1、交大昆机科技股份有限公司 2002 年度报告正文-1-交大昆机科技股份有限公司 2 0 0 2 年年度报告 二 0 0 三年四月六日交大昆机科技股份有限公司 2002 年度报告正文-2-目录 页数 一、重要提示 3 二、公司基本情况简介 3 三、会计数据和业务数据摘要 4 四、股本变动及股东情况 7 五、董事、监事、高级管理人员和员工情况 9 六、公司治理结构 1 4 七、股东大会情况简介 1 5 八、董事会报告 1 7 九、监事会报告 2 1 十、重要事项 2 1 十一、财务报告 2 3 1、按中国会计准则编制的财务报表 2 3 审计报告 2 3 资产负债表 2 4 利润及利润分配表 2 7
2、 现金流量表 2 8 财务报表附注 3 0 2、按香港会计准则编制的财务报表 5 9 審計師報告 6 0 綜合損益表 6 1 綜合資產負債表 6 3 資產負債表 6 3 綜合股本變動報表 6 7 綜合現金流量表 6 8 財務報表附註 7 0 十二、备查文件 9 9 交大昆机科技股份有限公司 2002 年度报告正文-3-一、重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。岳华峰董事长因故未亲自到会，委托副董事长程云川主持会议、委托张超董事行使表决权。公司董事长岳华峰、财务负责人兼副总经理刘健、财务部
3、主任赵琼芬声明：保证公司 2 0 0 2 年年度报告中所披露的财务报告是真实、完整的。二、公司基本情况简介 公司法定名称(中文)：交大昆机科技股份有限公司 公司法定名称(英文)：J I A O D A K U N J I H I G H-T E C H C O M P A N Y L I M I T E D 公司英文名称（缩写）：J K H T 公司法定代表人:岳华峰先生 公司董事会秘书:冯思忠先生 公司证券事务代表:曲莘野女士 联系电话:8 6-8 7 1-5 2 1 2 4 1 0、8 6-8 7 1-5 2 1 2 4 1 1 传真:8 6-8 7 1-5 1 5 0 3 1 7 邮政编
4、码:6 5 0 2 0 3 公司国际互联网网址为：h t t p:/w w w.j k h t.c o m 电子信箱:d s h j k h t.c o m 公司注册和办公地址：中华人民共和国云南省昆明市茨坝路 2 3 号 公司选定的信息披露报纸：上海证券报及香港经济日报、T H E S T A N D A R D 公司登载年报（中国证监会和香港联合交易所指定的国际互联网）网址分别为：h t t p:/w w w.s s e.c o m.c n 和 h t t p:/w w w.h k e x.H k.c o m 公司年度报告备置地点:中华人民共和国云南省昆明市茨坝路 2 3号交大昆机科技股份
5、有限公司董事会办公室 公司股票上市地:A 股，上海证券交易所 H 股，香港联合交易所 公司股票代码:A 股，6 0 0 8 0 6 H 股，0 3 0 0 公司 A 股、H 股股票简称：交大科技 公司在香港之营业地点：香港湾仔告士打道 5 6 号 东亚银行港湾中心 2 8 楼 公司首次注册登记日期：1 9 9 3 年 1 0 月 1 9 日 公司首次注册登记地点:云南省工商行政管理局 变更注册登记日期:2 0 0 2 年 3 月 2 9 日 变更注册登记地点:云南省工商行政管理局 工商登记号码:企股滇总字第 0 0 0 6 8 2 号 税务登记号码:5 3 0 1 1 1 6 2 2 6 0
6、2 1 9 6 审计师:交大昆机科技股份有限公司 2002 年度报告正文-4-西安希格玛有限责任会计师事务所 地址:西安市太白北路 3 2 0 号 电话:(0 2 9)8 4 8 9 0 8 3 8 4 8 9 1 3 6 传真：(0 2 9)8 4 8 4 9 5 6 邮政编码:7 1 0 0 6 8 德勤关黄陈方会计师行 香港执业会计师 地址:香港中环干诺道中 1 1 1 号永安中心 2 6 楼 电话:(0 0 8 5 2)2 8 5 2 1 6 0 0 传真:(0 0 8 5 2)2 5 4 1 1 9 1 1 三、会计数据和业务数据摘要 1、公司主要会计数据和业务数据（1）根据中国会计
7、准则 单位：人民币千元 利润总额：7,734 净利润：6,077 扣除非经常性损益后的净利润：3,709 主营业务利润：59,345 其他业务利润：2,841 营业利润：5,477 投资收益：1,014 补贴收入：1,323 营业外收支净额：(80)经营活动产生的现金流量净额：(4,481)现金及现金等价物净增加额：47,805 注：“扣除非经常性损益后的净利润”所扣除的项目、涉及的金额分别为补贴收入 1,323 千元、委托理财收益 1125 千元、营业外收支净额-80 千元。（2）根据香港会计准则 单位：人民币千元 利润总额：8,3 8 2 净利润:6,725 主营业务利润：5 9,3 4
8、7 其他收入:4,9 5 6 管理及销售费用:5 2,3 8 6 财务费用:8,5 9 2 营业外费用:8 9 交大昆机科技股份有限公司 2002 年度报告正文-5-（3）按中国会计准则和按香港会计准则分别计算的净利润和净资产（合并资产净值）差异的说明 于 2001 年 12 月 31 日，按中国会计准则本年净利润为人民币 6,077 千元及合并资产净值为人民币506,778千元，按香港会计准则本年净利润为人民币6,725千元及合并资产净值为人民币 514,401 千元，按香港会计准则对本年净利润和资产净值的主要调整如下：2002 年 2002 年 12 月 31 日止净利润 12 月 31
9、日资产净值 人民币千元 人民币千元 根据中国会计准则编制财务报表金额 6,077 506,778 按香港会计准则调整：贴息 1,312 -出售土地使用权收益 -7,623 已实现之其他投资损失(664)-根据香港会计准则编制财务报表金额 6,725 514,401 2、公司主要会计数据和财务指标（1）根据中国会计准则 至 1 2 月 3 1 日止年度 项目 单位 2 0 0 2 2 0 0 1 2 0 0 0 1 9 9 9 1 9 9 8 主营业务收入 人民币千元 1 7 9,6 2 8 1 0 2，4 9 4 9 1，0 7 1 4 6,2 4 7 4 7,3 1 4 净利润 人民币千元
10、6,0 7 7 2，0 5 1 3，5 7 6 (4 6,5 6 8)(2 5,6 7 1)总资产 人民币千元 8 3 9,4 6 9 7 7 4，4 4 2 6 6 9，4 3 5 5 7 5,9 0 3 6 1 3,2 7 1 股东权益 人民币千元 5 0 6,7 7 8 4 9 9，0 3 4 5 0 9，3 3 7 5 0 5,7 6 1 5 5 2,3 2 9 每股收益 人民币元/股 0.0 2 5 0.0 0 8 0.0 1 5 (0.1 9)(0.1 0 5)每股净资产 人民币元/股 2.0 7 2.0 4 2.0 8 2.0 6 2.2 5 净资产收益率 1.2 0.4 1 0
11、.7 0 (9.2 1)(4.6 5)调整后的每股净资产 人民币元/股 2.0 6 2.0 3 2.0 1 2.0 0 2.2 3 每股经营活动产生的现金流量净额 人民币元/股 -0.0 1 8 -0.0 6 0.0 5 -0.0 4 -0.0 7 交大昆机科技股份有限公司 2002 年度报告正文-6-注：股东权益项目不含少数股东权益。（2）根据香港会计准则 截至 1 2 月 3 1 日止年度 单位 2 0 0 2 2 0 0 1 2 0 0 0 1 9 9 9 1 9 9 8 营业额 人民币千元 1 7 9,6 2 8 1 0 2,4 9 4 9 1,0 7 1 4 6,2 4 7 4 7,
12、3 1 4 净利润 人民币千元 6,7 2 5 8,2 3 6 1,3 7 5 (4 6,3 5 3)(2 5,5 6 6)总资产 人民币千元 8 3 4,8 4 3 7 7 1,4 8 8 6 6 2,5 5 4 5 6 8,2 2 3 6 0 9,4 6 3 总负债 人民币千元 3 0 7,8 0 4 2 6 3,8 1 2 1 6 3,1 1 4 7 0,1 5 8 6 0,9 4 8 股东权益 人民币千元 5 1 4,4 0 1 5 0 7,6 7 6 4 9 9,4 4 0 4 9 8,0 6 5 5 4 8,5 1 5 每股收益 人民币分/股 2.7 4 3.4 0.6 (1 8.
13、9)(1 0.4)每股净资产 人民币元/股 2.1 0 2.0 7 2.0 4 2.3 2 2.4 9 净资产收益率 1.3 1 1.6 2 0.2 8 (9.3 1)(4.6 6)调整后的每股净资产 人民币元/股 2.1 0 2.0 5 2.0 2 2.0 2 2.2 2 每股经营活动产生的现金流量净额 人民币元/股 （0.0 2 7）（0.0 3）0.0 7 (0.0 4)(0.0 7)注：股东权益项目不含少数股东权益。（3）按照中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则（第九号）要求计算的利润表附表：报告期利润 净资产收益率（%）每股收益（人民币元）全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
14、 主营业务利润 1 1.7 1 1 1.7 1 0.2 4 0.2 4 营业利润 1.0 8 1.0 8 0.0 2 2 0.0 2 2 净利润 1.2 0 1.2 0 0.0 2 5 0.0 2 5 扣除非经常性损益后的净利润 0.7 3 0.7 3 0.0 1 5 0.0 1 5 3、股东权益变动情况 （1）根据中国会计准则 单位:人民币千元 项目 股本 资本公积金 盈余公积金 其中:公益金 未分配利润 未确认的投资损失 股东权益 合 计 期初数 2 4 5,0 0 7 3 0 5,2 8 0 1 6,8 1 3 8,4 0 6 (6 6,4 0 0)-5 0 0,7 0 0 本期增加-6
15、,0 7 8 -6,0 7 8 本期减少-期末数 2 4 5,0 0 7 3 0 5,2 8 0 1 6,8 1 3 8,4 0 6 (6 0,3 2 2)-5 0 6,7 7 8 交大昆机科技股份有限公司 2002 年度报告正文-7-（2）根据香港会计准则 单位:人民币千元 项目 股本 股 本 溢 价 资本公积金 法定公积金 法定公益金 未分配 利 润 股东权益 合 计 期初数 2 4 5,0 0 7 2 9 3,7 4 5 1 0,2 2 5 8,4 0 6 8,4 0 6 (5 8,1 1 3)5 0 7,6 7 6 本期增加-6,7 2 5 6,7 2 5 本期减少-期末数 2 4 5
16、,0 0 7 2 9 3,7 4 5 1 0,2 2 5 8,4 0 6 8,4 0 6 (5 1,3 8 8)5 1 4,4 0 1 四、股本变动及股东情况 1、股本变动情况表 数量单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 一、尚未上市流通股份 1 发起人股份 其中：国家持有股份 境内法人持有股份 境外法人持有股份 2 国有法人股 3 募集法人股份 4 内部职工股 5 优先股或其他 其中：转配股 尚未上市流通股份合计 二、已上市流通股份 1 境内上市的人民币普通股 2 境内上市的外资股 3 境外上市的外资股 4 其他 已上市流通股份合计 3 1,3 4 5,5 5 4 0 0 7
17、1,0 5 2,1 4 6 1 7,6 0 9,7 0 0 0 0 0 1 2 0,0 0 7,4 0 0 1 2 5,0 0 0,0 0 0 6 0,0 0 0,0 0 0 0 6 5,0 0 0,0 0 0 0 1 2 5,0 0 0,0 0 0 3 1,3 4 5,5 5 4 0 0 7 1,0 5 2,1 4 6 1 7,6 0 9,7 0 0 0 0 0 1 2 0,0 0 7,4 0 0 1 2 5,0 0 0,0 0 0 6 0,0 0 0,0 0 0 0 6 5,0 0 0,0 0 0 0 1 2 5,0 0 0,0 0 0 三、股份总数 2 4 5,0 0 7,4 0 0 2
18、 4 5,0 0 7,4 0 0 2、股票发行与上市情况 股票种类 A股 H股 发行日期 9 3.1 2.3 一 1 2.1 8 9 3.1 1.2 6 上市地点 上海证券交易所 香港联合交易所 发行价格 每股人民币 4.4 3 元 每股人民币 2.2 元(以港币 1.9 8 元支付)交大昆机科技股份有限公司 2002 年度报告正文-8-发行股数 6 0,0 0 0,0 0 0 股 6 5,0 0 0,0 0 0 股 上市日期 9 4 年 1 月 3 日 9 3 年 1 2 月 7 日 获准上市股份数量 6 0,0 0 0,0 0 0 股 6 5,0 0 0,0 0 0 股 3、股东情况介绍（
19、1）报告期末股东总数：截止 2 0 0 2年 1 2月 3 1日，股东总人数为 3 0 0 0 9人,其中：A 股股东：2 9 8 5 5 人，H 股股东：1 5 4 人。（2）公司前十位股东：股东名称或姓名 年末持股数 年初持股数 股份类别 占总股数比例()西安交通大学产业 7 1,0 5 2,1 4 6 股 7 1,0 5 2,1 4 6 股 A 股（国有法人股）2 9 （集团）总公司 香港中央结算 (代理人)有限公司 6 3,4 9 7,9 9 9 股 6 3,1 9 7,9 9 9 股 H 股（社会公众股）2 5.9 云南省人民政府 3 1,3 4 5,5 5 4 股 3 1,3 4
20、5,5 5 4 股 A 股（国有股）1 2.8 昆明精华公司 1 7,6 0 9,7 0 0 股 1 7,6 0 9,7 0 0 股 A 股（社会法人股）7.1 9 田云华 4 4 1,0 0 0 股 A 股（社会公众股）0.1 8 杨硕 2 5 6,6 0 5 股 A 股（社会公众股）0.1 1 赵桂芳 1 7 0,0 0 0 股 A 股（社会公众股）0.0 7 刘帮富 1 6 0,3 1 0 股 A 股（社会公众股）0.0 7 刘岩 1 4 2,8 0 0 股 A 股（社会公众股）0.0 6 胡永进 1 4 0,0 0 0 股 A 股（社会公众股）0.0 6 除上述披露之主要股东外，于 2
21、 0 0 2 年 1 2月 3 1 日，根据中国股票发行与交易管理暂行条例第 6 0条及公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号（2 0 0 2 年修订）规定，其他股东之持股量并未达到需要报告之数量；而根据香港证券公开权益条例第 1 6(1)条规定，本公司并无获悉其他人士拥有本公司已发行股本 1 0%或以上之权益。前 1 0 名股东中，持有公司股份达 5%以上（含 5%）股份的股东有 4 户，即西安交通大学产业（集团）总公司，所持股份类别为国有法人股；云南省人民政府，所持股份类别为国有股；昆明精华公司，所持股份类别为法人股，其所持股份均为非流通股份，且所持股份未发生变动、质押、冻结或
22、托管的情况。香港中央结算(代理人)有限公司为境外社会公众股（H 股）。前 1 0名股东中，未流通股股东之间无关联关系，公司不知晓未流通股股东与社会公众股股东及社会公众股股东之间是否存在关联关系。（3）控股股东 第一大股东：西安交通大学产业（集团）总公司，持有公司 2 9 股权。西安交通大学产业（集团）总公司（是西安交通大学全资公司，于 1 9 9 4年成立，法定代表人：王建华；注册资金：3 0 0 0万元；注册地址：西安市咸宁西路 2 8号；经营范围：电气、电力、电子、能源、机械、仪器仪表、制冷、医疗器械、建材、生物、材料、环保、通讯工程及产品开发、生产、销售、技术服务。（4）其他持股在 1
23、0%以上（含 1 0%）的股东：云南省人民政府，持有公司1 2.8 股权。交大昆机科技股份有限公司 2002 年度报告正文-9-五、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）董事、监事及高级管理人员基本情况：1、董事：岳华峰先生，生于 1 9 6 1 年 1 1 月，现任本公司董事长、执行董事，西安交通大学产业（集团）总公司总裁。岳先生长期从事于高校产业的管理工作，曾任西安交通大学电机系、社会科学系团工委书记和西安交通大学团委副书记、书记，1 9 9 2年任产业处处长，1 9 9 4年任西安交通大学产业（集团）总公司总裁，1 9 9 7年任西安交通大学校长助理、中国高校产业协会副秘书长，1 9
24、 9 9年获陕西省杰出青年企业家称号。岳先生毕业于西安交通大学，1 9 8 3 年获工学学士学位，1 9 8 6年获法学学士学位，大学本科学历，副研究员，中共党员。本届任职期从 2002年 11 月 1 日至 2005 年 10 月 31 日。程云川先生，生于 1 9 6 2年 7月，现任本公司副董事长、执行董事，兼常务副总经理、党委书记，昆明昆机集团公司党委委员。历任大理市电池厂厂长、大理毛纺厂厂长、大理造纸厂厂长、党委书记，大理造纸股份有限公司董事长、总经理，云南新概念保税科技股份有限公司副董事长、总经理。程先生 1 9 8 2年毕业于云南工学院，取得机械制造专业工学学士学位，1 9 9
25、7年取得中央党校函授学院政法专业本科学历，2 0 0 3年取得江西财经大学工商管理硕士学位。研究生学历，工程师、高级政工师，中共党员。本届任职期从 2 0 0 2 年 1 1 月 1 日至 2 0 0 5年 1 0 月 3 1 日。王尚锦先生，生于 1 9 4 2 年 9 月，现任本公司非执行董事，西安交大思源科技股份有限公司董事、西安赛尔机泵成套设备有限责任公司董事长兼总经理。王先生长期从事于科研开发及管理工作，曾先后任第一机械工业部压缩机械研究所技术员和福州军区 2 1 4工程技术员，1 9 7 2年起在西安交通大学动力系透平压缩机教研室工作，1 9 9 3年组建西安交大赛尔机泵工程研究中
26、心，任中心主任。王先生 1 9 6 5年毕业于西安交通大学，压缩机专业，大学本科学历，教授，博士生导师，民盟西安交通大学主任委员。本届任职期从 2002 年 11 月 1 日至 2005 年10 月 31 日。吴可天先生,生于 1948 年 10 月，现任本公司执行董事、党委副书记、纪委书记，昆明昆机集团公司副总经理、党委委员。吴先生 1969 年进入昆明机床厂,长期从事生产、计划管理工作，历任昆明机床厂车间副主任、主任、生产处副处长、处长，本公司生产部主任，总经理助理兼生产部主任。吴先生毕业于昆明第一机械部昆明机床厂半工半读中等技术学校，中专学历，经济师，中共党员。本届任职期从 2002 年
27、 11 月 1 日至 2005 年 10 月 31 日。交大昆机科技股份有限公司 2002 年度报告正文-10-张汉荣先生，生于 1 9 6 4 年 1 0 月，现任本公司执行董事、总经理、党委副书记。张先生长期从事公司战略、理财及投资决策的研究和管理工作，1 9 9 3年至1 9 9 4 年任加拿大阿尔贝塔大学访问学者，1 9 9 5 年至 1 9 9 6 年任西安交通大学管理学院金融财务系主任，1 9 9 7 年至 2 0 0 0 年任南京中达制膜（集团）股份有限公司总经济师、副总经理，2 0 0 0 年至 2 0 0 1 年任西安交大思源科技股份有限公司副总经理兼董事会秘书。张先生毕业于
28、西安交通大学，1 9 8 7年获管理工程专业工学学士学位，1 9 9 0 年获技术经济、工商管理（MBA）专业硕士学位，研究生学历，讲师，中共党员。本届任职期从 2002 年 11 月 1 日至 2005 年 10 月 31 日。张超先生，生于 1972 年 7 月，现任本公司非执行董事，西安交大思源投资顾问有限责任公司总经理。张先生长期从事于资产管理和投资银行业务，1993年至 1998 年先后就职于海南北海投资集团、海南港澳国际信托投资公司，1998年创建西安交大思源投资顾问有限责任公司，任总经理。张先生毕业于西安交通大学，1993 年获数学专业理学学士学位，大学本科学历。本届任职期从 2
29、002 年11 月 1 日至 2005 年 10 月 31 日。郭尚武先生，生于 1 9 4 6年 1 0月,现任本公司非执行董事，昆明昆机集团公司副总经理、党委委员。郭先生于 1 9 7 0年进入昆明机床厂,长期从事车间生产技术管理工作;历任昆明机床厂车间副主任、主任，本公司大件厂厂长,总经理助理兼计划销售部主任、本公司第二届监事会副主席。郭先生 1 9 7 0年毕业于昆明工学院，铸造工艺及设备专业,大学本科学历,高级工程师，中共党员。本届任职期从 2 0 0 2 年 1 1 月 1 日至 2 0 0 5 年 1 0 月 3 1 日。蒋庄德先生，生于 1 9 5 5年 8月，现任本公司非执行
30、董事，西安交通大学科技处处长。蒋先生长期从事于教学科研及管理工作，先后担任西安交通大学精密技术教研室主任、精密工程研究所所长、机械学院副院长、科技处处长。蒋先生毕业于西安交通大学，1 9 8 9年获机械工程专业工学硕士学位，研究生学历，教授，博士生导师。本届任职期从 2 0 0 2 年 1 1 月 1 日至 2 0 0 5 年 1 0 月 3 1 日。于成廷先生，生于 1 9 4 0年 1月，现任本公司独立非执行董事，中国机床工具工业协会高级顾问、总干事长。于先生 1 9 6 2年起先后在北京第一机床厂、美国好多公司、国家机械委机床司、机械电子工业部机床司、机械部机械基础装备司工作，曾任工艺、
31、设计科长、副厂长、厂长、总经理、副司长、司长。于先生1 9 6 2年毕业于北京机械学院，高级工程师。本届任职期从 2 0 0 2年 1 1月 1日至2 0 0 5 年 1 0 月 3 1 日。仝允桓先生，生于 1 9 5 0 年 1 1 月，现任本公司独立非执行董事，清华大学经济管理学院和公共管理学院双聘教授、全国工商管理硕士教育指导委员会委员兼秘书长。仝先生作为负责人或主要研究人员完成省部级以上科研项目 1 0余项，科研成果曾获教育部科技进步一等奖、云南省科技进步二等奖。仝先生 1 9 8 2年本科毕业于华中理工大学机械系，1 9 8 6年研究生毕业于清华大学经济管理学院管理工程专业，曾到加
32、拿大滑铁卢大学作访问学者，教授，博士生导师。本届任职期从 2 0 0 2 年 1 1 月 1 日至 2 0 0 5 年 1 0 月 3 1 日。交大昆机科技股份有限公司 2002 年度报告正文-11-董娟女士，生于 1 9 5 2年 5月，现任本公司独立非执行董事，中天宏国际咨询有限公司董事长兼总裁。董女士 1 9 7 8年起先后在财政部、中国进出口银行、国家国有资产管理局工作，曾任财政部商贸司副司长、国家国有资产管理局企业司司长、财政部部评估司司长，曾任两届中国证监会股票发行审核委员会委员和三届会计独立审计准则中方专家组成员，是我国资深的财政、财务、经济、企业管理的专家。董女士 1 9 7
33、8 年毕业于山西财经学院贸易经济专业，1 9 9 7 年毕业于东北财经大学货币银行专业，注册会计师。本届任职期从 2 0 0 2年 1 1月 1日至2 0 0 5 年 1 0 月 3 1 日。2、监事：刘岗先生，生于 1 9 6 7 年 7 月,现任本公司监事会主席，云南省国有资产经营有限责任公司副总经理、云南金时空移动通信技术有限公司副董事长。刘先生历任云南天然气化工厂厂长办公室法律顾问、综合处副处长、总经理办公室主任、总经理助理、董事会秘书。刘先生大学文化,经济师,中共党员，具有企业法律顾问执业资格。本届任职期从 2 0 0 2 年 1 2 月 2 3 日至 2 0 0 5 年 1 0 月
34、 3 1 日。孙兴铎先生，生于 1 9 5 4 年 1 0 月，现任本公司监事，西安交通大学产业（集团）总公司监事会主席。孙先生长期负责行政及财务管理工作，自 1 9 7 9年起在陕西财经学院工作，曾任陕西财经学院总务处副处长、机关总支书记、财务处处长、院长助理、院党委委员，2 0 0 0年 6月任西安交通大学产业（集团）总公司监事会主席，中共党员，副研究员。本届任职期从 2 0 0 2 年 1 1 月 1 日至 2 0 0 5 年1 0 月 3 1 日。沈国荣先生，生于 1 9 4 8 年 1 0 月，现任本公司监事，昆明昆机集团公司纪委书记、党委组织部部长、昆明昆机集团公司劳动人事处处长。
35、沈先生 1 9 6 8年进入昆明机床厂，长期从事劳动人事管理工作，1 9 9 5年至今先后任党委组织部副部长、部长和劳动人事处副处长、处长职务。沈先生 1 9 8 8年毕业于经济管理刊授联合大学企业管理专业，专科学历，经济师，中共党员。本届任职期从 2 0 0 2年 1 1 月 1 日至 2 0 0 5 年 1 0 月 3 1 日。郭俊玉女士，生于 1 9 5 6 年 5 月，现任本公司监事，西安交通大学产业（集团）总公司财务部部长。郭女士长期从事于财务管理工作，1 9 8 3 年至 1 9 9 1 年在陕西省轻工业厅工作（其中 1 9 8 6年曾在安徽大学经济学院学习），1 9 9 1年至今
36、在西安交通大学工作，1 9 9 4 年任西安交通大学产业（集团）总公司财务负责人，中共党员，大专学历，会计师。本届任职期从 2 0 0 2年 1 1月 1日至 2 0 0 5年 1 0月 3 1 日。黄孝朴先生,生于 1 9 5 0 年 6 月，现任本公司监事（职工监事）、后勤保障部部长、昆明昆机集团公司第二届纪检委员会委员。黄先生 1 9 7 6年进入昆明机床厂,历任昆明机床厂保卫科副科长、昆明昆机集团公司保卫处副处长和本公司劳动人事部主任。中专学历,助理政工师,中共党员。本届任职期从 2 0 0 2 年 1 1 月 1交大昆机科技股份有限公司 2002 年度报告正文-12-日至 2 0 0
37、 5 年 1 0 月 3 1 日。3、其他高级管理人员：刘健先生，生于 1 9 6 6 年 3 月，现任本公司副总经理、财务负责人。刘先生长期从事会计及财务管理工作，有丰富的职业经验和广泛的行业阅历。1 9 8 7年至 1 9 9 8年供职于北京迅达电梯有限公司财务部，先后担任会计、主管会计、副经理。1 9 9 4年赴新加坡美国 S S A亚太培训中心 M R P/B P C S系统培训。1 9 9 8年至2 0 0 0 年供职于北京联迪资讯系统有限公司（港资，I T 业）任财务总监。2 0 0 0 年至 2 0 0 1年供职于西安交大思源科技股份有限公司财务部部长。刘先生毕业于西安交通大学，
38、1 9 8 7年获工业管理工程专业工学学士学位，大学本科学历，中共党员。秦建中先生,生于 1 9 5 4 年 9 月,现任本公司副总经理、党委委员，昆明昆机集团公司副总经理。秦先生 1 9 8 2年进入昆明机床厂,一直从事技术和管理工作,历任车间技术员、副主任、主任、劳动人事部副主任、主任、本公司监事会监事、董事会董事。秦先生 1 9 8 2 年毕业于内蒙古工学院，1 9 9 1 年毕业于西安交通大学，获技术经济专业硕士学位，研究生学历,工程师和高级经济师，中共党员。穆永平先生，生于 1 9 6 4 年 7 月，现任本公司副总经理。此前曾任中外合资丹阳兴联铝箔制品有限公司常务副总经理、江苏大亚
39、新型包装材料股份有限公司总经理助理，协助总经理分管市场营销工作。穆先生长期从事企业的生产管理和市场管理工作，在企业人力资源开发和综合管理方面有丰富的经验。穆先生在1 9 8 7 年至 1 9 9 5 年间，先后担任内蒙古漆包线厂厂办主任、企管办主任和副厂长等职。穆先生毕业于西安交通大学，1 9 8 7 年获管理工程专业工学学士学位，1 9 9 8年毕业于中国人民大学，获工商管理硕士学位，研究生学历。张晓毅先生，生于 1 9 6 4年 4月，现任本公司总工程师兼本公司机床研究所主任、党委委员、团委书记。张先生于 1 9 8 5年进入昆明机床厂，长期从事机床设计和技术管理工作。曾任本公司技术中心副
40、主任、主任、总经理助理。获 1 9 9 6年度云南省有突出贡献专业技术人才三等奖。1 9 9 8年遴选为云南省中青年技术带头人后备人才。张先生毕业于哈尔滨科技大学，1 9 8 5年获机械制造工艺专业工学学士学位，大学本科学历，高级工程师，中共党员。冯思忠先生，生于 1 9 4 6年 1 0月，现任本公司董事会秘书(公司秘书)。于1 9 7 8 年进入昆机，一直从事技术和管理工作。历任昆机总工程师办公室副主任、主任、副总经济师兼计划处处长、企业管理部主任，冯先生 1 9 7 0年毕业于西北工业大学，大学本科学历，高级经济师，中共党员。（二）年度报酬情况 本年度,现任董事、监事和高级管理人员报酬（
41、或津贴）总额为人民币 9 5.5万元。金额最高的前三名董事的报酬（或津贴）总额为人民币 2 4.3万元，金额交大昆机科技股份有限公司 2002 年度报告正文-13-最高的前三名高级管理人员的报酬（或津贴）总额为人民币 2 3.9 万元。董事报酬（或津贴）在人民币 7-1 0 万元之间有 3 人，5-7 万元之间有 1 人,3-5万元之间有 4人,1-3万元之间有 3人；监事报酬（或津贴）在人民币 3-5万元之间有 2 人,1-3 万元之间有 3 人；高级管理人员报酬（或津贴）在人民币 7-1 0万元之间有 5 人，5-7 万元之间有 3 人。不在公司领取报酬，只领取津贴的董事：岳华峰、王尚锦、
42、张超、蒋庄德、于成廷、仝允桓、董娟，其中独立董事津贴标准为：3 0 0 0 元/月人民币。不在公司领取报酬，只领取津贴的的监事：沈国荣、孙兴铎、郭俊玉。在股东单位（西安交通大学产业（集团）总公司）领取报酬的董事、监事：岳华峰、孙兴铎、郭俊玉。在股东单位（昆明昆机集团公司）领取报酬的董事、监事：郭尚武、沈国荣，其中郭尚武董事 1-8月份在交大昆机科技股份有限公司领取报酬，9-1 2月份在昆明昆机集团公司领取报酬。（三）在报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因 本报告期内因公司董事会、监事会换届及工作调动等原因，本公司董事：高扬仁先生、李文荣先生、温培雄先生，监事：李旭樵先生、李育恩
43、先生，高级管理人员：马卫国先生、赵乃兵先生离任。高扬仁、李文荣等七位先生，自任公司高层管理工作以来，为本公司做了大量的工作，为公司的发展做了积极的努力，做出了贡献。公司向他们表示衷心感谢。（四）聘任或解聘公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员的情况 本公司于 2 0 0 2 年 6 月召开第三届董事会第二十九次会议，同意高扬仁先生辞去公司总经理职务，聘任张汉荣先生为公司总经理。本公司于 2 0 0 2 年 1 0月 3 1 日召开第四届董事会第一次会议：聘任张汉荣先生为公司总经理，聘任程云川先生为常务副总经理、刘健先生为副总经理、财务负责人、秦建中先生和穆永平先生为副总经理
44、、张晓毅先生为总工程师，聘任冯思忠先生为本公司董事会秘书。委任曲莘野女士为董事会证券事务代表。张汉荣先生不再担任公司财务负责人，刘健先生不再担任公司财务总监，马卫国先生不再担任本司副总经理，赵乃兵先生不再担任公司总经济师。（五）公司员工情况 截止 2 0 0 2 年 1 2 月 3 1 日，本公司员工人数为：2 4 0 7 人，其中：生产人员：1 7 7 8 人，销售人员 4 9 人，技术人员 4 0 1 人（含在管理岗位的技术人员 1 6 0 人），财务人员：2 6人（含各分厂），管理人员：1 1 6人。本公司员工中拥有大专以上学历：4 7 8 人，中专学历：2 5 9 人。高级专业技术职称
45、：4 6 人，中级专业技术职称：1 7 5 人。本报告期内退休员工：6 7 人。（六）董事、监事及高级管理人员持股情况 于 2 0 0 2 年 1 2 月 3 1 日止，本公司依据公开权益条例第 2 9 条而保存之登交大昆机科技股份有限公司 2002 年度报告正文-14-记册所载，各董事、监事、高级管理人员及其联系人士于本公司之股本权益如下：姓名 职务 身份证号码 年初持股数 年末持股数 个人 家庭 个人 家庭 岳华峰 董事长 6 1 0 1 0 3 1 9 6 1 1 1 2 3 2 4 3 3 0 0 0 0 程云川 副董事长 5 3 0 9 0 1 6 2 0 7 2 2 0 3 3 0
46、 0 0 0 王尚锦 非执行董事 6 1 0 1 0 3 4 2 0 9 2 9 2 4 1 0 0 0 0 吴可天 执行董事 5 3 0 1 1 1 4 8 1 0 1 3 0 0 3 0 0 0 0 张汉荣 执行董事总经理 6 1 0 1 0 3 6 4 1 0 2 8 2 4 5 0 0 0 0 张超 非执行董事 6 1 0 1 0 3 7 2 0 7 1 1 2 4 1 0 0 0 0 郭尚武 非执行董事 5 3 0 1 1 1 4 6 1 0 0 5 0 0 3 0 0 0 0 蒋庄德 非执行董事 6 1 0 1 0 3 5 5 0 8 0 4 2 4 1 0 0 0 0 于成廷 独
47、立非执行董事 1 1 0 1 0 5 4 0 0 1 2 4 0 8 1 0 0 0 0 仝允桓 独立非执行董事 1 1 0 1 0 8 5 0 1 1 0 8 8 9 3 0 0 0 0 董娟 独立非执行董事 1 1 0 1 0 2 5 2 0 5 0 3 2 3 8 0 0 0 0 刘岗 监事会主席 5 3 2 1 3 1 1 9 6 7 0 7 1 4 0 0 1 9 0 0 0 0 孙兴铎 监事 6 1 0 1 1 3 5 4 1 0 2 0 0 0 1 0 0 0 0 沈国荣 监事 5 3 0 1 1 1 4 8 1 0 1 4 0 0 1 0 0 1 0 0 0 0 郭俊玉 监事
48、6 1 0 1 0 3 5 6 0 5 1 7 2 4 4 0 0 0 0 黄孝朴 监事 5 3 0 1 1 1 5 0 0 6 0 1 0 0 7 0 0 0 0 刘健 副总经理 1 1 0 1 0 6 6 6 0 3 2 0 1 5 1 0 0 0 0 秦建中 副总经理 5 3 0 1 1 1 5 4 0 9 1 8 0 0 3 0 0 0 0 穆永平 副总经理 6 1 0 1 0 3 6 4 0 7 3 0 2 4 5 0 0 0 0 张晓毅 总工程师 5 3 0 1 1 1 6 4 0 4 1 9 0 0 5 0 0 0 0 冯思忠 董事会秘书 5 3 0 1 1 1 4 5 1 2
49、2 8 0 0 5 0 0 0 0 除上文披露者外，于 2 0 0 2 年 1 2月 3 1 日止，各董事、监事、高级管理人员或其联系人士概无于本公司或其任何关联公司(定义见(公开权益)条例)之股份中拥有权益。（七）董事、监事及高级管理人员购买股份或债券之权利 于本报告期内任何时间，本公司概无订立任何安排，致使本公司董事、监事或高级管理人员及其配偶或 1 8岁以下子女可以藉购买本公司或任何其他法人团体之股份或债权而获益。（八）董事、监事及高级管理人员之合约权益 于结算日或本报告期内任何时间，本公司并无签订任何董事、监事或高级管理人员于其中拥有直接或间接重大权益之重要合约。交大昆机科技股份有限公
50、司 2002 年度报告正文-15-六、公司治理结构 1、公司治理结构 报告期内，公司按照公司法、证券法以及中国证监会、上海证券交易所及香港联合交易所的有关规定，不断完善治理结构，规范公司运作。公司为规范公司法人治理结构，按照上市公司治理准则及中国证监会、上海证券交易所有关文件精神，报告期内已经解决了同一人在股东单位（昆明昆机集团公司本公司第二大股东云南省人民政府附属单位）和本公司任总经理的交叉任职问题。在1993年改制时，公司按照国家体改委发布的到香港上市公司章程必备条款制定了公司章程，1995年按照国务院证券委和国家体改委发布的到境外上市公司章程必备条款和关于境外上市公司1995年召开股东年
