.6 7%
12、山西省经贸资产经营有限责任公司（国家股）1 1,7 0 0,0 0 0 3.1 4%寰岛中安 9 6 1,1 4 1 0.2 6%泰和基金 5 3 3,5 7 9 0.1 4%张静 4 4 1,7 2 0 0.1 2%高丽娜 2 3 7,0 0 0 0.0 6%兴和基金 2 2 3,4 5 7 0.0 6%双拥基金 1 8 3,0 5 0 0.0 5%郑美权 1 8 0,0 0 0 0.0 5%上述股东之间无关联关系。（4）持有本公司 1 0%（含 1 0%）以上股份的法人股东的情况 太原重型机械（集团）有限公司 法定代表人：王国正-4-注册资本：19372 万元 经营范围：普通机械、交通运输
13、设备（除小轿车）、电器机械及器材、仪器仪表、压力容器、五金工具、计量衡器具、金属材料（除贵稀金属）制造、销售、安装、修理、改造。铁路及公路运输。汽车修理。本厂铁路线路维修。土石方工程。综合技术开发服务。电子计算机应用及软件开发。批发和零售贸易（除国家限制、专控品贸易）。设备租赁（除融资性租赁）。室内外装潢。混合煤气炉产品配套设计及土木工程建筑和设备、线路、管道安装（限领取资质证单位经营）。太原重型机械（集团）有限公司是 1997 年 1 月依法改制成立的国有独资公司，其前身是中央人民政府决定于 1950 年 10 月建立的太原重型机器厂。该公司的实际控制人是山西省人民政府。山西大同齿轮集团有限
14、责任公司 法定代表人：刘建明 注册资本：5520.97 万元 经营范围：拖拉机配件制造，汽车配件制造。本企业生产的各种齿轮。注塑机。汽车系列变速箱。拖拉机前后驱动桥及配件。普采设备，单体液压支柱及煤机配件，销售汽车（不含小轿车）山西大同齿轮集团有限责任公司 1999 年 4 月依法改制成立，其前身是大同齿轮厂。（4）报告期内控股股东未发生变更。（四）董事、监事、高级管理人员和员工情况 1、董事、监事、高级管理人员的基本情况 持股数量（股）报告期内股东单位任职情况 姓名 职务 性别 年龄 任期 年初数 年末数 王国正 董事长 男 49 岁 至 2004 年 6 月 0 0 太重（集团）有限公司董
15、事长 高志俊 副董事长 男 53 岁 至 2004 年 6 月 0 0 太重（集团）有限公司副董事长、总经理 刘建明 副董事长 男 48 岁 至 2004 年 6 月 5400 5400 大同齿轮集团有限责任公司董事长 张玉牛 董事、总经理 男 45 岁 至 2004 年 6 月 5400 5400 太重（集团）有限公司董事 张福祥 董事 男 59 岁 至 2004 年 6 月 5400 5400 武正河 董事 男 41 岁 至 2004 年 6 月 0 0 大同齿轮集团有限责任公司副董事长、总经理 岳普煜 董事 男 42 岁 至 2004 年 6 月 0 0 太重（集团）有限公司副总经理 王
16、创民 董事 男 39 岁 至 2004 年 6 月 0 0 太重（集团）有限公司副总经理 介志华 董事 男 44 岁 至 2004 年 6 月 0 0 太重（集团）有限公司副总经理 李迎魁 董事、董事会秘书、副总经理 男 38 岁 至 2004 年 6 月 1800 1800 李世民 董事、财务总监 男 37 岁 至 2004 年 6 月 1800 1800 王春明 监事会主席 男 47 岁 至 2004 年 6 月 0 0 太重（集团）有限公司工会主席-5-高元文 监事 男 47 岁 至 2004 年 6 月 0 0 大同齿轮集团有限责任公司工会主席 康宪法 监事 男 47 岁 至 2004
17、 年 6 月 0 0 山西省经贸资产经营有限责任公司部门经理 顾晋芳 监事 女 48 岁 至 2004 年 6 月 0 0 吴尚勇 监事 男 54 岁 至 2004 年 6 月 0 0 王如斌 监事 男 49 岁 至 2004 年 6 月 0 0 李 林 监事 男 41 岁 至 2004 年 6 月 0 0 太重（集团）有限公司企业规划部副部长 2、董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 现任董事、监事、高级管理人员的年度报酬总额 10.9 万元，金额最高的前三名董事的报酬总额 4.3万元，金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额 4.3 万元。董事、监事、高级管理人员的年度报酬在1 万元2 万元
18、之间 7 人；董事王国正、高志俊、刘建明、张福祥、武正河、岳普煜、王创民、介志华、监事王春明、高元文、康宪法、李 林不在本公司领取报酬，在股东单位领取报酬。3、报告期内，董事郭溪泉、解思泽、杜国器和监事焦光明、李国英、陈宝和、杜建业、靳泽峰、江利明、邓建平因任期届满而离任；续聘张玉牛为公司总经理、李迎魁为公司董事会秘书和副总经理、李世民为公司财务总监，副总经理王春明、王吉生因任期届满而离任。4、公司的员工数量、素质及构成 公司员工总数 3 4 2 2 人，按专业分为：生产人员 2 5 6 9人，技术人员 2 0 4 人，经销人员 1 5 3 人，财务人员 7 3 人，管理人员 4 2 3人；按
19、教育程度分为：大专以上 6 0 4人，中专 2 5 9 人，高中及以下 2 5 5 9人。（五）公司治理结构 1、按照 上市公司治理准则，本公司拟在 2 0 0 1 年度股东大会上修改公司章程建立独立董事制度。本公司已制定了董事会议事规则、监事会议事规则和总经理工作细则，公司董事、监事和高级管理人员遵照有关法规认真履行职责。待对上市公司治理准则进一步学习和研究后再提出有关公司治理方面的新的措施。2、公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务上的分开情况：（1）在人员、机构方面，本公司劳动、人事、工资独立，机构设置独立，经理、副经理等高级管理人员在本公司领取薪酬，在股东单位不担任除董事以外的其
20、他重要职务；（2）在资产方面，本公司独立拥有生产系统、采购系统和销售系统；（3）在财务方面，本公司建立了独立的财务部门和会计核算体系以及财务管理制度，独立在银行开户；（4）在业务方面，本公司具有独立的业务和自主经营能力。3、本公司根据公司的管理制度对公司高级管理人员进行业绩考评，目前尚未建立对公司高级管理人员的激励或奖励制度。（六）股东大会情况简介 报告期内召开了公司 2000 年度股东大会和 2001 年第 1 次临时股东大会。1、太原重工股份有限公司 2000 年度股东大会于 2001 年 6 月 16 日上午在太原太重宾馆召开，出席会议股东 3 人，代表股份 228172425 股，占公
21、司总股本的 61.31%，符合公司法和公司章程的-6-规定，经大会审议，并经逐项投票表决通过如下决议：（1）过董事会工作报告；（2）通过监事会工作报告；（3）通过公司 2000 年度报告；（4）通过 2 0 0 0 年度利润分配方案；以公司 2000 年底的总股本 372172425 股为基数，向全体股东按每 10 股派发现金红利 0.30 元（含税）。（5）通过董事会换届的议案，会议选举王国正、高志俊、刘建明、张玉牛、张福祥、武正河、岳普煜、王创民、介志华、李迎魁、李世民等 11 人为公司董事，组成公司第二届董事会。（6）通过监事会换届的议案，会议选举王春明、高元文、康宪法、李 林为第 二届
22、监事会股东代表监事，与职工代表监事顾晋芳（女）、吴尚勇、王如斌等 3 人组成公司第二届监事会。（7）决定续聘山西天元会计师事务所为公司审计机构，聘期一年，可以续聘。本次股东大会的决议公告刊登在 2001 年 6 月 19 日的上海证券报和中国证券报上。2、太原重工股份有限公司 2001 年第 1 次临时股东大会于 2001 年 12 月 25 日上午在太原太重宾馆召开，出席会议股东 3 人，代表股份 228172425 股，占公司总股本的 61.31%，符合公司法和公司章程的规定，经大会审议，并经逐项投票表决通过如下决议：（1）通过公司变更部分 2000 年配股资金投资项目的议案；将原计划投资
23、 2900 万元的粉煤、劣质煤气化成套设备技术改造项目中的 2800 万元调整用于重型汽车变速箱扩产改造项目，项目总投资 2800 万元，其中：固定资产投资 2100 万元，流动资金 700 万元。将原计划投资组建太原重工辰光科技有限公司生产LCD显示器和动态血压监控系统项目的3300万元以及粉煤、劣质煤气化成套设备技术改造项目 2900 万元中的 100 万元两项共计 3400 万元调整用于补充公司的流动资金。（2）通过公司关于变更部分 2000 年配股资金投资项目的说明；（3）通过公司重型汽车变速箱扩产改造项目可行性研究报告。本次股东大会的决议公告刊登在 2001 年 12 月 26 日的
24、上海证券报和中国证券报上。（七）董事会报告 1、报告期内公司经营情况（1）本公司所处的行业是机械制造业。（2）公司主营业务的范围及其经营情况 主营：制造销售火车轴、冶金、轧钢、锻压、起重、非标设备、加压气化炉；压力容器、工矿配件、油膜轴承、精密锻件、结构件；齿轮及汽车变速箱。兼营：机电技术服务；机械设备安装、调试、修理、改造等。（3）2001 年公司坚持以发展为主题，以调整为主线，以改革为动力，加快企业发展步伐，各项工作取得了较好的进展。公司募集资金投资的部分项目呈现出较好的经营态势，产品订货与销售有一定程度的上升，特别是汽车变速箱、起重机、油膜轴承产品增长明显。但是，公司认为，机械行业总体生
25、产能力过剩，产品市场竞争仍然十分激烈，特别是激烈的产品价格竞争，以及原材料和配套件的价格上升等，-7-对公司的经营订货和经济效益影响较大，不容乐观。2001 年实现主营业务收入 66511.04 万元、净利润2052.56 万元。公司的主营产品汽车变速箱、起重机、轧锻设备、火车轴、油膜轴承本年实现销售收入56617.90 万元，占公司主营业务收入的 85.13%。主要产品的收入、成本、利润构成情况表 单位：元 项目 产品销售收入 产品销售成本 产品销售利润 汽车变速箱 204,617,670.39 143,743,809.42 60,873,860.97 起重机 144,011,064.42
26、126,846,202.75 17,164,861.67 轧锻设备 100,454,144.61 97,133,096.78 3,321,047.83 火车轴 77,051,987.25 66,148,969.54 10,903,017.71 油膜轴承 40,044,118.80 26,249,067.00 13,795,051.80 火车轮 53,197,804.00 59,654,242.86-6,456,438.86 2、本公司控股子公司经营情况及业绩（1）太原重工钢轮有限责任公司，主要生产销售火车轮、工业用钢轮产品，注册资本 1 5 4 5 0 万元，总资产 1 8 8 5 1.6 3
27、 万元。2 0 0 1年实现销售收入 5 3 1 9.7 8万元，净利润-1 0 0 2.8 4 万元。亏损的主要原因是由于 8 4 0 D货车轮竞争激烈，价格低，9 1 5 K K D客车轮开发费用高目前尚未形成批量。2 0 0 2年将努力加快9 1 5 K K D 客车轮批量生产的进程，增加产量和销售。（2）太原重工祁县聚合物有限责任公司，主要生产销售高分子量聚丙烯酰胺产品，注册资本 4850 万元，总资产 9764.78 万元。2001 年通过产品开发和技术革新，使产品性能和质量水平适应了用户新的要求，逐步打开了市场，该公司 2001 年实现销售收入 3104.79 万元，净利润 22.
28、54 万元。3、主要供应商、客户情况，公司向前五名供应商合计的采购金额占年度采购总额的 2 2.8 5%，公司向前五名客户销售额合计占年度销售总额的 3 7.0 2%。4、在经营中出现的问题与困难及解决方案 2001 年本公司面临的困难和问题依然主要是机械制造行业加工能力过剩、同行业激烈的市场竞争导致产品销售价格水平低，以及原材料价格上升给本公司的经营带来很大的困难，公司面临的经营形势仍然不容乐观。针对上述情况，公司将继续坚持企业技术进步，进一步加大技术和产品的开发力度，提高产品的技术含量，大力开发适应市场需求的新产品；在国家宏观经济形势继续向好和开发西部的的大环境下,积极跟踪国家重点工程建设
29、项目的启动和实施情况，努力搞好营销工作，积极争取定货；同时，以强化目标成本管理为主线，做好公司内部的各项管理工作，继续扩大原材料、配套件的招标采购范围，在降低产品成本上下功夫，提高经济效益；合理安排和组织生产，保证产品质量和交货期；做好募集资金的投入工作，争取早见效。5、公司投资情况（1）1998 年募集资金尚未完成的项目情况 1998 年募集资金已使用完毕。下列三个项目经过现有的改造，已基本适应目前的市场需要，在相关产品市场需求状况没有明显上升的情况下，下一步是否继续投入将根据市场需求情况再定。A、提高 50 钢车轴生产能力项目，计划投资 2950 万元，已累计投资 740.54 万元，报告
30、期内对精锻机进行了技术改造。-8-B、重型汽车 C 系列柴油发动机齿轮技术改造项目，计划投资 2300 万元，已累计投资 509.20 万元，提高了重型汽车 C 系列柴油发动机齿轮的生产能力。C、硬齿面减速器扩大品种提高质量技术改造项目，计划投资 2800 万元，已累计投资 1023.41 万元，报告期内有 3 台主要设备投入生产发挥作用。（2）2 0 0 0 年配股募集资金项目情况 由于市场情况发生较大变化，本公司根据董事会二届四次会议决议和 2 0 0 1 年公司第 1 次临时股东大会决议对“粉煤、劣质煤气化成套设备技术改造项目”和“组建太原重工辰光科技有限公司生产 LCD显示器和动态血压
31、监控系统项目”进行了变更，有关变更原因及相关决议情况已刊登在 2001 年 11 月24 日和 1 2 月 26 日的上海证券报和中国证券报上。本年度报告第（六）股东大会简介和第（七）董事会报告中也做出了报告。计划投资的项目 单位：万元 项目 计划投入 备 注 互联式清洁型焦炉机械设备系列技术改造项目 2950 空气重介流化床干法选煤成套设备技术改造项目 2900 粉煤、劣质煤气化成套设备技术改造项目 2900 已变更 组建太原重工辰光科技有限公司生产 LCD 显示器和动态血压监控系统项目 3300 已变更 合计 12050 变更后的投资项目 单位：万元 项目 计划投入 实际投入 互联式清洁型
32、焦炉机械设备系列技术改造项目 2950 600 空气重介流化床干法选煤成套设备技术改造项目 2900 700 重型汽车变速箱扩产改造项目 2800 2010 补充公司流动资金 3400 3400 合计 12050 6710 项目进展情况 A、空气重介流化床干法选煤成套设备技术改造项目，完成了项目的技术准备工作，第 1 台空气重介流化床干法选煤成套设备已投入工业运行，本项目已投入 700 万元。B、互联式清洁型焦炉机械设备系列技术改造项目，已投入 600 万元，已有 6 台清洁型焦炉设备在进行工业运行。报告期内还进行了设备考察，签定 160 镗铣床的定货合同等工作。C、重型汽车变速箱扩产改造项目
33、，根据生产实际，调整了部分生产线，购置了 28 台新设备，大部分已安装调试，逐步投入生产使用，开始发挥效益。为避免资金闲置，尚未使用的配股募集资金部分暂时用于补充流动资金，部分存于银行。-9-6、公司财务状况 项目名称 2 0 0 1 年 2 0 0 0 年 变动主要原因 总资产（元）1,6 8 1,2 6 0,2 0 0.5 9 1,4 6 4,1 9 6,4 7 2.6 4 贷款、实现利润 长期负债（元）1 5 7,1 3 4,9 1 2.0 4 1 4 9,2 2 6,0 0 0.0 1 长期应付款增加 股东权益（元）8 6 9,3 6 6,7 7 4.4 6 8 4 8,6 0 4,7
34、 2 6.7 6 实现利润 主营业务利润（元）1 1 0,8 2 9,8 5 5.4 9 9 2,4 5 6,2 0 3.2 2 销售规模扩大 净利润（元）2 0,5 2 5,6 6 9.2 3 3 1,9 4 8,5 8 2.6 6 成本费用增加、售价降低、非经常收益减少 7、本公司现时生产经营环境以及所遵循的国家宏观政策、法规无重大变化。8、新年度的经营计划 2 0 0 2 年公司计划实现主营业务收入 7 0 0 0 0 万元。以经营生产工作为中心做好以下几方面的工作：（1）继续坚持企业技术进步，进一步加大技术和产品的开发力度，搞好技术创新工作，提高产品的技术含量，努力开发适应市场需求的新
35、产品；（2）继续加强营销队伍的建设和营销人员的业务培训，提高营销人员的素质，积极主动地搞好营销信息收集工作，努力争取定货；（3）继续强化公司内部管理，特别加强公司财务管理与监督，搞好产品目标成本管理；在降低产品成本上下功夫。（4）加大公司内部“人事、用工、分配”制度的改革力度，转变员工的思想观念；（5）加快募集资金投资项目的建设速度，争取早日建成，早投产、早见效；（6）继续以增强公司整体实力、合理扩大经济规模和提高经济效益为目的，努力寻找和建立公司新的利润增长点。（7）规范公司运作，依法规避风险；规范法人治理结构，稳步推行独立董事制度；加强董事会内部机构建设，完善各项内部制度；充分发挥监事会的
36、监督职能；加强经理班子建设。9、董事会日常工作情况（1）报告期内董事会的会议情况及决议内容 报告期内董事会召开了五次会议和一次临时会议 太原重工股份有限公司第一届董事会 2001 年第 1 次临时会议以通讯方式于 2001 年 3 月 5 日召开，形成如下决议：同意公司向中国民生银行申请 6000 万元流动资金授信额度，公司根据生产经营的实际需要，在该授信额度内按照中国民生银行有关程序办理贷款事宜。太原重工股份有限公司第一届董事会第九次会议于 2001 年 4 月 14 日在公司召开，9 名董事出席了会议，1 名董事委托代理人出席了会议，6 名监事列席了会议。会议审议并经过投票表决，形成如下决
37、议：A、通过公司 2000 年度报告及其摘要；B、通过董事会工作报告；C、通过公司董事会换届的议案，根据公司股东的推荐，同意王国正、刘建明、张福祥、高志俊、张玉牛、武正河、岳普煜、王创民、介志华、李迎魁、李世民等 11 人为公司第二届董事候选人；-10-D、通过 2000 年度利润分配预案，拟以公司 2000 年底的总股本 372172425 股为基数，向全体股东按每 10 股派发现金红利 0.30 元（含税），共计派发现金红利 11,165,172.75 元，余额转入下年度；E、通过预计公司 2001 年度利润分配政策的议案；F、通过提请股东大会续聘山西天元会计师事务所预案，聘期一年，可以续
38、聘；G、通过继续使用光大银行 2000 万元流动资金贷款授信额度的议案。H、决定召开 2000 年度股东大会；太原重工股份有限公司第二届董事会第一次会议于 2001 年 6 月 16 日在公司召开，11 名董事出席会议。会议审议并经过投票表决，形成如下决议：A、选举王国正先生为公司董事长；B、选举高志俊先生、刘建明先生为公司副董事长；C、通过公司高级管理人员换届的议案：决定继续聘任张玉牛先生为公司总经理、李迎魁先生为公司董事会秘书和公司副总经理、李世民先生为公司财务总监。太原重工股份有限公司第二届董事会第二次会议于 2001 年 8 月 14 日在公司召开，8 名董事出席会议，1 名董事委托代
39、理人出席会议，7 名监事列席了会议。会议审议并经过投票表决，形成如下决议：A、通过公司 2001 年中期报告及其摘要；B、通过公司计提各项资产减值准备及损失处理的内部控制制度的议案；C、通过公司关于计提资产减值准备情况的报告。太原重工股份有限公司第二届董事会第三次会议于 2001 年 10 月 13 日在公司召开，7 名董事出席会议，2 名董事委托代理人出席会议，7 名监事列席了会议。会议审议并经过投票表决，形成如下决议：A、通过公司关于落实中国证监会太原特派办巡回检查有关问题的整改方案；B、通过公司总经理工作细则。太原重工股份有限公司第二届董事会第四次会议于 2001 年 11 月 23 日
40、在公司召开，8 名董事出席会议，2 名董事委托代理人出席会议，7 名监事列席了会议。会议审议并经过投票表决，形成如下决议：A、通过公司变更部分 2000 年配股资金投资项目的议案；（A）通过公司关于变更部分 2000 年配股资金投资项目的说明；（B）通过公司重型汽车变速箱扩产改造项目可行性研究报告；B、决定召开 2001 年第 1 次临时股东大会。（2）董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内，董事会根据股东大会决议，于 2001 年 6 月 29 日实施了公司 2000 年度利润方案，即以2000 年底总股本 372,172,425 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.30 元
41、（含税），共计分配股利 11,165,172.75 元。（3）2 0 0 1 年度利润分配预案，经山西天元会计师事务所审计，2 0 0 1 年度公司实现净利润 2 0,5 2 5,6 6 9.2 3元，提取 1 0%的法定公积金 2,0 5 2,5 6 6.9 2 元，提取 5%的法定公益金 1,0 2 6,2 8 3.4 6 元，加上年结转的未分配利润 8 4,2 6 5,4 5 0.9 6 元，2 0 0 1 年度可供分配的利润为 1 0 1,7 1 2,2 6 9.8 1 元。由于公司近三年来生产销售规模增长迅速，流动资金不足，基于公司今后发展的考虑，决定 2 0 0 1 年度不进行利润
42、分配，也不进行资本公积金转增股本。该利润分配预案需提请公司 2 0 0 1 年度股东大会审议批准。-11-（4）报告期内本公司选定上海证券报和中国证券报为公司信息披露报纸。（八）监事会报告 报告期内，本公司监事会召开了四次会议。1、太原重工股份有限公司第一届监事会第五次会议于 2001 年 4 月 14 日在公司召开，6 名监事出席了会议，会议审议并经过投票表决，形成如下决议：（1）通过监事会工作报告；（2）通过 2000 年年度报告及其摘要；（3）通过公司监事会换届的议案，经公司股东推荐，同意王春明、高元文、康宪法、李 林为公司第二届监事会股东代表监事候选人。2、太原重工股份有限公司第二届监
43、事会第一次会议于 2001 年 6 月 16 日在公司召开，7 名监事出席了会议。会议审议并经过投票表决，形成如下决议：选举王春明先生为公司监事会主席。3、太原重工股份有限公司第二届监事会第二次会议于 2001 年 8 月 14 日在公司召开，7 名监事出席了会议，会议审议并经过投票表决，形成如下决议：（1）通过公司 2001 年中期报告及其摘要；（2）通过公司计提各项资产减值准备及损失处理的内部控制制度的议案；（3）通过公司关于计提资产减值准备情况的报告。4、太原重工股份有限公司第二届监事会第三次会议于 2001 年 11 月 23 日在公司召开，全体监事出席了会议，会议审议并经过投票表决，
44、形成如下决议：通过公司变更部分 2000 年配股资金投资项目的议案（1）通过公司关于变更部分 2000 年配股资金投资项目的说明；（2）通过公司重型汽车变速箱扩产改造项目可行性研究报告。5、报告期内，本公司监事会按照公司法和公司章程的规定，监事列席了历次公司董事会的会议，对公司在报告期内依法运作情况进行监督。（1）公司能够遵守公司法和公司章程以及其它法律、法规的规定，决策程序合法。基本建立内部控制制度，公司董事、经理及其他高级管理人员执行公司职务时，遵守法律、法规和公司章程的规定，没有损害公司利益的行为；（2）山西天元会计师事务所出具了无保留意见的审计报告，公司的财务报告真实反映了公司的财务状
45、况和经营成果；（3）公司 2000 年配股募集资金实际投入的项目部分发生变更，变更程序符合有关规定；（4）报告期内公司没有收购或出售资产事项；（5）公司与各关联方的关联交易，遵循了公平、诚信的原则，没有损害公司的利益。（九）重要事项 1、报告期内公司无重大诉讼和仲裁事项。-12-2、报告期内公司、公司董事及高级管理人员没有受监管部门处罚的情况。3、报告期内公司没有收购或出售资产事项。4、重大关联交易事项见财务报告的会计报表附注部分。5、公司聘请山西天元会计师事务所为公司的审计机构，2001 年度支付给山西天元会计师事务所的报酬为 30 万元，并承担其在本公司工作期间的食宿费用。6、报告期内公司
46、没有更改名称或股票简称；7、报告期内公司及持股 5%以上的股东没有披露承诺事项。8、2001 年 8 月 27 日至 31 日，中国证券监督管理委员会太原证券监管特派员办事处对本公司进行了例行巡回检查，并就有关问题向本公司下达了限期整改通知书。公司组织董事、监事和高级管理人员就限期整改通知书提出的问题逐条进行了认真地学习和讨论，一致认为本次巡检是对公司全面规范运作的有力促进。根据限期整改通知书提出的问题，结合公司的实际情况经研究提出了整改方案，公司董事会决心在今后的各项工作中，以本次巡检工作为契机，高度重视规范运作，进一步加强信息披露工作，促进公司健康、稳定的向前发展。有关整改方案刊登在 2
47、0 0 1 年 1 0 月 1 7日的上海证券报和中国证券报上。（十）财务报告（见附件）（十一）备查文件 1、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。3、报告期内在上海证券报和中国证券报上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。董 事 长：王国正 太原重工股份有限公司 2002 年 4 月 17 日 附件：财务报告 -13-资产负债表 会股 0 1 表 编制单位：太原重工股份有限公司 2 0 0 1 年 1 2 月 3 1 日 单位：人民币元 项目 附注 合并本期期末数 合并本期期初数 母公司
48、本期期末数 母公司本期期初数 流动资产 货币资金 1 1 2 8,5 7 7,4 5 8.1 2 2 2 9,4 2 9,9 5 9.7 1 1 2 7,1 5 9,0 3 6.6 12 2 8,3 5 0,5 5 9.3 2短期投资 应收票据 2 4 3,3 0 6,6 6 7.5 9 9 6 0,0 0 0.0 0 4 3,3 0 6,6 6 7.5 99 6 0,0 0 0.0 0应收股利 应收利息 应收账款 3 3 6 9,5 9 5,7 2 4.2 1 2 6 3,2 3 9,9 6 6.5 1 3 5 9,0 8 3,0 9 4.0 62 5 2,0 3 4,5 1 5.0 0其他
49、应收款 4 1 5,1 8 9,7 5 8.7 3 7,6 4 5,4 1 1.7 3 1 4,2 5 9,3 8 7.5 27,2 5 4,8 7 2.7 7预付账款 5 4 0 8,8 9 0,9 2 8.7 2 3 4 0,6 4 1,0 3 2.9 8 4 0 2,7 1 0,5 9 5.6 33 2 7,6 6 3,7 6 8.0 3应收补贴款 -存货 6 2 1 5,1 6 5,7 3 4.9 1 2 0 5,9 9 9,3 9 3.7 3 1 9 8,6 2 8,9 8 1.6 91 9 2,6 9 6,4 3 7.6 3待摊费用 7 4 8 4,1 1 0.4 6 3,0 0
50、0.0 0 4 8 4,1 1 0.4 6一年内到期的长期债权投资 -其他流动资产 -流动资产合计 1,1 8 1,2 1 0,3 8 2.7 4 1,0 4 7,9 1 8,7 6 4.6 6 1,1 4 5,6 3 1,8 7 3.5 61,0 0 8,9 6 0,1 5 2.7 5长期投资 长期股权投资 1 6,3 3 0,8 2 8.3 1 1 6,1 5 4,9 3 3.9 9 1 4 4,7 8 4,5 2 6.8 71 5 4,3 4 1,3 7 4.0 3长期债券投资 -长期投资合计 1 6,3 3 0,8 2 8.3 1 1 6,1 5 4,9 3 3.9 9 1 4 4,7
