1、-1-新疆中基实业股份有限公司新疆中基实业股份有限公司 二二 00 一年度报告一年度报告 新疆中基实业股份有限公司新疆中基实业股份有限公司 XINJIANG CHALKIS CO.,LTD -2-目 录 第一节 公司基本情况简介-3 第二节 会计数据和业务数据摘要-4 第三节 股本变动及股东情况-5 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况-8 第五节 公司治理结构-9 第六节 股东大会情况简介-10 第七节 董事会报告-12 第八节 监事会报告-20 第九节 重要事项-22 第十节 财务会计报告-23 第十一节 备查文件目录-65 -3-新疆中基实业股份有限公司 二 00 一年年度报告（正
2、文）重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或着重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或着重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司 2001 年度财务会计报告业经上海立信长江会计师事务所有限公司审计并出具无保留意见的审计报告。年度财务会计报告业经上海立信长江会计师事务所有限公司审计并出具无保留意见的审计报告。董事张桂庆先生因故未能亲自出席本次董事会会议，书面委托董事张利国先生代行董事职权。董事张桂庆先生因故未能亲自出席本次
3、董事会会议，书面委托董事张利国先生代行董事职权。第一章 公司简介 1、公司法定中文名称：新疆中基实业股份有限公司 公司法定英文名称：XINJIANG CHALKIS CO.,LTD 英文缩写：CHALKIS 2、公司法定代表人：刘 一 3、公司董事会秘书：成 屹 证券事务代表：徐振华 联系地址：新疆乌鲁木齐市五星路 17 号五星大厦 12 楼 联系电话：（0991）2649534、2628888 传 真：（0991）2616688 电子信箱： 4、公司注册地址：新疆乌鲁木齐市五星路 17 号 公司办公地址：新疆乌鲁木齐市五星路 17 号 邮政编码：830002 电子信箱：C 5、公司选定的信息
4、披露报纸：证券时报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司董事会秘书办公室 6、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：新中基 股票代表：000972 7、其他有关材料：公司首次注册登记日期、地点：1994 年 6 月 30 日在新疆维吾尔自治区工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：6500001000089-2/2 税务登记号码：国税乌字 65010228583150 号-4-公司聘请的会计师事务所名称：上海立信长江会计师事务所有限公司 办公地址：上海市南京东路 61 号四楼 电 话：（021）63606600 第二章 会计数据和业务
5、数据摘要 1、本年度主要财务指标的完成情况（单位：人民币元）项目 金额（元）实现利润总额 21,015,819.01 实现净利润 19,829,905.60 扣除非经常性损益后的净利润 13,621,707.36 主营业务利润 107,554,114.82 其他业务利润 16,565,118.95 营业利润 6,767,572.29 投资收益 8,040,048.48 补贴收入 4,927,984.76 营业外收支净额 1,280,213.48 经营活动产生的现金流量净额 (35,776,913.22)现金及现金等价物净增加额 46,019,729.00 注 1：扣除非经常性损益的项目：序号
6、项目 金额(元)（1）补贴收入 4,927,984.76（2）营业外收入 1,950,257.90（3）营业外支出 670,044.42 合计 6,208,198.24 2、截止报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 项目 2001 年度 2000 年度 2000 年度 1999 年度 调整后 调整前 主营业务收入（元）549,272,557.97 467,575,925.95 467,575,925.95 392,197,687.34 净利润（元）19,829,905.60 26,113,899.75 27,136,457.31 25,432,371.54 总资产（元）1,229,122,
7、436.59 1,020,139,671.26 1,038,766,878.01 587,021,441.06 股东权益（不含少数 股东权益）（元）401,981,205.19 382,468,306.77 398,484,032.90 169,956,486.55 每股收益（摊薄）（元）0.16 0.21 0.22 0.32 每股收益（加权平均）（元）0.16 0.24 0.25 0.32 扣除非经常性损 益后的每股收益（元）0.11 0.20 0.17 0.23 每股净资产（元）3.23 3.07 3.20 2.14 -5-调整后的每股净资产（元）3.12 2.74 2.84 2.00 每
8、股经营活动产生的现金 流量净额（元）（0.29）(1.28)(1.28)0.42 净资产收益率（%）4.93 6.83 6.66 14.963、利润表附表：报告期利润 净资产收益率（%）每股收益（元）全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均主营业务利润 26.76 27.72 0.86 0.86营业利润 1.68 1.74 0.05 0.05净利润 4.93 5.11 0.16 0.16扣除非经常性损益后的净利润 3.39 3.51 0.11 0.11 利润表附表的利润数据是按照中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则（第9 号）要求计算的。4、本报告期内股东权益变动情况及变动原因：单位:人民
9、币元项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 末分配利润 股东权益合计 期初数 124,589,173 239,343,165.07 25,846,401.22 3,091,900.96 -7,310,432.52 382,468,306.77本期增加 7,158,343.20 4,525,280.02 1,508,426.67 7,829,275.20 19,512,898.42本期减少期末数 124,589,173 246,501,508.27 30,371,681.24 4,600,327.63 518,842.68 401,981,205.19变动原因 本年利润第三章 股本变动及主要
10、股东情况一、公司股本变动情况 本次变动前 本次变动增减（+、-）本次变动后 配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计（一）未上市流通股份1、发起人股份其中：国家持有股份 65,592,720 65,592,720 境内法人持有股份 13,396,453 13,396,453 境外法人持有股份 其他2、募集法人股份 600,000 600,0003、内部职工股4、优先股或其他-6-未上市流通股份合计 79,589,173 79,589,173（二）已上市流通股份 1、人民币普通股 45,000,000 45,000,000 2、境内上市外资股 3、境外上市外资股 4、其他 已上市流通股份合计 4
11、5,000,000 45,000,000（三）股份总数 124,589,173 124,589,173 报告期内，公司股份未发生变动。二、股票发行与上市情况 2000 年 4 月 14 日公司股票经中国证监会以证监发行字200033 号文批准，同意公司利用深圳证券交易所交易系统，采用向二级市场投资者配售和上网定价相结合的方式，向社会公开发行人民币普通股 4500 万股，发行价格为每股 5 元，于 2000 年 4 月 26 日经新疆维吾尔自治区工商局批准完成变更公司注册资本。本公司 4500 万股社会公众股经深圳证券交易所批准，于 2000 年 9 月 26 日在深交所挂牌上市交易。三、股东情
12、况介绍 1、报告期末股东总数 本报告期末公司股东总户数为 39,414 户，其中国家股股东 2 户，国有法人股东 3 户，法人股股东 3 户，社会公众股股东 39,406 户。2、持有本公司 5%以上（含 5%）股份及前十名股东的持股情况：持股单位 持股数（股）持股比例（%）股权性质*石河子国有资产经营投资有限公司 19,855,303 15.94 国家股 新疆生产建设兵团投资中心 15,822,997 12.70 国家股 温泉道拉达农场（农五师 87 团）13,615,146 10.93 国有法人股*博乐蒙古庙农场（农五师 85 团）12,986,002 10.42 国有法人股 乌鲁木齐三木
13、实业有限公司 10,996,453 8.83 法人股 新疆兵团和田农场管理局乌市果品加工厂 3,313,272 2.66 国有法人股 乌鲁木齐楠悦工贸有限公司 2,400,000 1.93 法人股 新疆荣丰工贸有限公司 600,000 0.48 法人股 李希明 354,160 0.28 流通股 王雪松 185,000 0.15 流通股 注：截止报告期末持有本公司 5%以上股份的股东-乌鲁木齐三木实业有限公司将其所持的本公司 10,996,453 股（占公司总股份 8.83%）全部质押给中国银行新疆分行营业部，其余持有公司 5%以上股份的股东未发生质押，冻结情况。前十名股东中国家股、国有法人股、
14、法人股均无关联关系。前十名股东中第 9、10 两位自然人持有股份为社会公众股。-7-新疆兵团投资中心于 2000 年 9 月 27 日与上海邦联投资有限公司签订了 股权转让协议将其持有的 15,822,997 股国家股全部转让给上海邦联投资有限公司，截止报告期，股权转让手续尚待国家有关部门批准。（公司已在 2000 年 9 月 30 日证券时报上进行了披露）。*根据财政部财企2001696 号“财政部关于新疆中基实业股份有限公司 国有股划转有关问题的批复”，为进一步优化公司治理结构，促进兵团经济结构调整，同意石河子国有资产经营投资有限公司持有的新中基 19,855,303 股的国家股（持股比例
15、15.94%）分别划转给农十二师五一农场 10,436,363 股（持股比例 8.38%）、兵团建设工程（集团）公司 6,516,013 股（持股比例 5.23%）、农六师军户农场 2,902,927 股（持股比例2.33%）；同意博乐蒙古庙农场（农五师 85 团）持有的新中基 12,986,002 股的国有法人股（持股比例 10.42%）划转给农二师 21 团。上述股权的过户手续已于 2002 年 1 月 21 日办理完毕。（详见 2001 年 12 月 28 日证券时报公司董事会关于国有股权无偿划转的公告）截止报告披露日，公司前 10 名股东持股情况如下：持股单位 持股数（股）持股比例（%
16、）股权性质 新疆生产建设兵团投资中心 15,822,997 12.70 国家股 兵团农五师 87 团 13,615,146 10.93 国有法人股 兵团农二师 21 团 12,986,002 10.42 国有法人股 乌鲁木齐三木实业有限公司 10,996,453 8.83 法人股 兵团农十二师五一农场 10,436,363 8.38 国有法人股 兵团建设工程(集团)公司 6,516,013 5.23 国有法人股 兵团和管局乌市果品加工厂 3,313,272 2.66 国有法人股 兵团农六师军户农场 2,902,927 2.33 国有法人股 乌鲁木齐楠悦工贸有限公司 2,400,000 1.93
17、 法人股 新疆荣丰工贸有限公司 600,000 0.48 法人股 3、报告期末持有 10%以上公司股份股东情况简介:石河子国有资产经营投资有限公司 法定代表人：易立伟；经营范围：国有资产产权（股权）经营、引资、投资、咨询；公司成立于 1996 年 5 月 13 日，注册资本为 40,666 万元，国有控股公司。新疆生产建设兵团投资中心 法定代表人：王国福；经营范围：兵团系统内固定资产的投资开发及有关服务；企业成立于 1994 年 12 月 7 日，注册资本为 29,378 万元，国有独资企业。温泉道拉达农场（农五师 87 团）法定代表人：张希广；经营范围：农业种植、畜牧养殖、农副产品初加工,国
18、有独资企业。博乐蒙古庙农场（农五师 85 团）法定代表人：魏鸿彬；经营范围：农业种植、畜牧养殖、农副产品初加工；国有独资企业。-8-4、报告期内本公司第一大股东未变更。第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期 在股东单位职务 刘 一 董事长 男 44 2001.8.202004.8.20 张利国 副董事长、独立董事 男 36 2001.8.202004.8.20 张希广 副董事长 男 47 2001.8.202004.8.20 农五师 87 团团长 刘威东 董事 女 42 2001.8.202004.8.
19、20 兼总经理 2000.6.272003.6.27 *魏鸿彬 董事 男 37 2001.8.202004.8.20 农五师 85 团团长 王国福 董事 男 59 2001.8.202004.8.20 兵团投资中心法定代表人 *易立伟 董事 男 60 2001.8.202004.8.20 石国资投公司法定代表人 张桂庆 独立董事 男 35 2001.8.202004.8.20 姜方基 独立董事 男 44 2001.8.202004.8.20 韩 筠 监事 男 37 2001.8.202004.8.20 侯守军 监事 男 33 2001.8.202004.8.20 靳 疆 监事 男 47 200
20、1.8.202004.8.20 赵显明 监事 男 41 2001.8.202004.8.20 投资中心财务部经理 曹立军 监事 男 32 2001.8.202004.8.20 农五师 87 团副团长 *严桂华 监事 女 42 2001.8.202004.8.20 石总场总会计师 *李建春 监事 男 40 2001.8.202004.8.20 85 团财务科长 彭自雷 副总经理 男 43 2001.8.202004.8.20 *周永平 副总经理 男 45 1999.6.302002.6.30 吴光成 总会计师 男 41 2000.6.202003.6.20 成 屹 董事会秘书 男 29 2000
21、.02.012003.02.01 *王晓东 总经理助理 男 32 2001.04.062004.04.06 *李建波 总经理助理 男 41 2001.04.062004.04.06*注 2：截止年报披露日，经公司 2002 年 1 月 20 日 2002 年第一次临时股东大会审议通过，同意易立伟先生、魏鸿彬先生辞去公司董事，选举李保国先生、朱印山先生为公司董事；同意李建春先生、严桂华女士辞去公司监事，选举徐利生先生为公司监事；经公司 2002 年 1 月 20 日第三届董事会第五次会议审议通过，同意免去周永平先生公司副总经理一职，聘任王晓东先生、李建波先生为公司副总经理。二、年度报酬数额区间：
22、1、公司现任董事、监事及高级管理人员中有 17 人在公司领取报酬，其中年度报酬在1-5 万元为 8 人，5-8 万元为 7 人，8 万元以上的为 2 人，其余 4 名董事(含 3 名独立董事)、1 名监事末在公司领取报酬。-9-2、在公司领取报酬的董事、监事及高级管理人员的年度报酬总额为 142.94 万元。其中董事 5 人，监事 6 人，高级管理人员 6 人。3、金额最高的前三名董事报酬总额为：42.72 万元；4、金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为 57.8 万元。5、独立董事未在公司领取报酬。6、公司现任董事、监事及高级管理人员均未持有公司股票。7、未在公司领取报酬的董事、监事人员
23、情况：董事魏鸿彬在股东单位领取报酬；监事严桂华在股东单位领取报酬；独立董事未在股东单位领取报酬。三、在报告期内离任的董事、监事、高管人员姓名及离任原因。报告期内，经公司 2001 年第三次临时股东大会审议通过公司董事会、监事会换届选举。公司原董事刘洁、李秀云、孙愚、杨德昌、陈建江离任；原监事刘新刚、蔡君强离任。四、报告期内聘任独立董事情况 根据中国证监会关于在上市公司建立独立董事指导意见中“公司董事会成员中应当有三分之一以上的独立董事，其中应当至少包括一名会计专业人员”，公司聘任了 3 名分别从事证券、法律、会计专业的独立董事，占公司董事会成员的三分之一，为公司健全法人治理结构，提高董事会决策
24、水平及决策效率，奠定了坚实基础。五、公司员工的基本情况：本报告期末在册员工为 907 人，其中：生产人员 643 名，销售人员 89 名，技术人员93 名，财务人员 34 名，行管人员 48 名。公司员工受教育程度：博士 2 人、研究生 8 人，本科毕业 129 人，大专毕业 250 人，中专毕业 430 人、高中毕业 98 人。公司无承担费用的离退休人员。第五章 公司治理结构 第五章 公司治理结构 公司自上市以来，积极推行现代企业制度改革，不断完善公司法人治理结构，严格按照公司法、证券法等法律、法规和中国证监会、证券交易所有关公司治理结构的法规性文件和政策的要求，规范运作，对照上市公司治理规
25、则及其他相关制度的要求，说明如下：1、公司按照中国证监会、深圳证券交易所等有关规定，已先后建立了董事会工作细则、经理层工作细则、财务收支审批制度、投资管理暂行规定、公司控（参）股子公司管理办法、公司信息内部管理及对外披露制度、监事会议事规则等内控制度；股东大会议事规则待股东大会批准后实施。2、为了提高董事会的决策能力、水平，公司董事会下设了战略、薪酬与考核、提名、审计等专门委员会；3、独立董事、董事均认真负责履行了职责：2001 年 8 月 20 日，为进一步规范公司运作，健全公司法人治理结构，提高董事会决策水平及决策效率，经公司 2001 年第三次临-10-时股东审议通过，聘请了 3 名独立
26、董事：张桂庆、张利国、姜方基，三位独立董事为从事证券监管工作、证券法律事务、会计业务多年的专业人士。历次董事会议独立董事出席人数均达到 2/3 以上，出席会议的独立董事和委托他人出席的独立董事对审议事项发表了独立意见，全面提升了公司治理水平及董事会的决策效率。公司董事会成员具备履行职务所必须的专业知识技能与素质，能够以认真负责的态度参加董事会及股东大会，能积极参加中国证监会组织的有关培训，认真学习有关法律、法规，确保了公司董事会的高效运作和科学决策，全面提升了公司整体管理水平，4、公司与大股东做到“五分开”：公司与大股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面做到分开，公司具有独立完整的业务及自主
27、经营能力。（1）在人员方面，本公司在劳动、人事及工资管理等方面是完全独立的，公司总经理、副总经理及其他高级管理人员均在本公司领取报酬，末在股东单位担任任何重要职务；（2）在资产方面，公司完全拥有独立的生产系统及销售体系，完全拥有独立的商标，非专利技术等无形资产；（3）公司财务方面，设立了独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，有独立的银行帐户；（4）在业务方面，公司独立自主经营，公司大股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；（5）在机构设置方面，公司的董事和经理人选的产生均符合法定程序，公司董事会、监事会和内部组织管理机构独立运作，不存在大股东干预公司
28、董事会和股东大会已做出的人事任免决定和机构设置的情况。5、在报告期内，公司董事会通过对高管人员的述职报告及日常工作完成情况进行了考评，强化了激励机制并健全和完善了法人治理结构。6、信息披露的公开、透明：公司董事会制订了信息内部管理与对外披露制度，明确规定了各部门、子（分）公司及相关人员职责，使公司信息管理有章可循，确保公司能够严格按照规定履行基本的信息披露义务，真实、完整、及时、准确的披露有关信息，确保所有股东享有平等的机会获得公司信息。7、与上市公司治理准则相比，目前公司存在的差距主要是公司尚未与董事签订聘任合同，公司将在适当时机与董事签署聘任合同。第六章 股东大会简介 第六章 股东大会简介
29、 一、股东大会的通知、召集、召开情况 报告期内公司分别于 2001 年 4 月 6 日、2001 年 5 月 12 日、2001 年 7 月 20 日、2001年 8 月 20 日、2001 年 12 月 17 日召开了公司 2000 年度股东大会、2001 年第一次临时股东大会、2001 年第二次临时股东大会、2001 年第三次临时股东大会、2001 年第四次临时股东大会，每次会议通知均按规定提前 30 天公告，会议由董事长主持，均如期召开，并经北京市国方律师事务所、北京市凯源律师事务所现场见证。-11-二、股东大会通过或否决的决议及决议披露情况。1、2000 年度股东大会审议通过了如下决议
30、：（1）审议通过了公司 2000 年度董事会工作报告；（2）审议通过了公司 2000 年度监事会工作报告；（3）审议通过了公司 2000 年度财务决算报告；（4）审议通过了公司 2000 年度利润分配预案：（5）审议通过了公司 2000 年度财务预算报告；（6）审议通过了公司上市费用审核报告；(7)审议通过了续聘深圳中天勤会计师事务所为公司 2001 年财务审计机构；(8)审议授权提案：授权公司董事会拥有处理公司净资产 20%以下的投资及资产运用权；本次股东大会决议于 2001 年 4 月 7 日在证券时报上进行了公告。2、2001 年第一次临时股东大会审议通过了如下决议：（1）以特别决议审议
31、通过了修改公司章程的议案；（2）审议通过了公司变更部分募集资金投向的议案：由于市场发生重大变化，上述项目实施难于确保稳定收益，鉴于目前实际情况，为了适应市场变化，确保股东利益最大化，有必要对募集资金投向作适当调整，将上述计划募集资金项目变更为：a、拟投资5000 万元设立创业投资有限公司；b、补充公司流动资金 3000 万元；本次股东大会决议于 2001 年 5 月 13 日在证券时报上进行了公告。3、2001 年第二次临时股东大会审议通过了如下决议：（1）特别决议审议通过了修改公司章程的议案；（2）特议通过了公司变更部分募集资金投向的议案：为了适应市场变化，确保股东利益最大化，同意对募集资金
32、投向作适当调整，将上述原计划募集资金项目变更为：a、投资 350 万元控股天津港保税区天山国际贸易有限公司；b、投资 2000 万元参股设立新疆徕远经贸投资（集团）有限公司；c、投资 1700 万元参股发起设立新疆北新路桥建设股份有限公司。本次股东大会决议于 2001 年 7 月 21 日在证券时报上进行了公告。4、2001 年第三次临时股东大会审议通过了如下决议：（1）审议通过了公司变更部分募集资金投向的议案：为了适应市场变化，确保股东利益最大化，同意对募集资金投向作适当调整，将上述原计划募集资金项目变更为：a、投资 5000 万元增资扩股石河子开发区中基番茄制品有限责任公司；b、将剩余募集
33、资金 2161万元补充公司流动资金。（2）审议通过了给予公司第二届董、监事成员奖励的议案。（3）选举产生公司第三届董事会和第三届监事会。本次股东大会决议于 2001 年 8 月 21 日在证券时报上进行了公告。-12-5、2001 年第四次临时股东大会审议通过了如下决议：（1）审议通过了公司资产置换方案；（2）审议通过了公司分别与兵团农二师 21 团、农六师军户农场、农十二师五一 农场及兵团建设工程（集团）有限责任公司签订的资产置换协议。本次股东大会决议于 2001 年 12 月 18 日在证券时报上进行了公告。第七章 董事会报告 第七章 董事会报告 一、公司经营情况 1、公司所处行业、主营业
34、务范围及其经营情况 本公司是以番茄制品加工及销售为主，集农业种植、生产加工、国际贸易、研发为一体的贸工农一体化企业，是兵团重点支持发展的农业产业化龙头企业，2001 年公司番茄制品业迅速发展，并在原有番茄制品公司 1 亿元注册资本的基础上，将资产置换入的番茄酱优质资产注入到中基番茄制品有限公司，使其注册资本将增加至 1.8 亿元。报告期，公司在番茄制品生产规模、原料基地建设、市场营销网络建设、新产品开发方面取得了较大成绩。番茄原料基地方面：公司依托兵团农业机械化大生产的优越条件，走“国际市场+公司+基地+农工”的产业化发展模式，与农场签订长期供应合同，建立了稳固的原料基地，对农场职工番茄种植开
35、展产前、产中、产后的综合服务。技术方面：公司与科研院所合作，引进多名博士、硕士等高级科研人才，通过提高产品科技含量和附加值，并加大对番茄红素、纤维、饮料、皮籽加工等后续产品的研发与生产力度，适当延长番茄产业链。营销方面：公司“ChalkiS”品牌番茄酱已取得德国有机食品 BCS认证、欧共体有机食品 BCS 认证、欧洲食品组织 HACCP 认证，同时通过了美国汉斯公司食品生产企业认证，番茄制品公司整体通过了 ISO9002 质量体系认证。取得了进入国际市场的通行证。2001 年 5.5 万吨番茄酱全部销往欧美市场，并已与欧洲的大型番茄经销商签订了长期销售合同，通过进一步强化全球营销网络的建设，确
36、保了公司产品稳定的销售市场。公司番茄制品年生产能力已达 8.05 万吨，位同行业中国第二、世界第五位。报告期公司实现主营业务收入 54,927.26 万元，同比增长 17.47%，实现净利润 1,982.99 万元，同比下降 24.06%。2、公司主要分公司及控（参）股子公司的经营情况及业绩 (单位:万元)序号 企业名称 主营业务 主营业务收入 本年净利润 （1）分公司经营情况：温泉农牧业分公司 农业种植、畜禽养殖 4171.44 204.57-13-石河子开发区华隆 食品分公司 畜禽屠宰、肉制品加工销售 586.74 131.51 头屯河食品分公司 畜禽屠宰、肉制品加工销售 82.99 22
37、.49 中基装璜分公司 装璜设计 359.18 78.90 *北泉农牧业分公司 农业种植 4171.44 16.15 *博乐布恩混图分公司 农业种植 2720.56 -0.62（2）控股子公司经营情况：中基番茄制品有限责任公司 番茄制品加工销售 7531.17 729.64 新疆新建粮油食品进出口公司 进出口业务 2620.13 260.17 阿拉山口中基有限公司 进出口边境小额贸易 18907.76 182.86 石河子开发区中天生物 技术有限公司 有机生物复合肥生产经营 620.30 35.44 新疆西域酒业有限公司 葡萄酒生产、销售 1461.24 -458.13 新疆新建国际招标有限公
38、司 国际招标、咨询 87.55 0.17 上海凯盛创业投资有限公司 实业、股权投资 0.00 6.60 天津港天山国际贸易有限公司 国际贸易 0.00 343.00 新疆中基城乡建设有限公司 房地产开发、销售 379.19 32.03 改制新设立（3）参股子公司经营情况：新疆徕远经贸（投资）集团有限公司 房地产开发、汽车经营 17584.70 2013.60 参股 30%新疆北新路桥建设 股份有限公司 道路、桥梁建设 17303.05 932.32 参股21.11%新疆亚鑫国际经贸 股份有限公司 国际贸易 47230.12 109.73 参股 30.30%*注：公司于 2001 年 12 月
39、17 日通过资产置换将其整体资产置换出公司，截止报告期末，公司已办理完成资产移交手续。3、主要供应 商、客户情况：（1）公司向前 5 名供应商合计的采购额占全年的采购额的百分比：公司主要供应商提供的主要为钢材、锌精矿粉、蓖麻油、铜丝、聚乙稀等，2001 年向前 5 名供应商采购额为 24875.91 万元，约占公司全年直接采购总额的 56.68%。（2）公司向前 5 名客户销售额合计占公司销售总额的百分比：经统计，2001 年公司前 5 名客户的销售额为 25.15%。4、公司经营中出现的问题及困难与解决方案 本报告期内，公司为了适应市场变化，变更了部分募集资金投向，调整突出了公司主业，在番茄
40、制品生产规模日益扩大、市场竞争力及产品国际市场占有份额不断扩大的同时，公司的资金供求矛盾日益明显，资产负债率增长较快，公司针对存在问题及困难所采取的对策是：-14-通过推行全面预算管理，严格控制各项成本、费用，加强对应收帐款的清理回收工作，并积极寻找各种再融资手段扩大资金来源，从根本上解决资金短缺问题。5、公司报告期实现净利润 19,829,905.60 元，较 2000 年降低 24.06%。主要是由于下属农牧业分公司产品（主要是棉花）受市场影响，造成收入大幅减少而至。二、公司投资情况：（一）募集资金使用情况：截止 2001 年 12 月 31 日，公司前次募集资金的使用情况如下。1、公司按
41、招股说明书披露的募集资金建设项目：公司所属的石河子开发区华隆食品分公司建设年出栏 6 万头商品猪基地，项目总投资 4836 万元，截止 2000 年 12 月 31日投入该项目 1800 万元。由于受市场变化的影响，适当压缩投资规模，不再增加投资，2001 年公司实现净利润 154 万元。2、募集资金变更后实际投资项目的进展情况：由于原有的畜牧养殖主业已不能适应国际市场的竞争，在2001年，公司经过反复论证并结合公司数年实践，并根据兵团“十五规划”，最终确定公司今后主业发展战略，以产业资源整合为基础，优化产业结构和资源配置，依托中基国际贸易，做大做强兵团红色番茄产业，全力塑造企业核心竞争力，积
42、极参与国际市场竞争。并适当参与兵团徕远集团、北新路桥等优质企业的改制，调整部分募集资金投向。3、2001 年度募集资金的使用情况说明：（1）投资 5000 万元增资扩股石河子开发区中基番茄制品有限公司：使公司对该子公司的投资增至 8150 万元，持股比例达到 81.5%。同时，有效地降低了财务费用，开拓了国际市场，2001 年度其实现营业收入 7531.12 万元，实现净利润 729.64 万元，增强了公司主业发展的规模和实力。（2）补充公司流动资金 5161 万元：加强了公司国际贸易的实力，有效地扩大了市场份额，2001 年度公司实现营业收入 5.49 亿元，同比增长 17.3%；实现进出口
43、额 10044 万美元，同比增长 57%。（3）投资 5000 万元发起设立上海凯盛创业投资有限公司：于 2001 年 6 月设立，控股比例 71.43%，该子公司的主要任务是发现、选择和培育刚组建的、新的科技含量高的、有市场前景的企业或相关产业，为公司培育后续经济增长点，做好人才和项目的储备。2001 年其参与发起设立西安文华科技信通股份有限公司，由于处于市场开拓期，该子公司 2001 年度实现净利润 6.60 万元。（4）投资 2000 万元参股设立新疆徕远经贸投资（集团）有限公司：该公司为新疆最大的汽车销售与维修企业，是兵团优质、重点企业。公司参股比例 30%，2001 年 7 月 21
44、日投资，2001 年度实现投资收益 467.12 万元。（5）投资 1700 万元参股设立新疆北新路桥建设股份有限公司：该公司为西部道路、桥梁等基础设施建设行业的优质企业，属拟上市公司，目前已进入辅导期。公司参股比-15-例 21.11%，2001 年 7 月 21 日投资，2001 年度实现投资收益 195.78 万元。（6）投资 350 万元控股天津港保税区天山国际贸易有限公司：控股比例 52.00%，该子公司主营业务是番茄制品国际市场销售代理，2001 年度实现净利润 343.00 万元。4、公司募集资金变更的具体内容、决策时间、程序、信息披露情况 新疆中基实业股份有限公司募集资金变更使
45、用情况 （二）、非募股资金投资情况：1、经公司 2001 年 2 月 28 日第二届董事会第八次会议审议通过，公司投资 800 万元与新疆亚鑫国际经贸股份有限公司、新疆农垦进出股份有限公司共同设立新疆新建国际招标有限责任公司，本公司占其注册资本的 50%；变更募集资金程序、批准时间 信息披露 情况 承诺投资项目 实际投资项目 承诺投资金额实际投资金额(2000 年 4 月2001年12月31日)决策时间 决策程序 1.石河子开发区华隆食品分公司建设年出栏6万头商品猪基地项目 1.投资1800万元在石河子开发区华隆食品分公司建设年出栏6万头商品猪基地项目48361800招 股 说明书 招股说明书
46、 招股说明书及2000年度报告 2.博乐布恩混图农牧业分公司建设年出栏4.5万头商品猪基地项目 3、温泉农牧业分公司建设年出栏4万头商品猪基地项目 2.投资5000万元发起设立上海凯盛创业投资有限公司 685150002001年4月6日 2001年5月12日 4.兼并艾比湖肉联厂项目 3.补充公司流动资金3000万元 300030002001年4月6日 2001年5月12日 二届九次董事会、2001 年 一 次临时股东大会 2001.04.11 2001.05.13 证券时报5.石河子北泉农牧业分公司建设年出栏5万头商品猪基地项目 4.投资2000万元参股设立新疆徕远经贸投资（集团）有限公司5
47、.投资1700万元参股设立新疆北新路桥建设股份有限公司 6.投资350万元控股天津港保税区天山国际贸易有限公司 403040502001年6月6日 2001年7月20日 二届十次董事会、2001 年 二 次临时股东大会 2001.06.07 2001.07.21 证券时报6.与农九师161团联合建设年出栏1.5万头肉牛基地项目 7.与农九师165团联合建设年出栏1.7万头肉牛基地项目 7.投资5000万元增资扩股石河子开发区中基番茄制品有限公司8.补充公司流动资金2161万元 883071612001年7月 20 日2001年8月20日 二届十一次董事会、2001 年 三 次临时股东大会 20
48、01.07.21 2001.08.21 证券时报-16-2、经公司 2001 年 4 月 6 日第二届董事会第九次会议审议通过，公司向新建粮油食品进出口有限公司追加投资 200 万元，使公司占其注册资本的比例由 51%增加至 70.60%;3、经公司 2001 年 10 月 13 日第三届董事会第二次会议审议通过，公司用自有资金 450万元收购新疆西域酒业有限公司外方 40%股权；另追加实物投资 4450 万元（最终以资产评估报告数为准）增资扩股新疆西域酒业有限公司，增资扩股完成后，公司将拥有新疆西域酒业有限公司 96.33%股权；4、经公司 2001 年 12 月 17 日第三届董事会第四次
49、会议审议通过，公司投资 2900 万元改制兵团城乡房地产开发总公司，公司占改制后的城乡有限责任公司注册资本的72.50%；公司投资 30 万元，设立中基装潢工程有限责任公司，公司占其注册资本的 60%。三、公司财务状况、经营成果 项目 2001 年 2000 年 增减比例（%）总资产 1,229,122,436.59 1,020,139,671.26 20.49 长期负债 253,393,977.92 32,150,343.20 688.15 股东权益 401,981,205.19 382,468,306.77 5.10 主营业务利润 107,554,114.82 74,920,232.75
50、43.56 净利润 19,829,905.60 26,113,899.75 -24.06 增减原因说明：总资产增加主要原因:报告期内经营规模扩大；长期负债增加原因:报告期内长期借款增加所致；股东权益增加了主要原因:报告期内公司利润增加所致；主营业务利润增加的主要原因：公司番茄酱利润增加；净利润减少的原因:报告期内农牧业分公司产品（主要为棉花）市场价格下降所致。四、生产经营环境及宏观政策的变化对公司经营成果产生重大影响 1、根据新政办函2000114 号文精神，本公司自股票上市之日起，企业所得税按应征税额减征 55%（实际按应征税额的 45%征收），减征时间暂定 5 年。2、根据国家经济贸易委员
