1、上海市原水股份有限公司二 0 0 一年度年度报告S H A N G H A I M U N I C I P A L R A W W A T E R C O.,L T D.1目 录一、公司基本情况简介二、会计数据和业务数据摘要三、股本变动及股东情况四、董事、监事、高级管理人员和员工情况五、公司治理结构六、股东大会情况简介七、董事会报告八、监事会报告九、重要事项十、财务报告十一、备查文件目录2 重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。一、公司基本情况简介 （一）公司法定名称：上海市原水股份有限
2、公司 英文名称：SHANGHAI MUNICIPAL RAW WATER CO.,LTD.英文缩写：SMRWC （二）公司法定代表人：芮友仁 （三）公司董事会秘书：王錞柔 证券事务代表：项伯利 联系地址：上海市四川北路818号五楼 电 话：(021)63564899（总机）传 真：(021)63564880 电子信箱： （四）公司注册地址：上海市浦东新区北艾路1540号 公司办公地址：上海市四川北路818号五楼 邮政编码：200085 电子信箱： （五）公司选定的信息披露报纸：上海证券报 登载公司年度报告的国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：上海市四川北路818号五楼516室
3、（六）公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：原水股份 股票代码：600649 （七）其他有关资料 公司首次注册登记日期：1992年9月9日 公司首次注册登记地点：上海市浦东新区北艾路1540号 企业法人营业执照注册号：150107800 税务登记号码：国税沪字310044132207927 公司聘请的会计师事务所名称：上海上会会计师事务所有限公司 会计师事务所的办公地点：上海市四川北路1318号，福海商业中心9楼 3 二、会计数据和业务数据摘要 （一）本年度利润总额及其构成（单位：人民币元）项 目 2001年度利润总额457470202.47净利润387757392.06扣除非经常性损
4、益后的净利润370845164.16主营业务利润410091805.11其他业务利润-206723.36营业利润325360049.01投资收益135746514.46补贴收入营业外收支净额-3636361.00经营活动产生的现金流量净额743419141.62现金及现金等价物净增加额-562434363.16注:扣除非经常性损益的项目及金额（单位：人民币元）项 目 金额国债投资收益24054182.45营业外收支净额-3636361.00扣除所得税影响3505593.55合计16912227.90 （二）公司前三年主要会计数据和财务指标2001年2000年1999年指标项目单位调整后调整前调
5、整后调整前主营业务收入元750508358.32808114349.14808619499.09913574837.30913574837.30净利润元387757392.06406115767.25406494704.60435311776.23440139530.62总资产元5884090487.817016358914.677051404419.895181941115.965191394691.16股东权益元4749878020.764468326351.164498731640.314391724195.664401177770.86每股收益(摊薄)元0.210.220.220.25
6、0.26每股收益（加权）元0.210.220.220.250.26扣除非经常性损益后的每股收益元0.200.220.220.250.26每股净资产元2.522.372.392.562.57调整后每股净资产元2.522.362.382.552.56每股经营活动产生的现金流量净额元0.400.440.440.290.29净资产收益率（摊薄）%8.169.099.049.9110.00净资产收益率（加权）%8.328.848.8510.0010.112001年扣除非经营性损益后的加权平均净资产收益率为7.96%。4 （三）报告期内股东权益变动情况 单位：元项目期初数本期增加本期减少期末数变动原因股本
7、18843950141884395014资本公积2079195894.952079195894.95盈余公积275096821.2638784457.46313881278.72利润分配法定公益金92477310.8319392228.7410316927.25101552612.32利润分配及住房周转金转入未确认的投资损失13984099.31-2581379.86-688034.45-15877444.72海南房产亏损、上海房产盈利未分配利润151145409.43387981692.96152396436.90386730665.49本年净利润转入、利润分配股东权益合计446832635
8、1.16443576999.30162025329.704749878020.76 三、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、股本变动情况表 数量单位：股本次变动前本次变动增减（+、-）本次变动后配股送股公积金转股增发其他小计一、未上市流通股份 1、发起人股份987762727987762727其中：国家持有股份987762727987762727境内法人持有股份境外法人持有股份其他2、募集法人股份3357808253357808253、内部职工股4、优先股或其他未上市流通股份合计13235435521323543552二、已上市流通股份1、人民币普通股56085146256085146
9、22、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他已上市流通股份合计560851462560851462三、股份总数18843950141884395014 2、股票发行与上市情况 （1）经 2000 年 6 月 26 日召开的 1999 年度股东大会审议通过，公司于 2000年 8 月 28 日实施了 1999 年度股利分配方案。方案为：以 1999 年末总股本1713086375为基数，向全体股东每 10股送 1 股红股及派发现金红利 1.00 元（含税）。本次送股后，公司股份总额从 1713086375股增加到 1884395014 股。新增可流通股上市日：2000年 8月 28日。（2
10、）根据中国证监会关于安排上市公司转配股分期分批上市的通知精神和上海证券交易所的安排，本公司 279679498股转配股于 2000年 10月 23日上市流通。本次转配股上市后，公司的流通股份达 560851462股。5 （二）股东情况介绍 1、截至2001年末，公司股东总数为301335户，其中：国家股股东 1户，法人股股东978户，社会公众股股东300356户。2、前十名股东名单及所持股份情况 单位：股序号股东名称期末持股数持股比例备 注1上海市国有资产管理办公室（国家股）987762727 52.42非流通股2申银万国证券股份有限公司 55381700 2.94非流通股3金华市金信基础产业
11、有限公司 25200207 1.34流通股4金华金信投资有限公司 20000000 1.06流通股5中国建设银行上海信托投资公司 8099795 0.43非流通股6华夏证券公司 7716500 0.41非流通股7中国国际海运集装箱股份有限公司 3795000 0.20非流通股8苏州电视机组件厂 3275718 0.17非流通股9上海市城市建设投资开发总公司 2972750 0.16非流通股10交通银行上海分行 2530000 0.13非流通股公路房地产联合开发经营公司 2530000 0.13非流通股 说明：1、持有本公司5 （含 5）以上股份的股东，仅国家股股东 1 户，占公司总股本的 5
12、2.4 2，报告期内所持股份未发生变动，亦未发生质押或冻结的情况。2、本次股东的持股数是根据每一股东的多账户归并计算的持股数，由于股份计算方法改变的原因，申银万国证券股份有限公司所持股份比 2 0 0 0 年报披露时，增加了3 1.6 2 5 万股。3、除国家股授权上海市城市建设投资开发总公司经营管理外，其他前 1 0 名股东之间不存在关联关系。（三）公司控股股东情况介绍 控股股东名称：上海市城市建设投资开发总公司（以下简称市城投总公司）法定代表人：高国富 成立日期：1992年7月21日 注册资本：10.2亿元 经济性质：国有独资企业 主营业务：城市建设投资，项目投资、参股经营、咨询服务，房地
13、产开发经营，实业投资等。市城投总公司的组织形式：实行行政管理的事业单位，是上海市人民政府授权对城市建设和维护资金进行筹措、使用、管理的城市建设专业投资、开发控股的公司。6四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）董事、监事、高级管理人员基本情况 单位：股姓名职务性别年龄任期年初持股数年末持股数芮友仁董事长男6 31 9 9 9.6 2 0 0 2.600费立夫监事长男5 42 0 0 1.6 2 0 0 2.67 5 9 07 5 9 0吴守培董事、总经理男5 11 9 9 9.6 2 0 0 2.61 7 0 0 21 7 0 0 2缪恒生董事男5 31 9 9 9.6 2 0 0 2.
14、600张侣冰董事女4 72 0 0 1.6 2 0 0 2.600杨建文独立董事男4 92 0 0 1.6 2 0 0 2.600李扣庆独立董事男3 62 0 0 1.6 2 0 0 2.600刘强董事男452 0 0 1.6 2 0 0 2.600苏忠明董事男4 92 0 0 1.6 2 0 0 2.600柴森林董事男4 81 9 9 9.6 2 0 0 2.67 0 8 47 0 8 4王錞柔董事、董事会秘书女5 21 9 9 9.6 2 0 0 2.61 4 4 2 11 4 4 2 1何焕清监事男5 21 9 9 9.6 2 0 0 2.61 1 3 3 41 1 3 3 4祝祖庆监事
15、男5 72 0 0 1.6 2 0 0 2.63 6 3 03 6 3 0张培良监事男5 11 9 9 9.6 2 0 0 2.600胡宏良副总经理男4 91 9 9 9.6 2 0 0 2.600申一尘副总经理男4 01 9 9 9.6 2 0 0 2.600顾玉亮总工程师男4 11 9 9 9.6 2 0 0 2.600项伯利财务主管女5 61 9 9 9.6 2 0 0 2.62 2 6 1 22 2 6 1 2说明：1、独立董事情况：（1）独立董事杨建文：博士学位，教授。任上海社科院部门经济研究所副所长、上海市人民政府特聘决策咨询研究专家。（2）独立董事李扣庆：博士学位，教授。任上海国
16、家会计学院党委副书记、院长助理。2、董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况：（1）董事缪恒生：任股东单位申银万国证券有限公司副总裁。（2）监事长费立夫：任控股股东单位市城投总公司总会计师。（3）董事刘强：任上海水务资产经营发展有限公司（控股股东单位的全资子公司，以下简称水务资产经营公司）副总经理。（4）监事祝祖庆：任水务资产经营公司财务总监（由控股股东单位市城投总公司派出）。（二）董事、监事、高级管理人员年度报酬情况2001年在本公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员的报酬，是由公司董事会参考行业主管局对公司主要经营者的考核标准，并根据公司年度经济考核指标完成情况，研究决定的。在本公司领取
17、薪酬的董事、监事、高级管理人员的年度报酬总额为 67.5541万元；金额最高的前三名董事的报酬总额为 21.8266 万元；金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为 21.8756万元。独立董事津贴将由 2001年度股东大会审议后实施。公司现任董事、监事、高级管理人员共 18 人，在公司领取报酬的 10 人，其中年度报酬在 7-8万元的 6人；6万元7万元的 3人；3万元4万元的 1人（领7取半年报酬）。不在公司领取报酬的董事、监事名单如下：姓名职务备注芮友仁董事长苏忠明董事刘强董事在股东单位领取报酬杨建文独立董事李扣庆独立董事缪恒生董事在股东单位领取报酬费立夫监事长在股东单位领取报酬祝祖庆监
18、事在股东单位领取报酬 （三）报告期内董事、监事、高级管理人员离任情况 报告期内，由于控股股东市城投总公司委托其全资子公司水务资产经营公司行使其有关股东权利，因此公司董事会、监事会的部分成员作了相应的调整。经2000年度股东大会审议通过：费立夫、沈志芳、范春羚、徐国祥等 4位同志不再担任公司董事；沈思钰同志不再担任公司监事。（四）公司员工情况：2001年末，本公司在职员工 681名。公司员工中有各类专业职称的人数为 186人，占员工总数的 27.31，其中正高级 2人、高级职称 18人、高级技师 1 人、技师 5人、中级职称 64人、初级职称 96人。（1）员工的专业构成：行政人员 135名占
19、19.82财务人员 23名占 3.38技术人员 94名占 13.80生产人员 328名占 48.17普通员工 101名占 14.83 （2）员工的教育程度：博士学位 1人占 0.15硕士学位 2人占 0.29大学学历 50人占 7.34大专学历 106人占 15.57中专学历 97人占 14.24高中及以下 425人占 62.418五、公司治理结构 （一）公司法人治理状况 公司自成立以来，严格按照公司法、股票上市规则及有关法律、法规的要求，不断完善法人治理结构。公司制订了公司章程、股东大会议事规则、董事会工作细则、监事会工作细则和总经理工作细则，这些制度确保了公司规范运作，维护了广大投资者的权
20、益。2002年1月7日，中国证监会和国家经贸委发布了上市公司治理准则，根据该准则内容，董事会正着手重新修订公司章程、股东大会议事规则等规范性文件。目前公司法人治理主要状况如下：1、关于股东与股东大会：公司能确保所有股东享有平等地位，并按其持有的股份充分行使自己的权利；公司认真做好接待股东的来访、来信和来电的咨询工作，帮助股东了解公司的运行情况；公司能严格按照公司章程、股东大会议事规则等规定召集、召开股东大会，让更多的股东能出席会议，有充分发表意见的机会并行使表决权，会议表决情况有律师进行见证；公司的关联交易遵循公平、公正的原则，不存在有损害其他股东利益的情况，关联股东在表决时放弃表决权。2、关
21、于控股股东与上市公司的关系：控股股东行为规范，尊重董事会和股东大会的各项权利，在董事、监事候选人的提名上严格遵循有关规定；控股股东不存在超越董事会、股东大会干预公司重大问题决策和依法开展生产经营活动的情况；公司与控股股东之间在人员、资产、财务、机构和业务方面做到“五独立”；公司董事会、监事会和内部机构能依法独立运行。3、关于董事与董事会：公司董事会的人数和构成符合有关法律、法规的规定；董事候选人的推荐和董事的选举能严格按照公司章程的规定进行；董事会和全体董事能认真履行法律、法规和公司章程所赋予的职责，并以认真负责和勤勉诚信的态度对待公司和全体股东；董事会会议的召集、召开符合有关规定，会议记录完
22、整、真实。2001年度股东大会将进行董事会换届选举，新一届董事会产生后，董事会将设立董事会战略委员会、董事会审计委员会、董事会提名委员会、董事会薪酬与考核委员会，并制定相应的议事规则，进一步规范董事会的日常运作。4、关于监事与监事会：公司监事会的人数和构成符合有关法律、法规的规定；监事会和全体监事能认真履行法律、法规和公司章程所赋予的职责，并本着对全体股东负责的态度对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。公司监事会将根据上市公司治理准则要求，修订监事会议事规则。2001年度股东大会将进行监事会换届选举，新一届监事会将进一步发挥好监管职能。5、关于绩效评价与激
23、励约束机制：公司将按照上市公司治理准则的要求，建立公正、透明的董事、监事、经理人员的绩效评价标准和激励约束机制；公司经理人员的聘任符合有关法律、法规和公司章程的规定。6、关于利益相关者：公司能尊重银行及其他债权人、职工等利益相关者的合法权利，为维护其权益提供必要的条件；公司内部建立了职工代表大会和各项民9主管理制度，充分发挥职工参与企业管理的积极性；公司与利益相关者之间能进行积极合作，共同推动公司持续、健康地发展。7、关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询，加强与股东交流；公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并
24、确保所有股东能有平等获得公司信息的机会；公司能够严格按照有关规定，及时披露大股东和控股股东的详细资料和股份变动情况。（二）独立董事履职情况公司于2001年6月28日，经股东大会审议通过，增设了2名独立董事。公司的独立董事在履行职责时，能体现其独立性原则，并充分发挥各自的专业知识，为公司的各项决策提出积极的意见。公司根据关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见的精神，将在公司章程中对独立董事的权益作明确的规定，确保独立董事充分行使表决权。（三）公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务等方面分开情况的说明 公司在人员、资产、财务、机构、业务等方面均独立于控股股东。1、在人员分开方面：公司在劳动
25、、人事、及工资管理等方面独立；总经理、副总经理等高级管理人员均在本公司领取报酬，并未在股东单位担任重要职务。2、在资产分开方面：公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施；公司的采购和销售系统由本公司独立拥有。3、在财务分开方面：公司设立独立的财务部门，建立独立的会计核算体系和财务管理制度，并独立在银行开设帐户。4、在机构分开方面：公司设立的组织机构完全独立于控股股东，不存在与控股股东联合办公的情况。5、在业务分开方面：公司具有独立完整的业务及自主经营能力，在业务方面独立于控股股东；公司与各自来水公司在原水供应中订立了销售合同，双方能严格履行合同的有关内容。（四）高级管理人员的考评和激励机
26、制2001年，在高级管理人员的分配上，公司董事会参考了行业主管局对公司主要经营者的考核标准，制定了与公司年度经济指标和经营业绩挂钩考核的公司高级管理人员的奖惩考评办法，对提高高级管理人员的积极性，起到了一定的激励作用。10 六、股东大会简介 （一）股东大会的通知、召集、召开情况 报告期内，公司召开了一次股东大会。2001年 5月 26日，公司在上海证券报上刊登了关于召开 2000年度股东大会的通知公告。办理此次会议登记的股东达 14112名。2001年 6 月 28 日，会议在上海杨浦体育馆举行，由董事长芮友仁主持。出席本次会议的董事、监事、高级管理人员及股东共 3069 名，持有股份1072
27、17.4973 万股，占公司总股本的 56.898；参加表决的股东人数为 1321 名,代表股份 105829.2712万股，占公司总股本 56.1608，符合公司法、公司章程的有关规定。（二）大会通过的决议及决议披露情况 会议以记名投票表决方式，审议通过了如下决议：1、同意 2 0 0 0 年度董事会工作报告；2、同意 2 0 0 0 年度业务工作报告；3、同意 2 0 0 0 年度监事会工作报告；4、同意 2 0 0 0 年年度报告及其摘要；5、同意 2 0 0 0 年度财务决算和 2 0 0 1 年度财务预算；6、同意 2 0 0 0 年度利润分配预案；7、同意增设独立董事和调整部分董事
28、的议案；8、同意增加和调整部分监事的议案；9、同意变更部分募集资金投向的议案；1 0、同意公司章程修改议案；1 1、同意续聘上海上会会计师事务所有限公司为本公司 2 0 0 1年度财务审计机构的议案。经上海市金茂律师事务所具有证券从业资格的李志强律师见证，本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、表决程序等事项均符合有关法律、法规和公司章程的规定，通过的各项决议合法有效。2000年度股东大会决议，刊登在2001年6月30日上海证券报。（三）选举、更换公司董事、监事情况报告期内，经 2000年度股东大会选举通过，增设张侣冰、刘强、苏忠明等 3位同志为公司董事；增设费立夫、祝祖庆等 2位同志
29、为公司监事；增设杨建文、李扣庆等 2位同志为公司独立董事。同时，大会同意：费立夫、沈志芳、范春羚、徐国祥等 4位同志不再担任公司董事；沈思钰同志不再担任公司监事。报告期内，经三届十次监事会选举通过：费立夫同志为公司监事长；会议同意何焕清同志不再担任公司监事长。11 七、董事会报告 （一）公司经营情况 1、公司主营业务的范围及其经营状况公司是上海唯一一家供应原水的特大型供水企业。公司主要负责向上海市市北、市南、浦东等各自来水公司供应原水。2001年原水销售总量达 16.04 亿立方米，主营业务收入 7.505亿元，主营业务利润 4.10 亿元，达到了预期目标。一年来，围绕主营业务，我们重点抓了以
30、下几项工作：（1）强化生产运行管理，确保原水供应。2001年，我们以安全供水为中心，认真开展机泵大修、更新改造和引水渠道的停役检修、清障工作，加强对管渠保护区监管和违章建筑拆除工作，确保了原水安全供应；我们在黄浦江系统的引水渠道，开展了大规模的测流工作，摸清了沿线的水压、水流等管渠运行工况，并加强了与各自来水公司和市供水调度监测中心的配合，使原水的调度方案不断优化，满足了自来水公司的需求；同时，我们还积极采取措施，加强取水口的水质管理和水质监测预报，认真做好陈行水库的避咸蓄淡工作，确保了原水优质供应。（2）深化内部改革，进一步挖掘企业潜力。2001 年，我们结合实际，在认真核定生产运行成本的基
31、础上，对各原水厂实行内部独立核算管理办法，充分调动了各厂降耗增效的积极性，经努力，各厂在降低动力成本、增加售水量和缩小产销差等方面取得了较好成效，全年降低生产运行成本 550万元。（3）加强科技投入，促进企业持续发展。为保证长江系统咸潮期间原水的正常供应，我们在不断完善“长江口氯度实时监测预报网路”科研成果的同时，积极进行了上海市第三水源地论证、北支盐水入侵对长江口水源地的影响研究等课题研究；同时，为提高黄浦江系统的原水水质，我们开展了黄浦江上游原水生物预处理项目的试验，并对该课题开展了预可行性研究。（4）拓展经营思路，积极开发和推广水处理及有关技术项目。2001年，我们在开发和推广、应用水处
32、理技术方面取得了实质性进展，获得了由水务局首批颁发的上海市管道分质供水单位资质证书和国家卫生部的国产涉及饮用水卫生安全产品卫生许可批件。我们借助APEC会议召开的契机，积极参与本市高星级宾馆改善饮用水水质的工作，年内，在完成样板工程 锦江饭店生饮水装置的基础上，相继中标并圆满完成了新锦江大酒店、华亭宾馆和紫金山大酒店等高星级宾馆的水处理工程及淮海花园住宅小区管道分质供水项目。我们与有关单位合作承包的上海苏州河综合整治虹口港、杨浦港污水截流工程的中央控制系统项目也已完成并通过验收。2、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 （1）公司主要全资附属企业为：上海原水房地产开发经营公司、海南原水房地产
33、开发经营公司和上海原水工贸公司。具体情况如下：单位：万元单 位注册资本总资产投资额净利润主要经营（或产品）上海原水房地产公司15005201.82150068.80房地产开发经营销售海南原水房地产公司20001417.072000-258.14房地产开发上海原水工贸公司5005049.63500-29.92金属、化工、建材12 （2）公司主要参股企业为上海新建设发展有限公司，该公司经营期至 2017年4 月 30 日结束。截至报告期末，本公司持有该公司股权 15.5%，每年回报约 1.3亿元。上海新建设发展有限公司是上海市政府特别批准的对上海市内环、南北高架道路实现专营的企业，每年都有稳定的经
34、济收益。3、主要客户情况 公司主要向上海市自来水市北有限公司、上海市自来水市南有限公司、上海市自来水浦东有限公司三家公司供应原水。2001 年度向这三家公司销售原水情况，见本年度报告中的重大关联交易事项部分。本公司无供货方。4、在经营中出现的问题与困难及解决方案 由于长江咸潮的影响，长江原水厂的陈行水库在咸潮期间库容量已明显不足。为保证原水供应，公司目前主要通过加强对长江氯化物监测，利用二次咸潮间隙期尽快蓄水，并由市自来水调度中心通过加强各自来水公司之间的清水调度来确保供应。目前长江咸潮有进一步发展的趋势，为从根本上解决长江咸潮对原水的影响，公司正积极进行长江原水避咸增量工程项目研究。（二）公
35、司投资情况 报告期内，公司投资总额为13030万元，比上一年度减少了88.40。1、公司历年来募集资金及使用情况 公司自92年成立以来，通过发行股票和93、95、97年三次增资配股，共从证券市场筹集资金31.209亿元。所筹资金全部用于招股说明书和配股说明书所承诺的工程项目。公司历年来资金募集及使用情况如下：（1）募集资金及使用情况表 单位：亿元筹资方式筹资总额承诺投资项目实际投资项目投资金额完成进度92年招股 5.175黄浦江上游引水二期长江引水二期黄浦江上游引水二期长江引水二期93年配股 4.804黄浦江上游引水二期长江引水二期黄浦江上游引水二期长江引水二期 0.543 3.80595年配
36、股 3.39黄浦江上游引水二期长江引水二期黄浦江上游引水二期长江引水二期 4.057 2.69597年配股 17.840黄浦江上游引水二期长江引水二期黄浦江上游引水二期长江引水二期 15.553.65100100 临江取水临江取水 0.335100月浦复线月浦复线 0.277100泰和支线泰和支线 0.161100杨思支线杨思支线 0.205100长江引水三期总 计 31.209 31.278 （2）项目进度及收益情况：黄浦江上游引水二期工程 94年开工，97年 12月 19日主体工程建成，并先期供应原水 200万立方米/日，98年 6月 12 日全线建成通水，供水能力为 500 万立方米/日
37、，累计投资 20.15亿元。长江引水二期工程 94年开工，96年建成通水，供水能力为 110 万立方米/日，1397年又建成长江二期配套项目吴淞支线工程，累计投资 10.15亿元。临江取水、泰和支线、杨思支线等工程已于 97 年建成。月浦复线工程于 98年上半年建成。该四项工程的投资总额为 0.978亿元。上述各项工程竣工投产后，明显改善了原水水质，确保了上海市饮用水达到国家规定的水质标准，同时增强了原水供应能力，使原水的日供应能力从 93 年250 万立方米，增加到 630 万立方米，并进一步提高了企业的经济效益和社会效益。（3）项目变更原因、程序和披露情况 97年配股时，承诺其中 3.42
38、 亿元用于长江引水三期工程建设。该工程是为解决上海地区在长江咸潮期间，由于海水倒灌，原水氯化物含量过高，现有水库的库容量无法满足自来水需求而设立的引水工程项目。原本该工程在完成前期准备工作的基础上，将全面动工建设，后因上海供水规划变化即：由于产业结构调整，上海自来水需求量增速趋缓，使原水的长江引水三期工程建设可相应暂缓进行；同时根据专家意见，为适应未来城市水源地合理规划，原引水方案有进一步优化的必要，所以该工程的建设将推迟至方案优化后再进行。与该项目同为 97年配股募集资金的另外两个项目即黄浦江上游引水二期工程和长江引水二期工程，由于工程已全部完工，需支付大量的工程款（配股所筹资金用于支付工程
39、款尚有缺口），因此公司将暂缓建设的长江引水三期工程的资金先用于上述两个项目。黄浦江上游引水二期工程 97年配股时承诺投入资金 11.49亿元，实际投入 15.55亿元；长江引水二期工程 97年配股时承诺投入资金 1.5 亿元，实际投入 3.65亿元。募集资金变更使用情况说明已刊登在 2001年 5月 26日上海证券报上，并经 2000年度股东大会审议通过。2、非募集资金投资重大项目、项目进度及收益情况 公司出资额 4920万元，受让上海邦联创业投资有限公司 4000万股股权，占该公司总股本 7.46%。该公司注册资金 5.23 亿元，主要从事投资咨询、企业购并、委托经营、对外投资、贸易、兴办实
40、业等经营活动。2001年的收益率为 10。（三）公司财务状况 单位：万元指标2001年2000年增减幅度%变 动 原 因总资产588409.05701635.89-16.14 长短期银行借款减少长期负债29850.0089468.30-66.64 长期银行借款减少股东权益474987.80446832.646.30 本年度利润分配后结余主营业务利润41009.1847017.53-12.78 调整原水结算价格所致净利润38775.7440611.58-4.52 调整原水结算价格所致 （四）2002年的经营计划 2002年，公司的生产经营目标是：全年安全供应原水 16 亿立方米、主营业务收入约为
41、 8亿元、生产成本控制在 3.6 亿元内。为此，公司将积极采取有效措施，努力抓好生产运行和安全保障工作，强化内部管理，确保完成年度经营目标，促进企业发展。2002年具体工作如下：1、认真抓好生产运行和安全保障工作，确保原水供应。2002年，我们将继续14加强安全管理，切实提高职工的安全意识和安全操作技能，认真落实各项安全防范措施，确保安全供水。我们将继续抓好主要生产设备的技术改造工作，依靠技术进步，优化设备运行配置，提高设备运行效率，满足自来水公司需求。2、抓好水质监控和检测，确保原水水质。2002年，我们将继续会同有关部门认真落实两大取水口的水质保护措施，进一步加强长江口氯化物浓度的监测和预
42、警工作，提高水质监控能力，充分发挥水库的避污蓄清、避咸蓄淡作用，确保原水水质。3、强化成本控制，努力降耗增效。2002年，我们对 3个原水厂将进一步完善内部独立核算管理办法，合理制订考核指标，强化激励机制，充分调动各厂加强成本管理的积极性，进一步挖掘潜力，降低生产运行费用。4、加强资本运作，进一步提高经济效益。2002年，我们将积极参与上海水务资产的重组和收购工作，进一步扩大公司的主营业务。同时我们还将参与发起设立基金管理公司，加强资本市场运作力度，提高企业经济效益。5、抓紧两大原水工程项目实施的准备工作，确保达到年内有实质性启动的目标。2002年，我们将重点抓好黄浦江上游原水生物预处理和长江
43、原水避咸增量工程项目的实施准备工作，在完成预可行性研究的基础上，抓紧开展基本建设的立项和立项批准后的各项基建前期准备工作，经过必要的程序后，争取2002年有实质性的启动。6、以发展生饮水为突破口，形成多种经营新格局。2002年，我们将充分利用公司在生饮水市场上的影响力，借助技术、资金和人才上的优势，增强生饮水项目的开发经营能力。我们将扩大宾馆生饮水项目，积极开发居民小区、工矿企事业单位的生饮水和其他水处理项目，以发展生饮水为突破口，形成新的经济增长点，促进多种经营的发展。7、加强技术储备，确保企业持续发展。我们将积极配合有关部门做好北支盐水倒灌对长江口水源地影响的研究、长江口北支挡盐闸工程与上
44、海市长江口水源地开发建设专题研究等课题的论证；抓紧进行长江口氯度实时遥测预报网络的研究，为降低咸潮影响，改善原水水质，做好相关的科技储备工作，确保公司持续发展。（五）董事会日常工作情况 1、报告期内董事会的会议情况及决议内容 报告期内共召开了 4次董事会会议，会议的主要内容及决议摘要如下：（1）公司第三届董事会第十次会议于2001年3月11日召开。会议应出席董事9人，实际出席8人，授权委托1人，3名监事列席了会议，会议由芮友仁董事长主持。会议审议通过了以下事项：公司2000年年度报告及摘要；公司 2000年度财务决算；公司 2000年度利润分配预案；公司2001年度预计利润分配政策报告；修改公
45、司章程议案；关于续聘上海上会会计师事务所有限公司为本公司2001年审计机构事宜。本次董事会决议公告刊登在2001年3月14日的上海证券报。15 （2）公司第三届董事会第十一次会议于2001年5月24日召开。会议应出席董事9人，实际出席7人，授权委托2人，3名监事列席了会议，会议由芮友仁董事长主持。会议审议通过了以下事项：2000年度董事会工作报告；2000年度业务工作报告；2001年度财务预算报告；增设独立董事和更换部分董事的议案；变更部分募集资金投向的报告；修改公司章程议案；拟受让上海建富投资有限公司股权事宜 2001年度职工工资总额安排方案；召开2000年度股东大会有关事宜；本次董事会决议
46、公告刊登在2001年5月26日的上海证券报。（3）公司第三届董事会第十二次会议于2001年8月20日召开。会议应出席董事10人，实际出席6人，授权委托4人，4名监事列席了会议，会议由芮友仁董事长主持。会议审议通过了以下事项：关于提取八项资产减值准备和损失处理的规定；公司 2001年中期报告及摘要；公司 2001年内部分配与经营业绩挂钩的考核办法；本次董事会决议公告刊登在2001年8月23日的上海证券报。（4）公司第三届董事会第十三次会议于2001年11月29日召开。会议应出席董事10人，实际出席8人，授权委托2人，4名监事列席了会议，会议由芮友仁董事长主持。会议审议通过了以下事项：出资4920
47、万元，受让新疆特变电工股份有限公司持有的4000万股上海邦联创业投资有限公司的股权；取消原定受让上海建富投资有限公司其他股东持有的股权事宜。本次董事会决议公告刊登在2001年12月1日的上海证券报。2、董事会对股东大会决议的执行情况 董事会认真履行公司法、公司章程赋予的职责，不断完善公司治理结构和运行机制，认真落实股东大会的决议，使公司各项生产经营任务得到全面完成。年内，董事会根据股东大会决议精神，主要完成了以下几项工作：（1）认真组织公司的生产经营活动。2001 年，公司董事会充分发挥经营班子的积极性，依靠全体职工，认真开展原水供应业务。公司克服了长江咸潮对原水供应造成的困难，完成了安全、优
48、质供水 16亿立方米的目标，满足了各自来水公司的需求。同时，董事会拓展经营思路，加大资本运作力度，不断提高公司的投资收入，促进了企业稳步发展。（2）实施了2000年度利润分配方案。2000年公司实现的净利润为406494704.60元，加上 2000年初未分配利润 303991064.92元，可供分配的利润为 710485769.52元，提取法定公积 40649470.46元，提取法定公益金 20324735.23元，扣除公司于2000年 8月 28日，以 1999年底股本 1713086375股为基数，实施每 10 股送红股1 股方案转作股本的股利 171308639 元后，可供股东分配的利
49、润为 478202924.8316元。公司 2000年度红利分配方案：以 2000年底股本 1884395014股为基数，每 10股派发现金红利 1.60元（含税）。董事会于 2001年 8月 17日在上海证券报，刊登了 2000年度红利分配公告。该分配方案已通过上海证券交易所和上海证券中央登记结算公司予以实施。派发红利的股权登记日为 2001年 8月 23日，除息日为 2001 年 8 月 24 日，红利发放日为 2001年 8月 29日。（3）更换了部分董事并增设了 2 名独立董事，使公司董事会成员结构进一步完善。（六）2001年度利润分配预案2001 年度，公司实现利润 45747020
50、2.47 元，净利润 387757392.06 元。提取10法定公积 38784457.46 元（含子公司提取 8718.26 元）、5法定公益金19392228.74 元（含子公司提取 4359.14 元），加年初未分配利润 151145409.43元和年初其他转入数 224300.90元（以往年度不需支付的股利），2001 年度可供股东分配的利润为 480950416.19元。董事会三届十四次会议研究决定，2001年度股利分配为：每 10股，派发现金红利 0.50元（含税），共计派发现金 94219750.70元，其余可分配利润 386730665.49元结转下一年度。说明：上述分配预案与
