1、鲁银投资集团股份有限公司L U Y I N I N V E S T M E N T G R O U P C O.,L T D2 0 0 1 年年度报告 重要提示本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。湖北大信会计师事务所为本公司出具了非标准无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。鲁银投资集团股份有限公司 2001年年度报告2目 录一、公司简介 3二、会计数据和业务数据摘要 4三、股本变动和主要股东持股情况 6四、董事、监事、高级管理人员情况 8五、公司治理结构 1 0
2、六、股东大会简介 1 3七、董事会报告 1 5八、监事会报告 2 6九、重大事项 2 8十、财务报告 3 0十一、备查文件 8 5鲁银投资集团股份有限公司 2001年年度报告3一、公司简介1、公司的法定中文名称:鲁银投资集团股份有限公司公司的法定英文名称:LUYIN INVESTMENT GROUP CO.，LTD.2、公司法定代表人:刘歧鸣3、公司董事会秘书:刘方潭 联 系 地 址:山东省济南市经十路 128号 联 系 电 话:0531-2024156 传 真:0531-20241794、公司注册地址:山东省济南市经十路 128号 公司办公地址:山东省济南市经十路 128号 邮 政 编 码:
3、250001 电 子 信 箱： 5、公司信息披露报纸：登载公司年报的中国证监会指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：董事会秘书办公室6、公司股票上市交易所:上海证券交易所股 票 简 称:鲁银投资股 票 代 码:6007847、公司经营范围：股权投资、经营与管理；投资于生物医药、网络技术等高科技产业；高科技项目的开发、转让；机械、电子设备的销售；批准范围内的进出口业务；经济信息咨询服务。鲁银投资集团股份有限公司 2001年年度报告4二、会计数据和业务数据摘要（一）、本年度主要财务指标情况：（单位：元）利润总额6851818.32净 利 润3783367.82扣除非经常性损益后的
4、净利润-9203857.28主营业务利润24681438.18其他业务利润9079176.76营业利润-8492506.71投资收益14882433.71补贴收入239791.80经营活动产生的现金流量净额27126220.61现金及现金等价物净增加额-29729552.29注：扣除的非经常性损益项目和金额项 目金额（元）股权转让收益9 7 1 0 1 2 5.5 8所得税返还3 0 5 5 0 0 0.0 0营业外收支净额222099.52合 计1 2 9 8 7 2 2 5.1 0鲁银投资集团股份有限公司 2001年年度报告5（二）、截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标：单位：元
5、项目2 0 0 1 年2 0 0 0 年1 9 9 9 年主营业务收入89220332.799 9 6 7 2 6 9 7.5 41 3 8 6 4 6 8 7 1.5 9净利润3783367.824 0 2 5 8 3 8 8.4 34 7 6 6 1 3 6 5.0 4总资产1400239007.241 2 2 8 9 7 5 8 6 7.0 7 1 0 4 8 5 3 0 4 9 1.3 6股东权益517106594.005 1 3 2 6 2 2 2 6.1 85 0 8 0 9 3 3 7 9.5 4每股收益0.01680.1 7 8 30.2 3 2 3每股收益(加权)0.0168
6、0.1 7 8 30.2 3 2 3扣除非经常性损益后的每股收益-0.04080.1 8 0 50.2 3 4 0每股净资产2.29082.2 7 3 82.4 7 5 9调整后的每股净资产2.27532.2 5 8 42.4 7 3 5每股经营活动产生的现金流量净额0.12-0.1 9 9 40.0 2 5 7净资产收益率(%)0.737.8 49.3 8按中国证监会发布的公开发行证券公司信息披露编报规则 第9 号的要求计算的净资产收益率及每股收益净资产收益率（）每股收益（元/股）项 目报告期利润(元)全面摊薄加权平均全面摊薄加权平均主营业务利润24681438.184.774.790.10
7、930.1093营业利润-8492506.71-1.64-1.65-0.0376-0.0376净利润3783367.820.730.730.01680.0168扣除非经常性损益后的净利润-9203857.28-1.78-1.79-0.0408-0.0408（三）本年度股东权益变动情况(单位:元)项 目期初数本期增加本期减少期末数股 本225733521.00225733521.00资本公积158523421.6161000.00158584421.61盈余公积51487057.50756673.5652245731.06公 益 金21928271.02378336.7822306607.80未
8、分配利润77516226.073026694.2680542920.33合 计5 3 5 1 8 8 4 9 7.2 04222704.60539413201.80鲁银投资集团股份有限公司 2001年年度报告6三、股本变动和主要股东持股情况（一）股本变动情况1、股本变动情况表:本 次 变 动 增 减(+-)股期 初 数 (股)配股送股转股其他小计期 末 数 (股)一.尚未流通股份1.发起人股份其中:国家拥有股份境内法人持有股份外资法人持有股份其他2.募集法人股3.内部职工股4.优先股或其他尚未流通股合计二.已流通股份1.境内上市的人民币普通股2.境内上市的外资股3.境外上市的外资股4.其他 已
9、流通股份合计5 3 9 0 5 5 0 11 6 6 5 0 5 6 33 7 2 5 4 9 3 85 3 9 0 5 5 0 11 7 1 8 2 8 0 2 0 5 3 9 0 5 5 0 11 6 6 5 0 5 6 33 7 2 5 4 9 3 81 7 1 8 2 8 0 2 0三.股份总数2 2 5 7 3 3 5 2 12 2 5 7 3 3 5 2 12、股票发行与上市情况：到报告期末为止前三年公司无股票发行。（二）、股东情况介绍1、报告期末股东总数为6 7 8 6 5户。鲁银投资集团股份有限公司 2001年年度报告72、前 1 0 名股东持股情况：名次 股东名称 年初持股数
10、 报告期内股份增减变动 期末股数(股)占总股本比例(%)股份性质 （、）1 莱芜钢铁集团有限公司 0 +2 3 8 8 9 9 3 8 2 3 8 8 9 9 3 8 1 0.5 8 法人股 2 山东省经济开发投资公司 1 6 6 5 0 5 6 3 0 1 6 6 5 0 5 6 3 7.3 8 国家股 3 上海银嘉科技投资有限公 0 +1 3 3 6 5 0 0 0 1 3 3 6 5 0 0 0 5.9 2 法人股 4 佛山照明 2 6 5 7 2 4 1 0 2 6 5 7 2 4 1 1.1 8 流通股 5 杜云发 0 +4 0 7 8 3 3 4 0 7 8 3 3 0.1 8 流
11、通股 6 彭劲松 0 +2 9 6 0 0 0 2 9 6 0 0 0 0.1 3 流通股 7 施洪 0 +2 6 0 1 0 6 2 6 0 1 0 6 0.1 2 流通股 8 张庆学 0 +2 6 0 0 0 0 2 6 0 0 0 0 0.1 2 流通股 9 卞美珍 0 +2 5 5 6 6 8 2 5 5 6 6 8 0.1 2 流通股 1 0 赵韵丹 0 +2 5 0 0 0 0 2 5 0 0 0 0 0.1 1 流通股以上股东无关联关系。3、股东情况说明：（1）山东省经济开发投资公司代表山东省国有资产管理局持有国家股；（2）本公司第一大股东莱芜钢铁集团有限公司是国有独资企业；法定
12、代表人：姜开文注册资本：1 0 6 0 0 0 万元经营范围：黑色金属冶炼、压延、加工等。成立日期：1 9 9 9 年 5 月 1 6 日（3）持股5 以上的股东不存在股权质押与冻结情况。鲁银投资集团股份有限公司 2001年年度报告8四、董事、监事、高级管理人员及员工情况（一）基本情况截止报告期末，本公司董事会成员：姓 名 性别 职务 年初持股数（股）年未持股数（股）任期期限刘歧鸣 男 董事长、总裁 1 1 1 3 6 1 1 1 3 6 2 0 0 1.3-2 0 0 4.3姜开文 男 副董事长 0 0 2 0 0 1.3-2 0 0 4.3姜延伟 男 副董事长 0 0 2 0 0 1.3-
13、2 0 0 4.3田 伟 男 副董事长 0 0 2 0 0 1.3-2 0 0 4.3李 玮 男 董事 0 0 2 0 0 1.3-2 0 0 4.3赵怀文 男 董事 0 0 2 0 0 1.3-2 0 0 4.3李春林 男 董事、副总裁 2 2 2 8 2 2 2 8 2 0 0 1.3-2 0 0 4.3刘世合 男 董事、副总裁 2 2 2 8 2 2 2 8 2 0 0 1.3-2 0 0 4.3宿堂国 男 董事 0 0 2 0 0 1.3-2 0 0 4.3监事会成员：寇尊宪 男 监事会主席 0 0 2 0 0 1.3-2 0 0 4.3杨 峰 男 监事 0 0 2 0 0 1.3-2
14、 0 0 4.3闫 华 男 监事、总会计师 0 0 2 0 0 1.3-2 0 0 4.3其他高级管理人员：窦一飞 男 财务负责人 0 0刘方潭 男 董事会秘书 0 0（二）报酬情况上述管理人员中年薪 2 0万元以上者 1人，1 0-2 0 万元者 2人，1 0 万元以下者 3 人，另有 7人（姜开文、姜延伟、田伟、李玮、赵怀文、宿堂国、杨峰）不在本公司领取报酬。现任董事、监事、高级管理人员的年度报酬总额为 7 2万元，金额最高的前三名董事的报酬总额为 6 0万元，金额最高的前三名管理人员报酬总额为 6 0 万元。董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序及确定依据：依据公司的经营业绩，根据个人的
15、贡献大小，确定年度薪金水平，其中董事长的报酬由董事会研究决定。鲁银投资集团股份有限公司 2001年年度报告9（三）报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及原因2 0 0 1年 3 月 1 5日公司召开 2 0 0 1年第二次临时股东大会，成立了公司第四届董事会、监事会，李景常、张万青、王礼法、傅沈、孙晖五名同志辞去董事职务；赵怀文、毛可铭辞去公司监事职务。（四）公司员工构成情况二一年末员工共1 0 5 6人，其中管理人员 1 1 3人，生产人员9 4 3人。上述人员中，具有研究生学历者 1 2人，具本科学历者 1 3 2人，大专学历者的有 2 9 2人，占人员总数的 4 1.2 8%。其中
16、高级职称3 9人，中级职称 5 4人，初级职称 1 7 5人。管理人员中，大多是多年从事金融业务运作、企业管理的专业人才，具有较高的管理水平。鲁银投资集团股份有限公司 2001年年度报告10五、公司治理结构（一）公司治理情况公司严格按照公司法、证券法和中国证监会有关法律的要求，不断完善公司法人治理结构，建立现代企业制度，规范公司运作。公司修订了公司章程，制订了 董事会信息披露制度、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则等，通过这些规则，规范了公司的三会运作，基本符合上市公司治理准则的规定。1、关于股东与股东大会：公司能够确保股东，特别是中小股东享有平等地位，确保股东能够充分行使自己的
17、权利；公司章程和股东大会议事规则对股东大会的召开和表决程序，对股东大会、董事会审议关联交易的回避制度等进行了明确具体的规定；公司能够严格按照有关规定和要求召集、召开股东大会。2、关于控股股东与上市公司的关系：控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动，公司与控股股东在人员、资产、财务方面做到了“三分开”，具有独立完整的业务和自主经营能力，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。3、关于董事与董事会：公司能够按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事，并将进一步完善董事的选聘程序；公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司制定了董事会议事规则，公司董事能够认真、
18、勤勉诚信的履行职责，积极参加有关培训，了解熟悉有关法律法规。鲁银投资集团股份有限公司 2001年年度报告114、关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司监事会建立了监事会议事规则；公司监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、公司高管人员履行职责的合法性进行监督。5、关于经理：公司经理层由董事会任免，符合法律法规的规定，公司经理层能够按照董事会的决议履行职责，积极进取，敬业守法，没有侵害公司利益和股东利益。6、关于绩效评价与激励约束机制：公司建立了绩效考核制度，按照绩效考核情况评价公司的经营管理人员，绩效考核结果直接与收入挂钩，
19、公司将进一步完善公开、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准、程序与激励约束机制。7、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者、供应商等其他利益相关者的合法权益，以共同推动公司持续、健康地发展。8、关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询；公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息。对照上市公司治理准则和其他有关上市公司治理结构的规范性文件，目前公司还存在一些差异：1、有关独立董事制度仍需完善，现有董事会成员中暂未设独立董事，公司目前正在积极进行，在 20
20、02 年 6 月 30 日前设立至少 2鲁银投资集团股份有限公司 2001年年度报告12名独立董事。2、有关董事会专门委员会，目前尚未设立。公司将尽快在董事会中设立战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会并制定相关实施细则。3、公司还将根据中国证监会和国家有关规定，贯彻实施上市公司治理准则所阐述的精神进一步提升法人治理水平。公司根据济南证管办关于辖区上市公司进行规范运作情况自查的通知要求进行了自查，公司在运作过程中绝大多数事项均符合国家有关法律、法规的规定，在募集资金的使用上，由于募集资金使用发生过变更，造成使用进度与承诺不完全一致；将原计划投资中节约部分改变用途，但没能达到原计划
21、效果。上述问题，公司均依法定程序进行了公告，履行了相关审批手续。（二）关于独立董事公司报告期内无独立董事，公司正按上市公司治理准则 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见的规定，积极推进独立董事制度的建立，进一步完善公司治理结构。鲁银投资集团股份有限公司 2001年年度报告13六、股东大会简介报告期内本公司召开过3 次股东大会。（一）2 0 0 1年第一次临时股东大会（通讯方式表决）。本公司董事会于 2 0 0 0 年 1 2月 2 8 召开会议，决定召开本次股东大会，并于 1 2 月 2 9 在 上海证券报进行了公告。此次会议于2 0 0 1年 2 月 1 2 日举行，共接到 通讯表决单
22、2 9 份，占公司总股本的2 3.9，一致通过关于追加对山东省齐鲁资产管理有限公司投资的决议。上述决议刊登于 2 0 0 1 年 2 月 1 3 日上海证券报。（二）2 0 0 1年度第二次临时股东大会。公司董事会于 2 0 0 1年 2月 1 1日召开会议，决定召开本年度第二次临时股东大会，对公司董事会、监事会进行选举。会议于 2 0 0 1年 3 月 1 5日在济南召开，参加会议的股东代表股权占公司总股本的2 4.0 3，通过如下决议：一、选举成立公司第四届董事会。公司第四届董事会由九名同志组成，分别是刘歧鸣、姜开文、姜延伟、田伟、李玮、赵怀文、李春林、刘世合、宿堂国；二、选举成立了公司第
23、四届监事会。公司第四届监事会由三名同志组成，分别是寇尊宪、杨峰、闫华。（三）2 0 0 0年度股东大会。本公司 2 0 0 0 年度股东大会于 2 0 0 1年 4 月 2 4 日在济南举行，参加会议股东代表股权占公司总股本 2 4，通过如下决议：一、董事会工作报告；二、监事会工作报告；三、公司 2 0 0 0年度财务报告及鲁银投资集团股份有限公司 2001年年度报告14年报摘要；四、公司 2 0 0 0年度财务决算及利润分配决议；五公司关于计提固定资产等四项减值准备的决议；六、关于变更委托投资受托方的决议；七、修改公司章程；八、公司董事会关于前次募集资金使用情况的说明；九、公司 2 0 0
24、1年配股的决议；十、公司第一大股东莱钢集团提出的关于审议公司前次募集资金使用情况专项报告的临时提案。上述决议刊登于 2 0 0 1 年 4 月 2 5 日中国证券报。鲁银投资集团股份有限公司 2001年年度报告15七、董事会报告（一）主营业务的范围及其经营情况公司目前主营业务涉及股权投资、生物制药、毛绒制品、房地产开发等。本年度主营业务收入及利润主要来源于烟台鲁银药业有限公司和鲁银毛绒制品有限公司。本年度实现主营业务收入 8922 万元，营业成本 6306 万元，主营业务利润 2616 万元。其中，烟台鲁银药业实现销售收入 4070万元，销售成本 2841 万元，毛利率 30.29；鲁银毛绒制
25、品有限公司实现销售收入 4852万元，销售成本 3470万元，毛利率 28.49。另外，公司今年纳入合并报表范围的鲁邦房地产开发有限公司在青岛开发的高档公寓小区于 2001 年 7 月取得商品房预售资格，收到业主购房定金 12306 万元，由于行业会计制度规定，暂未确认收入。（二）公司财务状况及经营情况（单位：万元）项 目 2 0 0 1 年 2 0 0 0年 增减（）总资产 1 4 0 0 2 4 1 2 2 8 9 8 +1 3.0 0长期负债 2 9 8 0 5 3 5 7 -4 4.3 2股东权益 5 1 7 1 1 5 1 3 2 6 +0.7 5主营业务利润 2 4 6 8 2 5
26、 7 1 -4.0 1净利润 3 7 8 4 0 2 6 -9 0.6 1注：报告期内总资产较去年同期增长 1 3 是公司扩大经营范围鲁银投资集团股份有限公司 2001年年度报告16所致；长期负债减少 4 4.3 2 主要是长期借款转入一年内到期的长期负债 2 3 7 7 万元所致；股东权益增加是公司报告期内实现净利润3 7 8万元所致；主营业务利润下降 4.0 1 是公司本期新纳入合并报表范围的鲁邦房地产开发有限公司预收房款暂未确认收入所致；净利润减少 9 0.6 1 主要是由于公司受山东省齐鲁信托及德州信托投资公司改制影响，减少委托投资收益所致。（三）公司对外投资情况1、根据公司第三届董事
27、会二十次会议及 2 0 0 1年度第一次临时股东大会通过的关于追加对山东省齐鲁资产管理公司投资的决议，对山东省齐鲁资产管理公司追加 1 2 2 0 0万元的现金投资，追加后公司持有股份占其总股份的4 3.6 9，为第一大股东。根据四届五次董事会会议通过的关于收购济南汇统房地产公司持有的山东省齐鲁资产管理公司股权的决议，出资 4 8 0 0万元收购济南汇统持有的 1 5.3 2 的股权，收购后持有齐鲁资产管理公司股权由原来的 4 3.6 9 上升为5 9.0 1，占绝对控股地位。2、根据四届四次董事会会议通过的关于发起设立“山东鲁银医药科技有限公司”等公司的决议，出资 7 0 0万元与山东齐鲁资
28、产管理公司共同发起设立山东鲁银医药科技有限公司，占其全部注册资本的 7 0；出资 1 8 0 0万元与北京清华鲁银科技发展有限公司共同发起设立山东鲁银科技投资有限公司，占其全部注册资本的 9 0。根据四届八次董事会会议通过的关于发起设立“上海新天创业投资管理有限公司”的决议，出资 2 7 0 0万元与山东海博发展有鲁银投资集团股份有限公司 2001年年度报告17限公司共同发起设立该公司，占其全部注册资本的9 0。3、根据四届七次董事会会议通过的决议，将公司持有的北京清华鲁银科技发展公司 5 0 的股权平均转让给德州荣安鑫融公司和泰安时代兴华公司，转让后仍持有“清华鲁银”2 5 股权，与上述两公
29、司并列第一大股东。此次转让共获收入6 0 0 万元，获投资收益3 2 0万元，转让款已全部收到；将公司持有的山东视网联媒介发展有限公司 5 的股权转让给山东省出版总社，转让后公司仍持有“视网联”9.8 6 股权。此次转让共获收入 9 8 9.2 5万元，获投资收益 5 9 5万元，转让款已全部收到。（四）关于会计师事务所出具审计报告的说明：湖北大信会计师事务有限责任公司对 2 0 0 1年度的审计出具了非标准无保留意见的审计报告，根据有关规定，现将有关事项说明如下：1、对审计报告说明段事项的说明：审计报告说明段原文如下：贵公司控股子公司山东省齐鲁资产管理有限公司（以下简称“齐鲁资产”）的参股公
30、司山东省齐鲁证券经纪有限公司 2 0 0 1年度未审计的会计报表净利润为-1,5 0 6 万元，贵公司按上述报表计算投资收益。截止审计报告日，我们未取得其经审计的会计报表，我们无法判断其经审计的会计报表可能会对贵公司造成的影响”。本公司对齐鲁资产具有实质控制权。齐鲁资产持有山东省齐鲁证券经纪有限公司（以下简称“齐鲁证券”）3 2.5 3 的股权，截止2 0 0 1年 1 2 月 3 1 日投资额为 1 6,6 6 3.9 5万元。根据上述投资关系及鲁银投资集团股份有限公司 2001年年度报告18投资金额，齐鲁证券会计报表对公司投资会计报表具有重大影响。由于齐鲁证券已委托山东正源和信有限责任会计
31、师事务所对其 2 0 0 1年度会计报表进行的审计尚未完毕，湖北大信会计师事务所未能取得齐鲁证券经审计的会计报表，因而无法判断其经审计的会计报表可能会对鲁银投资会计报表造成的其他影响，出于谨慎性考虑，湖北大信在出具审计报告时对此加以说明。公司将督促齐鲁证券抓紧进行审计，待审计结果出来以后，公司将及时调整有关数据并公告。2、对审计报告解释段事项的说明湖北大信审计报告中解释段原文如下：“此外，我们注意到，贵公司根据应收款项收回可能性的实际情况，经董事会批准，从 2001年 1 月 1 日起改变应收款项坏账准备的计提比例，该项会计估计变更影响本年度利润总额 31,539,291.14元”。公司于 2
32、002年 4月 28日经四届十二次董事会决议通过，从 2001年 1 月 1 日起变更计提坏帐准备的比例，该项会计估计的变更影响公司 2001年度利润总额为 31,539,291.14元。湖北大信在审计过程中对公司此次变更计提坏帐准备比例的合理性作了审计，注意到公司2001年期初准备比例及计提的坏帐准备金额列示如下：项目 金额（元）计提比例（）计提金额（元）1年内 223,814,702.42 10 22,381,470.751-2年 36,404,679.51 30 10,921,403.862-3年 12,876,831.49 40 5,150,732.60鲁银投资集团股份有限公司 200
33、1年年度报告193年以上 10,636,507.67 50 5,318,253.84合计 283,732,726.09 15.43 43,771,861.05 2 0 0 1年度公司加大了对应收款项的清收力度，先后收回款项1 7 0 8 8万元，占 2 0 0 1年期初应收款项余额的 6 0.2 3，使应收款项的结构发生了较大的变化，质量有了较大的提高。湖北大信在本年度审计当中，采取了严格的审计程序，对应收款项的质量进行了专项调查，对公司降低坏帐准备比率予以确认。认为确认的计提比例更能准确的反映公司财务状况，变更后的计提坏帐准备比例能使投资者更准确地了解公司的资产状况。（五）二二年度公司业务发
34、展计划2 0 0 年是新世纪的关键年，是公司继续坚持“完善、整顿、调整、发展”的一年。今年要抓住入世机会，充分利用各种优势，团结奋斗、振奋精神，调整产业结构，迅速把效益搞上去，为股东创造更大财富。今年公司总的指导思想是：坚持“完善、整顿、调整、发展”的方针，加快“金融高科技”战略发展步伐，坚持长短结合，突出抓好几个“短、平、快”，效益好的综合性项目，提高效益，完善法人治理结构，加强管理，规范运作，推动公司沿着“金融+高科技”的战略轨道稳健、有序的向前发展。1、做大做好公司金融业务金融业，是公司发展的根基和动力。近几年来，公司在成功上鲁银投资集团股份有限公司 2001年年度报告20市开启资本市场
35、融资之门后，又抓住金融改革有利时机，通过控股方式组建了齐鲁证券经纪公司、齐鲁资产管理公司、德信资产管理公司、鲁银资产管理公司和科技投资公司等金融及投资性质公司，形成了自己的金融方队，业务由单一趋于综合，初步走出了一条金融控股、混业经营之路。加入 W T O后金融业将进入全面竞争时代，我们必须抓住机遇，加大措施，充分发挥其直接融资和间接融资职能，在积极为内部融资搞好服务的同时，加快公司金融业务的发展。2、大力推进高新技术产业发展。高科技产业是公司发展的两个轮子之一，几年来，我们一直把发展高新技术产业作为集团的核心业务，采取措施，增大投入，形成了以生物制药为主，涉足新材料、电视传媒、高新技术中介转
36、让等高新技术产业群。特别是生物制药已成为集团重点产业，今年要按照公司 2 0 0 1 2 0 0 5 年高科技发展规划去做，下大力气抓好落实。(1)调整好医药科技体系的关系，形成良性循环的发展格局。发挥科研机构、生产基地以及拟筹建的销售公司的各自的优势，真正形成以科研、生产、销售三位一体的良性循环格局。(2)切实加强生物研究及医药生产基地的建设，提高经济效益。使研究、生产基地真正成为公司的利润增长点。3、向房地产开发领域进军。房地产业是世界各行业中创利润较好的行业之一。因此，公司决定，为使公司发展有劲，增加利润增长点，在现有的基础上，加大对房地产业的开发力度。把房地产业利润“亮点”亮起来。鲁银
37、投资集团股份有限公司 2001年年度报告214、强化和完善内部管理机制，不断提高企业管理水平。一是，全面引入竞争、激励和淘汰“三大机制”；二是，加强人事管理和考核工作，实行干部交流，对控股企业派出产权代表及财务总监，提高干部员工整体素质；三是，完善财务管理制度，实行财务经理委派制；四是，进一步加强稽核审计工作，防范经营风险。（六）董事会日常工作情况 第一，报告期内董事会会议情况及决议内容：1、2001 年 2 月 11 日公司召开三届董事会第二十一次会议，会议就本公司董事会换届选举事宜形成以下决议：（1）同意李景常、张万青、王礼法、傅沈、孙晖等五名董事辞去公司董事职务，提名刘歧鸣、姜开文、姜延
38、伟、田伟、赵怀文、李伟、李春林、刘世合、宿堂国等九人为第四届董事会董事候选人。（2）会议决定召开 2 0 0 1年度第二次临时股东大会对上述决议进行表决。2、2 0 0 1年 3 月 1 5日公司召开第四届董事会第一次会议，会议经讨论一致形成以下决议：（1）选举刘歧鸣先生为公司董事长，姜开文、姜延伟、田伟为副董事长。（2）聘任刘歧鸣先生为公司总裁职务。（3）聘任刘方潭先生为公司董事会秘书。3、2 0 0 1年 3 月 2 0日召开四届二次董事会会议，审议并通过了鲁银投资集团股份有限公司 2001年年度报告22如下决议：（1）通过了2 0 0 0 年度董事会工作报告。（2）通过了2 0 0 0年
39、度财务工作报告和2 0 0 0年度年报及其摘要并公告。（3）通过了2 0 0 0 年度利润分配方案。（4）通过了2 0 0 1 年度利润分配政策。（5）通过了关于修改公司章程、变更经营范围的议案。（6）通过了关于计提固定资产等四项减值准备的议案。（7）通过了公司 2 0 0 1 年度配股议案。（8）通过了关于变更公司委托投资受托方的决议。（9）通过了关于追加对德州市德信资产管理公司投资的决议。（1 0）通过了关于上次募集资金使用情况的说明。（1 1）决定有关召开公司 2 0 0 1年度股东大会的有关事宜。4、2 0 0 1年 4 月 1 3日召开四届三次董事会会议，会议审议并一致通过了关于公司
40、2 0 0 1 年度增资配股资格自查的议案。5、2 0 0 1年 4 月 2 4日召开四届四次董事会会议，会议讨论并一致形成如下决议：(1)通过了鲁银投资集团股份有限公司股东大会议事规则（试行）。(2)通过了鲁银投资集团股份有限公司董事会议事规则（试行）。鲁银投资集团股份有限公司 2001年年度报告23(3)关于发起设立“山东鲁银医药科技有限公司”等公司的决议。6、2 0 0 1年 8 月 1 8日召开四届五次董事会会议，会议决定以自筹资金收购济南汇统房地产开发有限公司持有的山东省齐鲁资产管理有限公司 1 5.3 2 股权，并授权董事长刘歧鸣先生负责与济南汇统签署收购协议并办理相关收购事宜。7
41、、2 0 0 1年 8 月 2 8日召开四届六次董事会会议，一致通过以下决议：（1）审议通过了公司 2 0 0 1年度中期报告及其摘要。（2）审议通过关于计提固定资产、无形资产、在建工程等项资产减值准备的方案。（3）审议通过了公司 2 0 0 1年中期利润分配方案，决定本年度中期利润不分配，也不进行资本公积转增股本。8、2 0 0 1年 1 1 月 6日召开四届七次董事会会议，会议形成如下决议：（1）转让本公司在北京清华鲁银科技发展公司中的部分股权。（2）关于山东视网联媒介发展有限公司改制情况的说明。（3）董事会认为上述权转让行为是公司根据客观情况及本公司发展的需要适时作出的有利于全体股东利益
42、的资本运作措施，提高了公司收入水平。9、2 0 0 1年 1 1月 2 1日召开四届八次董事会会议，会议经讨论决定拟投资 2 7 0 0万元与山东海博发展有限公司共同设立上海新天创业投资管理有限公司，本公司占拟设立公司全部股权的 9 0。鲁银投资集团股份有限公司 2001年年度报告241 0、2 0 0 1 年 1 2月 2 9日召开四届九次董事会会议，研究通过了如下决议：（1）通过了公司与山东省齐鲁资产管理有限公司资产重组方案：本公司以部分账面价值 8 9 0 9万元的应收款项置换齐鲁资产管理公司持有的鲁邦房地产公司8 9 的股权，差额部分以现金补足。（2）讨论通过了改选部分董事会成员的议案
43、。因股权转让原因姜开文、李玮、田伟、宿堂国四位先生提出辞去公司董事职务，根据新股东提议并协商，推荐莫森先生、任维功先生、梁婧女士为公司董事候选人。（3）以上议案提请公司2 0 0 2 年度第一次临时股东大会审议。第二，董事会对股东大会决议执行情况1、2 0 0 0年度股东大会通过的分红派息方案，董事会已于 2 0 0 1年 5 月 2 2日在中国证券报、上海证券报、证券时报发布公告，并于 2 0 0 1 年 6 月 8日实施了该项向全体股东以每十股派发现金红利 0.8 元的分红派息方案。2、2 0 0 0年度股东大会通过的公司配股决议，由于客观原因董事会没能执行完毕，董事会将酝酿新的筹资计划，
44、条件成熟时实施。（七）公司本次利润分配预案本年度利润分配预案根据湖北大信会计师事务所出具的审计报告，本公司 2001 年度实现税后净利 3783367.82 元，按照公司章程规定，提取 10%的法定鲁银投资集团股份有限公司 2001年年度报告25公积金 378336.78元，提取 10%的法定公益金 378336.78 元，加上上年度结转未分配利润 77516226.05 元，本年度实际可供分配利润为80542920.33元。公司董事会决定，本年度利润不分配，以资本公积金转增股本，每 10 股转增 1股。该预案须提交 2001年股东大会通过后方可实施。2.预计下一年度利润分配政策(1)公司拟在
45、 2002年度分配一次；(2)2002年实现净利润拟用于股利分配比例不低于 15%；(3)公司 2001年度未分配利润用于利润分配的比例不低于 20%；(4)分配采取派发现金或送红股或两者结合的方式，现金股息占股利分配的比例约在 20%。上述 2002 年利润分配预计方案，董事会可根据发展和盈利情况适当作出调整。（八）其他报告事项 本公司选定的 2 0 0 1年报信息披露报刊为“上海证券报”、“中国证券报”、“证券时报”。鲁银投资集团股份有限公司 2001年年度报告26八、监事会报告（一）本报告期内公司共召开六次监事会会议2 0 0 1年 2月 1 1日召开第三届监事会五次会议。同意赵怀文、毛
46、可铭同志辞去监事职务，同意寇尊宪、杨峰为公司第四届监事会候选人；监事会中职工代表由闫华同志担任。2 0 0 1年 3月 1 5日召开第四届监事会一次会议。推选寇尊宪为监事会主席。2 0 0 1年 3月 2 0日召开第四届监事会二次会议。审议通过了公司 2 0 0 0 年监事会工作报告。2 0 0 1年 4 月 2 4 日召开第四届监事会三次会议。审议通过了监事会会议议事规则。2 0 0 1年 8 月 2 8 日召开第四届监事会四次会议。通过了公司 2 0 0 1年度中期报告及摘要；通过了关于计提固定资产、无形资产、在建工程等项资产减值准备的方案。2 0 0 1年 1 2 月 2 9日召开第四届
47、监事会五次会议。讨论通过了改选部分监事会成员的议案。（二）监事会独立意见1、公司依法运作情况：公司决策程序合法，建立了完善的内部控制制度；公司董事、经理执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。鲁银投资集团股份有限公司 2001年年度报告272、检查公司财务的情况：湖北大信会计师事务所对公司出具了审计报告，公司财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果。由于齐鲁资产管理公司所参股的山东齐鲁证券经纪有限公司 2 0 0 1年度财务报告正在审计过程中，故本公司对齐鲁资产公司的投资收益难以准确确定，齐鲁证券公司本期实现净利润的金额将影响本公司利润总额，按照会计谨慎性原则，充分估
48、计到该公司的经营损益情况的影响，监事会认为，公司董事会应督促齐鲁证券公司抓紧进行财务审计工作，并应在审计结果出来以后，及时调整公司的财务指标并公告。公司本年度加大了对应收帐款的催收力度，2 0 0 1年度期末应收款项主要由本公司原短期投资及长期债权投资转入和本年度新发生的应收款项，其实际产生坏帐损失的可能较小，公司原计提坏帐准备的比例已不能恰当反映公司财务状况，经四届十二次董事会决议通过，2 0 0 1年度变更计提坏帐准备的比例，变更后的计提坏帐准备的比例更能准确的反映公司的财务状况及可能发生坏帐的实际情况。此项变更影响本年度利润总额 31,539,291.14 元，湖北大信会计师事务有限公司
49、对此事项在审计报告中做解释性说明，此有利于投资者更加准确地了解公司财务状况及实际经营成果。3、公司最近一次募集资金使用方向已按合法程序进行了变更。4、公司收购、出售资产交易价格合理无发现内幕交易，无损害部分股东的权益或造成公司资产流失。5、关联交易公平，没有损害上市公司利益。鲁银投资集团股份有限公司 2001年年度报告28九、重大事项1、公司利润分配方案：本年度利润不分配，以资本公积金转增股本，每 1 0股转增 1股。该预案须提交 2001 年股东大会通过后方可实施。2、上年利润分配方案及执行情况：以 2 0 0 0年末股份总数为基础，向全体股东按每1 0股派发现金红利 0.8 元(含税)，此
50、方案已执行完毕。3、报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。4、报告期内公司、公司董事及高管理人员没有受到中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、直接批评、证券交易所公开谴责的情形。5、报告期内无重大收购、出售资产情况。6、重大关联交易事项：公司董事会于 2 0 0 1年 1 2 月 2 9日召开第四届董事会九次会议。决定与山东省齐鲁资产管理有限公司进行资产重组，即以公司账面部分资产置换“齐鲁资产”公司所持有的鲁邦房地产公司股权，因“齐鲁资产管理公司”属本公司的控股子公司，形成关联交易。截止 2001年 12 月 31 日，公司为山东省齐鲁资产管理有限公司提供银行贷款担保金额为 17000万元。应收山东
