1、 山东九发食用菌股份有限公司S H A N D O N G J I U F A E D I B L E F U N G U S C O,L T D.二一年度报告（正文）2002 年 2 月 6 日1目 录一、公司基本情况简介 二、会计数据和业务数据摘要三、股本变动及股东情况 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况五、公司治理结构六、股东大会情况简介 七、董事会报告 八、监事会报告 九、重要事项 十、财务报告 十一、备查文件目录 2重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。一 公司基本情况简介
2、1公司的法定中文名称:山东九发食用菌股份有限公司 公司的法定英文名称:SHANDONG JIUFA EDIBLE FUNGUS CO.,LTD.缩 写：S D J F2公司法定代表人：蒋绍庆3公司董事会秘书：许爱民 证券事务代表：高增欣 联系地址：山东省烟台市南大街 9号金都大厦 28层 联系电话：0535-6623880 传 真：0535-6623798 E-mail：4公司注册地址：山东省烟台市胜利路 201-209号 10楼 公司办公地址：山东省烟台市南大街 9号金都大厦 28楼 邮政编码：264001 网 址：www.china- E-mail：5公司选定的信息披露报纸：上海证券报、中
3、国证券报 登载公司年报的指定网址：http:/ 公司年度报告备置地点：本公司证券部6公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：九发股份 股票代码：6001807其它有关资料：公司首次注册登记日期：1998年 6月 25日公司首次注册登记地址：山东省烟台市南大街 248号公司变更注册登记日期：2001年 1月 20日公司变更注册登记地址：山东省烟台市胜利路 201-209号 10楼企业法人营业执照注册号：37000018011503税务登记号码：国税鲁字 37061270620948x公司未流通股票的托管机构名称：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司公司聘请的会计师事务所名称：山东乾聚有限
4、责任会计师事务所会计师事务所办公地址：山东省烟台市胜利路 201-209号 12楼二.会计数据和业务数据摘要1、本年度主要利润指标情况：（单位：人民币元）项目 2001年度实现数利润总额 84,023,230.94净利润 75,604,190.48扣除非经营性损益后的净利润 73,604,190.48主营业务利润 114,077,006.77其它业务利润 2,032,462.25投资收益 819,320.37补贴收入 2,000,000.00营业外收支净额 -188,106.77经营活动产生的现金流量净额 77,075,011.28现金及现金等价物净增加额 -128,855,838.19注：非
5、经营性损益产生的原因为补贴收入，金额为 2,000,000.00元。2、截止 2000年末，公司前三年主要会计数据和财务指标（单位:人民币元）项目 2001年 2000年 1999年 主营业务收入 538,244,390.33 351,476,523.20 277,295,497.11净利润 75,604,190.48 64,789,928.29 62,448,627.90总资产 1,017,713,822.80 936,105,054.82 573,325,774.67股东权益 801,973,905.25 746,388,818.38 410,000,093.73每股收益(元/股)(摊薄)
6、0.3012 0.3098 0.3280 (元/股)(加权)0.3614 0.384 0.3280每股净资产（元）3.195 3.57 2.15调整后的每股净资产 3.15 3.51 2.08净资产收益率(%)(摊薄)9.43 8.68 15.23 (%)(加权)11.32 14.04 15.23每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.3071 0.106 0.0244 1999 年按股本 19,040 万股计算,2000 年 按配股后的 20,915.84 万股计算，2001年按股本 25,099.008 万股计算。3、利润表附表（单位：人民币元）项目 报告期利润 净资产收益率（%）每股
7、收益（元）（元）全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均主营业务利润 114,077,006.77 14.22 17.06 0.450.55营业利润 81,392,017.34 10.15 12.18 0.320.39净利润 75,604,190.48 9.43 11.32 0.30 0.36扣除非经常性损益后的净利润 73,604,190.48 9.18 11.02 0.29 0.35 注：净资产收益率和每股收益的计算公式按中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则第 9号规定的方法进行计算。4、报告期内股东权益变动情况 单位：人民币元 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润
8、股东权益合计期初数 209,158,400.00 408,789,403.02 15,647,509.27 7,823,754.63 84,693,600.87 726,112,667.79本期增加 41,831,680.00 0 7,171,646.04 3,585,823.02 75,604,190.48 128,193,339.54本期减少 0 41,574,633.02 0 0 10,757,469.06 52,332,102,08,期末数 250,990,080.00 367,214,770.00 22,819,155.31 11,409,577.65 149,540,322.29
9、801,973,905.25变动原因：（1）股本增加：2001年公积金转增增加所致。（2）盈余公积：从净利润中提取增加。法定公益金：从净利润中提取增加。（3）资本公积：本期公积金转增减少所致。（4）未分配利润：本期增加数系本年度净利润增加所致，本期减少数系按本年度净利润提取盈余公积及预告分配现金股利所致。5三.股本变动及股东情况1股本变动情况 （1）股本变动情况表 数量单位：万股本次变动前本次变动增减（+，-）本次变动后配股送股公积金转股增发其它小计一未上市未流通股份1发起人股份其中：国家持有股份境内法人持有股份外资法人持有股份其他2募集法人股3内部职工股4优先股或其他尚未流通股份合计二已上市
10、流通股份1人民币普通股2境内上市的外资股3境外上市的外资股4其他已流通股份合计14259.8414259.8466566656 2851.9682851.9681331.21331.2 17111.80817111.8087987.27987.2三股份总数20915.84 4183.168 25099.008 注：股本变动系由于公积金转增股本所致。（2）股票发行与上市情况 山东九发食用菌股份有限公司经中国证券监督管理委员会证监发字1998147号和1998148号文批准，于 1998年 6月 8日通过上海证券交易所采取“上网定价”公开发行社会公众股 3200万股（含内部职工股 320万股），每
11、股发行价 5.20元。发行完成后于 1998年 7月 3日在上海证券交易所挂牌交易。内部职工股 320万股于 1999年 1月 4日上市流通。其中高管人员持有的股票按有关规定在任职其间暂时冻结。2 0 0 0年 1 0 月公司实施了 9 9 年度股东大会通过的配股方案，其中法人股股东认购配股 3 3 9.8 4 万股，配售给流通股股东1 5 3 6 万股。流通股获配股份于 2 0 0 0年 1 2 月 1 日上市流通。6报告期内公司实施了 2001年第一次临时股东大会通过的公积金转增股本方案，以每 10股转增 2股，该方案于 2001年 10月 19日实施完毕。2股东情况介绍 （1）至报告期末
12、股东总数 9472名。（2）至报告期末，本公司前十名股东持股情况如下：序号 股东名称 持股数量（万股）占总股本比例（%）（一）山东九发集团公司 14001.408 55.78（二）中国乡镇企业总公司 3110.40 12.39（三）聚信投资 354.024 1.41（四）晨光集团 121.2954 0.48（五）佩康商贸 115.16 0.46（六）协新集团 111.6802 0.44（七）复合材料 94.557 0.38（八）通乾基金 92.9940 0.37（九）苏长荣 79.4631 0.32（十）李前松 75.252 0.30持本公司股份 5%以上的国有法人股股东山东九发集团公司和中国
13、乡镇企业总公司因本公司 2001年度实施每 10股转增 2股的方案，其股份分别增加2333.568万股和 518.4万股，年末持股数量分别为 14001.408万股和 3110.40万股，所持股份无质押或冻结的情况。其余股东持有的股份为流通股。第1、2股东之间不存在关联关系，其余 8位股东未知有否关联关系。（3）公司控股股东情况介绍控股股东名称：山东九发集团公司法人代表：蒋绍庆成立日期：1994年 8月 16日注册资本：12102万元人民币经营范围：食品、机床、建筑业、运输、医药、生物制品等 报告期内公司控股股东没有发生变化。（4）其他持股 10%（含 10%）以上的法人股东情况法人股东：中国
14、乡镇企业总公司法定代表人：周德禹注册资本：5921万元人民币经营范围：钢材、有色金属、轻纺及代理进出口业务等 7四、董事、监事、高级管理人员和员工情况1.董事、监事、高级管理人员基本情况姓名 职务 性别 年龄 任期 年初持股 年末持股蒋绍庆 董事长 男 4 9 岁 2 0 0 1.4.2 7-2 0 0 4.4.2 7 6 2 4 0 0 7 4 8 8 0周德禹 副董事长 男 6 0 岁 2 0 0 1.4.2 7-2 0 0 4.4.2 7 0 0王洪清 董事、总经理 男 5 0 岁 2 0 0 1.4.2 7-2 0 0 4.4.2 7 4 1 6 0 0 4 9 9 2 0巩继鹏 董事
15、 男 5 1 岁 2 0 0 1.4.2 7-2 0 0 4.4.2 7 0 0姜海林 董事、副总经理 男 3 9 岁 2 0 0 1.4.2 7-2 0 0 4.4.2 7 3 1 2 0 0 3 7 4 4 0于振河 董事 男 5 9 岁 2 0 0 1.4.2 7-2 0 0 4.4.2 7 7 9 0 4 9 4 8 4.8宫云科 董事、副总经理 男 4 5 岁 2 0 0 1.4.2 7-2 0 0 4.4.2 7 0 0徐复生 董事、财务总监 男 6 0 岁 2 0 0 1.4.2 7-2 0 0 4.4.2 7 0 0王 龙 董事、财务经理 男 3 2 岁 2 0 0 1.4.2
16、 7-2 0 0 4.4.2 7 0 0赵 平 董事 男 4 8 岁 2 0 0 1.4.2 7-2 0 0 4.4.2 7 0 0许爱民 董事、董秘 男 3 4 岁 2 0 0 1.4.2 7-2 0 0 4.4.2 7 0 0梁 姜 监事会主席 男 3 8 岁 2 0 0 1.4.2 7-2 0 0 4.4.2 7 0 0姜佩歧 监事 男 2 7 岁 2 0 0 1.4.2 7-2 0 0 4.4.2 7 1 0 1 9 2 1 2 2 3 0.4王立峰 监事 男 4 8 岁 2 0 0 1.4.2 7-2 0 0 4.4.2 7 1 0 1 9 2 1 2 2 3 0.4 年末持股增加系
17、由于公司 2 0 0 1年度转增股本每1 0 股转增2 股所致。董事长蒋绍庆在控股股东单位担任法人代表，周德禹、巩继鹏在公司发起人股东单位中国乡镇企业总公司担任总经理、副总经理。赵平任职单位为清华大学，与本公司没有关联关系。现任副董事长周德禹先生、董事巩继鹏先生、赵 平先生不在本公司领取报酬，周德禹、巩继鹏在公司发起人股东单位中国乡镇企业总公司领取报酬。2.董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 2001年度在本公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员的年度报酬均参照烟台市人事局和劳动局有关工资管理和等级标准的规定，结合企业自身的情况按月发放。本公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员的年度报酬总额
18、为 62万元，金额最高的前三名董事的报酬总额为 22 万元，金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为 17万元。公司现任董事、监事、高级管理人员 14人，在公司领取报酬的 11人，其中，年度报酬在 6-1 0 万元 3 人，4-6 万元 6 人，2-3 万元 2 人。3.报告期内董事、监事、高级管理人员离任情况及原因8报告期内徐波因工作调动辞去董事和董事会秘书职务，孙鲁泉因工作调动辞去监事会主席职务。因第一届董事会组成人员和第一届监事会组成人员任期已届满，根据公司法和公司章程的规定，公司进行了换届选举工作。经本公司2 0 0 0 年度股东大会审议，大会以记名投票方式选举蒋绍庆、周德禹、王洪清、
19、巩继鹏、于振河、宫云科、姜海林、徐复生、王龙、赵平、许爱民为公司第二届董事会成员，选举梁姜、王立峰、姜佩岐为公司第二届监事会成员。报告期内新产生的第二届董事会续聘王洪清为公司总经理，宫云科为副总经理、徐复生为财务总监。徐波辞去董事会秘书工作，董事会聘任许爱民为董事会秘书。4.公司员工情况 公司现有职工 1 1 9 5人，其中：生产人员 7 9 5 人，销售人员 1 1 8 人，技术人员 1 8 1 人，财务人员 3 9 人，行政人员 6 2 人，无离退休人员。大专及大专以上学历占 38%，中专及高中人员占 25.6%，高中以下占36.4%。五公司治理结构1、公司治理情况公司严格按照公司法、证券
20、法和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构、建立现代企业制度、规范公司运作，公司制定了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则和总经理工作细则。这些规则符合中国证监会和国家经贸委于 2 0 0 2 年元月七日发布的上市公司治理准则规范性文件的要求，主要内容如下：（1）关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利；公司建立了股东大会的议事规则，能够严格按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会，在会场的选择上尽可能地让更多的股东能够参加股东大会，行使股东的表决权；公司关联交易公平合理，并对定价依据予以
21、充分披露。（2）关于控股股东与上市公司的关系：控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到“五独立”，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。（3）关于董事与董事会：公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事，并将进一步完善董事的选聘程序、积极推行累积投票制度；9公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司董事会建立了董事会议事规则，公司各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，能够积极参加有关培训，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任；公司正在积极物色独立董事人选，按照有关规定建立
22、独立董事制度和董事会专门委员会。（4）关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司监事会建立了监事会的议事规则；公司监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、公司经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。（5）关于绩效评价与激励约束机制：公司正积极着手建立公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准与激励约束机制；经理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。（6）关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康地发展。（7）关于信息披露与透明度：公司
23、指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询；公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息；公司能够按照有关规定，及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况。公司自成立以来，一贯严格按照公司法等有关法律法规的要求规范运作，并将一如既往地按照有关议事规则和2 0 0 2 年元月七日发布的上市公司治理准则等要求规范运作，努力寻求利润最大化，切实维护中小股东的利益。2、独立董事履行职责情况公司董事会根据中国证监会发布的关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见的规定要求，正在积极起草和修订相关规则，物色独立董事
24、人选,现已确定3 名独立董事候选人，待股东大会审议通过后上任。10六.股东大会简介 报告期内召开二次股东大会，即 2 0 0 0年度股东大会和2 0 0 1 年第一次临时股东大会。会议由华堂律师事务所出具法律意见书。1 股东大会的通知、召集、召开情况山东九发食用菌股份有限公司于 2 0 0 1年 3 月 2 8 日在上海证券报和中国证券报刊登关于召开公司2 0 0 0年度股东大会的通知。会议由董事长召集，大会于 2 0 0 1 年 4 月 2 7 日在烟台市本公司会议室举行，出席会议的股东及股东授权代表7 人，代表股份 1 4 2 7 7.4 0万股，占总股本的 6 8.3%。本公司于 2 0
25、 0 1 年 8 月 1 6 日在上海证券报和中国证券报刊登关于召开公司 2 0 0 1年第一次临时股东股东大会的通知。会议由董事长召集，大会于 2 0 0 1 年 9 月 1 8 日在烟台市本公司会议室举行，出席会议的股东及股东授权代表 6 人，代表股份1 4 2 7 5.4 0万股，占总股本的6 8.1 8%。2 2 0 0 0年度股东大会以记名投票表决方式通过以下决议：1）2 0 0 0年度董事会工作报告；2）2 0 0 0年度监事会工作报告；3）2 0 0 0年度财务决算报告；4）2 0 0 0年年度报告和年报摘要5）2 0 0 0年度利润分配方案及资本公积转增股本方案；6）选举蒋绍庆
26、为公司董事7）选举周德禹为公司董事8）选举王洪清为公司董事9）选举巩继鹏为公司董事1 0）选举姜海林为公司董事1 1）选举于振河为公司董事1 2）选举宫云科为公司董事1 3）选举徐复生为公司董事1 4）选举王龙为公司董事1 5）选举赵平为公司董事1 6）选举许爱民为公司董事该次股东大会决议公告于 2 0 0 0年 4 月 2 8 日刊登在上海证券报和中国证券报。112 0 0 1年第一次临时股东大会以记名投票表决方式通过以下决议：公司 2 0 0 1 年度中期利润分配预案关于变更配股募集资金用途的议案关于受让中科红旗软件技术有限公司 5.0 7%股份的议案关于收购山东九发集团公司果蔬罐头分公司
27、的议案2 0 0 1 年下半年准备新上项目的议案该次股东大会决议公告于 2 0 0 1年 9 月 1 9 日刊登在上海证券报和中国证券报。3 本年度更换董事、监事的情况股东大会选举更换了一名董事，同意徐波同志因工作原因不再担任本公司董事，增补许爱民同志为公司董事。更换了一名监事，同意孙鲁泉同志因工作原因不再担任本公司监事，增补梁姜同志为公司监事。12七.董事会报告1.报告期内公司经营状况(一)主营业务的范围及其经营状况1).公司主营业务的范围：食用菌、罐头、水产品、蔬菜、生物有机复合肥及包装物料的生产及销售和国家允许范围内的自营进出口业务。2).公司经营状况：按照行业分析:行 业 主营业务收入
28、 占主营业务 主营业务利润 占主营业务 毛利润率 食用菌 259,501,422.9348.21%85,483,351.02 74.69%33%复合肥 52,405,954.879.74%16,252,981.6014.20%31%进出口 226,337,012.53 42.05%12,708,066.1211.11%5.6%食用菌产业是公司的主导产业。2001年,公司在加大主业的投资力度同时,采用“过程质量管理控制”法，全面提高产品质量，降低成本，全年共实现销售收入 259,501,422.93元，利润 85,483,351.02 元；生物有机复合肥产业，作为国家重点扶持的废弃物综合利用产业
29、，充分利用国家给予的优惠政策，积极拓展销售市场，全年共实现销售收 52,405,954.87元；利润 16,252,981.60 元；进出口业务报告期内取得良好增长，全年共实现销售收入 226,337,012.53 元，利润 12,708,066.12 元；生物制药产业在2001年是投入最大的一年，一方面提高发酵工艺，加快新产品的研发与报批速度，同时积极参与上海市场的药品招标工作。报告期内,公司主营业务及其结构较 2000年未发生较大变化(二)主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩本公司主要控股公司及参股公司共有 3家，其经营情况及业绩如下：公司名称 业务性质 主要产品 注册资本 净利润山东格
30、兰百克生物 生物药品 G-CSF 7828.28万元 1,215,266.16制药有限责任公司 生产销售山东九发进出口有 贸易 大麦等 1000万元 -189,511.83限责任公司山东九发宁都有限 食品 橘子罐头等 196 万元 -1,330,654.81 责任公司(三)主要供应商、客户情况报告期内，本公司向前五名供应商合计的采购金额占年度采购金额的 44.91%,公司向前五名客户销售额合计占公司销售总额的 22.56%。（四）在经营中出现的问题与困难及解决方案a.经营中出现的问题与困难：伴随募集资金投入进度的加快，公司在食用菌及果蔬产业上的加工能力进一步加大，但原料基地建设滞后。13伴随国
31、家医疗、医保体制，医药流通体制的改革，生物制药产品价格下降，生物制药产品的销售受到一定影响。由于烟台市对滨海路一带的总体规划未能最终确定，致使公司原定的房地产开发项目迟迟未动工。b.解决方案鉴于目前状况，公司主要采取了以下几项措施：充分发挥国家对农业产业化龙头企业的政策支持，采用基地+农户+企业的组织形式，既提高了农民收入又做到了产业投入与产出间良性循环 充分利用国家的医保体制的改革政策，开辟上海等G-CSF 产品需求量大的区域，扩大市场的营销额,同时加快生物制药新产品的开发。与烟台市规划部门进一步协商，尽快启动房地产项目。2.报告期内的投资情况（一）报告期内募集资金实际投资项目进度 单位：万
32、元投资项目名称 承诺投资 实际投资 投入资金 实际投资 金额 金额 比例%项目1)蔬菜种植与加工项目 4926 4926 100 不变2）年产 8万吨生物 4818 4045.22 84 不变有机复合肥项目3）重组人血清白蛋白 4990 4684.7 94 变更（rHSA）高技术产业化项目4）长效型重组人粒细胞 4900 3570 73 不变集落刺激因子（PEG-rhG-CSF）产业化项目5）重组人纤溶酶原激活 4980 4780 96 不变因子（rPA）产业化项目（二）报告期内募集资金的使用情况14 本公司前次配股募集资金从 2000年 11月正式投入使用，其中 2000年度投入 3,745
33、.5万元，2001年度投入 18,260.32万元。截止 2001年 12月 31日，前次募集资金项目实际投资的具体情况如下：1)蔬菜种植与加工项目 项目计划总投资 4,926万元，其中，固定资产投资 4,318万元，铺底流动资金 608万元。截止 2001年 12月 31日，实际投资 4,926万元，其中，2000年度固定资产投投资 2,597.3万元，2001年度固定资产投资 1,720.7万元，流动资金投入 608万元。该项目已于 2001年底前完成了全部投资计划。目前，本公司正在积极组织试生产，该项目 2001年度尚未产生效益。2)年产 8万吨生物有机复合肥项目 项目计划总投资 4,8
34、18万元，其中，固定资产投资 4,308万元，铺底流动资金 510万元。截止 2001年 12月 31日，实际投资 4,045.22万元，其中，2000年度固定资产投资 1,148.2万元，2001年度固定资产投资 2,387.02万元，流动资金投入 510万元。该项目于 2001年底已基本完工，但工程决算尚未最终完成，待完成后，节约的资金将作为流动资金投入该项目的运作之中。由于该项目正处于试生产阶段，因此 2001年度尚未产生效益。3)重组人血清白蛋白（rHSA）高技术产业化项目 项目计划总投资 4,990万元（含外汇 396万美元），其中，固定资产投资4,930万元，铺底流动资金 60万元
35、，预计正常年利润总额为 5221万元。但是，伴随重组 DNA制药技术的飞速发展，用酵母菌表达生产重组 rHSA途径的经济性受到挑战，理论与实践均已证明，用转基因动物技术生产rHSA可能是更为经济的途径，但其安全性须进一步进行探讨。基于以上原因，从公司长远发展及保护中小股东利益的角度出发，经公司 2001年 8月 14日第二届第二次董事会及 2001年临时股东大会审议通过，该项目改由用自筹资金投入，加大在中试阶段的投资力度，上述配股募集资金的用途变更为：（1）计划投资 1,459.01万元收购山东九发集团公司果蔬罐头分公司；（2）计划投资 3,529万元用于扩大食用菌养殖及加工规模。变更后，20
36、01年度实际投资 4,684.7万元，其中：15 （1）投资 1,459.01万元整体收购山东九发集团公司果蔬罐头分公司，以经山东正元和信有限责任会计师事务所出具的鲁正信评报字20012006号资产评估报告的评估值 1,459.01万元为交易价格，山东省国资局以鲁财国资200183号文对上述评估结果予以确认，上述资产已完成权属转移过户手续。（2）计划投资 3,529万元用于扩大食用菌养殖及加工规模，其中，固定资产投资 1,729万元，流动资金 1,800万元，截止 2001年 12月 31日，实际投资 3,225.7万元，其中，固定资产投资 2,025.7万元，流动资金投入 1,200万元。该
37、项目于 2001年底完成计划投资的 91.41%，由于项目建设期没有结束，所以尚未产生效益。4)长效型重组人粒细胞集落刺激因子（PEG-rhG-CSF）产业化项目 项目计划总投资 4,900万元(含外汇 150万美元），其中固定资产投资4,840万元，铺底流动资金 60万元，截止到 2001年 12月 31日，实际投资3,570万元，其中，项目科研费用开支 1,649万元。本公司于 2001年底前对此项目的实际投资占计划投资的 72.86%，目前该项目技术开发工作已进入临床报批阶段，该项目尚未产生效益。5)重组人纤溶酶原激活因子（rPA）产业化项目 项目计划总投资 4,980万元（含外汇 43
38、0万美元），其中固定资产投资4,938万元，铺底流动资金 42万元，截止 2001年 12月 31日实际投资 4,780万元，其中，项目科研费用开支 346万元。本公司于 2001年底前对此项目的实际投资占计划投资的 95.98%，目前,该项目技术开发工作已进入中试阶段，该项目尚未产生效益。鉴于上述第 3个项目，即重组人血清白蛋白（rHSA）高技术产业化项目进行了变更，根据本公司与格兰百克公司另外两名股东美国基因技术生物医学公司及山东鲁泉集团有限责任公司签署的补充协议书，本公司对格兰百克公司的增资额由原定的 14,870万元调降为 9,880万元，并分期投入，截止到 2001年 12月 31日
39、，本公司已按照上述补充协议书的要求对格兰百克公司实际投资 8,350万元，占应增资额的 84.51%，为保证本公司对格兰百克公司投资的安全性，在上述补充协议书中，对本公司投资的资金存储方式、使用权限及使用程序进行了严格的规定，同时，对美国基因技术生物医学公司的技术出资行为也进行了严格的约定。16截止 2001年 12月 31日，本公司前次配股募集资金已实际投资22,005.82万元，占前次配股募集资金的 88.76%，剩余募集资金 2,786.6万元，专户存储。本公司承诺将继续按照配股说明书的要求投入以上未完工项目，并使以上各项目尽快产生收益。（二）报告期内非募集资金的投资报告期内公司房地产投
40、资增加 173万元，增幅 0.6%，该项目尚未产生效益。3.公司报告期内的财务状况（一）报告期内的指标项目指标项目 2000年 12月 31日 2001年 12 月 31日总资产 937,854,000.15 1,017,713,822.80长期负债 2,400,000.00 0股东权益 767,987,718.48 801,973,905.25主营业务利润 89,085,295.55 114,077,006.77净利润 64,789,928.29 75,604,190,48 （二）报告期内指标变动的原因1总资产：存货增加。2长期负债：长期借款转为一年内借款。3股东权益：本年净利润增加。4主营
41、业务利润：销售收入增加。5净利润：销售收入增加。4.新年度的经营计划 （一）新年度的经营计划产业名称 主营业务收入 成本费用 单位：人民币万元食用菌 44,330 35,908复合肥 7,060 5,648进出口 32,000 30,400（二）完成经营计划的措施1 配套产业领导班子，制定领导责任制2 进一步完善管理制度，建立一个统一的管理平台3 加强原料基地建设，确保拥有充足的原料供应4 建立科学的新产品开发激励机制，加大新产品的投入力度5 加大市场开发力度，加快国内外销售网络的建设 2001年 12月 11日，中国正式成为 WTO成员，这标志着中国经济的发展将融入国际经济发展的大循环中。同
42、时给中国的食用菌及果蔬产业带来巨大的发展机遇。2002年公司董事会将坚持既定的总体发展战略，适时调整产业结构，实现产业化目标。5.董事会日常工作情况17（1）报告期内共召开四次董事会 本公司 第一届十次董事会于 2001年 3月 25日召开，会议审议并通过如下决议：一2000年度董事会工作报告；二2000年度总裁业务报告；三2000年度财务决算报告；四2000年度报告和报告摘要；五2000年度利润分配及资本公积金转增股本预案；六2001年度利润分配预案；七董事会换届选举议案；八更换董事会秘书的议案；九公司章程修正草案的议案。十续聘烟台乾聚会计师事务所议案；十一召开 2000年度股东年会议案。此
43、次会议决议公告刊登于 2001年 3月 28日的上海证券报和中国证券报本公司 第二届一次董事会于 2001年 5月 24日召开，会议审议并通过如下决议：一、选举蒋绍庆为公司董事长、周德禹为公司副董事长。二、聘任王洪清为公司总经理，聘任许爱民为公司董事会秘书。三、聘任宫云科、姜海林为副总经理，聘任王龙为财务负责人，聘任徐复生为公司财务总监。此次会议决议公告刊登于 2001年 5月 25日的上海证券报和中国证券报本公司 第二届二次董事会于 2001年 8月 14日召开，会议审议并通过如下决议：一、2001 年度中期报告及摘要二、2001 年度中期利润分配方案三、关于变更配股募集资金用途的议案四、关
44、于受让中科红旗软件技术有限公司 5.07%股份的议案五、关于收购山东九发集团公司果蔬罐头分公司的议案六、终止租赁山东九发集团公司进出口公司的议案七、关于设立山东九发进出口有限公司的议案八、关于设立山东九发食用菌股份有限公司荷泽分公司的议案18九、关于计提固定资产等四项减值准备的内控制度并进行追溯调整的议案十、2001 年下半年新上项目的议案十一、关于召开 2001 年临时股东大会的议案此次会议决议公告刊登于 2001年 8月 16日的上海证券报和中国证券报本公司 第二届三次董事会于 2001年 11月 23日召开，会议审议并通过如下决议：山东九发食用菌股份有限公司 关于济南证管办巡检发现问题的
45、整改报告此次会议决议公告刊登于 2001年 12月 1日的上海证券报和中国证券报（2）董事会对股东大会决议的执行情况 公司 2000年度股东大会通过的利润分配方案，即以 2000年末总股本20915.84万股为基数，每 10股派送现金 1元（含税），实施工作已于 2001年 6月份完成，股权登记日为 5月 31日，除息日为 6月 1日，现金红利发放日为 6月 14日。公司于 5月 25日在上海证券报和中国证券报上刊登了山东九发食用菌股份有限公司 2000年度派息公告。公司 2001年第一次临时股东大会通过的资本公积金转增股本方案，即以 2000年末总股本 20915.84万股为基数，每 10股
46、转增 2股，实施工作已于2001年 10月份完成，股权登记日为 10月 18日，除权日为 10月 19日。公司于 10月 13日在上海证券报和中国证券报上刊登了山东九发食用菌股份有限公司资本公积金转增股本方案实施公告，由此公司总股本增至 25099.008万股。6.本次利润分配预案和资本公积金转增股本预案2001年度全年共实现净利润 75,604,190.48元，按 10%提取法定公积金7,171,646.04 元，按 5%提取公益金 3,585,823.02 元后，加上年初未分配利润 84,693,600.87 元，总共可供股东分配的利润为 149,540,322.29 元。本年度中期公司实
47、施了公积金转增股本方案，即每 10 股转增 2 股。期末公司不再进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。此预案须经股东大会通过。7.预计 2002 年利润分配预案为：公司 2002年将进行一次利润分配，2002年度实现的净利润用于分配的比例为 10-30%，2001年度未分配利润用于股利分配的比例为 10-30%，200219年利润分配为送红股或派现，现金分红占分配利润的比例不低于 30%，董事会根据 2002年实际经营情况保留调整分配方案的权利。8.公司选定的信息披露报纸为上海证券报和中国证券报。八.监事会报告报告期内监事会的工作情况1监事会会议情况报告期内共召开三次监事会会议（1）200
48、1年 3月 25日召开了第一届第七次监事会，会议审议通过了如下决议：一2000年度董事会工作情况二会计师事务所对本公司的审计情况三监事会 2000年工作报告四2000年财务决算报告五2000年年度报告摘要六监事会换届选举议案此次会议决议公告刊登于 2001年 3月 28日的上海证券报和中国证券报。（2）2001年 5月 24日召开第二届第一次监事会，通过了选举梁姜同志为公司监事会主席。此次会议决议公告刊登于 2001年 5月 25日的上海证券报和中国证券报（3）2001年 8月 14日召开第二届第二次监事会，审议通过了 2001年上半年监事会工作报告。此次会议决议公告刊登于 2001年 8月
49、16日的上海证券报和中国证券报2公司依法运作情况公司遵循公司法股份有限公司会计制度公司章程和有关政策法规运作，无违法违规行为。3 检查公司财务的情况20公司聘请的山东乾聚会计师事务所出具的审计报告真实的反映了公司的财务状况和经营成果。4 公司最近一次募集资金实际投入项目和承诺投入项目基本一致，其中，有一个项目发生了变更，监事会认为董事会对项目原因说明充分，变更程序合法，符合公司全体股东的根本利益。5 公司收购资产交易价格合理，没有发现内幕交易，无损害部分股东权益或造成公司资产流失。6 公司与关联企业之间的关联交易公平，各项协议都是依法办理，没有损害上市公司利益。九.重要事项1 本年度公司无重大
50、诉讼、仲裁事项。2 报告期内公司、公司董事及高级管理人员没有受监管部门处罚的情况。3 报告期内公司控股股东未变更，董事徐波辞去董事职务，增补许爱民为公司董事。徐波辞去董事会秘书职务，董事会聘任许爱民为公司董事会秘书。4 关联交易事项报告期内公司收购九发集团公司果蔬罐头分公司，资产帐面价值为980.78万元，评估价值为 1459.01万元；交易价格以山东正源和信会计师事务所鲁正信评报字20012006号报告确认的评估值 1459.01万元作为转让价格；结算方式：在协议生效后 15日内，九发股份一次性支付转让款，集团公司受到转让款 10日内，将本协议下的资产及相关资料移交给股份公司。报告期内该协议
