1、 2002 年年度报告 2002 年年度报告 2003年4月 三九医药股份有限公司 三九医药股份有限公司 三九医药（000999）2002 年年度报告 1 2002 年年度报告 2002 年年度报告 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司董事长赵新先、独立董事王珏、魏杰因工作原因未能出席，分别委托其他董事、独立董事代为行使表决权。信永中和会计师事务所有限责任公司为本公司出具了保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。本公司董事长赵新先先生、财务总监屈定坤
2、先生、财务部长陈碧絮女士在此声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。三九医药（000999）2002 年年度报告 2 目 录 目 录 一、公司基本情况简介1 二、公司会计数据和业务数据摘要1 三、股本变动及股东情况3 四、董事、监事、高级管理人员及员工情况5 五、公司治理结构6 六、股东大会简介8 七、董事会报告10 八、监事会报告18 九、重要事项20 十、公司财务报告26 十一、备查文件目录81 三九医药（000999）2002 年年度报告 1 三九医药股份有限公司 三九医药股份有限公司 2002 年年度报告 2002 年年度报告 一、公司基本情况简介 一、公司基本情况简介 （一）公司法
3、定中文名称：三九医药股份有限公司 公司英文名称：Sanjiu Medical&Pharmaceutical Co.,Ltd.（二）公司法定代表人：赵新先 （三）公司董事会秘书：周辉 联系电话：075583360999 转 3579 电子信箱： 联系传真：075582118858 证券事务代表：李 昊 联系电话：075583360999 转 3692 电子信箱： 联系传真：075582118858 （四）公司注册及办公地址：广东省深圳市罗湖区银湖路口 联系电话：075583360999 联系传真：075582118858 邮编：518029（五）公司选定的信息披露报纸名称：中国证券报、证券时报、
4、证券日报、上海证券报 登载公司年度报告的国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司董事会秘书处（六）公司股票上市地：深圳证券交易所 股票简称：三九医药 股票代码：000999（七）企业法人营业执照注册号：1000001103157 国税税务登记号码：440301710924590 地税税务登记号码：440303710924590（八）公司聘请的会计师事务所：信永中和会计师事务所有限责任公司 法定地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 12 层 二、公司会计数据和业务数据摘要 二、公司会计数据和业务数据摘要 三九医药（000999）2002 年年度报告 2 （一）2
5、002 年业务数据（单位：元）利润总额 189,208,404.51 净利润 165,019,645.20 扣除非经常性损益的净利润 186,830,044.22 主营业务利润 1,052,556,146.40 其他业务利润 5,658,280.85 营业利润 196,780,743.96 投资收益-11,102,495.72 补贴收入-营业外收支净额 3,530,156.27 经营活动产生的现金流量净额 496,122,376.96 现金及现金等价物净增加额-99,198,242.08 注：扣除非经常性损益项目及金额 处置股权收益 10,000.00 会计政策变更-流动资产盘盈盘亏-营业外收
6、入 39,521,244.99 营业外支出 61,341,644.21 （二）截止 2002 年 12 月 31 日前三年主要会计数据及财务指标（单位：元）：项 目 2002 年 2001 年 2000 年 主营业务收入净额 2,165,677,691.531,867,314,683.471,828,175,159.07净利润 165,019,645.20121,027,302.13201,578,513.26总资产 6,850,211,319.786,599,074,437.035,889,851,558.58股东权益（不包括少数股东权益）2,698,880,938.892,603,894,
7、995.182,582,483,231.31每股收益（摊薄）0.22 0.1607 0.27 每股收益（加权）0.22 0.1607 0.27 每股净资产 3.58 3.46 3.43 调整后的每股净资产 2.88 3.05 3.01 每股经营活动产生的现金流量净值 0.66 0.20 0.35 净资产收益率%6.11 4.65 7.81 三九医药（000999）2002 年年度报告 3 扣除非经常性损益的净利润为基础计算净资产收益率%6.75 3.97 7.33 （三）根据中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则第九号通知的要求，本公司利润数据计算如下（单位：元/股）：净资产收益率净资产收
8、益率 每股收益每股收益 报告期利润报告期利润 全面摊薄全面摊薄 加权平均加权平均 全面摊薄、加权平均全面摊薄、加权平均 主营业务利润 38.01%39.18%1.40 营业利润 7.11%7.33%0.26 净利润 6.11%6.14%0.22 扣除非经常性损益后的净利润 6.75%6.96%0.25 （四）报告期末股本及股东权益情况：项目 股本(万股)资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 75300 1,710,226,625.49 63,970,662.8621,323,554.2976,697,706.83 2,603,894,995.18本期增加 0 25,
9、377,357.378,459,119.12165,019,645.20 190,397,002.57本期减少 0 4,701.49 95,406,357.37 95,411,058.86期末数 75300 1,710,221,924.00 89,348,020.2329,782,673.41146,310,994.66 2,698,880,938.89 变动原因：1、盈余公积、公益金增加是由于本年按净利润计提 10%法定盈余公积金，计提 5%法定公益金；2、未分配利润增加为本年净利润增加，未分配利润减少为计提盈余公积金和公益金及股利分配所致。三、股本变动及股东情况 三、股本变动及股东情况 （
10、一）股本变动情况 1、股本变动情况表（截止 2002 年 12 月 31 日，单位：股）本次变动增减（,-）项 目 本次变动前 配股送股公积金转增 本次变动后一、未上市流通股份 1、发起人股份 553,000,000-553,000,000其中：国家持有股份 552,000,000 552,000,000境内法人持有股份 1,000,000-1,000,000未上市流通股份合计 553,000,000 553,000,000二、已上市的流通股份 1、人民币普通股 200,000,000 200,000,000已上市流通股份合计 200,000,000 200,000,000三、股份总数 753
11、,000,000 753,000,0002、股票发行与上市情况 公司系经国家经济贸易委员会国经贸企改1999134 号文批准发起设立，于 1999 年 4 月 21 日 三九医药（000999）2002 年年度报告 4 在国家工商行政管理局登记注册。经中国证监会证监发行字1999142 号文批准,公司于 1999 年 11月 11-12 日向社会公开发行了每股面值 1.00 元的人民币普通股股票 20,000 万股,每股发行价为8.45 元,其中向一般投资者上网发行 8,000 万股,向法人投资者配售 12,000 万股。公司已于 1999年 11 月 18 日在深圳证券登记公司办理了全部股份
12、的登记托管。经深圳证券交易所深证上200013号文批准,公司上网发行的 8000 万股社会公众股已于 2000 年 3 月 9 日在深圳证券交易所挂牌上市交易；经深圳证券交易所审核批准,公司向法人投资者配售的 12000 万股股票已分别按 3 个月、12个月、18 个月、24 个月的持股期限上市流通。在报告期末，公司总股本不变，仍为 75,300 万股，已流通股票为 20,000 万股。（二）股东情况介绍 1、报告期末股东总数 截止 2002 年 12 月 31 日，公司股东总数为 117，174 户，其中发起人股东共 5 户。2、前十名股东持股情况（截至 2002 年 12 月 31 日）序
13、号 股东名称 年末持股数（股）比例%股份类别 1 深圳三九药业有限公司 472,259,600 62.72 国有法人股 2 三九企业集团 76,715,067 10.19 国有法人股 3 上海大众科技创业(集团)股份有限公司 4,979,700 0.66 流通股 4 内蒙古远兴天然碱股份有限公司 3,025,333 0.40 法人股 5 新疆宏源建信发展有限公司 2,509,800 0.33 流通股 6 威海市医用高分子有限公司 1,985,000 0.26 流通股 7 中国铁路工程总公司 1,950,000 0.26 流通股 8 山东省工贸总公司 1,690,000 0.22 流通股 9 金
14、飞民航经济发展中心 1,650,000 0.22 流通股 10 丰和价值证券投资基金 1,585,384 0.21 流通股 注：1）三九企业集团持有的 76,715,067 股国有法人股已被冻结。2）三九企业集团是深圳三九药业有限公司的母公司，存在关联关系。3、公司控股股东情况简介 深圳三九药业有限公司持有本公司 62.72%股份，股份性质为国有法人股。该公司成立于 1992年 4 月，注册资本为 146250 万元，三九企业集团直接和间接合计持股比例为 100%。公司法定代表人为荣龙章先生，经营范围为：研究、开发、生产丸剂、片剂、冲剂、胶囊剂等医药保健相关产品，并在国内外销售自产产品。4、公
15、司最终控股股东情况介绍 三九企业集团直接持有本公司 10.19%股份，股份性质为国有法人股，并通过其子公司深圳三九药业有限公司间接持有本公司 62.72%股权，合共直接和间接持有本公司 72.91%股份，为本公司最终控股股东。该集团成立于 1993 年 5 月，注册资本为 5375 万元，法定代表人为赵新先,是中央企业工委直接领导的国有独资企业。经营范围为：制药业、营养滋补品、生物食品、医疗器械、日用化妆品、包装材料、服装、纺织品、塑料用品、玩具、家电购销业务等。5、报告期内，公司控股股东未发生变更。三九医药（000999）2002 年年度报告 5 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 四、
16、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）公司董事、监事及高级管理人员基本情况 姓 名 性别 年龄 职务 任期起止日期 年初持股数（股）年末持股数（股）赵新先 男 61 董事长 2002.4-2005.4 0 0 董 事 2002.4-2005.4 崔 军 男 35 总经理 2001.11-2004.120 0 董 事 2002.12-2005.4 麦 毅 男 37 副总经理 2002.10-2004.120 0 董 事 2002.4-2005.4 宋成印 男 51 副总经理 2002.10-2004.120 0 彭云峰 男 33 董 事 2002.4-2005.4 0 0 任 毅 男 35
17、董 事 2002.4-2005.4 0 0 王 珏 男 77 独立董事 2002.5-2005.4 魏 杰 男 51 独立董事 2002.5-2005.4 0 0 龙 哲 男 32 独立董事 2002.5-2005.4 0 0 喻 明 男 37 监事会主席 2002.5-2005.4 0 0 尤 锦 男 37 监 事 2002.5-2005.4 0 0 何兆奎 男 38 监 事 2002.5-2005.4 0 0 曾 阳 男 34 监 事 2002.5-2005.4 0 0 林海江 男 36 监 事 2002.5-2005.4 0 0 梁国强 男 37 监 事 2002.5-2005.4 0
18、0 李 荣 男 33 监 事 2002.5-2005.4 0 0 屈定坤 男 40 副总经理、财务总监 2001.9-2004.12 0 0 周 辉 女 32 董事会秘书 2001.12-0 0 （二）公司董事、监事在股东单位任职情况 姓名 任职情况 赵新先 三九企业集团党委书记、总裁；深圳三九药业有限公司董事、总经理喻 明 三九企业集团总裁助理兼组织人事部长 尤 锦 深圳三九药业有限公司副总经理 何兆奎 深圳三九药业有限公司副总经理 曾 阳 三九企业集团财务资产部部长 三九医药（000999）2002 年年度报告 6（三）公司董事、监事及高级管理人员的报酬情况 1、公司尚未设立董事会薪酬委员
19、会，尚未建立对高级管理人员的长期激励机制。报告期内公司已委托全球知名的人力资源专业设计公司翰威特公司帮助建立一套有效支持企业经营与人力资源发展战略的薪酬与绩效管理体系。针对员工的薪酬管理体系项目已完成并实施，2003 年将进一步完成绩效管理体系。结合新的绩效管理体系，待董事会薪酬委员会设立后，公司将建立科学有效的高管人员薪酬与激励机制。2、报告期内公司董事、监事和高级管理人员共 18 人，其中有 13 人在公司领取报酬。3、在公司领取报酬的董事、监事和高管人员年度报酬总额为 291.21 万元；其中 10 万元以下1 人，10-20 万元 6 人，20-30 万元 3 人，30-40 万元 3
20、 人。金额最高的前三名董事其报酬总额为 106.38万元，金额最高的前三名高管人员（其中两人同时为董事）报酬总额为 113.26 万元。不在公司领取报酬的有董事长赵新先，监事喻明、尤锦、何兆奎、曾阳。其中，董事长赵新先、监事尤锦、何兆奎在股东单位深圳三九药业有限公司领取报酬；监事喻明、曾阳在股东单位三九企业集团领取报酬。另外，董事兼副总经理麦毅，在其受聘为公司副总经理后开始在本公司领取报酬，之前的报酬在原单位领取。独立董事王珏、魏杰、龙哲在公司领取的津贴(含税)分别为 20 万元/年，16 万元/年，12 万元/年。同时，独立董事参加董事会、股东大会或根据公司章程行使其他职权时发生的必要费用，
21、包括但不限于交通费、住宿费等由公司据实报销。（四）报告期内公司董事、监事离任情况及高级管理人员的聘任情况 经公司 2002 年第三次临时股东大会审议，同意董事周东斌因工作原因辞去公司董事职务；同意聘任麦毅先生为公司董事。经公司 2002 年第十五次董事会会议审议，同意副总经理周东斌因工作原因辞去公司副总经理职务；根据工作需要，同意聘任麦毅先生、宋成印先生为公司副总经理。（五）报告期内公司员工情况 截止2002年12月31日，公司本部（不含子公司）共有员工765人，其中生产人员503人，占66%；行政人员140人，占18%；财务人员47人，占6%，研发人员35人，占5%，其他人员40人，占5%。
22、上述员工中大专以下学历（不含大专）569人，占公司员工的74%；大专及本科学历188人，占公司员工的25%；硕士以上学历8人，占公司员工的1%。报告期内，公司本部无退休人员。五、公司治理结构 五、公司治理结构 （一）公司治理情况 公司按照公司法、证券法和中国证监会有关规章的要求，不断完善公司法人治理结构，规范公司运作。公司已按 上市公司治理准则 修订了 公司章程，制订了 股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则，并制订了三九医药股份有限公司总经理工作细则、三九医药股份有限公司信息披露管理制度。1、关于股东与股东大会：公司能够确保全体股东，特别是中小股东享有平等地位，确保全体股东能够充分
23、行使自己的权利；严格按照上市公司股东大会规范意见的要求召集、召开股东大 三九医药（000999）2002 年年度报告 7 会。报告期内，本公司召开了一次年度股东大会，三次临时股东大会，出席的股东人数及其代表股份数均符合公司法和公司章程的有关规定。2、关于控股股东与上市公司的关系：控股股东没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；控股股东对本公司董事、监事候选人的提名，严格遵循相关法规和公司章程规定的条件和程序；本公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到“五分开”，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。公司关联交易公平合理，因大股东还款与大股东进行的关联交易已聘请有证券
24、从业资格的中介机构出具独立财务报告，并对定价依据予以充分披露。3、关于董事与董事会：公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序进行董事会换届工作；公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求，独立董事已占到董事会成员的三分之一；董事会运作遵循董事会议事规则；各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，能够积极参加有关培训，理解作为董事的权利、义务和责任；公司已按照有关规定建立了独立董事制度。4、关于监事和监事会：公司严格按照公司章程规定的监事选聘程序进行监事会换届工作；公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；监事会运作遵循监事会议事规则；各位监事能够认真履行自己的职责，对公司财务以
25、及公司董事、公司经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。5、为了进一步增加公司重大事项决策的科学性，报告期内公司成立了内部审计办公室、投资管理办公室，为公司的管理和决策提供了有利支持。董事会相应的委员会也在酝酿设立之中。6、关于绩效评价与激励约束机制：由于存在一些政策和法律障碍，公司尚未对董事及高级管理人员建立完善的绩效评价体系和长期有效的激励机制。公司对下属企业已实行目标考核，对下属企业主要经营者实行年薪制的管理办法。7、关于利益相关者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康地发展。8、关于信息披露与透明度：公司指定
26、董事会秘书负责信息披露工作，接待股东来访和咨询；公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息。（二）独立董事履行职责情况 本公司已按中国证监会 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 建立了独立董事制度，并相应修订了公司章程，目前公司董事会成员中已有三分之一为独立董事，符合中国证监会颁布的有关规定。独立董事上任以来本着诚信勤勉的原则认真自觉地履行了职责。（三）本公司在业务、机构、人员、资产、财务等方面与控股股东独立分开。业务方面：公司具有独立完整的业务及自主经营能力，不存在控股股东与上市公司从事相同产品生产经营的情况，控股
27、股东在公司设立时已承诺不参与、从事与上市公司业务有直接或间接竞争或可能竞争的业务。机构方面：公司设立独立的生产、采购、销售、财务、审计、资金管理、投资管理、人事、劳动、工资管理等机构或子公司。各机构的职责设置、业绩考核、人员任命由董事会或总经理按照公司章程赋予的权限进行管理。不存在作为控股股东下属部门的情况。人员方面：公司人员独立，高级管理人员不存在在控股股东单位兼职的情况。三九医药（000999）2002 年年度报告 8 资产方面：公司资产产权清晰。现主要产品使用的“999”系列商标仍为三九企业集团所有，公司已获得三九企业集团许可，在一定期限内无偿使用。财务方面：公司设有独立的财务部门，建立
28、了独立的会计核算体系和财务管理制度，在银行独立开立账户并独立纳税，并设立了内部审计办公室，对公司内部及下属企业进行定期不定期的审计。六、股东大会简介 六、股东大会简介 报告期内公司共召开一次股东大会年会和三次临时股东大会。情况如下：（一）2001 年度股东大会 会议通知公告于 2002 年 4 月 20 日的中国证券报、证券日报和证券时报。会议由董事会召集，于 2002 年 5 月 21 日上午 9 时在公司办公大楼 207 会议室召开。出席会议的股东代表 5 名，代表股份 549,996,912 股，占公司总股本的 73.04%，符合公司法和公司章程规定。会议由董事长赵新先先生授权董事崔军先
29、生主持，会议审议并通过了如下决议：1、审议通过了董事会 2001 年度工作报告；2、审议通过了监事会 2001 年度工作报告；3、审议通过了公司 2001 年度财务报告；4、审议通过了公司 2001 年利润分配预案；5、审议通过了公司 2002 年利润分配政策；6、审议了关于选举独立董事的议案，以累积投票制投票表决，选举王珏、魏杰、龙哲为公司第二届董事会独立董事 7、审议通过了关于独立董事津贴的议案；8、审议通过了关于放弃三九生化 2002 年度配股权的议案；9、通过关于聘请大华天诚会计师事务所担任公司审计机构和确定审计费用的议案；10、审议了关于监事会换届选举的议案，选举喻明、何兆奎、尤锦、
30、曾阳为公司第二届监事会中股东代表出任的监事；11、审议通过了监事会议事规则；12、审议通过了关于与上海胶带股份有限公司进行资产置换的议案。上述决议公告刊登于 2002 年 5 月 22 日中国证券报、证券日报和证券时报。（二）2002 年度第一次临时股东大会 会议通知公告于2002 年3 月2 日的中国证券报、证券日报和证券时报，会议由董事会召集，于2002年4月1日下午2时在公司办公大楼207会议室召开。出席会议的股东代表5名，代表股份554455096股，占公司总股本的73.63%，符合公司法和公司章程规定。大会审议并通过了如下决议：1、通过关于受让深圳南方医疗研究中心持有的广东三九脑科医
31、院64%股权的议案；2、通过关于受让深圳金融租赁有限公司持有的襄樊三九医药连锁有限公司52.55%的股权、昆明三九济民医药有限公司60%的股权、西宁三九医药零售有限公司52%的股权、湛江三九药店有限公司84.6%的股权、荆州三九医药连锁有限公司52.6%的股权、济南三九医药零售有限公司60%的股权的议案；三九医药（000999）2002 年年度报告 9 3、通过关于受让三九集团持有的长沙三九医药经营有限公司51%的股权、石家庄三九恒康医药有限公司75.76%的股权的议案；4、通过关于受让深圳三九药业有限公司持有的临沂三九医药有限公司51%的股权、青海三九医药有限公司90%的股权的议案；5、通过
32、关于订立董事会议事规则的议案；6、通过关于订立股东大会议事规则的议案；7、逐项审议关于第一届董事会任满换届，选举第二届董事会董事的议案，选举赵新先、崔军、周东斌、彭云峰、宋成印、任毅为公司第二届董事会董事 上述决议公告刊登于2002 年4 月2 日的中国证券报、证券日报和证券时报。（三）2002 年第二次临时股东大会 会议通知公告于 2002 年 8 月 16 日的中国证券报、证券日报和证券时报，会议由董事会召集，于 2002 年 9 月 17 日上午 9 时在公司办公大楼 207 会议室召开。出席会议的股东代表 5 名，代表股份 549887425 股，占公司总股本的 73.03%，符合公司
33、法和公司章程规定。会议由公司董事长赵新先授权董事任毅主持。大会审议并通过了如下决议：1、通过关于 2001 年度采购货物及销售货物的关联交易议案；2、通过关于公司 2002 年度流动资金贷款到期续贷的议案；3、通过关于将襄樊三九医药连锁有限公司等三九药店项目股权转让给深圳市三九医药连锁股份有限公司的议案；4、通过关于受让三九数字健康管理公司 65%股权的议案；5、通过关于利用募集资金进行技术改造项目的议案。上述决议公告刊登于 2002 年 9 月 18 日的中国证券报、证券日报和证券时报。（四）2002 年第三次临时股东大会 会议通知公告于 2002 年 11 月 16 日的中国证券报、证券日
34、报和证券时报，会议由董事会召集，于 2002 年 12 月 17 日上午 9 时在公司办公大楼 207 会议室召开。出席会议的股东代表 5 名，代表股份 550063735 股，占公司总股本的 73.05%，符合公司法和公司章程规定。大会审议并通过了如下决议：1、关于公司董事变动的议案：a)同意周东斌先生辞去公司董事职务；b)选举麦毅先生为公司第二届董事会董事。2、通过关于不再聘用大华天诚会计师事务所为公司审计师，改聘信永中和会计 师事务所为公司 2002 年度审计师的议案；3、通过关于为三九生化担保的议案；4、通过关于增加对董事会授权及修改三九医药股份有限公司董事会议事规则的议案；5、通过关
35、于受让深圳市富文投资有限公司 90%股权的议案；6、通过关于受让北京三九万东药业有限公司 25%股权的议案；7、通过关于受让新产品开发中心项目的议案；8、通过关于受让金瑞四方医药科技投资有限责任公司 5.68%股权的议案；9、通过关于受让深圳金融租赁有限公司债权的议案；三九医药（000999）2002 年年度报告 10 上述决议公告刊登于 2002 年 12 月 18 日的中国证券报、证券日报和证券时报。七、董事会报告 七、董事会报告 （一）经营情况的讨论与分析 2002 年公司以中药现代化为目标，以利润为导向，强化了以财务管理为核心的管理模式，进行了销售渠道改革，建立了以岗定薪的薪酬体系，使
36、公司的盈利水平、资产结构、组织结构、企业形象都得到了不断的提高。2002 年公司继续推进中药现代化工程，2002 年 6 月 13 日公司被国家药品监督管理局批准为中药配方颗粒试点生产企业之一；公司的综合制剂车间、软膏车间及丸剂车间均顺利通过 GMP 认证；为公司的持续发展奠定了基础。另外，公司异地改造的新生产基地已经完成前期准备工作，预计在2003 年动工。在销售方面，2002 年公司新推出的中药二类新药泰脂安胶囊和三九选灵酮康唑乳膏两个新产品销售势头良好；原有老产品的销售也继续保持增长，在消化系统用药、皮肤用药、感冒及呼吸系统用药、疼痛类用药等类别中均处于有利的市场地位，尤其是皮炎平、99
37、9 感冒灵、三九胃泰、九华痔疮栓、正天丸、补脾益肠丸、参附注射液等品种销售收入均比去年同期增长超过 30%；且主要经营指标均比去年同期有一定程度优化，如存货周转率、应收帐款周转率、销售费用率等。2002 年公司着重加强内部管理，建立实施了预算管理制度和内部控制制度；建成了 KM 系统，通过系统化的流程使知识的创造、积累、学习和分享得以实现，并提高了工作效率、提升了企业文化；同时公司聘请了翰威特咨询公司（Hewitt）帮助建立并实施了一套有效支持企业经营与人力资源发展战略的薪酬与绩效管理体系。相应的绩效管理体系将在 2003 年设计完成并实施。公司下属专业销售公司深圳市三九医药贸易有限公司与埃森
38、哲管理咨询公司合作进行了销售管理流程优化、与毕博管理咨询公司（原毕马威管理咨询公司）合作进行了 CRM 项目，有效地改进了销售业务流程，提升了客户满意度。在药店网络建设上，2002 年三九连锁药店已在 15 个省份总计 25 个城市开业；并建立了稳定的统一采购配送系统。三九连锁在成立之初即聘请了普华永道咨询公司协助其分析了连锁药店的行业成功因素，对三九连锁药店的商品管理、供应链管理、IT 架构、财务管理、人力资源等核心流程提出了近期、中期和长期的发展目标和发展策略，并与物流管理、变革管理的专业公司结为战略合作伙伴，使三九连锁药店的管理迅速走上了专业化轨道。经过努力，在市场竞争日益激烈且药品价格
39、不断下降的情况下，公司取得了较好的经营业绩，主营业务收入净额达 216567 万元，利润总额达 18920 万元，实现了年初的目标，取得了良好的经济和社会效益。（二）公司报告期内的经营情况 1、公司主营业务范围及经营状况 公司经营范围为：药品、保健品、医疗器械的开发、生产、销售；相关技术开发、转让、服务；医疗保健服务。三九医药（000999）2002 年年度报告 11 经信永中和会计师事务所审计，本年度公司实现主营业务收入净额 2,165,677,691.53 元，主营业务利润 1,052,556,146.40 元，利润总额为 189,208,404.51 元，实现净利润 165,019,64
40、5.20元。公司主营业务的行业分布及地区分布情况如下：（1）按行业划分 行业类别 主营业务收入 主营业务收入比上年增减%主营业务成本 主营业务成本比上年增减%毛利率毛利率比上年增减%行业类别 主营业务收入 主营业务收入比上年增减%主营业务成本 主营业务成本比上年增减%毛利率毛利率比上年增减%医药行业 1,969,278,947.9214985,002,396.57 17 0.50-1.96包装印刷 102,810,594.42-2057,994,912.02-12 0.44-8.33医疗服务 24,207,045.24-9,312,541.88-0.62-其他 69,381,103.95 35
41、051,001,241.60 589 0.26-44.68合计 2,165,677,691.53161,103,311,092.07 20 0.49-3.92（2）按地区划分 地区地区 主营业务收入主营业务收入 主营业务成本 主营业务收入比上年增减%主营业务成本 主营业务收入比上年增减%广东 305,697,248.54 167,799,123.85 86 华南 20,062,581.179,976,543.30-63 东北 211,534,385.23 120,251,543.68 15 华中 240,972,876.93 119,274,192.62 65 华东 814,581,765.7
42、4395,673,370.69-17 华北 350,737,067.08165,482,936.73 85 西北 61,917,624.95 32,279,875.74 31 西南 160,174,141.8992,573,505.46 54 合计 2,165,677,691.531,103,311,092.0716 公司主要产品包括胃肠类药、外用（皮肤）类药、镇痛解热类药、头孢类抗生素药、心脑血管类药等药品，以及中药材前处理和有效成分提取，主要产品皮炎平软膏实现主营业务收入288,701,800.00 元、感冒灵系列实现主营业务收入 224,940,400.00 元、三九胃泰系列实现主营业务
43、收入 131,270,100.00 元。2、公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩（单位：元）注册资本 注册资本 总资产 总资产 RMB 净利润RMB 净利润 主营业务 主营业务 深圳九新药业有限公司 USD10,000,000.00 305,827,792.026,316,437.28 制药 深圳九星印刷包装中心 USD8,600,000.00 281,580,637.7414,010,955.08 印刷包装 深圳市三九医药贸易有限公司 RMB8,000,000.00 1,048,181,865.5131,794,985.17 销售药品 雅安三九药业有限公司 RMB21,600,000.
44、00 436,031,418.0432,097,566.00 制药 三九宜工生化股份有限公司 RMB211,683,491.00 1,544,547,579.28 44,917,402.78 生物医药、精细化工、工程机械 三九医药（000999）2002 年年度报告 12 3、主要供应商、客户情况 2002 年度公司向前五名供应商合计的采购金额为人民币 122,220,351.98 元，占年度采购总额的 11.33%；公司本期前五名客户销售收入总额为人民币 372,863,500.00 元，占本期主营业务收入总额的17.20%。4、在经营中出现的问题与困难及解决方案 公司在经营中面临的主要困难
45、有：（1）药品继续降价的风险及医院招标采购扩大引致的毛利率下降；（2）医药行业竞争日益加剧，尤其是加入 WTO 后我国中药行业整体国际竞争力面临极大挑战；（3）公司内部的绩效考核及激励机制尚待建立，未能发生作用。解决方案参见公司年度经营计划。（三）公司报告期内的投资情况 1、报告期内募集资金使用情况（1）报告期内公司共使用募股资金 1700.774 万元，具体如下：（单位：万元）项目名称 承诺投资金额 本期募集资金投资金额 项目进展情况中药电子调配柜 2880 362.358 已完成 无菌原料 2794 1338.42 已完成 （2）截至 2002 年 12 月 31 日的募股资金使用情况(单
46、位：万元)项目名称 承诺投资金额实际投资金额 项目进展情况1、收购项目（注 1）收购三九黄石制药厂 100%资产权益 3,019 2,505 已完成 收购北京三九万东药业有限公司 65%股权7,851 7,031.70 已完成 收购宁波药材股份公司 54.1%股权 4,746 7,664.399 已完成 收购长沙三九医药有限公司 50.5%股权 1,987 3,318.03 已完成 收购衢州医药有限公司 51%股权 1,379 1,459.32 已完成 收购雅安三九药业有限公司 80%股权 16,746.37 16,746.37 已完成 2、技改项目 中药电子调配柜 2,880 2951.68
47、 已完成 补脾益肠丸 2,635 243.941 9.3%感冒灵冲剂 2,629 231.519 8.8%三九胃泰无糖颗粒 2,939 1,087.129 37%无菌原料 2,794 2,911.17 已完成 3、其他项目 补充流动资金 40,071.13 40,071.13 已完成 三九医药（000999）2002 年年度报告 13 建设三九医院（注 2）33,000 33,000 90%注1：经2001 年度临时股东大会批准，公司已将持有的长沙三九医药有限公司50.5%股权转让给深圳三九药业有限公司；经2001年度股东大会批准，公司已将持有的宁波药材股份有限公司股权置换给上海胶带股份有限公
48、司。注 2：深圳市三九医院有限公司主体工程已完工，正在进行医疗设备采购。注 3：报告期内，公司使用募股资金 1700.774 万元，用于中药电子调配柜项目及无菌原料技改项目，其余项目的募股资金投入均在报告期之前进行。（3）项目进度情况及收益情况 面对药品降价、医院招标采购不断扩大等市场条件的变化，公司主要收购项目取得了较好的经营业绩。雅安三九药业有限公司、衢州医药有限公司 2002 年主营业务收入、利润总额均较 2001 年有显著增长。宁波药材股份有限公司已于报告期内转让给上海胶带股份有限公司；黄石制药厂已经 2003 年第一次董事会审议通过，拟转让给三九企业集团（深圳南方制药厂）；三九万东药
49、业有限公司正在北京中关村进行中药谷建设，影响了当期收益。报告期完成的无菌原料项目未能达到计划进度的原因：进口设备采购未能如期到货；中药电子调配柜项目尚未产生收益的原因：公司产业调整，拟将该业务剥离，转让给成都三九数码医药设备有限公司。经 2002 年第二次临时股东大会审议通过，公司将利用募股资金 2 亿元，在深圳观澜高新技术产业区新建生产基地（包括固体制剂车间、中药制剂车间、外用药车间、中药提取车间及相应的辅助配套工程），完成已在招股说明书中公告的三九胃泰颗粒剂、感冒灵颗粒剂、谷海生片、白芍总甙胶囊、正天丸、补脾益肠丸、皮炎平、中药材前处理等技改项目。报告期内已完成项目准备工作，预计在 200
50、3 年全面动工。（4）尚未使用的募股资金说明 公司尚未使用的募集资金，目前存放于银行。2、报告期内公司重大非募集资金投资情况 报告期内，公司运用非募股资金 2700 万元对深圳三九医药连锁股份有限公司进行了增资，公司已于 2002 年 4 月 6 日在中国证券报、证券时报、证券日报上刊登了公告。连锁药店项目开始于 2001 年，报告期内仍处于投入期，初始费用较大，尚未产生收益。预计2003 年深圳三九医药连锁股份有限公司主营业务收入将有较大增长。报告期内公司发生的其他收购资产事项涉及关联交易，详细情况参见第九节公司重大关联交易事项。（四）公司财务状况 公司财务状况如下（单位：元）项目 2002
