1、QHSEQHSE内控制度体系介绍内控制度体系介绍 2011年10月 提提 纲纲 QHSE内控制度体系框架 QHSE内控制度内容解读 1 2 中国海油内控制度体系整体架构中国海油内控制度体系整体架构 QHSE内控制度体系编写过程内控制度体系编写过程 过程 月份 4 4 5 5 6 6 7 7 8 8 9 9 1010 1111 1212 1 1 2 2 编写人员培训 样本制度编写 原有制度梳理 体系框架设计 任务分配及编写 文件内部审查 上报审查并修改 征求意见并修改 审查批准发布 海油总风险办海油总风险办【2011】595号号 5 QHSEQHSE制度体系框架制度体系框架 4141个操作细则个
2、操作细则(17(17个流程个流程)曾经印发的HSE管理制度，经梳理后转换为细则 1 1个基本制度个基本制度 以以生产经营型投生产经营型投资活动资活动HSEHSE管理规管理规定定（海油总安（海油总安20042004118118号）号）为基础编写为基础编写 2020个管理办法个管理办法 按体系化的思路重按体系化的思路重新编写；新编写；QHSE管理制度（管理制度（QHSE-01）目录）目录 1 目的目的 2 适用范围适用范围 3 编制依据编制依据 4 主要应对的风险主要应对的风险 5 职责分工职责分工 6 政策与要求政策与要求 6.1 QHSE管理理念管理理念 6.2 QHSE风险的识别和评价风险的
3、识别和评价 6.3 QHSE法规标准识别跟踪法规标准识别跟踪 6.4 QHSE目标与重点工作计划管理目标与重点工作计划管理 6.5 建立建立QHSE责任制责任制 6.6 QHSE培训及资质培训及资质 6.7 QHSE信息沟通和共享信息沟通和共享 6.8 建立建立QHSE管理体系及实施持续改进计划管理体系及实施持续改进计划 6.9 QHSE文件及资料控制文件及资料控制 6.10 建设项目建设项目QHSE管理管理 6.11 收并购关闭或转让的收并购关闭或转让的QHSE尽职调查尽职调查 6.12 承包商承包商QHSE管理管理 6.13 海外海外QHSE管理管理 6.14 安全管理安全管理 6.15
4、健康管理健康管理 6.16 环保管理环保管理 6.17 质量管理质量管理 6.18 气候变化与可持续发展管理气候变化与可持续发展管理 6.19 应急管理应急管理 6.20 事故及隐患管理事故及隐患管理 6.21 QHSE审核、管理评审及考核审核、管理评审及考核 7 附则附则 QHSE内控制度体系的组成内控制度体系的组成 6.5 建立建立QHSE责任制责任制 6.6 QHSE培训及资质培训及资质 6.7 QHSE信息沟通和共享信息沟通和共享 6.8 建立建立QHSE管理体系及管理体系及持续改进计划持续改进计划 6.9 QHSE文件及资料控制文件及资料控制 6.10 建设项目建设项目QHSE管理管
5、理 6.11 收并购关闭或转让的收并购关闭或转让的QHSE尽职调查尽职调查 6.12 承包商承包商QHSE管理管理 6.13 海外海外QHSE管理管理 6.14 安全管理安全管理 6.15 健康管理健康管理 6.16 环保管理环保管理 6.17 质量管理质量管理 6.18 气候变化与可持续发气候变化与可持续发展管理展管理 6.19 应急管理应急管理 QHSEQHSE 内控体系内控体系 6.2 QHSE风险的识别和评价风险的识别和评价 6.3 QHSE法规标准识别跟踪法规标准识别跟踪 6.4 目标与重点工作计划管理目标与重点工作计划管理 6.20 事故及隐患管理事故及隐患管理 6.9 QHSE文
6、件及资料控制文件及资料控制 6.21 QHSE审核、管理评审核、管理评审及考核审及考核 6.21 QHSE审核管理评审核管理评审及考核审及考核 一级要素一级要素 职业健康安全管理体系要素职业健康安全管理体系要素 QHSEQHSE管理制度核心要求管理制度核心要求 （一）方针（一）方针 1.1.职业安全卫生方针职业安全卫生方针 6.1 QHSE6.1 QHSE管理理念管理理念 （二）规划策划（二）规划策划 （P P）2 2、危险源辨识风险评价和风险控制策划、危险源辨识风险评价和风险控制策划 6.2 QHSE6.2 QHSE风险的识别和评价风险的识别和评价 3 3、法律要求法律要求 6.3 QHSE
7、6.3 QHSE法规标准识别跟踪法规标准识别跟踪 4 4、目标、目标 6.4 QHSE6.4 QHSE目标与重点工作计划管理目标与重点工作计划管理 5 5、管理方案、管理方案 （三）实施运行（三）实施运行（D D）6 6、机构职责、机构职责 6.5 6.5 建立建立QHSEQHSE责任制责任制 7 7、培训、意识与能力、培训、意识与能力 6.6 QHSE6.6 QHSE培训及资质培训及资质 8 8、协商与交流、协商与交流 6.7 QHSE6.7 QHSE信息沟通和共享信息沟通和共享 9 9、文件建立、文件建立 6.8 6.8 建立建立QHSEQHSE管理体系及实施持续改进计划管理体系及实施持续
8、改进计划 1010、文件与资料控制、文件与资料控制 6.9 QHSE6.9 QHSE文件及资料控制文件及资料控制 1111、运行控制、运行控制 6.10 6.10 建设项目建设项目QHSEQHSE管理管理 6.11 6.11 收并购、关闭或转让的收并购、关闭或转让的QHSEQHSE尽职调查尽职调查 6.12 6.12 承包商承包商QHSEQHSE管理管理 6.13 6.13 海外海外QHSEQHSE管理管理 6.14 6.14 安全管理安全管理 6.15 6.15 健康管理健康管理 6.16 6.16 环保管理环保管理 6.17 6.17 质量管理质量管理 6.18 6.18 气候变化与可持续
9、发展管理气候变化与可持续发展管理 1212、应急准备与响应、应急准备与响应 6.19 6.19 应急管理应急管理 （四四）检查纠正措施检查纠正措施（C C）1313、绩效测量和监测、绩效测量和监测 6.21 QHSE6.21 QHSE审核、管理评审及考核审核、管理评审及考核 1414、事故事件、不符合、纠正预防措施、事故事件、不符合、纠正预防措施 6.20 6.20 事故及隐患管理事故及隐患管理 1515、记录、记录 6.9 QHSE6.9 QHSE文件及资料控制文件及资料控制 1616、审核、审核 6.21 QHSE6.21 QHSE审核、管理评审及考核审核、管理评审及考核 （五）管理评审（
10、五）管理评审 （A A）1717、管理评审、管理评审 与管理与管理体系要体系要素的对素的对应关系应关系 建立建立QHSE内控制度体系的思路内控制度体系的思路 及时及时 将总公司曾经印发的将总公司曾经印发的HSE管理制管理制度进行全面梳理、整合，纳入度进行全面梳理、整合，纳入QHSE内控制度体系；将内控制度体系；将HSE管管理理念、“五想五不干”纳入基理理念、“五想五不干”纳入基本制度本制度 遵循体系化管理的思想，识别需遵循体系化管理的思想，识别需要控制的风险，以体系标准要素要控制的风险，以体系标准要素为指导，确定管理需求，设计为指导，确定管理需求，设计QHSE内控制度体系内控制度体系.针对不同
11、股权管理模式，提出针对不同股权管理模式，提出了不同的管理要求；针对上游了不同的管理要求；针对上游和中下游的不同特点，在管理和中下游的不同特点，在管理细则中提出了不同的要求细则中提出了不同的要求.全面涵盖了总公司、有限公全面涵盖了总公司、有限公司所有业务的司所有业务的QHSE管理；管理；覆盖上中下游所有业务领域覆盖上中下游所有业务领域 保持与国家相关法律法规的同步，保持与国家相关法律法规的同步，将将国务院关于进一步加强企业国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知安全生产工作的通知等要求纳等要求纳入基本制度入基本制度 将总部理念政策管理要求结构化 核心价值观、理念 政策、方针 目标、指标 公司管
12、理程序（事故、信息、应急管理等）所属单位HSE体系 政策文件 管理程序 操作程序 支持文件 基层单位 公司管理体系 总部 基本基本制度制度 管理管理办法办法 管理管理细则细则 提提 纲纲 QHSE内控制度体系框架 QHSE内控制度内容解读 1 2 主要应对的风险主要应对的风险 4 主要应对的风险 a)海上油气勘探开发、石化化工生产、矿山开采等活动固有的高风险；b)QHSE资源投入不足，措施不到位，责任不落实，可能导致企业发生事故；c)产品质量低劣，侵害消费者利益，可能导致企业巨额赔偿、形象受损；d)环境保护投入不足，资源消耗大，造成过度排放或环境污染；e)员工职业健康监护不够，可能导致员工积极
13、性受挫，影响企业发展和社 会稳定；f)QHSE管理要素缺失，QHSE风险不能得到有效识别和控制，管理上出现 漏洞，可能发生QHSE事故；g)应急准备不足，发生事故后不能有效应对，导致事故的扩大。职责分工职责分工 5.1 总公司（10项）a)贯彻国家QHSE法律法规，制定总公司QHSE理念、政策和管理制度；b)推动各所属单位实施QHSE体系化管理，组织上级审核，推行持续改进；c)整体规划总公司QHSE管理方向及重点，指导各所属单位管理QHSE工作；d)制定总公司QHSE目标，对所属单位实施QHSE绩效考核；e)发挥综合组织协调作用，监督检查专项工作，服务基层单位，配合解决 具体问题；f)建立总公
14、司危机管理体系，制修订危机管理预案，指导危机应对；g)推动事故事件管理和隐患排查治理；h)促进QHSE管理人员队伍素质提高，提升QHSE管理水平；i）组织调查B级以上事故，事故等级划分按事故管理要求（Q/HS 40182010）执行；j）保持与国家安全、健康、环境保护、质量管理等相关部门的联系，向国家主管部门报告事故。职责分工职责分工 5.2 各所属单位 a)贯彻执行国家QHSE法律法规和总公司QHSE理念，执行总公司QHSE管 理制度；b)建立本单位QHSE责任制，规划本单位QHSE工作，实施QHSE目 标管理和绩效考核；c)识别和控制QHSE风险，识别和控制环境因素；d)建立实施本单位的Q
15、HSE管理体系，推动体系持续改进；e)建立隐患排查治理机制，及时消除QHSE事故隐患；f)定期召开QHSE会议，分析、布置、督促、检查QHSE工作；g)建立应急管理体系，按要求制修订应急预案并演练；h)组织对事故的救援、调查、分析及处理，如实报告QHSE事故；i)保证新建、改建、扩建工程项目健康安全环保（以下简称“HSE”）设施“三同时”的有效实施；j)保证具备安全生产和环境保护条件所需的资源投入并有效实施，对本单 位的QHSE绩效负责。实施体系化管理 制订和实现目标 制定和落实应急计划 保证资源投入 定期会议（月度、半年度）排查/消除事故隐患 及时处理和报告事故 执行HSE“三同时”制度（一
16、）建立、健全本单位安全生产责任制；（二）组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程；（三）保证本单位安全生产投入的有效实施；（四）督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；（五）组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；（六）及时、如实报告生产安全事故。政策与要求政策与要求QHSEQHSE管理理念管理理念 6 政策与要求 6.1 QHSE管理理念 为实现可持续发展的战略目标，中国海油坚持清洁发展、安全发展的科学发展观，公司QHSE管理理念是：a)QHSE是公司生存的基础、发展的保障；b)管理QHSE事务，不仅是经济责任，更是社会责任；c)员工是公司最宝贵的资源和财富，以人为本，关爱生命；d)设定目标，只有“执行”才能实现；e)体系化管理，持续改进，坚信“没有最好，只有更好”；f)安全行为“五想五不干”，注重细节、控制风险；g)管理承包商，分享信息和经验，实现双赢；h)尽量使用清洁无害的材料和能源，保护环境和资源；i)不仅遵守法规标准，更要争先创优、努力提高行业水平；j)QHSE是企业整体素质的综合反映。6.2 QHSE风险的识别和评价 6.2.1 总公司及各所属单位
