1、 北京碳市场年度报告 2018Annual Report of Beijing Carbon Market 2018北京环境交易所北京绿色金融协会 北京环境交易所新浪官微绿行者北京环境交易所官方微信公众号北京碳市场年度报告 2018Annual Report of Beijing Carbon Market 2018北京环境交易所北京绿色金融协会1前言3摘要4一、背景51.1 全球碳市场进展61.1.1 巴黎协定 后政策进展61.1.2 全球碳定价体系61.2 全国碳排放交易市场建设71.2.1 全国碳排放交易体系启动71.2.2 全国碳市场建设稳步推进71.2.3 碳市场工作重启 81.3
2、试点平稳推进91.3.1 年度市场运行情况91.3.2 开市至今试点小结10二、市场建设112.1 碳市场体系建设122.1.1 政策法规122.1.2 控排范围122.1.3 配额分配122.1.4 MRV 制度122.1.5 抵消制度152.2 碳市场能力建设152.2.1低碳培训152.2.2研究开发162.2.3低碳活动162.2.4 国际合作172.3系统建设172.4 北京市绿色金融进展18三、交易规则203.1 交易主体213.2 交易产品213.3 交易方式213.4 交易风险管理22四、市场表现234.1 配额市场244.1.1 整体成交情况244.1.2 线上公开交易24目
3、录24.1.3 线下协议转让254.2 抵消市场264.2.1 CCER 项目264.2.2 林业碳汇项目274.3 自愿市场284.4 碳普惠市场 28五、履约与市场监管315.1 履约325.1.1 履约相关规定325.1.2 履约安排325.2 市场监管335.2.1 交易机构监管335.2.2 交易行为监管34六、回顾与展望356.1 回顾366.1.1 市场健康运行，碳价调控有力366.1.2 基础研究深入，金融创新有序366.2 展望366.2.1 服务京津冀蓝天保卫战376.2.2 服务美丽中国建设386.2.3 支撑国际绿色金融中心39七、附录407.1 2018 年度大事记4
4、17.1.1 政策规范417.1.2 领导关怀427.1.3 履约进展437.1.4 交易动态437.1.5 市场拓展437.1.6 绿色金融457.1.7 能力建设467.2 北京碳排放交易开户流程477.2.1 交易参与人类型 477.2.2 开户流程48参考文献493前言P R E F A C E染防治；2 0 1 8 年5 月，全国生态环境保护大会在北京召开，习近平总书记出席会议并发表重要讲话；2 0 1 8 年 1 2 月，庆祝改革开放 4 0 周年大会召开，习近平总书记在重要讲话中指出应“充分发挥市场在资源配置中的决定性作用”、“加强生态文明建设，牢固树立绿水青山就是金山银山的理念
5、，形成绿色发展方式和生活方式”。北京碳市场将积极主动为落实国家战略提供支撑，更好地服务京津冀绿色协同发展、服务全国生态文明建设、服务全球应对气候变化，以市场化手段实现绿水青山就是金山银山。在我国大力推进生态文明建设的背景下，2 0 1 8 年 9月，北京市人民政府印发北京市打赢蓝天保卫战三年行动计划，提出了到 2 0 2 0 年北京市及各区空气质量的总体目标和具体举措。2 0 1 9 年 1月，北京市委生态文明建设委员会召开第一次会议，市委书记蔡奇、市长陈吉宁出席并做重要讲话。组建市委生态文明建设委员会是北京市机构改革的“自选动作”，充分体现了北京市加强市委对生态文明建设的领导、强化顶层设计和
6、统筹协调、全面提高首都生态文明建设水平的决心。北京碳市场通过市场化手段协同治理环境，更好地服务首都大气污染治理、能源结构转型和经济结构优化。2 0 1 8 年 9 月，生态环境部召开发电行业参与全国碳排放权交易市场动员部署会，明确将扎实推进全国碳市场建设，坚持碳市场作为控制温室气体排放政策工具的定位，以发电行业为突破口率先启动全国碳排放交易体系。北京环境交易所将不忘初心，牢记“为环境权益定价、为低碳发展赋能”的使命，与各类利益相关方紧密合作，不断完善北京碳交易试点，积极参与全国碳市场建设，稳步推进国际碳市场合作，为实现将北京建设成为有国际影响力碳定价中心的愿景不断努力。2 0 1 8 年，北京
7、碳试点已顺利运行五个年头。五年来，已有近 1 0 0 0 家重点排放企、事业单位入市交易，市场累计成交碳配额 5 1 0 0 万吨，成交额1 2 亿元。在七个试点碳市场中，北京碳配额（B E A）仅占4.3%，但成交量占1 9%、成交额占2 0%，成交量、成交额和交易活跃度都居前列。2 0 1 8 年初，陈吉宁市长在政府工作报告中指出，过去五年本市万元 G D P 能耗和二氧化碳排放分别累计下降 2 2.5%和2 8.2%，能源利用效率位居全国首位。这显示，利用市场手段推动节能减排在北京市已初见成效。在改革开放四十周年之际，我国生态文明建设取得了一系列可喜成果。2 0 1 8 年 2 月，中共
8、十九届三中全会审议通过中共中央关于深化党和国家机构改革的决定，决定组建自然资源部、生态环境部，并将应对气候变化司由国家发展改革委转隶生态环境部，统筹应对气候变化、生态保护与污前言PREFACE2 0 1 9 年 2 月4AbstractOn the occasion of the 40 anniversary of reform and opening up in 2018,ecological civilization construction was accelerated.In February,the Third Plenary Session of the 19th CPC Cent
9、ral Committee reviewed and adopted the Decision of the Central Committee of the CPC on Deepening the Reform of Party and State Institutions and set up Ministry of Ecological Environment to responsible for climate change,ecological protection and pollution prevention.In May,General Secretary Xi Jinpi
10、ng called for greater efforts to promote the ecological civilization construction and strongly fight against pollution at the National Ecological Environmental Protection Conference.In June,the Central Committee of the CPC and the State Council adopted the“Xi Jinping Thought on Ecological Civilizati
11、on”.In September,the Ministry of Ecology and Environment held the Mobilization and Arrangement Meeting for the Participation of Power Generation Industry in the National Carbon Emission Trading Market,which set the clear goal of promoting the construction of the National Carbon Market.Beijing pays h
12、igh attention to the construction of ecological civilization.In July 2018,the Beijing Municipal Committee and Government proposed to establish a pilot zone of international green finance reform and innovation and develop green finance instruments in the Action Plan of Beijing on Important Measures t
13、o Comprehensively Deepen Reform and Expand Opening-up.In September 2018,the Peoples Government of Beijing issued the Three Years Action Plan for Beijing to Win the Blue-Sky Defense War,which set out the overall goal and 摘要ABSTRACTspecific measures for air quality in Beijing and other districts by 20
14、20.In 2018,Beijing Carbon Trading Pilot has been in smooth operation for five years.During these five years,Beijing carbon market has nearly 1000 key emission enterprises and institutions for trading,with 51 million tons of carbon quota and 1.2 billion yuan of trading volume.Beijing carbon allowance
15、(BEA)accounts for only 4.3%,but the trading volume accounts for 19%in seven pilot carbon markets,its business volume accounts for 20%,and the market performance ranks among the front.At the beginning of 2018,Mayor Chen Jining pointed out that the citys energy consumption per 10,000 yuan of GDP and c
16、arbon dioxide emission have decreased by 22.5%and 28.2%respectively.This shows that market mechanism helps to promote energy conservation and emission reduction in Beijing.In order to better service the green coordinated development of Beijing-Tianjin-Hebei,the construction of ecological civilizatio
17、n and the global in response to climate change,China Beijing Environment Exchange will bear in mind the mission of“Climate Exchange for Climate Change”,keep improving the Beijing Carbon Trading Pilot,actively participate in the carbon market construction,steadily promote the international carbon mar
18、ket cooperation and strive to realize the vision of building Beijing into an internationally influential carbon pricing center.4 51背景61.1 全球碳市场进展1.1.1 巴黎协定后政策进展卡托维兹气候大会成果推动 巴黎协定 实施。巴黎协定确立了一种世界各国“自下而上”自主开展温室气体减排的新模式，但目前各国承诺的温室气体减排目标与巴黎协定要求的升温不超过 2 摄氏度的减排目标之间还存在较大缺口。2017 年 9 月，特朗普政府宣布美国退出巴黎协定，为国际应对气候变
19、化合作蒙上了一层阴影。2018 年 10 月，IPCC 发布IPCC 全球升温 1.5特别报告，强调了将全球变暖限制在 1.5而不是 2或更高的温度，可以避免一系列气候变化影响，具有重大的现实意义。如果全球变暖限制在 1.5 C，全球各国需要在土地、能源、工业、建筑、交通和城市方面进行“快速而深远的”转型：到 2030 年，全球二氧化碳排放量需比 2010 年的水平下降大约 45%，到 2050 年左右需达到“净零”排放。在应对气候变化充满挑战的环境下，2018 年 12 月联合国卡托维兹气候变化大会（COP24）在波兰的卡托维兹召开。经过了一系列艰难谈判后，大会最终成功通过大部分“巴黎协定工
20、作计划”（PAWP）的内容，并产出“卡托维兹文件”（Katowice Package）。参会各方就巴黎协定关于自主贡献、减缓、适应、资金、技术、能力建设、透明度、全球盘点等涉及的机制、规则基本达成共识，并对下一步落实巴黎协定、加强全球应对气候变化的行动力度作出进一步安排。大会成果体现了公平、“共同但有区别的责任”、各自能力原则。大会成果传递了坚持多边主义、落实巴黎协定、加强应对气候变化行动的积极信号，提振了国际社会合作应对气候变化的信心。中国成应对气候变化引领者。中国一直是气候变化多边进程的积极参与者和坚定维护者，致力于推动气候变化国际谈判、推进全球合作应对气候变化；习近平主席亲自参与和推动，
21、为具有里程碑意义的巴黎协定 的达成和快速生效作出了历史性贡献。在国内，中国积极落实应对气候变化自主贡献，承诺 2020 年实现单位 GDP 碳排放强度降低 40-45%，非化石能源占一次能源消费的比重提高到 15%，森林面积和林木蓄积量分别比 2005 年增加 4000 万公顷和 13 亿立方米。在国际气候谈判中，中国积极维护公约和巴黎协定的原则，维护发展中国家根本利益和我发展权益，与各方一道推动大会如期达成一揽子全面、平衡、有力度的成果，为波兰气候大会取得成功做出了重要贡献。1.1.2 全球碳定价体系全球主要碳定价区。2018 年，已有 45 个国家及25 个地区开展或计划开展碳定价活动。其
22、中，已经建立碳排放交易市场(ETS)的区域包括加拿大魁北克、中国、北京、重庆、福建、广东、湖北、上海、深圳、天津、欧盟、日本琦玉、日本东京、哈萨克斯坦、韩国、新西兰、瑞士、美国加州、美国麻省、美国 RGGI 区域。这些已设立碳市场的区域的 GDP 占全球比重超过50%，人口占世界人口总数的近三分之一。此外，加拿大新斯科舍省、墨西哥、台湾、乌克兰、美国弗吉尼亚等地区已经将建立碳市场提上议程，智利、哥伦比亚、日本、泰国、土耳其、越南、美国俄勒冈、美国华盛顿等区域正在考虑建立碳市场。全球碳市场表现。全球碳市场自 2005 年 1 月 1 日欧盟碳排放交易体系（EU ETS）实施以来发展迅猛，市场活跃
23、程度在 2011 年到 2013 年达到最高。但随着全球金融危机持续、京都议定书前景不明，在市场悲观预期主导下，全球碳市场交易量、交易额双双暴跌。2016 年全球碳定价区交易价格差距从 2015 年的 6-89 美元/吨扩大为 1-131 美元/吨。2018 年，背景背景BACKGROUND6 7背景BACKGROUND全球碳市场整体运行平稳：碳价跨度与 2016、2017年基本持平，为 1-139 美元/吨。2018 年，欧盟碳市场碳价较以往几年有了明显提升，最高达到 25 欧元。EU-ETS 价格回暖的主要原因有两方面，第一是配额的持续收紧；第二是 Market Stability Res
24、erve(MSR)制度的建立。MSR 制度是指当市场的供给超过 8.33亿吨时，将从过量配额中抽取 12%纳入储备；当供给小于 4 亿吨时，将从储备中取出 1 亿吨投放市场；当供给介于 4-8.33 亿吨之间时，不采取措施。该措施 2019 年将开始施行，施行后可逐渐把部分供过于求的配额移出市场，因此提高了市场对于 EU-ETS 系统内碳价的预期。1.2 全国碳排放交易市场建设1.2.1 全国碳排放交易体系启动从“十二五”规划纲要，到十八届三中、五中全会决议，以及生态文明体制改革总体方案，都对建立我国的碳排放权交易制度做了相应部署。2016 年3 月发布的“十三五”规划再次明确要求，要推动建设
25、全国统一的碳排放交易市场，实行重点单位碳排放报告、核查、核证和配额管理制度。为贯彻落实党中央、国务院关于建立全国碳排放权交易市场的决策部署，稳步推进全国碳排放权交易市场建设，经国务院同意，国家发展改革委于 2017 年 12 月 18 日印发了全国碳排放权交易市场建设方案（发电行业）（以下简称“方案”）。12 月 19 日，全国碳排放交易体系正式启动。1.2.2 全国碳市场建设稳步推进稳步推进全国碳市场建设。2017 年 12 月 19 日，国家发改委召开电视电话会议，就全面落实方案任务要求，推动全国碳排放权交易市场建设作动员部署。方案明确全国碳市场将分三个阶段进行稳步推进。第一阶段，基础建设
26、期，用一年左右时间，完成全国统一的数据报送系统、注册登记系统和交易系统建设。第二阶段，模拟运行期，用一年左右时间，开展发电行业配额模拟交易，全面检验市场各要素环节的有效性和可靠性，强化市场风险预警和防控机制。第三阶段，深化完善期，在发电行业交易主体间开展配额现货交易，交易以履约为目的，在发电行图 1.1 2017-2018 年碳市场发展状况来源：全球碳市场进展执行摘要 2018 年度报告，ICAP。8业碳交易稳定运行前提下，逐步扩大市场覆盖范围，丰富交易品种和交易方式，尽早纳入核证自愿减排量（CCER）。方案和准备出台的碳排放权交易管理条例、企业碳排放报告管理办法、第三方核查机构管理方法、碳排
27、放权市场交易管理办法以及相关实施细则，构成全国碳排放交易体系的法规基础。中国核证自愿减排项目恢复启动。2018 年 5 月 9 日，国家自愿减排交易注册登记系统（下称“CCER 注册登记系统”）恢复上线运行，受理 CCER 交易注册登记业务。北京、天津、上海、重庆、湖北、广东、深圳、福建、四川九省市中国核证自愿减排量（CCER）交易机构顺利完成与升级后的 CCER 注册登记系统对接调试工作。自碳交易原主管部门国家发改委暂缓CCER 项目申请受理后，因 CCER 注册登记系统维护升级，北京、上海等试点碳市场暂停 CCER 交易及开户、变更等有关事项的受理工作，同时暂停本所交易账户和国家自愿减排交
28、易注册登记系统中交易账户之间的转入、转出操作。地方与国家注册登记系统对接后，CCER 项目可跨地区流通。目前，交易项目仅限于暂停前已获批的项目，国家仍然没有重启 CCER 项目审批，暂行办法的修订办法需在全国碳排放权管理条例出台后再公布。2019 年 CCER 签发备案工作将提上议事日程，加快推动 CCER 项目纳入全国碳交易市场。1.2.3 碳市场工作重启机构转隶完成。2018 年 4 月 16 日，国家按照山水林田湖草是一个生命共同体的理念组建了生态环境部，整合政府部门生态环境保护职责，并于 9 月 11 日出台了生态环境部“三定方案”，应对气候变化的职能由国家发展改革委转隶生态环境部。部
29、门机构重组延缓了全国碳市场建设，但未来我国生态环境保护政策、立法将更为协调和统一，为加快全国碳市场建设提供坚实基础和有力保障。生态环境部就下一步加快碳市场建设，提出四项重点工作：一加快建立完善全国碳市场制度体系；二加快推进全国碳市场基础设施建设；三推动重点单位碳排放报告、核查和配额管理；四强化基础能力建设。全国碳市场制度体系完善。推动出台全国碳排放权交易管理条例，适时发布企业排放报告管理办法、市场交易管理办法、核查机构管理办法等重要配套管理制度。推进温室气体自愿减排交易机制改革，创造条件，尽早将国家核证自愿减排量纳入全国碳市场，发挥市场机制对林业碳汇等领域的支持作用。2 0 1 8年 9月 5
30、日，发电行业参与全国碳排放权交易市场动员部署会在京召开8图片来源：碳道。背景BACKGROUND9全国碳市场基础设施建设。对碳排放数据报送系统进行优化，对全国碳排放权注册登记系统和交易系统建设运行方案优化评估，结合工作实际需求进一步完善设计方案后推进注册登记系统和交易系统建设，提出组建注册登记系统和交易系统管理机构的相关方案，确保全国碳市场基础设施安全稳定启动和运行。重点单位碳排放报告、核查和配额管理。督促指导各地方全面完成 2016-2017 年度重点排放单位历史碳排放数据的报送、核算与核查，以及制定监测计划有关工作，加强第三方核查机构培育和管理工作力度，对各地方提交数据进行汇总分析和校准，
31、提高数据质量。鼓励组织开展面向各类市场主体能力建设培训，推进相关国际合作。鼓励相关行业协会和中央企业集团开展行业碳排放数据调查、统计分析等工作，为科学制定配额分配标准提供技术支撑。基础能力建设。将对地方主管部门、重点排放单位、第三方核查机构等开展大规模培训。针对职能转隶后各地方应对气候变化工作队伍，生态环境部将着力加强省级生态环境部门碳市场队伍和能力建设，及时开展相关培训，尽快熟悉碳市场建设相关业务。行业协会和中央企业集团主动发挥作用，利用各自专业优势广泛开展能力建设，为碳市场的顺利运行提供人才保障和技术支撑。1.3 试点平稳推进1.3.1 年度市场运行情况成交概览。2018 年，七省市二级市
32、场线上线下共成交碳配额现货接近 7,748 万吨，较 2017 年交易总量增长约 14.96%；交易额约 16.41 亿元，较 2017 年增长约 38.95%。CCER 交易量由于各试点碳市场公布的内容及口径不一，缺乏线上线下全国全口径的公开统计数据。中碳指数走势。为了全面呈现试点碳市场（重庆碳市场由于交投样本过低未纳入统计）的碳价走势及交易活跃程度，北京绿色金融协会 2014 年推出了中碳指数，包括中碳市值指数和中碳流动性指数1两只指数。2018 交易年度，中碳市值指数走势相对平稳，基本维持在 500 点至 800 点区间震荡，全年最高点为 784.68北京（2013.11.28）配额总量
33、：约0.5亿吨 成交总量：2907万吨 成交总额：10.49亿元 成交均价：36.08元/吨 天津（2013.12.26）配额总量：约1.6亿吨 成交总量：591万吨 成交总额：0.77亿元 成交均价：13.06元/吨 上海（2013.11.26）配额总量：约1.6亿吨 成交总量：3268万吨 成交总额：5.97亿元 成交均价：18.28元/吨 深圳（2013.06.18）配额总量：约0.3亿吨 成交总量：4215万吨 成交总额：12.05亿元 成交均价：28.60元/吨 广东（2013.12.19）配额总量：约4.2亿吨 成交总量：7661万吨 成交总额：10.57亿元 成交均价：16.73
34、元/吨 湖北（2014.04.12）配额总量：约2.5亿吨 成交总量：6309万吨 成交总额：12.40亿元 成交均价：19.66元/吨 重庆（2014.06.19）配额总量：约1.3亿吨 成交总量：842万吨 成交总额：0.32亿元 成交均价：3.75元/吨 四川（2016.12.16）暂无配额交易 福建（2016.12.22）配额总量：未公布 成交总量：491万吨 成交总额：1.22亿元 成交均价：24.84元/吨 图 1.2 2018 年全国碳市场配额二级市场现货累计成交概览来源：各省市碳交易所发布的数据，北京环境交易所整理，2018 年。背景BACKGROUND10点，最低点为 522
35、.88 点，显示 2018 年试点碳市场的配额价格已经止跌趋稳，较 2017 交易年度略有增长。而中碳流动性指数则继续呈现出明显的“阶段效应”，在履约期集中的 5、6、7 月交易异常活跃，而在履约期结束后指数快速下跌。后在全国碳市场消息较为频繁的 9、10 月，市场交易再度活跃。1.3.2 开市至今试点小结成交规模。截至 2018 年 12 月 31 日，七省市试点碳市场配额二级市场现货累计成交量为 2.63 亿吨，累计成交额近 54 亿元，市场交易日趋活跃，规模逐步放大。其中，北京碳市场配额累计成交量 2907 万吨，累计成交额超过 10 亿元，分别占全国总量的 11.06%与19.50%。
36、配额累计成交量最高的是广东，共计 7661 万吨，占全国总量的 29.15%；配额累计成交额最高的是湖北，共计 12.40 亿元，占全国总额的 23.05%。成交价格。受履约期和控排企业冲刺履约等影响，各试点碳市场线上公开交易成交价大多在履约期冲高后滑落，不但试点市场内部月度波动较大，且试点市场之间的年度成交均价也相差甚大。其中，北京碳市场价格最为稳定，四年期间最高日成交均价为 77 元/吨（2014 年 7 月 16 日），最低日成交均价为 30.32 元/吨（2018 年 9 月 20 日），年度成交均价基本在 50 元/吨上下浮动。其他地区成交均价则波动较大，其中全国日最高成交均价为深圳
37、碳市场的 122.97 元/吨（2013 年 10 月 17 日，当日收盘价为 130.9 元/吨），最低成交均价为重庆的 1.00 元/吨（2017 年 5 月 3 日）。流动性。市场活跃度 是衡量市场流动性的重要指标，根据七个试点碳市场现货二级市场交易总量与其配额总量之比进行统计。2018 年，深圳市场最为活跃，活跃度为 59.59%（17877065 吨，0.3 亿吨），其他依次为北京 17.88%（8941083 吨，0.5 亿吨）、广东 7.11%（28445764 吨，4 亿吨）、湖北 4.66%（11796708 吨，2.53 亿吨）、上海 3.83%（5742238 吨，1.5
38、 亿吨）、天津1.43%（2287760吨，1.6亿吨）、重庆0.20%（260652吨，1.3 亿吨）。（根据中碳指数 2014-2018 年数据，全国碳市场碳配额交易价格在过去四年期间呈先下降后趋稳的趋势，2016-2017 年均维持在相对稳定的区间，2018 年在合理范围内略有上涨趋势。)1.中碳市值指数以六省市每日配额成交均价为基础经计算得出，反映价格波动情况；中碳流动性指数以六省市每日配额成交量为基础经计算得出，反映数量变化情况。2.活跃度=七个试点碳市场现货二级市场年度交易总量 七个试点碳市场配额总量*100%。图 1.3 中碳指数历年走势050,000100,000150,000
39、200,000250,000300,00002004006008001,0001,2001,4001,600中碳指数体系 中碳市值指数 中碳流动性指数 来源：北京绿色金融协会，2018 年。背景BACKGROUND112市场建设122.1 碳市场体系建设2.1.1 政策法规政策法规体系：1+1+N。北京市碳排放权交易试点已形成“1+1+N”的较为完备的政策法规体系，具体包括 2013 年 12 月 27 日的北京市人大立法（1）、2014 年5 月 28 日的地方政府规章（1）和近年来市发改委会同有关部门出台的配额核定方法、核查机构管理办法、交易规则及配套细则、公开市场操作管理办法、行政处罚自
40、由裁量权规定、碳排放权抵消管理办法以及北京环境交易所推出的碳排放权交易规则及细则等 20 余项配套政策文件与技术支撑文件（N）。系统完备的政策法规体系为试点建设各项工作规范有序和碳市场健康发展提供了基础保障。2.1.2 控排范围初期控排范围。2013 和 2014 年度，北京市重点排放单位主要为热力生产和供应、火力发电、水泥制造、石化生产、其他工业以及服务业等行业，固定设施年直接与间接排放二氧化碳 1 万吨（含）以上的单位。2013 年度纳入重点排放单位 415 家，2014 年度新增重点排放单位至 543 家。控排范围调整。2016 年起，北京市重点排放单位的覆盖范围调整为，本市行政区域内的
41、固定设施和移动设施年二氧化碳直接与间接排放总量 5000 吨(含)以上，且在中国境内注册的企业、事业单位、国家机关及其他单位。2016 年 3 月 15 日，北京市发改委公布了北京碳市场扩容后新增的 430 家 2015 年度重点排放单位名单。2018 年 1 月 24 日，北京市发改委联合北京市统计局，公布了 2017 年北京市 943 家重点排放单位名单和 621 家报告单位。2.1.3 配额分配配额分配原则。北京市发改委核定履约机构的碳排放权配额，并进行逐年免费分配，坚持“适度从紧”的原则，同时预留不超过年度配额总量的 5%用于定期拍卖和临时拍卖，有效保证了北京碳市场的总体稳定。履约机构
42、配额总量包括既有设施配额、新增设施配额、配额调整量三部分，其中既有设施配额核定采用历史总量和历史强度法，新增设施配额核定依据所属行业碳排放强度先进值测算，提出配额变更申请的单位经市发改委认定后可对排放配额进行相应调整。配额分配方法。2017 年，对于新增重点排放单位，且满足条件进行既有设施二氧化碳排放配额调整，可申请既有设施配额调整，按加权平均方法核定其历史基准年份二氧化碳排放量，核发既有设施配额；对于存在新增设施的重点排放单位，将根据重点排放单位 2017 年新增设施实际活动水平及该行业碳排放强度先进值核发新增设施配额。2.1.4 MRV 制度双备案与交叉抽查制度。在 MRV 制度建设方面，
43、北京市走在了相关试点省市的前列：率先对新增固定资产投资项目实行碳评价，从源头降低排放；率先实行核查机构和核查员的双备案制，对碳排放报告实行第三方核查、专家评审、核查机构第四方交叉抽查，切实保障碳排放数据质量；率先探索开展碳排放管理体系建设，支持重点排放单位通过加强精细化管理控制碳排放，逐步从政府采购历史碳排放数据过渡到企业采购第三方核查服务市场。2018 年 6 月至 12 月，根据关于开展碳排放权交易第三方核查机构专项监察的通知（京发改20181314 号），北京市发展改革委对全市碳排放权交易第三方核查机构开展了专项监察。市场建设市场建设CAP131：人大立法北京市人大常委会关于北京市在严格
44、控制碳排放总量前提下开展碳排放权交易试点工作的决定（2013 年 12月 27 日）1：政府规章北京市碳排放权交易管理办法（试行）（京政发201414 号）关于调整北京市碳排放权交易管理办法(试行)重点排放单位范围的通知（京政发 201565 号）N：配套文件关于开展碳排放权交易试点工作的通知（京发改规20135 号）北京市碳排放权交易试点配额核定方法（试行）（京发改规20135 号）北京市碳排放权交易核查机构管理办法（京发改规20135 号）北京环境交易所碳排放权交易规则及配套细则北京市碳排放配额场外交易实施细则（试行）（京发改规20137 号）北京市碳排放权交易公开市场操作管理办法（京发改
45、规20142 号）关于规范碳排放权交易行政处罚自由裁量权的规定（京发改规20141 号）北京市碳排放权抵消管理办法（试行）（京发改规20146 号）关于发布行业碳排放强度先进值的通知（京发改2014905 号）关于进一步开放碳排放权交易市场加强碳资产管理有关工作的通告（京发改20142656 号）北京市发改委、河北省发改委、承德市政府关于推进跨区域碳排放权交易试点有关事项的通知（京发改20142645 号）关于公布 2015 年北京市重点排放单位及报告单位名单的通知（京发改20151524 号）关于对北京市 2015 年新增碳排放权交易核查机构、核查员备案结果进行公示的通知（京发改 20151
46、567 号）关于发布北京市 2015 年碳排放第三方核查机构和核查员名单的通知（京发改20151704 号）关于印发节能低碳和循环经济行政处罚裁量基准（试行）的通知（京发改规20166 号）关于北京市 2016 年碳排放权交易有关事项补充的通知（京发改2016133 号）关于发布北京市 2016 年碳排放第三方核查机构和核查员名单的通知（京发改 2016105 号）关于公布碳市场扩容后 2015 年度新增重点排放单位名单的通知（京发改2016393 号）关于发布本市第三批行业碳排放强度先进值的通知（京发改 2016715 号）北京市发改委、内蒙古自治区发改委、呼和浩特市政府、鄂尔多斯市政府 关
47、于合作开展京蒙跨区域碳排放权交易有关事项的通知（京发改 2016395 号）关于发布北京市 2017 年碳排放第三方核查机构和核查员名单的通知（京发改 2017307 号）关于开展碳排放权交易第三方机构专项监察的通知（京发改 20171528 号）关于开展 2017 年碳排放权交易第三方核查机构及核查员新增遴选工作有关事项的通知（京发改 201768 号）关于非履约机构开立北京市碳排放权交易注册登记账户有关事项通告（京发改 2017172 号）关于公布 2017 年北京市重点排放单位及报告单位名单的通知（京发改 2018147 号）关于重点排放单位 2017 年度配额核定事项的通知（京发改 2
48、018288 号）关于做好北京市 2018 碳排放权交易试点有关工作的通知（京发改 2018222 号）关于做好本市 2018 碳排放权交易试点履约有关工作的通知（京发改 20181568 号）关于开展碳排放权交易第三方机构专项监察的通知（京发改 20181314 号）关于组织开展北京市 2018 年碳排放权交易试点培训工作的通知（京发改 2018500 号）关于调整机动车自愿减排量抵消比例的通知来源：北京市发改委网站，北京环境交易所整理，2018 年。表 2.1 北京 ETS 政策法规体系市场建设CAP14关键要素2013-2015 年2016-2018 年总量及覆盖范围总量约 0.5 亿吨
49、区域范围 北京市行政区域内固定设施北京市行政区域内固定设施和移动源排放气体种类 二氧化碳行业企业电力热力、水泥、石化、其他工业企业、服务业，500 家左右电力热力、水泥、石化、其他工业企业、服务业、城市轨道交通、公共电汽车客运，约 1000 家门槛重点排放单位 1 万吨碳（2009-2012）重点排放单位 5000 吨碳，基准年为固定设施排放单位（20092012），移动源排放单位的固定设施（2009-2012）、移动设施（2011-2014）报告单位 2000 吨标煤配额分配无偿分配 逐年分配配额核定 历史法和基准线法有偿分配 预留不超过年度配额总量的 5%用于拍卖，分为定期拍卖和临时拍卖M
50、RV制度行业指南 6 个行业排放核算与报告指南，碳排放监测指南，第三方核查程序指南，第三方核查报告编写指南核查机构 22 家35 家报送系统 电子交易制度交易平台 北京环境交易所交易主体 履约企业、非履约企业、自然人（2014 年起允许）交易方式 公开交易和协议转让涨跌幅公开交易：当日基准价的 20%交易产品 BEA、CCER、林业碳汇项目碳减排量等市场监管最大持仓量限制履约机构交易不得超过本单位年度配额量与 100 万吨之和非履约机构交易不得超过 100 万吨自然人不得超过 5 万吨价格预警 配额日加权均价连续 10 个交易日高于 150 元/吨时组织配额拍卖，低于 20 元/吨时进行配额回
