1、抚顺特殊钢股份有限公司2 0 0 1 年度报告1 目 录一、公司简介-2二、会计数据和业务数据摘要-3三、股本变动及股东情况-4四、董事、监事、高级管理人员和员工情况-5五、公司治理结构-6六、股东大会情况简介-7七、董事会报告-8八、监事会报告-13九、重要事项-14十、财务报告-15十一、备查文件-402重要提示本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。一、公司简介 （一）公司的法定中、英文名称及缩写 1、公司中文名称：抚顺特殊钢股份有限公司 2、公司英文名称：F u s h u n S p e c
2、 i a l S t e e l C o.,L T D （二）公司法定代表人：王宇兵 （三）公司董事会秘书及其授权代表的姓名、联系地址、电话、传真、电子信箱 1、董事会秘书：王冶农 2、董事会证券事务代表：徐中浩 3、联系地址：辽宁省抚顺市望花区和平路东段 5 6 号 4、联系电话：0 4 1 3 6 6 7 8 4 4 1 0 4 1 3 6 6 8 9 1 6 1 转 3 7 7 0、2 8 3 0 5、传真：0 4 1 3 6 6 7 9 4 7 6 6、董秘电子信箱：w y n f s-s s.c o m （四）公司注册地址、办公地址及其邮政编码，公司国际互联网网址、电子信箱 1、公司
3、注册和办公地址：辽宁省抚顺市望花区和平路东段 5 6 号 2、邮政编码：l 1 3 0 0 1 3、国际互联网网址：h t t p:/w w w.f s-s s.c o m 4、电子信箱：f s t g f s-s s.c o m （五）公司选定的信息披露报纸名称，登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址，公司年度报告备置地点 1、信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报 2、中国证监会指定的国际互联网网址：http:/ 3、公司年度报告备置地点：公司证券部 （六）公司股票上市交易所、股票简称和股票代码 1、上市交易所：上海证券交易所 2、股票简称：抚顺特钢 3、股票代码：6 0 0 3
4、 9 9 （七）其他有关资料 1、公司首次注册或变更注册登记日期、地点：1 9 9 9年 6月 7日；辽宁省沈阳市；2 0 0 0 年 1 2 月 2 0 日由于发行新股变更注册资本，注册地点未变。2、企业法人营业执照注册号：2 1 0 0 0 0 1 0 5 0 0 6 9 3、税务登记证号码：地税 2 1 0 4 6 2 7 0 1 8 1 3 3 2 X 国税 A 2 1 0 4 0 4 7 0 1 8 1 3 3 2-X 4、公司聘请的会计师事务所名称、办公地址：北京京都会计师事务所有限责任公司；北京市建国门外大街 2 2 号赛特广场 5 层。3二、会计数据和业务数据摘要（一）公司本年
5、度主要利润指标情况（单位：人民币元）项 目 金 额 利润总额 1 1 7,9 0 7,8 0 7.6 1 净利润 1 0 0,4 7 9,0 6 8.1 3 扣除非经常性损益后的净利润 1 0 1,7 8 0,2 3 2.4 3 主营业务利润 1 8 4,2 0 1,1 1 1.9 8 其他业务利润 2,3 8 4,2 8 0.0 4 营业利润 1 1 9,2 0 8,9 7 1.9 1 投资利益 -补贴收入 -营业外收支净额 -1,3 0 1,1 6 4.3 0 经营活动产生的现金流量净额 2 6 0,2 6 3,8 8 3.2 5 现金及现金等价物净增加额 -1 1 3,0 5 2,3 1
6、 6.1 5 注：2 0 0 1 年元月至 1 2 月扣除的非经常性损益和涉及金额：1、营业外收支净额-1,3 0 1,1 6 4.3 0 元。（二）截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标（单位：人民币元）指标项目 2 0 0 1 年 2 0 0 0 年 1 9 9 9 年 调整前 调整后主营业务收入 1,4 6 6,6 0 7,6 9 6.6 2 1,6 2 3,3 2 5,7 5 6.8 7 1,6 2 3,3 2 5,7 5 6.8 7 1,5 9 1,9 4 0,9 8 6.4 9净利润 1 0 0,4 7 9,0 6 8.1 3 1 0 7,2 3 5,1 3 9.2 9 7
7、 8,2 3 5,1 3 9.2 9 9 8,9 4 5,3 0 3.3 8总资产 3,0 0 6,2 5 6,0 5 0.2 2 2,7 5 3,6 8 5,7 8 1.8 1 2,6 8 8,9 8 5,7 8 1.8 1 2,0 5 1,6 2 5,8 5 2.7 7股东权益 1,4 0 5,8 7 9,0 4 5.8 9 1,3 7 9,2 6 3,9 3 6.8 3 1,3 1 9,0 6 6,5 2 6.1 9 6 6 4,0 5 4,3 4 7.5 4每股收益 0.1 9 0.2 1 0.1 5 0.2 5每股收益（加权平均）0.1 9 0.2 7 0.1 5 0.2 5每股收益
8、（扣除非经营性损益）0.2 0 0.1 6 0.2 0 0.2 4每股净资产 2.7 0 2.6 5 2.5 3 1.6 6调整后的每股净资产 2.6 9 2.6 4 2.5 3 1.5 7每股经营活动产生的现金流量净额 0.5 0 0.1 4 0.1 4 0.0 4净资产收益率 7.1 5%7.7 7%5.9 3%1 4.9%净资产收益率（加权平均）7.3 3%1 4.9 4%1 1%1 6.2 8%（三）报告期内股东权益变动情况（单位：人民币元）项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数股 本 5 2 0,0 0 0,0 0 0.0 0 5 2 0,0 0 0,0 0 0.0 0资本公积
9、7 2 9,0 9 6,9 2 1.7 3 1,9 3 3,4 5 1.5 7 7 3 1,0 3 0,3 7 3.3 0盈余公积 1 4,3 9 5,4 4 0.6 7 2 0,0 9 5,8 1 3.6 3 3 4,4 9 1,2 5 4.3 0法定公益金 4,7 9 8,4 8 0.2 2 5,0 2 3,9 5 3.4 1 9,8 2 2,4 3 3.6 3未分配利润 5 5,5 7 4,1 6 3.7 9 6 4,7 8 3,2 5 4.5 0 1 2 0,3 5 7,4 1 8.2 9股东权益 1,3 1 9,0 6 6,5 2 6.1 9 8 6,8 1 2,5 1 9.7 0
10、1,4 0 5,8 7 9,0 4 5.8 94变动原因：1、资本公积本期增加 1,9 3 3,4 5 1.5 7 元，为不需支付的发行费用节余1,5 6 0,0 0 0.0 0 元,债务重组收益 3 7 3,4 5 1.5 7 元增加资本公积。2、盈余公积、未分配利润本期增加 8 4,8 7 9,0 6 8.1 3 元，为本年度实现净利润及计提公积金。三、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 （单位：万股）1、公司股份变动情况表公司股份变动情况表数量单位：万股本次变动增减（+，-）项 目本 次变动前发行新股送配股其它小 计本 次变动后一、未上市流通股份1、发起人股份4 0,0 0 0.0
11、04 0,0 0 0.0 0其中：国家拥有股份3 9,6 7 2.4 53 9,6 7 2.4 5境内法人持有股份 3 2 7.5 53 2 7.5 5境外法人持有股份其它2、募集法人股份3、高管持股4、优先股或其它未上市流通股份合计4 0,0 0 0.0 04 0,0 0 0.0 0二、已流通股1、人民币普通股1 2,0 0 0.0 01 2,0 0 0.0 02、境内上市的外资股3、境外上市的外资股已上市流通股份合计1 2,0 0 0.0 01 2,0 0 0.0 0三、股份总数5 2,0 0 0.0 05 2,0 0 0.0 0 2、股票发行与上市情况 （1）、经中国证券监督管理委员会证
12、监发行字（2 0 0 0）1 6 9 号文件核准，2 0 0 0年 1 2 月 1 3 日，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）1 2，0 0 0万股，每股发行价格 5.5 0元。本次发行采用向一般投资者上网定价的发行方式，发行后公司股本总额为 5 2，0 0 0 万股。（2）、2 0 0 0年 1 2月 2 2日，经上海证券交易所上证上字（2 0 0 0）1 2 4号文件核准，公司向社会公众发行的 1 2，0 0 0万股人民币普通股获准于 2 0 0 0年 1 2月 2 9 日在上海证券交易所上市交易。（二）股东情况介绍 1、报告期末公司股东总数为 7 0 1 5 1 户。2、报告期末公
13、司主要股东持股情况（单位：股）5序号 股东名称 持股数量 比例（%）持股性质 是否上市 (1)、抚顺特殊钢（集团）有限责任公司 3 9 6,7 2 4,5 0 0 7 6.2 9 国有法人股 否 (2)、北京钢铁设计研究总院 6 5 5,1 0 0 0.1 2 6 社会法人股 否 (3)、抚顺电业局 6 5 5,1 0 0 0.1 2 6 社会法人股 否 (4)、吉林铁合金集团有限责任公司 6 5 5,1 0 0 0.1 2 6 社会法人股 否 (5)、吉林炭素股份有限公司 6 5 5,1 0 0 0.1 2 6 社会法人股 否 (6)、中国第三冶金建设公司 6 5 5,1 0 0 0.1 2
14、 6 社会法人股 否 (7)、梁慧玲 4 3 5,3 2 4 0.0 8 4 社会公众股 是 (8)、兴和基金 2 7 9,5 0 8 0.0 9 6 社会公众股 是 (9)、泰和基金 2 2 6,9 0 0 0.0 5 4 社会公众股 是 (1 0)、古梅玉 2 0 1,9 3 5 0.0 3 9 社会公众股 是 3、持股 1 0%以上的法人股东简介 持有公司 1 0%以上股份的股东为抚顺特殊钢（集团）有限责任公司，为本公司的控股股东，报告期内持有公司 3 9,6 7 2.4 5 万股，占公司总股本的 7 6.2 9%。抚顺特殊钢（集团）有限责任公司成立于 1 9 9 5年 6月 1日,是由
15、辽宁省政府授权经营的国有独资公司,法定代表人：张玉颖，注册资本 9 0 1 3 3 万元。抚顺特殊钢（集团）有限责任公司经营范围：钢冶炼 电机制造、修理、压延钢加工、耐火砖制造、装卸搬运货物、冶金技术服务、进出口业务、汽车、火车修理、汽车零部件销售、铁路货运、汽车货运等。报告期内，抚顺特殊钢（集团）有限责任公司所持公司的国有法人股 4 0 0 0万股，由于中国长城资产管理公司沈阳办事处向辽宁省人民高级法院提出财产保全申请，被辽宁省人民高级法院冻结。四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）董事、监事、高级管理人员 1、基本情况 姓 名 性别 年龄 职 务 任期起止日期 持股数量 王宇兵 男
16、 4 9 董事长 1 9 9 9.6-2 0 0 2.6 0 朱启柱 男 3 5 董事、总经理 2 0 0 0.3-2 0 0 2.6 0 王冶农 男 4 5 董事、副总经理、董秘 2 0 0 0.3-2 0 0 2.6 0 张玉颖 男 5 3 董事 1 9 9 9.6-2 0 0 2.6 0 郭晓秋 男 4 6 董事 1 9 9 9.6-2 0 0 2.6 0 赵秋华 女 5 2 董事、财务负责人 2 0 0 0.3-2 0 0 2.6 0 刘 波 男 4 9 董事 2 0 0 0.3-2 0 0 2.6 0 王洪祥 男 5 5 监事会主席 2 0 0 0.3-2 0 0 2.6 0 段广涛
17、 男 4 0 监事 2 0 0 0.3-2 0 0 2.6 0 金维忠 男 5 1 监事 1 9 9 9.7-2 0 0 2.6 0 谢芳田 男 5 5 监事 2 0 0 0.3-2 0 0 2.6 0 王秀芬 女 5 5 监事 2 0 0 0.3-2 0 0 2.6 0 王 东 男 3 4 副总经理 2 0 0 0.2-2 0 0 2.6 0 班兆明 男 4 0 副总经理 2 0 0 0.2-2 0 0 2.6 0 6在股东单位任职董事、监事情况：姓名 任职单位 职务 张玉颖 抚顺特殊钢（集团）有限责任公司 董事长兼总经理 郭晓秋 抚顺电业局 局长 谢芳田 抚顺电业局 党委书记 王洪祥 抚顺
18、特殊钢（集团）有限责任公司 工会主席 段广涛 抚顺特殊钢（集团）有限责任公司 总会计师 金维忠 抚顺特殊钢（集团）有限责任公司 党委副书记2、年度报酬情况 公司高级管理人员报酬执行月薪制，按企业标准由技能工资、岗位工资和各种补贴组成，奖励工资按公司考核标准执行。报告期内公司董事、监事及高级管理人员工资总额为 9 8 千元。年度报酬在1 0 千元以下为 4 人，1 0 1 5 千元为 2 人，1 5 千元以上为 2 人，金额最高的前三名董事的报酬总额为 4 3.8 千元，金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为 3 6.8 千元。公司报告期内没有聘请独立董事。3、报告期内离任的董事、监事、高级管
19、理人员情况。由于退休原因，吴长厚先生辞去董事会秘书职务；由于工作变动原因，董事郭晓秋、王宇兵先生、赵秋华女士辞去董事职务。详见董事会日常工作情况。（二）公司员工的数量、专业构成、教育程度及退休职工人数情况 年度末公司员工总人数 4，4 9 5 人，其中：生产人员 3，9 9 9 人，销售及 采购人员 6 3 人，技术人员 3 4 2 人，财务人员 1 7 人，行政及其他管理人员 7 4 人；大学本科以上学历占 5.3%，大学专科学历占 9.5%，中专及高中学历占4 2.4%，高中以下学历占 4 2.8%；本公司现无退休职工。五、公司治理结构上市以来，公司严格按照公司法、证券法、中国证监会有关规
20、定和 上海证券交易所股票上市规则的要求，不断完善公司法人治理结构建设，规范运作，加强信息披露工作，公司正按照中国证监会和国家经贸委于 2002 年 1 月7 日发布的上市公司治理准则规范性文件的要求，研究修改公司章程，并制定股东大会、董事会等议事规则。公司目前治理结构如下：（一）关于股东大会：公司能够确保所有股东，特别中小股东与大股东享有平等地位和充分行使自己的权力，建立了公司网站和论坛，保持与股东有效的沟通渠道；认真接待股东来访和来电咨询，使股东了解公司的运作情况；公司建立了股东大会议事规则，严格按照中国证监会公布的股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会，在会场的选择上尽可能地让更多的股东
21、能够参加股东大会，行使股东的表决权，并有律师出席见证；公司关联交易公平合理，对关联交易定价依据予以充分披露，关联股东在表决时放弃表决权。（二）关于控股股东与上市公司的关系：控股股东通过股东大会依法行使出资人权利，从未干涉公司决策和生产经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到相互独立，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。（三）关于董事与董事会：公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序7选聘董事；公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规和公司章程的要求；公司董事能够以认真负责、勤勉诚信的态度出席董事会和股东大会，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任；公司正在积
22、极进行聘请独立董事工作，将按照有关规定修改公司章程，建立独立董事制度。（四）关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律，法规和公司章程的要求；公司监事会建立了监事会议事规则；公司监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、公司经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。（五）关于绩效评价与激励约束机制：公司正积极着手建立公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准与激励约束机制；经理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。（六）关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行、法人等债权人、员工、客户等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续
23、、健康发展。（七）关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作，接待股东来访和咨询，加强与股东交流；公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息；公司能够按照有关规定，及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况。（八）上市公司与控股股东在人员、资产、财务上的“三分开”情况：本公司与控股股东抚顺特殊钢（集团）有限责任公司之间各自有完整的人、财、物及采、供、销系统，企业法人治理结构健全有效。具体情况如下：1、人员方面：公司在劳动、人事及工资管理等方面实行独立。经理、副经理等高级管理人员均在公司领取薪酬
24、，未在股东单位担任重要职务。2、资产方面：公司拥有独立的生产系统，部分辅助生产系统和配套实施归抚顺特殊钢（集团）有限责任公司所有，双方依据已经签订的有关合同进行关联交易。公司拥有工业产权，非专利技术等无形资产，公司目前使用的商标归抚顺特殊钢（集团）有限责任公司所有，由公司无偿使用。公司拥有独立的采购和销售系统。3、财务方面：公司设有独立的财务部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，拥有独立的银行帐户，并依法独立纳税。六、股东大会情况简介报告期内，本公司召开了一次股东大会，具体情况如下：（一）股东大会的通知、召集、召开情况 本公司董事会于 2 0 0 1年 4月 6日以公告方式发出关于召
25、开 2 0 0 0年度股东大会的通知。本公司于 2 0 0 1 年 5月 1 0 日召开了 2 0 0 0年度股东大会，出席会议的股东及股东代表 2 2人，代表股份 4 0 0 0 2.7 8万股，占公司总股本的 7 6.9 3%，符合公司法及公司章程的有关规定。（二）股东大会通过正式决议情况 1、2 0 0 0 年度董事会工作报告；2、2 0 0 0 年年度报告及摘要；3、2 0 0 0 年度监事会工作报告；8 4、2 0 0 0 年度财务决算报告和 2 0 0 1 年财务预算报告；5、2 0 0 0 年度利润分配方案；6、修改公司章程方案；7、续聘北京京都会计师事务所有限责任公司的议案。本
26、公司年度股东大会共形成了 7项决议案，公司董事会完成并实施了所有的议案。决议公告刊登在 2 0 0 1年 5月 1 1日的中国证券报、上海证券报上。（三）选举、更换公司董事、监事情况 本次股东大会没有选举、更换公司董事及监事情况。七、董事会报告 （一）公司经营情况 1、公司主营业务的范围及其经营状况公司主营业务范围为：钢冶炼、压延钢加工及冶金技术服务，工业气体（含液体）制造、销售。报告期内,公司的主营业务收入及主营业务利润 1 0 0%来源于特钢产品,主营业务收入 1,4 6 6,6 1 0 千元，主营业务利润 1 8 4,2 0 0 千元。2、公司的行业地位及生产经营的主要产品情况 公司所处
27、钢铁行业中的特殊钢行业。公司拥有完整的特殊钢冶炼和加工设备，装备和技术水平居国内领先地位并达到世界先进水平。公司拥有国家级企业技术中心，具有很强的产品研制和开发能力。主要产品收入、成本情况：单位：人民币元产品名称 销售收入 销售成本 毛利率合结钢（含齿轮钢）2 0 2,4 2 7,2 5 6.5 3 1 8 6,7 5 0,5 8 1.1 7 0.0 8轴承钢 2 8 9,5 5 9,8 4 2.8 0 2 4 6,3 6 0,6 2 1.5 3 0.1 5碳结钢 1 3 8,9 5 0,7 5 8.1 2 1 2 4,5 9 7,1 8 8.7 7 0.1 0不锈钢 3 6,3 7 3,5
28、9 5.0 8 3 1,7 1 1,7 5 8.2 0 0.1 3合 计 6 6 7,3 1 1,4 5 2.5 3 5 8 9,4 2 0,1 4 9.6 7 0.1 23、主要供应商、客户情况 报告期内公司前五名的供应商的采购金额为 3 6 9,9 5 0千元，占年度采购总额的比例为 2 7.0 9%；前五名客户的销售金额为 2 8 8,2 3 0千元，占年度总销售金额的比例为 1 9.6 5%4、在经营中出现的问题与困难及解决方案(1)经营中出现的问题与困难 我国加入 W T O后,随着进口钢铁产品关税的下降,进口配额取消,市场竞争更加激烈,特别是特钢产品市场，供大于求更加突出,产品价格
29、下降，而原燃材料资源短缺、价格上涨，导致减利因素增加；另一方面产品结构调整和营销工作仍需进一步适应市场变化。(2)解决方案 2 0 0 1年，面对特钢市场激烈的竞争和原燃材料供应紧张的困难，公司员工以顽强拼搏的精神，做了大量艰苦的工作，基本保持了生产的稳定、高效，全9年生产钢 4 2 万吨，比上年的3 9.7 万吨增长 5.7 9%，钢材3 1.2 万吨,比上年的3 1.1万吨增长 0.3 2%。主要消耗指标完成情况为：电炉吨钢金属料消耗 1 1 6 7.5 8 K g、电炉吨钢冶炼电耗 6 1 0.8 k w h、电炉吨钢电极消耗 4.6 3 K g、吨材辊耗 1.8 1 K g，以上指标均
30、取得历史较好水平。为保证公司生产经营的顺利进行和目标的实现，各部门和单位采取了积极的措施：销售工作围绕市场调整经营思路。一是对重点用户进行集中管理，实施跟踪服务；二是细化销售区域；三是突出军工新产品的销售和市场开发，全年货币回款比上年增加了 3 3%.供应部着重抓好各类物资供应工作,在物资的计划、采购、接卸、加工、保管等生产过程中，严格控制投入，加强物资质量管理，对生产中的各个环节和要素进行了有机的组织、协调，较好地完成了公司生产和工程建设的供料任务。以公司技术中心为核心的科研新产品开发、试制和工艺技术攻关等取得显著进展，当年 1 7 项新立项课题全面启动；新增品种二十几个，新开发用户 1 0
31、余家；解决预硬化模具钢的硬度等几项重大品种的质量问题。全年完成科研新产品销售额 2 4,0 0 0 千元。（二）公司投资情况1、报告期内募集资金使用情况 报告期内,实际投资项目没有变更,具体见下表:单位：人民币千元 项目 计划投资 实际投资 投资进度 2#5 0 吨电炉 3 3 1,3 8 0 2 9 5,8 0 0 8 9.2 6%6 0 0 0 N m3/h 制氧机 4 8,3 7 0 4 9,3 0 0 1 0 1%银亮材生产线 1 7 8,6 4 0 3 0,2 7 0 1 6.9 4%补充流动资金 7 5,5 3 0 7 5,5 3 0 1 0 0%合计 6 3 3,9 2 0 4
32、5 0,9 0 0 7 1.1 3%募集资金项目 2#5 0 吨电炉 2 0 0 1 年 9月 2 5 日热负荷试车，6 0 0 0 N m3/h制氧机 2 0 0 1年 7月 2 3日热负荷试车，以上两个项目在 2 0 0 1年 1 2月正式交付生产使用，已生产出合格的成品。其中,2#5 0吨电炉产钢 1 4 5 8 0吨，6 0 0 0 N m3/h制氧机向炼钢供氧 1 1 0 0 4 K m3，由于投产时间短，还没有达效。预计 2 0 0 2年 2#5 0吨电炉增加钢产量 2 0万吨；6 0 0 0 N m3/h 制氧机产量 5 4 0 0 0 K m3，2#5 0吨电炉还有一部分配套投
33、资尚未完成，银亮材生产线项目包括炼钢改造和轧钢改造两个部分，目前，该项目投入 3 0,2 7 0千元，全部投入炼钢改造部分。工程进度已完成 1 台 1 0 吨电炉拆除并安装了 1台 5 吨电炉和 1 台 3吨电炉，尚有部分配套工程待建。新建的这 2 台电炉已于 2 0 0 2 年 1 月投产。尚未使用的募集资金，现存银行。2、报告期内非募集资金项目投资情况 公司本年度用自有资金投资制氧配套工程等技术改造项目 1 0项，计划总投资 3 6,0 0 0 千元，实际完成投资的 2 9,8 5 0 千元，完成计划投资的 8 2.9 2%。3、其他投资情况公司在报告期内，向汉唐证券有限责任公司投资 6
34、0,0 0 0千元，占被投资方的 6.66%。汉唐证券有限责任公司是经中国证监会证监机构字2001113 号文核准，由贵州证券公司和湛江证券有限责任公司合并而成，注册资本为 90120.7410万元，主要经营活动为证券的代理买卖、证券的承销和上市推荐、资产管理、发起设立证券投资基金等。本年度无投资收益。（三）公司财务状况（单位：人民币元）项 目 2 0 0 1 年 2 0 0 0 年 增减 总资产 3,0 0 6,2 5 6,0 5 0.2 2 2,6 8 8,9 8 5,7 8 1.8 1 3 1 7,2 7 0,2 6 8.4 1 流动负债 1,5 1 1,4 8 6,3 2 0.3 3
35、1,0 9 5,2 1 9,2 5 5.6 2 4 1 6,2 6 7,0 6 4.7 1 长期负债 8 8,8 9 0,6 8 4.0 0 2 7 4,7 0 0,0 0 0.0 0 -1 8 5,8 0 9,3 1 6.0 0 股东权益 1,4 0 5,8 7 9,0 4 5.8 9 1,3 1 9,0 6 6,5 2 6.1 9 8 6,8 1 2,5 1 9.7 0 主营业务利润 1 8 4,2 0 1,1 1 1.9 8 1 8 7,0 0 2,1 6 3.1 9 -2,8 0 1,0 5 1.2 1 净利润 1 0 0,4 7 9,0 6 8.1 3 7 8,2 3 5,1 3 9
36、.2 9 2 2,2 4 3,9 2 8.8 4 报告期内公司因生产经营活动带来的收益以及工程项目的竣工使用，使公司总资产及股东权益增幅较大，总资产增加 3 1 7,2 7 0 千元，股东权益增加 8 6,8 1 0千元；负债增加幅度较大的原因主要是借款增加；主营业务利润减少 2,8 0 0千元，主要原因是原燃材料价格上涨和产品销售价格下降。（四）生产经营环境等变化对公司的影响1、我国加入世界贸易组织后，国家将履行钢铁产品关税减让的承诺，国外特钢产品将进入国内市场，对公司产品的生产和销售造成一定的影响；同时，也有利于公司增加产品出口，有利于公司利用国内外两种资源。针对国内外市场竞争更加激烈的形
37、势，公司将采取积极措施，充分发挥现有技术装备优势，调整品种结构，增产高附加值、高技术含量、高利润水平的产品，提高公司产品的市场竞争能力。2、根据财政部财税（2000）99 号和辽宁省财政厅辽财企函字（2001）3 号文件规定，我公司企业所得税享受先按 33%的法定税率征收再返还 18%的优惠政策截止 2001 年 12 月 31 日为止，由于所得税优惠政策自 2002 年 1 月 1 日终止，对公司的未来净利润构成一定的影响，公司将通过进一步加强经营管理，调整产品结构，降低生产成本，弥补该政策带来的不利影响，创造良好的经营业绩。（五）新年度的业务发展计划 1、经营方针：以提高经济效益为中心，以
38、财务成本管理为重点，以开拓开发市场为龙头，以调整产品结构为主线，以低成本采购为保证，以强化各项管理工作为基础，以“减负并轨”和加入世贸组织为契机，提高产品质量，加大质量攻关力度，大幅度降低生产成本，突出销售、采购、财务、生产等环节的管理，充分发挥新设备达产达标的作用，不断增强产品市场竞争力。2、经营目标钢：5 8.8 2 万吨（其中连铸坯 2 0万吨），比上年增长 4 7%；商品钢材 4 6万吨，比上年增长 4 8.3 9%；主营业务收入 2 1 亿元，比上年增长 3 1%。3、经营措施 2 0 0 2年，国内钢铁市场尤其是特钢产品市场，供大于求的局面不会改变，同时，我国加入 W T O后，随
39、着进口钢铁产品的关税下降，进口配额取消，市场竞争将更加激烈。在这种形势下，公司将采取以下应对措施，保持公司的持续发展。（1）以成本管理为重点，提高全体员工成本意识。通过指标层层分解，加强班组核算，降低产成品库存，扩大招标采购等手段，实际成本比上年降低 4%。（2）销售部门要在搞好市场调研、做好市场定位的基础上，增强经营意识、11盈利意识，产品订货要求销售利润率达到 1 3%，销售回款率大于 1 0 0%，除当期销售全部回款外，降低应收帐款。（3）下大力气调整品种结构，消灭亏损品种。发挥公司在行业中的品种优势，要求售价在 5 0 0 0元/t以上的品种产量由上年的 2 7%增加到 4 0%，大力
40、开发高温合金、新产品、军工材、工模具钢、不锈耐热钢以及高档合结钢，新产品由上年的 1.9万吨增加到 3万吨，一般军工用钢特别是航天航空用的高质合结钢及不锈耐热钢等都要有 1 0%2 0%的增幅。钢材合金比、高合金比分别比上年提高 5.8 7%和 2 5.3 5%。（4）积极推进科技进步，加快完成科研项目和攻关课题，确立一批产品开发、质量攻关、引进设备国产化代用等科研课题，定项目、定目标、定措施、定人员、定政策，调动科研技术人员的积极性；加大工艺改革力度，八五零轧钢厂大圆材、大扁钢工艺要求过关，并能批量生产高合金模具钢钢坯；推广使用优选钢锭模，扩大连铸品种；发挥 2#电炉耗电低，效率高的作用，做
41、好 1#、2#电炉的产量匹配。连铸坯产量要达到 2 0 万吨，使连铸费用降低 3 0%以上。（5）财务部要在提高“筹集和运用”资金效益职能的前提下，进一步强化生产过程成本、费用和价格控制及监督职能，采取有力措施，减少资金占用，加快资金周转。（6）集中财力、物力搞好重点技术改造工程、银亮材项目、2#电炉动力补偿等项目，年内完成预期目标。（7）进一步改革和完善分配制度和用工制度，做好减员增效工作，逐步使劳动生产率达到国内先进水平。4、筹资计划 为提高公司在竞争日趋激烈的特钢市场中的竞争力，使公司在行业中品种、质量优势更加突出，特别是为满足不断增加的国防军工、航空航天等新材料的需求，增加高技术含量、
42、高附加值“双高”产品的比重，保持公司高速、稳定、持续发展，公司董事会决定在 2 0 0 2年度发行不多于 3.2亿元可转换公司债券，用于建设下列六个项目：（1）、投资 7 2,5 5 0千元，银行贷款 1 1 9,6 7 0千元，用于建设模具钢进口替代项目（3 5 M N 快锻机）；（2）、投资 4 8,6 3 0千元，用于“高新工程”保障条件建设项目 1 0吨真空自耗炉引进工程；（3）、投资 4 9,4 3 0千元，用于“高新工程”保障条件建设项目 1 0吨电渣炉引进工程；（4）、投资 4 9,6 3 0 千元，用于连轧厂扩建线材生产线工程；（5）、投资 4 9,8 4 0 千元，用于污水处
43、理工程；（6）、剩余资金补充生产流动资金。上述投资项目符合国家有关产业政策，已得到国家有关部门批准，符合公司的发展战略与投资规划，能够更加充分发挥公司的品种优势、技术优势、装备优势、品牌优势和市场优势，对公司主营业务的拓展、盈利能力持续稳定的增长具有重要意义。5、改善法人治理结构，规范公司运作 按照公司法、证券法等国家有关法规和公司章程，不断完善公司法人治理结构。一是要完成独立董事的选聘；二是按照上市公司治理准则要求，进一步修改公司章程；三是严格履行各项程序，规范“三会”运作；四是12及时、准确、完整地披露信息；五是公平合理地进行关联交易；六是建立公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准
44、与激励约束机制；七是强化公司部门工作职能。（六）董事会日常工作情况 1、董事会的会议情况及决议内容 （1）2 0 0 1年 1月 1 8日召开第一届董事会第七次会议。会议审议并通过了公司变更董事会秘书的决议。该决议刊登在 2 0 0 1 年 2 月 9 日的中国证券报、上海证券报上。（2）2 0 0 1年 4月 3日召开第一届董事会第八次会议，会议审议并通过了公司 2 0 0 0年总经理工作报告、公司 2 0 0 0年度董事会工作报告、公司2 0 0 0年度财务决算报告和 2 0 0 1年财务预算报告、公司 2 0 0 0年度报告及摘要、公司 2 0 0 0年度利润分配预案、公司 2 0 0
45、1年度利润分配政策、续聘北京京都会计师事务所有限责任公司的议案、修改公司章程方案、关于召开 2 0 0 0 年度股东大会的议案。该决议刊登在 2 0 0 1 年 4 月 6 日的中国证券报、上海证券报上。（3）2 0 0 1 年 6 月 3 0 日召开第一届董事会第九次会议，会议审议并通过了公司以自有资金 6 0,0 0 0 千元参股汉唐证券有限责任公司。该决议刊登在 2 0 0 1 年 7 月 4 日的中国证券报、上海证券报上。（4）2 0 0 1 年 8 月 4 日召开第一届董事会第十次会议，会议审议并通过了公司 2 0 0 1 年中期报告及摘要、公司关于增加计提四项减值准备的报告。该决议
46、刊登在 2 0 0 1 年 8 月 8 日的中国证券报、上海证券报上。（5）2 0 0 1年 9月 1 0日召开第一届董事会第十一次会议，会议审议并通过了关于公司经营范围增项的议案。（6）2 0 0 1年 1 0月 9日召开第一届董事会第十二次会议，会议审议并通过了董事会关于前次募集资金使用情况说明的议案、关于公司符合发行可转换公司债券条件的议案、关于公司 2001年度发行可转换公司债券的议案、本次发行可转换公司债券决议有效期限的议案、关于提请股东大会授权董事会全权办理本次发行可转换公司债券及相关事宜的议案、关于公司发行可转换公司债券募集资金投资项目可行性的议案、关于提请股东大会修改抚顺特殊钢
47、股份有限公司章程的议案、关于公司股东大会议事规则、董事会议事规则的议案、关于郭晓秋先生辞去公司董事的请求的议案、关于召开 2001年度临时股东大会的议案。该决议刊登在 2 0 0 1 年 1 0 月 1 1 日的中国证券报、上海证券报上。（7）2 0 0 1年 1 0月 2 2日召开第一届董事会第十三次会议，会议审议并通过了 2 0 0 1 年三季度报告。该决议刊登在 2 0 0 1 年 1 0 月 2 4 日的中国证券报、上海证券报上。（8）2 0 0 1年 1 0月 2 3日召开第一届董事会第十四次会议，会议审议并通过了承诺协助抚顺特殊钢（集团）有限责任公司办理其为向银行办理贷款提供股权质
48、押的相关手续。（9）2 0 0 1年 1 1月 2日召开第一届董事会第一次临时会议，由于公司募集资金投资项目中个别项目未能如期获得有关部门的批准，会议审议并通过了取消召开公司 2 0 0 1 年第一次临时股东大会的议案。该决议刊登在 2 0 0 1 年 1 1 月 3 日的中国证券报、上海证券报上。（1 0）2 0 0 1年 1 2月 2 1日召开第一届董事会第十五次会议，会议审议并通13过了关于补选董事会成员的议案、关于提名独立董事候选人的议案、公司关于独立董事提名人的声明、关于公司独立董事津贴及费用事项的议案、关于聘任公司财务负责人的议案、关于抚顺特殊钢股份有限公司章程部分条款修改的议案、
49、关于召开 2002年度临时股东大会的议案。该决议刊登在 2 0 0 1 年 1 2 月 2 2 日的中国证券报、上海证券报上。2、董事会对股东大会决议的执行情况 2 0 0 0 年度股东大会于 2 0 0 1 年 5 月 1 0 日召开，审议通过了七项议案（见 2 0 0 1年 5月 1 1日中国证券报、上海证券报）；2 0 0 0年度利润分配方案执行情况如下：公司以 2 0 0 0年末总股本 5 2,0 0 0 万股为基数，向全体股东按每 1 0股派发 0.5 元（含税）现金，总计可分配利润支出 2 6,0 0 0,0 0 0.0 0元。分红派息公告以于 2 0 0 1年 5月 3 0日刊登
50、在中国证券报、上海证券报上。股权登计日 2 0 0 1年 6月 6日，除息日 2 0 0 1年 6 月 7 日，发放日 2 0 0 1 年 6 月 1 5日，总计发放红利 2 4,8 0 5,0 9 8.0 8 元，应扣税金 1,1 9 4,9 0 1.9 2 元。该方案已于 2 0 0 1年 6 月 1 5 日实施完毕。（七）本年度利润分配预案和资本公积金转增股本预案 1、2 0 0 1 年利润分配预案 经北京京都会计师事务所有限责任公司审计，公司 2 0 0 1 年度实现利润总 额 1 1 7,9 0 7,8 0 7.6 1 元，税后利润 1 0 0,4 7 9,0 6 8.1 3 元，提
