1、大连热电股份有限公司二 OO 一年年度报告二 OO 二年三月二十六日2001 年年度报告 大连热电股份有限公司2目 录 一公司基本情况简介-4 二财务数据和业务数据摘要-5三股本变动及股东情况-7四董事监事高级管理人员和员工情况-10五公司治理结构-12六股东大会情况简介-14 七董事会报告-17八监事会报告-26九重要事项-28十财务报告-31十一 备查文件目录-522001 年年度报告 大连热电股份有限公司3重要提示本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏并对其内容的真实性准确性和完整性负个别及连带责任本公司 2001 年度财务报告已经大连华连会计师事
2、务所有限公司审计并出具无保留意见的审计报告 张书用董事因故未能出席公司第三届董事会第八次 会议2001 年年度报告 大连热电股份有限公司4一公司基本情况简介1公司的法定中文名称大连热电股份有限公司 公司的英文名称DALIAN THERMAL POWER CO.,LTD. 英文名称缩写DTPC2公司法定代表人秦宏伟3公司董事会秘书张耀和 联系地址大连市西岗区沿海街 90 号 电 话0411-4422999-8290 传 真0411-4438670 电子信箱dlrdzqb4公司注册地址大连市沙河口区香周路 210 号 公司办公地址大连市西岗区沿海街 90 号 邮政编码116021 公司国际互联网网
3、址 电子信箱webmaster5公司选定的信息披露报纸名称上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址 公司年度报告备置地点公司证券部6公司股票上市交易所上海证券交易所 公司股票简称大连热电 公司股票代码6007197公司首次注册登记日期一九九三年九月一日 公司最近一次变更注册登记日期二 OOO 年五月二十三日 地点大连市沙河口区香周路 210 号 企业法人营业执照注册号大工商企法字 21020011003086-1809 税务登记号码210204241297917 公司聘请的会计师事务所大连华连会计师事务所有限公司 办公地址大连市中山区同兴街 67 号邮电万科大厦 24 层20
4、01 年年度报告 大连热电股份有限公司5二会计数据和业务数据摘要(一) 本年度主要利润指标单位人民币元 利润总额 65,036,610.75 净利润 54,923,767.73 扣除非经常性损益后的净利润* 53,183,293.92 主营业务利润 101,353,760.63 其他业务利润 17,986.26 营业利润 67,698,812.22 投资收益 -2,281,917.72 补贴收入 0.00 营业外收支净额 -380,283.75 经营活动产生的现金流量净额 18,939,031.23 现金及现金等价物净增减额 111,050,005.53 注扣除非经常性损益项目和涉及金额营业外
5、收支净额 -380,283.75 元原材料盘盈: 2,427,900.00 元所得税影响数 307,142.44 元(二) 公司近三年的主要会计数据和财务指标 项 目 2001 年度 2000 年度 1999 年度 调整前 调整后 调整前 调整后1.主营业务收入(元) 371,980,228.66 320,450,367.38 320,450,367.38 277,393,797.66 275,710,647.362.净利润(元) 54,923,767.73 61,146,972.41 54,734,644.96 42,096,003.48 42,070,501.023.总资产(元) 1,50
6、2,498,085.08 1,199,620,316.31 1,193,207,988.86 1,074,326,037.01 1,069,663,058.984.股东权益(元) 669,975,110.91 637,088,656.17 630,676,328.72 647,936,306.15 646,921,884.495.每股收益(元) 0.27 0.30 0.27 0.21 0.216.加权平均每股收益(元) 0.27 0.30 0.27 0.22 0.227.扣除非经常性 损后的每股收益 0.26 0.30 0.30 0.21 0.218.每股净资产(元) 3.31 3.15 3.
7、12 3.20 3.209.调整后的每股净资产(元) 3.28 3.10 3.08 3.15 3.1410.每股经营活动产生的2001 年年度报告 大连热电股份有限公司6 现金流量净额(元) 0.09 1.38 1.38 0.01 0.0111.净资产收益率(%) 8.20 9.60 8.68 6.50 6.50 (三) 利润表附表按照中国证监会公开发行股票公司信息披露编报规则(第 9 号)的通知要求计算的利润数据如下 报告期利润 净资产收益率 每股收益(元) 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均主营业务利润 15.13% 15.76% 0.50 0.50营 业 利 润 10.10% 10.
8、53% 0.33 0.33净 利 润 8.20% 8.54% 0.27 0.27扣除非经常性损益后的净利润 7.94% 8.27% 0.26 0.26 (四) 报告期内股东权益变动情况 单位人民币元 项 目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计期初数 202,299,800 301,973,981.17 87,707,767.44 15,906,486.30 38,694,780.11 630,676,328.72本期增加 558,998.46 19,223,318.71 2,746,188.39 54,923,767.73 39,298,782.19本期减少 35,
9、407,302.71期末数 202,299,800 302,532,979.63 106,931,086.15 18,652,674.69 58,211,245.13 669,975,110.91变动原因 (1)报告期内公司股本无变动 (2)报告期内资本公积变动系转让对外投资处置及非货币资产抵债盈余所致 (3)盈余公积变动系将本年度净利润按 10%提取法定公积金按 5%提取法定公益金按 20%提取任意盈余公积金所致 (4)法定公益金变动系将本年度净利润按 5%提取法定公益金所致 (5)未分配利润变动系报告期内实现净利润提取盈余公积及股利分配所致2001 年年度报告 大连热电股份有限公司7三股本
10、变动及股东情况 一股本变动情况 数量单位股 股份变动情况表 本次变动前 本次变动增减 本次变动后 配股 送股 公积金 增发 其他 小计 转股 一未上市流通股份 1发起人股份 81,249,800 81,249,800 其中 国家持有股份 81,249,800 81,249,800 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 2募集法人股份 45,000,000 45,000,000 3内部职工股 4优先股或其他 未上市流通股份合计 126,249,800 126,249,800 二已上市流通股份 1人民币普通股 76,050,000 76,050,000 2境内上市的外资股 3境外上市的外资股
11、4其他 已上市流通股份合计 76,050,000 76,050,000 三股份总数 202,299,800 202,299,800股票发行与上市(1)1999 年 3 月经中国证监会证监公司字199914 号文批准公司实施了 1998年度配股方案即以公司 1997 年末总股本 17550 万股为基数向全体股东每 10 股配售 3 股配股价格为 6.95 元国家股股东大连市国有资产管理局以经评估确认的实物资产 6008.61 万元和现金 420 万元认购 924.98 万股余额放弃公司四家法人股股东均书面承诺放弃配股本次配股股权登记日1999 年 3 月 12 日除权基准日19992001 年年
12、度报告 大连热电股份有限公司8年 3 月 15 日配股缴款日期为 1999 年 3 月 15 日至 1999 年 3 月 26 日公司配股方案实施完毕后公司总股本由 17550 万股增至 20229.98 万股公司本次配股可流通部分1350 万股于 1999 年 4 月 28 日上市流通(2)1999 年 6 月 24 日依据中国证监会199697 号文件关于大连热电股份有限公司申请公开发行股票的批复中对公司内部职工股上市的规定并报上海证券交易所审核 公司内部职工股 1755 万股期满上市 内部职工股减为零 社会公众股增至 7605万股(3)报告期内公司股份总数及结构没有发生变化 二股东情况介
13、绍 1.报告期末,公司股东总户数为 49595 户 2.公司主要股东持股情况截至 2001 年 12 月 31 日前十名股东 数量单位:股名次 股东名称 年末持股数 年内增减 占总股本% 类别(1) 大连市国有资产管理局 81249800 40.16 国家股(2) 深圳市深港产学研创业 投资有限公司 24300000 12.01 法人股(3) 大连市电力发展公司 18000000 8.90 法人股(4) 大连市经济技术协作总公司 2700000 1.33 法人股(5) 新疆宏信 292848 不详 0.14 流通股(6) 河南建投 270607 不详 0.13 流通股(7) 安徽信托 2500
14、00 不详 0.12 流通股(8) 孙桂君 200000 不详 0.10 流通股(9) 包秀清 180000 不详 0.09 流通股(10)李 娟 180000 不详 0.09 流通股说明(1)报告期内第二大股东深圳市深港产学研创业投资有限公司持有本公司法人股 2430 万股该公司于 2002 年 2 月 7 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理质押登记质押数量2430 万股质押期限为 2002 年 2 月 7 日起至 2003 年 2月 6 日止质权人中国光大银行深圳分行灵芝园办事处(2)公司前 10 名股东之间不存在关联关系代表国家持有股份的单位为大连市国有资产管理局(3) 20
15、01 年 4 月 23 日公司法人股股东武汉宝信科技公司与深圳市深港产学研2001 年年度报告 大连热电股份有限公司9创业投资有限公司签订了法人股转让协议书武汉宝信科技公司将其所持有的本公司法人股 2430 万股占本公司总股本 20229.98 万股的 12.01%全部转让给深圳市深港产学研创业投资有限公司每股转让价格 3.26 元人民币本次股份转让后深圳市深港产学研创业投资有限公司持有本公司法人股 2430 万股成为本公司第二大股东武汉宝信科技公司不再持有本公司股份3公司控股股东为大连市国有资产管理局,持有 8124.98 万股国家股,占本公司股本总数的 40.16%目前大连市热电集团有限公
16、司代表大连市国有资产管理局行使职权公司成立于 2000 年 1 月 5 日法定代表人秦宏伟注册资本 80848.94 万元由国家股和法人股构成其中大连市国有资产管理局占 63.93%大连市建设投资公司占 24.43%大连市房地产经营公司占 7.93%大连太阳雨现代农业园区占 3.71%主要经营范围是生产电力供汽供热4持股 10%以上的法人股东为深圳市深港产学研创业投资有限公司持股比例为12.01%公司法定代表人陈章良成立于 1996 年 9 月注册资本为 1.5 亿元经营范围为高新技术产业创业投资高新技术信息咨询与投资策划该公司主要股东为深圳市延宁发展有限公司持有 22.66%股份深圳产学研基
17、地产业发展中心,持有 10%股份2001 年年度报告 大连热电股份有限公司10四董事监事高级管理人员和员工情况 一基本情况 姓名 姓别 年龄 职务 任期 年初持股 年末持股 股 股 秦宏伟 男 58 岁 董事长 2000.52003.5 0 0 冷少宏 男 50 岁 董事 2000.52003.5 18720 18720 张书用 男 45 岁 董事 2000.52003.5 0 0 黄士旭 男 41 岁 董事总经理 2000.52003.5 0 0 王培炎 男 49 岁 董事副总经理 2000.52003.5 0 0 刘大红 男 42 岁 董事副总经理 2001.42003.5 0 0 罗 飞
18、 男 36 岁 董事 2001.122003.5 0 0 曹庆莲 女 46 岁 董事 2001.42003.5 0 0 赵世芝 男 46 岁 董事 2000.52003.5 0 0 滕建国 男 51 岁 监事会召集人 2000.52003.5 14040 14040 由向义 男 51 岁 监事 2000.52003.5 11700 11700 孙长久 男 42 岁 监事 2000.52003.5 1000 1000 田鲁炜 男 34 岁 监事 2001.42003.5 0 500 门文安 男 53 岁 监事 2000.52003.5 9360 9360 李俊修 男 40 岁 财务负责人 200
19、1.42003.5 1000 1000 张耀和 男 38 岁 董事会秘书 2000.52003.5 2340 2340 报告期内,公司监事田鲁炜所持股份自持有之日起至报告期末未发生变动公司其他董事监事高级管理人员所持股份未发生变动 董事监事在股东单位任职情况 姓 名 任 职 单 位 职 务 秦宏伟 大连市热电集团有限公司 董事长总经理党委书记 冷少宏 大连市热电集团有限公司 董事副总经理 张书用 大连市热电集团有限公司 董事副总经理 黄士旭 大连市热电集团有限公司 董事 滕建国 大连市热电集团有限公司 董事工会主席 由向义 大连市热电集团有限公司 副总经济师计划发展部部长2001 年年度报告
20、大连热电股份有限公司11 孙长久 大连市热电集团有限公司 审计监察部部长 罗 飞 深圳市深港产学研创业投 资有限公司 董事 曹庆莲 大连市电力发展公司 总经理 赵世芝 大连市经济技术协作总公司 总经理 二年度报酬情况 报告期内上述在公司任职的董事监事和高级管理人员报酬的支付依据是经公司职代会通过的大连热电股份有限公司薪酬制度管理办法报告期内公司董事监事和高级管理人员共 16 人有 13 人在公司领取报酬其报酬总额为 40 万元其中金额最高的前三名董事报酬总额为 11.29 万元金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为 8.86 万元 在公司领取报酬的董事监事高级管理人员中年度报酬在 2 万元-
21、3 万元区间的有 8 人在 3 万元-4 万元区间的有 4 人在 4 万元-5 万元区间的有 1 人罗飞曹庆莲赵世芝三位董事的报酬由派出股东单位支付三报告期内离任的董事监事高级管理人员姓名及离任原因 1报告期内由于工作调动股权变动等原因公司 2000 年度股东大会和 2001年第一次临时股东大会先后接受了原董事赵自力陆振李德安周斌及原监事李俊修的辞职申请选举曹庆莲刘大红罗飞出任公司第三届董事会董事选举股东代表田鲁炜出任公司第三届监事会监事有关公告分别刊登于 2001 年 5 月 8 日和 2001年 12 月 21 日的上海证券报和中国证券报上 2报告期内因工作变动原因公司解聘王培炎公司总经理
22、职务解聘陈安德田鲁炜公司副总经理职务解聘骆艾峰公司财务负责人职务聘任黄士旭为公司总经理聘任王培炎刘大红为公司副总经理聘任李俊修为公司财务总监有关公告刊登于 2001 年 3 月 30 日的上海证券报和中国证券报上四员工情况截止 2001 年末公司在册人数 1252 人其中生产人员 899 人技术人员220人财务人员 31 人管理人员 54 人内退人员 48 人公司大专以上学历 407 人占职工人数 32.51%中专学历 162 人占职工人数12.94%中级职称以上人员 108 人占职工人数 8.63%初级职称 212 人占职工人数16.93%截至 2001 年末公司共有退离休人员 161 人2
23、001 年年度报告 大连热电股份有限公司12五 公司治理结构 一公司治理结构情况公司严格按照公司法证券法和中国证券监督管理委员会发布的有关上市公司治理规范性文件的要求不断完善公司的法人治理结构规范公司运作报告期内公司对公司章程进行了修订制定了股东大会议事规则董事会工作细则监事会工作细则这些规则对股东大会董事会监事会的职权和议事规则等做了具体规定基本符合中国证券监督管理委员会和国家经贸委发布的上市公司治理准则规范性文件的要求目前公司治理结构情况如下1关于股东与股东大会股东享有法律行政法规和公司章程中规定的各项权利公司能够确保所有股东特别是中小股东享有平等地位确保所有股东能充分行使自己的权利公司建
24、立了股东大会议事规则能够严格按照股东大会规范意见的要求召集召开股东大会公司与控股股东的关联交易公平合理严格遵循平等自愿等价有偿的原则运作关联交易价格不偏离市场独立第三方的价格或收费标准并对定价依据进行充分披露2 关于控股股东与上市公司控股股东行为规范充分尊重公司的独立性没有利用其控股股东的地位直接或间接干预公司的决策和经营活动公司在人员资产财务机构业务方面独立于控股股东控股股东没有超越股东大会人事选举决议和董事会人事选聘决议履行任何批准手续没有超过股东大会董事会任免公司的高级管理人员公司董事会监事会及其他内部机构能够独立运作3 关于董事与董事会公司严格按照公司章程中规定的董事选聘程序选举董事公
25、司董事会的人数及人员构成符合有关法律法规的要求公司董事会建立了董事会工作细则公司董事会会议严格按照规定的程序进行董事会会议记录完整真实公司将进一步完善董事的选聘程序建立和推行累计投票制度公司将按照有关规定聘请独立董事建立独立董事制度4 关于监事与监事会公司监事会的人数和人员构成符合法律法规的要求公司监事会建立了监事会工作细则公司监事能够依照法律法规的规定认真履行职责能够本着对全体股东负责的精神对公司财务以及公司董事经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督维护公司及股东的合法权益5 关于绩效评价与激励约束机制公司经理人员的聘任公开透明符合有关法律法规和公司章程的规定公司将结合实际情况建
26、立一套公正透明的董事监事和经理人员的绩效考评标准和激励约束机制6 关于利益相关者公司能够充分尊重和维护银行和其他债权人职工消2001 年年度报告 大连热电股份有限公司13费者等其他利益相关者的合法权益在经济交往中做到互惠互利以推动公司持续健康的发展7 关于信息披露与透明度公司能够严格按照法律法规和公司章程的规定真实准确完整及时地披露信息公司董事会秘书负责信息披露工作接待来访和咨询二与中国证监会发布的上市公司治理规范性文件对照公司治理的实际状况存在如下差异1 目前公司尚未建立独立董事制度并聘任独立董事公司控股股东大连国有资产管理局持有本公司股份超过 30%公司尚未在董事选举中采用累计投票制2 公
27、司董事会目前尚未设立董事会专门委员会3 公司没有和董事签订聘任合同4 公司董事监事和高级管理人员的绩效考核和激励约束机制尚待进一步完善公司在今后将按照有关规定不断改进和完善公司治理结构提高公司治理水平三公司独立董事履行职责情况根据中国证监会发布的关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见规定要求公司董事会已提名独立董事候选人此后将按规定程序建立独立董事制度 四公司与控股股东在业务人员资产机构财务等方面的分开情况1 业务方面本公司在业务方面独立于控股股东拥有独立的采购和销售系统与控股股东之间的关联交易均遵循商业原则2 人员方面本公司在劳动人事及工资管理方面完全独立公司总经理副总经理董事会秘书财务负
28、责人均在本公司领取薪酬未有在股东单位兼职的情况3资产方面本公司拥有独立的生产系统辅助生产系统和配套设施拥有工业产权商标非专利技术等无形资产不存在控股股东占用支配公司资产的情况4机构方面本公司独立设置了证券部财务部劳动人事部燃煤部物资供应部公司的生产经营和行政管理完全独立于控股股东公司董事会监事会及其他内部机构独立运作不存在与控股股东及其职能部门之间的从属关系5财务方面本公司设有独立的财务部门已建立了独立的会计核算体系和财务管理制度并在银行独立开户2001 年年度报告 大连热电股份有限公司14六 股东大会情况简介公司本年度共召开了两次股东大会包括 2000 年度股东大会和 2001 年第一次临时
29、股东大会 一2000 年度股东大会2001 年 3 月 30 日公司在上海证券报和中国证券报上刊登公告定于2001 年 4 月 29 日召开 2000 年度股东大会公司 2000 年度股东大会于 2001 年 4 月 29 日在公司大会议室召开出席会议的股东及股东代理人共 11 人代表股数 102,008,460 股占公司总股本 202,299,800股的 50.42大会由董事长秦宏伟先生主持公司部分董事监事及高级管理人员出席了会议本次大会的召集召开符合公司法上市公司股东大会规范意见及公司章程的规定经出席会议的股东及股东代理人逐项审议大会以记名投票方式表决通过了如下决议 1公司 2000 年度
30、董事会工作报告 2公司 2000 年度监事会工作报告 3公司 2000 年度财务决算和 2001 年度财务预算的报告 4公司 2000 年度利润分配预案经大连华连会计师事务所有限公司审计2000 年度公司实现主营业务收入320,450,367.38 元 净利润 61,146,972.41 元 按 10提取法定公积金 6,114,697.24元按 5提取法定公益金 3,057,348.62 元按 20提取任意盈余公积金12,229,394.48 元当年可供分配利润 39,745,532.07 元加上 1999 年度未分配利润23,351,056.33 元可供股东分配的利润合计 63,096,58
31、8.40 元以公司 2000 年 12月 31 日总股本 20229.98 万股为基数向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元 含税本次分配利润支出资金总额 20,229,980.00 元剩余 42,866,608.40 元结转至以后年度分配本次不进行资本公积金转增股本 5核销住房周转金的议案 6修改公司章程相关条款的议案 7更换董事的议案由于工作变动原因董事赵自力陆振李德安辞去公司董事职务选举曹庆莲刘大红周斌出任公司董事任期与本届董事会任期相同 8更换监事的议案2001 年年度报告 大连热电股份有限公司15 由于工作变动原因监事李俊修辞去公司监事职务选举公司股东代表田鲁炜出任公司监事
32、 9大连热电股份有限公司董事会工作细则草案 10.大连热电股份有限公司监事会工作细则草案 11续聘大连华连会计师事务所有限公司的议案 同意继续聘用大连华连会计师事务所有限公司为公司的财务审计机构聘期一年附董事简历 曹庆莲女45 岁大学学历高级会计师曾任大连电业局副总会计师兼结算中心主任财务处处长财务公司主任现任大连电业局总会计师 刘大红男42 岁大专学历工程师曾任大连市热电公司热工分场副主任主任大连热电检修公司常务副经理大连热电股份有限公司副总经理现任大连热电股份有限公司春海热电厂厂长周斌男34 岁曾任武汉市信托投资公司副科长武汉市信托投资公司业务一部经理助理武汉市信托投资公司信贷部副经理现任
33、武汉正信投资发展公司投资发展部副经理兼武汉宝信科技公司总经理 李俊修男39 岁研究生学历高级会计师曾任大连叉车总厂财务处副处长处长大连市热电集团有限公司财务部部长现任大连热电股份有限公司财务部部长 附监事简历田鲁炜男33 岁研究生学历曾任大连市热电集团股份有限公司发电部汽机专业工程师大连热电集团公司香海热电厂生产筹备处热机专工发电部副部长大连热电股份有限公司副总经理现任大连热电股份有限公司北海热电厂副厂长2000 年度股东大会决议公告刊登于 2001 年 5 月 8 日的中国证券报上海证券报上二2001 年第一次临时股东大会2001 年 10 月 20 日公司在上海证券报和中国证券报上刊登公告
34、定于 2001 年 12 月 20 日召开 2001 年第一次临时股东大会公司 2001 年第一次临时股东大会于 2001 年 12 月 20 日在本公司会议室召开出席本次会议的股东及股东代理人 10 人代表股数 126,310,800 股占公司总股本202,299,800 股的 62.44会议由董事长秦宏伟先生主持公司部分董事监事及高级管理人员出席了会议本次股东大会的召集召开方式及决议内容均符合公司法上市公司股东大会规范意见及公司章程的规定经出席会议的股东和股2001 年年度报告 大连热电股份有限公司16东代理人审议大会以记名投票表决方式通过以下决议 1关于投资扩建春海热电厂二期工程的议案
35、2关于更换董事的议案 由于本公司第二大股东武汉宝信科技公司所持本公司股份发生转让同意接受周斌先生不再担任公司董事的辞呈根据深圳市深港产学研创业投资有限公司的推荐选举罗飞先生出任公司董事任期与本届董事会任期相同 3.大连热电股份有限公司股东大会议事规则草案附董事简历 罗飞男35 岁硕士学位曾任深圳市安信财务顾问有限公司常务副总经理北大未名生物集团深圳科兴生物制品有限公司财务顾问深圳市北大纵横财务顾问有限公司董事总经理现任深圳市深港产学研创业投资有限公司董事2001 年第一次临时股东大会决议公告刊登于 2001 年 12 月 21 日的 上海证券报和中国证券报上2001 年年度报告 大连热电股份有
36、限公司17七董事会报告 一公司经营情况1 主营业务的范围及其经营状况1 公司的经营范围是主营集中供热热电联产供热工程设计及安装检修兼营商业贸易饮食服务工业品生产资料购销2 主营业务收入主营业务利润的构成情况公司的主营业务是发电供热热电联产报告期内公司经营班子在董事会的正确领导下积极开拓市场深化内部机制改革建立并实施了薪点制工资制度及配套的考评激励机制注重加强审计工作通过加强对投资贷款和担保行为的控制与管理有效地控制经营风险严格控制非生产性费用的开支本着量入为出的原则完成了部分重点技术改造和修理维护项目保证了热电厂设备的安全运行, 为完成全年工作任务提供了保障2001 年度公司完成上网电量 60
37、,540 万千瓦时销售蒸汽 193.82 万吨其中北海热电厂实现上网电量 49,142 万千瓦时销售蒸汽 128 万吨春海热电厂一期资产实现上网电量 11,398 万千瓦时销售蒸汽 53.96 万吨大锅炉房本年度销售蒸汽 11.3万吨2001 年公司完成主营业务收入 37,198.02 万元实现主营业务利润 10,135.38万元报告期内公司主营业务收入主营业务利润的构成情况如下: 单位万元 产 品 主营业务收入 占主营业务 主营业务利润 占主营业务 收入比重 利润比重 电 20,683.88 55.61% 8,150.44 80.42% 汽 16,514.14 44.39% 1,984.94
38、 19.58% 合 计 37,198.02 100.00% 10,135.38 100.00% (3)报告期内公司主营业务收入全部来自电力热力产品的生产和销售其销售收入销售成本及毛利率情况如下: 单位万元 项 目 产品销售收入 产品销售成本 毛利率 电 20,683.88 12,326.60 40.40% 汽 16,514.14 14,350.00 13.10%2 公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 公司现有控股子公司 1 个参股公司 2 个2001 年年度报告 大连热电股份有限公司181 大连体育场商城有限公司成立于 1999 年 3 月 23 日注册资本 1.6 亿元人民币本公司持
39、有其 75%的股权经营范围餐饮停车场水上活动经销百货报告期末总资产 17,636.92 万元净资产 15,670.96 万元2001 年由于大连市遭受了多年不遇的水荒等原因使该公司不能正常运营全年实现销售收入 36.70 万元净利润-327.58 万元2 大连大显网络系统有限公司成立于 1999 年 1 月 19 日注册资本 2000万元人民币本公司持有其 20%的股权主要经营范围有线电视网络的开发设计安装 调试 电子产品 含无绳电话机 的开发 设计 制造 报告期末总资产为 9,451.23万元净资产 2,526.59 万元2001 年实现销售收入 1,540.06 万元净利润 10.82 万
40、元3 大连寰海科技开发有限公司成立于 2000 年 7 月 1 日注册资本 1000 万元人民币本公司持有其 19%的股权主要经营范围计算机测控系统电子技术和热电专业新技术的咨询开发安装调试环保技术开发计算机软硬件和技术咨询报告期末总资产为 2,087.28 万元净资产 1,734.57 万元2001 年度实现销售收入1,295.32 万元净利润 160.96 万元 3公司无来源于单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达 10%以上的情况4主要供应商客户情况 本年度公司向前五名供应商采购金额占公司年度采购总额的比例分别列示如下(1)七台河矿业集团有限公司 11.44% (2)吉林杉松岗煤矿 8
41、.83%(3)辉南县杉松岗镇顺发煤矿 6.95%(4)沈阳矿务局煤炭销售处 5.54%(5)鹤岗矿务局 5.49%本年度公司向前五名供应商的采购总额占公司全部采购总额的比例为 38.25%本年度公司向前五名客户的销售额占公司年度销售总额的比例分别列示如下 (1)大连市电业局 56.46% (2)大连市热电集团有限公司 29.41% (3)大连造船新厂 2.66% (4)大连华能化工厂 1.92% (5)大连煤气二厂 1.27%本年度公司向前五名客户合计的销售额占公司年度销售总额的比例为 91.72%5在经营中出现的问题与困难及解决方案2001 年年度报告 大连热电股份有限公司191热力市场需求
42、呈现出分散化趋势间歇用热的用户增加 连续稳定的外界热负荷是热电联产企业赖以生存的根本条件为此公司适时调整热用户结构致力于开发需求季节性较强的热用户以降低外界热负荷分散变化对生产经营的不利影响2电力体制改革带来一定程度的负面影响从东北电网来看随着国家产业政策调整国有大型企业普遍开工不足电力市场供大于求的状况 2001 年继续存在用电结构中第三产业所占比重虽逐年提高但无法弥补第一第二产业比重下降带来的影响因此 2001 年上网电量受限的状况没有得到改观另一方面作为电力体制改革的一项重要内容理顺上网电量的结算价格也使公司的生产经营受到影响对此公司积极采取调整公司内部各热电厂之间的上网电量指标研究制订
43、合理的设备经济运行方式强化上网电量结算工作等措施使公司上网电量同比基本没有太大变化同时在结算上也维护了公司的利益3直接材料成本价格上涨的影响部分得以内部消化2001 年由于国务院下令整顿和关闭地方小煤矿及煤炭出口量的增加致使煤炭市场出现了数量紧张价格上涨的重大变化煤炭市场价格上涨和铁路运费上调的因素,给公司的生产经营造成了较大的压力尤其在下半年更为明显对此公司制订了多项有效措施首先在对煤炭市场进行全面考查后积极适应市场供求的需要适当修正价格以争取燃煤调运的主动权其次与供货方进行沟通协调确保煤炭的质量数量价格及供应三是多方筹措资金采取多种付款方式加快给付煤款在遵守信用的前提下购煤价格一直按年初购
44、煤合同中未涨价的价格执行即降低了成本又保证了冬季大负荷运行四是调整采购煤种加强煤的检斤检尺及混煤的力度努力降低发电煤耗供热煤耗及厂用电率由此在很大程度上消化了由燃煤价格上涨带来的成本压力另一方面对水价上涨的不利因素公司年初就开始组织力量开展节水工作在保证正常生产的前提下热电厂耗水量同比减少 52 万吨部分消化了水价上涨带来的不利影响6公司没有公开披露过本年度盈利预测 二报告期内的投资情况1 本报告期内公司没有募集资金也没有报告期之前募集资金延续到报告期内使用2001 年年度报告 大连热电股份有限公司202 报告期内非募集资金投资情况报告期内经公司 2001 年第一次临时股东大会审议批准公司自筹
45、资金投资扩建春海热电厂二期工程项目该项目总投资 30,690 万元建设规模为 2 台 130t/h 循环流化床锅炉1 台 25MW 抽凝式汽轮发电机组设计年发电能力 1.37 亿千瓦时年供热电能力 205.57 万吉焦供热面积 256 万平方米投资回收期 8.11 年内部收益率13.33%报告期内该项目已完成投资 7820 万元其中形成在建工程 6946.59 万元)完成工程总进度 25.48%预计全部工程有望在 2002 年底竣工投产 三公司财务状况 单位万元 项 目 2001 年度 2000 年度 比上年增减%总资产 150,249.81 119,320.80 25.92长期负债 13,3
46、36.41 13,186.41 1.14股东权益 66,997.51 63,067.63 6.23主营业务利润 10,135.38 10,299.32 -1.59净利润 5,492.38 5,473.46 0.35变动主要原因总资产增加主要是报告期内应收帐款增加投资春海二期工程及当期实现利润所致长期负债增长主要是因为报告期内长期借款增加所致股东权益增加主要是 2001年度实现净利润所致净利润比上年(调整后)增长 0.35%,是由于报告期对固定资产在建工程及无形资产计提资产减值准备冲减年初未分配利润并追溯调整 2000 年度会计报表所致净利润比上年(调整前)下降 10.48%主要是由于报告期内水
47、价上涨工资福利费提高以及售电价格下调带来的减利因素所致四生产环境及宏观政策法规变化对本公司的影响基于热电联产企业具有节约能源改善环境的优势国家对热电行业的产业政策是扶持的在很长的时期内不会改变因此公司受政策法规的影响不大 但是作为热电联产企业的主要生产成本燃料费受煤炭市场价格影响较大国家对煤炭行业实施总量控制关井压产等举措促使煤炭价格从 2001 年开始回升对公司的生产经营产生了较大的影响公司有决心通过采取各种措施将其影响降低到最低点五新年度的业务发展计划2002 年是中国加入 WTO 后的第一年公司面临的挑战和机遇齐现困难与问题并存对此公司确定 2002 年生产经营工作的方针是以三个代表重要
48、思想为指2001 年年度报告 大连热电股份有限公司21导认真贯彻落实党的十五届四中全会关于国企改革和发展若干问题的决议精神按照大连市经济工作会议和计划工作会议的部署本着积极主动慎重稳妥的原则克服困难抢抓机遇狠抓安全稳定生产以热电事业为核心不断优化产业结构充实和提升主导产业加强基础管理工作继续化大气力做好资本运营工作加快拓展经营领域的步伐积极培育新的利润增长点 2002 年公司生产经营工作的主要预期目标是完成发电量 68,634 万千瓦时上网电量 60,100 万千瓦时完成供热量 629 万吉焦售汽量 189 万吨力争全年无重大人身及设备事故实现销售收入 37,787 万元实现利润 5023 万
49、元 公司将采取以下措施保证上述目标的顺利实现1在努力完成市政府下达的供暖任务的同时实现热用户的结构调整进一步开发夏季热负荷围绕夏季供热能力过剩研究相关产业的开发 2强化原煤采购运输入库入炉化验结算的全过程管理对内加强财务管理及内控制度建设完善财务监控和财务信息系统建设继续加大应收款项的收费力度努力提高公司资金使用效益和公司的盈利能力3按照监管部门新颁布的有关上市公司规范化建设的文件要求进一步健全董事会工作完善公司法人治理结构信息披露方面的规章制度建设及机构制度建设提高公司规范管理水平4结合年度生产经营计划制订相应的考核措施通过正式推行模拟法人保障其顺利实现 5进一步夯实优化公司资产质量组织科研
50、力量研究实施重大攻关项目抓紧做好春海热电厂二期工程项目的建设加强对资金使用工程质量工程进度成本控制等方面的科学管理力争早日建成投产 六董事会日常工作情况1报告期内董事会的会议情况及决议内容第三届董事会第五次会议公司第三届董事会第五次会议于 2001 年 3 月 28 日在公司大会议室召开会议由董事长秦宏伟主持应到董事九人实到董事八人公司监事会成员和高级管理人员列席了会议会议审议并一致通过了如下决议 1公司 2000 年度董事会工作报告 2公司 2001 年度生产经营计划的报告 3公司 2000 年度财务决算和 2001 年度财务预算的报告 4公司 2000 年度利润分配预案2001 年年度报告
51、 大连热电股份有限公司22 52001 年度利润分配政策预计根据中国证监会的有关规定结合公司业务发展规则和财务预算的情况董事会预计公司 2001 年度利润分配政策如下1公司拟在 2001 年度结束后分配利润一次2公司下一年度实现净利润用于股利分配的比例约为 15%-25%3公司本年度未分配利润用于下一年度股利的分配比例约为 15%-25%4分配拟采用派现金形式现金股息占股利的分配比例为 100% 具体分配方案届时由公司董事会根据实际情况确定提请股东大会审议批准 6关于核销住房周转金的议案 根据财政部财字2000295 号文关于企业住房制度改革中有关财务处理问题的通知和财政部财字2000878
52、号文关于企业住房制度改革中有关财务处理问题的补充通知取消住房周转金后 董事会经研究拟将公司住房周转金的余额 5,075 万元在 2000 年度初未分配利润中核减提交公司 2000 年度股东大会审议批准 7公司 2000 年年度报告及摘要 8关于修改公司章程相关条款的议案 为使公司章程适应公司的结构调整和发展并与有关的法律法规相衔接更好地规范公司运作遵照中华人民共和国公司法上市公司章程指引及国家法律法规的规定董事会提议对公司章程相关条款进行修改和补充并提请公司2000 年度股东大会审议批准 (1)公司章程第 19 条公司经批准发行的普通股总数为 20,229.98 万股成立时间向发起人大连热电集
53、团公司发行 4,000 万股占公司可发行普通股总数的50%修改为公司经批准发行的普通股总数为 20,229.98 万股 (2)公司章程第 67 条董事监事候选人名单以提案的方式提请股东大会决议董事会应当向股东提供候选董事监事的简历和基本情况修改为董事监事候选人名单以提案的方式提请股东大会决议董事会应当向股东提供候选董事监事的简历和基本情况董事的提名方式和程序如下 a公司第一届董事会成员由公司发起人提出候选人名单由公司创立大会选举产生 b董事会换届下一届董事会成员候选人名单由上一届董事会提出并以提案方式提交股东大会表决 c公司董事会和持有或合并持有公司发行在外有表决权股份总数的百分之五以上的股东
54、有权提出新的董事候选人的提案 监事的提名方式和程序如下2001 年年度报告 大连热电股份有限公司23 a由股东代表担任的监事第一届监事会成员由公司发起人提出候选人名单经公司创立大会选举产生监事会换届下一届监事会成员候选人名单由上一届监事会提出并以提案方式提交股东大会表决公司监事会和持有或合并持有公司发行在外有表决权股份总数的百分之五以上的股东有权提出新的监事候选人的提案 b由职工代表出任的监事由公司职工代表大会选举产生或更换 持有或合并持有公司发行在外有表决权股份总数的百分之五的股东提出提案应遵守公司章程第五十七条至第六十一条的有关规定 (3)公司章程第 97 条董事会应当确定其运用公司资产所
55、作出的风险投资权限根据公司实际情况重大投资项目应当组织有关专家专业人员进行评审并报股东大会批准股东大会授权董事会对不超过公司上年度末经审计的净资产 10%的投资融资收购及出售租赁资产资产抵押担保等行使决定权并建立严格的审查和决策程序修改为股东大会授权董事会对不超过公司上年度末经审计的净资产 10%的投资融资资产处置资产抵押及其他担保事宜等行使决定权同时可审定交易金额在 3000 万元人民币以下的关联交易超出上述权限范围内的投资融资资产处置资产抵押及其他担保事宜和关联交易公司董事会应当组织有关专家专业人员进行评审并报股东大会批准 9更换董事的议案 10关于调整公司高级管理人员的议案 为适应公司发
56、展需要董事会经研究决定对公司高级管理人员进行如下调整 (1) 解聘王培炎公司总经理职务根据董事长提名聘任黄士旭为公司总经理 (2) 解聘陈安德田鲁炜公司副总经理职务根据总经理提名聘任王培炎刘大红为公司副总经理 (3) 解聘骆艾峰公司财务负责人职务根据总经理提名聘任李俊修为公司财务总监本公司财务总监为财务负责人以上聘任人员的任期与本届董事会任期相同 11关于调整公司机构设置的议案 12关于转让公司持有的大连热电集团运输有限公司 83.45%股权的议案 13大连热电股份有限公司董事会工作细则草案 14关于续聘大连华连会计师事务所有限公司的议案15关于召开 2000 年度股东大会的议案董事会决议公告
57、刊登于 2001 年 3 月 30 日的上海证券报和中国证券报上第三届董事会第六次会议2001 年年度报告 大连热电股份有限公司24公司第三届董事会第六次会议于 2001 年 8 月 16 日在旅顺黄金山大酒店召开会议由董事长秦宏伟主持应到董事九名实到董事七名未到会的二名董事分别委托其他董事代为行使表决权公司监事会成员及高级管理人员列席了会议会议审议并一致通过如下决议 12001 年中期报告及摘要 22001 年中期利润分配预案 经大连华连会计师事务所有限公司审计公司 2001 年中期实现净利润32,522,665.54 元加年初未分配利润 38,694,780.11 元可供股东分配的利润71
58、,217,445.65 元经董事会研究决定2001 年中期不进行利润分配也不进行资本公积金转增股本3关于更换董事的议案 因公司法人股股东发生变动董事会同意周斌先生不再担任公司董事的辞呈经深圳市深港产学研创业投资有限公司推荐董事会提名罗飞先生为董事候选人任期与本届董事会任期相同该议案提请公司下一次股东大会审议批准4关于补充修订资产减值准备和损失处理的暂行规定5大连热电股份有限公司股东大会议事规则草案该议案提请公司下一次股东大会审议批准董事会决议公告刊登于 2001 年 8 月 18 日的上海证券报和中国证券报上第三届董事会第七次会议公司第三届董事会第七次会议于 2001 年 10 月 19 日在
59、公司会议室召开会议由董事长秦宏伟主持应到董事九名实到董事八名一名董事因故没有到会公司监事会成员及高级管理人员列席了会议会议审议并一致通过了关于投资扩建春海热电厂二期工程的议案董事会决议公告刊登于 2001 年 10 月 20 日的上海证券报和中国证券报上2董事会对股东大会决议的执行情况(1) 报告期内董事会按照 2000 年度股东大会通过的决议执行利润分配事宜股东大会通过的 2000 年度利润分配方案为 以公司 2000 年 12 月 31 日总股本 20229.98万股为基数向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元含税本次分配利润支出资金总额 20,229,980.00 元剩余 42
60、,866,608.40 元结转至以后年度分配本次不进行资本公积金转增股本此方案已于 2001 年 6 月 27 日实施完毕(2) 报告期内根据 2001 年第一次临时股东大会决议公司自筹资金投资2001 年年度报告 大连热电股份有限公司25扩建春海热电厂二期工程项目截止 2001 年 12 月 31 日该项目已完成投资 7820 万元其中形成在建工程 6946.59 万元)完成工程总进度的 25.48%七2001 年度利润分配预案和预计 2002 年度利润分配政策12001 年度利润分配预案 2001 年度公司实现主营业务收入 371,980,228.66 元净利润 54,923,767.73
61、 元按 10%提取法定公积金 5,492,376.77 元 按 5%提取法定公益金 2,746,188.39 元 按 20%提取任意盈余公积金 10,984,753.55 元 当年可供分配利润 35,700,449.02 元 加上 2000年度未分配利润 38,694,780.11 元可供股东分配的利润合计 74,395,229.13 元 公司 2001 年度利润分配预案为以公司 2001 年 12 月 31 日总股本 20229.98 万股为基数向全体股东每 10 股派现金红利 0.8 元含税本次分配利润支出资金总额16,183,984 元剩余未分配利润 58,211,245.13 元结转至
62、以后年度分配 本次不进行资本公积金转增股本上述预案需经公司 2001 年度股东大会审议批准2001 年度实际的利润分配预案与公司 2000 年度报告预计的分配政策相符22002 年度利润分配政策预计根据中国证监会的有关规定结合公司业务发展规划和财务预算的情况董事会预计公司 2002 年度利润分配政策如下1公司拟在 2002 年度结束后分配利润一次2公司下一年度实现净利润用于股利分配的比例约为 15%-25%3公司本年度未分配利润用于下一年度股利的分配比例约为 15%-25%4分配拟采用派现金形式现金股息占股利的分配比例为 100%3预计 2002 年度资本公积金转增股本的次数和比例公司 200
63、2 年度不进行资本公积金转增股本八其他报告事项公司选定信息披露报纸为上海证券报2001 年年度报告 大连热电股份有限公司26八 监事会报告 2001 年本公司监事会根据公司法证券法公司章程国家相关的法规及本公司监事会工作细则严格按照中国证券监督管理委员会关于法制监管自律规范的八字方针从维护公司利益和股东权益出发通过列席公司历次董事会股东大会等形式对公司依作情况经营情况财务状况及公司高级管理人员履行职责和守法情况进行了全面的检查监督认真履行了监事会的监督职能 一报告期内公司监事会会议情况 报告期内监事会共召开了两次会议具体情况如下 1公司第三届监事会第三次会议于 2001 年 3 月 28 日在
64、公司会议室召开会议审议并通过如下决议12000 年度监事会工作报告22000 年年度报告及摘要 3大连热电股份有限公司监事会工作细则草案 4更换监事的议案 监事会决议公告刊登于 2001 年 3 月 30 日的上海证券报和中国证券报上 2第三届监事会第四次会议于 2001 年 8 月 16 日召开会议审议并通过了公司2001 年度中期报告及摘要并对董事会审议通过的补充修订资产减值准备和损失处理的暂行规定进行了认真讨论认为董事会对资产减值准备和损失处理的暂行规定的决议程序合法依据充分符合企业会计准则财政部及中国证监会有关文件的规定符合公司实际的资产状况和财务状况监事会决议公告刊登于 2001 年
65、 8 月 18 日的上海证券报和中国证券报上 二监事会对公司 2001 年度有关事项的独立意见1 公司依法运作情况报告期内公司董事会按照股东大会决议要求切实履行了各项决议其决策符合公司法和公司章程的有关规定公司本着审慎经营有效防范风险的原则建立了内部控制制度公司股东大会董事会监事会及经理层之间责权明晰各司其职相互制衡公司董事及经理层等高级管理人员在履行公司职务时未发现有违反法律法规公司章程或损害公司利益的行为2 检查公司财务情况监事会审阅了 2001 年度财务报表及有关财务资料认为公司财务管理规范2001 年年度报告 大连热电股份有限公司27制度完善监事会认为大连华连会计师事务所有限公司出具的
66、标准无保留意见审计报告真实客观地反映了公司 2001 年度的财务状况和经营成果 3报告期内公司没有募集资金 4报告期内公司收购出售资产的交易价格合理未发现内幕交易没有损害部分股东的权益或造成公司资产流失5 报告期内公司关联交易程序合法交易价格合理没有损害公司利益及非关联股东利益的行为 2001 年年度报告 大连热电股份有限公司28九重要事项一本年度公司无重大诉讼仲裁事项二报告期内公司无重大收购及出售资产吸收合并事项三报告期内发生的重大关联交易事项1销售商品提供劳务发生的关联交易(1)报告期内与公司存在关联交易的关联人主要是大连市热电集团有限公司该公司主要从事电力和热力的生产和销售由于本公司无蒸
67、汽输送管道必须由大连市热电集团有限公司通过热网管道向外输送并销售且今后将持续这有利于降低公司经营成本确保股东利益最大化具体交易情况如下 关联交易方 交易内容 定价原则 交易金额 占同类交易 结算方式 金额的比例大连市热电 销售蒸汽 市场价 126,071,900 元 76.34% 按月结算集团有限公司报告期内公司共向大连市热电集团有限公司提供蒸汽 1,265,610 吨其中北海春海热电厂供汽(供暖)961,435 吨交易价格 90 元/吨春海热电厂大锅炉房供汽 304,175 吨交易价格 130 元/吨总交易金额为 126,071,900 元含税(2)大连热电集团运输有限公司为本公司提供运输服
68、务,运输收费标准按市场价执行,2001 年运输服务额 4,596,657.57 元2资产股权发生转让发生的关联交易报告期内公司第三届董事会第五次会议审议通过了关于转让公司持有的大连热电集团运输有限公司 83.45%股权的议案鉴于受让方大连市热电集团有限公司代表国家股股东大连市国有资产管理局行使权力故本次股权转让为关联交易具体情况如下按照双方签订的股权转让协议股权受让方大连市热电集团有限公司已于2001 年 6 月 30 日前向本公司支付了全部股权受让款本次股权转让完成后本公司不再持有大连热电集团运输有限公司的股权本次股权转让的关联交易公告刊登于 2001年 3 月 30 日的上海证券报和中国证
69、券报上3公司与关联方存在的债权债务往来担保事项的情况 单位元1 应收帐款 关联方名称 期 末 数 当年提取坏帐准备 大连市热电集团有限公司汽费 32,967,059.58 989,011.792001 年年度报告 大连热电股份有限公司29上述应收帐款系公司向大连市热电集团有限公司销售蒸汽供暖而形成期末按公司第三届董事会第六次会议审议通过的资产减值准备和损失处理的暂行规定提取坏帐准备 989,011.79 元计入当年度损益影响当期利润 989,011.79 元2 其他应收款 关联方名称 期 末 数 当年提取坏帐准备 大连市热电集团有限公司 42,501,067.99 1,275,032.04 大
70、连体育场商城有限公司 4,290,069.46 128,702.08以上两项其他应收款系公司与关联方往来借款形成期末按公司第三届董事会第六次会议审议通过的资产减值准备和损失处理的暂行规定两项合计提取坏帐准备 1,403,734.12 元计入当年度损益影响当期利润 1,403,734.12 元四重大合同及其履行情况 报告期内公司各项业务合同履行正常没有发生重大合同纠纷1 报告期内公司没有重大托管承包租赁其他公司资产或其他公司托管承包租赁公司资产的事项2 报告期内公司没有发生重大担保事项3 报告期内公司没有发生委托他人进行现金资产管理事项未来也没有委托理财计划 五报告期或持续到报告期内公司或持股
71、5%以上的股东没有承诺事项六公司聘任解除聘会计师事务所情况经公司 2000 年度股东大会审议批准公司续聘大连华连会计师事务所为公司 2001年度的财务审计机构公司支付 2001 年度会计师事务所报酬是依据辽宁省注册会计师职业收费标准及暂行办法之规定在公司 2000 年度股东大会通过聘用决议后与该所签订审计业务约定书结合公司当年审计工作的业务量情况在约定书中约定应支付该所 2001年度报酬总额 45 万元其中2001 年中期财务审计费 14 万元2001 年度财务审计费26 万元其它费用 5 万元公司支付给会计师事务所的其它费用为服务咨询费等不影响注册会计师独立性意见公司最近两年内支付给会计师事
72、务所的报酬如下 财务审计费 其它费用 备 注 2001 年 40 万元 5 万元 2001 年度报酬已支付 14 万元 2000 年 22.6 万元 2000 年度报酬已全额支付七报告期内公司公司董事会及董事高级管理人员没有受到中国证监会2001 年年度报告 大连热电股份有限公司30稽查中国证监会行政处罚通报批评证券交易所公开遣责的情形八中国加入世界贸易组织相关条款对公司未来经营活动的影响中国加入 WTO 短期内对公司不会产生较大影响九报告期内公司所得税享受先征 33%后返 18%的优惠政策2002 年度公司将不再享受此政策预计将会对公司的收益情况产生一定影响2001 年年度报告 大连热电股份
73、有限公司31十 财务报告华连审内字2002100 号一审计报告大连热电股份有限公司全体股东 我们接受委托对贵公司 2001 年 12 月 31 日的资产负债表及 2001 年度利润表现金流量表进行了审计这些会计报表由贵公司负责我们的责任是对这些会计报表发表审计意见我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的在审计过程中我们结合贵公司的实际情况实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序 我们认为上述会计报表的编制符合企业会计准则和企业会计制度等有关财务会计法规的规定在所有重大方面公允地反映了贵公司 2001 年 12 月 31 日的财务状况及 2001 年度的经营成果和现金流量情况会计处
74、理方法的选用符合一贯性原则 大连华连会计师事务所有限公司 中国注册会计师张春梅 地 址中国 大连 中国注册会计师张耀麟 二 OO 二年三月二十五日2001 年年度报告 大连热电股份有限公司32 二会计报表 三会计报表附注附注 1公司基本情况 大连热电股份有限公司是经大连市经济体制改革委员会一九九三年以大体改委股字199312 号文批准以大连热电集团公司经评估的主要经营性资产折股并定向募集法人股和内部职工股成立的公司于 1993 年 9 月 1 日注册成立成立时的注册名称为大连热电集团股份有限公司公司于 1995 年 12 月 18 日经股东大会通过变更名称为大连热电股份有限公司公司经营范围为集
75、中供热热电联产供热工程设计及安装检修公司于 1996年 6 月公开向社会发行股票并于 1996 年 7 月 16 日在上海证券交易所挂牌交易1999 年经中国证券监督管理委员会证监公司字199914 号文批准公司配股 26799800 股公司股本为 202299800 股 附注 2公司采用的主要会计政策会计估计和合并会计报表的编制方法 1会计制度本公司 2001 年 1 月 1 日起执行企业会计制度 2会计年度采用公历制自 1 月 1 日起至 12 月 31 日止 3记帐本位币人民币 4记帐基础和计价原则以权责发生制为记帐基础以历史成本为计价原则 5外币业务核算方法涉及外币的经济业务按当月 1
76、 日中国人民银行公布的市场汇价中间价折合为人民币记帐期末外币帐户的外币余额按当日中国人民银行公布的市场汇价中间价予以调整所产生的汇兑损益计入当年损益 6现金等价物的确定标准持有期限短指从购买之日起 3 个月内到期流动性强易于转换为已知金额现金价值变动风险很小的投资 7坏帐损失的核算方法采用备抵法坏帐确认标准为 债务人破产或死亡以其破产财产或遗产清偿后确实无法收回的应收款项 因债务人逾期未履行其偿债义务超过三年确实无法收回的应收款项坏帐的确认报董事会批准 根据本公司董事会决议公司应收款项包括应收帐款和其他应收款根据债务单位的财务状况现金流量等情况按帐龄分析法计提坏帐准备并计入年度损益类帐项坏帐准
77、备计提的比例列示如下2001 年年度报告 大连热电股份有限公司33 帐龄 计提比例1 年以内 3%12 年 6%23 年 20%35 年 30%5 年以上 100% 8存货分类存货为原材料存货计价方法采用计划成本按月结转成本差异将发出存货的计划成本调整为实际成本存货的盘存制度为永续盘存制 根据公司董事会决议公司的存货期末按成本与可变现净值孰低计价存货跌价准备系按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取预计的存货跌价损失计入当年度损益类帐项 9短期投资核算方法短期投资以实际支付的全部价款包括税金手续费和相关费用扣除已宣告发放但尚未领取的现金股利或已到期尚未领取的债券利息入帐在处置时按所收到的
78、处置收入与短期投资帐面价值的差额确认为当期投资收益短期投资期末按成本与市价孰低法计价并根据报告期末收盘价低于成本的差额调整跌价准备已确认跌价损失的短期投资价值又得以恢复在原已确认的损失金额内转回按投资总体计算并确定计提跌价准备如某项短期投资占整个短期投资 10%以上则以单项投资为基础计算并确定计提跌价准备10长期投资核算方法公司对外股权投资按照初始投资成本计价对拥有 20%以下有表决权的资本的投资 或在 20%以上但不具有重大影响的 采用成本法核算 对拥有 20% 含20%以上有表决权资本的投资或虽在 20%以下但具有重大影响的采用权益法核算对拥有 50%以上有表决权的资本的投资采用权益法核算
79、并编制合并会计报表长期投资减值准备的提取方法采用逐项计提的方法由于市价持续下跌或被投资单位经营情况恶化等原因导致其可收回价值低于长期投资帐面价值将可收回金额低于长期投资帐面价值的差额计提长期投资减值准备计提时首先冲抵该投资的资本公积准备项目不足冲抵的差额部分确认为当期投资损失 11固定资产计价及其折旧方法2001 年年度报告 大连热电股份有限公司34 固定资产指使用年限超过 1 年的厂房及建筑物机器设备运输设备工器具等非生产经营设备单位价值在人民币 2000 元以上并且使用年限超过两年的也列为固定资产 固定资产按实际成本计价 固定资产折旧采用直线法固定资产分类估计经济使用年限预计残值率和折旧率
80、如下资产类别 预计使用年限 残值率% 年折旧率%房屋 40 年 5 2.4建筑物 25 年 5 3.8发电变电及供热设备 20 年 5 4.8通讯自动控制仪器仪表 10 年 5 9.5 检修设备 14 年 5 6.8生产管理用工器具 14 年 5 6.8非生产设备 22 年 5 4.3运输设备 10 年 5 9.5已全额计提减值准备的固定资产不再计提折旧 固定资产减值准备会计期末时按照固定资产帐面价值与可收回金额孰低计量年度终了如果固定资产的市价持续下跌或技术陈旧损坏长期闲置不用等原因导致其可收回金额低于帐面价值的对于可收回金额低于帐面价值的差额计提固定资产减值准备当存在下列情况之一时全额计提
81、固定资产减值准备 长期闲置不用在可预见的未来不会再使用且已无转让价值的固定资产 由于技术进步等原因已不可使用的固定资产 虽然固定资产尚可使用但使用后产生大量不合格品的固定资产 已遭毁损以至于不再具有使用价值和转让价值的固定资产 其他实质上已经不能再给企业带来经济利益的固定资产 12在建工程核算方法 在建工程按实际成本计价工程竣工交付使用时转为固定资产在固定资产达到预定可使用状态前固定资产的专门借款费用予以资本化计入工程成本固定资产达到预定可使2001 年年度报告 大连热电股份有限公司35用状态后所发生的借款费用计入当期财务费用年度终了如果有证据表明在建工程已经发生了减值按减值额计提减值准备存在
82、下列一项或若干项情况时计提在建工程减值准备 长期停建并且预计在未来 3 年内不会重新开工的在建工程 所建项目无论在性能上还是在技术上已经落后并且给企业带来的经济效益具有很大的不确定性 其他足以证明在建工程已经发生减值的情形13无形资产计价和摊销方法无形资产按实际支付的价款计价摊销方法采用直线法在预计使用年限合同规定的收益年限法律规定的有效年限三者之中的较短年限内自取得当月起平均摊销 年度终了按无形资产帐面价值高于其可收回金额部分计提无形资产减值准备14收入确认原则 商品销售 公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权相关的收入已经收到或取得了收款的
83、证据并且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时确认为营业收入的实现 提供劳务 在劳务已经提供收到价款或取得收取款项的证据时确认劳务收入的实现15所得税的会计处理方法采用应付税款法16合并会计报表的编制方法 合并范围的确定原则公司对其他单位股权投资占该单位有表决权资本 50%以上不含 50%的或虽然占该单位有表决权资本不足 50%但具有实质控制权的列入合并范围 合并会计报表采用的方法根据财政部财会字199511 号关于印发合并会计报表暂行规定的通知和财会字19962 号关于合并报表合并范围请示的复函等文件的规定以公司本部和纳入合并范围的子公司会计报表以及其他有关资料为依据合并各项目数额编制而成合
84、并时公司的重大内部交易和资金往来均相互抵销17本年度会计政策会计估计的变更及影响本公司原执行股份有限公司会计制度及其补充规定2001 年 1 月 1 日起执行企业会计制度根据财政部财会200025 号通知及财政部财会200117 号通知会计政策变更2001 年年度报告 大连热电股份有限公司36及其影响说明如下 固定资产减值准备计提追溯调整 2,518,585.66 元 在建工程减值准备计提追溯调整 2,180,125.31 元 无形资产减值准备计提追溯调整 1,610,566.48 元以上合计 6309277.45 元其中影响年初未分配利润 4101030.34 元影响年初盈余公积 22082
85、47.11 元考虑到计提减值准备的固定资产在建工程无形资产项目已报废不再建设不能给公司带来经济利益故报告期内公司作全额冲销合计冲销减值准备 6309277.45 元附注 3税项 1所得税 税率 33%大连市地方财政返还 18%实际税负 15%该项政策执行至 2001年末大连市财政局大财税字20014 号 关于上市公司所得税返还有关问题的通知 中规定 自 2001 年起 对上市公司上缴所得税采取按月缴纳 按季返税 年终结算的办法 2001年返还所得税 11290700.00 元 2增值税发电税率为 17%供汽税率为 13% 3城建税按应缴增值税额的 7%计缴 4房产税车船使用税等按税法规定计缴附
86、注 4控股子公司 1控股子公司公司名称 注册地址 法定代表人 注册资本 投资额 本公司拥有股权 主营业务 是否合并大连体育场商 大连市体育场 黄士旭 160000000.00 120000000.00 75% 餐饮停车场水 否城有限公司 东外场地下 上活动经销百货 2控股子公司未纳入合并会计报表的原因控股子公司大连体育场商城有限公司企业准备近期转让故未编制合并报表附注 5会计报表主要项目注释1货币资金项 目 期初数 期末数现 金3,152.183,378.94银行存款27,366,391.67138,416,170.44合 计27,369,543.85138,419,549.382 应收帐款
87、帐龄 期 初 数 期 末 数2001 年年度报告 大连热电股份有限公司37 金额 比例(%) 坏帐准备 金额 比例(%) 坏帐准备1 年以内 171,897,636.92 60.68 5,156,929.11 289,388,569.97 85.66 8,681,660.801-2 年 39,509,244.88 13.95 2,370,554.69 25,052,582.23 7.42 1,503,154.932-3 年 53,322,214.22 18.82 10,664,442.84 6,740,552.59 2.00 1,348,110.523-5 年 9,725,985.40 3.4
88、3 2,917,795.62 7,346,344.48 2.17 2,203,903.345 年以上 8,829,065.85 3.12 8,829,065.85 9,301,080.85 2.75 9,301,080.85合计 283,284,147.27 100 29,938,788.11 337,829,130.12 100 23,037,910.44 欠款金额前五名单位的累计欠款金额为 282224491.80 元占应收帐款总额84% 应收持有本公司 5%含 5%以上股份的股东单位欠款 32967059.58 元明细资料在本附注 6 中披露3其他应收款 帐龄 期 初 数 期 末 数 金
89、额 比例(%) 坏帐准备 金额 比例(%) 坏帐准备1 年以内 166,570.76 5.79 4,997.12 54,161,486.34 93.56 1,624,844.591-2 年 150,000.00 5.22 9,000.00 1,026,083.20 1.77 61,564.992-3 年 150,000.00 0.26 30,000.003-5 年 1,628,395.50 56.62 488,518.65 453,151.80 0.78 135,945.545 年以上 930,837.11 32.37 930,837.11 2,096,837.11 3.63 2,096,83
90、7.11合计 2,875,803.37 100 1,433,352.88 57,887,558.45 100 3,949,192.23 欠款金额前五名单位的累计欠款金额为 53471137.45 元占其他应收款总额92% 其他应收持有本公司 5%含 5%以上股份的股东单位欠款 42501067.99 元明细资料在本附注 6 中披露 注期末数 12 年帐龄中的 1026083.20 元系报告期从预付帐款转入2001 年年度报告 大连热电股份有限公司384预付帐款帐 龄期初数期末数金 额比例(%)金 额比例(%)1 年以内11,042,689.7663.8065,095,090.5010012 年
91、5,181,970.5829.9423 年35 年1,082,647.816.265 年以上合 计17,307,308.1510065,095,090.50100 预付帐款中无持有本公司 5%以上股份的股东单位欠款5存货及存货跌价准备项 目 期初数期末数金 额跌价准备金 额跌价准备原材料27,536,329.7518,153,867.27材料成本差异-298,857.08-638,894.80合计27,237,472.6717,514,972.476长期股权投资 分项列示 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 金额 减值准备 金额 减值准备对子公司投资 126,872,839.64 9,
92、340,658.64 117,532,181.00对合营企业投资对联合企业投资 20,000,000.00 20,000,000.002001 年年度报告 大连热电股份有限公司39对其他股权投资 6,395,000.00 6,395,000.00 合计 153,267,839.64 9,340,658.64 143,927,181.00 长期股权投资 股票投资被投资单位名称股票类别股份数量占被投资公司注册资本投资金额股票期末市价大连冷冻机股份有限公司非流通法人股175 万股0.74%4,445,000.0014,717,500.008.41 元/股其他股权投资被投资单位名称投资起止期投资成本占
93、被投资单位注册资本比例本期权益增减额累计增减额累计投资额大连体育场商城有限公司2000.82009.3120,000,000.0075%-2,456,917.72-2,467,819.00117,532,181.00大连大显网络系统有限公司2000.62009.220,000,000.0020%20,000,000.00大连寰海科技开发有限公司2000.72010.71,900,000.0019%1,900,000.00大连企业管理咨询部50,000.0050,000.00合计141,950,000.00139,482,181.00本期没有计提长期投资减值准备7固定资产及折旧减值准备 固定资产
94、原值项 目期初数本期增加本期减少期末数房屋231,089,083.455,381,408.10236,470,491.55建筑物77,095,671.96239,384.0077,335,055.96发变电及供热设备485,452,051.8412,048,558.481,445,533.52496,055,076.80通讯自动控制仪器仪表58,523,589.62675,640.00273,683.4958,925,546.13检修设备2,375,457.24161,178.002,536,635.24生产管理用工器具3,823,316.471,367,750.001,014,302.544
95、,176,763.93非生产设备1,864,829.06160,527.00742,841.001,282,515.062001 年年度报告 大连热电股份有限公司40运输设备7,665,567.954,538,647.60965,490.6111,238,724.94其他设备1,610,285.552,452,966.204,063,251.750合 计869,499,853.1427,026,059.388,505,102.91888,020,809.61 报告期内由在建工程转入固定资产 20033974.18 元 (2) 累计折旧项 目期初数本期增加本期减少期末数房屋37,446,677.
96、465,577,099.8243,023,777.28建筑物16,828,148.892,929,376.6419,757,525.53发变电及供热设备131,574,860.1123,202,206.36620,940.65154,156,125.82通讯自动控制仪器仪表18,389,197.355,277,910.3783,037.8023,584,069.92检修设备1,182,599.60160,610.241,343,209.84生产管理用工器具1,220,242.24543,828.24402,139.431,361,931.05非生产设备650,242.8758,892.8825
97、5,164.75453,971.00运输设备3,766,491.21676,986.16626,644.493,816,832.88其他设备533,230.871,011,435.221,544,666.090合 计211,591,690.6039,438,345.933,532,593.21247,497,443.32(3) 减值准备项 目期初数本期增加本期减少期末数房屋建筑物发变电及供热设备1,857,494.541,857,494.540通讯自动控制仪器仪表67,268.1567,268.150检修设备生产管理用工器具530,114.92530,114.9202001 年年度报告 大连热
98、电股份有限公司41非生产设备运输设备63,708.0563,708.050其他设备合 计2,518,585.662,518,585.660 4固定资产减值准备计提原因说明 本期对固定资产进行检查对部分长期闲置不用因技术进步而不需用发生减值准备的固定资产计提减值准备并进行了追溯调整 8在建工程 分项情况工程项目名称预算数期初余额本期增加本期转入 固定资产 其他减少数 期末数投入占预算(%)四号炉636,744,.965,805,295.716,442,040.67一次外网40,997,454.424,100,618.991,703,062.9642,700,517.384,100,618.99盛
99、道工程5,880,000.004,753,911.324,753,911.3280.85春海 2#3#炉改造9,000,000.006,297,401.321,267,610.317,565,011.63084.06北海 1#炉除灰改造974,943.53974,943.530化学楼改造700,894.40367,126.601,068,021.000北海主厂房改造800,000,00977,688.001,777,688.000一粮库热网2,000,000.001,819,600.001,819,600.0090.98大麻蒸汽管道871,125.31871,125.310大纺热力站900,0
100、00.00900,000.000春海二期工程358,260,000.0069,465,975.6769,465,975.6716.462001 年年度报告 大连热电股份有限公司42其他1,275,906.878,398,103.158,648,310.021,022,700.003,000.00合 计60,027,982.1387,984,862.4020,033,974.182,793,825.31125,185,045.04注 中数值为其中利息资本化金额上述工程项目的资金来源除一次外网为金融机构借款外其余均列为其他来源 在建工程减值准备项 目期初数本期增加本期减少期末数大麻蒸汽管道871,
101、125.31871,125.310大纺热力站900,000.00900,000.000其 他409,000.00409,000.000合 计2,180,125.312,180,125.310 在建工程减值准备计提原因为工程长期停建考虑到已提减值准备的在建工程项目已不会再开工故报告期内全额冲销 9无形资产类 别取得方式原始金额期初数减值准备期末数住房使用权购 买3,012,426.991,610,566.481,610,566.480 无形资产住房使用权计提减值准备原因为无可收回金额报告期内公司已全额冲销10短期借款 借款类别期初数期末数 保证借款68,000,000.00338,000,000
102、.00 信用借款50,000,000.002001 年年度报告 大连热电股份有限公司43 合 计118,000,000.00338,000,000.00 11 应付票据票据种类期初数期末数2002 年内到期的金额商业承兑汇票40,150,000.0067,577,671.5567,577,671.55银行承兑汇票18,300,000.0038,231,960.0038,231,960.00合 计58,450,000.00105,809,631.55105,809,631.5512 应付帐款项 目期初数期末数应付帐款121,353,224.0484,269,318.05 应付帐款无欠持本公司 5
103、%含 5%以上表决权股份的股东单位的款项13应付工资项 目期初数期末数应付工资15,083,359.1212,588,279.22 期末应付工资余额为以前年度工效挂钩节余部分的金额 14应付股利主要投资者名称期初数期末数大连市国有资产管理局8,124,980.006,499,984.00深圳市深港产学研创业投资1,944,000.00大连市电力发展公司1,800,000.001,440,000.00大连市经济技术协作总公司270,000.00216,000.00武汉宝信科技公司2,430,000.00流通股7,605,000.006,084,000.00合 计20,229,980.0016,1
104、83,984.00期末应付股利余额为 2001 年度根据公司董事会制定的分配预案计提数待公司股东大会确定后于 2002 年度内分配2001 年年度报告 大连热电股份有限公司4415应交税金税 种 期初数 期末数法定税率增值税4,906,762.856,369,891.4817%13%所得税-2,876,710.77-325,561.4633% 个人所得税8,915.0717,518.94房产税469,084.43701,906.20原值70%1.2%城建税333,763.82360,369.92按增值税额的 7%合 计2,841,815.407,124,125.08有关税率的说明 增值税发电税
105、率为 17%供汽税率为 13% 所得税税率为 33%大连市地方财政返还 18%实际税负为 15%16其他应交款应交款性质期初数期末数计缴标准教育费附加142,399.30183,385.21增值税额的 3%地方教育费51,341.2466,118.47增值税额的 1% 公积金131,797.61-341,723.42工资总额的 14% 住房补贴33,845,352.5027,808,490.50合 计34,170,890.6527,716,270.7617其他应付款期初数期末数26,801,355.9913,165,718.44无欠持有本公司 5%含 5%以上表决权股份的股东单位的款项18预提
106、费用费用类别期初数期末数水费2,321,991.1702001 年年度报告 大连热电股份有限公司45合 计2,321,991.170 19一年内到期的长期借款借款类别币种期初数期末数担保借款人民币31,279,151.2295,000,000.00合 计31,279,151.2295,000,000.00 20长期借款借款类别币种期初数期末数担保借款人民币110,000,000.00111,500,000.00合 计110,000,000.00111,500,000.0021专项应付款款项来源期初数期末数 国家预算拨款1,737,000.001,737,000.00其他来源20,127,050
107、.9020,127,050.90合 计21,864,050.9021,864,050.90专项应付款原记入其他应付款帐项本次重分类从期初数调入22递延税款贷项项 目期初数期末数未来应交所得税1,417,739.250合 计1,417,739.25023股本本次变动增减(+,)项目期初数配股送股公积金转股增发其他小计期末数一尚未流通股份1发起人股份81,249,800.0081,249,800.00 其中2001 年年度报告 大连热电股份有限公司46 国家持有股份81,249,800.0081,249,800.00 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他2募集法人股份45,000,000.00
108、45,000,000.003内部职工股4优先股或其他 其中转配股 尚未流通股份合计126,249,800.00126,249,800.00二已上市流通股份1境内上市人民币普通股76,050,000.0076,050,000.002境内上市的外资股3境外上市的外资股4其他 已上市流通股份合计76,050,000.0076,050,000.00三股份总额202,299,800.00202,299,800.00 24资本公积项 目期初数期末数变动情况及原因依据股本溢价299,095,540.86299,095,540.86股权投资准备2,878,440.31转让对外投资投资准备转至其他资本公积科目其
109、他资本公积3,437,438.77股权投资准备转入及非货币资产抵债盈余等合 计301,973,981.17302,532,979.63 25盈余公积项 目期初数本期增加本期减少期末数法定盈余公积33,501,277.465,492,376.7738,993,654.23公益金15,906,486.302,746,188.3918,652,674.69任意盈余公积38,300,003.6810,984,753.5549,284,757.23合 计87,707,767.4419,223,318.71106,931,086.1526未分配利润2001 年年度报告 大连热电股份有限公司47项 目期末数
110、初期初未分配利润38,694,780.11减以前年度损益调整加本期净利润转入54,923,767.73减提取盈余公积19,223,318.71其中提取法定盈余公积5,492,376.77提取法定公益金2,746,188.39 提取任意盈余公积10,984,753.55减应付股利16,183,984.00期末未分配利润58,211,245.13 根据本公司董事会关于利润分配的预案本年从净利润中提取法定盈余公积10%提取公益金 5%提取任意盈余公积 20%每 10 股派发现金红利 0.80 元27主营业务收入成本项 目主营业务收入主营业务成本本期数上年同期数本期数上年同期数发电206,838,75
111、9.65182,833,703.70123,267,604.6898,061,128.34供汽165,141,469.01137,616,663.68143,498,436.09116,069,014.29合计371,980,228.66320,450,367.38266,766,040.76214,130,142.63 报告期内公司向前五名销售商销售总额为 340562901.42 元占公司主营业务收入的 91.55% 28主营业务税金及附加项 目计缴标准本期发生数上年同期发生数城建税增值税额的 7%2,456,635.872,117,211.17教育费附加增值税额的 4%1,403,791
112、.931,209,834.952001 年年度报告 大连热电股份有限公司48合 计3,860,427.803,327,046.1229财务费用类 别 本期发生数 上年同期发生数利息支出19,214,780.5312,597,272.38减利息收入533,864.51340,379.85其他20,585.08合 计18,701,501.1012,256,892.53 30投资收益类 别 本期发生数 上年同期发生数股权投资收益-2,281,917.72350,000.00期末调整被投资公司36,438.17所有者权益净增减额合 计-2,281,917.72386,438.17 31收到的其他与经营
113、活动有关的现金 35,959,858.71 元 32交付的其他与经营活动有关的现金 9,806,227.84 元 附注 6关联方关系及其交易1 存在控制关系的关联方企业名称注册地址主营业务与本企业关系经济性质法定代表人大连体育场商城有限公司大连市体育场东外场地下餐饮停车场水上活动经销百货控股子公司有限责任黄士旭大连市热电集团有限公司大连市沙河口区香周路 210 号热电联产集中供热本公司最大股东有限责任秦宏伟2 存在控制关系的关联方的注册资本及其变化企业名称期初数期末数大连体育场商城有限公司160,000,000.00160,000,000.002001 年年度报告 大连热电股份有限公司49大连
114、市热电集团有限公司808,490,000.00808,490,000.003 存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化企业名称 期初数 本期增加本期减少 期末数金额比例% 金额比例%大连体育场商城有限公司120,000,000.00 75% 120,000,000.0075%大连市热电集团有限公司81,249,800.0040.16%81,249,800.0040.16%4 不存在控制关系的关联方关系的性质企业名称与本企业关系大连热电集团运输有限公司同为母公司的子公司大连新型建筑材料公司同为母公司的子公司大连锅炉机电工程公司同为母公司的子公司大连寰海科技有限公司联营公司大连大显网络系统有限公
115、司联营公司5 关联方交易 销售蒸汽企业名称本期上年同期大连市热电集团有限公司126,071,900.0062,248,200.00 本公司为大连市热电集团有限公司提供蒸汽供暖交易价为市场价本期提供蒸汽 1,265,610 吨其中北海春海热电厂供汽供暖961,435 吨交易价 90元/吨 春海热电厂 大锅炉房供汽 304,175 吨 交易价 130 元/吨 总金额 126,071,900.00元占本公司销售蒸汽供暖金额含税的 76.34% 其他 本公司与大连市热电集团有限公司于 2001 年 3 月 26 日签定了股权转让协议将本公司持有的大连热电集团运输有限公司 83.45%的股权转让给大连市
116、热电集团有限公司以经大连华连会计师事务所有限公司华连内审字2000第 17 号审计报告确认的大连热电集团运输有限公司 2000 年 12 月 31 日的净资产 8248945.59 元按 83.45%的比例折为净资产 6883740.92 元作为转让价截至 2001 年 6 月 30 日转让价款已收讫2001 年年度报告 大连热电股份有限公司50 大连热电集团运输有限公司为本公司提供运输服务运输收费标准按市场价执行2001 年运输服务额 4596657.57 元 关联方应收应付款项 应收帐款 企业名称本期数上年同期数大连市热电集团有限公司32,967,059.580 其他应收款企业名称本期数上
117、年同期数大连市热电集团有限公司42,501,067.990大连体育场商城有限公司4,290,069.460 应付帐款企业名称本期数上年同期数大连市热电集团有限公司032,525,689.20 其他应付款企业名称本期数上年同期数大连市热电集团有限公司02,302,099.78附注 7或有事项2001 年 12 月 12 日本公司将一张未到期商业承兑汇票向浦东发展银行大连市分行进行贴现贴现票据金额为 350 万元到期日为 2002 年 5 月 5 日 附注 8承诺事项本公司无承诺事项需要披露2001 年年度报告 大连热电股份有限公司51九补充资料 净资产收益率% 每股收益元报告期利润 全面摊薄 加
118、权平均 全面摊薄 加权平均主营业务利润15.1315.760.500.50营业利润10.1010.530.330.33净利润8.208.540.270.27扣除非经常性损益后的净利润7.948.270.260.262001 年年度报告 大连热电股份有限公司52十一备查文件目录 1载有法定代表人主管会计工作负责人会计机构负责人签名并盖章的会计报表2载有会计师事务所盖章注册会计师签名并盖章的审计报告原件3报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿 4在其他证券市场公布的年度报告 董事长签章秦宏伟 大连热电股份有限公司 二零零二年三月二十六日2001 年年度报告 大连热
119、电股份有限公司53资 产 负 债 表大连热电股份有限公司 2001年度 单位元资 产行次年初数期末数流动资产 货币资金127,369,543.85 138,419,549.38 短期投资2 - 应收票据3 2,875,515.00 应收股利4 - 应收利息5 - 应收帐款6253,345,359.16 314,791,219.68 其他应收款71,442,450.49 53,938,366.22 预付帐款817,307,308.15 65,095,090.50 应收补贴款9 - 存货1027,237,472.67 17,514,972.47 待摊费用11581.20 227,779.50 一年
120、内到期的长期债权投资21 - 其他流动资产24 - 流动资产合计31326,702,715.52 592,862,492.75长期投资: - 长期股权投资32153,267,839.64 143,927,181.00 长期债权投资34 - 长期投资合计38153,267,839.64 143,927,181.00固定资产 - 固定资产原价39869,499,853.14 888,020,809.61 减:累计折旧40211,591,690.60 247,497,443.32 固定资产净值41657,908,162.54 640,523,366.29 减固定资产减值准备422,518,585.6
121、6 - 固定资产净额43655,389,576.88 640,523,366.29 工程物资44 - 在建工程4557,847,856.82 125,185,045.04 固定资产清理46 - 固定资产合计50713,237,433.70 765,708,411.33无形资产及其他资产: - 无形资产51 - - 长期待摊费用52 - 其他长期资产53 - 无形资产及其他资产合计60 - -递延税款: - 递延税款借项61 -2001 年年度报告 大连热电股份有限公司54 资产总计671,193,207,988.86 1,502,498,085.08负债和股东权益流动负债 短期借款68118,
122、000,000.00 338,000,000.00 应付票据6958,450,000.00 105,809,631.55 应付帐款70121,353,224.04 84,269,318.05 预收帐款71 - 应付工资7215,083,359.12 12,588,279.22 应付福利费73-1,281,897.60 -698,403.83 应付股利7420,229,980.00 16,183,984.00 应交税金752,841,815.40 7,124,125.08 其他应交款8034,170,890.65 27,716,270.76 其他应付款8126,801,355.99 13,165
123、,718.44 预提费用822,321,991.17 预计负债83 一年内到期的长期负债8631,279,151.22 95,000,000.00 其他流动负债90 - 流动负债合计100429,249,869.99699,158,923.27长期负债 长期借款101110,000,000.00 111,500,000.00 应付债券102 长期应付款103 - 专项应付款10621,864,050.90 21,864,050.90 其他长期负债108 长期负债合计110131,864,050.90 133,364,050.90递延税款 - 递延税项贷项1111,417,739.25 负债合计
124、114562,531,660.14 832,522,974.17股东权益 股本115202,299,800.00 202,299,800.00 减已归还投资116 股本净额117202,299,800.00202,299,800.00 资本公积118301,973,981.17 302,532,979.63 盈余公积11987,707,767.44 106,931,086.15 其中法定公益金12015,906,486.30 18,652,674.69 未分配利润12138,694,780.11 58,211,245.13 股东权益合计122630,676,328.72 669,975,110
125、.91 负债和股东权益总计1351,193,207,988.86 1,502,498,085.08法定代表人 财务负责人 制表人2001 年年度报告 大连热电股份有限公司55利 润 表编制单位大连热电股份有限公司 2001年度 单位元项 目行 次本年累计上年同期 一主营业务收入1 371,980,228.66 320,450,367.38 减折扣与折让2 主营业务收入净额3 减主营业务成本4 266,766,040.76 214,130,142.63 主营业务税金及附加5 3,860,427.80 3,327,046.12二主营业务利润亏损以号填列)6 101,353,760.10 102,9
126、93,178.63 加其他业务利润亏损以号填列)7 17,986.26 10.79 减存货跌价损失8 营业费用9 管理费用10 14,971,433.04 19,495,934.42 财务费用11 18,701,501.10 12,256,892.53三营业利润亏损以号填列)12 67,698,812.22 71,240,362.47 加投资收益亏损以号填列)13 -2,281,917.72 386,438.17 补贴收入14 营业外收入15 12,100.00 213,429.67 减营业外支出16 392,383.75 6,398,708.26四利润总额亏损以号填列)17 65,036,6
127、10.75 65,441,522.05 减所得税18 10,112,843.02 10,706,877.09五净利润亏损以号填列)19 54,923,767.73 54,734,644.96非常项目 1出售处置部门或被投资单位所得收益20 2自然灾害发生的损失21 3会计政策变更增家或减少利润总额22 4会计估计变更增加或减少利润总额23法定代表人 财务负责人 制表人利 润 分 配 表编制单位:大连热电股份有限公司 2001年度 单位:元项 目行 次本年实际上年度数 一净利润1 54,923,767.73 54,734,644.96 加年初未分配利润2 38,694,780.11 23,351
128、,056.33 其他转入4 二可供分配的利润8 93,618,547.84 78,085,701.29 减:提取法定盈余公积9 5,492,376.77 5,474,554.622001 年年度报告 大连热电股份有限公司56 提取法定公益金10 2,746,188.39 2,737,277.31 提取职工奖励及福利基金11 提取筹备基金12 提取企业发展基金13 利润归还投资14 三可供投资者分配的利润16 85,379,982.68 69,873,869.36 减:应付优先股股利17 提取任意盈余公积18 10,984,753.55 10,949,109.25 应付普通股股利19 16,18
129、3,984.00 20,229,980.00 转作股本的普通股股利20 四未分配利润25 58,211,245.13 38,694,780.11法定代表人 财务负责人 制表人2001 年年度报告 大连热电股份有限公司57现 金 流 量 表编制单位:大连热电股份有限公司 2001年度 单位:元项 目行次金 额 一经营活动产生的现金流量 销售商品提供劳务收到的现金1 378,323,761.00 收到的税费返还3 11,290,700.00 收到的其他与经营活动有关的现金8 35,959,858.71现金流入小计9 425,574,319.71 购买商品接受劳务支付的现金10 297,513,89
130、4.15 支付给职工以及为职工支付的现金12 39,286,605.17 支付的各项税款13 60,028,561.32 支付的其他与经营活动有关的现金18 9,806,227.84 现金流出小计20 406,635,288.48 经营活动产生的现金流量净额21 18,939,031.23 二投资活动产生的现金流量13 收回投资所收到的现金22 6,883,740.92 取得投资收益所收到的现金23 175,000.00 处置固定资产无形资产和其他长期资产而收回的现金净额25 收到的其他与投资活动有关的现金28 现金流入小计29 7,058,740.92 购建固定资产无形资产和其他长期资产所支
131、付的现金30 166,363,277.33 投资所支付的现金31 支付的其他与投资活动有关的现金35现金流出小计36 166,363,277.33 投资活动产生的现金流量净额37 -159,304,536.41三筹资活动产生的现金流量 吸收权益性投资所收到的现金38 借款所收到的现金40 499,500,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金43 546,871.45 现金流入小计44 500,046,871.45 偿还债务所支付的现金45 218,000,000.00 分配股利利润或偿付利息所支付的现金46 30,631,360.74 支付的其他与筹资活动有关的现金52 现金流出小计5
132、3 248,631,360.74 筹资活动产生的现金流量净额54 251,415,510.71四汇率变动对现金的影响额55五现金及现金等价物净增加额56 111,050,005.53补 充 资 料 1.将净利润调节为经营活动的现金流量 净利润57 54,923,767.73 加计提的资产准备58 -4,385,038.32 固定资产折旧59 38,162,610.892001 年年度报告 大连热电股份有限公司58 无形资产摊销60 长期待摊费用61 待摊费用减少减增加64 -227,198.30 预提费用增加减减少65 -2,321,991.17 处置固定资产无形资产和其他长期资产损失减:收益
133、66 固定资产报废损失67 188,091.19 财务费用68 18,701,501.10 投资损失减 收益69 2,281,917.72 递延税款贷项减借项70 存货的减少减增加 71 9,722,500.20 经营性应收项目的减少减增加72 -82,404,294.65 经营性应付项目的增加减减少73 -15,702,835.16 其他74 经营活动产生的现金流量净额75 18,939,031.232. 不涉及现金收支的投资和筹资活动 债务转为资本76 一年内到期的可转换公司债券77 融资租入固定资产783. 现金及现金等价物净增加情况 货币资金的期末余额79 138,419,549.38 减货币资金的期初余额80 27,369,543.85 现金等价物的期末余额81 减现金等价物的期初余额82 现金及现金等价物净增加额83 111,050,005.53法定代表人 财务负责人 制表人
