1、 贵州盘江精煤股份有限公司 2 0 0 2 年年度报告 2003 年 4 月 贵州盘江精煤股份有限公司 2002 年年度报告 第 2 页 共 2 页 重 要 提 示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。董事郭可沐先生、陈富庆先生因工作原因未出席会议；独立董事李晓冬先生、杨化彭先生因故未能出席会议。公司董事长郑 华先生、总会计师王志和先生、会计机构负责人郝春燕女士声明：保证年度报告中会计报告的真实、完整。贵州盘江精煤股份有限公司 2002 年年度报告 第 3 页 共 3 页 目 录 一、公司简介 4
2、 二、会计数据和业务数据摘要 5 三、股本变动及股东情况 7 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 9 五、公司治理结构 1 0 六、股东大会简介 1 2 七、董事会报告 1 2 八、监事会报告 1 6 九、重要事项 1 7 十、财务报告 2 0 十一、备查文件目录 3 9 贵州盘江精煤股份有限公司 2002 年年度报告 第 4 页 共 4 页 一、公司简介 （一）公司法定中文名称:贵州盘江精煤股份有限公司 公司法定英文名称：G u i z h o u P a n j i a n g R e f i n e d C o a l C o.,L t d.英文名称缩写：P J R C （二）公司法
3、定代表人姓名：郑 华（三）公司董事会秘书：伍正斌 联系地址：贵州省六盘水市红果经济开发区干沟桥 联系电话：0 8 5 8-3 7 0 3 0 4 6 传真：0 8 5 8-3 7 0 0 3 2 8 电子信箱：p j w z b 1 6 3.c o m 证券事务代表：杨玉礼 联系地址：贵州省贵阳市北京路 2 0 2 号煤炭大厦 联系电话：0 8 5 1-6 8 1 0 1 8 6 传真：0 8 5 1-6 8 1 0 5 0 3 电子信箱：p j y y l u p 3 6 9.c o m （四）公司注册地址：贵州省六盘水市红果经济开发区 公司办公地址：贵州省六盘水市红果经济开发区干沟桥 邮政
4、编码：5 5 3 5 3 6 公司网址：H T T P:/W W W.（五）信息披露媒体：网站：HTTP:/WWW 定期报告刊登报刊：中国证券报、上海证券报 年报备置地点：公司董事会秘书处（六）公司股票上市地：上海证券交易所 股票简称：盘江股份 股票代码：6 0 0 3 9 5 （七）其他有关资料 公司首次注册登记日期：1 9 9 9 年 1 0 月 2 9 日。注册地：贵州省红果经济开发区 公司变更注册登记日期：2 0 0 1 年 5 月 1 6 日。注册地：贵州省红果经济开发区 公司法人营业执照注册号：5 2 0 0 0 0 1 2 0 5 6 8 9（2-1）公司税务登记号码：5 2 0
5、 2 0 2 7 1 4 3 0 2 7 7 2 公司聘请的会计师事务所名称：天一会计师事务所有限责任公司 公司聘请的会计师事务所办公地址：北京市西城区金融街 2 7 号投资广场 A 座1 8 0 4 贵州盘江精煤股份有限公司 2002 年年度报告 第 5 页 共 5 页 二、会计数据和业务数据摘要 （一）本年度主要会计数据：（单位：人民币元）项 目 金 额 利润总额 7 9,9 9 4,9 5 5.4 9 净利润 6 7,7 7 6,5 3 1.0 3 扣除非经常性损益后的净利润 6 8,2 9 7,0 9 1.3 6 主营业务利润 1 7 0,5 0 8,9 7 0.4 0 其他业务利润
6、1,2 3 0,7 1 4.9 7 营业利润 8 0,6 6 1,0 8 4.1 7 投资收益-补贴收入-营业外收支净额-6 6 6,1 2 8.6 8 经营活动产生的现金流量净额 8 0,3 1 5,1 3 7.5 6 现金及现金等价物净增加额-2 4 8,8 5 6,9 6 2.3 9 注：扣除非经常性损益项目及金额：1、营业外收入 9,5 4 2.2 0 元；2、营业外支出 6 7 5,6 7 0.8 8 元；3、盘盈产成品 1 0 2,0 8 9.5 0 元；4、所得税影响 4 3,4 7 8.8 5 元。贵州盘江精煤股份有限公司 2002 年年度报告 第 6 页 共 6 页（二）公司
7、成立后完整会计年度的主要会计数据和财务指标：（单位：人民币元）2 0 0 0 年 项 目 2 0 0 2 年 2 0 0 1 年 调 整 后 调 整 前 主 营 业务收入 6 6 8,0 9 5,5 4 8 6 2 4 9 3,2 1 8,1 8 9.5 6 4 7 0,3 4 9,5 5 2.5 6 4 7 0,3 4 9,5 5 2.5 6 净利润 6 7,7 7 6,5 3 1.0 3 6 8,5 9 4,3 3 0.3 1 4 9,4 4 0,1 3 9.3 6 4 9,6 6 4,2 9 3.9 5 总资产 1,4 4 1,4 9 4,0 7 3.9 0 1,3 9 1,4 4 6,
8、3 2 1.4 7 7 3 0,2 8 9,1 8 2.3 1 7 3 0,5 1 3,3 3 6.9 0 股 东 权益 1,2 1 6,1 5 5,3 8 5.4 5 1,1 8 5,5 0 8,8 5 4.4 2 3 8 8,8 0 7,3 1 4.3 1 3 8 9,0 3 1,4 6 8.9 0 每 股 收益(摊薄)0 1 8 3 0.1 8 5 0.1 9 7 0.1 9 8 每 股 收益(加权)0 1 8 3 0.2 0 7 0.1 9 7 0.1 9 8 每 股 净资产 3 2 7 5 3.1 9 3 1.5 4 7 1.5 4 8 调 整 后的 每 股净资产 3 2 5 0 3
9、.1 9 1 1.5 4 4 1.5 4 5 每 股 经营 活 动产 生 的现 金 流量净额 0.2 1 6 0.0 9 6 0.0 9 6 0.0 9 6 净 资 产收 益 率（摊薄）5 5 7%5.7 9%1 2.7 2%1 2.7 7%净 资 产收 益 率（加权）5 6 4%7.5 9%1 2.9 1%1 2.9 7%（三）报告期利润表附表：净资产收益率（）每股收益（元）项 目 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 1 4.0 2 1 4.2 0 0.4 5 9 0.4 5 9 营业利润 6.6 3 6.7 2 0.2 1 7 0.2 1 7 净利润 5.5 7 5.6
10、4 0.1 8 3 0.1 8 3 扣除非经常性损益后的净利润 5.6 2 5.6 9 0.1 8 4 0.1 8 4 注：利润表附表是按中国证券监督管理委员会公开发行证券的公司信息披露编报规则第九号的规定计算的。贵州盘江精煤股份有限公司 2002 年年度报告 第 7 页 共 7 页（四）报告期内股东权益变动情况：单位：人民币元 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 合计 期 初数 3 7 1,3 0 0,0 0 0.0 0 7 2 7,8 1 8,0 3 8.0 0 1 1,1 5 0,4 1 8.0 9 5,5 7 5,2 0 1.0 5 6 9,6 6 5,1 9 7.
11、2 8 1,1 8 5,5 0 8,8 5 4.4 2 本 期增加 6,7 7 7,6 5 3.1 0 3,3 8 8,8 2 6.5 5 6 7,7 7 6,5 3 1.0 3 7 7,9 4 3,0 1 0.6 8 本 期减少 4 7,2 9 6,4 7 9.6 5 4 7,2 9 6,4 7 9.6 5 期 末数 3 7 1,3 0 0,0 0 0.0 0 7 2 7,8 1 8,0 3 8.0 0 1 7,9 2 8,0 7 1.1 9 8,9 6 4,0 2 7.6 0 9 0,1 4 5,2 4 8.6 6 1,2 1 6,1 5 5,3 8 5.4 5 变 动原因 计提盈余公积
12、计提公益金 本年实现可供分配利润 三、股本变动及股东情况 （一）公司股份变动情况 报告期内，公司股份没有发生变动。情况如下表。贵州盘江精煤股份有限公司股份变动情况表 数量单位：股 本次变动增减（+、-）本次变动前 配股 送股 发行新股 增发 其他 小计 本次变动后 一、未上市流通股份 1、发起人股份 2 5 1,3 0 0,0 0 0.0 0 2 5 1,3 0 0,0 0 0.0 0 其中 国家持有股份 境内法人持有股份 2 5 1,3 0 0,0 0 0.0 0 2 5 1,3 0 0,0 0 0.0 0 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通
13、股份合计 2 5 1,3 0 0,0 0 0.0 0 2 5 1,3 0 0,0 0 0.0 0 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 1 2 0,0 0 0,0 0 0.0 0 1 2 0,0 0 0,0 0 0.0 0 2、境内上市的外资股 境外上市的外资股 其他 已上市流通股份合计 1 2 0,0 0 0,0 0 0.0 0 1 2 0,0 0 0,0 0 0.0 0 三、股份总数 3 7 1,3 0 0,0 0 0.0 0 3 7 1,3 0 0,0 0 0.0 0 （二）股票发行与上市情况 1、经中国证券监督管理委员会证监发行字 2 0 0 1 2 5号文核准，公司于 2 0 0 1
14、年 4月 9 日在上海证券交易所采用上网定价发行的方式，以 6 元股的发行价格向社会公众发行人民币普通股 1 2,0 0 0 万股，并于 2 0 0 1 年 5 月 3 1 日在上海证券交易所全部上市流通。2、本年度公司无送股、转增股本、配股、增发新股以及因其他原因引起公司股份总数及结构的变动。3、公司无内部职工股。（三）股东情况 截止到 2 0 0 2 年 1 2 月 3 1 日，公司股东总户数 8 1 0 9 8 户,其中未流通法人股股东 8 户,流通股股东 8 1 0 9 0 户。贵州盘江精煤股份有限公司 2002 年年度报告 第 8 页 共 8 页 1、公司主要股东持股情况 2 0 0
15、 2 年 1 2 月 3 1 日拥有本公司股份前十名股东情况表 股东名称 本期末持股数（股）本期持股变动增减 情况（+-）持股占总股本比例(%)持有股份的质押或冻结情况 股份类别 盘江煤电（集团）有限公司 2 4 0,0 0 0,0 0 0 6 4.6 4 未流通股 中国煤炭工业进出口集团公司 2,8 0 0,0 0 0 0.7 5 未流通股 贵阳特殊钢有限公司 2,7 0 0,0 0 0 0.7 3 2 7 0 万股被冻结 未流通股 福建省煤炭工业（集团）有限公司 2,0 0 0,0 0 0 0.5 4 未流通股 贵州省煤矿设计研究院 1,5 0 0,0 0 0 0.4 0 未流通股 普惠证
16、券投资基金 1,1 8 0,1 9 5 0.3 2 流通股 鹏华行业成长投资基金 1,0 9 3,4 9 9 0.2 9 流通股 中煤工程设计咨询集团重庆设计研究院 1,0 0 0,0 0 0 0.2 7 未流通股 防城港务局 8 0 0,0 0 0 0.2 2 未流通股 景博证券投资基金 5 9 7,8 5 4 0.1 6 流通股 注：（1）上述股东中，本公司未知其关联关系或属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。（2）接四川省峨嵋山市人民法院 2 0 0 3年 1月 2 9日民事裁定书，因贵阳特殊钢有限责任公司与四川川投峨眉铁合金（集团）有限责任公司的债务纠纷，该院对贵阳
17、特殊钢有限责任公司所持有的本公司 2 7 0 万股国有法人股（占本公司总股本 0.7 3%）折价 4 9 1万元抵偿给四川川投峨眉铁合金（集团）有限责任公司所有。2、控股股东情况 控股股东名称：盘江煤电（集团）有限责任公司 法定代表人：张世新 成立日期：1 9 9 7 年 1 月 1 8 日 注册资本：5.2 3 7 4 亿元 公司类别：国有独资公司 经营范围：原煤开采、洗选精煤、特殊加工煤、焦炭、建材、建筑安装设计、机电修配加工、铁合金冶炼、电力、汽车修理、矿用风筒及橡胶制品、养殖、种植、化工、冶炼；自营出口：焦炭、金属镁、电解铝；自营进口：本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表
18、的零配件。报告期末，持有本公司 5%（含 5%）以上股份的股东是盘江煤电（集团）有限责任公司,该公司持有本公司股份 2.4 亿股，占本公司总股份的 6 4.6 4%，是本公司的控股股东。其所持法人股份总数报告期内没有变动。报告期内，本公司控股股东没有发生变化。贵州盘江精煤股份有限公司 2002 年年度报告 第 9 页 共 9 页 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）董事、监事、高级管理人员基本情况 董事、监事、高级管理人员基本情况如下表。董事、监事、高级管理人员基本情况表 持股数 年初 年末 姓名 性别 年龄 职务 任期 郑 华 男 3 6 董事长 2 0 0 0.9-今 0 0 林
19、泽民 男 5 7 副董事长 1 9 9 9.1 0-今 0 0 郭可沐 男 5 6 董事 1 9 9 9.1 0-今 0 0 陈富庆 男 4 3 董事 2 0 0 0.9-今 0 0 王立军 男 4 0 董事、总经理 1 9 9 9.1 0-今 0 0 石文增 男 5 9 董事、党委书记 1 9 9 9.1 0-今 0 0 辛 华 男 4 7 董事 2 0 0 0.9-今 0 0 李晓冬 男 3 9 独立董事 2 0 0 2.6-今 0 0 杨化彭 男 5 5 独立董事 2 0 0 2.6-今 0 0 张利兴 男 5 0 监事会主席 1 9 9 9.1 0-今 0 0 薛若冰 女 5 6 监事
20、 1 9 9 9.1 0-今 0 0 尤国良 男 5 0 监事 1 9 9 9.1 0-今 0 0 任碧初 男 5 3 监事 2 0 0 0.6-今 0 0 肖时华 男 4 4 监事 2 0 0 0.6-今 0 0 伍正斌 男 5 2 董秘 1 9 9 9.1 0-今 0 0 王志和 男 5 3 总会计师 0 0 王 廉 男 5 6 总经济师 0 0 邓长春 男 4 0 总工程师 0 0 何宗辉 男 3 8 副总经理 0 0 （二）董事、监事在股东单位的任职情况 董事、监事在股东单位的任职情况如下表。董事、监事在股东单位任职情况表 姓 名 职 务 任 职 单 位 任职期间 郑 华 副董事长、总
21、经理、党委副书记 盘江煤电（集团）有限责任公司 1 9 9 9.1 2-今 林泽民 董事、总经济师、财务负责人 盘江煤电（集团）有限责任公司 1 9 9 7.4-今 郭可沐 副总经理 中国煤炭工业进出口集团公司 1 9 9 9.5-今 陈富庆 总工程师 盘江煤电（集团）有限责任公司 1 9 9 9.1 1-今 张利兴 党委副书记、工会主席、纪委书记 盘江煤电（集团）有限责任公司 1 9 9 7.6-2 0 0 2.9 薛若冰 总会计师 贵阳特殊钢有限责任公司 1 9 9 8.1 1-今 尤国良 审计部主任 盘江煤电（集团）有限责任公司 1 9 9 8.5-今 贵州盘江精煤股份有限公司 2002
22、 年年度报告 第 10 页 共 10 页（三）董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 报酬支付原则：在公司领取报酬的高级管理人员的工资、福利待遇参照煤炭行业工资管理办法执行。公司制定了经理班子考核办法，采取岗位技能工资加浮动奖金的方式，在年底考评的基础上，根据指标完成情况，确定高级管理人员的年度奖罚。不在公司领取报酬的董事、监事的报酬由派出的股东单位支付，公司不单独（额外）为其提供工资、津贴、福利。不在公司领取报酬的董事、监事共 7 人:郑 华、林泽民、郭可沐、陈富庆、张利兴、薛若冰、尤国良。在公司领取报酬的董事（不含独立董事）、监事有：王立军、石文增、辛 华、任碧初、肖时华。在公司领取报酬的董
23、事、监事、高级管理人员领取报酬总额为 6 5万元。其中：7万元以上的 4 人，6 万元以上的 3 人，5 万元以上的 3 人。在公司领取报酬的金额最高的前三名董事的报酬总额为 2 0.7 万元。在公司领取报酬的金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为 2 1 万元。公司现在任独立董事两名，公司向其发放工作津贴，标准为每人每年 2 万元，同时报销其为公司的事务而发生的差旅费。（四）报告期内无离任的董事、监事、高级管理人员。（五）员工情况 截止 2 0 0 2 年 1 2 月 3 1 日，公司共有在册员工 7 5 8 9 人，其构成情况如下表：贵州盘江精煤股份有限公司员工构成情况表 学 历 构 成
24、 专 业 构 成 期末人数 本科 专科 中专 技校高中 初中 小学以下 生产人员 销售人员 技术人员 财务人员 行政 人员 7 5 8 9 9 6 8 6 2 2 0 1 3 9 0 5 0 7 0 7 2 7 6 4 9 3 2 5 2 1 9 7 5 1 5 9 6 比 例（%）1.3 1.2 2.9 1 8.3 6 6.8 9.5 8 5.6 3.3 2.6 0.7 7.8 五、公司治理结构 （一）公司治理情况 2 0 0 2 年 5 月 1 0 日，中国证监会贵阳证券监管特派员办事处组织参加的中国证监会、国家经贸委联合召开的“上市公司建立现代企业制度检查工作电视电话会议”后，公司在董事
25、会的统一领导下，组织有关人员认真学习会议精神和中国证监会、国家经贸委证监发 2 0 0 2 3 2号文件中国证监会、国家经贸委关于开展上市公司建立现代企业制度检查的通知精神，并按照会议和文件精神的要求，对照上市公司治理准则等规范性文件，对公司建立现代企业制度情况进行了一次全面的自查工作。将形成的自查报告经董事会审议通过后上报中国证监会和国家经贸委。公司控股股东盘江煤电（集团）有限责任公司相应进行了自查，并按要求将自查报告上报有关部门。公司严格按照我国公司法、证券法和其他有关法律、法规的要求，不断完善公司法人治理结构，规范公司运作。公司按上市公司治理准则的要求，对公司的公司章程、股东大会议事规则
26、、董事会议事规则、监事会议事规则、公司信息披露制度等公司治理文件进行了修订。目前公司治理情况如下：贵州盘江精煤股份有限公司 2002 年年度报告 第 11 页 共 11 页 1、股东与股东大会。公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利；公司制定了股东大会议事规则，严格按照上市公司股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会；公司上市后，股东大会均选择在省会贵阳召开尽可能让更多的股东能够方便参加股东大会行使股东的表决权；公司对法律、法规所规定的重大事项均在中国证监会指定的信息披露报纸及网站进行了及时、准确、完整的披露，以保证广大股东的知情权和参与决定权；公
27、司关联交易公平合理，对有关关联交易予以充分披露。2、控股股东与上市公司的关系。本公司控股股东能够按照法律规定行使出资人的权利。公司与控股股东在人员、资产、财务做到“三分开”，公司董事、监事的选举和高级管理人员的聘任、解聘均严格遵循法律、法规、公司章程规定的程序；公司董事会、监事会和内部机构独立运作。到目前为止，不存在股东违规占用转移公司资产、资金及其他资源，公司也无为股东及其关联单位提供担保。3、董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司董事会制定了董事会议事规则，董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，能够积极参加有关培训，熟悉有关法律、法规，了解作为董事的义务和责任；公司已按要求
28、聘请独立董事。4、监事和监事会。公司监事会人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司监事会制定了监事会议事规则；监事能够认真履行自己的职责，本着对股东负责的精神，在具体工作中以财务监督为核心，同时对公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责进行监督，保证公司资产安全，降低公司财务和经营风险，维护公司和股东的合法权益。5、绩效评价与激励约束机制。公司对经理人员的聘任符合法律、法规的规定，并建立了经理班子考核办法。6、相关利益者。公司充分尊重和维护银行和其他债权人、职工、消费者等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康地发展。7、信息披露与透明度。公司由董事会秘书负责信息披露工作，接待股东来访
29、和咨询；公司建立了信息披露制度，公司能够按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息；公司能够按照有关规定及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况。本公司自成立以来，在治理建设方面存在的问题主要有：（1）制度建设方面还需进一步完善。公司还需进一步在独立董事工作制度、关联交易公允决策等方面制定细则和办法。（2）在采购、销售等业务上，还需进一步规范与控股股东盘江煤电（集团）有限责任公司的行为。（3）根据上市公司治理准则和关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见的要求，公司 2 0 0 1年度股东大会通过选举已聘独立董事二名
30、，目前尚缺的一名独立董事，其候选人已通过董事会提名，报有关部门审查后，董事会将提交下次股东大会进行选举。（二）独立董事履行职责情况 2 0 0 2年 6月 2 6日公司 2 0 0 1年度股东大会选举两名外部人士担任公司独立董事。独立董事任职以来，认真履行法律、法规和公司章程赋予的职责，参加了公司一届董事会十一次、十二次会议，参与对公司 2 0 0 2 年半年度报告、2 0 0 2 年第三季度报告的审议。独立董事勤勉尽职，认真审议董事会的各项议案，对有关事项发表了中肯、客观的意见，促进了公司治理结构的进一步完善，对公司的发展和经营起到积极的作用。（三）公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业
31、务等方面的分开情况 贵州盘江精煤股份有限公司 2002 年年度报告 第 12 页 共 12 页 公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务等方面已经分开，具有独立完整的业务和独立自主的生产经营能力。1、人员分开。公司在劳动、人事及工资管理方面设立了独立的劳动人事部门进行管理，总经理、副总经理、“三总师”、董事会秘书等高级管理人员均在本公司领取薪酬，且均未在股东单位兼职或领取薪酬。2、资产完整。公司拥有完整、独立的产、供、销系统，拥有完整的土地使用权和采矿权等无形资产。3、财务独立。公司设有独立的财务部门，并建立了内部会计核算体系和财务管理制度，在银行独立开户。4、机构独立。公司设有证券投资部
32、、财务部、人事部、生产管理部、供应销售部、办公室、董事会秘书处等机构。这些机构完全独立于控股股东的组织机构，不存在与控股股东的组织机构合署办公的情况。5、业务独立。公司的业务独立于控股股东，具有独立完整的业务管理及自主经营能力。六、股东大会简介 报告期内公司召开年度股东大会一次。（一）股东大会的通知、召集、召开情况 公司董事会于 2 0 0 2 年 5 月 2 3 日分别在中国证券报和上海证券报刊登召开2 0 0 1 年度股东大会的公告。2 0 0 2 年 6 月 2 6日公司 2 0 0 1 年度股东大会在贵州省贵阳市北京路 2 0 2 号煤炭大厦 1 1 楼如期召开，会议由董事长郑华先生主
33、持。出席会议的股东及股东代表共 8 人，代表股份数占公司股本总额的 6 7.6 8%。（二）股东大会的决议及决议刊登情况 大会审议通过了以下报告和议案：1、2 0 0 1 年度董事会工作报告；2、2 0 0 1 年度监事会工作报告；3、2 0 0 1 年度财务决算及 2 0 0 2 年度财务预算预案；4、2 0 0 1 年度利润分配预案；5、2 0 0 1 年年度报告正文及摘要；6、推荐公司独立董事候选人的议案；7、独立董事经费及津贴的议案；8、修改公司章程的议案；9、股东大会议事规则修订案。本次股东大会决议公告分别刊登于 2 0 0 2 年 6 月 2 7 日的中国证券报和上海证券报。（三）
34、选举、更换公司董事、监事情况 本次股东大会选举李晓冬、杨化彭为公司独立董事。七、董事会报告 （一）主营业务范围及经营情况 1、公司主营业务范围及经营情况 公司属煤炭采掘业。主营业务为原煤开采、洗选加工及销售。贵州盘江精煤股份有限公司 2002 年年度报告 第 13 页 共 13 页 公司是集原煤开采和煤炭加工为一体的大型煤炭企业，可生产灰分 8%-1 2%等级的精煤，并能根据用户的需要生产特殊加工煤。公司煤炭产品低硫、低灰、微磷、发热量高，在市场上有较强的竞争力。2 0 0 2 年，公司全面完成了各项生产经营目标。生产原煤 1 7 2 万吨，比 2 0 0 1 年增加1 1 万吨，提高 6.8
35、 3%；生产精煤 2 0 3 万吨，比 2 0 0 1 年增加 3 1 万吨，提高 1 8%；生产混煤 1 1 3 万吨，比 2 0 0 1 年增加 2 9 万吨，提高 3 4.5%；销售商品煤 3 2 6.7 万吨，较上年增长 3 0.3 3%。其中出口煤炭 2 2.9 万吨，较上年增长 8 8.4 8%；主营业务收入 6.6 8 亿元，较上年增长 3 5.4 6%，主营业务收入占 2 0 0 2年全部销售收入总额的 9 9.4 2%；实现利润7 9 9 9 万元，较上年增长 0.9%。3、公司主营业务收入、利润构成 公司主营业务收入、利润构成如下：收 入 利 润 产 品 金 额（元）比例（
36、%）金 额（元）比 例（%）洗精煤 5 0 1,4 7 7,4 6 4.9 4 7 5.0 6 1 2 2,8 5 1,7 1 3.1 7 7 5.0 5 洗混煤 1 6 6,6 1 8,0 8 3.6 8 2 4.9 4 4 7,6 5 7,2 5 7.2 3 2 4.9 5 合 计 6 6 8,0 9 5,5 4 8.6 2 -1 7 0,5 0 8,9 7 0.4 0 -（二）主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 经公司 2 0 0 1 年 1 2 月 1 3 日临时董事会议决议（决议公告见 2 0 0 1 年 1 2 月 1 4 日中国证券报、上海证券报），公司投资 1 0 0 0万
37、元参股华创证券经纪有限责任公司（以下简称：“华创公司”）。本公司持有华创公司股份 1 0 0 0万股，占该公司总股份的 5%。华创公司由贵州实联信托投资公司等企业共同出资设立，于 2 0 0 2年 1月 2 2日成立，注册资本 2 亿元人民币。主要业务为：证券的代理买卖，代理还本付息、分红派息，证券代保管、鉴证，代理登记开户。华创公司 2 0 0 2 年末总资产额 4.1 0 亿元，各项收入 2 5 8 1 万元，税后利润-2 2 7 万元。（三）主要供应商、客户情况 1、2 0 0 2 年，公司向前五名供应商合计采购金额占年度采购总额的 8 3.4 9%。2、2 0 0 2 年，公司向前五名
38、客户合计销售金额占年度销售总额的 6 2.2 1%。（四）经营中出现的问题与困难及解决办法 2 0 0 2年，国民经济持续良好的发展势头和主要用煤行业生产的快速增长，为煤炭市场的进一步好转和市场的平稳发展提供了良好的环境，国内煤炭市场总体供需平衡，局部偏紧，煤炭产运销增长，价格总体水平上扬。本公司是煤炭加工企业，在生产经营中出现的问题与困难主要是：外购的入洗原料煤价格上涨，另外由于运力的影响，公司以运定产的局面还没有根本性好转，运输销售有一定困难。面对上述问题和困难，公司抓住煤炭市场条件改善的时机，以市场为导向，适应市场需求，优化产品结构，不断改进煤炭洗选工艺，加强生产管理，努力提高产品质量和
39、商品煤回收率，着力开拓国内外市场。同时做好铁路外运和货款回收工作，保证产品销售的稳定增长和效益的提高。在抓好主营业务的同时，抓紧抓好发行股票所募资金投资项目的建设，加快公司发展步伐。（五）投资情况 报告期内，公司投资额合计 3 3 1,1 9 2,5 8 2.2 9元，比上年的 3 3,9 2 2,9 8 1.2 1元增加2 9 7,2 6 9,6 0 1.0 8 元，增长 8 7 6.3 1%。1、募集资金使用情况 公司的招股说明书承诺募集资金共投入五个项目。报告期内，承诺投资的五个项目中，2 0 0 2年 6月已投入 2 2,1 9 0.4 3万元完成了对盘北选煤厂项目的收购。该项目贵州盘
40、江精煤股份有限公司 2002 年年度报告 第 14 页 共 14 页 收购后，自收购之日起至 2 0 0 2年 1 2 月 3 1日，共生产精煤 2 5.1万吨，生产混煤 9.5万吨，实现销售收入 7 3 7 2 万元，净利润 4 7 1.7 5 万元。其余未完成的四个项目，截止 2 0 0 2 年 1 2 月 3 1 日进展情况如下：承诺投资项目 实际投入项目 承诺投资金额（万元）已投入金额（万元）1、投资建设火铺矸石电厂 与承诺投入相同 2 4,3 1 8.0 0 2,3 5 5.7 3 2、投资建设盘北矸石电厂 与承诺投入相同 1 7,6 0 0.0 0 6 4.9 6 3、投资建设生产
41、矿井煤层气利用工程 与承诺投入相同 1 0,0 9 8.0 0 4、投资建设优质高效煤炭洗选示范工程 与承诺投入相同 1 2,3 8 8.0 0 7 2 2.4 2 （1）建设火铺矸石电厂，报告期内已完成投资 2,3 5 5.7 3万元，完成总工程量的9.6 9%；（2）建设盘北矸石电厂，已成立项目部开展前期工作，报告期内已完成投资 6 4.9 6万元，完成总工程量的 0.3 7%；（3）建设优质高效煤炭洗选示范工程，报告期内已完成投资 7 2 2.4 2 万元，已完成总工程量的 5.8 3%；（4）建设生产矿井煤层气利用项目，已成立项目领导小组，负责前期准备工作。上述项目因尚未建成投产，故未
42、产生收益。尚未使用的募集资金去向：截止 2 0 0 2年 1 2月 3 1日，公司募集资金已投入使用2 5,3 3 3.5 4 万元（本年投入 2 4,8 9 3.2 7 万元），剩余 4 4,4 7 2.9 5 万元。该项资金现存入银行，根据项目进度需要再进行投入。2、非募集资金投资情况 公司用自有资金投资总额 8,2 2 5.9 9 万元。其中：购建固定资产 6,7 1 5.6 0 万元；购建无形资产 7.5 8 万元（电脑软件）；预付设备款3 5.6 1 万元；用于安全技措及技改工程等 1,4 6 7.2 0 万元；（六）财务状况 2 0 0 2年，公司的财务状况较上一年有了进一步的改善
43、，天一会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。具体分析如下：（1）2 0 0 2年 1 2月 3 1日，公司总资产 1,4 4 1,4 9 4,0 7 3.9 0元，比上年1,3 9 1,4 4 6,3 2 1.4 7 元增加 3.6 0%。（2）2 0 0 2 年 1 2 月 3 1 日，公司负债为 2 2 5,3 3 8,6 8 8.4 5 元，比上年 2 0 5,9 3 7,4 6 7.0 5元增加 9.4 2%。（3）2 0 0 2年 1 2月 3 1日，公司股东权益 1,2 1 6,1 5 5,3 8 5.4 5元，比上年1,1 8 5,5 0 8,8 5 4
44、.4 2 元增加 2.5 9%。（4）2 0 0 2年度公司主营业务利润 1 7 0,5 0 8,9 7 0.4 0元，比上年度 1 4 8,6 1 5,6 7 6.5 7元增加 1 4.7 3%。（5）2 0 0 2 年度公司实现净利润 6 7,7 7 6,5 3 1.0 3 元，比上年度 6 8,5 9 4,3 3 0.3 1 元减少 1.1 9%。（七）2 0 0 3 年度经营计划 贵州盘江精煤股份有限公司 2002 年年度报告 第 15 页 共 15 页 新年度，公司的生产经营目标是：原煤产量 1 5 0 万吨，洗精煤产量 2 3 0万吨，洗混煤 1 1 8 万吨，商品煤销量 3 4
45、8 万吨，力争销售收入在 2 0 0 2 年的基础上有所增长。并重点做好以下工作：1、进一步完善公司治理结构，做好公司董事会、监事会的换届工作和增加一名独立董事以及董事会专门委员会的组建运行工作；2、强化质量管理，从生产过程的各个环节、公司工作的各个方面抓好质量工作。全面提高产品质量和工作质量，为公司的全方位发展奠定基础；3、抓好产品结构调整。加强与用户联系，搞好市场调查，根据市场需求，适时调整产品结构，增加适销对路产品，扩大产品销售业绩；4、坚持“安全第一，预防为主”的方针，不折不扣地抓好安全生产；5、重视环境保护工作。继续加大环保投入和污染治理力度，进一步落实环保责任制，做到责任到位、投入
46、到位、措施到位，实现环保考核指标全面达标。（八）董事会日常工作情况 1、董事会会议情况 董事会一届九次会议于 2 0 0 2 年 4 月 1 2 日在公司二楼会议室召开，会议由董事长郑华先生主持，会议通过如下议案：（1）2 0 0 1 年度董事会工作报告；（2）2 0 0 1 年度总经理工作报告；（3）2 0 0 1 年度财务决算及 2 0 0 2 年度财务预算预案；（4）2 0 0 1 年度利润分配预案；（5）2 0 0 2 年度利润分配政策；（6）2 0 0 2 年度资本公积金转增股本的次数和比例；（7）2 0 0 1 年年度报告正文及摘要；（8）2 0 0 2 年第一季度报告；（9）支付
47、会计师事务所 2 0 0 1 年度报酬的议案；（1 0）推荐公司独立董事候选人的议案；（1 1）独立董事经费及津贴的议案；（1 2）独立董事提名人声明；（1 3）修改公司章程的议案；（1 4）股东大会议事规则修订案；（1 5）董事会议事规则修订案；（1 6）信息披露制度修订案；（1 7）公司高级管理人员 2 0 0 1 年度奖励的议案；（1 8）召开 2 0 0 1 年度股东大会的议案；本次董事会决议分别刊登于 2 0 0 2 年 4 月 1 6 日的中国证券报、上海证券报。董事会一届十次会议于 2 0 0 2年 6月 2 6日在贵州省贵阳市北京路 2 0 2 号煤炭大厦1 1 楼召开，会议由
48、董事长郑华先生主持，会议通过如下议案：（1）上市公司建立现代企业制度自查报告；（2）资产收购协议的补充协议 本次董事会议决议分别刊登于 2 0 0 2 年 6 月 2 9 日的 中国证券报 和 上海证券报。董事会一届十一次会议于 2 0 0 2 年 8 月 1 9 日在公司二楼会议室召开，会议由董事陈富庆先生主持，会议通过公司 2 0 0 2 年半年度报告的议案。董事会一届十二次会议于 2 0 0 2年 1 0月 2 5日在公司二楼会议室召开，会议由董事长郑华先生主持。会议通过公司 2 0 0 2 年第三季度报告的议案。贵州盘江精煤股份有限公司 2002 年年度报告 第 16 页 共 16 页
49、 2、董事会对股东大会决议的执行情况 经公司 2 0 0 1 年度股东大会年会审议通过的 2 0 0 1 年度利润分配方案已执行完毕。（九）2 0 0 2 年度利润分配预案及资本公积金转增股本预案 经天一会计师事务所有限责任公司审计确认，公司 2 0 0 2年度净利润为6 7,7 7 6,5 3 1.0 3元。按照我国公司法和公司章程的规定，按净利润的 1 0%提取法定盈余公积金 6,7 7 7,6 5 3.1 0元，按净利润的 5%提取法定公益金 3,3 8 8,8 2 6.5 5元，公司期末未分配利润 9 0,1 4 5,2 4 8.6 6 元。根据公司的实际情况，董事会建议 2 0 0
50、2 年度利润分配预案为：以 2 0 0 2 年 1 2 月 3 1 日股本 3 7 1,3 0 0,0 0 0 股为基数，向全体股东每 1 0 股派发现金股利 1 元（含税），共派发现金 3 7,1 3 0,0 0 0 元。2 0 0 2 年度不进行资本公积金转增股本。本议案尚待提交股东大会审议通过。八、监事会报告 （一）监事会工作情况及所发表的意见 1、监事会会议情况 监事会一届五次会议于 2 0 0 2 年 4 月 1 2 日在公司二楼会议室召开，会议由监事尤国良先生主持。会议审议通过了如下议案：（1）2 0 0 1 年度监事会工作报告；（2）公司 2 0 0 1 年年度报告正文及摘要；（
