1、1湖北三环股份有限公司2001 年年度报告正文湖北三环股份有限公司2001 年年度报告正文重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。一、公司简介一、公司简介（一）公司法定中文名称:湖北三环股份有限公司 公司法定英文名称：HuBei TriRing Co.,Ltd.英文名称缩写：HBTR（二）公司法定代表人：舒健（三）公司董事会秘书：何一心联系地址：湖北武汉市武珞路号 联系电话：027-87273368 传真电话：027-87271902 电子信箱：H.HYX 证券事务代表：聂涛 联系电话：02
2、7-87274750 传真：027-87271902 电子信箱：（四）公司注册地址：湖北省武汉市武珞路 356 号 公司办公地址：湖北省武汉市武珞路 356 号 邮政编码：430070 公司电子信箱：TriR（五）公司年报备置地点：公司证券部（六）公司股票上市交易所：深圳证券交易所 A股简称：三环股份 A股代码：0008832（七）信息披露媒体：网站：HTTP:/WWW 定期报告刊登报刊：证券时报中国证券报二、会计数据和业务数据摘要二、会计数据和业务数据摘要（一）本年度主要会计数据（单位：人民币元）项目金额利润总额57,457,284.27净利润48,280,098.30扣除非经常性损益后的净
3、利润47,081,480.49主营业务利润138,065,074.65其他业务利润3,632,892.96营业利润57,993,869.79投资收益5,330.69补贴收入1,000,000.00营业外收支净额-1,541,916.21经营活动产生的现金流量净额-84,618,832.91现金及现金等价净增减额21,949,356.86注：扣除的非经常性损益项目金额(扣除所得税后)项目金额营业外收支净额-1,310,628.78流动资产盘盈盘亏损益1,659,246.59补贴收入850,000.00（二）截止报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标（单位：人民币元）项 目2001 年2000
4、年1999 年主营业务收入1,497,970,848.27989,728,637.28853,055,579.86净利润48,280,098.3053,428,689.9267,243,816.37总资产1,419,189,445.301,105,917,217.88959,726,076.603股东权益（不含少数股东权益）799,683,813.52751,403,715.22721,560,785.30每股收益（加权）0.190.230.34扣除非经常性损益后的每股收益0.180.220.34每股净资产3.083.193.67调整后的每股净资产3.053.153.61每股经营活动产生的现金
5、流量净额-0.330.03-0.43净资产收益率（）6.047.119.32净资产收益率（加权）6.297.369.81扣除非经常性损益后年度加权平均净资产收益率（）6.077.089.79注：上述数据均以经事务所审计调整后的会计报表数填列计算。报告期内采用追溯调整计提了固定资产减值准备，会计政策变更的累积影响数为 9,120,368.42 元。其中：未分配利润调减了 7,296,294.74 元，盈余公积调减了 1,824,073.68 元。（三）报告期内股东权益变动情况（单位：人民币元）项目股本资本公积盈余公积法定公益金未分配利润股东权益期初数235,857,600.00267,981,5
6、01.00110,247,911.3844,239,457.43137,316,702.84751,403,715.22本期增加23,585,760.009,656,019.644,828,009.8238,624,078.6671,865,858.30本期减少23,585,760.0023,585,760.00期末数259,443,360.00267,981,501.00119,903,931.0249,067,467.25152,355,021.50799,683,813.52变动原因每 10股送 1股本年利润中提取本年利润中提取利润增加及利润分配三、股本变动及股东情况三、股本变动及股东情
7、况（一）股本变动情况表（单位：股）本次变动增减(+,-)期初数配股送股公积金转股其他小计期末数4一、尚未流通股份1、发起人股份103,857,600.00-10,385,760.00-114,243,360.00其中：国家拥有股份-境内法人持有股份103,857,600.0010,385,760.00114,243,360.00外资法人持有股份-其他-2、募集法人股26,400,000.00-2,640,000.00-29,040,000.003、内部职工股39,600,000.00-11,239.80-39,487,602.00-39,487,602.00123,637.804、优先股或其他
8、-尚未流通股份合计尚未流通股份合计169,857,600.00-13,036,999.80-39,487,602.00-39,487,602.00143,406,997.80二、已流通股份1、境内上市的人民 币普通股66,000,000.00-10,548,760.20-39,487,602.0039,487,602.00116,036,362.202、境内上市的外资股-3、境外上市的外资股-4、其他-已流通股份合计已流通股份合计66,000,000.00-10,548,760.20-39,487,602.0039,487,602.00116,036,362.20三、股份总数三、股份总数235
9、,857,600.00-23,585,760.00-259,443,360.00注：1、公司内部职工股 3960 万股于 2001 年 4 月 20 日上市流通，故公司已流通股份由6600 万股增加至 10560 万股（其中公司高管人员所持 112398 股继续冻结）。2、公司 2001 年度分配预案为：公司以 2001 年 12 月 31 日总股本 23,585.76 万股为基础，每 10 股送 1 股。（二）股东持股情况介绍1、报告期末，公司股东总数为 40352 户2、报告期末，前十名股东的持股情况名次股东名称本期末持股数（股）持股占总股本比例(%)持有股份的质押或冻结情况股份性质1三环
10、集团公司103,857,60044.03部分质押国有股2武汉钢铁(集团)公司5,376,0882.28法人股53东风汽车公司4,180,0001.77法人股4麻城市地方投资(控股)公司3,339,6001.42法人股5十堰市财务开发总公司2,820,0001.20冻结法人股6湖北美尔雅纺织服装实业(集团)公司2,244,0000.95法人股7武汉太光通讯设备有限公司1,320,0000.56法人股8襄阳汽车轴承股份有限公司1,320,0000.56法人股9东风汽车贸易公司660,0000.28法人股10湖北机械集团成套设备有限公司416,5760.18法人股注：截止报告期，持有公司 10以上股
11、份的股东三环集团公司将其持有的国有法人股 2166万股股权质押给中国银行湖北省分行，贷款 5640 万元用于发展国债专项国家重点技术改造项目-三环集团公司智能卡项目，冻结期限自 2001 年 11 月 14 日起。3、控股股东简介公司名称：三环集团公司法定代表人：舒健成立日期：1993 年 6 月 2 日注册资本：贰亿零伍佰捌拾壹万元公司性质：国有经济（国有资产投资主体授权单位）经营范围：机械、机电设备、IC 金卡制造、销售；批发零售汽车、金属材料、化工产品、五金交电、建筑材料、木材、煤炭、重油、化工轻工材料（不含民爆物品）、机电产品、仪器仪表、日用百货、通讯器材、计算机及配套设备；房地产开发
12、；食品饮料加工；宾馆、旅游开发、服务及其业务培训服务；汽车运输、机械、电子新产品开发及其信息服务；自营和代理内销商品范围内商品的进出口业务；经营进料加工和“三来一补”业务；经营对销贸易和转口贸易；承包境外机电行业工程所需的设备、材料出口，并对外派遣补入上述境外工程所需的劳务人员。6四、董事、监事、高级管理人员和员工情况四、董事、监事、高级管理人员和员工情况（一）董事、监事、高级管理人员情况姓名性别年龄职务任期起止日期年初持股数（股）年末持股数（股）舒 健男39董事长1998.5-2002.52640026400陈桂祥男53董事1998.5-2002.566006600万家嗣男47董事1998.
13、5-2002.566006600谢家洲男52董事1998.5-2002.566006600别传远男39董事1998.5-2002.566006600何 军男39董事1998.5-2002.500黄汉英女55董事1998.5-2002.566006600刘 渊男39董事1998.5-2002.500姜岳生男54董事1998.5-2002.500丁周炎男48董事1998.5-2002.566006600宗昕男32董事1998.5-2002.566006600景小清女42监事长1998.5-2002.566006600肖子仁男56监事1998.5-2002.579207920王思勤男54监事1998
14、.5-2002.556105610聂盛川男47监事1998.5-2002.564686468刘燕红女37监事1998.5-2002.566006600何一心男38董事会秘书1998.5-2002.566006600注 1：报告期内公司董事、监事及高管人员持股数量无增减变动。注 2：董事、监事在股东单位任职情况：姓名任职单位职务姓名任职单位职务舒健三环集团公司总经理别传远三环集团公司总会计师姜岳生襄阳汽车轴承有限公司董事7何军三环集团公司副总经理黄汉英三环集团公司2001 年 10 月退休肖子仁三环集团公司纪委书记刘燕红三环集团公司资产财务处处长（二）年度报酬的情况1、报告期内在公司领取报酬的董
15、事、监事及高管人员的年度报酬总额为 88.45 万元。金额最高的前三名董事的报酬总额为 58.32 万元、金额最高前三名高级管理人员的报酬总额为 58.32 万元。2、报告期内共有 10 位董事、监事、高管人员在本公司领取报酬。年度报酬在 20 万元以上 1 人，在 10-20 万元的 3 人，在 3-5 万元的 6 人。3、舒健、别传远、何军、黄汉英、姜岳生董事，肖子仁、刘燕红监事，不在本公司领取报酬，他们在股东单位领取报酬、津贴。（三）报告期内离任的董事、监事、高级管理人员情况为了规范公司运作，在报告期内新聘万家嗣先生为公司总经理，舒健先生辞去总经理职务，别传远先生辞去财务总监职务。黄汉英
16、董事 2001 年 10 月退休。（四）公司员工的数量、专业构成、教育程度及退休职工人数情况公司现有员工 3940 人，其中生产人员 2962 人，技术人员 215 人，财务人员 63 人，行政管理人员 193 人，销售人员 205 人，其他人员 302 人。五、公司治理结构五、公司治理结构（一）公司基本治理状况1、股东与股东大会公司能够确保所有股东、特别是中小股东与大股东享有平等地位，充分行使自身权利，公司开设了股民咨询专线电话为股民或投资者提供了专门的沟通渠道，重大事项按有关规定及时进行了披露以保证股东的知情权；公司严格按照公司章程和股东大会规范意见的规定，召集和召开股东大会充分保证股东对
17、重大事项的参与权；与大股东的关联交易公平合理，除依照公平合理的原则规范行为外，同时进行了信息披露无损害公司利益和股东利益的情形。82、控股股东与上市公司控股股东通过股东大会依法行使相关权利，无利用其特殊地位谋取额外利益的行为；对公司董事、监事候选人的提名严格遵循法律、法规和公司章程的程序；董事会、监事会、经营管理人员均由公司依法选举产生和聘任，公司的重大决策完全由股东大会和董事会依法作出；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务等方面基本做到了相互独立，公司董事会独立运作。3、董事与董事会公司严格按照上市公司章程指引有关规定选举董事；董事会人数和构成符合法定规定；公司董事做到了认真、勤勉和
18、诚信忠实地履行权责；董事会的召集和召开严格按照规定程序，会议记录完整、真实；公司独立董事评聘工作正在进行中，公司将按照有关规定尽快建立独立董事制度。4、监事与监事会公司监事会人数和人员构成符合法律、法规和公司章程的要求，监事会依法行使了职权，对公司董事、总经理、财务负责人以及高管人员进行了有效地监督。5、绩效评价与激励约束机制公司初步建立了员工及中层经理人员的绩效考评标准，建立了相应的激励约束制度。6、利益相关者公司充分尊重和维护银行及其它债权人、员工、消费者、供应商、社区等利益相关者的合法权利，共同推进公司持续、稳妥地发展。7、信息披露与透明度公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定和要求
19、，真实、准确、完整和及时地披露有关信息。公司指定董事会秘书、授权代表负责具体信息披露工作，接待股东来访和咨询，向投资者提供公开披露的资料等。8、公司的治理结构现状与准则的要求相比，尚存在着差距，主要体现在：（1）股东大会议事规则、董事会议事规则都有待进一步修订和完善。（2）目前公司在董事选举中尚未实行累计投票制。（3）公司董事会尚未下设专门委员会，内部机构运作尚未完全独立。（4）要进一步建立与完善董事、监事及高级管理人员绩效评价标准与激励约束机制，要通过不断完善公司治理结构，提高公司的治理水平。9（5）公司目前尚未实行独立董事制度，未选聘独立董事。（二）独立董事履行职责情况公司已准备聘请独立董
20、事，并在新年度内经股东大会审议解决。六、股东大会情况简介六、股东大会情况简介本报告期公司召开了一次股东大会，有关情况如下：公司 2000 年度股东大会通知刊登于 2001 年 4 月 25 日中国证券报、证券时报。公司 2000 年度股东大会于 2001 年 5 月 28 日在三环大酒店五楼会议室召开。出席会议的股东和授权代表 24 名，代表股份 104135691 股，占公司有表决权股本总额的 44.15，大会以书面方式投票表决通过以下议案：（1）表决并通过了2000 年度董事会工作报告；（2）表决并通过了2000 年度监事会工作报告；（3）表决并通过了2000 年度总经理工作报告；（4）表
21、决并通过了2000 年度财务决算报告；（5）表决并通过了2000 年度利润分配预案；（6）表决并通过了关于修改公司章程的议案，对公司章程的第六条、第十九条、第二十条进行修改；（7）会议审议通过了关于续聘会计师事务所的议案。股东大会决议公告刊登在 2001 年 5 月 29 日的中国证券报、证券时报上。七、董事会报告七、董事会报告（一）公司经营情况1、公司主营业务范围其经营状况公司属机械工业汽车与机电行业。公司主营业务范围包括：内燃机进排气门、气门座圈、汽车前桥及汽车配件制造销售；汽车改装；机械设备及配件制造与维修；商品车接送服务；汽车货运；机械设备、金属材料、建材、汽车（不含小轿车）、轮胎、化
22、工商品（不含化学危险品）、五金交电、家用电器、日用百货的批零兼营；商品信息服务；文体用品、副食饮料、家俱及工艺品、针织、纺织品、皮革的生产与销售；房地产开发与咨询。餐饮娱乐；计算机网络开发与应用。102001 年，公司紧紧围绕股东大会制订的“围绕一个中心，调整二个结构，做好三件大事，实现双增加目标”的年度经营方针，基本实现了预定目标，全年共完成主营业务收入14.98 亿元，比上年增长 51，实现净利润 4867.28 万元，同比下降 9。以下列表说明 2001 年度业务分布情况主要产品销售金额（元）占主营业务收入比例（%）占主营业务利润比例（%）锻压机床系列80,516,662.825.386
23、.81汽车离合器101,052,291.986.7514.58汽车气门52,652,381.713.5111.53专用汽车1,120,340,419.6174.7941.03汽车车桥系列143,409,092.159.5726.05合 计1,497,970,848.27100100报告期内，专用汽车销售收入超过全年主营业务收入 10%，其全年销售收入、产品销售成本、毛利率如下所列：主要产品销售收入（元）销售成本（元）毛利率（%）专用汽车1,120,340,419.611,063,239,925.395.102、经营中出现的问题及解决方案（1）2001 年公司部分产品受市场竞争的影响，实现利润同
24、比下滑。公司通过完善营销机制，强化市场网络建设，新产品抢占市场等措施，紧抓“西部大开发”的发展机遇，做到“稳中有进”立足重庆、成都，面向西南，全面开拓西部汽车市场，公司生产的轻、中、重载货车系列产品俏销市场，销售收入比上年增长 39.25。公司产品结构调整已初见成效，公司新产品的产值率已达到 50，公司生产的轻、中、重型汽车系列新产品的产值率达到 60以上，公司生产的 PPEB5200/125 电液伺服数控折弯成形机达到国际水平，获两项国家专利，已通过高新技术产品论证。（2）公司在本年度成本费用较大幅度上升，影响了公司的净利润的同步增高，其主要原因是为了抢占市场，加大了对市场开发、网络建设的投
25、入，也有管理不够到位的影响因素，公司已着手加强供、产、销各个环节的精细管理，力争管理出效益。11（3）面临加入“WTO”的严峻挑战，公司发挥自身优势，加快与国际市场接轨的步伐，积极与外商接洽，了解国际市场信息，商谈资金技术合作项目，积极引进先进设备、技术以及管理方法，加强入世策略研究。（二）公司投资情况1、募集资金计划及实际运用（单位:万元）募集资金的方式承诺投资项目承诺运用日期项目总投资项目预计收益实际投资项目实际投资金额实际投资日期A股发行现有轿车气门生产线技术改造项目1998-07-012,922.00990.56现有轿车气门生产线技术改造项目2595.61998-07-01发展数控及大
26、型锻压机床项目1998-07-012,977.001,255.00发展数控及大型锻压机械改造项目2408.51998-07-01汽车前轴成型辊锻工艺CAD/CAM应用技术改造项目1998-07-012,850.001,015.58汽车前轴成型辊锻工艺及 CAD/CAM应用技术改造项目2991.81998-07-01兼并黄石汽车离合器厂1998-07-0118,691.253,016.90兼并黄石汽车离合器12,443.691998-07-01中小型锻压机械出口基地改造项目1998-07-012,960.00暂未投资引进 PPEB系列数控折弯机、HSTC/E系列数控剪板机改造项目1998-07-
27、012,900.00暂未投资合计33300.256278.0420439.592、项目进度及收益情况：（1）现有轿车气门生产线技术改造项目 该项目经湖北省经贸委鄂经贸改字1997476 号文批复，总投资 2922 万元，实际完成投资 2595.6 万元,建设内容为引进美国生产轿车气门关键设备摩擦焊接机，及购置有关检测、制造设备，提高企业对轿车气门供货能力，目前产品已给国内主机厂供货，该项目已竣工验收。由于设备厂商供货期延迟，设备运行、调试需要时间及市场竞争激烈等原因，12影响项目及时发挥效益，项目达产后，实际新增生产能力 329 万支气门，新增利润 512 万元。（2）发展数控及大型锻压机械改
28、造项目 该项目经湖北省经贸委鄂经贸函字1998181 号文批复，总投资 2977 万元，实际完成2408.5 万元。建设内容为引进日本东芝的数控加工中心、三菱公司超大型落地镗铣床、及意大利数控平面磨床等关键设备。增强公司为国家重点项目，如西气东输、大型输变电工程、码头及矿山等国家重点项目提供重型及超重型板材加工设备等重大装备的能力，该项目已竣工验收。项目完成后，公司已自主研制开发 5200 吨电液伺服折弯机，该产品具有现代国际先进水平，填补了国家空白。由于市场竞争激烈，产品成本增加，项目达产后，实际形成年产锻压机械 470 台（其中新增 125 台）综合生产能力，新增利润 1008 万元。（3
29、）引进 PPEB 系列数控折弯机、HSTC/E系列数控剪板机改造项目 项目拟投资 2,900 万元。暂未投入。（4）中小型锻压机械出口基地改造项目 项目拟投资 2,960 万元。暂未投入。（5）汽车前轴成型辊锻工艺及 CAD/CAM 应用技术改造项目.该项目经湖北省经贸委鄂经贸改字1997499 号文批复，总投资 2850 万元。实际完成投资 2991.8 万元。建设内容为利用公司自身辊锻成型专利，在北京机电研究院协助下建设全自动控制的前轴辊锻生产线，并完善配套机加工设备，该项目已竣工验收。项目全面达产后，可形成年产汽车前轴 20 万件（新增 10 万件）、前桥总成 6 万台（新增 4 万台）
30、的生产能力，可新增利润 1015.58 万元。由于该项目 2001 年 9 月才正式投产，截止 2001 年底，四个月共实现销售收入 2038 万元，新增利润 296 万元。（6）兼并黄石汽车离合器厂 已于 1998 年完成，共投入募集资金 12443.69 万元。（三）公司财务状况、经营成果分析项 目2001 年（万元）2000 年（万元）增减（%）增减变动原因总资产14,19211,05928.33短期借款、其他应收款增加长期借款2,6163,502-25.30偿还到期款股东权益79,96875,1406.43本年实现利润13主营业务利润13,80710,10036.70主营业务收入增长净
31、利润4,8285,343-9.64新产品开发力度加大（四）新年度经营计划中国加入世界贸易组织后，公司的汽车及汽车零部件产品经营面临强大的挑战，同时也给予了发展机遇；西部大开发将是新年度企业发展的主要舞台和重要机遇，西气东输、西电东送都为企业产业营销提供了广阔的市场空间。面对新的经济发展环境，董事会提出 2002 年度经营方针为“围绕一个中心，抓住两个机遇，推进三个创新，实现双增加目标”，即紧紧围绕经济效益这一中心，牢牢抓住加入世贸和西部开发的机遇，努力推进企业的管理创新、技术创新、产品创新，力争实现公司销售收入、利润总额各增长 10的目标。并努力做好以下工作：1、继续抓好技术创新及新产品开发工
32、作。通过技术创新，提高产品的技术含量和附加值；加大新产品开发的力度，年度新产品产值率达到 50以上；2、加大公司资本营运力度，不断调整和优化公司产业结构。3、积极适应加入 WTO的要求，做好各项工作的调整。积极探索合资合作项目，加大与国外优势企业、大财团合作步伐，提高企业参与国际竞争的实力；抓好产品出口工作，加强产品出口营销渠道及网络建设，努力提高产品出口创汇能力。4、进一步深化改革，转换企业经营机制，建立一套运行高效，激励到位，约束有力的企业运行机制。5、积极进行管理创新，进一步加强企业基础管理和成本管理，加强企业信息化建设，努力提高企业的信息化管理水平。（五）董事会日常工作情况1、报告期内
33、董事会的会议情况及决议内容本年度公司共召开董事会两次。2001 年 4 月 23 日在公司二楼会议室召开了三届五次董事会，一致通过了公司 2000年度报告正文及摘要、2000 年度董事工作报告、总经理工作报告、财务决算报告、利润分配预案、预计下一年度利润分配政策、关于修改公司章程的议案、关于部分董事及高管人员辞职的议案、聘请万家嗣先生担任总经理的议案、关于续聘会计师事务所的议案和关于确定召开 2000 年度股东大会的议案。三届五次董事会决议公告刊登在 2001 年 4 月 25 日的中国证券报、证券时报上。142001 年 8 月 8 日在公司二楼会议室召开了三届六次董事会，一致通过了公司 2
34、001 年中期报告正文及摘要、关于 2001 年中期利润分配议案、关于计提资产减值准备会计政策变更的议案。三届六次董事会决议公告刊登在 2001 年 8 月 10 日的中国证券报和证券时报上。2、董事会对股东大会决议执行情况公司董事会认真履行职责，全面落实股东大会决议：一是按 2000 年末总股份 23585.76万股为基数，实施了每 10 股派发现金 1 元（含税）；二是续聘了中勤万信会计师事务所有限公司为公司审计机构和财务顾问；三是进一步规范了公司的治理结构，加强管理，认真完成股东大会确定的经营目标。（六）本次利润分配预案和 2002 年利润分配政策公司 2001 年利润分配预案:经中勤万
35、信会计师事务所有限责任公司审计，本公司2001 年度的净利润为 48,280,098.30 元，加上年初未分配利润 137,316,702.84 元，2001 年度可供分配的利润为 185,596,801.14 元，提取 10的法定盈余公积 4,828,009.82 元，提取 10的法定公益金 4,828,009.82 元，可供投资者分配的利润为 175,940,781.50。根据公司 2000年度股东大会通过的 2001 年度分配预案，结合公司实际情况，董事会拟定 2001 年利润分配预案为：以 2001 年度末的总股本 235,857,600 股为基数，向全体股东每 10 股送红股 1股，
36、计 23,585,760.00 元，尚未分配的利润 152,355,021.50 元，结转下一年度分配。本次未进行公积金转增股本。本预案经董事会审议通过后，需提交公司 2001 年度股东大会审议。公司 2002 年拟实行利润分配政策：公司 2002 年度利润拟分配一次；2002 年度实现的净利润用于股利分配的比例为不低于 10;公司 2002 年度末分配利润用于股利分配的比例不低于 10；2002 年度利润分配主要采用派发现金或送股，或现金与送股相结合的形式；2002 年度公司将根据实际情况决定是否用公积金转增股本。如果转增股本，预计 2002 年度公积金转增股本的次数至少一次，转增比例为不低
37、于每 10 股转增 1 股。八、监事会报告八、监事会报告本报告期公司召开了两次监事会，会议情况如下：2001 年 4 月 23 日公司第三届监事会第五次会议在公司三楼会议室召开，应到监事五人，实到监事五人，会议经过表决，审议并通过 2000 年度监事会工作报告、2000 年度报告正文及摘要、2000 年度利润分配预案和 2001 年度利润分配政策，此次监事会决议公告刊登于 2001 年 4 月 25 日中国证券报和证券实报上。2001 年 8 月 8 日在公司三楼15会议室召开三届六次监事会，审议通过了公司 2001 年中期报告正文及摘要、2001 年中期利润分配议案；关于计提资产减值准备会计
38、政策变更的议案，此次监事会决议公告刊登在2001 年 8 月 10 日的中国证券报和证券时报上。本报告期，公司监事会严格依照公司法、证券法、公司章程、公司监事会工作细则及议事规则的有关规定，独立自主开展工作，认真履行职责，行使职权，为保障广大投资者的权益，规范公司运作，发挥了应有作用。公司监事会对以下事项发表独立意见：1、公司运作规范，决策程序合法，建立了较完善的内控制度，公司董事、经理和高级管理人员恪尽职守，执行公司职务时，无违反法律、法规、公司章程和损害公司利益的行为。2、中勤万信会计事务所有限公司出具的 2001 年度无保留意见的审计报告真实反映了公司财务状况和经营成果。3、公司募集资金
39、实际投入项目与承诺投入项目基本一致，变更投资项目正按规定做好相关工作.4、报告期内公司关联交易价格合理，无损害部分股东权益或造成公司资产流失。九、重要事项九、重要事项（一）本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。（二）报告期内无收购、出售资产、吸收合并事项。（三）报告期内发生的重大关联交易事项 1、公司 2000 年度及 2001 年度向关联方销售业务有关明细资料如下：2001 年度2000 年度公 司 名 称金 额占销售收入比例%金 额占销售收入比例%三环集团公司153,481,147.9810.2563,021,296.886.362、公司 2000 年度及 2001 年度向关联方采购货物有关明细
40、资料如下：2001 年度2000 年度公 司 名 称金 额占年度购货%金 额占年度购货%三环集团公司78,312,761.225.7%-注：本公司向关联方销售或采购均以同期市场价格为准，与对非关联方交易价格基本一致，无重大高于或低于正常交易价格的情况。3、关联方应收、应付款项余额16项 目关联方名称2001-12-312000-12-31形成原因其他应收款三环集团公司382,072,863.48194,151,101.26暂借或代垫款项应收票据三环集团公司1,900,000.00-正常结算应收账款三环集团公司6,953,805.0057,622,689.11正常结算应付票据三环集团公司7,50
41、0,000.0045,000,000.00正常结算应付账款三环集团公司8,667,664.89正常结算预收账款三环集团公司4,804,664.17正常结算（四）报告期内，公司无托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产，且为公司带来利润达到公司当年利润总额 10以上的事项。报告期内，公司对外无重大担保合同事项。报告期内，公司未发生委托他人进行现金资产管理事项。（五）承诺事项：1、2001 年 4 月 3 日，经公司六届五次董事会审议通过了公司2001 年度分配政策议案：预计 2001 年度利润分配预案是：(1)公司拟在 2001 年会计年度至少分配利润一次；(2)本年度未分
42、配利润拟用于下一年度进行分配的比例为 100%；(3)2001 年拟用于分配的利润将不低于当年可分配利润的 30%；(4)分配形式为派发现金或送红股、资本公积转增股本。董事会确定 2001 年分配预案为：按 2001 年 12 月 31 日总股本 23,585.76 万股为基础，每 10 股送 1 股。2、截至审计报告日止，公司不存在对外债务担保。（六）报告期内，公司续聘中勤会计师事务所有限责任公司为公司审计机构，公司聘请会计师事务所的 2001 年度审计费 46 万元，其中:报表审计费 37 万元,项目验收审计费 7 万元,验资审计费 2 万元，差旅费由公司承担。（七）报告期内，公司、公司董
43、事会及董事未有受到中国证监会稽查、行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情行。（八）根据国务院国发20002 号国务院关于纠正地方自行制定税收先征后返政策的通知、财政部财税200099 号关于进一步认真贯彻落实（国务院关于纠正地方自行制定税收先征后返政策的通知）的通知）、湖北省财政厅鄂财税发20001373 号省财政厅转发财政部关于进一步认真贯彻落实国务院关于纠正地方自行制定税收先征后返政策的通知的通知和湖北省人民政府鄂政函1997 208 号批复文件，公司所得税先按 33%征17收，由财政返还 18%给企业，实际所得税税负为 15%。上述所得税政策，执行到 2001 年 12月 31 日。
44、对公司 2002 年利润将产生一定影响。（九）报告期内公司其他重大事项。1、公司内部职工股上市公告于 2001 年 4 月 17 日刊登于中国证券报、证券时报。公司内部职工股上市后，本公司流通股由 6600 万股增至 10560 万股，公司董事、监事、高级管理人员所持 112，398 股继续暂时冻结。2、公司 2000 年度分红派息实施公告刊登于 2001 年 7 月 20 日中国证券报、证券时报，公司以 2000 年末总股本 23585.76 万股为基数，每 10 股派现金红利 1 元（含税），股权登记日为 2001 年 7 月 30 日，除息日为 2001 年 7 月 31 日。3、公司关
45、于国有法人股股权质押的公告刊登于 2001 年 11 月 15 日中国证券报、证券时报。本公司第一大股东三环集团公司将其持有的国有法人股 2166 万股股权（占总股本的 9.18）质押给中国银行湖北省分行，贷款 5640 万元用于发展国债专项国家重点技术改造项目-三环集团公司智能卡机具项目。十、财务报告十、财务报告（一）审计报告审 计 报 告 勤信审字2002第 067 号湖北三环股份有限公司全体股东湖北三环股份有限公司全体股东：我们接受委托，审计了贵公司 2001 年 12 月 31 日的资产负债表及 2001 年度的利润及利润分配表和现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些
46、会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。18 我们认为，上述会计报表符合企业会计准则和企业会计制度的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司 2001 年 12 月 31 日的财务状况和 2001 年度的经营成果及 2001 年度现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。中勤万信会计师事务所有限公司 中国注册会计师 王永新 肖桂珠 中国北京 二二年四月八日（二）会计报表（附后）（三）会计报表附注会计报表附注会计报表附注一、公司基本情况湖北三环股份有限公司是于 1993
47、 年 2 月 1 日经湖北省体改委鄂改19935 号文批准，由三环集团公司作为独家发起人，以定向募集方式设立的股份有限公司，于 1993 年 3 月 9日经湖北省工商行政管理局登记注册。1998 年 4 月，经中国证券监督管理委员会证监发字199857 号和证监发字199858 号批准，公司于 1998 年 4 月 20 日通过深圳证券交易所以上网定价发行方式向社会公开发行 5000 万社会公众股，并于 1998 年 5 月 19 日在深交所上市交易，股票代码“0883”。营业执照注册号:4200001000065注册资本：贰亿叁仟伍佰捌拾伍万柒仟陆佰元注册地址：湖北省武汉市武珞路 356 号
48、法定代表人：舒健经营范围：内燃机进排气门、气门座圈、汽车前桥及汽车配件制造销售；汽车改装；机械设备及配件制造与维修；商品车接送服务；汽车货运；机械设备、金属材料、建材、汽车（不含小轿车）、轮胎、化工商品（不含化学危险品）、五金交电、家用电器、日用百19货的批零兼营、商品信息服务、文体用品、副食饮料、家具及工艺品、针织纺织品、皮革的生产与销售、房地产开发与咨询、餐饮娱乐、计算机网络开发与应用等。二、公司采用的主要会计政策、会计估计和会计报表的编制方法1、会计制度：公司执行企业会计准则及其补充规定和企业会计制度。2、会计年度：采用公历制，即从 1 月 1 日起至 12 月 31 日止为一个会计年度
49、。3、记帐本位币：公司以人民币为记帐本位币。4、记帐基础和计价原则：以权责发生制为记帐基础，除按国家规定进行资产评估的资产按重估的价值入账外，各项资产均取得或购建时发生的实际成本入账。5、外币业务核算方法：公司发生的外币经济业务按其发生时中国人民银行外汇管理局公布的当月 1 日基准汇价折合为人民币记帐，并于资产负债表日按基准汇价进行调整，由此产生的汇兑损益除应进行资本化外，计入当期财务费用。6、现金等价物的确认标准：公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金，且价值变动风险很小的投资确认为现金等价物。包括从购买日起三个月到期的在证券市场上可流通的短期债券投资，但不包括其他货币资金中的定
50、期存款、存入的保证金等不能随时支取的款项。7、坏帐核算方法：(1)坏帐的确认标准为：因债务人破产或者死亡，以其破产或者死亡遗产清偿后，仍然不能收回的应收款项；因债务人逾期未履行偿债义务且有充分证据表明不能收回的应收款项。(2)坏帐损失采用“备抵法”核算，公司根据债务单位的财务状况，偿还能力等情况，按帐龄分析法计提坏帐准备。坏帐准备计提比例如下：帐龄 计提比例 1 年以内 5 1-2 年 5 2-3 年 20 3 年以上 40 8、存货核算方法 (1)公司存货主要包括：原材料、包装物、低值易耗品、在产品、库存商品。(2)原材料及包装物按计划成本计价，月末调整差异；库存商品按实际成本计价，发出采用
